第一篇：2018年商評委案件審理工作新動向!

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2018年商評委案件審理工作新動向！

4月3日-4日，由商標局、商評委和中華商標協會聯合舉辦的商標注冊便利化改革政策解讀集中宣講活動在北京圓滿結束。為期兩天的集中宣講期間，來自商標局和商評委的多名專家和業務骨干就相關議題對商標注冊便利化改革政策進行重點突出、要點細致的解讀。本文將介紹商標注冊便利化改革政策解讀

（四）： 商評委案件審理工作新動向的相關內容就由呱呱知道網小編為您詳細介紹!

一、采取各種有效措施，加快評審案件審理進度

我們的工作部署跟目前商標申請注冊的客觀情況息息相關，商標申請量增長意味著評審案件量增加。而法定審限是必須確保的，日益增長的案件量和必須確保的審限給商評委帶來了壓力。在堪稱巨量申請的情況下，縮短注冊周期、盡快授權成為社會關切，還寫入了《政府工作報告》。以上種種客觀情況，促使商評委進一步加快審理進度。

2017年，商評委受理各種評審案件20.5萬件，其中駁回復審17.4萬件，占比約84.9%，所以駁回復審案件是目前商評委審理工作的重中之重。

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（一）克服人員不足劣勢，進一步挖潛

由于在崗審查員數量嚴重不足，近一年來，商評委分三批招錄輔助審查人員50余名，經過一個月左右的培訓后上崗。除招兵買馬外，進一步發揮審簽人員的主觀能動性，審查員月均工作定額已達歷史高點，基本相當于2013年解決積壓時的狀態，審查員和簽文組長加班是常態。

（二）完善并案審理，進一步簡化文書和流程

除了人員因素外，案件審理系統進一步完善，流程、文書進一步簡化，對于加快審理進度也發揮了作用。目前的審理系統并案已經做得比較好了，并案審理一方面可以保證同案同判，另一方面也有助于加快審理進度。另外，通過簡化流程及申請文書等辦法，盡量壓縮形式審查時限，給實質審查留更多的時間。

在裁文數量增加的情況下，如何保證裁文質量也是我們很關注的問題。數量和質量并不構成絕對矛盾，在一定程度上可以調和統一。目前商評委主要通過三個方面保證案件審理質量，第一，全面公開評審裁定文書，接受社會監督。第二，分管領導對于裁定文書可隨機抽查，并且正在探索形成完善的質量監控機制。第三，應訴情況反饋，尤其是在敗訴判決中發現漏審、程序違法等情況，內部會有處理。

2017年商評委共審結駁回復審143986件，涉及雙方當事人的復雜案件24671件，到目前為止，駁回復審的審理周期已經壓縮至7個月。從以上的案件審理數量來看，加快審理進度成效顯著。

在駁回復審審理進度加快的同時，業界對商評委的暫緩審理政策也提出了一些意見。我們高度重視這些意見，我在這里先做一個簡要的說明。

駁回復審暫緩審理的現行做法：第一，引證商標尚未獲準注冊，處于注冊審查、駁回復審或異議程序中的，暫緩；第二，引證商標已獲準注冊，處于無效、撤銷（含復審）等程序中，如果啟動時間早于申請商標申請日，考慮到商標申請人積極行使權利，暫緩；第三、引證商標處于變轉續程序中的，暫緩。當然以上的三種暫緩情形還需要審查員個案考量合理性，比如，在存在多個引標的情況下，如果審查員認為其中一個或幾個引證商標所涉案件審理結果對本案無實質影響，將不會暫緩審理。

應該說，現行的暫緩審理規則相對于當前商標授權的客觀情況而言具有合理性：

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（1）對于是否暫緩并不采取一刀切式的做法，要兼顧效率與公正。首先，在當前的申請量下，如果一律等待，會產生連鎖反應，即本案引證商標所涉案件正在審理中，要等，而本案的申請商標作為有效在先申請極有可能又成為在后注冊申請的引證商標，如果在后申請商標因此被駁回也會申請復審，這樣循環等待，會極大降低授權效率。其次，商評委并非終裁機關，并不是說商評委駁回了，申請人就喪失了救濟手段。最后，暫緩審理后等來的引證商標案件結論未必符合申請人的期待。

（2）提倡申請人做好申請前的檢索工作，并采取合法手段排除注冊障礙。對于有些不可預測的駁回，復審通過可能性是極大的。

（3）維護商標注冊秩序的穩定性與權威性，反對申請人不做預先檢索及清除障礙工作，而是在接到駁回通知后盲目對在先權利提出撤三申請。

二、加大對惡意注冊的打擊力度

（一）運用漏洞填充方法，完善法律適用

立法落后于社會發展是常見現象，而且從保持法律的穩定性與權威性角度而言，修法應該謹慎。那么在立法不完善的情況下，法律適用者也不是就毫無作為。可以在準確把握立法本意的前提下，積極運用法律解釋以及法律漏洞填充方法，完善法律適用。

以《商標法》第44條1款為例，從文義解釋上看，只能適用于已注冊商標，但如果在異議階段就發現了不正當手段，卻只能等待獲準注冊后，再基于同樣的理由和證據，無效掉系爭商標，并認為權利自始不存在，這顯然虛耗了行政或司法程序，對異議申請人而言也不合理；即使是對系爭商標注冊人而言，權利得而復失，也會造成一個心理落差。而且大量經異議程序被核準注冊的商標最后又被宣告無效，也極大地動搖商標注冊制度的穩定性。所以，經過與兩審法院的多次溝通基本達成共識，在不予注冊復審案件中可以類推適用第44條第1款，使雙方當事人案件在授權確權程序中保持統一的法律適用標準。

另外，第44條第1款中的其他不正當手段，顯然屬于兜底條款式的表述，過于籠統，因此，為了防止盲目適用一般性條款造成的行政權力擴大化，商評委已嘗試著將“其他不正當手段”類型化，既能最大限度地將法無明文規定的惡意注冊納入其中，也使對惡意注冊的規制有法可依。

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現行《審理標準》對其他不正當手段列舉了三種具體情形：（1）申請注冊多件商標，且與他人具有較強顯著性的商標構成相同或者近似的；（2）申請注冊多件商標，且與他人字號、企業名稱、社會組織及其他機構名稱、知名商品的特有名稱、包裝、裝潢等構成相同或者近似的；（3）申請注冊大量商標，且明顯缺乏真實使用意圖的。這三種情形顯示了主管機關遏制囤積注冊、搭便車注冊的態度。

（二）加大對具有知名度在先商標標識的保護力度

除了適用一般性條款打擊新型惡意注冊外，商評委現在還注重對高知名度在先商業標識的保護。第一，在涉及雙方當事人的復雜案件中，對于類似商品的判定，我們采取一種更加靈活務實的態度，當事人可以就商品類似與否進行充分的舉證，如果認為商品或服務確有關聯，在先標志又具有較強的獨創性或知名度，可能導致相關公眾混淆，會突破區分表。

第二，適用第32條保護在先“商品化權益”。關于商品化權益，有必要說明的是，代理人在申請理由中常使用“商品化權”的稱謂，根據權利法定原則，這種表述很不嚴謹，利益與權利不是一回事，不是有利益就一定要有權利。對商品化權益的保護仍是出于制止搭便車并防止混淆的考慮。在“冰雪奇緣”無效宣告案件中，系爭商標注冊人在多個類別的商品和服務上共申請注冊了36件“冰雪奇緣”商標，合議組認定爭議商標“冰雪奇緣”與無效宣告案件申請人的電影中文名稱“冰雪奇緣”相同，借用了“冰雪奇緣”電影名稱所形成的市場聲譽，易使相關公眾對爭議商標指定使用的商品或服務來源產生混淆誤認，違反了《商標法》第三十二條“申請商標注冊不得損害他人現有的在先權利”的規定，故對爭議商標予以無效宣告。

