第一篇：上海崇明區人民法院環境資源司法保護狀況-上海高級人民法院

上海市崇明區人民法院 環境資源司法保護狀況

（2016年6月-2018年5月）

上海市崇明區人民法院 二○一八年五月

上海市崇明區人民法院 環境資源司法保護狀況

（2016年6月-2018年5月）

前言

總書記指出：“綠水青山就是金山銀山。”“生態興則文明興，生態衰則文明衰，要像保護眼睛一樣保護生態環境，像對待生命一樣對待生態環境。”在2018年5月召開的全國生態環境保護大會上，總書記強調：“生態文明建設是關系中華民族永續發展的根本大計。要自覺把經濟社會發展同生態文明建設統籌起來，充分發揮黨的領導和我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的政治優勢，充分利用改革開放40年來積累的堅實物質基礎，加大力度推進生態文明建設、解決生態環境問題，堅決打好污染防治攻堅戰，推動我國生態文明建設邁上新臺階。”最高人民法院周強院長要求全國各級法院和全體法院干警“認真學習貫徹習近平生態文明思想，切實把思想和行動統一到以習近平同志為核心的黨中央關于新時代推進生態文明建設、堅決打好污染防治攻堅戰的決策部署上來，充分發揮審判職能作用，自覺為建設生態文明、建設美麗中國提供有力司法服務和保障。”崇明是上海重要的生態屏障和21世紀實現更高水平、更高質量綠色發展的重

要示范基地，是長三角城市群和長江經濟帶生態環境大保護的標桿和典范。在上級法院和崇明區委、區政府的高度重視和大力支持下，上海市崇明區人民法院于2016年6月6日在全市率先成立環境資源審判庭，集中辦理涉環境資源的民事、行政、刑事及執行案件。

兩年來，上海市崇明區人民法院緊緊圍繞國家發展戰略和崇明世界級生態島建設工作大局，以審判組織專門化、審判能力專業化、服務生態主動化、司法保障聯動化、理論研討常態化為抓手，不斷加大環境資源司法保護力度，提升環境資源治理法治化水平，為高質量推進崇明世界級生態島建設提供有力司法服務和保障。

一、環境資源案件基本情況

兩年來，我院共受理各類環境資源案件150件，結案148件，存案2件。

環境資源案件收結存分布圖

——

***0100806040200收案數1482結案數存案數

受理的150件案件中，訴訟類案件收案26件，其中民商事訴訟案件21件，占14%；行政訴訟案件5件，占3%；行政非訴審查案件66件，占44%；執行案件58件，占39%。

受理案件類型分布圖

民商事訴訟案件14%執行案件39%行政訴訟案件3%行政非訴審查案件44%

在審結的148件案件中，訴訟類案件結案24件；行政非訴審查案件結案66件；執行案件結案58件。

在已結的24件訴訟案件中，判決15件，占63%；裁定準予撤訴8件，占33%；調解1件，占4%。

訴訟案件結案方式分布圖

調解4%裁定準予撤訴33%判決63%

在已結的66件行政非訴審查案件中，裁定準予執行64件，占97%；準予撤回申請2件，占3%。

行政非訴審查結案方式分布圖

—— 準予撤回申請3%裁定準予執行97%

在已結的58件執行案件中，執行完畢50件，占87%；終結本次執行程序6件，占10%；終結執行2件，占3%。

執行案件結案方式分布圖

終結執行3%終結本次執行程序10%執行完畢87%

二、環境資源案件主要特點

（一）案件體量小，執行占比高。環境資源案件總收案數為150件，占全院同期收案比例較小。從收案類型看，行政非訴審查案件與執行案件收案數占環境資源收案總數的83%，均為環保行政部門申請強制執行的環境污染類案件。訴訟類案件收案總數為26件，占環境資源收案總數的17%，主要集中于不服行政行為提起的行政訴訟案件及灘涂資源利用、侵權損害賠償等引發的民商事糾紛案件。

（二）涉案領域廣，涉污問題多。環境資源案件涉案因素多樣，資源開發利用中產生的矛盾糾紛復雜，污染源頭零散分布且區域廣，企業違反“三同時”制度違法生產、畜禽養殖造成污染等情況較為突出。在受理的150件案件中，企業違反“三同時”制度63件，占42%；畜禽養殖涉污40件，占27%；廢塑料再加工涉污18件，占12%；灘涂資源涉訴16件，占11%；餐飲浴場涉污8件，占5%；節能減排涉訴3件，占2%；土壤污染2件，占1%。

（三）適法范圍廣，審理要求高。環境資源專門審判業務涉及環境和資源兩大門類，并涉及民商事、行政、刑事、執行等多個司法領域。在實體法適用中不僅適用基本法律法規，還涉及土地、灘涂、林業、漁業、水利、畜禽養殖、資源開發利用等規章條例，灘涂、土地轉包涉及多個環節，法律關系較為復雜，發生群體性事件風險較高。環境污染損害賠償案件中缺少專門司法鑒定評估機構，因果關系認定缺少科學技術上的證據支撐。法律適—— 用的廣泛和現階段環境資源鑒定體系的不完善均對法官知識儲備、法律素養提出了極高的專業要求。

（四）污染影響大，社會關注高。環境資源案件具有對環境資源損壞延續時間長、污染波及范圍廣、危害程度深等特征，容易形成社會聚焦，從而引發輿論關注。如生產污染、畜禽養殖靠近居民集中區，缺少必要的環保配套設施，粉塵、噪音、污水等違法排放，污染空氣、水域等嚴重影響周邊居民切身利益，容易引發公眾關注和社會輿論。

（五）保護要求高，利益沖突大。《崇明世界級生態島發展“十三五”規劃》出臺后，崇明地區生態保護力度不斷加強，節能減排專項治理加速推進，灘涂資源開發利用以及畜禽規模化養殖受到更加嚴格的監管。新形勢下職能部門在依據政策、法規淘汰落后產能、收回灘涂、清理環保不達標畜禽養殖場時，往往與經營企業、灘涂承包方和養殖戶產生較大利益沖突。如灘涂開發案件中承包方認為合同約定時間短，前期投入大，灘涂上建有地上物、附屬物等基礎設施，要求給予巨額補償；發包方則認為合同屆滿收回，且合同并未約定補償條款，故雙方爭議較大。在規范畜禽養殖過程中，有的是引進項目，有的是生態配套項目，有的是扶持項目，且養殖行業獲利空間較大，因此利益沖突明顯，矛盾易激化。

（六）環保理念弱，維權意識強。在崇明世界級生態島建設過程中，部分經營主體生態環保意識仍較為淡薄，民眾維權意識

卻與日俱增。部分經營者受經濟利益驅使，一味降低生產成本，對環境保護相關法律法規以及違法生產造成的危害缺乏認識，忽視環保配套設施建設，產生污染嚴重影響周邊居民生活。如有的混凝土生產企業為圖水、電使用便利，將生產設施建在居民聚居區域，引發嚴重的噪音、揚塵污染；有的餐飲行業經營者油煙防控設施配備不全，對周邊住戶、商戶造成影響；有的畜禽養殖場建在村落附近，污水貯存設施不達標，導致周邊居民正常生活受到影響，引發附近民眾舉報維權。

三、環境資源專門審判主要做法

（一）注重審判組織專門化。結合環境資源案件特點，以機構專門化為切入點，推動實現環境資源審判功能專門化。成立專門審判機構，實行歸口集中審判機制，配備專門人員，審理專門案件，統一裁判尺度，保障環境資源法律的全面正確施行。合理確定管轄范圍，從立案源頭加強對環境資源案件的甄別。因地制宜完善環境資源案件判決和執行方式，實行集中審理模式，針對同地區同類型環境資源案件，實行類案統一審理、集中宣判，提高審判效率。

（二）強化審判能力專業化。針對環境資源案件類型多、適用法律廣、審理難度大等特點，注重審判隊伍專業能力提升。探索“1+X+Y”的合議庭組成模式，安排案件對口條線的資深法官擔任合議庭成員，同時選擇具有環保專業知識背景的人民陪審員參與庭審，從而有效提升合議庭的專業審判能力。強化院、庭長—— 辦案引領作用，由院長擔任審判長直接審理重大環境資源案件，把關案件質量，發揮示范效應。借助法學會、高校的學術理論研究優勢，共建研究基地，聘請學者、教授建立環境資源審判咨詢專家庫，為環境資源審判提供智力支撐。重視審判人員業務培訓，借助全國環境資源審判業務培訓等平臺，促進環境資源審判業務學習常態化、制度化，提升環境資源案件專業化審判能力。

（三）突出服務生態主動化。主動對接崇明世界級生態島發展“十三五”規劃，出臺《關于為崇明世界級生態島建設提供司法服務與保障的意見》，將全生態理念貫穿立審執各環節，為崇明世界級生態島建設提供全方位的司法服務保障。常態化發布環境資源審判白皮書，全面梳理環境資源案件審判執行情況，有針對性的提出意見建議為提升環境資源治理水平提供數據支撐。認真總結審判經驗，出版《環境資源案例裁判精要與評析》書籍，統一環境資源執法裁判標準，以案釋法、以案普法，促進環境資源治理體系和治理能力的現代化。對環保主管部門申請執行案件，從速從嚴辦理，促使違法者積極履行法定義務。建立環境資源執行案件回訪制度，動態監督涉案當事人對污染行為的整改情況，防止污染反復，確保案結事了。

（四）實施司法保障聯動化。加強環境資源司法與行政執法銜接，健全溝通聯動機制。與區環保局簽署《關于加強司法與環境行政執法聯動機制合作框架協議》，建立日常性的溝通聯絡平臺，互相通報環保執法、環資審判中出現的多發、常見問題，信

息共享、優勢互補、相互借力，共同提高對環境資源案件預測、預警、預判以及妥善應對的能力。與區公安機關、檢察機關探索建立涉環境資源要素刑事案件（如偷盜林木、非法持有槍支用于狩獵等）快速辦理及相互協作機制，拓展環境資源保護合作領域，推動環境資源保護的前端管理，為崇明世界級生態島建設提供更加有力的司法保障。為落實上海市環境資源刑事案件跨行政區域集中管轄機制，積極配合上海鐵路運輸法院審理本區環境資源刑事案件，提升懲治環境資源犯罪的合力。

（五）推動理論研討常態化。注重總結審判經驗，通過上海法院系統課題申報形式固化環境資源專門審判經驗。兩年來，申報的《生態治理視閾下環境資源保護專項審判庭設置的路徑探析——以上海C縣為實證研究樣本》、《司法服務保障世界級生態島建設之路徑研究——以上海崇明法院為研究樣本》、《環境違法案件中刑罰與行政處罰銜接研究》等課題分獲上海法院系統2016年、2017年度優秀報批課題。依托法學會、法律院校的學術科研優勢，完善“審、學、研”機制。分別與華東政法大學、上海財經大學簽訂合作協議，通過與高校共建合作基地，實現環境資源專門審判司法實務與理論探索的融合。常態化舉辦環境資源審判研討會，邀請資深法官、院校教授共同探討環境資源審判實踐中的熱點、難點問題，通過審判實務與理論研究的互動，助推環境資源專門審判能級的提升。

四、環境資源保護對策建議

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（一）整合多方資源，構建生態治理格局。發揮地方人大的監督作用，確保環境資源相關法律法規的遵守和執行。建立完善公安、檢察、法院及行政執法部門之間的環境資源執法司法協調機制，推動資源共享、信息互通，構建環境資源保護綜合治理格局。借助環境資源司法大數據，分析環境資源問題集中點、高發區，在環保的預防與治理、執法的監督與反饋、案件的審判與和解等方面做好銜接配合，有效整合環境資源保護的各方面力量。支持和引導環境公益訴訟，充分發揮社會力量在環境資源保護中的作用。完善訴調對接機制，靈活運用仲裁、人民調解、行政調解、行政裁決等非訴環境資源糾紛解決手段，使訴訟和非訴訟糾紛解決機制相互銜接，相互配合，優勢互補，為環境資源糾紛的妥善化解提供多元化的選擇和“一站式”糾紛解決平臺。建立環境資源保護專門調解委員會，廣泛吸收環境、法律等方面的專業人才以及熟人熟地、長期扎根基層、具有豐富調解經驗的基層干部群眾，努力把環境資源糾紛案件化解在萌芽和基層。

