第一篇：中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書管理辦法

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書管理辦法

第一章 總則

第一條

為提高公司治理水平，規(guī)范公司董事會(huì)秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，制定本辦法。

第二條

董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)。

第三條

董事會(huì)秘書是公司與上海證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人，董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)以公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 董事會(huì)秘書分管公司董事會(huì)秘書室和證券事務(wù)部。

第二章 選任

第五條

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。

第六條

擔(dān)任公司董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。

第七條

具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會(huì)行政處罰；

（三）曾被上海證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書；

（四）最近三年曾受上海證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書期間，上海證券交易所對(duì)其年度考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計(jì)達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）上海證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。

第八條

公司擬召開董事會(huì)會(huì)議聘任董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向上海證券交易所備案，并報(bào)送以下材料：

（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會(huì)秘書資格證書等。

上海證券交易所自收到報(bào)送的材料之日起五個(gè)交易日后，未對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。

對(duì)于上海證券交易所提出異議的董事會(huì)秘書候選人,公司董事會(huì)不得聘任其為董事會(huì)秘書。

第九條

公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條

董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會(huì)秘書被解聘時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，說明原因并公告。董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向上海證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十一條

董事會(huì)秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會(huì)秘書辭職后未完成上述報(bào)告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十二條

董事會(huì)秘書空缺期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)上海證券交易所備案。

公司董事會(huì)未指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員或董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過三個(gè)月的，由公司法定代表人代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第三章 履職

第十三條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕知情人登記報(bào)備工作；

（六）關(guān)注媒體報(bào)道，主動(dòng)向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會(huì)及時(shí)披露或澄清。

第十四條

董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席公司董事會(huì)會(huì)議及其專門委員會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議；

（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動(dòng)公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；

（四）積極推動(dòng)公司建立健全激勵(lì)約束機(jī)制；

（五）積極推動(dòng)公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

第十五條

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項(xiàng)；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項(xiàng)。

第十七條

董事會(huì)秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實(shí)施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司規(guī)范運(yùn)作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條

董事會(huì)秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向上海證券交易所報(bào)告。

第二十條 董事會(huì)秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條

公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的履職行為。

第二十二條

董事會(huì)秘書因履行職責(zé)的需要，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條

公司召開總經(jīng)理辦公會(huì)以及其他涉及公司重大事項(xiàng)的會(huì)議，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)秘書出席，并提供會(huì)議資料。

第二十四條

董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向上海證券交易所報(bào)告。

第二十五條

董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對(duì)外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條

公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)或董事會(huì)秘書授權(quán)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書對(duì)其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得上海證券交易所認(rèn)可的董事會(huì)秘書資格證書。

第四章 培訓(xùn)

第二十七條

董事會(huì)秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加上海證券交易所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間原則上不少于 36 個(gè)課時(shí)，并取得董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條

董事會(huì)秘書原則上每兩年至少參加一次由上海證券交易舉辦的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

董事會(huì)秘書被上海證券交易所通報(bào)批評(píng)以及年度考核不合格的，應(yīng)參加上海證券交易所舉辦的最近一期董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第五章 考核

第二十九條

董事會(huì)秘書接受上海證券交易所實(shí)施的年度考核和離任考核。

董事會(huì)秘書的年度考核期間為每年的 5 月 1 日至次年的 4 月 30 日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十條 董事會(huì)秘書應(yīng)在每年 5 月 15 日或離任前，主動(dòng)向上海證券交易所提交年度履職報(bào)告或離任履職報(bào)告書。

董事會(huì)秘書未在上述期間內(nèi)向上海證券交易所提交年度履職報(bào)告書或離任履職報(bào)告書的，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)應(yīng)督促董事會(huì)秘書提交。

第三十一條

董事會(huì)秘書年度履職報(bào)告書和離任履職報(bào)告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實(shí)反映本年度或任職期間內(nèi)個(gè)人履職情況。

第六章 懲戒

第三十二條

董事會(huì)秘書違反《上海證券交易所上市公司董事會(huì)秘書管理辦法》，由上海證券交易所予以懲戒。

第七章 附則

第三十三條 本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。

第二篇：某某集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則

某某集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則

第一章

總則

第一條 為確保某某集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會(huì)高效運(yùn)作和科學(xué)決策，保證公司董事會(huì)依法行使權(quán)利，履行職責(zé)，承擔(dān)義務(wù)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和本公司《公司章程》以及

《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合本公司的實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

第二條 董事會(huì)是公司經(jīng)營管理的決策機(jī)構(gòu)，維護(hù)公司和全體股東的利益，負(fù)責(zé)公司發(fā)展目標(biāo)和重大經(jīng)營活動(dòng)的決策。

第三條 制定本議事規(guī)則的目的是規(guī)范公司董事會(huì)議事和決策程序，提高董事會(huì)工作效率和科學(xué)決策水平。

第四條 董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，如有必要可按照《公司章程》的規(guī)定召開臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有事先擬定的議題。

第二章

董事會(huì)職權(quán)

第五條 董事會(huì)主要行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（七）擬定公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案；

（八）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)。

（九）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（十）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十一）制訂公司的基本管理制度；

（十二）制訂《公司章程》的修改方案；

（十三）管理公司信息披露事項(xiàng)；

（十四）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（十五）聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作；

（十六）審議需要董事會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易；

（十七）選舉董事長、副董事長；

（十八）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

第三章

董事長職權(quán)

第六條 根據(jù)本公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，董事長主要行使下列職權(quán)：

（一）主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

（二）督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；

（三）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；

（四）行使法定代表人的職權(quán)；

（五）在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并事后向董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；

（六）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第四章 董事會(huì)會(huì)議的召集及通知程序

第七條 公司召開董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)于會(huì)議召開十日前書面通知各位董事和監(jiān)事；臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的召開應(yīng)于會(huì)議召開五日前書面通知各位董事和監(jiān)事。

