第一篇：腐敗風險預警防控工作知識問答

腐敗風險預警防控工作知識問答

１、什么是“腐敗”？

答：腐敗，按字面的解釋，是指物質的一種化學運動狀態，即事物由原來的純粹狀態發展為腐爛、變質。腐敗一詞在《漢書？食貨志上》就指（谷物）發霉、腐爛。這是腐敗概念的生物學釋義，也是本義。后來，它被引申到政治領域，成為一個政治術語。國內外通行的定義是：腐敗是為謀取私利而對公共權力或公共職位的濫用。具體講，界定腐敗起碼要考慮以下四個要素：

（1）、主體 腐敗行為的主體是國家權力的行使者，包括國家公職人員和受委托行使國家權力的非國家公職人員。（2）、方式 腐敗行為的方式是濫用國家權力。

（3）、目的 腐敗行為的目的是謀取私利，即為個人、親屬以及所屬群體謀取利益，包括物質利益和精神利益。（4）、后果 腐敗行為的后果是嚴重損害國家和人民的利益。如果把雖損害國家和人民利益，但情節輕微的行為當作腐敗，在理論上是錯誤的，在實踐上是有害的。

2、什么叫腐敗風險（也稱廉政風險）？

答：腐敗風險是指黨員干部在執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。或者是：實施公共權力的主體可能產生或發生濫用公共權力謀取私利的可能性。

3、如何理解腐敗風險？

答：任何掌握公共權力的個人發生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開展預防腐敗工作就是要有效防控腐敗風險。腐敗風險具有客觀性、損失性以及不確定性。

風險的客觀性：任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。

風險的損失性：一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。

風險的不確定性：風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，可以通過建立一套有效的預防措施，去防止風險的發生，或通過努力把風險降到最低程度。

4、腐敗風險種類主要有哪些？

答：

1、思想道德風險。

2、制度機制風險。

3、崗位職責風險。

4、業務流程風險。

5、外部環境風險。

5、腐敗風險產生的原因是什么？

答：教育學習不到位，可能產生思想道德風險，產生想腐敗的動機；制度不健全、執行不到位，可能產生制度機制風險，創造產生腐敗的機會；權力的監督和制約不到位，可能產生崗位職責風險，制造腐敗產生的條件。工作程序不規范、不嚴謹，自由裁量權大，可能產生業務流程風險，留下腐敗產生的空間；業務往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產生外部環境風險，滋生腐敗產生的溫床。

6、開展腐敗風險預警防控工作的主要目的是什么？

答：開展腐敗風險預警防控工作是為了預防和控制腐敗現象，是為了降低腐敗發生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變為腐敗行為，是為了讓干部少犯或不犯錯誤，是對干部最大的愛護和保護。

7、如何正確認識腐敗風險預警防控？

答：首先，風險不等于問題。風險是一種可能性，只是可能發生的危險，而問題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風險是找可能性，不是找現實問題。

其次，腐敗風險不等于腐敗。腐敗是已經發生的為謀取私利而濫用公共權力或公共職位的行為，而腐敗風險是指黨員干部在工作和日常生活中發生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防控得好就不會發生，如果防控得不好可能就會發生。第三，查風險不是找問題。查風險是查找發生危險的可能性，不是某個干部已經存在的問題；不是干部的自我畫像，不是針對個人的，而是針對崗位的、部門的、靜態的；不管誰在這個崗位上、在這個單位里，風險都是存在的。

8、腐敗風險預警防控工作模式是什么？

答：腐敗風險預警防控工作模式是“四五四模式”。即著眼四個機制建設，開展五項日常工作，把握四個基本環節。四個機制建設就是建立健全腐敗風險教育機制、排查機制、預警機制、化解機制。就是腐敗風險預警防控長效機制建設。五項日常工作就是圍繞四個機制，開展五項日常性工作，即風險教育、查險定級、分級預警、制度防范、檢查考核。四個基本環節就是把握住腐敗風險預警防控工作的計劃安排、執行落實、檢查考核和修正完善四個環節。

9、四個機制建設的目的是什么？

答：建立健全腐敗風險教育機制，目的是讓廣大黨員干部知道危險，增強風險意識和憂患意識，筑牢思想道德防線，提升拒腐防變能力。這是腐敗風險預警防控的思想基礎。

建立健全腐敗風險排查機制，目的是讓廣大黨員干部查找風險，有針對性地預防風險。這是腐敗風險預警防控的工作基礎。建立健全腐敗風險預警機制，目的是對黨員干部的苗頭性問題進行預測和警示，使大家不去冒險。這是腐敗風險預警防控的必要條件。

建立健全腐敗風險化解機制，目的是通過超前防范和及時處置，有效消除各種風險因素，讓廣大黨員干部遠離危險。這是腐敗風險預警防控的主要目的。

10、如何把握腐敗風險預警防控工作中四個基本環節？

答：就是把握住腐敗風險預警防控工作的計劃安排、執行落實、檢查考核和修正完善四個環節。（1）、計劃安排環節。主要任務是確定腐敗風險預警防控工作的目標、任務和要求。（2）、執行落實環節。主要任務是認真抓好腐敗風險預警防控工作計劃的全面落實。（3）、檢查考核環節。主要任務是對腐敗風險預警防控工作計劃落實情況進行考核評價。

（4）、修正完善環節。主要任務是改進和完善腐敗風險預警防控工作。根據考核評價結果，對各地各單位在開展腐敗風險預警防控工作中存在和發現的問題進行分析研究，強化措施，改進方法，完善制度，加強管理，進一步促進腐敗風險預警防控工作各項措施的落實，同時啟動腐敗風險預警防控工作的下一個周期循環。

11、腐敗風險預警防控的主要內容有哪些？

答：腐敗風險預警防控工作借鑒現代企業風險管理理論、風險預警原理、分權制衡理論和全面質量管理體系，以風險排查為基礎、權力制約為核心、制度防范為根本、預警控制為關鍵、考核評責為保障，確定了“排查五類風險、構筑“三道防線”、規范十項權力、建立四項機制、實施兩級預警”（簡稱“5—3—10—4—2”內容）為腐敗風險預警防控的主要內容。“5”就是五類風險，即思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險、外部環境風險。

“3”就是三道防線，即以自醒自警為主的自我預防，以規范權力運行為核心、以制度建設為重點的單位聯防，以監督檢查為主的社會群防。

“10”就是十項權力，即行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制、行政監管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內部事務管理等權力。

“4”就是建立四項機制，即宣傳教育機制、監督制約機制、預警處置機制、責任考評機制。“2”就是兩級預警，即按干部管理權限，分為處級預警和科級預警兩種預警處理方式。

12、腐敗風險預警防控工作分哪幾個階段？

答：腐敗風險預警防控過程分“清權查險、監督防范、預警控制、考核評責”四個階段進行。

13、風險教育的內容與形式有哪些？

答：風險教育是指對黨員干部開展腐敗風險預防和治理方面的教育。

就內容而言，要深入開展理想信念、黨風黨紀、宗旨觀念和廉潔從政、職業道德等方面的專題教育。就形式而言，要組織開展豐富多采的風險教育活動，主要包括以下六個方面：

一是組織開展領導宣講活動。二是組織開展主題教育。三是組織開展示范教育活動。四是組織開展警示教育活動。五是組織開展崗位教育活動。六是組織開展廉政文化建設活動。1４、清權查險階段的主要內容有哪些？

答：清權查險，是腐敗風險預警防控工作的基礎。支單位、各部門以“依法清權、嚴格確權、規范繪權、透明曬權”為主要內容，對各行政主體的行政權力進行全面梳理、逐項規范，初步建立了“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制。同時，各級黨員干部針對日常工作生活中可能出現的思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險，從“個人崗位、科室職責、單位職能”三個層面，采取“自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”等多種方式，排查工作生活中各個環節存在的風險點，最終建立權力運行風險庫。1５、權力清理的重點是什么？

答：就是行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制、行政監管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內部事務管理等十項權力。

1６、風險排查的具體要求是什么？

答：要明確主體、打牢基礎、分清內容、規范表述。

第一，明確兩類三個主體，一類是個人，包括所有公職人員以及受委托行使國家權力的非國家公職人員，一類是集體，包括單位和科室。

第二，打牢一個基礎，清權確責——就是結合三定方案進行職權梳理、流程再造，重點是圍繞行政許可、處罰、征收、強制、監管、審批、裁決、給付和單位內人財物管理權等進行梳理和規范，逐步建立起“權責明明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制，這是腐敗風險預警防控工作的基礎。

第三，分清不同內容。個人的風險內容主要是個人存在或潛在的思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險的內容、形式及危害。集體的風險內容是單位工作職能特殊性（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金使用）風險、業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害；科室在業務流程風險、制度機制風險方面的內容、形式及危害。第四，規范風險點的構成和表述方式。每個風險點的查找由風險源、風險點、危害性三個要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學習和黨性鍛煉（風險源），造成思想退步，信念滑坡（風險點），在處理事務時不能從政治上、從全局看問題（危害性）；又如，由于財經制度不完善和法規意識淡薄（風險源），財務管理不規范，尤其大額度資金審批使用不能科學民主決策（風險點），造成決策失誤，資金使用不正確、不應該、不合理（危害性）。

17、查找腐敗風險的主要方法？?

