第一篇：江蘇省高級人民法院關(guān)于認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為若干問題的規(guī)定

江蘇省高級人民法院 審判委員會會議紀(jì)要

蘇高法審委［2011］13號 江蘇省高級人民法院印發(fā)

《關(guān)于認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為若干問題的規(guī)定》的通知 各市中級人民法院、各基層人民法院、本院各部門：

為正確認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為，樹立法律權(quán)威，促進(jìn)社會誠信，保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益，省法院經(jīng)過充分調(diào)查研究，結(jié)合全省法院工作實際，制定了《關(guān)于認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為若干問題的規(guī)定》。該規(guī)定已經(jīng)過我院審判委員會2011年第6次會議討論通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。二○一一年十月二十七日

江蘇省高級人民法院關(guān)于認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為若干問題的規(guī)定

（2011年2月25日江蘇省高級人民法院審判委員會［2011］第6次會議討論通過）

為正確認(rèn)定和處理規(guī)避執(zhí)行行為，樹立法律權(quán)威，促進(jìn)社會誠信，保護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》、《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》及其他法律、法規(guī)和司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我省法院執(zhí)行工作實際，制定本規(guī)定。

第一條 規(guī)避執(zhí)行行為是指在訴訟程序開始之前一年至執(zhí)行程序終結(jié)之前，有履行能力的被執(zhí)行人為逃避債務(wù)履行，采取故意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)或者為法院處分財產(chǎn)設(shè)置障礙并對申請執(zhí)行人造成損害的行為。

人民法院應(yīng)當(dāng)將下列行為認(rèn)定為規(guī)避執(zhí)行行為：

（一）被執(zhí)行人將財產(chǎn)無償、低價或者通過虛假交易方式轉(zhuǎn)移至他人名下的行為；

（二）被執(zhí)行人與案外人串通，虛設(shè)債務(wù)的行為；

（三）被執(zhí)行人以明顯低于市場價格或明顯不符交易習(xí)慣將房產(chǎn)長期出租的行為；

（四）被執(zhí)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的行為；

（五）被執(zhí)行人惡意簽訂夫妻財產(chǎn)協(xié)議，將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移至配偶一方的行為；

（六）被執(zhí)行人與案外人為規(guī)避執(zhí)行進(jìn)行的訴訟、仲裁行為；

（七）其他規(guī)避執(zhí)行行為。

第二條 執(zhí)行程序終結(jié)之前，申請執(zhí)行人有證據(jù)證明被執(zhí)行人和案外人存在規(guī)避執(zhí)行行為時，可以向負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院提出認(rèn)定該行為無效或撤銷該行為的書面申請。申請執(zhí)行人申請認(rèn)定被執(zhí)行人和案外人規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷該行為的案件，由人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理和審查。

第三條 人民法院在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人和案外人存在規(guī)避執(zhí)行行為時，應(yīng)及時通知申請執(zhí)行人，告知其有權(quán)提出認(rèn)定該行為無效或撤銷該行為的書面申請。第四條 申請書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容

（一）申請執(zhí)行人姓名、地址及有關(guān)情況；

（二）被執(zhí)行人和案外人姓名、地址及有關(guān)情況；

（三）認(rèn)定規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷規(guī)避執(zhí)行行為的請求；

（四）申請的事實和理由；

（五）申請執(zhí)行人認(rèn)為需要說明的其他內(nèi)容。

第五條 申請執(zhí)行人提出認(rèn)定被執(zhí)行人和案外人規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷該行為的申請時，應(yīng)當(dāng)提供材料初步證明下列情形：

（一）被執(zhí)行人存在轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的行為；

（二）被執(zhí)行人降低償債能力，對申請執(zhí)行人的合法債權(quán)構(gòu)成損害；

（三）轉(zhuǎn)移財產(chǎn)行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

第六條 申請執(zhí)行人提出認(rèn)定被執(zhí)行人和案外人規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷該行為的申請時，可以申請對相關(guān)財產(chǎn)采取保全措施并提供足額有效的擔(dān)保。申請執(zhí)行人提供擔(dān)保的，人民法院必須及時采取保全措施；不提供擔(dān)保的，駁回保全申請。被執(zhí)行人或者案外人提供足額有效擔(dān)保的，人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全。

第七條 申請執(zhí)行人提交認(rèn)定被執(zhí)行人和案外人規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷該行為的申請書及證據(jù)材料的，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查，并于收到申請書及有關(guān)證據(jù)之日起三日內(nèi)作出受理或不予受理的通知。

人民法院決定受理的，應(yīng)于作出決定之日起三日內(nèi)將申請執(zhí)行人請求認(rèn)定被執(zhí)行人和案外人規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷該行為的申請書副本送達(dá)被執(zhí)行人、案外人，向被執(zhí)行人、案外人告知有關(guān)權(quán)利和義務(wù)，并通知雙方當(dāng)事人進(jìn)行聽證。

第八條 人民法院對規(guī)避執(zhí)行行為進(jìn)行審查，應(yīng)該依法另行組成合議庭。

第九條 人民法院應(yīng)該組織申請執(zhí)行人和被執(zhí)行人、案外人對規(guī)避執(zhí)行行為進(jìn)行聽證。申請執(zhí)行人無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，可以按撤回申請?zhí)幚怼１粓?zhí)行人、案外人無正當(dāng)理由拒不到庭的，或者未經(jīng)法庭許可中途退庭的，不影響審查。

第十條 申請執(zhí)行人請求人民法院認(rèn)定規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷規(guī)避執(zhí)行行為的，由申請執(zhí)行人對被執(zhí)行人存在轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的行為、被執(zhí)行人降低償債能力，對申請執(zhí)行人的合法債權(quán)產(chǎn)生了損害、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。由被執(zhí)行人對其無過錯承擔(dān)舉證責(zé)任。

被執(zhí)行人實施逃避債務(wù)履行、損害申請執(zhí)行人利益的行為時，案外人知道被執(zhí)行人已經(jīng)瀕臨無支付能力，并且該行為是有害于申請執(zhí)行人的，推定案外人有過錯。

第十一條 規(guī)避執(zhí)行行為審查過程中，申請執(zhí)行人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集。人民法院在調(diào)查收集證據(jù)時，可以采取強(qiáng)制審計手段。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)在聽證時出示，并由當(dāng)事人互相質(zhì)證。

第十二條 規(guī)避執(zhí)行行為審查期間，申請執(zhí)行人撤回申請的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定準(zhǔn)許申請執(zhí)行人撤回審查申請。申請執(zhí)行人以同一事由再行提起申請的，人民法院不予受理。

第十三條 人民法院審查規(guī)避執(zhí)行行為，應(yīng)當(dāng)自受理案件之日起三十日內(nèi)作出裁定，有特殊情況需要延長的，經(jīng)本院院長批準(zhǔn)，可以延長三十日。第十四條 人民法院經(jīng)審查，按照下列情形，分別處理：

（一）被執(zhí)行人、案外人行為符合相關(guān)法律關(guān)于法律行為無效或應(yīng)予撤銷的，裁定確認(rèn)該行為無效或撤銷該行為；

（二）被執(zhí)行人、案外人行為合法，不存在規(guī)避執(zhí)行情況的，裁定駁回申請。

第十五條 申請執(zhí)行人、案外人對確認(rèn)規(guī)避執(zhí)行行為無效或撤銷規(guī)避執(zhí)行行為裁定不服的，可以參照《民事訴訟法》第二百零四條、最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》執(zhí)行程序若干問題的解釋第十八條的規(guī)定，自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提起訴訟。