（二）強化協調聯動，形成生態監管合力。在污染防治、違法查處、打擊犯罪等方面通過強化聯動機制，搭建信息共享平臺，進一步加強環境資源監管和源頭治理。尤其對于河湖水域、灘涂濕地等自然資源的監管，進一步打破不同部門之間的壁壘，整合執法力量，實現監督管理無縫對接，切實改變環境資源保護單打獨斗、各自為戰的局面。規范環境資源執法行為，注重權利告知、聽取申辯、調查取證、文書送達等行政程序的規范化，確保執法

公信權威。規范行政機關執法裁量權的行使，細化裁量標準，兼顧處罰措施的合理性與可操作性，用足用好法律法規賦予的行政措施，彰顯執法公正。健全跟蹤問效機制，組建以指定部門為主體的督查考核模式，對全區環境資源執法進行統籌巡查，對執法情況及時反饋、量化考核，鞏固治理成效，防止違法行為再發生，用法治的力量推進崇明世界級生態島建設持續健康發展。

（三）加強宣傳力度，凝聚生態保護共識。對于環境資源案件的典型案例，借助政府基層組織、一線執法部門的平臺和資源廣泛展開普法教育，以案釋法提升宣傳效果。針對崇明島情區情，加大對“十三五”規劃綱要以及相關法規、政策的宣講，突出對農村畜禽養殖、畜禽無害化處理等具體要求的宣講，提升基層群眾環境資源保護理念。堅持開展“法律六進”活動，重視中小學環境資源教育社會實踐基地建設，推進學校環境資源保護方面的教育，培育青少年生態保護意識。完善環境資源新聞發布制度，結合公眾關注的熱點和現實問題，積極向公眾宣傳環境資源司法保護的重大工作和典型案件。利用世界環境日、國際生物多樣性日等重大環保紀念日，集中開展主題宣傳活動，借助“兩微一端”等新媒體拓展環境資源保護宣傳廣度和維度，凝聚支持并參與崇明世界級生態島建設的共識，努力構建全民參與的環境保護社會行動體系。

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結束語

兩年來，上海市崇明區人民法院在區委的領導下、在區人大及其常委會、上級法院的監督、指導下，在區政府、區政協和社會各界的支持下，積極打造“生態司法、綠色法院”，不斷深化環境資源專門審判機制探索，積極推進審判實務和學術理論融合發展，在加強環境資源司法保護、提升環境資源治理法治化水平方面發揮了積極作用，走出一條符合崇明世界級生態島建設的環境資源審判創新之路。崇明法院將堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習貫徹習近平生態文明思想，切實提高政治站位，圍繞國家發展戰略和崇明生態發展大局，堅持改革創新，不斷鞏固和深化環境資源審判特色品牌，為高質量推進崇明世界級生態島建設提供有力司法服務和保障，努力為完善環境資源司法保護提供“崇明智慧”。

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崇明法院環境資源司法保護典型案例

節能減排專項補貼不能重復享受

——原告黃某訴被告上海市崇明區某委員會其他行政行為糾紛案 【基本案情】

2016年9月8日原告黃某向被告上海市崇明區某委員會（以下簡稱崇明某委）遞交申請，請求被告對上海某盛搪瓷有限公司（以下簡稱某盛公司）產業結構調整及節能減排補貼資金按標準再予以補貼。2016年11月2日被告崇明某委作出答復，產業結構調整及節能減排各項工作已經全部履行完畢，為此對原告黃某提出的申請不予受理。原告不服向本院提起訴訟。

被告認為，原告要求被告按標準再予以辦理補貼的請求與法律不符。被告職責是受理申請、初審并提出初審意見，并已履行完畢。被告已經盡職并提出相關措施意見。相關補貼資金已經全部發放完畢。因此被告沒有補辦義務。現原告就同一事實再次提出申請，不符合法律規定。故請求法院駁回原告訴訟請求。

【裁判結果】

法院認為，根據相關補助辦法規定，本市產業結構調整專項補助資金的申請是由各區縣經委(商委)等負責受理、對企業的申請材料進行初審，由市產業結構調整協調推進聯席會議辦公室對

申請材料組織專題審核。根據規定，補助資金的撥付由市產業結構辦調整核資，由市財政局撥付，現某盛公司產業結構調整補助資金申請按規定經受理、初審、核定后已全額撥付某盛公司。原告再次向被告提出申請，要求再申報，被告以原告產業結構補助按規定已享受為由，對原告作出書面不予受理的答復證據確鑿，適用法律、法規正確，符合法定程序。為此法院判決駁回原告黃某的訴訟請求。

【典型意義】

本案系全國開展產業結構調整及節能減排專項治理工作的典型行政訴訟案例。原告按規定已經享受了專項治理的相關補貼，現原告以未按標準全額享受補貼為由再次申請，既不符合程序規定又不符合實體補貼的規定，為此對原告訴請作出駁回處理，推進了本區域節能減排專項治理的開展，為崇明生態發展提供了司法保障。

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規模化生豬養殖屬環境保護法律規制的建設項目

——原告張某訴被告上海市某區環境保護局、上海市某區人民政府

環保行政處罰案

【基本案情】

被告上海市某區環境保護局（以下簡稱某區環保局）于2015年12月11日對原告張某作出了《行政處罰決定書》，認定原告張某的養豬場未辦理環保審批手續，擅自開始投入規模化肉豬養殖，且需要配套建設的環境保護設施未建成，違反了《建設項目環境保護管理條例》第十六條的規定，決定依據《建設項目環境保護管理條例》第二十八條的規定，對張某罰款人民幣陸萬伍仟圓整。原告不服，向上海市某區人民政府（以下簡稱某區政府）申請行政復議。后某區政府作出《行政復議決定書》，維持了某區環保局對張某作出的上述行政處罰決定。

原告張某不服，以其生豬養殖項目用地屬于農用設施用地，且已配備必要的環保治理設施,不需要進行任何審批手續為由提起訴訟，要求被告某區環保局撤銷其作出的《行政處罰決定書》。

【裁判結果】

法院認為，國家環境保護總局文件《關于執行建設項目環境影響評價制度有關問題的通知》（環發（1999）107號）已明確，《建設項目環境保護管理條例》中的“建設項目”是指，以固定資產投資方式進行的一切開發建設活動，包括國有經濟、城鄉集

體經濟、聯營、股份制、外資、港澳臺投資、個體經濟和其它各種不同經濟類型的開發活動。《建設項目環境影響評價分類管理名錄》（環境保護部令第2號）中B大類第14項對生豬養殖項目的環評類別也作出了明確規定。原告承包土地并投資建造豬舍棚舍及兩個化糞池等從事生豬養殖，屬于建設項目的范疇。

被告某區環保局在作出行政處罰決定前，就行政處罰決定認定的事實、理由及依據，當事人依法享有的陳述、申辯、聽證等權利對原告進行了告知，在原告未提出相關陳述、申辯、聽證的情況下，被告某區環保局根據查明的事實，于法定期限內依法作出了行政處罰決定并向原告依法送達，行政程序合法。原告建造豬舍等設施從事生豬養殖，且生豬存欄量已達1,274頭，原告的養豬場未按規定向某區環保局申請辦理相關的環評審批手續，亦未建有配套的環境保護設施，且截止被告某區環保局作出行政處罰決定前一直處于生產狀態。故被告某區環保局對原告作出罰款人民幣六萬五千元的行政處罰決定，認定事實清楚、證據充分，適用法律正確、處罰適當。被告某區政府作為依照《中華人民共和國行政復議法》履行行政復議職責的行政機關，自收到原告的復議申請后，依法予以受理、審查，并在法定期限內作出復議決定等，其復議程序合法，適用法律正確。原告未經環保審批，擅自從事規模化生豬養殖，且需配套建設的環境保護設施未建成，違反了《建設項目環境保護管理條例》等有關環境保護方面的法律規定，本案并不涉及用地審批或規劃許可等方面的內容，故原—— 告的該項主張，不予支持。據此，判決駁回原告張某的訴訟請求。

【典型意義】

生豬養殖是繁榮農村經濟、農戶脫貧致富的重要途徑之一，但環保設施不達標、經營中污水處理不到位、隨意排放等對環境的影響較大。部分經營者對禽畜養殖和環境保護之間的關系還存在錯誤的認識。崇明世界級生態島建設過程中正在逐步加大對無序畜禽養殖整治力度，打造適合生態發展需求的集約化、專業化新型養殖模式，依法取締對環境造成嚴重污染的違規養殖場。

責令停產后拒不停產 環保罰款按日連續處罰

——被執行人某醫療設備有限公司環保行政處罰案 【基本案情】

被執行人某醫療設備有限公司未辦理環評審批手續，擅自投入醫用塑料床板的加工生產，需要配套建設的環境保護設施未建成，上海市崇明區環保局于2016年12月6日向被執行人送達《責令停止生產決定書》，要求立即停止生產。2017年12月18日，執法人員在對改正情況進行現場核查，經查，某醫療設備有限公司未采取措施、拒不停產，仍在進行醫用塑料床板的加工生產。上述行為違反了《中華人民共和國環境保護法》第五十九條和《上海市環境保護條例》第六十六條的規定。申請執行人依據《環境保護主管部門實施按日連續處罰辦法》第十九條的規定，擬作出《行政處罰決定書》，對被執行人某醫療設備有限公司進行罰款并向被執行人某醫療設備有限公司作出行政處罰聽證告知書，送達被執行人后，被執行人未申請聽證。申請執行人依法作出《行政處罰決定書》對被執行人某醫療設備有限公司進行罰款84萬元。因被執行人某醫療設備有限公司未在規定期限內履行該《行政處罰決定書》確定的義務，亦未在法定期限內申請行政復議或者提起行政訴訟，申請執行人予以催告。催告期屆滿，被執行人至今仍未履行上述決定書確定的義務，為此申請執行人向法院申請執行。

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【裁判結果】

經法院審查，認為涉訴《行政處罰決定書》所依據的事實清楚，程序無誤，適用法律正確，無違法并損害被執行人合法權益的情形，裁定該處罰決定準予執行。后被執行人在執行中已經自覺繳納了20萬元罰款，余款在繼續履行中。

【典型意義】

本案系環境保護職能部門對違法行為人發出責令停止生產決定后，其拒不停產的，按日連續處罰且處罰數額較大的典型案例。現在很多企業在被責令停產后，繼續違法生產的情況較多，這種違法行為既是違法對抗，更是在同類型生產企業中引起效仿效應，影響極壞，危害極大。為此法律對此類行為予以加重處罰，扼制違法行為，促進經營者嚴格按照環保要求實施生產行為。

多方聯動協作 合力整治畜禽養殖污染

——被執行人張某養豬場關停案

【基本案情】

被執行人張某的養豬場未辦理環保審批手續，擅自于2013年4月份開始投入規模化肉豬養殖，且需要配套建設的環境保護設施未建成。上述行為違反了《建設項目環境保護管理條例》第十六條的規定。申請執行人依據《建設項目環境保護管理條例》第二十八條的規定，責令被執行人張某立即停止養豬場的生產使用和養殖工作。因被執行人張某未在規定期限內履行該《責令停止生產決定書》確定的義務，亦未在法定期限內申請行政復議或者提起行政訴訟，申請執行人予以催告。催告期屆滿，被執行人仍未履行決定書確定的義務，環保部門申請法院強制執行。