第八條 有下列情形之一的，董事長應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：

（一）合計(jì)代表 1/10 以上表決權(quán)的股東提議；

（二）三分之一以上董事聯(lián)名提議；

（三）監(jiān)事會(huì)提出。

第九條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議日期和地點(diǎn)；

（二）會(huì)議期限；

（三）事由及議題；

（四）發(fā)出通知的日期；

會(huì)議通知由公司董事會(huì)秘書根據(jù)會(huì)議議題擬定，并報(bào)經(jīng)董事長批準(zhǔn)后由董事會(huì)秘書分送各位董事和監(jiān)事。

第十條 董事會(huì)定期會(huì)議的書面會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)在原定會(huì)議召開日之前三日發(fā)出書面變更通知，說明情況和新提案的有關(guān)內(nèi)容及相關(guān)材料。不足三日的，會(huì)議日期應(yīng)當(dāng)相應(yīng)順延或者在取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可后按期召開。

董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的會(huì)議通知發(fā)出后，如果需要變更會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)等事項(xiàng)或者增加、變更、取消會(huì)議提案的，應(yīng)當(dāng)事先取得全體與會(huì)董事的認(rèn)可并做好相應(yīng)記錄。

第十一條 董事會(huì)由董事長負(fù)責(zé)召集并主持。董事長因特殊原因不能履行職責(zé)時(shí)，由副董事長履行職責(zé)。董事長、副董事長均不能履行職責(zé)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

第十二條 如有本章第八條規(guī)定的情形提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，提議人應(yīng)當(dāng)通過董事會(huì)秘書或者直接向董事長提交經(jīng)簽字的書面提議。書面提議中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）提議人的姓名或名稱；

（二）提議理由或者提議所基于的客觀事由；

（三）提議會(huì)議召開的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式；

（四）明確和具體的提案；

（五）提議人的聯(lián)系方式和提議日期等。

提案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于本公司《公司章程》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，與提案有關(guān)的材料應(yīng)當(dāng)一并提交。

第十三條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的可以書面委托其他董事代為出席。

授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人和代理人共同簽名或蓋章方為有效。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)力。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第十四條 董事會(huì)會(huì)議文件由公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)制作。董事會(huì)會(huì)議文件應(yīng)于會(huì)議召開前送達(dá)各位董事和監(jiān)事。董事應(yīng)認(rèn)真閱讀董事會(huì)送達(dá)的會(huì)議文件，對(duì)各項(xiàng)議案充分思考、準(zhǔn)備意見。

第十五條 出席會(huì)議的董事和監(jiān)事應(yīng)妥善保管會(huì)議文件，在會(huì)議有關(guān)決議內(nèi)容對(duì)外正式披露前，董事、監(jiān)事及會(huì)議列席人員對(duì)會(huì)議文件和會(huì)議審議的全部內(nèi)容負(fù)有保密的責(zé)任和義務(wù)。

第五章

董事會(huì)會(huì)議議事和表決程序

第十六條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行，每一名董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)表決通過方為有效。

第十七條 董事會(huì)召開會(huì)議時(shí)，首先由董事長或其它會(huì)議主持人宣布會(huì)議議題，并根據(jù)會(huì)議議題主持議事，董事長或會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真主持會(huì)議，充分聽取到會(huì)董事的意見，控制會(huì)議進(jìn)程，提高議事的效率和決策的科學(xué)性。

第十八條 董事會(huì)根據(jù)會(huì)議議程，可以召集與會(huì)議議題有關(guān)的其他人員到會(huì)介紹有關(guān)情況或聽取有關(guān)意見。列席會(huì)議的非董事成員不介入董事議事，不得影響會(huì)議進(jìn)程、會(huì)議表決和決議。

第十九條 出席董事會(huì)會(huì)議的董事在審議和表決有關(guān)事項(xiàng)或議案時(shí)，應(yīng)本著對(duì)公司認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)所議事項(xiàng)充分表達(dá)個(gè)人的建議和意見；并對(duì)其本人的投票承擔(dān)責(zé)任。

第二十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)充分保證獨(dú)立董事依照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定行使職權(quán)。

第二十一條 董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議表決方式均為舉手表決。如會(huì)議決議以傳真方式作出時(shí)，表決方式為簽字方式。

第六章

董事會(huì)會(huì)議決議和會(huì)議記錄

第二十二條 董事會(huì)會(huì)議形成有關(guān)決議，應(yīng)當(dāng)以書面方式予以記載，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在決議的書面文件上簽字，決議的書面文件作為公司檔案由公司董事會(huì)秘書保存，會(huì)議記錄的保管期限為十年。

第二十三條 董事會(huì)會(huì)議決議包括如下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）會(huì)議應(yīng)到董事人數(shù)、實(shí)到人數(shù)、授權(quán)委托人數(shù)；

（三）說明會(huì)議的有關(guān)程序及會(huì)議決議的合法有效性；

（四）說明書會(huì)議審議并經(jīng)投票表決的議案的內(nèi)容（或標(biāo)題），并分別說明第一項(xiàng)經(jīng)表決議案或事項(xiàng)的表決結(jié)果（如會(huì)議審議的每項(xiàng)議案或事項(xiàng)的表決結(jié)果均為全票通過，可合并說明）；

（五）如有應(yīng)提交公司股東大會(huì)審議的預(yù)案應(yīng)單項(xiàng)說明；

（六）其他應(yīng)當(dāng)在決議中說明和記載的事項(xiàng)。

第二十四條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議召開日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；

（三）會(huì)議議程；

（四）董事發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）；

（六）其他應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄中說明和記載的事項(xiàng)。

第七章

董事會(huì)有關(guān)事項(xiàng)決策程序

第二十五條 公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書人選由公司董事長按照《公司章程》規(guī)定的有關(guān)程序提名，報(bào)請(qǐng)公司董事會(huì)聘任或解聘。公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等公司高級(jí)管理人員由公司總經(jīng)理根據(jù)有關(guān)程序提名報(bào)請(qǐng)公司董事會(huì)聘任或解聘。