第十六條 案外人自裁定送達(dá)之日起十五日內(nèi)未向執(zhí)行法院提起訴訟的，執(zhí)行法院依法執(zhí)行相關(guān)財產(chǎn)。案外人對裁定不服提起訴訟的，執(zhí)行法院不得對已被保全的相關(guān)財產(chǎn)采取處分措施。第十七條 申請執(zhí)行人依據(jù)本規(guī)定第二十一條規(guī)定向執(zhí)行法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)以被執(zhí)行人、案外人為共同被告；案外人依據(jù)該條規(guī)定向執(zhí)行法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)以申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人為共同被告。

第十八條 申請執(zhí)行人、案外人依照本規(guī)定第二十一條規(guī)定提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)組成合議庭依照訴訟程序?qū)徖怼＝?jīng)審理，理由不成立的，判決駁回其訴訟請求；理由成立的，根據(jù)當(dāng)事人的訴訟請求作出相應(yīng)的裁判。

第十九條 人民法院作出支持申請執(zhí)行人訴訟請求的裁判的，應(yīng)依法執(zhí)行案外人相關(guān)財產(chǎn)；人民法院作出支持案外人訴訟請求的裁判的，應(yīng)對被保全財產(chǎn)解除保全。第二十條 對于執(zhí)行法院查封之前已經(jīng)轉(zhuǎn)移所有權(quán)的相關(guān)財產(chǎn)，案外人依據(jù)已經(jīng)生效的法律文書向執(zhí)行法院主張所有權(quán)或其他實體權(quán)利的，執(zhí)行法院應(yīng)停止規(guī)避執(zhí)行行為審查并通知申請執(zhí)行人，告知其可以于十五日內(nèi)依據(jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》審判監(jiān)督程序若干問題解釋的規(guī)定申請再審。

申請執(zhí)行人依照前款規(guī)定申請再審并進(jìn)入再審程序的，執(zhí)行法院應(yīng)繼續(xù)對相關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行保全。申請執(zhí)行人逾期沒有提出再審申請的，執(zhí)行法院應(yīng)解除對相關(guān)財產(chǎn)的保全措施。

第二十一條 對于執(zhí)行法院查封之前已經(jīng)轉(zhuǎn)移所有權(quán)的相關(guān)財產(chǎn)，案外人依據(jù)已經(jīng)生效的仲裁裁決向執(zhí)行法院主張所有權(quán)或其他實體權(quán)利的，執(zhí)行法院應(yīng)停止規(guī)避執(zhí)行行為審查，并參照民事訴訟法第二百一十三條第三款的規(guī)定對仲裁裁決進(jìn)行審查處理。執(zhí)行法院依據(jù)前款規(guī)定對仲裁裁決予以認(rèn)可的，不再對相關(guān)財產(chǎn)采取執(zhí)行措施；執(zhí)行法院依據(jù)前款規(guī)定對仲裁裁決不予認(rèn)可的，案外人不得以該仲裁裁決對抗案件的執(zhí)行。案外人不服的，可以于十五日內(nèi)重新申請仲裁或者向人民法院起訴。

案外人依據(jù)前款規(guī)定重新申請仲裁或者向人民法院起訴的，執(zhí)行法院應(yīng)繼續(xù)對相關(guān)財產(chǎn)進(jìn)行保全。

第二十二條 對于執(zhí)行法院查封之后轉(zhuǎn)移所有權(quán)的相關(guān)財產(chǎn)，案外人依據(jù)已經(jīng)生效的法律文書或仲裁裁決向執(zhí)行法院主張所有權(quán)或其他實體權(quán)利的，不得對抗案件的執(zhí)行。第二十三條 被執(zhí)行人、案外人規(guī)避執(zhí)行的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條、一百零三條的規(guī)定，對被執(zhí)行人、案外人予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 本規(guī)定由江蘇省高級人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。第二十五條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞： 執(zhí)行工作 規(guī)避執(zhí)行△ 規(guī)定 通知

抄送：省委辦公廳，省委政法委，省人大常委會辦公廳，省政府辦公廳，最高人民法院辦公廳、研究室、執(zhí)行局。

江蘇省高級人民法院辦公室 2011年10月27日印發(fā)

第二篇：江蘇省高級人民法院關(guān)于執(zhí)行督促實施暫行辦法(試行

江蘇省高級人民法院關(guān)于執(zhí)行督促實施暫行辦法（試行）fficeffice" />

江蘇省高級人民法院審判委員會2010年第18次會議討論通過

為進(jìn)一步發(fā)揮人民法院訴訟服務(wù)中心平臺的延伸作用，創(chuàng)新執(zhí)行工作機(jī)制，以開展執(zhí)行督促實現(xiàn)執(zhí)行工作窗口前移，形成以“督促促履行，保全促和解，監(jiān)督促執(zhí)行”的良性運(yùn)行機(jī)制，切實保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等法律、法規(guī)和司法解釋的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省法院工作實際，特制定本辦法。

一、一般規(guī)定

第一條 執(zhí)行督促是指依據(jù)當(dāng)事人申請或人民法院根據(jù)案件的具體’隋況，對有可能自動履行、達(dá)成履行和解協(xié)議的案件，在執(zhí)行立案前督促義務(wù)人及時主動履行義務(wù)，以及對已進(jìn)入執(zhí)行程序尚未執(zhí)結(jié)的案件，查詢執(zhí)行進(jìn)展情況、催促執(zhí)行的工作機(jī)制。執(zhí)行督促包括執(zhí)行通知督促、執(zhí)前保全督促、執(zhí)行程序督促等。

第二條 人民法院在訴訟服務(wù)大廳設(shè)置執(zhí)行督促窗口，由執(zhí)行督促工作組或者執(zhí)行督促員開展執(zhí)行通知督促、執(zhí)前保全督促和執(zhí)行程序督促，并落實與執(zhí)行督促工作相關(guān)的協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)等事宜。

第三條 執(zhí)行督促窗口的執(zhí)行督促工作組或執(zhí)行督促員原則上由執(zhí)行部門派駐，相關(guān)部門協(xié)助。

執(zhí)行督促窗口日常管理由訴訟服務(wù)中心負(fù)責(zé)。

第四條 執(zhí)行督促要堅持當(dāng)事人自愿的原則，申請人堅持要求直接立案的，應(yīng)及時立案移送執(zhí)行部門執(zhí)行。

第五條 執(zhí)行督促要堅持快捷、便利原則，整個督促期限應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)完成，特殊情況經(jīng)報請執(zhí)行局長審查批準(zhǔn)后可延長10日，但雙方當(dāng)事人同意延長期限的除外。

人民法院立案前進(jìn)行執(zhí)行督促的，自當(dāng)事人申請之日起申請執(zhí)行時效中斷。

第六條 執(zhí)行督促只適用于法律規(guī)定由人民法院執(zhí)行且屬于本院管轄的案件。

第七條 執(zhí)行督促不適用于下列情形：

（一）需要委托外地法院執(zhí)行的案件；

（二）情況緊急，須立即進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序的案件；

（三）其他不宜適用執(zhí)行督促的案件。

第八條 在執(zhí)行通知督促履行期限內(nèi)，可以同時進(jìn)行執(zhí)前保全督促；執(zhí)前保全督促的同時，也可以進(jìn)行執(zhí)行通知督促。