答：(1)順推法 從梳理行政管理事項、審批程序、公共服務程序等方面人手，查找腐敗風險點。

(2)逆推法 從綜合分析信訪件、舉報電話、舉報郵件、投訴、審計報告、巡視報告等入手，分析原因查找腐敗風險點。

18、查找腐敗風險的程序

答：一是針對崗位，工作人員對照崗位職責、執行制度的實際，通過自己找、相互幫、領導提、集中評、組織審等多種方式，認真查找并分析評估自身在思想道德、崗位職責方面存在的腐敗風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由支部審核后報單位腐敗風險防范管理辦公室備案。

二是針對科室，科室對照崗位職責等，分別查找干部在思想道德、崗位職責方面存在的腐敗風險和科室在工作流程方面存在的腐敗風險。重點查找并分析評估人、財、物管理和行政審批、行政執法等重要崗位存在的腐敗風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由單位主管領導審核后報單位腐敗風險防范管理辦公室備案。

三是針對部門（單位），部門（單位）對照崗位職責等，分別查找處級領導干部及領導班子在思想道德、崗位職責方面存在的腐敗風險和單位在制度機制、外部環境方面存在的腐敗風險。結合單位和行業特點，重點查找并分析評估在“三重一大”等方面容易產生腐敗行為的腐敗風險，提出防范控制風險的具體措施和辦法，由單位領導班子審核后報單位腐敗風險防范管理辦公室備案，并上報腐敗風險防范管理辦公室審核備案。

19、風險排查的重點是什么？

答：有四個方面：一是重點領域，在基層民主監督與管理、招商引資、政府投資項目招投標、工程建設、經濟發展環境、便民服務等重點領域排查風險。二是重點部門，在物質采購、人事、行政管理等重點部門加強風險排查。三是重點崗位，著力在人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位排查風險。四是重點環節，著重在權力運行的關鍵點和業務流程的關鍵點排查風險。

20、“五類風險”的表現形式有哪些？

答：（1）思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養、性格特點有關。主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。（2）制度機制風險。主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的監督和制約措施。

（3）崗位職責風險。主要表現為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

（4）業務流程風險。主要表現為：因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等。

（5）外部環境風險。主要表現為：因行政管理對象在業務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等。2１、排查風險采取了哪些措施？

答：主要是針對“個人崗位、科室職責、單位職能”三個層面，采取自己找、相互幫、領導提、集中評、組織審 “五步法”，根據“三定方案”，通過個人自查、科室幫查、領導核查、組織審查“三上三下”程序，認真查找腐敗風險點。2２、風險等級如何評定？

將排查出來的腐敗風險點根據社會關注程度、權力行使程度、影響危害程度、與企業和人民群眾生產生活關系密切程度以及產生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風險級別，一般劃分為123三個等級，其風險等級依次降低，即1級風險等級最高，3級風險等級最低。

一級腐敗風險，是指直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的腐敗風險；

二級腐敗風險，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的腐敗風險；

三級腐敗風險，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的腐敗風險。對排查出的風險點及其等級劃分，報本單位風險防控領導小組審核，經審核不符合要求的要重新排查定級。經審核確定的風險點要匯集成冊，并按照干部管理權限，對排查出的風險點實行分級動態管理。單位領導班子成員的風險點和防控措施報上級紀委備案。

2３、監督防范階段的內容是什么？

答：監督防范，是腐敗風險預警防控工作的關鍵。以自律與他律相結合，全面監督與重點監控相結合，內部防范與外部防控相結合，紀委組織協調與部門具體實施相結合為主要內容，實行“自我預防、單位聯防、社會群防”三道防線。核心是規范權力運行，壓縮自由裁量權，突出抓好分權制權、減權量權。2４、三道防線的主要措施有哪些？

答：（1）自我預防，著重解決個人思想道德方面存在的風險，主要通過“教育引導、自我約束、幫教提高”三個方面來實現預防的目的。此環節重在體現教育防范。

（2）單位聯防，是實施腐敗風險預警防控工作的重點。由各級單位通過“合理分權、有效制權、科學量權、事務管理、政務公開、述職述廉”等措施，加強班子成員之間的合理分權、單位和科室之間的有效制權。此環節重在體現制度約束。（3）社會群防，主要是通過發揮社會各方面的監督力量，整合監督資源，利用專項檢查、巡視督導、明查暗訪、民意調查、信訪舉報、便民服務等監督渠道，形成對腐敗風險的有效監控。此環節重在體現監督控制。

25、監督和制約權力有哪些措施？

答：（1）決策權：堅持重大事項集體決策，實行票決制、聽證制等，對已形成的決策由分管領導負責落實；（2）審批權：實行“一把手”“四個不直管”制度；

（3）財務權：推行“1+2” 財務審核制度或者實行財務支出“四字合章”管理制。“1+2” 財務審核制，重在完善支出報賬審核程序，支出條據先由經辦人簽字，再由分管領導審核簽字，最后由分管機關的領導審簽入賬。“四字合章”報銷制，就是由分管機關財務的領導、紀委書記、群眾代表、財務科長四人分別掌握“同意報銷”四個字集中審核同意后，由分管機關的領導審簽入賬。

（4）執法權（收費、處罰等）：重點壓縮自由裁量權，實行“分級分檔”管理。比如對存在嚴重違法、一般違法、輕微違法行為的單位或個人，分別采取適量的處罰尺度，由各單位根據實際情況以制度固化。

（5）組織人事權：提拔、評先表模、獎勵處罰等事項研究，實行實名推薦制、差額考察制、差額票決制等制度。

26、腐敗風險預警防控制度體系包括哪幾個方面？

答：制度防范是腐敗風險預警防控工作的核心。內容包括四個方面的制度系列，即：

一是反腐倡廉教育制度，包括黨委（組）理論學習中心組定期學習反腐倡廉理論制度、黨政主要負責同志定期講廉政黨課制度、紀委書記作反腐倡廉形勢報告制度、黨員干部黨性定期分析制度、反腐倡廉專題民主生活會制度等。通過進一步加強反腐倡廉教育制度建設，筑牢拒腐防變思想道德防線。

二是反腐倡廉監督制度，包括“三談兩述”制度（上級紀委與下級黨政主要主要負責人談話、任前廉政談話、誡勉談話和領導干部述職述廉制度）、函詢、質詢、罷免或撤換制度，廉政承諾制、行政執法責任制、重大決策報告制，干部選拔任用責任追究制度，單位財務、公車、接待管理及業務工作制度，黨務政務事務等各項公開制度等。通過進一步加強監督制度建設，規范權力運行和使用。

三是反腐倡廉預防制度，包括風險排查制度、風險信息收集分析制度、風險預警制度、風險化解制度等，通過進一步加強反腐倡廉預防制度建設，形成有效預防腐敗的長效機制。

四是反腐倡廉懲治制度，主要有案件揭露、發現、查處、協調制度，問責制度、責任追究制度、反腐倡廉建設考核獎懲制度等。

27、預警控制階段的內容是什么？

答：預警控制是實施腐敗風險預警防控的關鍵，目的是防止腐敗風險演變為腐敗問題。主要針對“三道防線”工作中發現的問題與不足，分析單位和個人問題出現的原因，對存在問題但又不構成違紀的，發出預警通知書，以提醒談話、誡勉糾錯、責令整改等措施，預防腐敗行為的發生。