第三，對于惡意搶注或攀附外國知名品牌的注冊行為加大打擊力度，營造了公開公平公正的外商投資環境，既體現了中國對中外當事人知識產權的平等保護，也證明了我國的知識產權保護力度還是很大的。

（三）注重對商標注冊秩序的維護，打擊囤積注冊行為

第44條第1款列舉的三種情形兼有囤積注冊和搭便車的性質。對于第三種情形，實務界可能有不同聲音，只要不是抄襲摹仿他人在先知名商標，大量申請注冊的行為并不違反《商標法》的規定。我覺得判定一種行為是否正當，不能僅以法律規定為標準，當然除了刑法之外。雖然在民事領域，法

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無禁止即可為，但還是要考慮立法宗旨，《商標法》第4條實際上對商標申請注冊提出了合目的性要求或者說正當性要求。

《商標法》第4條規定：自然人、法人或者其他組織在生產經營活動中，對其商品或者服務需要取得商標專用權的，應當向商標局申請商標注冊。該條款將申請注冊商標的正當意圖表達得十分清楚，即僅當申請人有在生產經營活動中使用商標的需要，其申請注冊意圖才是正當的。這種使用的需要可以是因實際使用而產生的確權及保護需要，也可以是因即將或計劃使用而產生的需要。但無論是實際使用還是意圖使用，都應當時真實的。

從主觀上看，如果一個申請人在不具備相應生產經營條件的情形下，申請注冊多件商標，其缺乏真實使用意圖昭然若揭。從客觀上看，我國商標法并未要求申請人在申請注冊時需證明使用或意圖使用，在申請在先原則下，囤積注冊人以圈地的方式大量占據商標資源，無疑會造成其他有正常注冊及使用需求主體的時間成本及金錢成本相應增加，同時，由于這種囤積注冊擋住了正常注冊，在后申請人往往會對注冊超過3年的商標提出不使用撤銷申請，這也大大增加了主管機關的行政成本。這種損害其他不特定主體以及國家利益的商標申請行為，構成了對商標申請權的濫用。

三、積極開展口頭審理工作

2017年5月商評委發布了《商標評審案件口頭審理辦法》。在此之前，為口審做了很多準備工作，包括制定辦法、制作各種程序性文書等。2017年8月份以來，已有“高麗紅參”商標駁回復審案，“博力謀BOLIMO”商標無效宣告案等多起口頭審理順利進行，以后將穩步推進。對于案情復雜，需要當事人充分質證的案件，可以書面申請口頭審理。

四、裁定文書全面公開

2016年12月，隨機抽取部分裁定文書在網上公開，反響良好。2017年12月15日，評審裁定文書全面即時公開系統試運行，12月28日正式運行。裁定文書的全面公開具有重要意義：1.進一步履行政府信息公開義務；2.以公開促公正，接受全社會監督；3.普及商標評審法律知識；4.案例指導作用。

五、駁回復審案件中的若干注意事項

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1.含有地名的港口名稱注冊為商標不構成第10條第2款所指情形。港口經營者在第39類運輸、貯藏等服務上申請注冊港口名稱僅直接表示服務的經營場所，缺乏顯著性，但可以通過使用取得顯著性。

2.不提倡企業全稱注冊為商標，企業全稱不會被消費者作為商標識別，構成第11條第1款第（3）項所指的缺乏顯著性的情形。

3.不提倡將含有對人體有益的微量元素或營養物質（如“硒”、“肽”等）注冊在食品、藥品等容易引起原料或功能誤認的日常消費品上。

4.非權利人申請注冊會展的全稱或簡稱會導致消費者對于商品或服務提供者資質的誤認，構成第10條第1款第（7）項所指情形。

5.從金融安全角度而言，含有“銀行”或“BANK”字樣的商標，易使相關公眾將其識別為金融機構或與金融機構相聯系。因此，不具備相關從業資質的申請人申請注冊含有“銀行”或“BANK”字樣的商標，會被認定為違反第10條第1款第（7）項的規定。

第二篇：案件審理工作程序

案件審理基本流程一般可分為:受理、審核、審議、批準和執行等步驟。包括審核案件，制定審理報告，代擬請示、批復、制作處分決定書，執行監督等工作環節。

一、受理

受理的任務是審查案件是否符合審理條件。

在受理中，應認真審查案卷材料是否齊全，手續是否完備。材料不齊全，手續不完備，不符合受理條件的，不予受理，并告知送審部門或有關人員補辦手續和補報材料。

執紀審查部門向案件審理部門移送案件材料時，應填寫《案件移送審理登記表》，一式兩份，移送部門和接收部門各存一份。

司法機關作出生效判決、裁定、決定書后移送的案件，直接作程序性立案后，進入程序性受理。

二、指定審理人員

收到移送審理的案件后，分管負責人指定審理人員。一般案件應由兩人審理，一人主審；特別重大復雜的案件，應組成兩人以上的審理組進行審理，并確定一人主審。

根據查審分開的原則，執紀審查人員不得參加案件的審理。與本案有利害關系或可能影響公正審理的人員應當回避。審理人員的回避，由分管領導決定。對審理人員的回避決定作出前，審理人員不停止對案件的審理。

審理人員根據需要，可在執紀審查工作開展后，適時提前介入，了解情況，開展審理工作。

三、審閱案卷

審閱案卷，要先粗后細，先全面后重點。首先對案卷材料粗略地全面審閱，以便對案件的全貌有一個初步的了解。如受審查人的基本情況、主要的錯誤事實以及呈報或移送單位對該案定性處理的意見等。然后，以執紀審查報告為主線，以證據為本，根據執紀審查報告認定的錯誤事實，對照證據材料及其定性處理意見進行重點審閱。

（1）要著重審核執紀審查報告和錯誤事實見面材料認定的事實和證據材料，弄清楚全部錯誤事實的經過，弄清楚受審查人有哪些錯誤，每一錯誤發生的時間、地點、情節、后果、本人應負的責任，以及產生錯誤的主客觀原因。

（2）要審核鑒別證據是否真實，是否與案件有聯系，來源是否合法，證據是否充分，是否能把案件事實證明清楚，所得出的結論是否是惟一的，證據之間是否有矛盾，有了矛盾是否能得到合理排除。

（3）要審核案件的定性是否準確，是否符合違紀構成的要件。適用法律法規是否公正有效，用語是否準確嚴謹。（4）要審核受審查人員是否應該給予處分，是否有從輕、從重、減輕、加重的情節，所給的處分是否恰當。如不恰當，要提出處理意見和依據。

（5）要審查執紀審查案件的程序是否合法，是否履行了規定的手續，在執紀審查取證過程中是否采用了非法手段等，切實做到實體與辦案程序并重。

（6）審理中，如發現事實不清，證據不充分，應經過有關領導批準，由退送審部門個別補證或補充執紀審查。如對執紀審查報告中所認定的事實有重要改變，應及時報告領導，并與受審查人所在單位、組織聯系。

在審閱案卷過程中，審理人員還應做好閱卷摘要或筆記，重點摘錄一些與錯誤事實有關的重要證據材料，及時記錄在閱卷中所發現的疑點或矛盾之處，以及自己的一些想法，努力提高自己的審理能力和水平。