二、執(zhí)行通知督促

第九條 執(zhí)行通知督促是指對義務(wù)人有可能主動履行生效法律文書規(guī)定義務(wù)的，人民法院根據(jù)當(dāng)事人申請向義務(wù)人發(fā)送相關(guān)通知，通過適時提醒、法律釋明、說服教育及后果警示等多種形式，督促義務(wù)人主動履行義務(wù)的工作機(jī)制。

第十條 執(zhí)行通知督促既包括生效法律文書規(guī)定的履行期限已經(jīng)屆滿尚未立案的情形，也包括生效法律文書規(guī)定的履行期限并未屆滿而權(quán)利人申請法院督促義務(wù)人履行的情形。

第十一條 生效法律文書規(guī)定的履行期限尚未屆滿的，權(quán)利人書面向人民法院申請督促義務(wù)人按法律文書規(guī)定的期限、標(biāo)的履行義務(wù)的，人民法院可以向義務(wù)人送達(dá)《履行法律義務(wù)提示函》，或直接電話通知，提示義務(wù)人依照法律文書規(guī)定主動履行義務(wù)，并且釋明不主動履行的法律后果。

第十二條 生效法律文書規(guī)定的履行期限已經(jīng)屆滿的，權(quán)利人書面向人民法院申請執(zhí)行，義務(wù)人有可能自動履行的，人民法院應(yīng)當(dāng)在立案審查階段采用郵寄送達(dá)、直接送達(dá)或直接電話通知等方式，先行發(fā)出《執(zhí)行督促履行通知書》，限令義務(wù)人在收到通知之日起7日內(nèi)到人民法院訴訟服務(wù)中心執(zhí)行督促窗口履行義務(wù)。

人民法院在發(fā)出《執(zhí)行督促履行通知書》的同時，可以向金融、工商、房產(chǎn)、國土、公安、車管等部門發(fā)送告知書，限制義務(wù)人貸款、投資、消費(fèi)、出境等行為。

被執(zhí)行人為公務(wù)員或參照公務(wù)員管理的，可以同時抄送其所在單位；被執(zhí)行人或其法定代表人為人大代表或政協(xié)委員的，可以同時抄送其所屬人大或者政協(xié)組織。

義務(wù)人經(jīng)執(zhí)行通知督促主動履行債務(wù)的，或經(jīng)強(qiáng)制執(zhí)行完畢的，人民法院應(yīng)當(dāng)及時告之上述相關(guān)部門。

第十三條 人民法院向義務(wù)人送達(dá)《履行法律義務(wù)提示函》或者《執(zhí)行督促履行通知書》，應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人申請材料之日起3個工作日內(nèi)完成。

在執(zhí)行督促道程中達(dá)成的和解協(xié)議義務(wù)人未履行的，權(quán)利人可以直接申請強(qiáng)制執(zhí)行。

第十四條 經(jīng)執(zhí)行通知督促主動履行完畢的案件，不收取執(zhí)行費(fèi)用，相關(guān)執(zhí)行材料于執(zhí)行督促完結(jié)后，單獨立卷歸檔。

第十五條 《執(zhí)行督促履行通知書》的效力等同于《執(zhí)行通知書》，經(jīng)執(zhí)行督促未履行或未達(dá)成和解協(xié)議，或者義務(wù)人達(dá)成和解協(xié)議但未按和解協(xié)議履行的，在執(zhí)行督促履行期限屆滿，或收到申請人要求簽字執(zhí)行的申請后3個工作日內(nèi)，立案移交執(zhí)行部門進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行，人民法院可以不再向被執(zhí)行人另行送達(dá)《執(zhí)行通知書》。

三、執(zhí)前保全督促

第十六條 執(zhí)前保全督促是指生效法律文書送達(dá)后進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序前（包括履行期限未屆滿的情形），人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的申請，通過查封、扣押、凍結(jié)等保全措施，督促義務(wù)人主動履行或到期及時履行義務(wù)的工作機(jī)制。

第十七條 執(zhí)前保全督促必須具備下列條件：

（一）有生效的執(zhí)行依據(jù)；

（二）申請人提出書面保全申請；

（三）有明確具體的執(zhí)行標(biāo)的（物）；

（四）履行期限未屆滿的案件，申請人需提供擔(dān)保。

第十八條 執(zhí)行督促窗口受理當(dāng)事人執(zhí)前保全督促申請后，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)審查并制作財產(chǎn)保全民事裁定書（執(zhí)前保全裁定編「執(zhí)保字×號」），并向義務(wù)人送達(dá)《履行法律義務(wù)提示函》或《執(zhí)行督促履行通知書》的同時．采取查封、扣押、凍結(jié)等財產(chǎn)保全措施。情況緊急時，應(yīng)當(dāng)立即采取財產(chǎn)保全措施。

第十九條 人民法院采取執(zhí)前保全措施后，應(yīng)及時向申請人送達(dá)《執(zhí)前財產(chǎn)保全情況告知書》，告知申請人已保全的財產(chǎn)內(nèi)容（被保全的標(biāo)的物、保全方式、保全地點、保全起止時間）及繼續(xù)申請保全的注意事項等情況。

第二十條 執(zhí)前保全費(fèi)用按照有關(guān)規(guī)定減半收取，確有困難的可以緩交或者免交。

第二十一條 采取財產(chǎn)保全措施后，經(jīng)人民法院法律釋明、說服教育及后果警示后，義務(wù)人在規(guī)定的時間內(nèi)未主動履行，或未達(dá)成和解履行協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時立案移送執(zhí)行部門強(qiáng)制執(zhí)行。

四、執(zhí)行程序督促（查詢）

第二十二條 執(zhí)行程序督促（查詢）是指人民法院對已進(jìn)入執(zhí)行程序尚未執(zhí)結(jié)，當(dāng)事人通過來信、來訪等方式查詢、催促案件執(zhí)行，以及法院內(nèi)部督促執(zhí)行、查詢執(zhí)行進(jìn)展情況的工作機(jī)制。

第二十三條 執(zhí)行督促窗口應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人通過書面來信、來訪等方式查詢、催促執(zhí)行情況逐件登記備案，根據(jù)案件需要填寫《執(zhí)行督促（查詢）流程表》。

第二十四條 執(zhí)行督促窗口填表后于當(dāng)天通知執(zhí)行部門（人民法庭執(zhí)行的3個工作日內(nèi)通知），并且辦理相關(guān)流程交接手續(xù)。

第二十五條 執(zhí)行部門（包括人民法庭）應(yīng)當(dāng)在接到《執(zhí)行督促（查詢）流程表》之日起5個工作日內(nèi)，將執(zhí)行基本情況及意見反饋給執(zhí)行督促窗口。執(zhí)行督促窗口在1個工作日內(nèi)，將反饋的執(zhí)行情況告知來訪人。

第二十六條 已經(jīng)立案的執(zhí)行監(jiān)督案件，按照執(zhí)行監(jiān)督案件辦案流程處理，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)及時將進(jìn)展情況通報執(zhí)行督促窗口。

五、執(zhí)行督促考核

第二十七條 執(zhí)行部門派駐執(zhí)行督促窗口工作人員的年終考核由訴訟服務(wù)中心和執(zhí)行部門進(jìn)行雙重考核。執(zhí)行部門對于駐派人員在訴訟服務(wù)中心的工作業(yè)績計人所在部門年終工作業(yè)績和個人業(yè)績。