第二十六條 公司董事會(huì)審議對(duì)外投資決策程序如下：

（一）公司擬決定的投資項(xiàng)目，由公司有關(guān)職能部門和項(xiàng)目提出單位進(jìn)行充分研究，編制可行性研究報(bào)告或方案，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議審議后，按有關(guān)規(guī)定的程序上報(bào)。公司董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可聘請(qǐng)獨(dú)立的專家或中介機(jī)構(gòu)組成評(píng)審小組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估和咨詢，并根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求予以審議批準(zhǔn)。

（二）有關(guān)公司董事會(huì)審批公司對(duì)外投資的權(quán)限和金額按本公司

《公司章程》以及《對(duì)外投資管理制度》的有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十七條 銀行信貸、資產(chǎn)抵押及擔(dān)保的決策程序：

（一）公司每年的銀行信貸計(jì)劃由公司總經(jīng)理按有關(guān)規(guī)定程序上報(bào)并在董事會(huì)議上提出，董事會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)資金預(yù)算的具體情況予以審定。一經(jīng)審批后，在信貸額度內(nèi)由公司總經(jīng)理或授權(quán)公司財(cái)務(wù)部按有關(guān)規(guī)定程序?qū)嵤?/p>

（二）公司董事會(huì)授權(quán)董事長審批經(jīng)董事會(huì)審定的銀行信貸計(jì)劃額度內(nèi)的5000 萬元以上重大資金使用報(bào)告，5000 萬元以下的資金使用報(bào)告，由董事長授權(quán)公司總經(jīng)理審批。董事長和總經(jīng)理在行使董事會(huì)審批資金使用的授權(quán)時(shí)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和程序辦理，公司應(yīng)嚴(yán)格遵守資金使用的內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格控制資金風(fēng)險(xiǎn)。

（三）公司應(yīng)遵守國家有關(guān)上市公司對(duì)外擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定，董事會(huì)授權(quán)董事長簽署經(jīng)董事會(huì)審定的銀行信貸計(jì)劃額度內(nèi)的擔(dān)保合同。

第二十八條 董事會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，董事會(huì)及關(guān)聯(lián)董事應(yīng)遵守本公司《公司章程》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》以及

《關(guān)聯(lián)交易管理制度》的有關(guān)規(guī)定。

第八章

有關(guān)獨(dú)立董事的特別規(guī)定

第二十九條 獨(dú)立董事除具有公司法和其他法律、法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，還具有以下特別職權(quán)：

（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于3000 萬元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；

（二）提議召開董事會(huì)；

（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；

（四）向董事會(huì)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；

（六）可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)；

第三十條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，有權(quán)對(duì)以下事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；

（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

（四）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；

（五）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)就將各獨(dú)立董事的意見分別披露。

第三十一條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于有關(guān)監(jiān)管部門規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。除前述情形外，辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。

第三十二條 公司應(yīng)保證獨(dú)立董事有與其他董事同等的知情權(quán)，凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并

同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。

當(dāng)二名或二名以上獨(dú)立董事認(rèn)為某事項(xiàng)資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書面向董事會(huì)提出延期召開董事會(huì)會(huì)議或延期審議該事項(xiàng)。

第三十三條 公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見、提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)到深圳證券交易所辦理公告事宜。

第九章

附則

第三十四條 公司監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。其主要職責(zé)為：

（一）監(jiān)督董事會(huì)依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、本《公司章程》和本議事規(guī)則審議有關(guān)事項(xiàng)并按法定程序作出決議；

（二）聽取董事會(huì)會(huì)議議事情況，不參與董事會(huì)議事；

（三）監(jiān)事對(duì)于董事會(huì)審議事項(xiàng)的程序和決議持有異議時(shí)，可于事后由監(jiān)事會(huì)形成書面意見送達(dá)董事會(huì)；

（四）監(jiān)事會(huì)如認(rèn)為董事會(huì)的審議程序和決議不符合國家有關(guān)法律、法規(guī)、本公司《公司章程》和本議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定時(shí)，有權(quán)向國家有關(guān)監(jiān)管部門反映意見，或提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)。

第三十五條 本規(guī)則未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和本公司《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本規(guī)則在公司五屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過，在股東大會(huì)審議通過后生效。并送公司監(jiān)事會(huì)備案。本規(guī)則依據(jù)實(shí)際情況變化需要重新修訂時(shí)，由董事會(huì)秘書提出修改意見稿，提交董事會(huì)審定后提請(qǐng)公司股東大會(huì)會(huì)議審議。

第三十七條本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

某某集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

二0一0年7月十日

第三篇：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

文章標(biāo)題：集團(tuán)股份有限公司激勵(lì)基金管理辦法

第一章總則

第一條為進(jìn)一步健全和完善****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的激勵(lì)約束機(jī)制，確保公司發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及公司業(yè)務(wù)骨干對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康發(fā)展的責(zé)任感、使命感，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)精神，制定《****紙業(yè)集團(tuán)股份有限公

司激勵(lì)基金管理辦法》（以下簡稱“《激勵(lì)基金管理辦法》”），設(shè)立公司激勵(lì)基金。

第二條激勵(lì)基金是在公司上經(jīng)營實(shí)現(xiàn)盈利（彌補(bǔ)以前虧損后）的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上的凈利潤及凈利潤凈增加額（扣除非經(jīng)常性損益前后的兩者孰低者）等盈利指標(biāo)來決定提取激勵(lì)金額。董事會(huì)下設(shè)之薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)激勵(lì)基金管理辦法的實(shí)施，并由董事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告激勵(lì)基金的提取與使用情況。

第二章激勵(lì)基金的提取

第三條在**紙業(yè)上一的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者）高于10％的情況下，公司根據(jù)凈利潤（扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者，下同）增長率，在一定幅度內(nèi)提取激勵(lì)基金。

