第一篇：15工程項目前期階段咨詢

第三節 工程項目前期階段咨詢

一、工程項目前期咨詢的內容

投資項目的前期咨詢是工程咨詢的主要業務，是注冊咨詢工程師(投資)的主要執業范圍。前期咨詢服務劃分如下：

1.項目業主委托的項目前期咨詢

(1)企業投資項目的前期咨詢。是指咨詢單位接受企業委托，為企業投資項目提供前期咨詢服務，主要包括編制企業發展規劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業發展戰略研究和投資決策服務。

(2)企業投資項目核準和備案咨詢。是指咨詢單位接受企業委托，用企業投資不 使用政府資金的項目，按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案文件，以使政府對企業投資項目進行核準或備案。

(3)資金申請咨詢。是指咨詢單位接受委托，編寫資金申請報告，以獲得政府投 資補助、貸款貼息和國際金融組織貸款及利用政府貸款轉貸等資金申請的咨詢服務。

2.政府部門委托的項目前期咨詢

(1)政府投資項目的可行性研究咨詢。是指咨詢單位接受政府部門或其出資人代 表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府投入資金的投資項目編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。

(2)政府投資項目評估咨詢。采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設的項 目，有關投資主管部門在決策之前，根據需要委托符合資質要求的咨詢單位和專家，對項目建議書可行性研究報告和初步設計文件進行咨詢評估。

(3)政府核準項目評估咨詢。是指咨詢單位接受項目審核機關委托，對企業上報 的項目核準申請報告進行評估論。

3.金融機構委托的項目前期咨詢

金融機構委托的項目前期咨詢，是指銀行及其他金融組織委托的企業資信調查、企業技術改造項目咨詢評估等。

二、企業投資項目前期咨詢

(一)投資機會研究

投資機會研究(Opportunity Study)，也稱投資機會鑒別，是指為尋求有價值的投資機會對項目的背景、資源條件、市場狀況等進行的初步調查研究和分析預測，包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區機會研究(尋找某一特定區域內的投資機會)、部門機會研究(尋找某一特定產業部門的投資機會)和資源開發機會研究(以資源開發和加工為目的的投資機會研究)三類。機會研究是進行初步可行性研究之前的準備性調查研究。機會研究一般與規劃研究同步進行，以機會研究結果為基礎，可以設立備選項目庫，進行項目儲備，供今后制訂投資計劃和開展投資項目可行性研究之用。機會研究的方法主要是依靠經驗進行粗略的預測估計，一般可不進行詳細的分析計算。機會研究主要咨詢內容包括：

1.分析投資動機，把握投資目標

咨詢工程師在世行項目投資機會的咨詢論證中，首先應分析業主的投資動機，以把握投資目標，在此基礎上鑒別投資機會，論證投資方向。

2.鑒別投資機會

咨詢工程師在把握了業主的投資目標后，應對各種投資機會進行鑒別和初選。一般從以下幾個方面進行鑒別：

(1)鑒別項目目標與企業規劃目標的關聯。項目機會研究是尋找投資機會，實現 企業戰略規劃目標的主要環節，所選擇的投資機會必須符合企業總體發展思路、指導思想及投資規劃目標的要求。

(2)鑒別所研究的投資機會是否能夠發揮企業優勢，具有可行性前景。擬選擇的 投資機會應能發揮企業自身的競爭優勢，或者能夠為企業帶來進一步的優勢條件。如資源優勢項目，對新資源的開發利用，往往能夠為投資者帶來巨額利潤，因此占據資源優勢，及時進行投資建設，是投資者獲取進一步競爭優勢的重要手段；高新技術優勢項目，以高新技術作為企業選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑；地理位置優勢項目，在投資區位選擇上，運用地理位置的優勢往往非常重要；市場領先優勢項目，通過投資市場領先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領先地位的重要途徑。

(3)鑒別擬建項目是否符合企業現實情況。在鑒別投資機會時，不僅要著眼于企業長遠發展戰略目標的實現，還要結合企業目前的實際情況，防止盲目超前。

3.具體項目論證

在初步篩選投資機會后，就要開展具體項目的投資機會研究，將項目設想轉變為概略的投資建議。對于不同類型的投資機會，應結合項目特點進行論證。

(1)資源利用開發型項目。不可再生或再生能力差的資源，隨著不斷地被開發，導致存量的減少，其價值愈來愈高，希缺貨源更是如此。投資開發這類資源并對其進行加工或深加工，只要經營管理有方、產品結構合理、投資規模經濟，一般能取得良好收益。另外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候條件形成的農業資源，均可有效開發利用。