第二十八條 下列情況下，人民法院在年終考核時應(yīng)當(dāng)按照一定的工作量予以考核獎勵：

(一)對判決或調(diào)解結(jié)案的案件，承辦人直接督促當(dāng)事人在結(jié)案前全部自動履行完畢的；

（二）對判決或調(diào)解分期履行的案件，原承辦人在判決或調(diào)解結(jié)案分期履行期限屆滿前，督促當(dāng)事人自動履行完畢剩余的款項或達(dá)成和解協(xié)議的；

（三）對判決或調(diào)解結(jié)案分期履行的案件，原立案階段或?qū)徖黼A段已經(jīng)采取訴前或訴訟保全的，原承辦人在保全期限屆滿前，及時通知當(dāng)事人或本院執(zhí)行部門的。

六、附則

第二十九條 人民法庭訴訟服務(wù)站開展執(zhí)行督促的，參照本規(guī)定實行。

第三十條 本規(guī)定由江蘇省高級人民法院審判委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本規(guī)定自下發(fā)之日起施行，本院以前規(guī)定與本規(guī)定不一致的不再適用。

第三篇：江蘇省高級人民法院執(zhí)行聽證程序規(guī)則(試行)

江蘇省高級人民法院執(zhí)行聽證程序規(guī)則（試行）

(江蘇省高級人民法院審判委員會2005年10月10日第45次會議討論通過)

第一章 一般規(guī)定

第一條 為充分保護(hù)執(zhí)行案件當(dāng)事人、案外人的合法權(quán)益，增強(qiáng)人民法院執(zhí)行工作的規(guī)范性、公開性和公正性，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》和有關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合我省法院執(zhí)行工作實際，制定本規(guī)則。

第二條 執(zhí)行聽證，是指人民法院在執(zhí)行程序中，根據(jù)執(zhí)行案件當(dāng)事人、案外人對具體執(zhí)行行為的合法性提出的異議和復(fù)議，或為了重大執(zhí)行措施的決定實施，組織聽證參加人進(jìn)行公開舉證、質(zhì)證，以確定執(zhí)行異議和復(fù)議是否成立、執(zhí)行措施是否正確，并依法作出裁決的司法活動。

第三條 聽證程序應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，法律有特別規(guī)定的除外。

第四條 聽證參加人在聽證程序中有平等的權(quán)利義務(wù)。

第五條 執(zhí)行聽證應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》和《最高人民法院關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度若干規(guī)定》的規(guī)定，實行回避制度。

第六條 執(zhí)行聽證應(yīng)當(dāng)遵循公正與效率兼顧的原則。

聽證應(yīng)在決定聽證之日起一個月內(nèi)完成。有特殊情況需要延長的，提前5日書面提請執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批，延長的期限最長不得超過20天。

第七條 當(dāng)事人申請聽證應(yīng)在結(jié)案前提出。

第二章 聽證主體及其權(quán)利義務(wù)。

第八條 執(zhí)行聽證由負(fù)責(zé)案件執(zhí)行或案件審查的人民法院執(zhí)行機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

執(zhí)行實施事項的聽證由執(zhí)行機(jī)構(gòu)實施部門組織進(jìn)行，執(zhí)行裁決事項的聽證由執(zhí)行機(jī)構(gòu)裁決部門組織進(jìn)行。

對重大執(zhí)行實施事項和屬于執(zhí)行裁決事項的聽證，應(yīng)當(dāng)組成合議庭，審判長或執(zhí)行長為聽證主持人。案情簡單的執(zhí)

行實施事項的聽證，可由執(zhí)行法官獨任主持。

第九條 聽證參加人包括申請執(zhí)行案件當(dāng)事人及與案件有利害關(guān)系的異議人、申請復(fù)議人。

第十條 聽證參加人享有以下權(quán)利：

(一)委托代理權(quán)；

(二)申請回避權(quán)；

(三)陳述、舉證、質(zhì)證和辯論的權(quán)利；

(四)查閱、復(fù)制本案有關(guān)案卷材料的權(quán)利；

(五)和解的權(quán)利；

(六)依法應(yīng)當(dāng)享有的其他權(quán)利。

第十一條 聽證參加人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

(一)按時出庭參加聽證的義務(wù)；

(二)遵守聽證紀(jì)律的義務(wù)；

(三)依法履行舉證責(zé)任的義務(wù)；

(四)履行聽證裁決的義務(wù)；

(五)依法負(fù)有的其他義務(wù)。

第三章 聽證適用范圍

第十二條 執(zhí)行程序中遇有下列情形之一，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行聽證：

(一)案外人對執(zhí)行標(biāo)的主張權(quán)利的；

(二)當(dāng)事人對變更或者追加其為被執(zhí)行主體不服的；

(三)被執(zhí)行人申請不予執(zhí)行仲裁裁決、公證債權(quán)文書的；

(四)需依職權(quán)裁定中止、終結(jié)執(zhí)行的；

(五)債權(quán)人申請參與分配的；

(六)重大疑難的執(zhí)行監(jiān)督案件；

(七)當(dāng)事人對評估、鑒定結(jié)論有異議的；

(八)人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)舉行聽證的其他事項。

第十三條 當(dāng)事人因不服執(zhí)行法院裁決向上一級法院申請復(fù)議的，上一級法院應(yīng)根據(jù)案情需要，決定是否聽證。

第四章 聽證前的準(zhǔn)備

第十四條 當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交書面申請書或異議書、復(fù)議書及副本，并附有相應(yīng)的證據(jù)材料。

第四篇：如何認(rèn)定處理“不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為”

如何認(rèn)定處理“不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為”

一、基本案情

孫×，中共黨員，A市副市長。

孫×及其妻李××、兒子孫××（未婚，與孫×夫婦共同生活）名下現(xiàn)有6套住房、2個車位。孫×任A市副市長后，于2016年1月填報《領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告表》時，在“本人、配偶、共同生活的子女的房產(chǎn)情況”一欄，只填報了其本人名下的3套住房，隱瞞了擁有其他3套住房、2個車位的情況。同時，孫×為規(guī)避報告，以其遠(yuǎn)房親屬名義購買了300萬元理財產(chǎn)品，也未報告。

二、分析意見

按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項是黨組織對領(lǐng)導(dǎo)干部提出的一項基本要求，是黨組織對黨員干部進(jìn)行監(jiān)督的有力手段。2010年5月，中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》（中辦發(fā)?2010?16號），其中對報告的范圍、要求和責(zé)任追究等作出了具體規(guī)定，各級黨組織和領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。對黨忠誠老實、言行一致是黨員的基本義務(wù)，不報告、不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項的行為，在本質(zhì)上是對黨不忠誠、不老實，應(yīng)受到嚴(yán)肅處理。

近年來，領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的制度不斷完善，同時加大抽查核實力度，逐步推行領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項“凡提必核”。從紀(jì)律審查實踐看，不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)

事項是一個較為突出的問題。據(jù)不完全統(tǒng)計，2015年抽查的43.92萬名副處級以上干部中，因不如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項等問題被取消提拔資格的3900多人，受調(diào)離崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、免職、降職等處理的124人，因抽查核實發(fā)現(xiàn)問題受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的160人。