第四條具體提取的方法如下：

1、當(dāng)凈利潤增長率超過10但不超過30時(shí)，以凈利潤增長率為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；

2、當(dāng)凈利潤增長比例超過30時(shí)，以30％為提取百分比、以凈利潤凈增加額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)激勵(lì)基金；[找材料到好范文 wenmi114.com-www.tmdps.cn-網(wǎng)上服務(wù)最好的文秘資料站點(diǎn)]

3、計(jì)提的激勵(lì)基金上限為公司當(dāng)年稅后凈利潤的10％；

4、每位激勵(lì)對(duì)象的分配額＝激勵(lì)基金提取額（該激勵(lì)對(duì)象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）/Σ（激勵(lì)對(duì)象該于公司的工作天數(shù)該激勵(lì)對(duì)象的授權(quán)份額）。

第五條如果出現(xiàn)由于會(huì)計(jì)政策調(diào)整或會(huì)計(jì)差錯(cuò)導(dǎo)致對(duì)以前經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行追溯調(diào)整事項(xiàng)的，董事會(huì)應(yīng)對(duì)以往提取的激勵(lì)基金進(jìn)行調(diào)整，差額部分在確定進(jìn)行調(diào)整的當(dāng)年計(jì)算激勵(lì)基金提取額時(shí)做補(bǔ)提或扣減。

第六條每年的《激勵(lì)基金計(jì)提方案》由薪酬與考核委員會(huì)在會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具公司上審計(jì)報(bào)告后一個(gè)月內(nèi)擬定并提交董事會(huì)審議。

第七條公司股東大會(huì)審議通過該報(bào)告及經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告決議公告日后60日內(nèi)，由公司董事會(huì)按照規(guī)定計(jì)提當(dāng)?shù)募?lì)基金。

第三章激勵(lì)基金的運(yùn)用與保管

第八條本激勵(lì)基金主要用途：

（一）作為對(duì)公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)方案時(shí)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的資金來源；

（二）作為對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)的資金來源；

（三）經(jīng)公司股東大會(huì)討論通過的其他用途。

第九條激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象由薪酬與考核委員會(huì)提名并根據(jù)公司績效考核結(jié)果擬訂《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》確定具體的范圍，經(jīng)公司董事會(huì)討論通過后實(shí)施。當(dāng)激勵(lì)基金的激勵(lì)對(duì)象涉及董事會(huì)成員時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以回避。

第十條在激勵(lì)對(duì)象還有已獲授但未行權(quán)的期權(quán)時(shí)，激勵(lì)基金暫不發(fā)放給個(gè)人，而由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)委托公司資本運(yùn)營部和公司財(cái)務(wù)部聯(lián)合設(shè)立的激勵(lì)基金保管小組保管，并可根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的指示用于股票期權(quán)的行權(quán)，超過行權(quán)期尚未行權(quán)的或激勵(lì)對(duì)象離職后已提取并明確到個(gè)人的激勵(lì)基金可以發(fā)放。

第十一條公司將開立專戶管理已經(jīng)計(jì)提的激勵(lì)基金，由激勵(lì)基金保管小組負(fù)責(zé)激勵(lì)基金的日常管理，其中存款憑證、印鑒由公司財(cái)務(wù)部安排專人妥善保管。激勵(lì)基金保管小組應(yīng)對(duì)明確到個(gè)人的激勵(lì)基金的發(fā)放、管理實(shí)行獨(dú)立核算，定期向薪酬與考核委員會(huì)匯報(bào)。

第十二條為方便激勵(lì)基金的使用和對(duì)使用情況進(jìn)行監(jiān)督，公司所計(jì)提的激勵(lì)基金存放堅(jiān)持“集中存儲(chǔ)、便于監(jiān)督”的原則，實(shí)行專戶儲(chǔ)存。激勵(lì)基金的存款銀行限于與公司有固定信貸關(guān)系的銀行。

第十三條監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)激勵(lì)基金的運(yùn)用和日常管理進(jìn)行全過程監(jiān)督。

第四章激勵(lì)基金的管理與權(quán)限

第十四條股東大會(huì)為激勵(lì)基金計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金管理辦法》；

（二）聽取董事會(huì)關(guān)于《獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》的報(bào)告，如存在本辦法第六條規(guī)定的情況，則對(duì)《獎(jiǎng)勵(lì)基金計(jì)提方案》進(jìn)行審議；

（三）審議《激勵(lì)基金管理辦法》的修改和變更；

（四）其他需經(jīng)股東大會(huì)審議的事項(xiàng)。

第十五條公司董事會(huì)為激勵(lì)基金的最高管理機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）審議批準(zhǔn)《激勵(lì)基金計(jì)提方案》；

（二）向股東大會(huì)報(bào)告《激勵(lì)基金計(jì)提方案》的具體情況；

（三）討論通過《激勵(lì)基金運(yùn)用方案》；

（四）股東大會(huì)授予的有關(guān)激勵(lì)基金的其他職權(quán)。

第十六條公司監(jiān)事會(huì)作為激勵(lì)基金的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，行使以下職權(quán)：

（一）對(duì)激勵(lì)基金的相關(guān)方案的知情權(quán)及建議權(quán)；

（二）監(jiān)督激勵(lì)基金的相關(guān)方案的制定及實(shí)行；

（

第四篇：中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司關(guān)于2014獲得主要榮譽(yù)稱號(hào)的通報(bào)

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司文件

中葛股辦“2015”24號(hào)

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于2014獲得主要榮譽(yù)稱號(hào)的通報(bào)

公司所屬各單位：

2014年，集團(tuán)（股份）公司各單位及廣大干部職工高舉改革創(chuàng)新旗幟，忠實(shí)踐行《指導(dǎo)意見》，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)，取得了驕人業(yè)績，公司資產(chǎn)總額、市場簽約、利潤總額等主要發(fā)展指標(biāo)全面刷新歷史紀(jì)錄，獲得一系列高規(guī)格榮譽(yù)。其中國際國內(nèi)重要排名2項(xiàng)，國家及部委授予榮譽(yù)稱號(hào)9項(xiàng)，省級(jí)及省直部門授予榮譽(yù)稱號(hào)29項(xiàng)，行業(yè)協(xié)會(huì)等授予榮譽(yù)稱號(hào)42項(xiàng)，現(xiàn)予以通報(bào)。