(2)填補市場空白型項目。項目投資效益的好壞關鍵在于市場。尤其是工業加工 項目，只要產品需求大、生產成本低，就具備獲利的基礎。凡是能瞄準市場機會、利用市場空白、構思投資頂目、生產經營符合市場需求的產品，就能就得理想的投資收益。

(3)科技領先型項目。這類項目往往能取得明顯超出市場平均利潤水平的超額利 潤。正因為高額利潤回報的誘導，促使人們不斷研究應用新技求，開發新產品。因此，如果能夠考慮潛在需求，組織人員攻關，研制技術領先的新產品，或者通過購買技術專利，開發新產品投放市場，則可望獲取高技術附加值帶來的高額利潤回報。

(4)配套服務型項目。某一大型項目的投資建設或某一新興產業的崛起，客觀上 對其配套產品或配套服務形成巨大需求，從而帶動各類關聯投資，形成具有一定規模和穩定需求市場、而且市場風險相對較小。因此.投資者可采取跟進配套策略，投資開發配套項目。

(5)公共領域市場化運作項目。一些基礎設施或公共事業項目，如城市供水、供氣、垃圾處理、道路橋梁、發電輸電設施和通信項目，過去都由公共部門投資建設并壟斷經營。隨著公共設施市場化改革的推進，不斷催生出各種投資機會。這類投資風險較小、收益有保證，而且從長遠看，也能幫獲取令人滿意的投資回報，往往是具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是對機會研究所選擇的項目進一步分析論證，論證項目投資的必要性和可能性，初步判斷項目方案設想是否具有生命力，提出是否需要進

一步開展項目可行性研究的結論。

不是所有的項目都需要進行初步可行性研究。對投資機會研究所選擇的較大或較復雜的項目，如果所掌握的基礎數據對項目目標的可實現性的判斷仍感不足時，應進行初步可行性研究。這樣做可以避免直接進行詳細可行性研究時花費較多、費時較長，而最終又判定項目不可行所造成的損失。

初步可行性研究的內容與下述可行性研究基本相同，但深度較淺，主要有：①項目目標及功能定位；②市場需求研究；③項目建設地點選擇；④項目方案構思；⑤項目建設方案初步論證。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規模、工藝路線、設備選型、環境影響、投資融資等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟益及社會、環境影響進行預測，從而提出項目是否值得投資和如何進行建設的分析評價意見。

1.企業投資項目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依據。主要包括：①企業發展戰略規劃；②項目建議書或初步可行性研究報告；③國家和地方經濟社會發展規劃、行業部門發展規劃，如江河流域開發治理規劃、鐵路公路路網規劃、電力電網規劃、森林開發規劃等；④礦產資源開發的項目，應有經批準的礦產儲量報告及礦產勘探報告等；⑤有關法律、法規和政策；⑥有關機構發布的工程建設標準、規范、定額等；⑦擬建場址的自然、經濟、社會概況等基礎資料；③合資、合作項目各方簽訂的協議或意向文件；⑨與擬建項目有關的各種市場信息資料。

(2)可行性研究的具體要求。主要包括：①預見性?？尚行匝芯坎粌H要對歷史、現狀資料進行研究和分析，更重要的是對未來的市場需求、投資效益進行預測和估算。②公正性?？尚行匝芯勘仨殘猿謱嵤虑笫牵谡{查研的基礎上按照客觀情況進行論證和評價。③可靠性?？尚行匝芯繎J真研究確定項目的安全性和可靠性，對于不可行的項目或方案應提出不定意見，以避免投資決策損失。④科學性?？尚行匝芯勘仨殤矛F代科學技術手段進行市場研究，科學評價項目的盈利能力、償債能力及對經濟、社會、環境等產生的影響，為項目決策提供科學依據。

(3)可行性研究報告的深度要求?？尚行匝芯康某晒强尚行匝芯繄蟾妫瑧_到 以下深度要求：①可行性研究報告的內容齊全，數據準確，論據充分，結論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要；②可行性研究中選用的主要設備的規格、參數應能滿足預訂貨的要求，引進的技術設備的資料應能滿足合同談判的要求；③可行性研究中的重大技術、財務方案，應有兩個以上方案的比選；④可行性研究中確定的主要工程技術數據，應能滿足項目初步設計的要求；⑤可行性研究階段對建設投資和生產成本應進行分項詳細估算，其誤差應控制在±10%以內；⑥可行性研究確定的融資方案，應能滿足銀行等主融機構信貸決策的需要；⑦可行性研究報告應反映在可行性研究過程中出現的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權衡利弊進行決策。