本案中，孫×作為黨員領(lǐng)導(dǎo)干部，違反個人有關(guān)事項報告規(guī)定，蓄意隱瞞真實房產(chǎn)情況，并以其親屬名義購買理財產(chǎn)品規(guī)避報告制度，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（以下簡稱《黨紀(jì)處分條例》）第六十七條第一款第一項之規(guī)定，其行為構(gòu)成不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為，已違反組織紀(jì)律，需要給予紀(jì)律處分。

執(zhí)紀(jì)實踐中，對此類行為的認(rèn)定和處理，應(yīng)注意把握好以下問題：

第一，關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人事項的范圍和基本要求。根據(jù)《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，領(lǐng)導(dǎo)干部每需要集中報告上一的事項主要有：本人婚姻變化和配偶、子女移居國（境）外、從業(yè)情況；本人的工資及各類獎金、津貼、補(bǔ)貼，從事講學(xué)、寫作、咨詢、審稿、書畫等勞務(wù)所得；本人、配偶、共同生活的子女的房產(chǎn)情況；本人、配偶、共同生活的子女投資或者以其他方式持有有價證券、股票（包括股權(quán)激勵）、期貨、基金、投資型保險以及其他金融理財產(chǎn)品的情況；配偶、共同生活的子女投資非上市公司、企業(yè)的情況；配偶、共同生活的子女注冊個體工商

戶、個人獨資企業(yè)或者合伙企業(yè)的情況。

報告?zhèn)€人有關(guān)事項的基本要求是“如實報告”，包括不得漏報，更不得虛假報告或隱瞞不報。這也要求領(lǐng)導(dǎo)干部盡量詳細(xì)報告，上述要求報告的事項，若有特殊情況應(yīng)如實作出說明。領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行本規(guī)定中，認(rèn)為有需要請示的事項，可以向受理報告的組織（人事）部門請示。對不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項的，需視情節(jié)輕重追究紀(jì)律責(zé)任。

第二，對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部以他人名義持有的財產(chǎn)未予報告行為應(yīng)如何認(rèn)定處理。根據(jù)規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對本人名下的房產(chǎn)或股票、基金等金融理財產(chǎn)品必須如實報告。實踐中，有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部為規(guī)避報告制度，故意把個人所有的房產(chǎn)、股票、基金等登記到他人名下，在填報《領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告表》中未予報告。我們認(rèn)為，對此類行為應(yīng)堅持“實質(zhì)判斷”這一標(biāo)準(zhǔn)。即只要根據(jù)證據(jù)能證明上述財產(chǎn)確系領(lǐng)導(dǎo)干部本人所有，如本人沒有如實報告，則違反了組織紀(jì)律，構(gòu)成“不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為”。

第三，關(guān)于條規(guī)適用和處理問題。對此，應(yīng)區(qū)分不同情況穩(wěn)妥處理：

一是對2016年1月1日后發(fā)生的不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為。由于2016年《黨紀(jì)處分條例》第六十七條第一款第一項對此類行為如何處分作出了明確規(guī)定（“違反個人有關(guān)事項報告規(guī)定，不報告、不如實報告”，“情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分”）。因此，可依據(jù)《黨紀(jì)處分條

例》第六十七條第一款第一項之規(guī)定對違紀(jì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部作出紀(jì)律處分。此外，對2016年1月1日后發(fā)生的不按照規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為，同時該事項本身構(gòu)成另一違紀(jì)行為的，應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合并處理。

二是對2016年1月1日前發(fā)生的上述行為。根據(jù)2010年5月印發(fā)的《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》第十七條之規(guī)定，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項，構(gòu)成違紀(jì)的，“依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分”。實踐中，對能否直接依據(jù)該規(guī)定給予黨員領(lǐng)導(dǎo)干部紀(jì)律處分，存在不同認(rèn)識。經(jīng)研究，我們認(rèn)為，《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》是認(rèn)定不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為性質(zhì)的重要依據(jù)，但由于該文件未明確具體處分檔次，因此不宜將其直接作為給予黨紀(jì)處分的條規(guī)依據(jù)。考慮到1997年和2003年《黨紀(jì)處分條例》對此類行為如何處分均未作出規(guī)定，因此在實踐中，一般可區(qū)別不同情節(jié)采取批評教育、限期改正、責(zé)令作出檢查、誡勉談話、通報批評或者調(diào)整工作崗位、免職等方式處理。需要說明的是，如黨員領(lǐng)導(dǎo)干部既有不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為，也有其他違紀(jì)行為（如受禮行為）需要處理，可以在審理報告、處分決定等紀(jì)律審查文書中將不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項行為作為情節(jié)一并表述。

【相關(guān)法規(guī)鏈接】（節(jié)選）

1.《中國共產(chǎn)黨章程》（2012年11月14日）

第三條 黨員必須履行下列義務(wù)：

……

（五）維護(hù)黨的團(tuán)結(jié)和統(tǒng)一，對黨忠誠老實，言行一致，堅決反對一切派別組織和小集團(tuán)活動，反對陽奉陰違的兩面派行為和一切陰謀詭計。

……

2.《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》（2016年1月1日）

第六十七條 有下列行為之一，情節(jié)較重的，給予警告或者嚴(yán)重警告處分：

（一）違反個人有關(guān)事項報告規(guī)定，不報告、不如實報告的；

3.《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》（2010年5月26日）

第一條 為加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》、黨內(nèi)有關(guān)規(guī)定和國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱領(lǐng)導(dǎo)干部包括：

（一）各級黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、民主黨派機(jī)關(guān)中縣處級副職以上（含縣處級副職，下同）的干部；

（二）人民團(tuán)體、事業(yè)單位中相當(dāng)于縣處級副職以上的干部；

（三）大型、特大型國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含

國有獨資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）的中層以上領(lǐng)導(dǎo)人員和中型國有獨資企業(yè)、國有控股企業(yè)（含國有獨資金融企業(yè)和國有控股金融企業(yè)）的領(lǐng)導(dǎo)班子成員。

副調(diào)研員以上非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的干部和已退出現(xiàn)職、但尚未辦理退（離）休手續(xù)的干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項，適用本規(guī)定。

第三條 領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)報告下列本人婚姻變化和配偶、子女移居國（境）外、從業(yè)等事項：

（一）本人的婚姻變化情況；

（二）本人持有因私出國（境）證件的情況；

（三）本人因私出國（境）的情況；

（四）子女與外國人、無國籍人通婚的情況；

（五）子女與港澳以及臺灣居民通婚的情況；

（六）配偶、子女移居國（境）外的情況；

（七）配偶、子女從業(yè)情況，包括配偶、子女在國（境）外從業(yè)的情況和職務(wù)情況；

（八）配偶、子女被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的情況。

第四條 領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)報告下列收入、房產(chǎn)、投資等事項：

（一）本人的工資及各類獎金、津貼、補(bǔ)貼；

（二）本人從事講學(xué)、寫作、咨詢、審稿、書畫等勞務(wù)所得；

（三）本人、配偶、共同生活的子女的房產(chǎn)情況；

（四）本人、配偶、共同生活的子女投資或者以其他方

式持有有價證券、股票（包括股權(quán)激勵）、期貨、基金、投資型保險以及其他金融理財產(chǎn)品的情況；

（五）配偶、共同生活的子女投資非上市公司、企業(yè)的情況；

（六）配偶、共同生活的子女注冊個體工商戶、個人獨資企業(yè)或者合伙企業(yè)的情況。

第六條 領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)生本規(guī)定第三條所列事項的，應(yīng)當(dāng)在事后30天內(nèi)填寫《領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告表