四、審理談話

審理談話是案件審理程序中一個重要環節，其目的是與受審查人再次核對錯誤事實，聽取本人意見，維護黨員的民主權利。

在對案件的事實、證據、定性、處理及辦案程序等環節進行全面審核后，應當與受審查人進行審理談話，聽取其陳述或申辯，并做好談話記錄。特別是要給予撤職以上重處分、本人意見大、案情復雜以及紀檢監察機關（機構）內部分歧較大的案件，必須派專人與受審查人談話。

審理期間，承辦人發現主要錯誤事實有出入或有新的錯誤事實的，經執紀審查部門確認后，重新或補充制作主要錯誤事實再見面材料，經分管案件審理工作的領導和分管案件檢查工作的領導同意，與被審查人見面，由其簽署意見。

五、征求有關部門意見

當案件涉及到專業技術或具體業務政策規定時，審理人員應征求有關部門意見。若以這些部門的意見作為定案的依據，應有它們出具的正式書面材料。

六、草擬審理報告

在事實清楚證據確鑿的前提下，審理組應認真把握違紀人員的主體、主觀方面和客體、客觀方面等違紀行為構成要件，嚴格按照違紀構成要件對違紀事實予以準確定性，依照黨紀條規提出適當的處理意見。在此基礎上，由審理人員根據審理組的意見寫出案件審理報告的初稿。

七、集體審議

集體審議是指審理人員在對案件進行審核后，案件審理組對審理人員草擬的審理報告進行集體討論，審核案件的事實、證據、定性、處理，并提出審理組的結論性意見。若審理組與執紀審查組意見不一致，應向紀委機關領導報告。

八、形成正式審理報告

審理人員根據集體審議的結論性意見修改審理報告，形成正式審理報告。

九、黨支部大會討論

對違紀黨員處分，一般應經過黨支部大會討論。討論前，應將執紀審理核實的錯誤事實、定性意見以及給予何種處分的建議，一并向黨支部大會介紹清楚。無特殊情況，應通知被審查人到會作檢查或申辯，也允許其他黨員為其辯護。經黨支部大會討論表決，按照少數服從多數的原則，作出黨支部大會決定。在支部大會討論時，要做好會議記錄。

特殊情況下，縣級和縣級以上的黨委、紀委可以不經過黨支部黨員大會討論，有權直接決定給予違紀黨員紀律處分。關于“特殊情況”的解釋，見中紀法復［1996］2號文。

十、逐級請示

按照干部管理權限，基層黨組織應將黨支部大會的處分決定、支部大會會議記錄及其請示逐級向上請示。

對下列情況，有處分權限的紀委必須向上級紀委請示后方能處理：（1）按規定應開除黨籍，因為某些客觀原因準備留在黨內的；（2）紀律處分與同級黨委有重大分歧意見的；（3）犯有多種錯誤量紀標準難以掌握的；（4）錯誤性質把握不準的；（5）其他需要請示的情況。

十一、審批

1、黨紀案件，由市紀委常委會（市委常委會）會議作出處分決定（處理決定）。案件審理部門可代為起草批復，報領導簽發。

2、對政紀處分，將處分意見直接上報有批準權限的行政領導，經監察局局長辦公會（市政府常務會議）集體討論后作出處分決定。

十二、制作處分決定書

凡給予黨員、黨組織處分的，均需按批復以文件形式制作處分決定書，不應用批復代替黨紀處分決定書。在處分決定書中，應寫明該處分決定的生效日期；落款之前需加上“如不服從本處分決定，可依照規定向本委或上級黨組織提出申訴”的表述。

十三、送達

受處分黨員所在黨組織，在接到上級黨委、紀委對該黨員處分的批復或處分決定書后，應在一個月內向受處分黨員本人宣布，將處分決定書送達本人，并讓其在需歸檔的處分決定書上簽署意見后收回上報紀委。因找不到受處分人，一時無法送達本人時，受處分黨員所在黨組織應出具書面情況說明，并按批準權限報上一級紀委備案，待可以送達時立即送達受處分人。

十四、宣布

受處分黨員所在黨組織，在接到上級黨委、紀委對該黨員處分的批復和處分決定書后，應在一個月內，在適當范圍內予以宣布執行。

十五、抄送備案

處分決定、批復應及時抄送有關方面：給予黨紀處分的，抄送同級黨委組織部門和其他有關部門；給予黨員的處分決定中，有向黨外組織建議撤銷黨外職務和給予其他行政處分時，應將處分決定送黨外有關組織；僅給予政紀處分的，應抄送組織人事等部門；需上報備案的，應及時上報備案。

十六、執行監督

處分決定書一經下達后，審理部門要對送達、宣布、抄送（報）等執行程序的實施情況進行執行監督。如檢查處分決定書是否進入受處分人的人事檔案，其工資待遇等是否已作相應處置等。受處分人所在基層黨組織，應在宣布處分決定后及時將執行情況填寫《處分決定執行情況報告表》報紀委審理部門，歸入到受處分人的案卷中。

十七、歸檔 違紀案件處理完畢后，先由審理人員對審理案卷進行檢查，檢查無誤后，經紀檢機關分管領導同意，按中央紀委、國家檔案局有關要求立卷歸檔。

十八、案后工作

1、案件結束后，應寫出符合規定的分析報告；對結案的重處分案件，應進行領導責任分析，提出是否要追究領導責任的意見。同時，要將分析報告、責任追究意見報送本單位領導以便及時采納。

2、案件結案后，應根據需要在一定范圍內及時予以通報，對黨員和干部開展典型案件警示教育。

3、對受處分的黨員、干部要堅持回訪教育，進一步了解他們的思想，幫助他們改正錯誤，鼓勵他們在今后的人生道路上樹立繼續前進的信心和決心。

4、每年6月份前要做好上的案件質量和處分決定執行情況自查工作。

第三篇：案件審理工作概述

案件審理工作概述

在紀檢監察工作中，凡屬立案調查需要追究黨紀政紀責任的案件，在調查終結后，都要移送案件審理部門進行審理，不經過審理的案件是不合格的案件。

案件審理工作是對違反黨紀政紀的案件進行審核處理的工作，是紀檢監察工作的重要組成部分，是檢查處理黨員、干部或黨組織和國家行政機關違反黨、政紀案件的重要環節。

1、廣義的案件審理工作：指黨政組織、紀檢監察機關對違紀案件的審查處理。

2、狹義的案件審理工作：指紀檢監察機關的案件審理部門按特定的程序，遵循一定的原則按審理違紀案件的基本要求，對調查終結的違紀案件所進行的審核活動。

3、案件審理工作的作用。案件審理工作是紀檢監察機關內部的相互制約機制，是案件查處過程中的重要環節。調查、審理必須分開，不能相互替代。做好案件審理工作對于正確處理違紀案件，維護紀律的嚴肅性，保證案件質量，使之經得起歷史的檢驗；對于堅持四項基本原則，保證黨的路線、方針、政策、決議的貫徹執行,促進社會主義物質文明和精神文明建設有著積極的作用。

一、案件審理工作原則、任務和基本要求

（一）案件審理工作的原則

1、堅持實事求是的原則。在案件審理工作中堅持以事實為依據，重證據，不主觀臆斷，不帶框框，堅持以辨證唯物主義和歷史唯物主義的立場、觀點和方法來認識和處理問題，努力做到具體問題具體分析，實事求是地處理每一個案件。

2、堅持懲前毖后，治病救人的原則。在案件審理工作中要明確處分不是目的，教育才是目的，同時也要明確教育不僅僅是口頭的說教，處分也是教育的一種方式和手段，因而對犯錯誤的同志要進行耐心的思想教育，根據其錯誤給予恰當處理，既反對懲辦主義，又不得姑息遷就。