2.企業投資項目可行性研究的主要內容

(1)項目建設的必要。從企業戰略規劃、提升企業核心競爭力的角度論述項目建設的必要性。從項目本身層次分析擬建項目在實現企業發展目標的同時，滿足社會需求，促進國家、地區經濟和社會發展等方面的必要性；從區域經濟和社會發展層次進一步分析擬建項目是否符臺合理配置和有效利用資源的要求，是否符合區域規劃、行業發展規劃、城市規劃的要求，是否符合國家產業政策和技術政策的要求，是否符合區域經濟及社會協調發展的要求等，以

進一步確定項目建設的必要性。

(2)市場分析。市場分析應達到如下目的：①為項目建設的必要性提供市場依據。通過市場分析，評價投資項目的產品是否符合社會需求，產品的目標市場定位及獲取市場競爭力的可能性。②為項目產品方案提供依據。項目的產出物類型應由市場出定，產品的方案應根據市場需求變化進行調整。③為確定項目規模提供依據。通過市場分析確定市場需求量，通過競爭對手調查和競爭力分析確定項目建成后的最佳產出規模，使企業在未來能夠保持合理的的盈利水平持續發展能力。

(3)建設方案研究。項目建設方案的可行性論證包括的內容：①項目建設規模及 產品方案；②工藝方案；③設備方案；④工程方案；⑤場(廠)址方案；⑥節能方案；⑦節水方案；⑧職業安全衛生健康；⑨消防措施方案；⑩環境保護方案等。

對于大型或復雜項目的建設方案論證，還應首先進行總體方案分析評價，評價結論作為單項工程方案評價的框架依據，總體方案設計應達到基本確定主要工程技術方 案、場(廠)址選擇，項目規模等要求，并各單項工程方案的研究提出要求。

(4)組織實施方案分析。在項目建設可行性研究的基礎上，對項目的組織實施方案進行研究論證。一般包括以下內容：①項目工期及實施進度及其合理性論證；②項目組織機構設計方案分析；③項目組織實施所需人力資源配置方案分析；④人員培訓方案；⑤項目實施招投標等有關方案。

(5)建設投資估算。在項目建設方案及項目組織實施方案等研究的基礎上，對項目建設投資進行估算，包括建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費及漲價預備費的估算。

(6)運營期財務效益與費用估算。估算項目運營期財務效益與費用(也稱現金流 量預測)，應對項目運營期間的運營活動及其前景進行分析預測，重點包括營業收入、運營成本及費用以及項目運營所需運營資金(慣稱流動資金)的估算?，F金流量的識別，應考慮沉沒成本、機會成本、關聯成本及有無對比的增量成本等因素。

(7)融資方案分析。在投資估算確定資金需要量的基礎上，分析確認項目的融資 主體，資金來源渠道和方式，優化項目的融資方案。

(8)財務分析。結合具體項目的特點，進行財務現金流量分析。一般是編制項目投資現金流量表和項目資本金現金梳量表，計算相應的財務內部收益率(FIRR)和財務凈現值(FNPV)等指標，從項目及投資者整體的角度進行分析、評價項目的投資盈利能力；還需要從融資主體角度分析項目的償債能力及財務生存能力，據此判斷項目的財務可行性。

(9)經濟費用效益分析(國民經濟部分)。是按合理配置資源的原則，從項目對社 會經濟所作貢獻以及社會為項目付出代價的角度。考察項目的效益和費用，分析計算項目對社會經濟的凈貢獻，評價項目投資的經濟效率和對社會福利所作出的貢獻。

對于產出物不具備實物形態的無形產品項目，如城市基礎設施、醫療衛生、科學文化等公共服務項目，以及具有明顯外部特征的有形產品項目，如污染嚴重的工業產品項目，應進行經濟費用效益或費用效果分析。如果項目的經濟費用和效益能貨幣量化，應在費用效益識別和計算的基礎上，編制經濟費用效益流量表，計算經濟凈現 值(ENPV)、經濟內部效益率(EIRR)等經濟評價指標，通過經濟費用效益分析，評價項目投資的經濟合理性。

對于產出效果難以進行貨幣量化的項目，應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析的方法分析評價項目建設方案的經濟合理性。難以進行量化分析的，應進行定性分析描述。