（一）》，并按照規(guī)定報告。因特殊原因不能按時報告的，特殊原因消除后應(yīng)當(dāng)及時補(bǔ)報，并說明原因。

第十六條 領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。

第十七條 領(lǐng)導(dǎo)干部有下列情形之一的，根據(jù)情節(jié)輕重，給予批評教育、限期改正、責(zé)令作出檢查、誡勉談話、通報批評或者調(diào)整工作崗位、免職等處理；構(gòu)成違紀(jì)的，依照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分：

（一）無正當(dāng)理由不按時報告的；

（二）不如實報告的；

（三）隱瞞不報的；

（四）不按照組織答復(fù)意見辦理的。

不按照規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項，同時該事項構(gòu)成另一違紀(jì)行為的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合并處理。（鐘紀(jì)晟）

第五篇：江蘇省法院反規(guī)避執(zhí)行十大典型案例

江蘇省法院反規(guī)避執(zhí)行十大典型案例

人民法院受理的執(zhí)行案件中，有部分案件被執(zhí)行人有履行能力，卻使用種種手段逃避執(zhí)行措施，導(dǎo)致權(quán)利人合法債權(quán)難以實現(xiàn)，執(zhí)行工作無法正常開展。被執(zhí)行人逃避執(zhí)行主要有兩種方式，一是與案外人以虛假訴訟、虛假仲裁對抗執(zhí)行，二是與案外人通過法律行為規(guī)避執(zhí)行。為有效反制規(guī)避執(zhí)行行為，最大限度地保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，江蘇省高級人民法院積極開展反規(guī)避執(zhí)行專項活動，取得良好成效。此次公布的反規(guī)避執(zhí)行十大典型案例涵蓋了上述兩種反規(guī)避行為，具有較強(qiáng)的典型意義及較大的社會影響。

一、被執(zhí)行人與案外人以虛假訴訟、虛假仲裁對抗執(zhí)行

1、張家港保稅區(qū)天妃國際貿(mào)易有限公司股東以重復(fù)承擔(dān)出資不實責(zé)任為由規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

江陰市人民法院在執(zhí)行江陰舒卡纖維有限公司(以下簡稱舒卡公司)與張家港保稅區(qū)天妃國際貿(mào)易有限公司(以下簡稱天妃公司)買賣合同糾紛一案中，因被執(zhí)行人天妃公司無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，裁定追加天妃公司設(shè)立時的股東嚴(yán)興華、陳生才為本案被執(zhí)行人，在其抽逃注冊資金49500元內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。數(shù)日后，張家港市人民法院受理張家港市港龍織帶有限公司（以下簡稱港龍公司）與天妃公司、嚴(yán)興華、陳生才買賣合同糾紛一案，并于同日作出調(diào)解書，由嚴(yán)興華、陳生才在抽逃注冊資金49500元范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任。嚴(yán)興華遂向江陰法院提出執(zhí)行異議，認(rèn)為其已向港龍公司承擔(dān)了出資不實責(zé)任，不應(yīng)向天妃公司重復(fù)承擔(dān)責(zé)任。該案經(jīng)江陰法院異議審查、無錫中院復(fù)議審查后，認(rèn)定二被執(zhí)行人嚴(yán)興華、陳生才的行為屬惡意逃避債務(wù)的行為，理應(yīng)繼續(xù)對本案申請執(zhí)行人承擔(dān)抽逃注冊資金的責(zé)任。

典型意義

（追加被執(zhí)行人裁定生效后，被追加執(zhí)行人不得向其他債權(quán)人履行注冊資金不到位的義務(wù)。）

法律規(guī)定公司股東抽逃注冊資金，應(yīng)在抽逃注冊資金的范圍內(nèi)向債權(quán)人承擔(dān)責(zé)任。本案中法院追加被執(zhí)行人裁定送達(dá)后，該裁定被上級法院撤銷或執(zhí)行完畢之前，被追加股東不得違反誠實信用原則對在先作出裁定以外的其他債權(quán)人以抽逃注冊資金的名義承擔(dān)責(zé)任，不得以重復(fù)承擔(dān)責(zé)任為由對抗法院執(zhí)行。

2、蔣士忠虛構(gòu)隱名股東身份規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

2007年5月22日，泰州市中級人民法院在審理張連松與余偉、王桂華民間借貸糾紛一案期間作出（2007）泰民一初字第15號民事裁定：查封被告余偉在江蘇華一軸承有限公司（以下簡稱華一公司）36%的股份。2007年6月20日，該院作出（2007）泰民一初字第15號民事判決。該民事判決生效后，被告余偉、王桂華未按生效法律文書確定的內(nèi)容履行，張連松向該院申請強(qiáng)制執(zhí)行。泰州中院擬對該院查封的被執(zhí)行人余偉持有的華一公司36%股份強(qiáng)制執(zhí)行。2008年4月9日，案外人蔣士忠向泰州中院提出執(zhí)行異議稱，其與余偉簽訂了隱名投資協(xié)議，約定余偉僅以股東名義載入公司章程并申請工商登記，不享有公司股東權(quán)利，不承擔(dān)股東義務(wù)。2008年4月2日，異議人訴至泰州市仲裁委員會，經(jīng)（2008）泰裁字第76號裁決書確認(rèn)：“被申請人余偉持有的江蘇華一軸承有限公司36%的股份財產(chǎn)為申請人蔣士忠所有”。據(jù)此，請求撤銷（2007）泰民一初字第15號民事裁定，解除對股權(quán)的查封。在異議審查期間，蔣士忠與余偉簽訂的隱名投資協(xié)議經(jīng)司法鑒定機(jī)構(gòu)確認(rèn)雙方簽名字跡形成時間與落款標(biāo)稱時間不一致，且蔣士忠也承認(rèn)其簽名是在公司成立后不久補(bǔ)簽的，故該協(xié)議的真實性不能確認(rèn)，依法不具有證明效力。此外，蔣士忠的銀行取款憑證也不能證明余偉、賈明君用于驗資的資金為蔣士忠提供，故泰州中院經(jīng)審查駁回案外人執(zhí)行異議。后蔣士忠向江蘇省高級人民法院提出復(fù)議，江蘇高院經(jīng)審查駁回蔣士忠復(fù)議請求，維持泰州中院執(zhí)行異議裁定。

典型意義

（錯誤的仲裁裁決不得對抗法院執(zhí)行。）

該案是典型的被執(zhí)行人與案外人以仲裁方式規(guī)避執(zhí)行的案例。被執(zhí)行人與案外人虛構(gòu)隱名投資協(xié)議，并經(jīng)仲裁裁決確認(rèn)案外人為股權(quán)的所有權(quán)人。執(zhí)行法院依職權(quán)進(jìn)行審查，以仲裁裁決存在嚴(yán)重瑕疵為由，認(rèn)為仲裁機(jī)構(gòu)的裁決不能對抗法院的執(zhí)行，識破了被執(zhí)行人逃避執(zhí)行的真正目的，保護(hù)了申請執(zhí)行人的合法權(quán)益。

3、周文娟與無錫市宇坤裝飾工程有限公司、宋濤虛構(gòu)債權(quán)規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