3、堅持嚴肅慎重，區別對待的原則。違紀必究是紀律嚴肅性的具體體現，是我們黨的事業興旺發達的重要保證，不能有半點含糊。但在處理的時候必須慎重從事，對具體案件要具體分析其錯誤事實、性質、情節和危害，根據不同情況，做出不同處理。

4、堅持紀律面前人人平等的原則。紀律規范是每個黨員干部行為規范的準則。對違紀者，不論其職位高低、貢獻大小、資歷長短，都要按紀律規范的要求嚴肅查處，決不容許有不受紀律約束的特殊黨員和干部。

5、堅持民主集中制原則。民主集中制是我們黨和國家的基本制度，在對違紀人員或違紀單位做出處分時，必須堅持這個制度，由集體討論決定，不允許任何個人或少數人決定和批準處分。

（二）案件審理工作的任務和基本要求

案件審理工作的任務：審理黨員和干部、單位和黨組織違反黨政紀律的案件和復查的案件，實事求是地核對違犯黨政紀律的案件事實、材料、審核、鑒別證據，根據黨和國家的方針、政策和法律法規分析認定問題的性質，按有關規定的程序，正確處理違犯紀律的黨員和干部、單位和黨組織。案件審理工作的基本要求是六句話二十四個字：即“事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法”。

1、事實清楚。事實是定案的基礎。錯誤事實是違紀者發生錯誤的時問、地點、情節、后果、以及產生錯誤的主、客觀原因和本人應負的責任。沒有錯誤事實不能定案，錯誤事實不清楚要責成或協同有關部門重新查證清楚，要使所認定的錯誤事實符合客觀實際。在案件檢查工作中，錯誤事實材料見面容易存在的問題：

“錯誤事實材料見面”是“所要作出處分決定所依據的錯誤事實材料同犯錯誤黨員本人見面”的簡稱，是在案件查辦中維護被調查人合法權利的重要手段。這項工作涉及的錯誤事實材料應當是調查部門在調查結束后，根據認定的被調查人的違紀問題整理形成的，它是檢查部門形成調查報告和審理部門審核處理案件的基礎，應當表述準確全面、文字精煉、格式規范。實踐中，有些辦案人員法規觀念、維權意識不強，加之一些被調查人不懂法規，錯誤事實材料見面工作流于形式，造成案件質量隱患。

按照《檢查條例》第三十三條的規定，錯誤事實見面主要有三方面內容：第一，對檢查室或案件調查組來說，必須將所認定的錯誤事實寫成錯誤事實見面材料，同本人見面；第二，被調查人可以對錯誤事實見面材料提出異議，有道理的，檢查部門應當采納；第三，如果檢查部門或調查組認為被調查人的異議是不合理的，應當寫出書面說明，講明理由。當前，這方面常見問題有：①錯誤事實見面材料表述欠斟酌，不準確。錯誤事實見面材料是案件處理的重要依據，其對案件事實的表述必須準確。一旦錯誤事實見面材料不準確，就可能給當事人以口實，不簽字，不接受處理，甚至認為紀檢監察機關是別有用心、打擊報復等等，給案件的后續處理帶來很多麻煩。②錯誤事實見面材料不完整。一些調查部門為減少被調查人對錯誤事實見面材料的爭議，常常將錯誤事實見面材料所涉及的多個相互關聯的問題分別制作錯誤事實材料，甚至將一個問題分成幾個部分分別見面。這種做法割裂了被調查人違紀事實的完整性，體現不出錯誤事實中各違紀行為之間內在因果關系和法律上的邏輯關系，很可能使被調查人無法充分申辯自己無錯或錯輕的理由，或者成為其狡辯的借口，最終給案件的審核處理埋下隱患。類似的問題，在認定為受賄性質的案件中出現最多，在挪用公款、失職等其他案件中也存在。③對錯誤事實見面材料的說明問題。被調查人在錯誤事實見面材料中，往往后就其中認定問題的事實、情節、語言表述等內容提出不同看法或補充意見。這既是被調查人應有的權力，也是進一步保障案件辦理質量的需要。實踐中，一些調查人員不重視被調查人在錯誤事實見面材料的意見，對其中反映的新情況不及時補充調查核實，甚至一概斥為狡辯，即便對被調查人所提辯解意見進行了再說明，也往往說服力不高、針對性不強。這種情況有可能導致被調查人處分后的申訴，降低案件處理效果。

2、證據確鑿。證據是判斷事實是否成立的依據，對證據必須認真地進行鑒別，認定錯誤的事實，一定要有充分的證據，沒有證據或證據不充分、不確鑿，不能認定；證據充分、確鑿，即使犯錯誤人拒不承認，也可以認定。

(1)證據：證明案件真實情況的一切事實都是證據。包括：①物證；②書證；③證人證言；④視聽材料；⑤受侵害人員的陳述；⑥受審查黨員的陳述；⑦鑒定結論；⑧勘驗、檢查筆錄；⑨現場筆錄。按證據與案件主要事實的關系分類，證據分直接證據和間接證據；按證據來源分類，證據分原始證據和傳來證據；按證據作用不同分類，證據分有錯證據和無錯證據。

(2)鑒別證據的任務：根據各種證據材料的具體特征，逐個審查和分析研究，鑒別其真偽，判斷其與案件有無內在聯系，對查明、證實情節有無意義，經過鑒別，確實符合客觀實際，與案件事實有內在聯系的證據，才能作為定案的依據。

(3)鑒別證據的方法：①物證的鑒別。要審查是否錯誤地收集了疑似的物品和痕跡，收集的物證是否偽造，有無栽贓陷害的情況，所取物證與案件有無聯系。②書證的鑒別。要查清原始制作人是在什么情況下制作的，是否偽造，節錄材料是否斷章取義，記載的內容有無差錯，聯系其他證據判斷書證的真實性。③證人證言的鑒別。證言內容與案件事實是否有聯系，來源有無問題，是否受到外界不正常因素的干擾，證言是否前后一致，有無矛盾。④受審查人員陳述的鑒別。其交待、申辯前后是否一致，有無矛盾，將交待或申辯與其他證據相對照，看是否合情合理，是否屬實。⑤視聽材料的鑒別。看是否偽造，是否被裁剪、拼接組合。⑥受侵害人員陳述的鑒別。看受侵害人員的感情因素對其陳述的真實性有無影響。⑦證據的綜合分析。每個證據是否客觀真實、是否偽造；是否與案件事實有聯系；是原始證據還是傳來證據，是直接證據還是間接證據，其來源有無問題。然后綜合分析證明案件的同一事實的各類證據之間有無矛盾；各種證據之間有無內在聯系，要注意時間、條件的變化對證據的影響，要把不同的證據擺到案件發生、發展的過程和當時的歷史背景中去考慮，同其他證據聯系起來綜合分析。

(4)使用證據對案件事實的認定：①證據經過鑒別，確認真實性后即成為有效證據，任何人無權涂改或棄毀，移送時不得任意取舍，特別不得舍棄經過鑒別，證明受審查人員無錯的證據。②要綜合運用證據，證據之間有矛盾時，不能僅憑數量多少決定其真實、可靠性。③認定主要錯誤事實所依據的證據之間的矛盾不能排除時，不能定案。④在沒有物證、書證的情況下，僅憑證言證據定案時，必須有兩個或兩個以上證據才能定案。⑤沒有直接證據僅憑間接證據定案時，所有間接證據必須形成一個完整的證明體系，這個證明體系足以排除其它可能性才能定案，不能排除其他可能時不能定案。⑥僅有受審查人的交待，沒有其他證據不能定案。⑦受審查人拒不承認，其他證據充分，仍可定案。