(10)經濟影響。經濟影響分析包括行業經濟影響分析、區域經濟影響分析和宏觀經濟影響分析。

1)在行業內具有重要地位的投資項目，或者對未來行業發展具有重要影響的項目，應進

行行業經濟影響分析，評價擬建項目對所在行業及關聯產業發展、結構調整等方面的影響，對產業結構調整、行業技術進步、行業競爭格局及是否可能出現壟斷等進行分析評價。

2)對區域經濟可能產生重大影響的項目，應進行區域經濟影響分析，重點分析項目對區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構以及是否可能導致區域市場壟斷等方面的影響效果進行分析評價，為分析投資項目與區域經濟發展的關聯性及融合程度提供依據。

3)投資規模巨大的特大型項目和對國民經濟有重大影響的基礎設施、科技創新、戰略略性資源開發等項目，應從整個國民經濟發展的角度，進行宏觀經濟影響分析，如對國家產業結構調整和升級、國家重大產業布局、重要產業的國際競爭力，以及對區域之間協調發展的影響分析等。

4)涉及國家經濟安全的重大項目，應從維護國家利益、保證國家產業發展及經濟運行免受侵害的角度，結合資源、技術、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經濟安全分析等。

(11)資源、環境評價。對于高耗能、耗水、大量消耗自然資源的項目，應進行節 能、節水、節地、節材等方面的分析，評價能源、水資資源和自然資源利用效率，提出降低資源消耗的措施；從發展循環經濟、資源節約綜合利用等角度進行分析評價； 對于可能產生重要環境影響的項目，要分析項目可能造成的環境影響及污染物排放是否符合環保政策法規的要求，提出減少污染排放、強化污染治理、促進清潔生產、提高環境質量的對策建議。

(12)征地拆遷、移民安置方案分析。為確保項目選址合理，提高土地利用效率，確保項目投資建設能夠有效節約和合理利用土地資源，維護公眾利益，對于占用土地資源較多或涉及征地及移民搬遷的項目，如交通運輸、農林水利、能源、城鎮基礎設施等，應對項目土地利用方案進行分析，評價土地利用是否符合相關規劃的要求，土地利用方案是否符保護耕地等政策法規的要求。對征地拆遷及移民安置方案的分析，應提出城鎮居民拆遷方案、農村移民安置方案及征地補償方案、收入恢復及后期扶持計劃，并對方案的合理性以及征地拆遷及移民安置可能造成的風險及其規避劉策進行分析。

(13)社會評價。社會評價是識別和評價投資項目的各種社會影響，分析當地社會 環境對擬建項目的適應性和可接受程度，分析投資項目對社會和諧穩定可能產生的風險，評價投資目的社會可行性。

對于由于征地拆遷等可能產生重要社會影響的項目，以及扶貧、區域綜合開發、文化教育、公共衛生等具有明顯社會發展目標的項目應從維護公共利益、構建和諧杜會、落實以人為本的科學發展觀等角度，進行社會評價，包括社會影響分析、互適性分析以及社會風險分析。社會影響分析在內容上可分為三個層次，從國家、地區、社區三個層面展開，包括正面影響和負面影響；互適性分析主要是分析預測項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納，以及當地政府、居民支持項目的程度，考察項目與當地社會環境的相互適應關系；社會風險分析是對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續時間長，并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測、分析并提出對策建議。

(14)不確定性和風險分析。不確定性分析包括敏感性分析、臨界點(值)分析和盈虧平衡分析。風險分析包括風險識別、風險估計和風險評估等內容。風險分析是運用系統論的觀點對項目進行全面考察綜合分析，找出潛在的各種風險因素；通過定性或定量分析的方法，對風險發生的可能性及其對項目的影響后果進行估計，提出對項目風險的預警、預報；同時進行風險規避對策分析，為投資決策提供依據。

(15)多方案比選。進行投資項目可行性研究，應通過多方案比選，擇優確定最佳

建設方案。根據項目的具體情況選擇適宜的比較方法。對于具有多重目標的多方案比較應采用多目標綜合評價方法，在建設項目各方案的各個部分、各階段、各層次評價的基礎上，謀求建設方案的整體優化，為決策者提供各種決策所需要的信息。

(16)研究結論與建議。在上述各項分析研究的基礎上進行歸納總結，提出推薦方 案，說明所推薦方案的優點，指出可能存在的主要問題和可能遇到的主要風險，提出項目是否可行的評價結論；說明被拒絕的方案存在的主要問題、被拒絕的理由；提出下一步工作和項目實施中需要解決問題的建議。