周基明申請執(zhí)行與無錫市宇坤裝飾工程有限公司（以下簡稱宇坤公司）、宋濤借款合同糾紛一案，無錫中院立案執(zhí)行后，經(jīng)查被執(zhí)行人除房地產(chǎn)外無財產(chǎn)可供執(zhí)行，且該處房地產(chǎn)已被無錫市濱湖區(qū)人民法院在周文娟與宇坤公司、宋濤一案中首先查封。執(zhí)行法院經(jīng)調(diào)查得知，周文娟為宇坤公司會計，其于2000年至2006年12月間共分13次借給宇坤公司法定代表人宋濤人民幣91.5萬元，雙方因借款合同糾紛訴訟并經(jīng)調(diào)解結(jié)案。由于會計借款給公司大量款項有違常理，執(zhí)行法院遂委托司法鑒定機(jī)構(gòu)對13張借條進(jìn)行鑒定，證明借條系偽造。周文娟與宋濤通過虛假訴訟惡意逃債，該案經(jīng)再審程序撤銷原民事調(diào)解書。

典型意義

（案外人與當(dāng)事人惡意串通虛構(gòu)債務(wù)取得的調(diào)解書應(yīng)予撤銷。）

本案中執(zhí)行人員從社會常理入手，以借條的司法鑒定為突破口，證明借條的時間是倒簽所致，從而認(rèn)定張文娟與宇坤公司、宋濤的虛構(gòu)債權(quán)規(guī)避執(zhí)行行為，維護(hù)了真實的執(zhí)行申請人的合法權(quán)利。

4、徐海兵利用調(diào)解協(xié)議規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

王建生申請執(zhí)行徐海兵、胡登芹企業(yè)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案，因被執(zhí)行人拒不履行義務(wù)，建湖縣人民法院對徐海兵所有的位于建湖縣近湖鎮(zhèn)項家墩68號房屋依法查封。此后，徐海兵妻子黃芳向建湖縣人民法院提起離婚訴訟。為規(guī)避執(zhí)行，徐海兵向法院隱瞞了其住房已被法院查封的事實，與黃芳達(dá)成離婚調(diào)解協(xié)議，約定將上述房屋贈予其子徐煒，以此對抗執(zhí)行。2008年7月，建湖縣人民法院依職權(quán)對該離婚案提起審判監(jiān)督程序并作出再審判決，撤銷了原審調(diào)解書涉及房屋贈予的內(nèi)容。

典型意義

（被執(zhí)行人不得將已被法院裁定保全的財產(chǎn)任意處分以規(guī)避執(zhí)行。）

本案是典型的被執(zhí)行人利用民事調(diào)解書規(guī)避執(zhí)行案件。黃芳與徐海兵協(xié)議離婚前，徐海兵所有的房屋已被建湖縣人民法院保全，保全裁定書明確載明查封期間房屋不得轉(zhuǎn)讓，且保全裁定已送達(dá)當(dāng)事人。此時徐海兵對房屋的所有權(quán)由于司法權(quán)的介入，所有權(quán)權(quán)能受到諸多限制，已經(jīng)無法自由流轉(zhuǎn)。徐海兵在房屋查封期間將該房屋贈予給其子徐煒，損害了債權(quán)人的合法權(quán)益，徐海兵與黃芳的調(diào)解協(xié)議違反了法律的規(guī)定。據(jù)此，建湖法院在再審程序中認(rèn)定徐海兵調(diào)解協(xié)議中對該房屋的約定無效，在案外人異議之訴中駁回當(dāng)事人執(zhí)行異議。

二、被執(zhí)行人與案外人通過法律行為規(guī)避執(zhí)行

5、徐州市賈汪區(qū)紫莊鎮(zhèn)常莊村村民委員會虛構(gòu)借款合同規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

2010年11月，申請人趙國強(qiáng)申請執(zhí)行徐州市賈汪區(qū)紫莊鎮(zhèn)常莊村村民委員會（以下簡稱常莊村村委會）民間借貸糾紛一案，徐州市賈汪區(qū)人民法院對常莊村村委會所有的常莊村煤球廠、預(yù)制品廠、石灰窯及部分房屋予以查封。2011年3月，第三人邱風(fēng)華向賈汪法院提出執(zhí)行異議稱，2009年6月10日，因常莊村村委會欠其借款20萬元無錢歸還，經(jīng)其與常莊村村委會協(xié)商達(dá)成協(xié)議，常莊村村委會用該村石灰廠作價20萬元償還債務(wù)，石灰廠所有權(quán)歸屬邱風(fēng)華。執(zhí)行人員經(jīng)分析比對數(shù)個當(dāng)事人的談話筆錄后認(rèn)為，常莊村委會會計丁某的說法與其他人有明顯區(qū)別，執(zhí)行人員以此為突破口，做通丁某思想工作。丁某將常莊村村委會相關(guān)人員如何安排他作假寫了詳細(xì)說明。2011年4月25日，查封財產(chǎn)順利拍賣，被執(zhí)行人全額清償欠款。

典型意義

（法院經(jīng)深入調(diào)查破解被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為。）

本案是被執(zhí)行人虛構(gòu)借款合同規(guī)避執(zhí)行案件，執(zhí)行法官通過詢問當(dāng)事人，發(fā)現(xiàn)案件漏洞，及時做好當(dāng)事人思想工作，阻止被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，維護(hù)了債權(quán)人的合法權(quán)利。

6、山東兗州魯建混凝土有限公司轉(zhuǎn)移資產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

2006年3月，龔成忠被山東兗州魯建混凝土有限公司（以下簡稱魯建公司）車輛撞傷，構(gòu)成五級傷殘。該案經(jīng)審理，判決魯建公司賠償龔成忠人民幣30萬元。灌云縣人民法院執(zhí)行該案時發(fā)現(xiàn)，被執(zhí)行人的法定代表人倪慶和早已將原魯建公司資金全部抽逃，以其妻子的名義重新成立了一家公司，遂追加倪慶和為本案被執(zhí)行人。2009年，執(zhí)行人員對倪慶和的財產(chǎn)進(jìn)行全方位地毯式搜索，發(fā)現(xiàn)倪慶和共有房產(chǎn)三處，車輛八臺，銀行帳戶四十余個，但財產(chǎn)早在判決前就已經(jīng)被倪慶和轉(zhuǎn)移至其親友名下。銀行帳戶往來活躍，但四十余個銀行帳戶余額總計不足五千元。2010年，執(zhí)行法院在固定證據(jù)的基礎(chǔ)上，決定依法追究倪慶和拒不履行法院判決、裁定的刑事責(zé)任，借助公安機(jī)關(guān)覆蓋全國的信息庫資源，在全國范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上通緝。2010年4月8日，該院執(zhí)行局執(zhí)行人員得知倪慶和在山東兗州某處時，立即會同公安部門連夜火速前往該地，將其抓獲。執(zhí)行干警押解途中抓住時機(jī)，從法理、人情、道德、輿論、社會影響多方位、多角度入手對倪慶和進(jìn)行說服教育。最后，倪慶和承認(rèn)錯誤，明確表示悔改，愿意配合法院執(zhí)行，積極履行判決確定的義務(wù)。

典型意義

（法院適用拒執(zhí)罪威懾被執(zhí)行人。）

《中華人民共和國刑法》第三百一十三條規(guī)定“對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金。”該條規(guī)定作為反規(guī)避執(zhí)行的利器，在維護(hù)司法權(quán)威、提高執(zhí)行效率方面起到重要作用。本案中，執(zhí)行法院正確適用拒執(zhí)罪的規(guī)定，借助公安機(jī)關(guān)的信息資源及時抓捕被執(zhí)行人，順利執(zhí)結(jié)案件，取得良好社會反響。