(5)當前案件檢查部門的有關證據收集、采信上主要存在以下問題：①在調查過程中不注意圍繞違紀構成要件來收集證據。查辦案件要在保障案件質量的同時，盡可能地節約辦案成本，提高辦案效率。明確取證目的，圍繞違紀案件構成要件取證是實現這一目標的重要方法。從審理角度看，認定一個問題的證據并不是越多越好，圍繞案件關鍵點的證據充實足夠就可以定案了。②有錯推定的觀念先入為主，不注意對有利于被調查人的證據進行收集和采信。有些辦案人員在調查過程中，往往有錯推定，對有利于被調查人的證據不收集，不重視，不信任，由此也產生很多問題。③對于案件涉及的專業性問題，所獲證據應當專業部門進行鑒別，以此提高證據的可信度和證明力。紀檢監察機關查辦案件中經常涉及一些專業性、技術性強的問題，如：有關損失數額的計算，事故的原因，稅款的種類和數額，資金的性質、來源，股票證券期貨市場的運作方式等，對這些問題都應當請權威部門進行辨別，以確保案件認定的科學準確，提高辦案質量和辦案效率。④違背基本證據規則，僅憑被調查人本人的交待認定案件。《證據規定》第二十二條的規定，“僅有受審查黨員的交待，沒有其他證據，不能定案”。這是證據運用的一條基本的規則，違背這一規則，就難以保證案件的質量和被調查人的合法權利。實踐中，這類問題比較多，一些調查人員往往就認為，本人都交代了，一定要認定。能否認定違紀事實，還要切實遵守證據準則，充分考慮證據狀況。⑤取證中不注意分析辨別證據，證據不穩定，證據的證明力差的問題。在一些案件，如受賄案件中，行賄人、受賄人對數年前的有關問題的交待如出一轍，高度一致，這樣的證據可信度就非常低，明顯有誘供甚至其他問題的可能。出現這個問題與我們對證據標準的理解錯位有關。對案件的認定，通常要求“證據確鑿”，實際上，如果能夠作到“證據確實”就算不錯了。什么叫確實？就是達到法律真實、達到法定的證明標準就可以了。我們說“以事實為依據”，實際上是以法律認定的事實為依據，客觀事實是不可能再現的，只能說以法律上認可的證據為支撐，認為某件事是事實，那么它就是真實的。因此，在調查中要注意從法律真實而不是客觀真實的角度看待和收集證據，不能為了追求客觀真實而隨意修改證據、引導證人陳述和被調查人交代。審理部門對那些高度吻合的證言也要十分小心，其中往往有陷阱。

3、定性準確。是在事實清楚、證據確鑿基礎上，應用法律法規及黨和國家的方針、政策為準繩，進行具體分析，確定錯誤行為的性質，也就是說構成什么錯誤。

違紀構成。就是黨紀政紀處分條例、規定中所規定的，決定某一具體行為對黨的危害性，對社會的危害性及其程度而認定該行為構成違紀錯誤所必須的一切主觀和客觀條件的總和。四個要件：違紀錯誤主體、違紀錯誤客體、違紀錯誤的主觀方面、違紀錯誤的客觀方面。

（1）違紀錯誤主體。指有責任能力、實施了危害黨、國家和人民利益行為的行為人和某個組織。責任能力，就是能夠辯認和控制自己行為的能力，它包括一般主體和特殊主體。

（2）違紀錯誤客體。指紀律處分條規所保護而為違紀錯誤行為所侵害的黨內關系和社會關系。它是違紀構成的基本要件。這種黨內關系和社會關系不是抽象的概念而是有其具體表現的，如社會主義公有制、人身權、民主權等。違紀錯誤客體與違紀錯誤對象既有聯系又有區別。

（3）違紀錯誤主觀方面。指違紀錯誤主體對于他所實施的危害行為及其危害結果所擁有的心理態度，即過失或故意(合稱過錯)以及違紀的動機、目的。它是違紀構成不可缺少的要件。①故意違紀即明知自己的行為會發生危害黨、國家和人民利益的結果，并希望或者放任這種結果發生。分直接故意和間接故意兩種。②過失違紀即應當預見自己的行為可能發生危害結果，因為疏忽大意而沒有預見，或者已經預見而輕信能夠避免，以致發生這種危害結果。分疏忽大意的過失和過于自信的過失。

（4）違紀錯誤客觀方面。是指紀律處分條例、條規所規定的，說明侵犯某種客觀的行為的危害性的諸客觀事實特征。缺少違紀錯誤客體方面，就沒有違紀構成，不能認為是違紀錯誤。這是構成違紀的必要條件。它包括①違紀錯誤行為，指行為人故意或過失地實施了紀律處分條規所規定的危害黨、國家和人民利益的行為。分為作為和不作為兩種形式。②違紀錯誤結果，指違紀行為對紀律處分條規所保護的客體造成的損害。③違紀行為同危害結果的因果關系。

違紀構成四要件的綜合運用。簡而言之，就是什么人(主體)，怎樣想(主觀方面)，在怎樣的條件下，通過什么樣的行為(客觀方面)侵害了什么關系(客體)，從而確定違紀錯誤是什么錯誤性質。

對違紀事實準確定性、恰當量紀是一項專業性、政策性、政治性很強的工作。正確認定違紀事實，需要從當前黨和國家的中心工作出發，將案件還原到案件具體發生時的各種背景因素下進行綜合考慮，既要在事實和證據的基礎上嚴肅執紀，也要從政治和大局的高度，宏觀、全面地把握問題；既要發揮案件檢查的懲處功能，也要注重發揮案件檢查的教育功能，在法、理、情三者有機結合的基礎上，統籌把握案件事實，科學認定問題性質。

（5）實際案件工作中，在違紀事實認定上常出現以下問題：①不作分析，就事論事地認定錯誤事實。②對所查問題不加研究均作處分依據。調查的問題、違紀問題、處分依據這三個概念是需要加以區分的。調查的問題不一定是違紀問題，調查中涉及的違紀問題也不一定都作為處分依據。只有那些經過調查，證據確鑿且應當受到紀律責任追究的問題才能寫入調查報告并作為處分依據。因此，調查人員應對所調查的問題進行認真研究，不能將調查所涉及的被調查人的所有問題都籠統地列入調查報告中，全部作為對被調查人的處分依據。調查報告不是工作情況報告，是一種法定的文書，不能什么問題都寫上去。③對違紀責任劃分不準確的問題。在有些案件的調查中，對違紀案件的基本事實已經查清，但在劃分責任過程中，有的對同一個違紀行為中的不同被調查人的定性不一；有的對共同違紀問題只認定其中一人的紀律責任，等等。

4、處理恰當。根據違紀者的錯誤事實和所犯錯誤的性質，按照黨政紀處分條規的有關規定對違紀者進行恰當的處理。在處理中必須堅持以違紀事實為根據，以黨政紀處分條規為準繩的原則。

(1)處分的種類。①黨紀處分按《中國共產黨黨章》規定有警告、嚴重警告、撤銷黨內職務、留黨察看、開除黨籍5種；②國家公務員政紀處分按《中華人民共和國公務員法》規定有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除公職6種處分；③國家機關任命的企業單位人員政紀處分按《企業職工獎懲條例》規定有警告、記過、記大過、降級、撤職、開除留用察看、開除公職7種處分。④事業單位人員政紀處分：公務員法自2006年1月1日施行后，《國務院關于國家行政機關工作人員的獎懲暫行規定》被同時廢止，目前對行政機關任命的事業單位工作人員違反紀律如何給予處分缺少法律依據。經人事部、監察部研究，出臺了《關于行政機關任命的事業單位工作人員違紀問題處分的通知》（國人部發【2006】150號）。《通知》規定，在國務院對事業單位及其工作人員的專門管理規定出臺前，對行政機關任命的事業單位工作人員違反紀律的處分辦法，參照公務員法的有關規定辦理。待國務院對事業單位及其工作人員的專門管理規定出臺后，再適用新的規定。