28、預警控制分幾個環節？

答：預警控制分信息收集、信息分析、信息反饋、信息處置“四個環節”。

29、怎樣運用預警處置結果？

答：（1）誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理或立案查處。

（2）廉政預警對象的相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據，并記入個人廉政檔案。（3）廉政預警對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不得參加各類先進評比。

（4）廉政預警對象可向本級或者上級腐敗風險預警防控工作領導小組提出異議，受理機構調查了解后，應予以答復。30、考核評責的方式和要求有哪些？

答：通過單位自查、日常督查、年終檢查等方式，對風險預警防控的各項措施的落實情況進行考核評價。考核評價工作要與全公司經濟發展目標考核、黨風廉政建設責任制考核相結合。

31、怎樣運用考核評責的結果？

答：腐敗風險預警防控工作考核結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等次。

（1）通報考核結果。（2）考核結果作為評比表彰的依據。（3）對當年考核評定為不合格的單位實行一票否決，取消其當年各項評先資格。考核為不合格的單位主要領導在干部年度考核中不得評定為“稱職”。（4）將考核材料存入領導班子和領導干部的廉政檔案和干部檔案，作為對領導班子和領導干部的政績評定、選拔任用和獎懲的重要依據。(5）根據考評結果，對執行懲防措施成效明顯的單位和個人進行表彰；對拒不落實或者落實腐敗風險預警防控措施不力的單位、部門，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。對給予2次以上預警的單位或個人以及發生重大違紀違法案件的單位，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，根據紀律處分相關規定，對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導要加大責任追究力度。

1.廉政風險產生的主要原因是什么？

答：教育學習不到位，可能產生思想道德風險，產生想腐敗的動機；制度不健全、執行不到位，可能產生制度機制風險，創造產生腐敗的機會；權力的監督和制約不到位，可能產生崗位職責風險，制造腐敗產生的條件；工作程序不規范、不嚴謹，自由裁量權大，可能產生業務流程風險，留下腐敗產生的空間；業務往來中利益誘惑或其他非正常影響，可能產生外部環境風險，滋生腐敗產生的溫床。

2、開展廉政風險預警防控工作的主要目的是什么？

答：開展廉政風險預警防控工作是為了預防和控制腐敗現象，是為了降低腐敗發生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問題演變為腐敗行為，是為了讓干部少犯或不犯錯誤，是對干部最大的愛護和保護。

3、廉政風險種類主要有哪些？

答：

1、單位風險。

2、部門風險。

3、崗位風險。

4、制度機制風險。

5、外部環境風險。

6、思想道德風險。

4、公司廉政風險防控機制建設“六大特色”教育是什么？

答：一是深入開展具有震撼力和威懾力的警示教育。二是深入開展以“算好廉腐賬，走好人生路”為主題的崗位風險教育。三是深入開展廉潔從業典型示范教育。4四是深入開展萬名黨員和干部廉潔承諾活動。五是深入開展黨紀政紀條規教育。六是深入開展以“五進”（進機關、進井區、進崗位、進家庭、進社區）為主要載體的廉政文化教育。５、什么是廉政風險排查？

答：通過對單位、部門、崗位職權梳理，找出權力運行中的廉政風險點，即：找出單位、部門、崗位發生腐敗行為的各種可能性或亂用公共權力謀取私利的各種可能性。

6、廉政風險排查的主體范圍是什么？

答：排查廉政風險的主體為單位、部門和崗位。

單位為：（1）公司；（2）礦（廠）;(3)井（科）；（4）段隊（車間）。部門為：（1）公司機關部門；（2）礦（廠）機關部門;(3)井（科）業務部門。

崗位為：（1）各級管理人員（包括工人頂崗人員和段隊級管理人員）；（2）在人、財、物管理崗位工作、具有審批、監管、檢查、驗收、處罰、給付等權力的崗位工作人員。

7、權力清理的重點是什么？

答：決策權、用人權、審批權、監管權、檢查權、驗收權、處罰權、采購權、給付權、收費權、分配權、內部事務管理權12項權力。

１.廉政風險排查的操作模式是什么？

答：廉政風險排查的操作模式概括為：“四步五法”工作模式。

“四步”：即：第一步，梳理職權，列出權力清單；第二步，繪出權力運行流程圖；第三步，排查、確定廉政風險點；第四步，評定廉政風險等級。

“五法”：即：第一法，自己找；第二法，群眾幫；第三法，領導提；第四法，集中議；第五法，組織審。２.廉政風險點描述的三個要素是什么？

答：每個風險點的描述由風險源、風險點、危害性三個要素組成。例如：由于財經制度不完善和法規意識淡薄（風險源），致使財務管理不規范，尤其大額度資金審批使用不能科學民主決策（風險點），造成決策失誤、資金使用不正確、不應該、不合理（危害性）。

３.單位廉政風險排查的主要內容是什么？

答：①議事決策執行風險；②制度機制風險；③外部環境風險。４.部門廉政風險排查的主要內容是什么？

答：①部門職責風險；②制度機制風險；③外部環境風險。５.崗位廉政風險排查的主要內容是什么？

答：①思想道德風險；②崗位職責風險；③管理制度風險；④外部環境風險。６.風險等級是如何確定的？

答：廉政風險等級按照權力大小、風險發生的幾率和危害程度分為A、B、C三個風險等級，具體劃分標準為：

A級：即高風險等級，主要表現為具有“三重一大”事項決策權；具有審批、監管、檢查、驗收、處罰、采購、給付、收費、分配等決策權；直接掌管人、財、物的崗位、部門（負責人）、單位（主要領導）；近三年發生過兩次及以上大、要案的崗位、部門、單位。B級：即一般風險等級，主要表現為具有“三重一大”事項執行權、監管權；具有審批、監管、檢查、驗收、處罰、采購、給付、收費、分配等執行權的崗位、部門（副職）、單位（副職領導）；近三年發生過一次大、要案的崗位、部門、單位。C級：即低風險等級，主要指其它方面。７.廉政風險等級評定的程序是什么？

答：首先由單位、部門、崗位自我評定；其次由組織審定。１、風險排查的重點是什么？

答：一是重點領域。二是重點部門。三是重點崗位。四是重點環節。２、什么是廉政風險點？

答：廉政風險點是指公共權力運行流程中可能出現因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其對應的廉政風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。

３、查找廉政風險的主要方法有哪些？

答：（1）順推法 從梳理行政管理事項、資金使用等方面入手，查找腐敗風險點。

（2）逆推法 從綜合分析信訪事件、舉報電話、舉報郵件、投訴、審計報告等入手，分析原因查找腐敗風險點。４、風險等級如何評定？

答：將排查出來的腐敗風險點根據群眾關注程度、權力行使程度、影響危害程度、與企業和人民群眾生產生活關系密切程度以及產生腐敗可能性的大小等，劃分為高風險、一般風險和低風險。５、廉政風險各類型的表現形式有哪些？

答：（１）思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養、性格特點有關。主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。（2）制度機制風險。主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的監督和制約措施。

（3）崗位職責風險。主要表現為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

（4）業務流程風險。主要表現為：因工作流程設計不完善、缺乏相互制約或執行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導致失職瀆職、以權謀私等。

（5）外部環境風險。主要表現為：因行政管理對象在業務往來中對相關領導干部及工作人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權力失控、行為失范，導致失職瀆職、權錢交易等。

第二篇：腐敗風險預警防控知識問答

腐敗風險預警防控知識問答

發布：hjlwinxp 2010年08月11日 點擊：85 回復：0

為了幫助全縣廣大黨員干部正確、全面認識腐敗風險預警防控工作，我們匯編了部分腐敗風險預警防控知識問答，請各單位認真組織學習。

1、什么叫腐敗風險？

答：是指國家工作人員（含受黨委、政府委托從事公務的人員）在執行公務和日常生活中，發生腐敗、失職讀職及發生其他違紀違法行為的可能性。

2、什么叫腐敗風險預警防控？

答：簡單地說，預警防控是紀檢監察機關針對工作中可能發生的問題或已經出現的錯誤苗頭進行主動防范和監控的一種措施。腐敗風險預警防控，是對國家工作人員（含受黨委、政府委托從事公務的人員）在執行公務和日常生活中可能發生的腐敗（失職讀取）風險，包括思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險等，進行排查預防、適時監控、糾錯處置、綜合管理，努力減少腐敗行為的發生。