附件：2014集團(tuán)（股份）公司及各單位獲得的主要榮譽(yù)稱號(hào)

中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司

2015年3月12日

－1－

附件

2014集團(tuán)（股份）公司及各單位

獲得的主要榮譽(yù)稱號(hào)

一、國際重要排名

集團(tuán)股份公司在?250家國際承包商?排名由2013年的56位上升至51位；在?250家全球承包商?排名由2013年的42位上升至37位，由美國《工程新聞?dòng)涗洝罚‥NR）雜志發(fā)布（2014.07）。

二、國內(nèi)重要排名

集團(tuán)股份公司在?2014年中國企業(yè)500強(qiáng)?排名由2013年的97位上升至95位，由《財(cái)富》雜志（中文版）發(fā)布（2014.07）。

三、國家及部委授予的榮譽(yù)稱號(hào)（9項(xiàng)）

1.集團(tuán)股份公司獲?2012～2013‘守合同重信用’企業(yè)?稱號(hào)，由國家工商總局授予（2014.06）。

2.集團(tuán)股份公司獲?2013全國安康杯競賽優(yōu)勝單位?稱號(hào)，由中華全國總工會(huì)、國家安監(jiān)總局授予（2014.05）。

3.集團(tuán)股份公司工會(huì)獲?2013年市級(jí)工會(huì)財(cái)務(wù)先進(jìn)單位?稱～號(hào)，由中華全國總工會(huì)授予（2014.09）。

4.二公司錦屏一級(jí)水電站大壩右岸工程項(xiàng)目部拌和廠拌和班獲?工人先鋒號(hào)?稱號(hào)，由中華全國總工會(huì)授予（2014.04）。5.水泥公司獲?全國第十四次水泥化學(xué)分析大對(duì)比‘水泥企－2－

業(yè)全優(yōu)獎(jiǎng)’?，由國家水泥質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心授予（2014.11）。

6.水泥公司所屬葛洲壩宜城水泥有限公司獲?四星級(jí)‘中國能效之星’?稱號(hào)，由國家節(jié)能中心授予（2014.02）。

7.易普力公司所屬新疆爆破公司準(zhǔn)東項(xiàng)目部獲?中央企業(yè)青年文明號(hào)?稱號(hào)，由中央企業(yè)團(tuán)工委授予（2014.04）。

8.房地產(chǎn)公司獲?2014中國房地產(chǎn)百強(qiáng)企業(yè)——百強(qiáng)之星?稱號(hào)，由國務(wù)院發(fā)展研究中心、清華大學(xué)、中國指數(shù)研究院授予（2014.03）。

9.宜昌基地管理局獲?職業(yè)病防治知識(shí)競賽先進(jìn)單位?稱號(hào)，由國家安監(jiān)總局、全國總工會(huì)職業(yè)病防治知識(shí)競賽組委會(huì)授予（2014.06）。

三、省級(jí)及省直部門授予的榮譽(yù)稱號(hào)（29項(xiàng)）

1.集團(tuán)股份公司獲?2012～2013湖北省守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省人民政府授予（2014.11）。

2.集團(tuán)股份公司獲?湖北省首批法治創(chuàng)建活動(dòng)示范單位?稱號(hào)，由平安法治湖北建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室授予（2014.06）。

3.集團(tuán)股份公司工會(huì)獲?全省工會(huì)工作創(chuàng)先爭優(yōu)優(yōu)秀單位?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)授予（2014.03）。

4.集團(tuán)股份公司工會(huì)獲?2013年湖北工會(huì)經(jīng)審工作規(guī)范化建設(shè)先進(jìn)單位?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查委員會(huì)授予（2014.08）。

5.投資公司所屬襄荊高速公路公司黨委獲?先進(jìn)基層黨組織?

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稱號(hào)，由中共湖北省國資委委員會(huì)授予（2014.12）。

6.投資公司所屬葛洲壩四川內(nèi)遂高速公路有限公司安岳收費(fèi)站獲?湖北省優(yōu)秀質(zhì)量管理小組?稱號(hào)，由湖北省質(zhì)量協(xié)會(huì)、湖北省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、湖北省總工會(huì)等授予（2014.06）。

7.一公司獲?2012～2013湖北省守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。

8.一公司獲?2013省安康杯‘競賽優(yōu)勝企業(yè)’?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)授予（2014.06）。

9.一公司獲?湖北省先進(jìn)女職工組織?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)授予（2014.03）。

10.一公司引江濟(jì)漢進(jìn)口段一標(biāo)項(xiàng)目部拌和樓班組獲?湖北省‘工人先鋒號(hào)’?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)授予（2014.06）。

11.二公司獲?2013省級(jí)守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由四川省工商行政管理局授予（2014.08）。

12.二公司獲?湖北省企業(yè)技術(shù)中心?稱號(hào)，由湖北省發(fā)展與改革委員會(huì)、湖北省財(cái)政廳等授予（2014.03）。

13.二公司獲?安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)企業(yè)?稱號(hào)，由四川省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳授予（2014.05）。

14.三公司巴基斯坦N-J項(xiàng)目大壩分部機(jī)械一隊(duì)獲?湖北省‘工人先鋒號(hào)’?稱號(hào)，由湖北省總工會(huì)授予（2014.04）。

15.五公司獲?2012～2013守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由－4－

湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。

16.五公司湖南岳常高速公路13合同段項(xiàng)目部獲?湖南省‘工人先鋒號(hào)’?稱號(hào)，由湖南省總工會(huì)授予（2014.04）。

17.五公司宜巴高速公路路面合同段獲?2013年湖北交通建設(shè)領(lǐng)域十佳參建單位?稱號(hào)，由湖北省交通運(yùn)輸廳授予（2014.01）。