【執行結果】

經法院審查，準予強制執行。在執行過程中，因種種原因未能及時執行到位。后在相關職能部門、當地政府的共同聯動下，被執行人接受退養并達成退養協議，逐步停止生產經營，原存欄的1000多頭生豬退養已接近尾聲，取得了較好的執行效果。

【典型意義】

本案為環境資源行為罰執行案件，案件受理時尚未執行裁執分離，因執行標的屬于有生命的活體畜禽，法院執行難度較大。后在相關部門的大力支持和組織下，最終順利達成退養協議。本—— 案中，法院主動與農委等部門及當地政府、所在村委會對接溝通，充分借助多方力量共同參與糾紛解決，形成分階段分步驟，逐步實現退養的方案，對畜禽養殖類案件的順利執行具有良好的借鑒意義。

在禁獵區內非法獵捕野生動物構成非法狩獵罪

——被告人劉某非法狩獵案

【基本案情】

2017年3月2日9時許，被告人劉某在本市崇明區新河鎮 “上海某黃桃種植專業合作社”（屬禁獵區），將事先準備的被農藥浸泡過的稻谷撒放在竹林內毒殺野生鳥類。當日14時許，劉某返回合作社內撿拾被毒殺的野鳥并放入隨身攜帶的編織袋內，準備駕駛摩托車離開時被群眾扭獲并報警，本案案發，民警當場從劉某隨身攜帶及其摩托車后備箱內的編織袋內查獲野生鳥類64只、稻谷1公斤。經上海市公安局物證鑒定中心鑒定，送檢稻谷和死鳥的食囊內容物中均檢出呋喃丹成分。經鑒定，涉案鳥類為朱頸斑鳩63只、灰背鶇1只，均為有重要生態、科學、社會價值的陸生野生動物。

【裁判結果】

經法院審理認為，被告人劉某違反狩獵法規，在禁獵區使用禁用的工具、方法進行狩獵，破壞野生動物資源，情節嚴重，其行為已構成非法狩獵罪。公訴機關指控的事實清楚，證據確鑿，罪名成立，予以確認。被告人劉某到案后能如實供述并自愿認罪，依法可以從輕處罰。判決被告人劉某犯非法狩獵罪，判處拘役六個月；查獲的野生鳥類六十四只及作案工具稻谷一袋予以沒收。

—— 【典型意義】

根據刑法規定，非法狩獵罪是違反狩獵法規在禁獵區、禁獵期、或使用禁用工具方法進行狩獵，情節嚴重的行為。本案犯罪嫌疑人行為符合該罪構成要件，構成犯罪，被依法追究刑事責任。為給各種陸地野生物種及鳥類提供更好的棲息環境，崇明區政府在2016年11月21日發出通告，崇明區域范圍被劃定為野生動物禁獵區，對鳥類等野生動物也不再局限于捕獵工具和捕獵期，在居民居住點等生產生活的區域內亦不能捕獵。在崇明全區已經成為禁獵區的情況下，無論是否捕獵期，或使用何種捕獵工具，都不得進行捕獵，只要達到“情節嚴重”的程度，就會被追究刑事責任。

在禁漁期內電捕魚構成非法捕撈水產品罪

——被告人羅某非法捕撈水產品案

【基本案情】

2016年2月25日19時許，被告人羅某明知處于禁漁期，仍攜帶蓄電池組、逆變器、塑料小船等工具至崇明前進農場大瀛橋下方北橫引河水域段，在連接蓄電池和逆變器后，通過逆變器產生強大電壓、電流脈沖的方式電擊捕撈水產品。當日22時許，警方將正在進行電捕魚的被告人羅某抓獲，并當場查扣上述捕魚工具及羅某捕獲的鯽魚、鯉魚共計37公斤。經中國水產科學研究院漁業機械儀器研究所檢測，查扣的電磁波高頻逆變器的輸出峰值在852.5V和1485V之間。

被告人羅某到案后如實供述了上述犯罪事實。案發后，公安機關已將查扣的水產品變賣處理，得款人民幣500元。

【裁判結果】

法院經審理認為，被告人羅某違反保護水產資源法規，在禁漁期使用禁用的方法捕撈水產品，屬情節嚴重，其行為已構成非法捕撈水產品罪，依法應予懲處。被告人羅某到案后能如實供述自己的罪行，依法可以從輕處罰。遂判決：被告人羅某犯非法捕撈水產品罪，判處拘役四個月，緩刑六個月；扣押在案自制塑料船一艘、逆變器一臺、蓄電池三只、捕魚用網兜一副，予以沒收。

—— 【典型意義】

為了加強對水產資源的保護，國家通過立法對水產資源繁殖、養殖和捕撈等方面作了具體的規定。在內水、近海從事捕撈業的單位和個人，必須按照捕撈許可證關于作業類型、場所、時限和漁具數量的規定進行作業，不得在禁漁區或禁漁期進行捕撈，不得使用禁用的漁具、捕撈方法和小于規定的最小網目尺寸的網具進行捕撈。本案中，被告人明知處于禁漁期，仍攜帶蓄電池組、逆變器等工具至相關水域，通過逆變器產生強大電壓、電流脈沖的方式電擊捕撈水產品，屬于在禁漁期內使用禁用的方法捕撈水產品，構成非法捕撈水產品罪。本案的處理有效震懾了非法捕撈人員，有利于保護水產資源，維護崇明自然生態的健康發展。

捕售運輸瀕危動物構成犯罪

—被告人龔某、倪某非法捕獵、殺害珍貴、瀕危野生動物，黃某非法出售珍貴、瀕危野生動物，沙某非法運輸珍貴、瀕危野生動物案

【基本案情】

2011年2月9日下午，被告人龔某、倪某駕船至崇明東灘鳥類自然保護區內淺灘處，被告人龔某與被告人倪某提出在灘涂處下毒藥捕殺野鴨等野生動物，并將事先準備好的兩包農藥“敵克”撒在淺灘上。當晚兩人在灘涂上拾得被毒殺的小天鵝1只和野鴨22只，次日中午，被告人龔某電話聯系他人將毒殺的小天鵝和野鴨帶回并予以出售。

2011年1月中旬，被告人黃某駕駛漁船至崇明東灘鳥類自然保護區時，其船上一名小工從水中撈得一只已死的小天鵝，后被告人黃某打電話給被告人龔某，委托其將小天鵝賣掉，并讓被告人沙某將小天鵝帶給龔某。當天中午被告人沙某駕船與龔某碰面，將小天鵝交給被告人龔某某出售給他人食用。

【裁判結果】

一、被告人龔某犯非法捕獵、殺害珍貴、瀕危野生動物罪，犯非法出售珍貴、瀕危野生動物罪，數罪并罰執行有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣二千元；

二、被告人倪某犯非法捕獵、殺害珍貴、瀕危野生動物罪，判處有期徒刑八個月，并處罰金人民幣一千元;——

三、被告人黃某犯非法出售珍貴、瀕危野生動物罪，判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣一千元；

四、被告人沙某犯非法運輸珍貴、瀕危野生動物罪，判處拘役六個月，緩刑六個月，并處罰金人民幣一千元。

【典型意義】

生態文明建設是中國特色社會主義事業“五位一體”總體布局的重要組成部分。保護生態環境，守護野生動植物物種，亦是崇明世界級生態島建設的根本要求和歷史使命。崇明世界級生態島建設中應充分發揮刑法對野生動物特別是珍貴、瀕危野生動物資源保護的功能，加強對野生動物資源的保護。對珍貴、瀕危野生動物的保護涉及到對捕殺行為、銷售行為及運輸行為的禁止，說明國家對野生動物資源保護的重視程度，通過本案例告誡大家對珍貴、瀕危野生動物資源的保護刑法要求較為嚴苛，不可觸及其一羽羽毛。

第二篇：上海崇明區公益林管理辦法

附件

上海市崇明區公益林管理辦法

第一條

為加強對崇明區公益林的保護和管理，提高公益林質量，根據《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國森林法實施條例》等法規，以及《上海市人民政府關于印發〈崇明世界級生態島發展“十三五”規劃〉的通知》（滬府辦〔2016〕102號）、《上海市人民政府辦公廳轉發市綠化市容局〈關于進一步加強本市森林資源管理工作的若干意見〉的通知》（滬府辦〔2017〕12號）和《上海市人民政府辦公廳轉發市綠化市容局〈關于完善本市公益林管理制度意見〉的通知》（滬府辦〔2017〕62號），結合本地實際，制定本辦法。

第二條

在崇明區區域范圍內從事公益林保護和管理，以及在公益林區域內開展生產經營活動的，必須遵守本辦法。

第三條

本辦法所稱公益林是指依據《上海市公益林區劃主要技術規定》劃定，并納入上海市生態補償范圍的森林、林木。

第四條

公益林管理遵循“生態優先、嚴格保護、分類管控、分級保護、權責一致、科學經營、合理利用”原則。

第五條

公益林的保護與管理應當納入區人民政府國民經濟和社會發展規劃、林地保護利用規劃，并落實到地塊，做到邊界清楚、權屬清晰、數據準確。第六條

按照“權責一致”的原則，公益林的保護與管理由區人民政府負總責，并納入資源保有量考核。區林業主管部門負責公益林保護與管理的指導與監督。

第七條 區林業主管部門積極落實生態補償政策，用于公益林土地流轉費補貼、養護管理、撫育經營及其林地基礎設施建設等。生態補償資金管理和使用，按照有關規定執行。

第八條

公益林區劃必須在森林資源規劃設計調查或森林資源監測成果基礎上，按照森林資源規劃設計調查的要求和內容，將公益林落實到地塊。

第九條

公益林區劃完成后，經區人民政府審核同意，分期分批公示、豎牌。區劃界定公益林應當兼顧生態保護需要和林權權利人的利益。

第十條 界定后的公益林，由區政府落實相關單位承擔保護與管理責任，并實行市場化養護。市屬國有企業營造的公益林歸相應公司承擔管護責任。

第十一條

區林業主管部門在公益林周邊的路口、河（溝）口等出入處，設立永久性標牌，標明公益林的地點、四至范圍、面積、管護責任人，保護管理責任和要求、監管單位、監督舉報電話等內容，并負責對公益林管護情況進行監督、檢查。

第十二條

按照《上海林地保護利用規劃》和生態紅線劃示情況，以及生態區位的敏感性和重要性劃分為三個保護等級。Ⅰ級保護（嚴格保護）：主要包括崇明東灘鳥類國家級自然保護區、東風西沙、以及青草沙水庫、東風西沙水源地外圍1500米范圍內的森林、林木。

Ⅱ級保護（重點保護）：主要包括沿海防護林基干林帶、國家森林公園，高速公路與市管道路兩側100米以內區位，市管河道兩側200米以內區位，種種片林，以及規劃造林空間范圍內（含環境綜合整治區域）的森林、林木。

Ⅲ級保護（一般保護）：主要包括除Ⅰ、Ⅱ級保護林地以外的公益林。

第十三條

按照《上海市森林管理規定》、《上海市崇明禁獵區管理規定》和《上海市林地保護利用規劃》的要求，嚴格實施公益林用途管制和分類、分級管控，切實保護現有森林、林木。

第十四條

禁止在公益林內進行損壞或影響公益林的行為；嚴格控制工程建設征收、征用和占用公益林等行為；嚴厲打擊亂砍濫伐、亂征濫占和毀林開墾等破壞公益林的違法犯罪行為。

第十五條

除Ⅰ級保護公益林外，確因公益性及民生項目建設，需要占用、征收公益林的，必須依法辦理審核（批）手續，并必須占補平衡，確保管控公益林總量不減少。

第十六條

按照《森林防火條例》（國務院令第541號）和《上海市處置森林火災應急預案》，貫徹落實區、鄉鎮政府森林防火責任制；區林業主管部門在公益林外圍，設置森 林防火宣傳牌、開設林火阻隔道（溝）或營造生物防火林帶；并督促和指導各鄉鎮及有關區屬單位加強火源巡查與監測，組建專業撲火隊伍，形成較完整的森林火災防撲體系。