3、如何正確認識腐敗風險？

答：任何從事公務的人員發生腐敗、失職讀職及發生其他違紀違法行為的可能性是客觀存在的，有效開展預防腐敗工作就是要有效防控腐敗風險產生。風險具有客觀性、損失性以及可控性。

風險的客觀性揭示了任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。

風險的損失性揭示了一旦風險發生，就會對本人有效履行職

責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公務

人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。

風險的可控性揭示了風險只是有可能發生的，并不是必然會

發生的，是可以通過建立一套有效的預防措施，增強自身的自律

意識，去防止風險發生的，或通過努力把它降到最低程度。

4、什么是思想道德風險？

答：思想道德風險主要指公職人員思想道德缺乏、自律不嚴、品行不端、生活習慣不良等引起的風險，是腐敗風險產生的動機。

5、什么是崗位職責風險？

答：崗位職責風險主要指崗位權力相對集中缺乏制約、權力界限不清楚、濫用權力、失職該職引起的風險，是腐敗風險產生的條件。

6、什么是制度機制風險？

答：制度機制風險主要指制度缺乏、制度不完善、執行制度不嚴格、操作程序不到位引起的風險，是腐敗風險產生的機會。

7、權力清理的內容包括哪些？

答：權力清理的內容包括對行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制、行政裁決、行政給付、行政確認、非行政許可審批、公共服務事項、監督檢查、行政事業性收費、重大事項決策、內部管理權等權力進行清理。

8、什么是分權制權？

答：班子成員之問合理分權，單位和科室之間科學制權。將決知與化行、審核與批復、調配；與使用、調查與處理等各項工作權力分離，由不同業務部門或科室完成，形成各業務部門或科室權力之間的相互牽制、相互制約。同時，以有效落實“三重一大”制度、物資采購和招投標規定為重點，在決策權、執行權、監督權之間建立起一種良性的相互制約機制。

9、什么是減權量權？

答：按照行政審批制度改革的相關要求和規定，減少行政審批事項，所有行政審批事項都進入行政服務中。心進行網上辦理。對所有涉及自由裁量權的事項實行“分級分檔”管理模式，分級進行管理，并在此基礎再分檔進行細化、量化和固化。；對所有涉及自由裁量權的權力事項，按照事實程度固化裁量標準，縮小自由裁量權的空間，并以圖表等形式固定。

10、如何編制職權目錄？

答：職權目錄按照權力分類、權力名稱、實施依據等權力清單項目進行編制。

11、怎樣編制權力運行流程圖？

答：權力運行流程圖應符合權力運行規律和操作流程，法律法規有明確規定程序的，要按照法定程序制定流程圖；法律法規沒有明確規定程序的，要按照“精簡、便捷、高徽’的原則編制流程。所有流程均要按工作程序逐項標明具體承辦崗位、辦理時限、辦理條件、職責要求、監督制約環節、相對人權利、投訴舉報途徑和方式等。相同的運作程序，可F編一個流程圖。

12、查找風險點的基本方法步驟是什么？

答：查找風險點一般按以下方法步驟進行：①個人查找。每個干部職工．寸照崗位、所負責的職責任務查找風險；②相互幫查。以召開支部會、黨小組會、職工會或組織生活會的形式相互查找風險；①開門評查。邀請人大代表、政協委員、服務對象代表等對本單位風險查找的情況進行評價，重點是對領導班子、重點崗位查找的風險點征求意見和建議，力求風險查找準確、全面；④領導核查。主要領導對班子成員的風險進行核查，班子成員對分管部門、崗位（個人）風險進行核查；①民主生活會評查。領導班子召開專題民主生活會，班子成員認真查找、剖析個人及班子集體存在的風險，并研究制訂防控措施；⑤匯總風險。對單位集體風險和崗位（個人）風險進行梳理、匯總；①領導班于審查。各部門、各單位要將查找清理的風險點由領導班子集體審核把關，并由主要領導簽字認可。

13、腐敗風險一般分為哪幾級？

答：依據腐敗風險大小，一般將風險劃分為高風險（一級）、一般風險（二級）、低風險（三級）三個風險等級。

14、什么是高風險？

答：高風險是指發生可能性大，后果嚴重（可能承擔刑事責任或造成重大損失、重大不良影響）的風險。

15、什么是一般風險？

答：一般風險是指發生可能性較大，后果較嚴重（可能承擔黨紀、政紀責任或造成較大損失、不良影響）的，以及后果嚴重但是發生可能性較低的風險。

16、什么是低風險？

答：低風險是指發生可能性較小、后果較輕微的風險。

17、什么叫預警處置?

答：預警處置是對違反黨風廉政建設規定，已經出現了錯誤苗頭、錯誤傾向的單位和個人進行主動防范和控制風險的一種制度。

18、什么是預警信息分析制度？

答：縣紀委及各單位通過對收集的預警信息進行分析，逐步形成客觀全面的腐敗風險預警信息分析系統，并創建預警信息庫，對預警信息情況實行臺賬式規范化管理。逐步建立的預警信息民調、民主測評和評議、巡視、信訪舉報及保密等各項制度。

19、什么是“三重一大”制度？。

答：即重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用，必須經集體討論做出決定的制度。

20、什么是末位發言制度？

答：指主要負責人在研究決定重要事項時，不先定調，由領導班子的其他成員充分發表意見后最后發言的制度。

21、什么是“四個不在管”制度？

答：即一把手不直接管財務、不直接管工程、不直接管人事、不直接管購物。一把手主要負責監管、審核和督促檢查工作的制度。

22、什么是述職述廉制度？

答：即黨政“一把手”向縣委、縣紀委全會述職述廉及各級領導班子成員向全體干部職工或職工代表、人大代表、政協委員、村民代表、黨員代表進行述職述廉，并開展民主測評的制度。

3、什么是“ 1＋X”審批制度？

答：即對不在行政服務中心審批的行政權力事項實行“ 1＋X”審批程序，確保每項權力的行使必須由兩人以上負責實施的制度。

24、什么是“四人審簽”財務核銷制度？

答：即財務管理由經手人、財務科股長、群眾代表（每年確定1人）、分管機關的領導四個人審簽入賬的制度。

25、什么是干部談話制度？

答：即對新任職的正副科級干部、縣直機關中層干部、鄉鎮直單位負責人、村干部必須進行任職談話；對在廉潔自律方面有苗頭性、傾向性問題的干部必須進行廉政談話；對違紀但不夠紀律處分的干部要按規定的程序實施誡勉談話。

26、什么是廉政承諾制度？

答：各級各部門領導班子成員（含縣直所管轄的二級單位、鄉鎮直單位、村、學校等）、機關中層干部就如何廉潔自律作出承諾，并在公開欄或通過其他方式向社會公示的制度。

27、什么是重大事項報告制度？

答：即按照廉潔自律各項規定，黨內法規和國家法律、法規規定，黨員干部應向組織報告本人及其家庭成員重大事項的制度。

28、什么是公共服務事項直接辦理制度？

答：即對公共服務事項推行服務窗口、科股室直接辦理，取消一切審批程序和中間環節的制度。

第三篇：腐敗風險預警防控工作問答

腐敗風險預警防控工作問答

第一部分：基本問題

1、我縣腐敗風險預警防控工作模式是什么？

答：分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責預警防控“五分模式”。

2、分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責的內容是什么？

答：分崗查險：依托崗位，查找三類風險：思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

分險設防：查思想道德風險，以自律促自我預防；查制度機制風險，以紀律促單位聯防；查崗位職責風險，以他律促社會群防。

分權制衡：以“依法清權、嚴格確權、合理分權、有效制權、高效減權、科學量權、規范繪權、透明曬權”為主要內容，實行權力的有效制約和監督。

分級預警：按干部管理權限，分縣級預警和鎮（局）級預警。縣級預警由縣紀委監察局負責組織實施，對象為各鎮、各部門、各單位及縣管干部；鎮（局）級預警由各鎮、各部門、各單位負責組織實施，對象為其他干部及工作人員。預警程序為：收集預警信息→分析預警信息→建立預警檔案→確定預警對象→核定預警分數→評定預警等級→實行預警處置→預警資料歸檔。

分層追責：對拒不落實或者落實腐敗風險預警防控措施不力的單位、部門，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。