7、李文鳳、萬洪新利用買賣合同規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

2009年7月，被執(zhí)行人萬朝明駕車撞死申請執(zhí)行人丈夫。揚(yáng)州市寶應(yīng)縣人民法院在執(zhí)行民事判決過程中查明被執(zhí)行人家中除三間房屋外無財產(chǎn)可供執(zhí)行，新購的收割機(jī)已于事發(fā)后第四天由被執(zhí)行人的妻子李文鳳以20萬元的價格賣給被執(zhí)行人叔父萬洪新，且20萬價款去向不明。執(zhí)行法院認(rèn)為，萬朝明有轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、逃避債務(wù)之嫌疑，遂作出扣押收割機(jī)的裁定。之后，買受人萬洪新提起確權(quán)之訴。此案經(jīng)寶應(yīng)縣人民法院一審、揚(yáng)州市中級人民法院二審，認(rèn)定李文鳳與萬洪新收割機(jī)買賣合同無效。后該收割機(jī)由法院拍賣，價款抵償申請執(zhí)行人。

典型意義

（當(dāng)事人惡意串通以規(guī)避執(zhí)行為目的訂立的財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同無效。）

本案的焦點是案外人萬洪新與被執(zhí)行人萬朝明的妻子李文鳳訂立的買賣協(xié)議是否有效。該合同從形式上看手續(xù)齊備，但是被執(zhí)行人在交通事故第四天就處置大型農(nóng)機(jī)，不符合常理，原因有三：一是因為特大交通事故肇事方按常理無精力處置大額財產(chǎn)；二是案外人萬洪新與被執(zhí)行人是親戚關(guān)系，以打工為業(yè)，經(jīng)濟(jì)能力有限，無能力購買，而且其參與交通事故處理，在肇事人巨額民事賠償尚未履行前，按常理不會貿(mào)然購買收割機(jī)；三是李文鳳賣出收割機(jī)后，并未償還事故賠償款，且提供不出賣收割機(jī)款的去向。承辦法官收集大量證據(jù)，通過聽證、審理，終于揭開被執(zhí)行人與案外人互相串通、假買賣實逃債的真面貌。案外人萬洪新及被執(zhí)行人萬朝明家屬李文鳳在證據(jù)面前無話可說，對判決心服口服，主動交出收割機(jī)。

8、被執(zhí)行人丁潔、李年順以明顯低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

李年順、丁潔系夫妻，2008年9月28日，丁潔向胡道群丈夫陸新文借款50萬元。同年10月8日，陸新文因車禍去世，胡道群多次催要，李年順、丁潔未予償還。胡道群于2008年12月29日申請查封了丁潔、李年順位于新沂市新安鎮(zhèn)城關(guān)新村9號樓2單元301室房屋一套。2008年12月15日，李年順、丁潔將該房屋以12萬元的價格轉(zhuǎn)讓給了張敏，張敏與丁潔是親戚關(guān)系。胡道群申請撤銷李年順、丁潔與張敏間的購房合同。新沂市人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，二被告轉(zhuǎn)讓房產(chǎn)價格與實際價值相差7萬元，讓利達(dá)58.33%，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)為以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，故依法撤銷了房地產(chǎn)買賣合同。后新沂法院對該房屋評估拍賣，現(xiàn)該案已執(zhí)結(jié)到位。

典型意義

（申請人通過撤銷之訴撤銷被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為。）

債務(wù)人以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的，債權(quán)人可以請求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。本案中，債權(quán)人通過行使撤銷權(quán)，維護(hù)了自身合法權(quán)益，打擊了被執(zhí)行人的反規(guī)避執(zhí)行行為。

9、被執(zhí)行人常熟市金日房地產(chǎn)策劃咨詢有效公司放棄到期債權(quán)規(guī)避執(zhí)行案

案情摘要

常熟市人民法院于2009年5月8日立案受理原告譚科成訴被告常熟市金日房地產(chǎn)策劃咨詢有限公司（下稱金日公司）房屋買賣合同糾紛一案，本案經(jīng)調(diào)解，被告金日公司退還原告譚科成購房款42萬元、利息2萬元，合計44萬元。因金日公司未履行義務(wù)，譚科成向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。該案在執(zhí)行過程中，法院發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人金日公司現(xiàn)已歇業(yè)，法定代表人下落不明，無銀行存款，且無其他財產(chǎn)可供執(zhí)行，但其在第三人鮑建國處有法院判決確定的到期債權(quán)人民幣35萬元。后譚科成申請執(zhí)行金日公司對鮑建國的到期債權(quán)，鮑建國出具了金日公司蓋章，其法定代表人署名的承諾一份，稱金日公司對其與鮑建國的判決不服，正在申訴中，承諾其不再執(zhí)行鮑建國到期債權(quán)35萬元。由于金日公司既未向譚科成履行債務(wù)，又不申請執(zhí)行其對鮑建國的債權(quán)，常熟市人民法院立案受理了譚科成申請執(zhí)行鮑建國執(zhí)行一案，并以強(qiáng)制執(zhí)行方式結(jié)案。

典型意義

（法院可直接執(zhí)行經(jīng)判決確定的被執(zhí)行人對第三人的到期債權(quán)。）

《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》規(guī)定了對被執(zhí)行人到期債權(quán)的執(zhí)行。《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》又對到期債權(quán)執(zhí)行的條件和實施辦法進(jìn)行更具可操作性的規(guī)定。本案中，金日公司對鮑建國享有經(jīng)法院判決確認(rèn)的到期債權(quán)，但其既不履行債務(wù)，又不申請執(zhí)行該債權(quán)，其對鮑建國的承諾書表明金日公司存在規(guī)避執(zhí)行行為，執(zhí)行法院的強(qiáng)制執(zhí)行措施符合上述法律規(guī)定。

10、蔣利利用虛假租賃合同規(guī)避執(zhí)行案

案情概要

南通市中級人民法院執(zhí)行申請人中國工商銀行股份有限公司海門支行（以下簡稱海門工行）與被執(zhí)行人江蘇凱立恩紡織有限公司（以下簡稱凱立恩公司）、南通中信布業(yè)有限公司（以下簡稱中信公司）一案時，案外人蔣利以被執(zhí)行標(biāo)的中信公司廠房等系其租賃物為由提起執(zhí)行異議，意圖阻止執(zhí)行程序進(jìn)行。南通中院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)蔣利出具的租賃合同原件與復(fù)印件簽訂時間不一致且與其證言有多處矛盾之處，不予認(rèn)定蔣利與中信公司之間存在租賃關(guān)系的事實，故駁回案外人蔣利異議。

典型意義

（被執(zhí)行人與案外人虛構(gòu)租賃合同，案外人主張優(yōu)先購買權(quán)與租賃權(quán)不能對抗執(zhí)行。）

本案是典型的案外人虛構(gòu)租賃合同規(guī)避執(zhí)行案，案外人主張優(yōu)先購買權(quán)與繼續(xù)租賃權(quán)，企圖阻止執(zhí)行程序。本案執(zhí)行法官從租賃合同效力入手，查證案外人虛構(gòu)租賃關(guān)系的事實，最終順利執(zhí)結(jié)本案。