18.五公司獲?2013湖北在滬建筑系統(tǒng)先進(jìn)單位?稱號(hào)，由湖北省人民政府駐上海辦事處、湖北省駐上海建筑勞務(wù)管理處授予（2014.05）。

19.三峽建設(shè)公司獲?2012～2013守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。20.三峽建設(shè)公司獲?湖北省省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心?稱號(hào), 由湖北省發(fā)展與改革委員會(huì)、湖北省科技廳等授予（2014.07）。

21.三峽建設(shè)公司向家壩施工局獲?湖南省‘工人先鋒號(hào)’?稱號(hào)，由四川省總工會(huì)授予（2014.04）。

22.電力公司獲?2012～2013守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。

23.機(jī)電公司《高水頭大容量水輪發(fā)電機(jī)組安裝技術(shù)研究》達(dá)到國際先進(jìn)水平，由四川省科技鑒定委員會(huì)鑒定（2014.06）。

24.基礎(chǔ)公司獲?2012～2013守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。

25.水泥公司?水泥、水泥板、混凝土建筑構(gòu)件?圖形商標(biāo)獲?湖北省著名商標(biāo)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局授予（2014.11）。

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26.水泥公司《一種油水分離器的研制》獲?2014年湖北省優(yōu)秀質(zhì)量管理小組成果一等獎(jiǎng)?，由湖北省質(zhì)量協(xié)會(huì)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、總工會(huì)等授予（2014.06）。

27.水泥公司干法QC小組獲?湖北省優(yōu)秀質(zhì)量管理小組?稱號(hào)，由湖北省質(zhì)量協(xié)會(huì)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、總工會(huì)等授予（2014.06）。

28.水泥公司所屬葛洲壩老河口水泥有限公司、宜城水泥有限公司、嘉魚水泥有限公司獲?2012～2013守合同重信用企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省工商行政管理局、湖北省企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)授予（2014.07）。

29.宜昌基地管理局住房公積金管理中心獲?2014年全省住建系統(tǒng)先進(jìn)集體?稱號(hào)，由湖北省城鄉(xiāng)住房建設(shè)廳授予（2014.02）。

四、行業(yè)協(xié)會(huì)等授予的榮譽(yù)稱號(hào)（42項(xiàng)）

1.集團(tuán)股份公司獲?全國電力建設(shè)優(yōu)秀施工企業(yè)?稱號(hào)，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.03）。

2.集團(tuán)股份公司獲?博元杯建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)工作先進(jìn)單位?稱號(hào)，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)專業(yè)委員會(huì)授予（2014.01）。

3.一公司獲?全國電力建設(shè)優(yōu)秀施工企業(yè)?稱號(hào)，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.03）。

4.一公司獲?全國優(yōu)秀施工企業(yè)?稱號(hào)，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.03）。

5.一公司獲?企業(yè)信用評(píng)價(jià)AAA級(jí)信用企業(yè)?稱號(hào)，由中國水利工程協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

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6.一公司承建的昆明長水機(jī)場飛行區(qū)工程獲?2013～2014國家優(yōu)質(zhì)工程金質(zhì)獎(jiǎng)?稱號(hào)，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.11）。

7.一公司《大型跨國建筑企業(yè)施工設(shè)備成本核算管理研究與實(shí)踐》獲?第四屆全國建筑業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)?，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

8.二公司獲?中國建筑業(yè)先進(jìn)企業(yè)?稱號(hào)，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.11）。

9.二公司《搶抓市場機(jī)遇 打好戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型攻堅(jiān)戰(zhàn)》獲?第四屆全國建筑業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)?，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

10.二公司《多目標(biāo)層次分析法在水電站混凝土生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備選型中的應(yīng)用》獲?第四屆全國電力行業(yè)設(shè)備管理創(chuàng)新二等獎(jiǎng)?，由中國電力設(shè)備管理協(xié)會(huì)授予（2014.01）。

11.二公司《企業(yè)總部管控與項(xiàng)目管理的正和博弈》獲?第四屆全國建筑業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果二等獎(jiǎng)?，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

12.二公司、機(jī)電公司承建的宜興抽水蓄能電站獲?改革開放三十五年百項(xiàng)經(jīng)典暨精品工程?稱號(hào)，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)等13家行業(yè)建設(shè)協(xié)會(huì)授予（2014.11）。

13.三公司《國際工程項(xiàng)目管理研究》獲?第四屆全國建筑業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)?，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予

－7－

（2014.09）。

14.三公司《瀑布溝高土石壩建壩關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》獲?2013施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)科技創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)?，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

15.三公司《超深凹槽曲面銅止水加工技術(shù)》獲?2013施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)科技創(chuàng)新成果二等獎(jiǎng)?，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

16.三公司《BMC400型反井鉆機(jī)在巴基斯坦N-J徒傾角弱地質(zhì)條件下超深豎井施工中的應(yīng)用》獲?2014電力建設(shè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎(jiǎng)?，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.04）。

17.五公司獲?2013科技創(chuàng)新先進(jìn)企業(yè)?稱號(hào)，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

18.五公司《錦屏大奔流溝料場高陡順層軟硬相間巖體超寬超高邊坡強(qiáng)卸荷穩(wěn)定分析研究與應(yīng)用》獲?2013施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)科技創(chuàng)新成果一等獎(jiǎng)?，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.10）。19.三峽建設(shè)公司所屬物流分公司獲?湖北省重點(diǎn)物流企業(yè)?稱號(hào)，由湖北省現(xiàn)代物流發(fā)展促進(jìn)會(huì)授予（2014.01）。

20.電力公司獲?2013全國優(yōu)秀施工企業(yè)?稱號(hào)，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.03）。

21.電力公司獲?2013全國電力建設(shè)優(yōu)秀施工企業(yè)?稱號(hào)，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.03）。