(2)量紀的情節。①規定情節，即紀律處分條規中明文規定的應當或可以從重、從輕、減輕或免予處分的情節。②參考情節，即根據黨紀政紀違紀案件的原則，從辦案實踐中總結出來的，由執紀機關靈活掌握的考慮適用從輕、減輕處分或者從重、加重處分的情節，主要有：看違紀動機，看違紀手段，看違紀的時間、地點，看違紀行為侵犯的對象，看違紀者的一貫表現，看違紀者的態度。(3)從重或加重處分：

從重處分。指在規定的所犯錯誤應受處分的幅度以內，選擇較重的處分種類給予處分。從重處分只能在規定的幅度以內，不能在這個幅度以上。從重處分也不是必須在處分幅度內選擇最重的，選擇較重的也可以。加重處分。指在規定的所犯錯誤應受處分的幅度以上給予一定的處分，一般在規定幅度以上加一檔給予處分。

(4)從輕或減輕處分： 從輕處分。指在規定的所犯錯誤應受處分的幅度內選擇較輕的處分種類給予處分，與從重處分反向操作。減輕處分。指在規定的所犯錯誤應受處分的幅度以下給予較輕的處分，一般應減輕一檔給予處分。(5)免予處分。指行為人違犯了黨紀政紀，按其所犯錯誤對照有關處分條規應受到紀律追究，但由于錯誤較輕，并有可免予處分的情節，才能免于處分，免予處分與不予處分有根本的區別。

(6)重犯。指行為人因違犯紀律受到處分后又犯應受到處分的錯誤，處理時按從重處理原則。

(7)主動交代。指違紀者在組織立案檢查其問題前自動向有關組織交待自己的問題，或在組織檢查期間自動交代組織未掌握的問題，并接受組織檢查的行為，處理時可以從輕或免予處分。

(8)合并處理。指同一行為人犯兩種以上(含兩種)應當受到紀律處分的錯誤。合并執行處分。(1)限制加重原則。即以數種錯誤中所受到的最高處分之上加重一檔給予處分，比如有兩種違紀行為，分別應當給予警告處分和嚴重警告處分，那么加重一檔則是在嚴重警告處分上加一檔給予該黨員撤銷黨內職務處分，作合并執行的處分。(2)吸收原則，即在數種錯誤中所應受到的最高處分是開除，則其余各錯誤應受到的較輕處分被最重的處分吸收了，選擇開除這個最重處分作為合并執行的處分。

(9)比照。指對于違紀者所犯的錯誤是紀律處分條規中沒有規定的錯誤行為，按照最相類似的條款處理。(10)共同違紀。指二人以上(含二人)共同故意違犯紀律。對共同違紀者的量紀，為首者要比其他成員給予較重處分，參與者要根據其在共同違紀中所起的作用和應負的責任，分別給予紀律處分。

5、手續完備。案件查處過程中，所有手續都必須齊全，符合黨章和有關程序規定。包括（1）立案調查報告。（2）調查形成的材料，兩規、兩指手續。（3）見面材料并簽字。（4）支部會議記錄和意見。（5）集體討論記錄。（6）處分決定送達、簽收，工資職務執行。

6、程序合法。（1）必須堅持辦案不審案、審案不辦案。（2）堅持復審分開原則。（3）先調查、后審理、再研究，如有一個單位，對一個行為人先作出處分決定，后取證明材料，這樣是非常錯誤的。

二、審理實踐中應掌握的幾個問題

1、處分決定的制作

紀檢監察部門制作的黨紀、政紀處分決定要求用詞準確，邏輯嚴謹，詳略得當，符合法規。其正文主要由以下幾個方面組成：

（一）被處分人基本情況；

（二）違紀事實；

（三）處理決定及法律法規依據；

（四）結束語。黨紀、政紀處分決定都應寫明處分決定生效時間。黨紀處分決定同時應寫明：“若對本決定不服，可自收到本決定之日起向××紀委、××黨委、直至中紀委、中共中央申請復議”。行政處分決定同時寫明“若對本監察決定不服，可以自收到本監察決定之日起三十日內向本機關申請復審”。標題：關于給予××同志黨內警告處分的決定 事實：決定中的違紀事實，是指經過紀檢監察機關審定的，作為處分依據的違紀事實，敘述違紀事實應根據違紀構成要件表述違紀行為發生的時間、地點、情節、后果等內容，應從輕、減輕、加重的要寫明適用條款。

2、對違法犯罪人員的黨紀政紀處分辦理情況

中共中央紀委中紀發 [2008]33號文件《中共中央關于進一步加強和規范辦案工作的意見》中規定：追究依法受到刑事處罰黨員的黨紀責任，由案件審理部門直接提取有關材料，依據生效的司法判決、裁定，提出相應的黨紀處分意見，并向案件監督管理部門備案。案件審理部門提取有關材料后經初步審查，發現除受到刑事處罰的行為外還有其它違紀問題需要調查核實的，報經分管領導同意后轉交案件檢查部門立案調查。受到行政處罰、行政處分或者被問責、組織處理后仍需追究黨紀責任的，以及涉嫌犯罪，檢察機關決定不起訴、撤銷案件或者人民法院判決宣告無罪、免予刑事處罰、裁定終止審理，但需追究黨紀責任的，由案件檢查部門提取有關材料，辦理立案手續，按照有關規定調查核實。違法犯罪人員的黨紀處分

依據《中國共產黨中國共產黨紀律處分條例》第三十條的規定，有下列情形之一的，應當給予開除黨籍處分：（1）因故意犯罪被依法判處《中華人民共和國刑法》規定的主刑（含宣告緩刑）的；（2）單處或者附加剝奪政治權利的；（3）因過失犯罪，被依法判處三年以上（不含三年）有期徒刑的。因過失犯罪被判處三年以下（含三年）有期徒刑或者被判處管制、拘役的，一般應當開除黨籍。對于個別可以不開除黨籍的，應當對照處分黨員批準權限的規定，報請再上一級黨組織批準。違法犯罪人員的政紀處分

行政機關公務員依法被判處刑罰的，一律給予開除處分。此處的刑罰，是指《中華人民共和國刑法》第三十三條規定的主刑，即：管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑；第三十四條規定的附加刑，即罰金、剝奪政治權利、沒收財產。行政機關公務員無論依法被判處主刑，還是被單處附加刑，或者被判處有期徒刑緩期執行的，一律給予開除處分。

3、同一案件黨紀、政紀的平衡

對于應給予黨內嚴重警告以下處分或行政記大過以下處分的案件，可只給予黨紀或者政紀一種處分；黨內給予嚴重警告處分，行政可給記大過或降級或撤職處分；黨內給予撤職處分的，一般行政應給予撤職處分，無職可撤的，應給予降級處分（事業單位人員不適用降級處分）；受留黨察看和開除黨籍處分，行政應撤職，無職可撤的，應給予降級處分；受行政開除處分的，一般開除黨籍。

4、雙管單位的違紀案件，黨紀、政紀處分要同步處理并做到平衡

主管部門給予行政處分后，應及時向所在地紀檢機關移送有關材料，所在地紀檢機關應及時做出相應的黨紀處分；所在地紀檢機關對雙管單位的案件做出黨紀處分后，應及時向其主管部門移交材料，其主管部門應及時做出相應的行政處分。