第十七條

區林業主管部門認真貫徹“預防為主，綜合治理”的方針，制定公益林有害生物防控預案，切實加強林業有害生物監測預報和防治工作，實現減災防災。

第十八條

公益林經營管理單位負責編制森林經營方案，并經區林業主管部門批準后實施。森林經營方案將公益林保護、管理和經營作為主要內容，將公益林經營方向、經營模式、經營措施以及相關政策，落實到地塊和經營主體。

第十九條

按不同的保護等級，對公益林開展經營管理。其中Ⅰ級保護，除必需的經營性撫育、改善森林環境外，原則上不得開展生產性經營活動；Ⅱ、Ⅲ級保護，可開展撫育性經營，以提高林分質量，在確保生態系統健康和活力不受損害的前提下，鼓勵并適度開展森林游憩和林下種植等經營與利用，依規適當配套休閑游憩設施或林地管護設施，為市民提供生態休閑場所。

第二十條

公益林經營撫育執行《生態公益林建設技術規程》（GB/T 18337.3-2001）和《上海市森林撫育實施細則（試行）》相關標準，采取有利于生物多樣性保護，有利于形成異齡、復層、混交森林群落的作業方式，并做好森林撫育后林木資產的資源化利用和管理。

第二十一條

區林業主管部門按照國家林業局《林地 保護利用規劃林地落界技術規程》（LY/T 1955-2011）《林地變更調查工作規則》和《上海市森林資源清查操作細則》，建立公益林動態監測體系，將公益林落實到地塊，做到落界準確規范、成果齊全。

第二十二條

區林業主管部門負責所轄區域內公益林的監測，以經營管理活動情況為基礎，負責所轄區域內公益林的檢查工作。內容包括：公益林的變化情況；公益林保護、經營管理各項責任制和監督管理制度的執行情況；林地生態補償制度的落實、實施效果評價等。

第二十三條

市林業主管部門每年組織生態補償考核工作，采取數據庫統計與現場核實相結合的辦法，做到帳表相符、賬實相符，圖表齊全、規范和一致。

第二十四條

區林業主管部門以公益林本底資源調查成果為基礎，建立公益林資源檔案，落實檔案管理人員，健全檔案管理制度。

第二十五條

區林業主管部門按照統一的規范，利用公益林基礎信息數據庫、遙感影像數據庫和管理信息系統，開展區域內公益林區劃界定調整、林地質量精準提升，實現公益林精細化管理目標。

第二十六條

區林業主管部門根據變化情況調查結果，及時更新公益林落界成圖成果、資源檔案和基礎信息數據庫；并于每年3月1日前，將上公益林管理情況、資源變化統計表、更新后的基礎信息數據庫上報市林業主管 部門；市林業主管部門按更新全市公益林基礎信息數據庫。

第二十七條

組織和實施公益林保護的經營管理單位有破壞森林資源行為的，由有關單位依法給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十八條

區、鄉鎮林業部門、相關區屬單位及其工作人員，因玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等行為，致使公益林受到嚴重破壞的，應當依照政紀追究行政責任，涉嫌犯罪的依法追究其刑事責任。

第二十九條

本辦法自2018年5月1日起施行，有效期至2023年4月30日。

第三篇：上海鐵路運輸法院環境資源審判典型案例-上海高級人民法院

上海鐵路運輸法院 環境資源審判典型案例

一、傅世春、陳西全、顧建權等污染環境案

（一）基本案情

2016年7月至2016年12月底，被告人傅世春為牟取不法利益，在未獲得相關部門許可的情況下，與被告人陳西全、顧建權等7人合謀在傅世春實際控制的本市金山區某處約25000平方米的農業用地內傾倒、填埋混有建筑垃圾和生活垃圾混雜物，期間由傅世春等人主要策劃安排，呂東彬、劉軍、周紅專、石建瓊等人共同參與。經環境部門評估，從上述涉案地塊內均檢出有毒物質，嚴重污染環境，相關清理工程費近2500萬元。

（二）裁判結果

上海鐵路運輸法院認定，被告人傅世春、陳西全、顧建權等人違反國家規定，傾倒、處置有毒物質，共同嚴重污染環境且后果特別嚴重，其行為均已構成污染環境罪。上述被告人在共同犯罪中，共同謀劃，相互配合，對犯罪行為的完成起到關鍵作用，均系主犯。綜合各被告人犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度，法院以污染環境罪分別對被告人傅世春等七名被告人判處五年至三年有期徒刑，并處罰金； 違法所得予以追繳。

（三）典型意義

該案系上海鐵路運輸法院集中管轄全市環資刑事案件以來涉案人數最多、影響最大的一起案件。涉案七名被告人與另案處理的其他共犯相互配合，形成了一條隱蔽、完整的污染物非法處置產業鏈條，作案時間較長，造成環境損失近2500萬元，嚴重破壞了當地生態環境，后果特別嚴重。上海鐵路運輸法院至案發地法院巡回開庭審理該案，通過依法審判嚴厲打擊了此類偷倒污染物的黑色產業鏈條，起到普法宣傳和社會教育作用。

二、祁扣健偷排工業廢水案

（一）基本案情

2015年3月起，被告人祁扣健以上海某玻璃制品有限公司的名義租賃本市寶山區富錦路某處廠房從事玻璃制品加工，祁扣健擔任公司法定代表人。其明知公司未經環保部門審批且未設置污水處理設施，仍將清洗玻璃產生的含氟化銨和氫氟酸的廢水排入車間集水池，之后又通過私設的地面溝渠直排雨水井后流入河道。2016年12月，環保部門會同公安機關對該公司進行聯合調查，并對廠房廢液外排口、生產車間廢液地溝排放處分別取樣。經相關職能部門檢測該公司外排廢液的無機氟化物超過《國家危險廢物鑒別標準浸出毒性》規定的標準值，屬于危險廢物，同時環保部門認定，該公司的排污方式屬于以使用暗管逃避監管的方式排污。

（二）判決結果

上海鐵路運輸法院認定，被告人祁扣健違反國家規定，通過暗管逃避監管的方式排放有毒物質，嚴重污染環境，其行為已構成污染環境罪。綜合犯罪案情，對被告人祁扣健判處有期徒刑七個月，并處罰金。

（三）典型意義

該案屬于典型的利用暗管逃避監管的污染環境案件。利用暗管、滲井、滲坑等方式進行污染物的排放往往具有隱蔽性，具有數量多、發現難、修復難的特點。打擊此類犯罪，在環保執法部門的積極查處之外，還需要廣大市民積極配合，提供線索，共同守護美好家園。

三、黃中剛非法出售珍貴、瀕危野生動物案

（一）基本案情

2016年9月起，被告人黃中剛在本市普陀區靈石路某花鳥市場內經營寵物店，出售各類烏龜。期間被告人黃中剛為謀取利益，明知陸龜系保護動物，仍在店內售賣。2017年4月6日，公安機關接報后依法對該店鋪進行搜查，當場查獲店內待售的陸龜六只，并抓獲被告人。經鑒定，上述陸龜中四只系蘇卡達陸龜、兩只系紅腿陸龜，均為《瀕危野生動植物種國際貿易公約》附錄Ⅱ的物種，被核準為國家二級保護動物。

（二）裁判結果

上海鐵路運輸法院認定，被告人黃中剛非法出售珍貴、瀕危野生動物，其行為已構成非法出售珍貴、瀕危野生動物罪。根據本案的犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度，對被告人黃中剛判處有期徒刑一年，并處罰金；繳獲的珍貴、瀕危野生動物予以沒收。

（三）典型意義

該案系一起典型的非法出售珍貴、瀕危野生動物案件。近年來隨著生活水平的進一步提高，人們對于寵物的需求已經不僅限于貓狗，各種各樣的野生動物也都被當做寵物進入交易市場中，市場需求導致捕獵、銷售野生動物等違法犯罪行為高發。而該案的特點正在于被告人為了迎合非法市場需求，在明知售賣的是國家保護動物的情況下，利欲熏心，鋌而走險，繼而觸犯刑法。保護野生動物、推進人與自然和諧相處人人有責，此類案件的處理告誡公眾，經營、飼養寵物，必須符合法律規定。

四、邵友勤非法狩獵案

（一）基本案情

2015年8月至10月，被告人邵友勤在本市崇明區陳家鎮某村，架設掛網捕捉野生鳥類。后經群眾舉報，公安機關將邵友勤抓獲，并從其居住地冰箱內查獲已死亡的鳥類160只。經鑒定，涉案鳥類中黃鹡鸰111只、珠頸斑鳩1只、虎 斑地鶇2只、理氏鷚5只、樹鷚5只、灰背鶇16只、鹀屬小型鳥類20只，除理氏鷚外其余被鑒定物種均被列入《國家保護的有益的或者有重要經濟、科學研究價值的陸生野生動物名錄》，黃鹡鸰、虎斑地鶇、樹鷚、灰背鶇另被列入《中華人民共和國政府和日本國政府保護候鳥及其棲息環境的協定》，黃鹡鸰另被列入《中華人民共和國政府和澳大利亞國政府保護候鳥及其棲息環境的協定》。

（二）裁判結果

上海鐵路運輸法院認定，被告人邵友勤違反狩獵法規，使用禁用的工具、方法進行狩獵，破壞野生動物資源，情節嚴重，其行為已構成非法狩獵罪。根據相關犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度，判處被告人邵友勤有期徒刑八個月。

（三）典型意義

野生動物資源對于實現生態系統平衡和資源永續利用具有重要的價值。2017年上海市政府發布了《崇明世界級生態島發展“十三五”規劃》，力求以更高標準、更開闊視野、更高水平和質量推進崇明生態島的建設。該案被告人環境資源保護意識及法律觀念淡薄，私自架設捕鳥網群、非法狩獵，對此類犯罪的打擊，能促使人們進一步提高野生動物保護理念，助力上海生態環境建設。

五、肖臘生、張曙光非法處置廢油料案

（一）基本案情

2016年9月起，被告人肖臘生伙同張曙光在未取得行政部門許可的情況下，在寶山區陳廣路某廢棄廠房內無證開設經營廢機油回收加工點，裝卸、過濾、處理廢機油后轉賣牟利。2017年1月，公安機關對上述地址進行檢查時，當場查獲非法處置的廢機油50余噸。經環保部門對涉案廢機油及地面土壤取樣分析，認定涉案廢機油為《國家危險廢物名錄》所列危險廢物，廢物類別為HW08。經測試，該加工點地面土壤中石油烴TPH(C10-C40)濃度為290000mg/kg（檢出限值10mg/kg）。

（二）判決結果

上海鐵路運輸法院認定，被告人肖臘生、張曙光違反國家規定，共同非法處置危險廢物，嚴重污染環境，其行為均已構成污染環境罪。判處被告人肖臘生有期徒刑六個月，張曙光拘役四個月，兩被告人均被并處罰金。

（三）典型意義

廢機油等有害廢棄物的處理必須取得相關經營許可資質，不起眼的小作坊往往隱藏著破壞生態的大隱患。保護環境，懲處環境違法行為，需要多方聯動，加強監管。

第四篇：2009年上海知識產權發展和保護狀況

2009年上海知識產權發展和保護狀況

2009年上海市繼續全面貫徹實施國家知識產權戰略，深入開展保護世博會知識產權專項行動，進一步加強知識產權服務、宣傳和人才培訓等工作，著力發揮知識產權對經濟社會發展的支撐、服務、保障和引領作用，知識產權工作取得了新發展。