22.電力公司獲?企業(yè)信用評(píng)價(jià)AAA級(jí)信用企業(yè)?稱號(hào)，由－8－

中國企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國企業(yè)家協(xié)會(huì)授予（2014.12）。

23.電力公司《青藏直流輸電關(guān)鍵技術(shù)》獲?2013中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)科技創(chuàng)新成果二等獎(jiǎng)?，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

24.電力公司《基于?1+X?模式的施工企業(yè)青年工作精細(xì)化目標(biāo)管理創(chuàng)新與實(shí)踐》獲?第四屆全國建筑業(yè)企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果二等獎(jiǎng)?，由中國建筑業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

25.機(jī)電公司獲?全國安全質(zhì)量管理先進(jìn)單位?稱號(hào)，由中國工程建設(shè)協(xié)會(huì)授予（2014.09）。

26.機(jī)電公司獲?全國電力建設(shè)特殊貢獻(xiàn)企業(yè)?稱號(hào)，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.05）。

27.水泥公司獲?2014年全國建材行業(yè)質(zhì)量管理小組優(yōu)秀企業(yè)?稱號(hào)，由中國建筑材料聯(lián)合會(huì)授予（2014.07）。

28.水泥公司獲?中國企業(yè)文化建設(shè)優(yōu)秀單位?稱號(hào)，由中國文化管理協(xié)會(huì)、企業(yè)文化管理專業(yè)委員會(huì)授予（2014.12）。

29.水泥公司獲?2013中國企業(yè)形象管理先進(jìn)單位?稱號(hào)，由中國文化管理協(xié)會(huì)授予（2014.01）。

30.水泥公司獲?全國實(shí)施用戶滿意工程用戶滿意企業(yè)?稱號(hào)，由中國質(zhì)量協(xié)會(huì)、全國用戶委員會(huì)授予（2014.12）。

31.水泥公司干法車間QC小組獲?2014年全國建材行業(yè)優(yōu)秀質(zhì)量管理小組?稱號(hào)，由中國建筑材料聯(lián)合會(huì)授予（2014.07）。

32.水泥公司安全生產(chǎn)QC小組獲?2014年全國建材行業(yè)優(yōu)秀

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質(zhì)量管理小組?稱號(hào)，由中國建筑材料聯(lián)合會(huì)授予（2014.07）。

33.易普力公司《現(xiàn)場混裝技術(shù)在不同爆破作業(yè)中的應(yīng)用與研究》獲?中國工程爆破科學(xué)技術(shù)進(jìn)步一等獎(jiǎng)?，由中國工程爆破協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

34.易普力公司《散裝乳化炸藥在含硫礦山爆破開采中的研究與應(yīng)用》獲?中國工程爆破科學(xué)技術(shù)進(jìn)步三等獎(jiǎng)?，由中國工程爆破協(xié)會(huì)授予（2014.10）。

35.易普力公司獲?第九屆全國電力行業(yè)職業(yè)技能競賽水工爆破工團(tuán)體一等獎(jiǎng)?，由中國電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國能源化學(xué)工會(huì)全國委員會(huì)授予（2014.11）。

36.機(jī)船公司觀音巖水電站壓力鋼管制造和安裝焊接工程獲?全國優(yōu)秀焊接工程一等獎(jiǎng)?，由中國工程建設(shè)焊接協(xié)會(huì)授予（2014.08）。

37.機(jī)船公司海南紅嶺安裝項(xiàng)目部QC小組獲?電力建設(shè)QC成果三等獎(jiǎng)?，由中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(huì)授予（2014.04）。

38.勘測設(shè)計(jì)公司《大體積混凝土智能溫控系統(tǒng)研制與應(yīng)用》總體達(dá)到國際領(lǐng)先水平，由中國水力發(fā)電工程學(xué)會(huì)鑒定（2014.06）。39.勘測設(shè)計(jì)公司《水電大壩混凝土施工自動(dòng)溫控技術(shù)》獲?全國電力職業(yè)技術(shù)成果一等獎(jiǎng)?，由中國電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國能源化學(xué)工會(huì)全國委員會(huì)授予（2014.11）。

40.勘測設(shè)計(jì)公司《大型結(jié)構(gòu)新老混凝土界面粘結(jié)的材料、施工方法及裝備》獲?2014中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)科技創(chuàng)新成－10－

果一等獎(jiǎng)?，由中國施工企業(yè)管理協(xié)會(huì)授予（2014.11）。

41.旅游公司葛洲壩賓館獲?最佳豪華商務(wù)酒店?稱號(hào)，由金鑰匙國際聯(lián)盟授予（2014.06）。

42.旅游公司葛洲壩賓館獲?十佳星級(jí)飯店 ?稱號(hào)，由宜昌市旅游局授予（2014.02）。

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抄送：宜昌基地管理局、旅游公司、三峽電院。中國葛洲壩集團(tuán)股份有限公司辦公室 －12－

2015年3月12日印發(fā)

第五篇：Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法

Xx集團(tuán)股份有限公司派駐人員管理辦法（試行）

為適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求和武漢塑料工業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱集團(tuán)）新的管理體制和運(yùn)行機(jī)制需要，依據(jù)《中華人民共和國公司法》和《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》，特制定本辦法。

一、原則：

為保證集團(tuán)對(duì)子公司重大事項(xiàng)的知情權(quán)、決策中的主動(dòng)權(quán)，使集團(tuán)意志能夠得以實(shí)現(xiàn)。武塑集團(tuán)對(duì)所屬分、子公司及關(guān)鍵崗位人員實(shí)行派駐制。

二、派駐人員的范圍：

1、集團(tuán)全資子公司、分公司的經(jīng)營班子成員和財(cái)務(wù)部長等指定崗位的人員。

2、集團(tuán)與其他投資方共同組建的合資子公司中，由公司推薦派駐，合資公司聘用，在合資公司中擔(dān)任指定崗位職務(wù)的高級(jí)管理人員和其它派駐人員。