3、我縣腐敗風險預警防控的主要內容有哪些？

答：我縣腐敗風險預警防控工作借鑒現代企業風險管理理論、風險預警原理、分權制衡理論和全面質量管理體系，以風險排查為基礎、權力制約為核心、制度防范為根本、預警控制為關鍵、考核評責為保障，確定了“排查三類風險、構筑“三道防線”、規范十項權力、建立四項機制、實施兩級預警”（簡稱“3—3—10—4—2”內容）為腐敗風險預警防控的主要內空。

“3”就是三類風險，即思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險。

“3”就是三道防線，即以自醒自警為主的自我預防，以規范權力運行為核心、以制度建設為重點的單位聯防，以監督檢查為主的社會群防。

“10”就是十項權力，即行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制、行政監管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內部事務管理等權力。

“4”就是建立四項機制，即宣傳教育機制、監督制約機制、預警處置機制、責任考評機制。

“2”就是兩級預警，即按干部管理權限，分為鎮（局）級預警和縣級預警兩種預警處理方式。

4、我縣腐敗風險預警防控工作分哪幾個階段？

答：我縣將腐敗風險預警防控過程分“清權查險、監督防范、預警控制、考核評責”四個階段進行，并以此為周期進行循環。

5、我縣腐敗風險預警防控的重點對象和內容是什么？

答：（1）重點對象：各鎮、各部門黨政領導班子以及縣管理干部、二級單位負責人、科、股、室負責人。

（2）重點內容：以規范權力運行為核心，重點是掌握審批權、決策權、經濟資源調配權、組織人事權和有政府重大投資項目建設管理權的部門及其領導干部，突出壓縮自由裁量權。

6、什么是腐敗風險？

答：就是實施公共權力的主體，在行使權力的過程中，發生濫用公共權力或以權謀私的可能性。

7、如何理解腐敗風險？

答：任何掌握公共權力的個人發生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開展預防腐敗工作就是要有效防控腐敗風險。腐敗風險具有客觀性、損失性以及不確定性。

風險的客觀性：任何有業務處置權、有職責的崗位都有風險。

風險的損失性：一旦風險發生，就會對本人有效履行職責，對事業、對社會各個方面都會產生不良影響。作為國家公職人員，有責任、有必要主動防范，把風險發生的可能性減到最低。

風險的不確定性：風險只是有可能發生的，并不是必然會發生的，可以通過建立一套有效的預防措施，去防止風險的發生，或通過努力把風險降到最低程度。

8、腐敗風險產生的原因是什么？

答：教育學習不到位，可能產生思想道德風險，產生想腐敗的動機；制度不健全、執行不到位，可能產生制度機制風險，創造產生腐敗的機會；權力的監督和制約不到位，可能產生崗位職責風險，制造腐敗產生的條件。

9、我縣腐敗風險預警防控工作的理念和目標是什么？

答：通過“三線一區”警示教育，建立“四前”機制，達到“四保”目標。

◆通過預警防控工作，告誡黨員干部絕對不能觸碰涉及法律法規的“高壓線”，絕對不能逾越涉及自由裁量權的“警戒線”，絕對需要走好涉及日常管理規范和要求的“斑馬線”，絕對不能進入涉及腐敗風險的“地雷區”。

◆通過預警防控工作，努力形成教育在前、制度在前、監督在前、預警在前，保權力運行安全、保項目建設安全、保資金使用安全、保干部成長安全的良好局面。

◆通過預警防控工作，讓黨員干部“知風險、不冒險；防風險、不走險；化風險、求保險”。

☆教育引導：曉人以理，示人以范，教人以行，是預警防控機制的重要基礎。

☆制度防范：運用規章制度，規范權力公開透明運行，防止濫用權力，是預警防控機制的核心。

☆監督糾正：對黨員干部中出現的苗頭性和傾向性問題及時遏制、督促改正，有過則改，有錯即糾，防微杜漸，防止腐敗風險演化為腐敗問題，是預警防控機制的關鍵。

10、我縣腐敗風險預警防控工作的思路是什么？

答：一個目標：堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，貫徹落實“三個更加注重”的要求，經過1-2年的努力，建成腐敗風險預警防控的基本框架，形成涵蓋全縣的腐敗風險預警防控網絡，逐步建立起比較完善的腐敗風險預警防控機制。

兩個步聚：先試行，后推進。首先，制定腐敗風險預警防控機制，全力排查腐敗風險點，待預警防控機制初步建立后在全縣整體推進。

三個結合：堅持腐敗風險預警防控工作與服務經濟社會全面發展相結合；與營造干部安全成長和良好的干事氛圍相結合；與推進改革與制度創新相結合。

四項任務：一是清權力、查風險。把工作的著力點放在排查風險點上，廣泛查找腐敗風險。二是建制度、抓防范。以制度建設為重點，有效防范風險。三是抓預警、強監督。以監督檢查為重點，對有傾向性問題的對象實施預警。四是抓整改、促完善。抓好查漏補缺，在監督預警基礎上抓工作整改。

第二部分：清權查險階段

11、清權查險階段的主要內容有哪些？

答：清權查險，是腐敗風險預警防控工作的基礎。各鎮、各部門以“依法清權、嚴格確權、規范繪權、透明曬權”為主要內容，對各行政執法主體的行政權力進行全面梳理、逐項規范，初步建立了“權責明晰、程序嚴密、運行公開、制約有效”的權力運行機制。同時，各級黨員干部針對日常工作生活中可能出現的思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險，從“個人崗位、科室職責、單位職能”三個層面，采取“自身找、群眾幫、領導提、集中評、組織審”等多種方式，排查工作生活中各個環節存在的風險點，最終建立權力運行風險庫。

12、權力清理的重點是什么？

答：就是行政許可、行政處罰、行政征收、行政強制、行政監管、行政審批、行政裁決、行政給付、非行政許可審批、內部事務管理等十項權力。

13、風險排查的重點是什么？

答：有四個方面：

一是重點領域，在村級民主監督與管理、招商引資、政府投資項目招投標、工程建設、經濟發展環境、便民服務等重點領域排查風險。

二是重點部門，在執紀執法、政府采購、人事勞動、土地管理以及涉及民生的“三險一金”管理、強農惠農資金管理、農村“三資”管理等重點部門加強風險排查。

三是重點崗位，著力在擁有行政許可、行政處罰及人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位排查風險，積極探索和試行“受理、執行、監督”三權分設的行政權力制約和監督運行機制。

四是重點環節，著重在權力運行的關鍵點和業務流程的關鍵點排查風險。

14、“三類風險”的表現形式有哪些？

答：（1）思想道德風險。思想道德風險與人的不正當社會行為和個人的品德修養、性格特點有關。主要表現為：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報浮夸，鋪張浪費、貪圖享受，陽奉陰為、我行我素，獨斷專行、軟弱渙散，以權謀私、驕奢淫逸等。

（2）制度機制風險。主要表現為：不能根據改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的監督和制約措施。

（3）崗位職責風險。主要表現為：不履行“一崗雙責”或履行不到位；權力分配不清，自由裁量空間過大；權力運行不透明，暗箱操作現象頻繁；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱渙散；利用職務上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

15、排查風險采取了哪些措施？

答：主要是針對“個人崗位、科室職責、單位職能”三個層面，采取自己找、領導提、群眾幫、集中評、組織審 “五步法”，根據“三定方案”，通過個人自查、科室幫查、領導核查、組織審查“三上三下”程序，認真查找腐敗風險點。

第三部分：監督防范階段

16、監督防范階段的內容是什么？

答：監督防范，是腐敗風險預警防控工作的關鍵。以自律與他律相結合，全面監督與重點監控相結合，內部防范與外部防控相結合，紀委組織協調與部門具體實施相結合為主要內容，實行“自我預防、單位聯防、社會群防”三道防線。核心是規范權力運行，壓縮自由裁量權，突出抓好分權制權、減權量權。

17、三道防線的主要措施有哪些？

答：（1）自我預防，著重解決個人思想道德方面存在的風險，主要通過“教育引導、自我約束、幫教提高”三個方面來實現預防的目的。此環節重在體現教育防范。

（2）單位聯防，是實施腐敗風險預警防控工作的重點。由各級單位通過“合理分權、有效制權、科學量權、事務管理、政務公開、述職述廉”等措施，加強班子成員之間的合理分權、單位和科室之間的有效制權。此環節重在體現制度約束。