一、完善政策措施，進一步提升知識產權創造能力

2009年全市專利申請量、授權量分別達到62241件、34913件，比上年分別增長17.8%和42.7%;專利申請量中發明專利為22012件，增長23.5%;PCT國際專利申請493件，增長28.4%。申請注冊商標41882件，增長20.6%;核準注冊商標35984件，增長106.6%;馬德里商標國際注冊數85件；新認定285件上海市著名商標，24件中國馳名商標。著作權登記2217件，增長41%；軟件版權登記5475件，增長15.78%。申請集成電路布圖設計74件，占全國總量的20.96%。申請植物新品種23件，增長9.5%。

******1000002006年2007年專利申請量2008年專利授權量6224******24468349132009年

上海市2006-2009年專利申請量和授權量比較

4***68******2500020000***00002006年2007年2008年2009年

上海市2006-2009年注冊商標申請量比較

市發改委積極推進科教興市重大產業科技攻關項目、國家高技術產業化項目、國家級企業技術中心的知識產權工作，促進重點行業領域的知識產權創造。

市經信委等部門繼續推進知識產權示范工作，對20家第四 2 批知識產權示范企業進行了授牌，并確定中國商用飛機有限責任公司等20家企業為第五批上海市知識產權示范培育企業。同時，繼續做好專利新產品的認定工作。

市商務委通過商務部“保持外貿穩定增長專項資金”，支持企業跟蹤國際先進技術，組織科研攻關，形成一批具有自主知識產權、自主品牌的技術和產品，不斷提高本市出口產品的質量和效益。

市教委等部門組織開展了第八屆上海市青少年科技節暨第二屆青少年創新峰會，繼續組織上海市知識產權示范學校和試點學校的評選工作，共命名上海市知識產權示范學校6所、試點學校6所。

市科委發布了《上海市自主創新產品認定管理辦法（試行）》等一系列政策文件，加強智能電網產業技術研究，加快實施國家科技重大專項，加快培育具有自主知識產權的新興戰略性產業，促進知識產權的創造。

市建委健全科技創新工作運行機制，切實把知識產權要求落實到具體科研項目中，2009年完成重大科研課題11項、一般科研課題11項，共獲得各類知識產權成果23項。

市農委制定了《上海市科技興農重大項目管理若干規定》，對科技興農重大項目予以優先評審，優先立項，推動農業系統知識產權申請數量穩步上升。市衛生局積極開展衛生系統知識產權首批示范單位評選和第二批試點單位評選工作，充分發揮示范單位、試點單位在本地區、本領域的引領、示范和輻射作用，提升衛生系統知識產權的創造、管理、保護和運用能力。

市國資委重點推動知識產權工作納入對國有企業領導人員業績考核評價范圍；將企業“在當年成本費用中列支的自籌研究與開發費用”視同于企業當期完成的利潤進行考核，支持企業科技創新。

市工商局積極貫徹國家商標戰略，大力推進本市商標發展工作，成立了商標戰略實施領導小組，召開了商標發展工作推進大會；組織開展了上海市著名商標立法調研和第十四批著名商標培訓、審查、認定工作，切實加強馳名商標的培育發展，在全市營造了重視商標、發展商標、保護商標的社會氛圍。

市版權局開展版權產業統計指標體系調查研究，基本編制完成《上海版權產業報告》；啟動上海版權中介服務業發展情況的調研課題，研究提出促進上海版權中介服務業健康發展的思路和對策；推進版權貿易與交流工作，組織2009年北京國際圖書博覽會及法蘭克福書展的參展工作；建立了版權貿易激勵機制，對版權貿易有突出貢獻的單位和個人進行獎勵。

市知識產權局繼續推進專利示范、試點工作，先后認定13家企業為上海市專利工作示范企業、53家為專利工作試點企業、118家為專利工作培育企業；推動24家企業研究制定企業主導產 品的專利戰略；推進園區知識產權工作發展，認定上海紫竹科學園區等四個園區作為第二批上海市知識產權試點園區，經國家知識產權局同意，張江高科技園區由“國家知識產權試點園區”成為“國家知識產權示范創建園區”。

市質監局開展高新技術領域標準化示范試點建設工作，推進徐匯“上海市高新技術標準化示范企業”試點，并新批準上海三菱電梯等5個示范項目。

市食品藥品監管局以實施新頒布的《新藥注冊特殊審批管理規定》為抓手，支持創新藥物研發，對于具有知識產權的創新藥物，暢通綠色通道，提供全程跟蹤服務。

二、加大執法整治，進一步建設知識產權良好環境

2009年上海市知識產權保護工作“以迎世博”為主線有序開展。為營造良好的知識產權保護環境，迎接2010年上海世博會的召開，上海市知識產權聯席會議辦公室制定并下發了《保護世博會知識產權專項行動方案》，明確了自2009年7月至2010年10月期間開展的十項重點工作。全市各執法部門、18個區縣根據該《行動方案》的要求，制定了專項行動計劃，組織開展大規模的整治行動，加大執法力度，依法查處知識產權違法行為。市工商局制定了《關于開展世博商標保護工作的實施意見》，明確了世博商標保護的總體工作目標、工作重點和工作措施。2009年工商部門共查處侵犯世博會標志專有權案件79件。針對本市流通領域侵權行為突出的問題，工商部門對服飾和小商品市場、主要商業 街等組織開展集中執法，對沿路設攤、游商走販、黃牛拉客和利用出租房售假的現象進行大力整頓和治理。為方便基層工商機關及時聯系商標權利人對假冒商品進行鑒定，更好地維護涉外高知名度商標權利人的合法權益，市工商局制發了《2009年涉外商標保護聯系名錄》，收錄16個國家的100件涉外高知名度商標。2009年上海工商部門共出動執法人員1.7萬人次，檢查各類市場經營主體5.7萬戶次；查處商標違法案件2773件，其中商標侵權案件2705件，處罰款2125.29萬元，查獲并沒收各類侵權商品和標識215萬件（只），移送涉嫌商標犯罪案件30件，涉及人員30人。

******06年2007年2008年2009年***7

上海市工商局2006-2009年查處商標違法案件數統計比較 市版權局聯合有關部門開展市場整治執法行動，重點整治制售盜版制品集中的場所；開展迎世博版權凈化護城行動，在各進出上海的公路道口和打包托運站查堵盜版制品。市版權局擬定了《保護世博會版權專項行動計劃》與《世博會版權突發事件預警應急方案》，并積極協助上海世博局解決世博會使用音樂作品授權和版權 費問題。此外，還繼續狠抓打擊網絡侵權盜版與非法預裝計算機軟件的行政執法工作，2009年共受理了網絡侵權及預裝軟件案件25件，做出行政處罰的有14件，罰款金額4萬余元。

市知識產權局組織開展了“雷雨”、“天網”知識產權執法專項行動，積極查處假冒專利的違法侵權行為，嚴厲打擊專利詐騙違法行為，做好專利糾紛處理工作，全年辦結專利侵權糾紛案件29件。同時，加強展會知識產權保護工作，全年派出專利行政執法人員102人次進駐29個大型國內外展會，現場接受并調處專利糾紛投訴168起。

本市公安部門以組織實施“迎世博、保平安”打擊整治攻堅戰為契機，開展打擊侵犯知識產權犯罪專項行動，共破獲侵犯知識產權犯罪案件265起，抓獲犯罪嫌疑人381人，收繳贓款、贓物總值4.9億余元。如市局經偵總隊牽頭組織實施了以打擊假冒注冊商標犯罪為重點的“鷹眼二號”集中行動，共破案18起，抓獲犯罪嫌疑人62人，打掉制、售假團伙4個，搗毀制、售假窩點33處，繳獲各類假冒注冊商標商品近3萬件（其中包括假冒上海世博會吉祥物“海寶”雕塑4個以及生產模具3套），案值人民幣1.07億元。虹口分局兩次對七浦路市場開展集中整治，共摧毀售假窩點5個，抓獲10名犯罪嫌疑人，繳獲假冒品牌箱包、手表共計6000余件。

市、區兩級文化執法機構以迎世博工作為主線，加強了對出版物市場和音像制品市場的日常監管，堅持兩個百分之六十的制度，確保文化市場時刻有人監管；開展音像市場集中整治月行動，全面清查市場，依法嚴厲打擊從事侵權盜版音像制品經營行為；組織重 點地區、重點市場的專項整治行動，集中治理銷售侵權盜版音像制品集散地，重拳打擊儲運、批銷侵權盜版音像制品違法經營行為，堅決查處大案、要案。2009年兩級文化執法機構共查處銷售非法音像制品、圖書報刊和電子出版物的案件456起，收繳侵權盜版音像制品（電子出版物）568.8萬盤（張）、非法書刊51.6萬冊，查處批發、儲運非法音像制品大案147 起。

市城管執法局發布了《關于加強世博會知識產權保護工作的通知》，嚴肅查處占道設攤銷售侵犯世博會標志及世博會特許產品、散發侵犯世博會標志的小廣告等違法行為。針對節假日、上下班高峰期間占道銷售行為多發的特點，因時、因地配置一線執法力量，加大日常執法巡查力度和頻率，提高現場執法效率。2009年全市城管執法系統共查處侵犯知識產權案件1500余件，暫扣假冒偽劣“海寶”4萬余只、非法出版物3.8萬余本、盜版光碟17.8萬余張。

2009年上海海關共查獲知識產權侵權案件1019起，案值人民幣6100余萬元，查獲侵權貨物917萬件。其中，郵遞渠道查獲出口侵權案件679起，侵權郵包近3.4萬個，侵權商品200余萬件，案值人民幣3300萬元，同比分別增長2.14倍、39.6倍、1.27倍和5.8倍。其中，“以無錫澤華經貿有限公司名義出口假冒REACH、Oral－B牙刷案件”獲評中國外商投資企業協會優質品牌保護委員會“2009－2010中國知識產權保護十佳案例”；深圳某公司出口柬埔寨假冒上海世博會吉祥物（海寶）標志牙刷案件，成為全國海關系統查獲的首起侵犯世博會標志專有權案件。***0020002006年2007年2008年***09年查獲侵權案件數量

上海海關2006-2009年查獲侵權案件數統計比較

2009年上海法院系統進一步完善知識產權審判體制，推進基層人民法院知識產權審判庭統一審理知識產權民事、行政和刑事案件，推行知識產權案件的跨區劃片集中指定管轄。為解決知識產權案件技術事實調查困難的難題，上海市高院建立了知識產權審判技術咨詢專家庫，聘請電子、通信、機械、化工等領域國內知名技術專家62名。此外，上海市高院還開展了世博會知識產權保護專題調研，發布了《上海法院積極服務保障2010年世博會若干意見》，提出建立包括世博案件的指定管轄、集約審理、管理軟件、發布共享平臺等多個運行機制。2009年，全市法院受理一、二審知識產權民事案件2027件，審結1795件，分別比2008年上升15.36％、9.86％。其中，受理一審案件1706件，審結1483件，同比分別上升12.09％、6.16％。受理一審 知識產權刑事案件94件，審結88件，同比分別上升18.99％、8.64％。

25002000***02027***82006年2007年2008年2009年

上海法院2006-2009年知識產權民事案件受理量比較

三、組織宣傳活動，進一步弘揚知識產權文化理念

2009年上海市知識產權聯席會議各成員單位、各區縣政府以“迎接精彩世博、保護知識產權”為主題，抓住知識產權宣傳周的有利時機，大力開展形式多樣的知識產權宣傳活動，扎實推進知識產權文化建設。

市知識產權聯席會議辦公室組織了知識產權宣傳周開幕式，公布了2008年上海保護知識產權十大典型案例，發放世博會知識產權保護手冊，并安排了以世博會知識產權保護為主要內容的文藝演出；聯合江蘇省、浙江省知識產權聯席會議（領導小組）辦公室共同組織召開了長三角知識產權發展與保護新聞發布會；與市精神文明辦合作在全市組織開展了“知識產權與世博同行文藝巡演”活動，以群眾喜聞樂見的文藝演出形式宣傳世博會和知 識產權知識。