5、申訴案件的審理程序 不服黨紀處分的申訴，應提起復議、復查；不服政紀處分的申訴，應提起復審、復核。對不服黨紀、政紀處分的申訴案件由原作出處分決定的單位進行復議復審。申訴人對復議復審決定仍然不服的，上一級紀檢監察機關進行復查復核。

（1）申訴案件經有關領導批準后，由案件審理部門受理，受理申訴案件不能指定原承辦人員辦理。（2）申訴案件必須調閱原案的全部材料，按審理違紀案件的要求進行全面審查，必要時可直接調查核實或與原辦案部門共同調查核實。

（3）承辦人復議或復查后，應提出意見，經審理及有關部門討論后，寫出復議或復查報告。復議或復查報告應包括的內容：①原案件處理經過，原案認定的事實和處理結論；②申訴的請求和理由；③復議或復查的情況和認定的事實、證據、定性和法規的依據；④復議或復查意見。

（4）復議或復查報告經領導審定后，提請批準機關批準，作出維持、變更或撤消原處分決定的復議或復審決定書。

（5）對上級交辦的申訴案件，下級紀檢監察機關應及時辦理，并報告處理結果，如果決定撤消或改變的原處分結論是經上級機關批準的，應報請原批準機關審批。

（6）申訴案件經上級復審復核后，申訴人仍然不服，繼續申訴的，一般不再受理。

（7）案情比較復雜、情況特殊的申訴案件，原作出處分決定的單位經復議或復查后，申訴人仍不服的，上級紀檢監察機關可以責成原單位再次復議、復查。

6、立卷歸檔

中共中央紀委中紀發 [2008]33號文件《中共中央關于進一步加強和規范辦案工作的意見》中對此專門進行了規定：按照規定，實行調查、審理分開立卷。案件辦結后，承辦人員應按要求整理案件材料，編寫目錄、頁碼，將所有材料裝訂成卷，未作結論的材料應歸入附卷。

審理案卷檔案排列順序為：(1)封面；(2)目錄；(3)批準機關的處分決定或批復；(4)案件審理承報表，案件審理報告；(5)呈報單位對被調查人處理意見的請求報告；(6)呈報單位填寫的案件審理呈報表；(7)各級組織和有關部門的處理意見(按從上到下的順序排列)；(8)審理人員與被調查人的談話記錄；(9)其他有關材料。調查卷排列順序為：(1)調查(復查)報告；（2）綜合材料(錯誤事實的見面材料、犯錯誤者對見面材料的意見、調查組對本人提出不同意見的說明)：(3)立案審批表；(4)立案依據材料（舉報、信訪材料和領導批示）；(5)被調查人的檢查、交代材料；(6)證據材料(按結論問題的順序排列，每個問題主證在前，輔證在后)；(7)其他材料。

第四篇：扎實做好案件審理工作

求實創新 與時俱進

扎實做好國企紀檢監察案件審理工作

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案件審理工作是紀檢監察工作的重要組成部分，是調查處理違紀案件必經的法定工作程序，是紀檢監察機關貫徹從嚴治黨方針，堅持實事求是原則，依紀依法辦好案件的重要保障。胡錦濤總書記強調，“必須加大查辦案件工作力度，著力解決重點領域的腐敗問題，決不讓腐敗分子逃脫黨紀國法的懲處。”近年來，國有企業紀檢監察部門懲處了多起違紀腐敗案件，取得了好的成效，案件審理工作得到進一步加強。但由于受國企單位中，紀檢監察專職干部人員少，事務多，業務弱，變動頻等多種因素影響，案件審理工作仍存在著難以適應新時期發展的需要。對于如何提高案件審理水平，確保案件質量，成為擺在國企基層單位紀委面前的一個十分重要的問題。

一、存在的問題

（一）業務素質有待進一步提升。案件審理工作程序多，熟悉黨政紀條規要求高，公文格式要求十分嚴格等特點，對審理人員提出了很高的業務素質要求。國企基層單位專職審理人員少，變動頻，業務不熟悉，難以保證案件的審理質量。目前，國企基層紀委雖然成立了案件審理小組，但審理人員大多是兼

職人員，他們普遍都有其他工作任務，還要協助基層黨委做好中心工作，對案件審理工作普遍感到力不從心。同時，當前違紀腐敗形式、手法也更多的呈現出多樣性，一些審理干部對案件審理還停留在傳統認識上，對常規案件審理得心應手，但對財經證券、計算機網絡等方面違紀問題的審理捉襟見肘，這些都影響了案件審理的效率和結果。

（二）案件查審工作有待進一步改進。從基層紀檢監察部門人員配備看，一般為2—3人。由于人員少，辦案中，紀檢監察干部既當案件調查員，又當案件審理員，審理的監督把關就形同虛設。如在某些筆錄中談話人和記錄人多為同一個人。這樣既當裁判員又當運動員的情況，在對案件的事實、證據、定性、處理方面的把握，就難以保證。

（三）工作主動性有待于進一步加強。從案件審理的數量來看，國企基層單位案件數量總體不是很多，有的單位一年只有1、2件案件，有的單位幾年才一件案件。客觀地說，這樣的工作量不算很大，應當能夠很順利、很圓滿地完成案件審理任務。但是案件進入審理階段后，可能是審理業務專業性很強的原因，有的審理人員在工作中表現出畏難情緒，存在著怕辦案、不想辦案的思想，存在“多一事不如少一事”的心態，個別的甚至說一說動一動，主動性不夠，積極性不高，這些都對案件的定性量紀產生了一些負面影響。

（四）思想認識有待進一步提高。近年來，各級黨政組織把查辦案件作為從嚴治黨、規范管理、保護干部、促進穩定的2

一項重要工作來抓。但在實際辦案工作中，個別單位仍存在“重檢查、輕審理”、“以議代審”、“以會代審”、“檢審不分”的問題，紀委主要領導對違紀案件的調查抓得緊、要求嚴，對立案后審理工作過問少、把關松，特別是在違紀錯誤的定性和處分檔次的確定方面，存在一定的主觀隨意性。

二、扎實做好國有企業紀檢監察案件審理工作

當前，國際經濟形勢嚴峻，國有企業正處在轉觀念，尋突破，求發展的轉折期，重大改革舉措實施之際，往往會產生各種違紀腐敗問題。在這種新形勢下，也正值推進懲防體系建設重要時期，國企紀檢監察案件審理工作的任務將更為艱巨。

（一）與時俱進，狠抓學習，夯實案件審理工作基礎。面對新形勢、新情況和新問題，必須牢固樹立發展意識，堅持案件審理與黨的中心工作的有機統一，通過做好案件審理工作，實現案件處理的政治效果、經濟效果和社會效果的有機統一，在為大局服務中不斷提高質量和水平。因此，我們要從提高案件審理質量著眼，從提高審理人員素質著手，在加強學習方面探索新路，狠抓學習，進一步夯實審理人員的理論基礎，提高審理人員的業務素質。一是要強化自學，打實理論功底。案件審理工作政策性、業務性強，工作層面廣，如果專業知識不精，相關知識不夠，搞好案件審理就無從談起。加之案件審理工作面臨的新情況、新問題層出不窮，難度越來越大，如果滿足于已有的知識和經驗，不去研究發展變化了的形勢，不去掌握新知識，提高新本領，就無法適應要求，就無法勝任本職工作。

為了能夠適應工作，就要加強學習，向書本學，向他人學，熟練掌握案件審理知識和技巧，明確審理工作的任務和基本要求，強化業務理論水平。二是要學用結合，提高業務水平。以學習為本，在工作中學習，在學習中工作，邊審邊學是一種提高自身素質的有效手段。在實踐中采用向上級紀委和兄弟單位紀委審理人員請教的辦法，邊審邊學、以用促學，學以致用，不斷提高案件審理工作業務水平。三是要集中學習，促進整體提高。提高案件審理人員的素質，通過學習、培訓、交流、研討等多種途徑與方式，對審理權限、程序、案件材料、公文制作、立卷歸檔等方面知識進行集中學習，定期進行季度案件評審、疑難案件集體會審、審理文書點評等實踐培訓活動，促進提高案件審理干部的政治素質、政策水平和業務能力。