（3）社會群防，主要是通過發揮社會各方面的監督力量，整合監督資源，利用專項檢查、巡視督導、明查暗訪、民意調查、信訪舉報、便民服務等監督渠道，形成對腐敗風險的有效監控。此環節重在體現監督控制。

18、監督和制約權力有哪些措施？

答：（1）決策權：堅持重大事項集體決策，實行票決制、聽證制、“一把手末位發言”制等，對已形成的決策由分管領導負責落實；

（2）審批權：實行“一把手”“四個不直管”制度；凡是未進入行政服務中心審批的事項實行“1+X審批程序”，建立相關配套管理制度。

（3）財務權：推行“1+2” 財務審核制度或者實行財務支出“四字合章”管理制。“1+2” 財務審核制，重在完善支出報賬審核程序，支出條據先由經辦人簽字，再由分管領導審核簽字，最后由分管機關的領導審簽入賬。財務支出“四字合章”報銷制，就是由分管機關財務的領導、紀委書記（紀檢組長）、群眾代表（每年確定1人）、財務股長四個人分別掌握“同意報銷”四個字集中審核同意后，由分管機關的領導審簽入賬。

（4）執法權（收費、處罰等）：重點壓縮自由裁量權，實行“分級分檔”管理。比如對存在嚴重違法、一般違法、輕微違法行為的單位或個人，分別采取適量的處罰尺度，由各單位根據實際情況以制度固化。對所有涉及自由裁量權的事項，按事實程度固化裁量標準，縮小自由裁量權的空間，并以圖表等形式固定后在一點范圍內公示。

（5）組織人事權：提拔重用、評先表模、獎勵處罰等事項研究，實行實名推薦制、差額考察制、差額票決制等制度和程序。

第四部分：預警控制階段

19、預警控制階段的內容是什么？

答：預警控制是實施腐敗風險預警防控的關鍵，目的是防止腐敗風險演變為腐敗問題。主要針對“三道防線”工作中發現的問題與不足，分析單位和個人問題出現的原因，對存在問題但又不構成違紀的，發出預警通知書，以提醒談話、誡勉糾錯、責令整改等措施，預防腐敗行為的發生。

20、預警控制分幾個環節？

答：預警控制分信息收集、信息分析、信息反饋、信息處置“四個環節”和鎮（局）級預警、縣級預警“兩級預警”完成。

21、鎮（局）級預警的對象和方式（預案）？

答：鎮（局）級預警由各部門、各單位紀委（紀檢組）組織實施，預警對象為各部門科股室負責人和一般黨員干部。本級預警由各單位根據工作實際，分“警示提醒、誡勉糾錯、責令整改”三種措施實施，避免問題演化發展成違紀違法行為。

22、縣級預警的對象和方式（預案）？

答：縣級預警由縣紀委組織實施，預警對象為全縣各單位領導班子成員和各部門二級單位副科級負責人。

縣級預警處置根據單位和個人在黨風廉政方面存在問題的程度，實行“一級（紅色）預警、二級（黃色）預警、三級（藍色）預警”三級分級管理。

23、實施藍色預警（三級預警）的條件和處置預案是什么？

（1）實施條件。適用于違反黨風廉政建設規定情節輕微或存在群眾議論、反映較多的苗頭性、傾向性問題單位和個人。

（2）實施方式。①談話提醒；②發出《黨風廉政預警通知書》；③開展信訪問題自述。

（3）實施期限。一般在黨組織作出三級（藍色）警示決定后，30個工作日內完成。

24、實施黃色預警（二級預警）的條件和處置預案是什么？

（1）實施條件。適用于違反黨風廉政建設規定情節較重的單位和個人。

（2）實施方式。①廉政談話；②廉政考核扣分；③發出《黨風廉政整改通知書》；④加強黨紀政紀教育。

（3）實施期限。一般在黨組織作出二級（黃色）警示決定后，30個工作日內完成。

25、實施紅色預警（一級預警）的條件和處置預案是什么？

（1）實施條件。適用于違反黨風廉政建設規定和工作規定，情節嚴重但不構成立案的單位和個人。

（2）實施方式。①責令召開班子專題民主生活會；②廉政談話或誡勉談話；③廉政考核中扣分，并取消評先資格；④實施詢問與質詢；⑤加強黨紀政紀教育。

（3）實施期限。一般在黨組織作出一級（紅色）警示決定后，30個工作日內完成。

26、怎樣運用預警處置結果？

答：（1）誠心接受批評、整改到位的，既往不咎；整改不力，錯誤繼續蔓延構成違紀違法行為的，按照有關規定組織處理或立案查處。

（2）廉政預警對象的相關情況應及時通報組織、人事部門，作為年終考核依據，并記入個人廉政檔案。

（3）廉政預警對象在糾錯和整改期間，不能提拔、調動，不得參加各類先進評比。

（4）廉政預警對象可向本級或者上級腐敗風險預警防控工作領導小組提出異議，受理機構調查了解后，應予以答復。

第五部分：考核評責階段

27、考核評責的方式和要求有哪些？

答：通過單位自查、日常督查、年終檢查等方式，對風險預警防控的各項措施的落實情況進行考核評價。考核評價工作要與全縣經濟社會發展目標考核、黨風廉政建設責任制考核和鎮（局）級領導班子和成員考核相結合，考核結果納入全縣工作績廉考核評價系統。

28、怎樣運用考核評責的結果？

答：腐敗風險預警防控工作考核結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等次。

（1）通報考核結果。

（2）考核結果作為評比表彰的依據。

（3）對當年考核評定為不合格的單位實行一票否決，取消其當年各項評先資格。考核為不合格的單位主要領導在干部考核中不得評定為“稱職”。

（4）將考核材料存入領導班子和領導干部的廉政檔案和干部檔案，作為對領導班子和領導干部的政績評定、選拔任用和獎懲的重要依據。

（5）根據考評結果，對執行懲防措施成效明顯的單位和個人進行表彰；對拒不落實或者落實腐敗風險預警防控措施不力的單位、部門，依據相關規定，追究主管領導和主要領導責任。對給予2次以上預警的單位或個人以及發生重大違紀違法案件的單位，除嚴肅懲處違紀違法人員外，要按照干部管理權限，根據紀律處分相關規定，對負有失職、失察責任的直接領導和主要領導要加大責任追究力度。

第六部分：工作初步成效

29、通過預警防控工作，你們單位取得了哪些成效或變化？

答：(1)風險意識明顯增強。通過清理行政權力、排查腐敗風險、制定防控措施、收集預警信息，形成人人參與腐敗風險防控的局面。在領導干部中破除了“預防腐敗是虛任務、軟指標”的觀念，樹立了“預防腐敗是生產力、硬環境”的理念；在紀檢監察干部中破除了“預防腐敗是毀案件線索，做無用功”的觀念，樹立了“預防腐敗是挽救干部，打預防針”的理念；在黨員干部中破除了“反腐倡廉與已無關”的觀念，樹立了“預防腐敗人人有責”的理念。無論是單位領導還是黨員干部，都明確了懲防體系建設的任務和責任，腐敗風險意識和工作責任意識明顯增強。

(2)權力運行有效規范。在創新懲防體系工作機制的同時，我們將預警防控工作與行業特點和部門特色相結合，將行政權力固化量化公開化，將制度規定化為操作辦法，形成明確的工作流程和工作規范，提高了防控腐敗風險的針對性，推動了教育、制度、監督并重的懲防體系建設。一方面，通過制定行政權力清單、排查腐敗風險點、量化行政自由裁量權、制定預警防控措施，將各類黨紀條規落實到每項工程領域、每個工作崗位、每個黨員干部身上。另一方面，通過建立完整的工作機制，整合了原有的多項制度和規定，進一步加大了治本力度。

(3)以廉促政效果顯著。各單位黨員干部結合業務工作，自覺排查風險；繪制權力流程、主動防范風險；梳理規章制度，有效控制風險，既明確了工作責任，又規范了辦事程序，解決了以往反腐倡廉工作與業務工作結合不夠、甚至“兩張皮”的現象，為規范業務工作各環節的權力配置、行使和監督提供了有益途徑，全面提升了行政工作效能，達到了以廉促政的聯運效應。