市工商局廣泛借助電視、電臺、報紙、戶外公益廣告等各類媒體，通過座談、培訓、咨詢等多種方式，開展對《世界博覽會標志保護條例》、世博會標識備案和使用以及上海世博會特許經營和特許商品保護的相關知識的宣傳培訓工作。同時召開資訊通報會，向媒體通報了上海世博商標保護工作情況，公布了本市十大商標侵權典型案件。

市版權局與世博局聯合制作了世博會版權保護常識宣傳手冊，向市民普及世博版權基礎知識，幫助市民提高版權保護意識。針對上海版權保護、版權管理和版權產業發展中的具體問題，市版權局多次組織開展專題研討會，宣傳講解版權法律法規及政策，廣泛聽取各方意見。

市知識產權局結合新修訂的《專利法》，組織召開了區縣貫徹實施新修訂《專利法》研討會，深入企業、園區開展了一系列宣講活動，并會同市司法局組織相關人員參加國家有關部門聯合舉辦的《專利法》第三次修改情況宣講的衛星遠程講座。

上海世博局在盧灣區舉辦了“上海世博會知識產權保護展”，集中展示上海世博會知識產權保護工作的概況、近年來相關政府部門在世博會標志侵權執法中所沒收和收繳的部分侵權產品。

市司法局配合市律師協會舉辦了“與世博會相關的知識產權研討會”，研討與世博會相關的知識產權專業問題；在法治建設等活動中融入知識產權文化建設內容，通過《上海律師》雜志進一 步加強對知識產權法律問題的理論研究和宣傳。

上海海關在知識產權宣傳周期間，重點向進出口企業宣傳新修訂的《中華人民共和國海關關于〈中華人民共和國知識產權保護條例〉的實施辦法》，并在各業務現場設立咨詢臺加強對世博標志海關保護的宣傳，中央電視臺《今日說法》欄目對上海海關知識產權保護工作做了報道。

市城管執法局以深入開展“百支城管分隊進社區，主動提供服務”等便民利民活動為載體，積極配合知識產權、工商、文化等部門加強《世界博覽會標志保護條例》、《商標法》等法律法規的社會宣傳。

市區兩級文化執法機構開展了形式多樣的法制宣傳活動，共組織各類宣傳和培訓186次，并舉辦了侵權盜版音像制品及各類非法出版物集中銷毀活動。

全市公安經偵部門會同相關職能部門，通過公布典型案例、揭露常見犯罪手法、宣傳法律法規等形式，進一步提高廣大市民群眾的知識產權保護意識。同時，召開了保護知識產權專題新聞發布會，公布打擊整治攻堅戰期間打擊侵犯知識產權犯罪活動的成果。

法院系統舉辦了上海高、中院知識產權庭成立15周年系列紀念活動，召開了紀念大會，通過東方網和中國法院網對兩起由分管副院長擔任審判長的知識產權案件進行庭審直播。舉辦了“知識產權司法保護前沿論壇”，就“世博會知識產權保護”、“技術標 準與專利權”、“知識產權審判機制研究”三個專題進行深入研討。

宣傳周期間，本市18個區縣舉辦了知識產權專題講座、廣場演出、咨詢、培訓、論壇、報告會、執法、知識競賽等百余項活動，在全市形成了學習、宣傳知識產權的高潮。

四、建設服務平臺，進一步完善知識產權服務體系

2009年上海市知識產權相關部門貫徹實施知識產權戰略，以知識產權公共服務平臺建設為抓手，不斷拓寬服務領域，提升服務水平，完善服務體系，為企事業單位自主創新提供多層次、多渠道的知識產權服務。

市知識產權局在政府相關部門支持配合下，在全國率先建成并開通了上海專利信息公共服務平臺。該平臺具有專利檢索與在線分析、專題數據庫制作管理、專利信息定制和預警、專利交易與價值評估一體化的功能，擁有專利文獻數據量5300萬余條，截至2009年底，平臺運行訪問量87萬余人次，擁有全國各地的注冊用戶2080余家，并為國內有關行業建立了11個專題數據庫。

市版權局與上海聯合產權交易所等合作，籌建和成立了上海版權交易中心并開展了相關業務培訓。同時，在版權相關產業集聚區試點設立版權工作站、服務點，為園區中小企業開展版權管理、版權市場經營和版權維權提供有針對性的個性化服務，第一批版權服務工作站已經在長寧區、徐匯區、浦東新區、楊浦區、虹口區的相關產業園區正式成立。市工商局全面啟動商標展覽場館的籌建工作，組織相關單位有計劃、有步驟地進行展館的設計和資料的收集。商標展覽館是具有商標宣傳、展示、服務等綜合性功能的公共服務平臺，是推進上海商標公共服務體系建設的重要基礎。

為應對金融危機，幫助企業解決融資難的問題，市知識產權局、市工商局、市版權局會同市金融辦等七部門出臺了《關于本市促進知識產權質押融資工作的實施意見》，提出了本市開展知識產權質押融資工作的具體措施，全面啟動了知識產權質押融資試點工作。2009年，全市有64家企業獲得知識產權質押貸款84筆，共1.15億元。

市知識產權局、市發改委等部門積極探索建立重大專項、重大工程知識產權服務機制。重點為大飛機項目提供專利信息檢索、申請資助、業務咨詢、人員培訓等服務；為本市實施重大產業科技攻關的54個項目派出專利特派員，代理專利申請，提供相關檢索和咨詢服務；對重大項目開展知識產權特別審議試點。

為促進商標代理服務行業的規范健康發展，市工商局開展了商標代理市場的調查工作，詳細了解了本市商標代理組織存續情況和實際經營狀況，同時加強了對商標代理組織的日常監管。上海市知識產權局積極推進專利代理機構建設，2009年本市新增專利代理機構8家，總數達到62家。國家知識產權局專利局上海代辦處啟動了電子專利申請用戶注冊工作，為專利申請人提供更為便捷的服務。

市知識產權援助中心加強維權援助服務，開通了“12330”知識產權維權援助公益服務熱線，全年接受電話咨詢381人次，接待來訪 咨詢46人次。

五、立足實際需要，進一步加強知識產權人才培訓

市人力資源和社會保障局會同市知識產權局在全市專業技術人員中組織開展知識產權公需科目繼續教育，全年全市共有17383名學員參加了知識產權公需科目繼續教育的培訓和考試；組織本市第三次專利管理工程師資格考試，有118人獲得了“專利管理工程師”證書，至此全市已有527人獲得專利管理工程師證書。

市知識產權局會同有關部門組織舉辦了全市專利行政執法培訓班，16名學員通過培訓和考試獲得了“上海市行政執法證”；舉辦兩期“加強知識產權保護，規范商業經營管理”培訓班，有132人獲得了“上海市商業系統知識產權工作者證書”。

為加大世博商標保護力度，提高世博商標執法監管水平，市工商局聯合上海世博局舉辦了上海工商系統世博會標志保護工作培訓，本市350名工商執法干部參加培訓活動；配合國家工商總局在滬成功舉辦了“全國工商系統商標戰略暨世博會標志保護培訓班”。在知識產權宣傳周期間，市工商局邀請“惠普”、“佳能”、“愛普生”等涉外商標權利人，對全系統100多名商標執法干部進行真偽商標商品鑒別方法的培訓。

上海海關聯合日本貿易振興機構上海代表處、知名知識產權代理公司等機構，對海關通關、查驗、物控等部門知識產權聯絡員進行了相關真假商品鑒別培訓。結合郵遞渠道打擊侵權專項行 動，針對查獲案件涉及的商標、商品信息，邀請耐克國際有限公司等六家權利人開展了真假商品鑒別技能培訓會，提高一線關員查緝侵權貨物的針對性和有效性。

市知識產權服務中心開辦了2009年全國專利代理人資格考試考前培訓班，培訓學員320余人；為本市企業、園區、中介機構以及衛生系統開設專利工作者培訓班，培訓學員730人；舉辦專利情報分析高級培訓班，培訓學員70多人。

第五篇：2006年上海知識產權發展與保護狀況白皮書

2006年上海知識產權發展與保護狀況白皮書

上海市知識產權聯席會議辦公室

前言

上海市政府高度重視知識產權發展與保護。完善的知識產權制度和有效的執法機制是促進上海經濟發展、社會進步、科技創新、文化繁榮的重要支撐。2006年, 上海市政府按照國務院的統一部署，組織實施《上海知識產權戰略綱要(2004-2010年)》,在激勵知識產權創造、加強知識產權的保護、推進知識產權宣傳，促進知識產權國際合作與交流等方面，取得明顯實效。

為有助于社會各界了解上海知識產權發展與保護狀況，現就2006年上海知識產權發展與保護工作情況作簡要介紹:

一、政策與措施并舉, 促進知識產權創造

知識產權的保護與知識產權的發展是相輔相成的。沒有知識產權發展，保護就難以實現；沒有知識產權保護，發展就沒有后勁。上海政府相關部門通過政策的導向作用和激勵作用，不斷推進企事業單位技術創新，取得自主知識產權。

市發改委、市科委、市知識產權局等部門制訂了《實施<上海中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）>的若干配套政策》，已由市政府正式發布，其中規定了與知識產權的創造、運用和保護相關的內容。市發改委、市知識產權局會同相關部門制訂了《關于加強科教興市重大產業科技攻關項目知識產權工作的意見》，把知識產權戰略作為項目實施的核心內容和關鍵環節，建立從項目知識產權審查、評估、跟蹤服務、考核評價和協調等五大機制，推進重點行業領域形成一批自主知識產權，加快自主知識產權成果的產業化步伐。

市科委發布了《增強市區創新活力的指導性意見》，明確了知識產權的創造、運用、管理、保護的導向；修改了科研項目合同和計劃任務書等管理文本，并將專利項目統計納入項目合同立項審批流程。

市建委研究制定了《上海建設交通“十一五”科技發展規劃綱要》及其《若干意見》，確定加強重大項目建設和建筑業管理知識產權保護的主要任務；支持企業將技術創新成果中的關鍵技術申請專利。

市農委與市財政局制定了《關于推進科技興農項目的實施意見》，規定凡是選育新品種項目，在項目完成考核指標中必須“申請植物新品種保護，并取得初審合格”。

市衛生局與市知識產權局聯合出臺《關于推進上海市衛生系統知識產權工作的若干意見》，通過開展調研和試點，著力推動本市醫療衛生系統的知識產權工作。

市知識產權局根據本市專利工作的進展，不斷完善《專利申請資助辦法》，向發明專利申請加大政策傾斜；并著手擬定《發明創造權利歸屬與職務報酬實施辦法》。

市版權局制訂了《上海市著作權合同備案辦法》，這標志著本市將率先在全國建立起著作權合同備案制度。這項制度的有效落實將幫助著作權被許可人和受讓人證明其使用或者受讓權利的善意，預防和減少版權許可、轉讓中的糾紛，這對于進一步促進本市版權貿易和版權相關產業的健康、快速發展將發揮積極的作用。

市經委在組織推進科教興市重大專項和其它重點項目的過程中，將知識產權的數量和質量作為立項要求和評估指標，將知識產權工作貫穿于項目實施的全過程,并推進建設企業自主創新體系,認定了20家“上海市知識產權示范企業”和105項“上海市專利新產品”。

市教委把知識產權管理納入學校科技管理工作的全過程，在重視知識產權擁有量的基礎上不斷提升其含金量和專利的實施效益。

市科委繼續開展“專利技術再創新專項”活動，通過有效的途徑和方法引導企業引進、消化、吸收、再創新，在實踐中提高知識產權管理和專利戰略的運用水平，以專利手段促進企業形成具有自主知識產權的核心競爭力。