三、職責(zé)與行為準(zhǔn)則

1、派駐人員必須維護(hù)集團(tuán)利益，按照子公司管理制度、合同、章程和有關(guān)規(guī)定辦事。對(duì)分公司及全資、合資子公司（以下簡稱“分子公司”）運(yùn)營過程中違反規(guī)定，侵害公司利益的行為應(yīng)堅(jiān)決制止，并向公司報(bào)告。

2、派駐人員必須誠信、勤勉地履行職責(zé)，必須以符合集團(tuán)最高利益、符合投資者資產(chǎn)保值增值要求、符合上市公司對(duì)股民負(fù)責(zé)、符合分子公司提高經(jīng)營效益和長遠(yuǎn)發(fā)展要求的精神為集團(tuán)和分子公司服務(wù)。

3、派駐人員必須遵守如下基本行為準(zhǔn)則：

⑴必須忠誠集團(tuán)和股東，誠信規(guī)范，不得以任何方式欺騙集團(tuán)和股東，侵犯集團(tuán)和股東利益。

⑵必須在法律法規(guī)、集團(tuán)規(guī)定、分子公司合同、章程、協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)。

⑶派駐人員必須以嚴(yán)謹(jǐn)審慎的態(tài)度履行職責(zé)，注意團(tuán)隊(duì)建設(shè)，正確聽取專業(yè)人員合理的意見與建議。

⑷必須廉潔自律，嚴(yán)格按規(guī)定獲取報(bào)酬，不得獲取集團(tuán)和合資公司規(guī)定薪酬之外的任何財(cái)物。

4、派駐人員違反上述行為準(zhǔn)則致使公司遭受資產(chǎn)損失（包括有形與無形資產(chǎn)損失、項(xiàng)目失利等），按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)受到相應(yīng)處罰，直至承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

四、工作報(bào)告制度

1、為保證分子公司市場信息、財(cái)務(wù)信息和生產(chǎn)運(yùn)營信息能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到集團(tuán)，提高集團(tuán)經(jīng)營運(yùn)作的透明度，維護(hù)集團(tuán)的知情權(quán)，并能及時(shí)掌握派駐人員的情況，建立派駐人員工作報(bào)告制度。

2、派駐人員工作報(bào)告制度包括：述職報(bào)告制度，情況分析報(bào)告制度，重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

3、派駐人員任期屆滿交接時(shí)，還應(yīng)向繼任者詳細(xì)介紹工作內(nèi)容和合作對(duì)方派駐人員的工作風(fēng)格、性格特點(diǎn)以及素質(zhì)狀況等。

4、派駐人員未按規(guī)定向集團(tuán)報(bào)告情況或報(bào)告虛假情況，一經(jīng)查實(shí)應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任。

五、任免

1、派駐人員由集團(tuán)直接任命或推薦。

2、派駐人員所任崗位職務(wù)、派駐人數(shù)、任期等應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定或合資各方有關(guān)協(xié)議執(zhí)行。

3、派駐人員實(shí)行聘任任期制，任期一般為2 年（合資公司2-3年）；任期屆滿，應(yīng)按規(guī)定或合資合同及章程規(guī)定的程序?qū)υ撆神v崗位的派駐人員重新任命；派駐人員可以連任。

4、派駐人員退休、辭職、死亡、失蹤或處于重病、重傷狀態(tài)時(shí)，集團(tuán)應(yīng)及時(shí)更換或推薦替代人選。

六、管理、考核

1、集團(tuán)按照有關(guān)辦法和規(guī)定對(duì)所屬派駐人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

2、派駐人員的勞動(dòng)關(guān)系：各派駐人員應(yīng)依法與集團(tuán)簽訂勞動(dòng)合同，由分子公司聘用。

3、派駐人員根據(jù)崗位職責(zé)承接所在公司關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，接受集團(tuán)對(duì)口領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)價(jià)，經(jīng)集團(tuán)審核確認(rèn)，決定派駐人員獎(jiǎng)金發(fā)放，考核結(jié)果作為派駐人員獎(jiǎng)懲、任用和職業(yè)發(fā)展的重要依據(jù)。（同時(shí)接受合資公司由董事會(huì)制定的考核目標(biāo)與考核）

4、實(shí)行派駐人員對(duì)口管理考核制度。事業(yè)內(nèi)容歸口在公司干部主管部門；職能內(nèi)容在集團(tuán)總部有對(duì)口業(yè)務(wù)部門的，應(yīng)按照對(duì)口業(yè)務(wù)部門的要求定期或不定期匯報(bào)工作及子公司相關(guān)情況，集團(tuán)的干部主管部門和對(duì)口業(yè)務(wù)部門對(duì)其進(jìn)行考核，并納入行為評(píng)價(jià)的一項(xiàng)權(quán)重比例，向集團(tuán)提出使用建議。

5、派駐人員的薪酬由各分子公司按集團(tuán)制定的總額提取交集團(tuán)統(tǒng)一發(fā)放。（合資公司的績效獎(jiǎng)勵(lì)由董事會(huì)決定）

6、派駐人員的績效獎(jiǎng)勵(lì)和日常費(fèi)用，由各分子公司在費(fèi)用中列支。

7、結(jié)合派駐人員任期制，實(shí)行派駐人員屆滿適度輪換制度，以加強(qiáng)公司高管人員的交流；實(shí)行考核淘汰制度，對(duì)任期綜合考核不勝任、業(yè)績考核連續(xù)兩年為D 類或當(dāng)年業(yè)績考核為E 類的，免去派駐人員職務(wù)。

8、加強(qiáng)各子公司派駐人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)；以崗位業(yè)績和價(jià)值觀為重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)派駐人員的考核。

七、附則

本辦法未盡事宜按原有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，以往所發(fā)文件與本規(guī)定相抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

本規(guī)定由集團(tuán)綜合管理部負(fù)責(zé)解釋，自審議通過之日起施行。

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