(4)經濟環境不斷優化。各地、各單位大力整治機關作風中不作為、亂作為，服務態度差、辦事效率低等現象，使一批破壞經濟發展環境的人和事受到處理，促進了經濟環境的優化。如縣教育和文化體育局（縣新聞出版局）下屬的某大隊隊長在今年縣“環境優化辦”組織的“雙定雙評”活動中，連續兩次倒數第一。據此，縣紀委及時對縣新聞出版局分管副局長發出了藍色預警通知書，該大隊在上級主管部門的督促下主動整改，自覺規范執法行為，改善服務態度，自身形象得到明顯轉變。

30、通過開展預警防控工作，你們有些什么體會？

答：體會之一：預防腐敗工作必須突出一條主線：宣傳教育常抓不懈，監督檢查貫穿始終。

體會之二：預防腐敗工作必須緊扣兩個著力點：鎮（局）級預警和縣級預警。

體會之三：預防腐敗工作必須抓住三個重點：查風險、防風險、控風險。

體會之四：預防腐敗工作必須實現四個統一：實現自律與他律統一，監督與防控統一，防控與業務統一，繼承與創新統一，才能提高群防綜合效益，達到“以廉促政”的聯動效應。

體會之五：預防腐敗工作必須堅持“五個結合”：堅持內部防范與外部監控相結合，事前防控與預警處置相結合，專控專防與社會參與相結合，地方統一管理與部門垂直管理相結合，紀委組織協調與部門具體實施相結合。

第四篇：淺談街道腐敗風險預警防控工作

淺談街道腐敗風險預警防控工作

鳳凰街道黨工委書記譚旭

我認為在街道這一級的腐敗風險防范中，必須堅持把廉政風險防范制度作為建立健全懲治和預防腐敗體系的重要措施，使廉政風險防控工作從無形變有形，從事后到事前，呈現出螺旋式上升的趨勢，形成廉政風險化解的堅強合力。

一、要把加大腐敗高風險領域的廉政教育力度作為前期預防的重要手段

為了使街道干部樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的意識，形成全員參與防控廉政風險的氛圍，必須大力加強對街道黨員干部的黨性教育、法紀教育、廉政教育、作風教育、責任教育、職業道德教育。

一是要開展黨課教育。要充分利用黨風廉政教育基地、黨校陣地，深入開展學習貫徹了中央、省、地紀委全會精神，進行黨建知識、理想信念、從政道德、黨紀政紀、科學發展觀等教育。

二是要就工程建設領域、征地拆遷領域等當前腐敗高風險領域進行剖析，要求從領導做起，圍繞管好心態、管好制度、管好家（下）屬、管好手腳“四個管好”工作，切實提升領導干部的示范效應，共同營造風清氣正的發展環境。

三是要積極開展“助廉教育”。向街道黨政班子、中層干部及村、社區黨組織書記、村（居）委會主任下發了家庭助廉倡議書，就當前四大高風險領域發案情況、上級最新廉政規定等作了說明，對“家庭助廉”工作提出了明確要求。

二、要把查找風險點作為扎實推進廉政風險防范管理工作的關鍵所在要通過查找風險點讓每一名街道黨員干部都充分認識到自己在工作過程中可能遇到的風險，實現了由被動監督向主動防范的轉變。

一是要查思想道德風險點。要緊密聯系自己的思想實際，緊密聯系自己的作風實際，緊密聯系自己的日常表現實際。主要查找自已是否存在理想信念動搖，工作敷衍，組織觀念不強，作風漂浮，不深入基層實際，不注意辦公節約、鋪張浪費；工作軟弱，作風渙散等方面的問題，使每名干部查找的廉政風險既具體、又實在。

二查崗位職責風險點。廉政風險查到崗，風險隱患界到點，要始終堅持以崗位為點，以線口工作為線，環環相扣查找廉政風險點，確保風險點查得準、找得全、定得實。

三查制度機制風險點。隨著改革的不斷深入，工作的發展變化，有些制度機制出現漏洞，約束力和監督力不明顯，就會產生隱患，形成風險點。當前隨著城市建設的發展，我們要根據村組工程建設項目不斷增多的實際，嚴查工程項

目、土地違法案件查處，農村宅基地審批等方面的廉政風險點。

三、要把預防腐敗工作和街道中心工作緊密結合作為街道廉政風險防范管理工作的基本落腳點

街道的工作涉及面非常寬，在廉政風險防范管理工作的推進過程中，要以融入中心工作為立足點，有效地解決以往業務工作和黨風廉政建設工作中容易出現的“兩張皮”現象，從而達到“以廉促政”的聯動效應。

一是根據權力運行的風險內容和不同等級，對街道廉政風險實行分級管理、分級負責。對風險高的一級廉政風險點，由街道主要領導負責監控防范，對風險較高的二級廉政風險點由分管線口的班子成員負責監控防范，對風險一般的三級廉政風險點由部門負責人監控防范。

二是科學制定防控辦法。在加強教育的基礎上，重點突出監督控制，從制度上約束，采取黨內監督、紀工委監督、部門內部監督控制、群眾監督、黨外監督等6大監督舉措同步實時展開，從而形成對“廉政風險點”的全方位控制，明確規定村組城中村改造不得自行確定開發商，必須采取公開招投標的方法。對救災對象戶、城鄉低保戶、減災安居工程、社會醫療救助、五保戶、重點優撫對象、享受政府老人津貼的審核審批嚴格執行街、村（社區）二級逐級審核，公開張榜公布，群眾監督評議的陽光辦法，杜絕了不廉、不公等問

題的發生。對于 “招待費等支出使用、管理不規范，賬目不清晰，手續不齊備”等行為一旦發生，紀工委即可進行主動預防和控制。

三是通過開展廉政風險防范管理工作，提高基層紀檢干部的的業務能力和工作水平。要以廉政風險防范管理工作的深入開展為契機，努力培養各級黨員干部的廉政習慣，提高他們的廉政意識，同時提高街道紀檢干部的業務能力和工作水平廣泛受理群眾的舉報。對發現的線索或苗頭性問題，通過警示提醒、誡勉督導、責任糾錯和組織處理等手段，防止問題進一步發展，對已造成違法違紀違規事實的，堅決依法依規處理，以達到懲治和警示作用。

第五篇：腐敗風險預警防控

關于印發《咸豐縣林業局腐敗預警防控

工作實施方案》的通知

局屬各單位，機關各科室：

現將《咸豐縣林業局腐敗預警防控工作實施方案》印發

給你們，請認真貫徹執行。

二○一○年九月二十日

主題詞:腐敗預警 防控 實施方案 通知

抄送：市反腐倡廉建設“十個全覆蓋”領導小組、省廳監察處 咸豐縣林業局辦公室 2010年9月20日印發

咸豐縣林業局腐敗預警防控工作實施方案

為貫徹落實《縣委辦公室、縣政府辦公室印發〈關于推進反腐倡廉建設“十個全覆蓋”工作的實施意見〉的通知》精神，全面推進懲防體系建設，依據《黃岡市腐敗預警防控全覆蓋工作實施方案》，結合我局實際，特制定本方案。

一、指導思想

堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，以科學發展觀為統領，按照中央及省、市關于建立健全懲治和預防腐敗體系建設的工作部署和要求，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在保

持懲治腐敗高壓態勢的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，著眼于保證權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全和干部成長安全，積極探索對林業局機關工作中要害部位、關鍵環節和局屬二級單位領導班子進行超前預警、防范、治理的有效途徑和方式，著力構建腐敗風險預警防控體系，努力減少腐敗現象的發生，為林業系統腐敗 風險預警防控提供政治保障和紀律保證。

二、總體目標

以全面開展廉政風險排查為基礎，以加強制度建設為重點，以規范權利運行為核心，堅持內部防范與外部監控相結合、事前防范與預警相結合、專防專控與社會參與相結合，通過組織開展查找三類風險、完善十項制度、健全五項機制等工作，逐步形成對重要領域、重點崗位和關鍵環節腐敗風險進行超前預警、科學防范、及時治理的工作格局，使廣大黨員干部切實做到知風險、不冒險，把腐敗產生的可能性降至最低限度，努力營造有利于黨員干部干事創業、有利于幫助干部不犯或少犯錯誤、有利于推動林業事業又好又快發展 的良好氛圍。