（二）務實創新，規范管理，提高案件審理工作的質量。中央政治局常委、中央紀委書記賀國強指出，案件審理室很重要，任務很重，責任很大，必須使經過審理的案件經得起歷史的檢驗，把案件辦成鐵案。各級紀檢監察部門從事案件審理工作的人員，要牢牢樹立質量是審理工作生命的理念，樹立所審案件經得起歷史檢驗的責任意識，堅持實事求是原則，嚴格依紀依法審理案件，努力做到案件質量標準化、審理案件程序化、案件審理工作制度化、文書檔案規格化。要做到“三個強化”，即要強化依紀依法觀念，在堅持解放思想、實事求是、與時俱進中把握審理工作；要強化“大審理”的觀念，在紀檢監察機關查處案件的全過程中把握“二十四字”要求；要強化“求實4

創新”的觀念，在探索案件審理工作的有效途徑和方法中，完善審理工作機制和制度。在案件審理工作中，要把握“兩個要點”：一是堅持以黨的路線、方針、政策、黨政紀條規及國家法律、法規作為定性標準；二是在分析錯誤事實與性質的內在聯系上下功夫，提高準確判斷案件性質的能力，做到定性與事實名副其實。在實際工作中，我們要以現有條規為審理依據，但又不簡單對號入座，而是注意從實際出發，具體問題具體分析。對事實清楚、證據確鑿、情節較重的案件，堅持嚴格執紀，嚴肅處理，絕不姑息遷就。對一般性錯誤案件，堅持懲處與教育相結合，全面分析，審慎研究，以實際效果充分體現辦案質量。事實清楚、證據確鑿是前提，是基礎；定性準確、處理恰當是關鍵，是目的；手續完備、程序合法是要求，是保證。只有全面做到這些要求，才能依紀依法審理好每一件案件。總之，案件質量是案件審理工作的生命所在。因此，我們要在“準、慎、細、實”的基礎上，“嚴”字當頭，“準”中求“穩”，“慎”之又“慎”，“細、實”有加，嚴格按照程序執行，辦好每一個案件。

（三）加大力度，突破創新，集中精力做好案件審理工作。各級紀檢監察部門要以做好案件審理工作，作為查辦違紀違法案件的一項重要環節和重要手段，進一步提高認識，加強領導，突出重點，加大力度，集中力量做好案件審理工作，努力取得國企反腐倡廉工作的新成效、新突破。重點要從以下四個方面尋求突破：一是在拓寬思路上求突破。案件審理工作作為查辦

違紀違法案件的重要組成部分，首先要解決一個思路問題。就是依托違法違紀案件查辦，全方位、多渠道地挖掘案件線索。深入到重點領域以及腐敗現象易發多發的部門和崗位，充分利用效能監察、經濟責任審計、專項治理、執法監察等各種有效的手段，結合本地區、本單位的實際，對重點部位和薄弱環節進行排查，確定重點，加強監控，發掘案源，把握案件查辦審理的主動權。二是在抓重點上求突破。結合案件查辦工作，要抓住兩個重點：一是對重點部門，做好對黨政機關、財務資產、經濟管理部門的違紀違法案件審理。二是對重點領域，圍繞職工群眾關注的重點、熱點，要繼續做好貪污受賄、挪用公款案件和領導干部違紀違法案件審理，同時要加強建筑工程招投標、經營性土地使用權出讓、金融、物資采購等領域和環節的案件，企業改革國有資產流失的案件，違反政治紀律和組織人事紀律的案件審理工作；做好嚴重違背科學發展觀和損害群眾切身利益的案件、利用職務上的便利謀取不正當利益的案件、商業賄賂案件和領導干部作風方面的案件審理工作。三是在強化措施上求突破。近年來，各紀檢監察部門從實際需要出發，在多年前已實行的“會審”、“定期檢查案件質量”等一些做法的基礎上，逐步形成了“案件立案報告”、“結案前匯報”、“督辦、催辦”等一系列新的工作方法，并且試行與公安、檢察“聯合審理”的辦法，這些辦法都發揮了很好的作用，我們應當繼續堅持和使用。企業各級紀檢監察部門要深入研究市場經濟條件下違紀違法案件的發案規律和特點，在綜合運用各種6

審理手段、提高組織協調能力、審理水平等方面下功夫，采取新的辦法和有效對策，克難制勝，增強案件審理的能力。四是在擴大成果上求突破。在案件審理中，要善于抓住一條線索、一個案件，進行深挖細查，為更好查辦案件提供助力，通過查一案帶多案，查“個案”帶“窩案串案”，查小案帶大案，通過案件審理工作，擴大查辦案件的成果。要加大追繳違紀所得力度，增加違紀成本，使違紀者在政治上受處分的同時，在經濟上也得不到任何好處，從而達到遏制腐敗現象和行為的目的。

(四)加強領導，注重協調，扎實推進案件審理工作。案件查辦審理關鍵取決于企業、各級黨委、紀檢監察部門的態度和決心。首先，我們要加強對辦案工作的領導。各級黨委、企業要重視和支持案件審理工作，紀檢監察部門要主動爭取黨委和企業對案件查辦審理工作的領導，重要問題要及時向黨委、企業請示匯報。紀委書記要親自抓案件，重要案件親自出面組織協調，分管辦案工作的副書記和常委要親臨一線，靠前指揮，始終堅持“二十四字”要求，認真履行職責，敢于承擔責任。其次，要抓好自辦案件。要加強案件審理力量，把那些年富力強、作風優良的人員充實到案件審理工作第一線，克服畏難心理，提高工作主動性。要結合派出、巡視機構統一管理，建立案件審理組向紀委報告工作制度、案件匯報制度，有問題要及時報告，糾正案件執紀失之于寬、失之于軟的問題。第三，要加強對下級案件審理工作的指導。要重視對辦案薄弱單位和部

門以及基層辦案工作的指導，幫助解決辦案工作中存在的矛盾和問題。要堅持一級抓一級，一級帶一級，加強對下級案件審理工作的督促檢查，促進案件審理工作整體發展。第四，要加強案件審理工作中的組織協調。積極開展與上級紀委、司法機關和行政執法機關在案件查辦審理工作中的協調配合，優勢互補，形成合力。

案件審理工作是保證辦案質量的“關口”，是處分決定的“出口”，更是反映紀檢監察部門執紀辦案水平的“窗口”，在黨風廉政建設和反腐敗斗爭，特別在執紀辦案工作中具有非常重要的地位和作用。從事案件審理工作的廣大紀檢干部，一定要加強學習，改進作風，提高水平，努力在 “思想端正靠得住，工作精通拿得起，公正廉明立得牢”上下功夫、出成效，切實加強自身建設，進一步增強做好案件審理工作的自覺性和主動性，不斷把案件審理工作提高到一個新的水平。

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第五篇：案件審理室工作職責

1.負責審理區紀委、監察局檢查處理的案件，審核科級機關報批或備案的案件。

2.受理黨員和公務員不服本級和上級機關給予黨紀、政紀處分的申訴和上訴。

3.承擔本級審理的案件所涉及的行政訴訟事項。

4.辦理下級紀檢監察機關請求協審的案件。

5.實施執紀監督，對全區紀檢監察機關的審理工作進行業務指導。