市外經貿委積極扶持出口名牌做大做強，評定2005－2006上海市出口名牌38個、上海市培育出口品牌21個。

市工商局積極組織開展房地產商標、振興老商標、農產品商標、服務商標的培育活動。在推進商標無形資產作價投資入股試點工作中，會同有關部門、資產評估機構等進行研討并制訂具有可操作性的方案，使知識產權通過法定程序轉化為資本。

2006年，上海市專利申請量36042件，創歷史新高，同比增長10.1％，全國排名第5位。其中發明專利12050件，同比增長15.4％，排名全國第三。專利授權量為16602件，同比增長31.7％，其中發明專利授權2644件。上海市52個科教興市重大產業科技攻關項目共完成專利申請747項。上海市企業專利申請量24835件，同比增長8.5％；占總申請量68.9％。高校專利申請量為3066件，同比增長3.8％；持續排名全國第一。

***2500020000******5223742047***2006

圖1 上海近4年專利申請量比較

***************0052006

圖2 上海近4年專利授權量比較

1411139.15%1205033.43%發明實用新型外觀設計988127.42%

圖3 2006年上海專利申請結構圖

264415.93%721943.48%673940.59%發明實用新型外觀設計

圖4 2006年上海專利授權結構圖

2006年，上海市共申請注冊商標32681件，比去年同期增長12.3%，核準注冊商標12059件，比去年同期增長0.7%。截止2006年底，上海累計有效注冊商標數超過11萬件。經認定累計獲得馳名商標48件，其數量和質量在全國保持領先地位；著名商標440件。

2006年，上海市企業和個人登記計算機軟件著作權2477件，同比增長15%。上海市版權局共審核登記1072份涉外圖書、音像制品、計算機軟件和電子出版物版權授權合同，同比增長42%。全年共有1232種作品進行了作品登記，同比增長4%。

二、行政部門加強執法，切實保護知識產權

上海市知識產權有關執法部門在開展知識產權行政執法工作中，將日常監管與專項治理緊密結合，以各司其職和相關部門聯合行動為主要執法工作機制，加大知識產權保護的行政執法力度。2006年初，上海市政府公布了關閉銷售假冒注冊商標商品聞名的襄陽服飾市場的決定。全市工商部門針對襄陽市場關閉前可能出現嚴重售假現象，認真履行職責，調配大量執法力量，積極開展各項商標專項整治工作。一是對市場內售假攤位進行高頻率、全天候的執法整治；二是深挖市場周邊售假窩點；三是會同通信管理部門多次關閉以“襄陽市場”為名的售假網站。

2006年6月30日，襄陽市場關閉后，全市工商部門繼續加大對本市服飾和小商品市場的整治力度。一是重點做好對亞太盛會、七浦路、鳳翔服飾市場（又稱淘寶城）等市場的日常巡查和監管，堅決制止襄陽市場售假攤戶的轉移和滲透；二是建立襄陽市場關閉后有效開展后續監管工作的協調、通報、督查機制；三是進一步指導、督促市場主辦單位建立健全商標管理制度。期間，閘北、虹口分局組成聯合執法隊，開展對市場的“百日專項整治行動”；靜安分局組織開展對市場為期三個月的地毯式檢查；黃浦分局啟動對南京東路步行街和周邊地區的定時巡查工作機制；浦東分局采取“嚴防死守、露頭就打”的積極措施，對市場售假行為開展“大規模（每次不少于20個執法人員，重大行動近百人）、高頻率、全天候集中整治。

襄陽市場已成歷史

2006年7月，上海市政府貫徹國務院辦公廳印發的《保護知識產權行動綱要》文件精神，結合上海實際，制定了《上海市保護知識產權行動工作方案（2006年－2007年）》，明確了五大主要任務和10項具體措施，有效地鞏固保護知識產權專項行動的成果。特別是對經銷假冒注冊商標商品和盜版音像制品等違法行為予以專項打 擊。

五大任務：

◆ 嚴厲打擊盜版行為

◆ 繼續打擊商品交易市場的商標侵權行為 ◆ 對侵犯專利權的重點問題加大整治力度 ◆ 加強進出口環節知識產權保護 ◆ 加強會展知識產權管理 十項措施：

● 設立舉報投訴服務中心 ● 完善跨地區協作執法機制

● 編制《2010年上海世博會知識產權保護行動綱要》 ● 穩步推進企業使用正版軟件 ● 建立保護知識產權狀況評價機制 ● 完善保護知識產權狀況通報制度 ● 建立定期報告制度

● 加強對重點市場和路段隨機抽查 ● 落實工作責任制 ● 開展專項整治行動

上海市各級公安部門按照《上海市保護知識產權行動工作方案》，繼續開展“山鷹行動” 在“打擊制售假冒偽劣商品專項行動”中，繳獲假冒馳名、著名商標的香煙近20余萬條，鋼材450余噸，服裝、手表等商品近5萬件，涉案總值達人民幣5000萬元。

公安部門執法人員查獲一售假窩點

2006年7月起，上海市公安、工商、城管、版權、文化行政執法等部門聯合展開了“反盜版百日行動”，對非法出版物問題突出的區域和市場進行反復清查整治。此次行動查處一批涉及非法出版物案件，取締無證經營攤點353處，收繳各類盜版出版物60余萬件。

相關部門聯合銷毀盜版出版物

上海市知識產權局在2006年受理專利侵權案件28件，其中涉及發明專利8件，實用新型專利9件，外觀設計專利11件。結案24件。對涉嫌冒充專利行為 立案16件，結案18件,移送省際間專利違法案件9件。入駐了16個大型展覽會(其中14個為國際展),在現場共解決了80多件侵權糾紛投訴案件.4035302520***8200420052006

圖5 上海市知識產權局近三年專利侵權案件受理量比較

2006年全市工商部門查處商標違法案件2217件，創歷史之最。案值總額近1.6億元；收繳和消除侵權商標標識160萬件（只）；收繳專門用于制造商標侵權商品和標識的模具印版等工具26件，沒收、銷毀侵權商品150萬件（只），移送涉嫌商標犯罪案件9件。

工商部門執法人員加強市場檢查

在所查處的商標侵權案件中，涉外商標侵權案件有1569件，占商標侵權案件總數的75.6%, 案值3072萬元，處罰款758萬元。查處侵犯美國、法國、日本、德國商標注冊人權益案件分別為476件、248件、216件、142件。

外企感謝工商部門執法如山

25002000******2722172006

圖6 上海工商部門近三年查處商標違法案件數統計比較

圖7 上海工商部門2006年查處商標侵權案件分布圖

圖8 上海工商部門查處涉外商標侵權案件分布圖

市版權局組織開展“打擊非法預裝計算機軟件專項行動”和“打擊網絡侵權盜版專項行動”，及時調查處理高校侵權復制教材案件，檢查各類單位和經營場所500余家（次），收繳盜版出版物13萬冊（張），行政處罰26件，沒收違法所得和罰款26萬元，調解賠償30多萬元。處理了38起網絡侵權盜版投訴案件，對一批存在侵權問題的網站責令改正，關閉了一批“三無”網站。

知識產權宣傳進入數碼廣場

市文化行政執法總隊集中部署開展了音像市場專制整治的“陽光1號”、“陽光2號”、“陽光3號”行動，并結合“春秋行動”、“集中執法季”和“反盜版百日行動”開展了專項整治執法活動。查處侵犯知識產權侵權案件2232件，收繳非法音像制品（電子出版物）848萬余張、違法盜版圖書報刊17.7余萬冊，移送司法機關案件3起。

市文廣局開展了違法音像制品統一銷毀活動，全年集中銷毀盜版等違法音像制品677萬張，數量之多排名全國前三位。

上海海關查獲侵犯知識產權案件284起，同比增長160％，案值達 4000余萬元人民幣，涉案貨物共計 3500余萬件,同比增長14.6%。案值和貨物件數均居全國海關首位。同時，上海海關重點加強了對出口郵政快件、高風險收寄點和寄達地區郵件、轉口郵件的查驗率，有效打擊涉及侵權商品郵件的進出境。

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圖9 上海海關近三年查獲侵權案件數統計比較

市城管局在“暢通行動”、“綠色行動”、“安全行動和“春秋行動”等專項整治、市場監管中，教育、糾正販賣盜版圖書、盜版光盤、軟件等各類無證占道設攤行為2.7萬多起，查處行政案件600多件。

城管執法人員收繳盜版音像制品

“藍天會展行動”中，市外經貿委會同有關部門開展聯合檢查行動，進駐會展現場協調處理會展中知識產權保護的工作，受到了商務部等國家部門的高度肯定。市外經貿委還推選了18家展覽公司和展覽場館參加“藍天會展行動”，推動相關企業采取制定展前說明、展中提示，現場設立知識產權投訴機構和本市知識產權投訴咨詢電話 12 等多項措施，以保護會展中的知識產權。

展覽會現場知識產權行政執法檢查

2006年9月至10月，全市開展保護知識產權的集中執法“春秋行動”。期間，市知識產權聯席會議辦公室組織市城管局、市公安局、市工商局、市文化行政執法總隊等行政執法部門，聯合對本市占道設攤銷售盜版音像制品和假冒注冊商標商品的侵權違法行為相對集中地區進行重點檢查，收繳盜版音像制品3萬多盤、本；盜版書籍1000多本。

春秋行動期間,行政執法人員查獲盜版音像制品

根據國務院的統一部署和市政府的統一安排，上海市保護知識產權舉報投訴服務中心于2006年7月至27月成立，開通了12312舉報投訴服務熱線，建設了中國保護 知識產權網上海子站。上海市保護知識產權舉報投訴服務中心采取“x＋182”（x指知識產權權利人或利害關系人，1指市工商局主管的舉報投訴服務中心，8指八個知識產權行政執法部門核查舉報投訴服務中心接收并轉交的舉報投訴信息并依法處理，2指市整規辦和知聯辦分別負責對中心給予工作指導和對舉報投訴情況核查處理的協調工作、前期組織宣傳和培訓）的協調運作模式開展工作，獲得商務部領導的肯定和全國整規辦的通報表揚。至2006年底，市知識產權舉報投訴服務中心共呼入電話9305個，接受舉報投訴58件，均及時轉交相關部門進行處理。已有49件反饋了處理結果，辦結率達84%。網站發布信息650篇。

2007年7月27日，上海市保護知識產權舉報投訴服務中心成立

商務部姜增偉副部長視察上海市保護知識產權舉報投訴服務中心

中國保護知識產權網上海子站首頁

三、突出公正有效，保障權利人合法權益

2006年，上海法院認真開展知識產權審判工作，努力加強知識產權司法保護，有效維護了權利人的合法權益和社會公共利益，為促進經濟、科技與文化的健康發展，為構建社會主義和諧社會作出了積極的貢獻。全市法院受理的一、二審知識產權民事案件總數創歷史新高，受理和審結的一、二審知識產權民事、刑事案件總數均超過1100件。

******921100法院案件受理量20052006

圖10 上海法院近三年知識產權民事案件受理量比較

(一)2006年上海法院知識產權案件審判工作的主要成效：

第一，結案數再創新高。2006年，全市法院知識產權審判業務部門在人員沒有增加而收案數繼續上升的情況下，克服了審判任務重、審理難度大等困難，審結了大量案件，結案數再創歷史新高。

第二，調撤率高，上訴率及上訴改判率低。2006年，全市法院一審知識產權民事案件的調撤率為65.0％，同比上升3.2個百分點，比同期全市法院一審民商事案件的調撤率高3.1個百分點。同期，一審知識產權民事裁判（包括判決、不予受理與駁回起訴裁定）的上訴率為46.0％，同比下降6.1個百分點；上訴改判率為7.6％。