三、工作重點

（一）對局機關及局屬各二級單位單位全體黨員干部在執行公務和生活中可能發生的腐敗風險，包括思想道德風

險、崗位職責風險、制度機制風險等，集中時間、集中精力，對上述風險進行排查預防、適時監控、糾錯處置、綜合管理。

（二）重點對象是局領導班子成員、機關各科室負責人 及屬各二級單位單位中層以上干部。

四、方法步驟

（一）學習動員

1、加強領導。為加強對腐敗預警防控工作的組織領導，局成立腐敗預警防控工作領導小組，負責腐敗預警防控工作 方案的制定、組織實施、協調指導等工作。

2、安排部署。制定《黃岡市林業局腐敗預警防控工作實施方案》，明確腐敗預警防控的指導思想、基本原則、總體目標、工作重點、方法步驟、保障措施等。召開腐敗預警防控工作動員大會，對腐敗預警防控工作進行全面安排部 署。

3、統一思想。組織黨員干部學習省、市委文件精神，深刻理解和掌握腐敗預警防控的基本理念、內容和要求，提高腐敗預警防控工作的能力和水平，增強做好腐敗預警防控 工作的責任感、緊迫感。

（二）風險排查及分析

1、排查風險點。集中一個月左右時間，采取個人自查、科室議查、問卷詢查等方式，查找自身可能存在的腐敗風險

點。重點查找個人財物管理、工作作風、大局意識等方面的腐敗風險點。對于查找出來的風險點，經領導小組審核后登 記匯總，建立市林業局腐敗風險點目錄。

（1）查找崗位管理類風險。以全員參與為基本要求，以科室為單位，按照“一崗雙責”的要求，組織黨員干部采取自己查、大家幫、領導提、組織審四個程序，主要查找崗位工作人員失職缺位、玩忽職守，不作為、亂作為、慢作為，作風不實、品行不端、大局意識和服務意識不強、辦事不公、濫用職權、以權謀私等造成的風險。

（2）查找重大決策類風險。主要針對領導干部在人事任免、資金調撥、設備采購、資金使用、項目審批、政策制定等“三重一大”事項上，可能發生的違反有關程序和原則，超越權限決策，以及隨意決策、盲目決策造成的重大損失或 惡劣影響等風險。

（3）公示確認。通過召開座談會、發放征求意見函、主動上門等多種方式，對查找出的風險點進行公示，廣泛征求上級部門領導、單位黨員干部、服務對象以及廣大群眾的意見，公示時間不少于一周。

2、風險分析。根據征求到的意見，對各個崗位的風險點進行全面整理，召開專門會議，集中評議，組織核定，劃分等級，并將確認的腐敗風險點逐一落實到人到崗，建立指向明確、內容具體、涵蓋全面、責任到人的權力運行風險庫。

（1）腐敗風險等級評定。依照黨紀條規、行政法規、廉潔自律有關規定和腐敗行為發生幾率以及可能造成后果的嚴重程序、緊急程序等，由高到低確定一、二、三級腐敗風險，實行分級管理、分級負責。對腐敗風險較低的三級風險，由科室負責人直接管理和負責；對涉及“三重一大”執行和管理等腐敗風險一般的二級風險，在科室負責人直接管理的基礎上，由單位分管領導負責；對涉及“三重一大”決策腐敗風險等級較高的一級風險，在單位分管領導直接管理的基 礎上，由單位主要領導負責。

（2）風險剖析。組織召開腐敗風險剖析會和專題研討會，分班子集體、科室及個人三個層面，對照崗位勤廉職責和腐敗風險點，深刻剖析風險的誘因、表現形式以及防范對策，撰寫腐敗風險分析報告。在深入剖析的基礎上，黨員干部要 層層簽訂勤廉承諾書，做出廉政承諾。

（3）建立崗位腐敗風險點目錄。各科室排查的腐敗風險點和制定的防范措施，需填寫《黃岡市林業局腐敗風險點及防控措施自查表》，按風險等級、科室、職級、崗位順序登記，建立崗位腐敗風險點目錄，并匯編成冊公示公開，接受 群眾監督。

（三）規范流程

1、制定《黨員干部勤廉責任卡》。對照領導班子及其成員分工、“三定方案”中規定的內設科室崗位職責以及

《黨章》、《廉政準則》和有關制度規定，制訂《黨員干部勤廉責任卡》，責任卡包含崗位職責、任務和行為準則等項目。采取個人填報、領導審核、集中評議、領導小組審批的工作程序，確定每名黨員干部的勤廉責任，匯總后制作 單位黨員干部勤廉責任臺賬。

2、編制流程圖。在明確風險點的基礎上，開展工作風險警示流程圖編制工作，將本單位、本科室各項工作辦事程序、辦事環節、辦事標準、辦事依據等通過圖表形式表現出來，重點環節作出風險警示標識，制定風險防范措施，張貼上墻，接受公眾監督。重點組織編制以下二個方面的流程圖：一是編制“三重一大”事項工作流程圖，對重大事項、重要干部任免、重大項目建設、大額資金使用中的各個環節進行規范；二是編制崗位業務流程圖，對各科室、各崗位的業務 工作流程進行規范。

（四）建章立制

1、完善制度體系。領導小組組織專班對現有的規章制度進行集中清理，針對查找出的風險點，建立完善制度體系。即：重大事項民主決策制度、黨組議事規則、機關工作規則、財務審核制度、重大事項報告制度、行政審批會審會簽制度、“一把手”四個不直接分管制度、述職述廉制度、公務員末 位爭先制度、責任追究制度。

2、健全五項動態監控機制。重點健全以下五項動態監

控機制，加強對風險防范管理工作。

一是廉政評議機制。建立領導干部廉潔指數評價體系，結合公務員考核和領導干部述職述廉，采用百分制辦法，每年測評一次。測評結果報紀檢監察部門備案，對分值低于一定分值的，及時進行廉政談話，提醒告誡，幫助其查 找原因，提出整改要求。

二是廉政提醒機制。在重大決策、重要干部任免、重大項目安排、大額資金使用等重大事項實施一周前，要嚴格實行重大事項報告制度，對出國出境考察、公車購置等重要事項要按規定程序向紀檢監察機關報告，紀檢監察機關及時回復《廉政提醒卡》，對于不按規定執行或不如實報告，以及不按提醒意見辦事的，視情節給予批評教育，限期改正或紀 律處分。

三是廉政預警機制。按照風險發生的可能和危害性將腐敗風險劃分為三級預警，預警級別越高發生的腐敗的可能性和危害性越大，建立預警信息的收集、分析、反饋、處置機 制，按照預警等級不同對腐敗風險點實行分級監控。

四是廉政監察機制。針對執法監察、案件查辦、案件審理、民主評議工作中發現在機制、日常管理等方面存在的問題，以書面形式及時向案發科室（個人）提出監察建議，督 促其制定完善相關制度，強化內控管理。

五是廉情通報機制。通過簡報、通報及媒體等形式及時通報各科室成功經驗和作法，對工作不實、措施不力的科室 和相關負責人進行通報批評。

五、工作要求

（一）提高思想認識。開展林業腐敗風險預警防控工作，是拓展源頭治腐領域，強化監督制約，有效保護干部的一項重要舉措。要通過開展腐敗風險預警防控工作，促使黨員干部職工進一步增強廉潔自律的自覺性，減少工作和生活中的 失誤，防止和避免誤入歧途、遺憾終生。

（二）狠抓工作落實。各單位、各股室要認真按照領導小組的要求，采取有效措施，多法并舉，切實做到清權明責注重“全”，查找風險注重“準”，制度機制注重“實”，實際操作注重“效”，做到不留死角、不漏環節、不走過場，促進我局腐敗預警防控工作科學化、規范化、常態化。一是要突出重點，加強防范。對確定的風險點要重點進行監督管理，要充分體現每個崗位的不同特點，形成以人為點，以工作流程為線，以制度為面的腐敗風險防控機制，做到提醒誡勉在前，建章立制在前，監督制約在前。二是要扎實推進，點面結合。林業腐敗風險預警防控工作要與黨風廉政建設工作、黨務政務公開工作等有機結合起來，做到點面結合，環環相扣。三是要發現問題，及時糾正。對風險點上的工作人

員發生問題的，要迅速制止和糾錯，并及時匯報，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究 責任。

（三）嚴格考核獎懲。領導小組將各單位、各股室以及每一名黨員干部貫徹落實本方案的情況作為年終考核和績效考核的重要指標，將工作完成情況作為考核黨員干部實績的依據。局領導小組將不定期組織專項檢查，發現問題及時 通報并限期整改，促進此項工作的有效落實。