第二篇：15工程項目前期階段咨詢

第三節 工程項目前期階段咨詢

一、工程項目前期咨詢的內容

投資項目的前期咨詢是工程咨詢的主要業務，是注冊咨詢工程師(投資)的主要執業范圍。前期咨詢服務劃分如下：

1.項目業主委托的項目前期咨詢

(1)企業投資項目的前期咨詢。是指咨詢單位接受企業委托，為企業投資項目提供前期咨詢服務，主要包括編制企業發展規劃、項目投資機會研究、項目初步可行性研究報告、項目可行性研究報告以及相關專題研究報告，為企業發展戰略研究和投資決策服務。

(2)企業投資項目核準和備案咨詢。是指咨詢單位接受企業委托，用企業投資不 使用政府資金的項目，按照政府核準機關或備案機關的要求，編寫核準項目申請報告、項目備案文件，以使政府對企業投資項目進行核準或備案。

(3)資金申請咨詢。是指咨詢單位接受委托，編寫資金申請報告，以獲得政府投 資補助、貸款貼息和國際金融組織貸款及利用政府貸款轉貸等資金申請的咨詢服務。

2.政府部門委托的項目前期咨詢

(1)政府投資項目的可行性研究咨詢。是指咨詢單位接受政府部門或其出資人代 表的委托，從提高政府性資金使用效率的角度，對使用政府投入資金的投資項目編寫項目建議書、初步可行性研究和可行性研究報告。

(2)政府投資項目評估咨詢。采取政府直接投資、資本金注入方式投資建設的項 目，有關投資主管部門在決策之前，根據需要委托符合資質要求的咨詢單位和專家，對項目建議書可行性研究報告和初步設計文件進行咨詢評估。

(3)政府核準項目評估咨詢。是指咨詢單位接受項目審核機關委托，對企業上報 的項目核準申請報告進行評估論。

3.金融機構委托的項目前期咨詢

金融機構委托的項目前期咨詢，是指銀行及其他金融組織委托的企業資信調查、企業技術改造項目咨詢評估等。

二、企業投資項目前期咨詢

(一)投資機會研究

投資機會研究(Opportunity Study)，也稱投資機會鑒別，是指為尋求有價值的投資機會對項目的背景、資源條件、市場狀況等進行的初步調查研究和分析預測，包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區機會研究(尋找某一特定區域內的投資機會)、部門機會研究(尋找某一特定產業部門的投資機會)和資源開發機會研究(以資源開發和加工為目的的投資機會研究)三類。機會研究是進行初步可行性研究之前的準備性調查研究。機會研究一般與規劃研究同步進行，以機會研究結果為基礎，可以設立備選項目庫，進行項目儲備，供今后制訂投資計劃和開展投資項目可行性研究之用。機會研究的方法主要是依靠經驗進行粗略的預測估計，一般可不進行詳細的分析計算。機會研究主要咨詢內容包括：

1.分析投資動機，把握投資目標 咨詢工程師在世行項目投資機會的咨詢論證中，首先應分析業主的投資動機，以把握投資目標，在此基礎上鑒別投資機會，論證投資方向。

2.鑒別投資機會

咨詢工程師在把握了業主的投資目標后，應對各種投資機會進行鑒別和初選。一般從以下幾個方面進行鑒別：

(1)鑒別項目目標與企業規劃目標的關聯。項目機會研究是尋找投資機會，實現 企業戰略規劃目標的主要環節，所選擇的投資機會必須符合企業總體發展思路、指導思想及投資規劃目標的要求。

(2)鑒別所研究的投資機會是否能夠發揮企業優勢，具有可行性前景。擬選擇的 投資機會應能發揮企業自身的競爭優勢，或者能夠為企業帶來進一步的優勢條件。如資源優勢項目，對新資源的開發利用，往往能夠為投資者帶來巨額利潤，因此占據資源優勢，及時進行投資建設，是投資者獲取進一步競爭優勢的重要手段；高新技術優勢項目，以高新技術作為企業選擇投資項目的方向，往往是獲得超額利潤的重要途徑；地理位置優勢項目，在投資區位選擇上，運用地理位置的優勢往往非常重要；市場領先優勢項目，通過投資市場領先的項目，挖掘潛在市場，是保持在市場競爭中的領先地位的重要途徑。