第三，審結一批新類型案件和典型案件，為同類案件提供了審判思路和審判經驗。如，通過對北京精雕科技有限公司訴上海某公司侵犯計算機軟件著作權糾紛一案的審判，認定：通過計算機軟件輸出的數據文件所包含的數據和文件格式不屬于計算機軟件，不享有計算機軟件著作權；對計算機軟件輸出的數據文件所采取的加密格式不屬于為保護該計算機軟件所采取的技術保護措施，對該加密格式的破解不構成對該計算機軟件著作權的侵犯。又如，通過對梁錦水訴上海某公司等侵犯專利權糾紛一案的審判，明確了實用新型專利獨立權利要求中的功能性特征的解釋方法，即：權利要求中的功能性特征應當解釋為說明書中記載的實 現該功能的具體方式及其等同方式，不能解釋為覆蓋了能夠實現該功能的所有具體實施方式。

第四，審結一批具有較大社會影響的案件，取得良好的社會效果。如，通過審結“星巴克”商標侵權及不正當競爭糾紛案，（法國）路易威登馬蒂利公司訴上海聯家超市有限公司侵犯LV商標專用權糾紛案，（美國）新思公司訴鈺碩科技（上海）有限公司計算機軟件著作權侵權糾紛案等一批有較大社會影響的案件，樹立了上海法院依法及時有效保護知識產權的良好形象，促進了全社會知識產權保護意識的提高。

(二)采取有效措施，努力提高審判質量和效率

1、積極推進訴訟指導、釋明與調解工作。主要標志：一是積極開展判后答疑。通過承辦人、審判長或者合議庭的判后答疑，促使當事人正確理解判決內容，從而實現“案結事了”。二是注重體現訴訟指導、釋明的公正性、中立性。以當事人及其訴訟代理人訴訟能力的強弱為依據調整訴訟指導、釋明的范圍和深度。三是注重體現訴訟指導、釋明的合法性。訴訟指導、釋明一般由承辦法官進行，對涉及當事人實體權利的問題進行指導、釋明，還要經合議庭討論決定。四是重視在立案階段開展調解，力爭提高審判效率。五是重視發揮審判人員在調解工作中的整體合力。除充分發揮承辦法官的積極性以外，還重視發揮審判長、合議庭、庭長以及分管院長的作用，形成搞好調解工作的整體合力，提升調解工作的 效果。六是注重運用案例調解法。通過向當事人介紹在先案例的審判情況，促使當事人達成調解協議。七是重視發揮社會力量參與調解工作。如邀請當事人所屬協會、所在單位參與調解。

2、積極、慎重地適用訴前禁令、訴前證據保全臨時性司法措施。主要標志：一是積極受理，凡是申請人提出采取臨時性司法措施申請，都依法及時受理。二是嚴格審查，嚴格審查有關臨時性司法措施的申請是否符合法定條件。三是及時處理，不符合采取臨時性司法措施的法定條件的，依法及時駁回，符合法定條件的，在48小時內裁定采取臨時性司法措施并立即執行。如：在（美國）新思公司訴鈺碩科技（上海）有限公司計算機軟件著作權侵權糾紛案的訴前證據保全中，一中院民五庭與執行庭、辦公室、法警支隊等部門通力合作，在20小時內成功完成了訴前證據保全從立案到保全完畢的所有工作。

3、進一步提高裁判文書質量。主要標志：一是進一步嘗試在裁判文書后附注冊商標標識與被控侵權標識、外觀設計專利與被控侵權產品。二是在裁判文書后附審理本案所適用的法律、法規及司法解釋的具體規定。三是強化裁判文書的論理說法性，提高裁判文書的說服力。2006年，上海法院在第二屆全國法院知識產權優秀裁判文書評選活動中共有6篇裁判文書獲獎，獲獎比例名列前茅，二中院一篇文書獲一等獎，上海高院獲優秀裁判文書評選活動組織獎。

4、加強審判流程管理。主要做法：一是積極推行繁簡分流，簡案快審，提高審判效率。對新類型案件、重大疑難案件，組織精干人員進行精心審理。對于事實簡單、法律關系不復雜的案件，盡量縮短庭前準備時間、庭后評議的準備期限，簡要撰寫這類案件的裁判文書。二是認真落實歸檔報結制度。對合議庭評議、文書制作及簽發、打印、送達、歸檔等時間節點嚴格管理，進一步提高歸檔質量和效率。

5、積極發出司法建議。一中院、二中院對典型案件，注重通過向相關部門發出司法建議書的方式，延伸審判職能，提高審判工作的社會效果。如：一中院在審理侵犯著作權糾紛等案件中，發現公證機構在進行證據保全公證時存在一定瑕疵，遂在案件審結后向市公證員協會發出司法建議，得到市公證員協會、市司法局公證工作管理處的高度重視和積極回復。二中院在（法國）路易威登馬蒂利公司訴上海聯家超市有限公司“LV”商標侵權糾紛案中，當庭向被告提出三點司法建議，要求被告吸取教訓，提高知識產權保護意識；嚴格規范商品進貨渠道審查等手續；完善管理制度，避免類似侵權事件再度發生。被告對司法建議書提出的問題積極進行整改并將有關情況反饋至法院。

四、宣傳和培訓結合，營造尊重知識產權文化氛圍

為了提高全社會尊重知識、崇尚科學和保護知識產權的意識，營造鼓勵知識創新和保護知識產權的法治環境,上海市政府切實加強知識產權理念的宣傳,開展了一系列各種形式的宣傳和培訓活動，形成了知識產權宣傳活動四個特色：

一是政府部門整體行動開展宣傳。4.26保護知識產權宣傳周活動期間，上海市 和區縣兩級政府有關部門聯合組織開展了多項具有較大聲勢、較強影響的大型活動。上海市知識產權聯席會議辦公室組織了知識產權宣傳周啟動儀式，組建了第一支高校知識產權志愿者隊伍；設計和組織展版參加了在北京舉行的“中國保護知識產權成果展覽會”，全面生動地反映了近年來上海保護知識產權所取得的豐碩成果；并聯合上海市人民政府對外辦公室召開了有駐滬領館、商會和外資企業代表參加的“知識產權狀況通報會”，介紹過去的一年內上海在加強知識產權保護方面所做的工作和取得的成果。有關知識產權的管理和執法部門在全年開展了多層次、多形式的知識產權培訓、演講、座談會、研討會，通過廣泛的宣傳以提高領導干部、企事業單位負責人、科研人員、學生和民眾的知識產權意識。

2006年4月20日,楊曉渡副市長宣布上海市保護知識產權宣傳周活動正式啟動

全國人大副委員長路甬祥在京參觀中國保護知識產權成果展上海展區

上海高校知識產權志愿者向市民宣傳使用正版理念

“拒絕盜版 從我做起”-學生代表發出倡議

二是推動企業、行業積極參與。在市知識產權聯席會議成員單位支持下，上海市企業聯合會于2006年4月26日召開了“企業自主創新與知識產權保護大會”。會上，20家首批“上海市知識產權示范企業”向全市發出了“上海企業自主創新與知識產權保護倡議”，政府有關部門發布了支持函。盧灣區田子坊成立了創意產業知識產權保護聯盟，以自律的形式加強知識產權的創造、保護、宣傳、尊重和維護。市知識產權局支持上海汽車集團股份有限公司等與上海大學知識產權學院、上海中環線建設發展有限公司與華東政法學院分別結對開展知識產權主題活動。商標協會、版權協會等行業協會積極組織形式多樣的知識產權宣傳培訓和演講活動，共同營造知識產權氛圍。上海市知識產權服務中心舉辦的“專利檢索高級培訓”，不僅受到國有企業、民營企業的歡迎，還受到外資企業的關注。

2006年4月26日,上海召開企業自主創新與知識產權保護大會

三是知識產權宣傳進學校。為了培養青少年的知識產權意識，上海各學校開展了生動活潑的宣傳活動。在2006年的宣傳周活動中，志愿者上街分發宣傳品，提供知識產權法律咨詢等服務，結合本市知識產權保護中的難題組織討論、提出對策和建議。楊浦區少科站舉辦了“青少年創新作品展示觀摩”、“楊浦區青少年知識產權現場知識競賽”等系列活動，吸引了全區三十所中小學的近五百名師生參與。徐匯區知識產權局組織了“我創意、我設計、我發明”――徐匯區“世界知識產權日”宣傳活動，集中展示了近年來徐匯區青少年創造發明的成果。4.26期間在松江大學城七所高校舉辦了系列知識產權辯論賽，讓大學生在辯論中對知識產權制度有了更深刻的理解。

市知識產權局陳志興局長與獲獎者的合影

五、開展交流與合作 互相學習共同發展

為進一步學習國外在知識產權創造、運用、管理和保護等方面的成功經驗，宣傳介紹上海在發展與保護知識產權方面取得的成績，上海在知識產權領域同國外相關機構開展了多種交流與合作。

市知識產權局、市工商局、市版權局、上海海關、上海法院系統等通過接待來訪和出訪加強知識產權領域內的溝通交流。2006，上海市有關部門接待來自美國、加拿大、德國、法國、意大利、澳大利亞、日本、香港等國家和地區的代表團來訪和出訪美國、歐洲、亞洲等國家上百余批。在接待中，市有關知識產權管理部門 介紹了上海加強知識產權保護的法規、政策、舉措、行動和成果，同時也了解國外在知識產權保護方面的成功經驗。使外國政府、企業和有關知識產權保護組織對本市知識產權工作進展有了進一步的了解。

上海知識產權局領導向歐盟代表團介紹上海知識產權保護狀況

市工商局陳學軍副局長與國外代表團成員交流

市知識產權局與美國教育基金會合作，從本市國有大中型企業、專利試點企業、上海市知識產權聯席會議成員單位、列席單位中選派了18名學員赴美參加為期20 25 天的培訓。學員們系統學習了美國知識產權法律體系和規則，實地考察美國企業知識產權管理和技術轉移運營模式，與美國企業開展深入交流。

學員在美國學習時合影

上海海關加強與國外海關的關際合作。2006年，上海海關分別與韓國釜山海關和荷蘭鹿特丹海關建立關際合作項目，知識產權保護作為重要內容被納入合作之中，雙方擬定在法律體系、執法技術、情報信息交換、執法合作以及推動本國企業有效保護知識產權等方面進一步加強合作，以期有效打擊跨國境假冒、盜版產品的流通。

上海市有關知識產權部門還與荷蘭經濟部等共同舉辦了“企業知識產權運用與管理”論壇；與日本知識產權協會共同舉辦了“加強商業秘密保護”研討會；與美國名牌律師事務所共同主辦“中美知識產權法律與實務”研討會。

嚴雋琪副市長在上海與荷蘭聯合舉辦的企業知識產權運用與管理論壇上致辭

交流和互訪活動，不僅有益于上海與國外涉及知識產權工作的執法部門、企業、行業協會、中介服務機構等同行信息的溝通、動態的了解、經驗的學習，意見的交流，并且有助于提升本市企業的知識產權管理能力和政府部門的知識產權執法水平。

結束語

事實表明，在過去的2006年里，上海市政府為知識產權的發展與保護作出了極大的努力，上海的知識產權工作取得了有目共睹的重大進展。但是，上海市政府也看到，上海的知識產權保護形勢依然比較嚴峻，經濟的發展和技術的創新也使知識產權保護面臨新的挑戰，企事業單位和全社會尊重知識產權的意識有待進一步加強、創造和運用知識產權的能力有待進一步提高，尊重和保護知識產權的氛圍有待進一步優化。為此，上海市政府將按照科學發展觀的要求，遵照中央政府統一部署，在推進實現“四個率先”的過程中，充分發揮知識產權在促進創新、構建社會主義和諧社會的服務、保障、支撐作用，采取更為有效的政策措施和執法行動，努力把上海的知識產權發展與保護推進到更高的水平。