(3)鑒別擬建項目是否符合企業現實情況。在鑒別投資機會時，不僅要著眼于企業長遠發展戰略目標的實現，還要結合企業目前的實際情況，防止盲目超前。

3.具體項目論證

在初步篩選投資機會后，就要開展具體項目的投資機會研究，將項目設想轉變為概略的投資建議。對于不同類型的投資機會，應結合項目特點進行論證。

(1)資源利用開發型項目。不可再生或再生能力差的資源，隨著不斷地被開發，導致存量的減少，其價值愈來愈高，希缺貨源更是如此。投資開發這類資源并對其進行加工或深加工，只要經營管理有方、產品結構合理、投資規模經濟，一般能取得良好收益。另外，獨具特色的旅游資源，獨特的地理、氣候條件形成的農業資源，均可有效開發利用。

(2)填補市場空白型項目。項目投資效益的好壞關鍵在于市場。尤其是工業加工 項目，只要產品需求大、生產成本低，就具備獲利的基礎。凡是能瞄準市場機會、利用市場空白、構思投資頂目、生產經營符合市場需求的產品，就能就得理想的投資收益。

(3)科技領先型項目。這類項目往往能取得明顯超出市場平均利潤水平的超額利 潤。正因為高額利潤回報的誘導，促使人們不斷研究應用新技求，開發新產品。因此，如果能夠考慮潛在需求，組織人員攻關，研制技術領先的新產品，或者通過購買技術專利，開發新產品投放市場，則可望獲取高技術附加值帶來的高額利潤回報。

(4)配套服務型項目。某一大型項目的投資建設或某一新興產業的崛起，客觀上 對其配套產品或配套服務形成巨大需求，從而帶動各類關聯投資，形成具有一定規模和穩定需求市場、而且市場風險相對較小。因此.投資者可采取跟進配套策略，投資開發配套項目。

(5)公共領域市場化運作項目。一些基礎設施或公共事業項目，如城市供水、供氣、垃圾處理、道路橋梁、發電輸電設施和通信項目，過去都由公共部門投資建設并壟斷經營。隨著公共設施市場化改革的推進，不斷催生出各種投資機會。這類投資風險較小、收益有保證，而且從長遠看，也能幫獲取令人滿意的投資回報，往往是具有較強資本實力和良好融資渠道的投資者追逐的投資領域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是對機會研究所選擇的項目進一步分析論證，論證項目投資的必要性和可能性，初步判斷項目方案設想是否具有生命力，提出是否需要進一步開展項目可行性研究的結論。

不是所有的項目都需要進行初步可行性研究。對投資機會研究所選擇的較大或較復雜的項目，如果所掌握的基礎數據對項目目標的可實現性的判斷仍感不足時，應進行初步可行性研究。這樣做可以避免直接進行詳細可行性研究時花費較多、費時較長，而最終又判定項目不可行所造成的損失。

初步可行性研究的內容與下述可行性研究基本相同，但深度較淺，主要有：①項目目標及功能定位；②市場需求研究；③項目建設地點選擇；④項目方案構思；⑤項目建設方案初步論證。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通過對項目的主要內容和配套條件，如市場需求、資源供應、建設規模、工藝路線、設備選型、環境影響、投資融資等，從技術、經濟、工程等方面進行調查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務、經濟益及社會、環境影響進行預測，從而提出項目是否值得投資和如何進行建設的分析評價意見。

1.企業投資項目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依據。主要包括：①企業發展戰略規劃；②項目建議書或初步可行性研究報告；③國家和地方經濟社會發展規劃、行業部門發展規劃，如江河流域開發治理規劃、鐵路公路路網規劃、電力電網規劃、森林開發規劃等；④礦產資源開發的項目，應有經批準的礦產儲量報告及礦產勘探報告等；⑤有關法律、法規和政策；⑥有關機構發布的工程建設標準、規范、定額等；⑦擬建場址的自然、經濟、社會概況等基礎資料；③合資、合作項目各方簽訂的協議或意向文件；⑨與擬建項目有關的各種市場信息資料。

(2)可行性研究的具體要求。主要包括：①預見性?？尚行匝芯坎粌H要對歷史、現狀資料進行研究和分析，更重要的是對未來的市場需求、投資效益進行預測和估算。②公正性?？尚行匝芯勘仨殘猿謱嵤虑笫?，在調查研的基礎上按照客觀情況進行論證和評價。③可靠性。可行性研究應認真研究確定項目的安全性和可靠性，對于不可行的項目或方案應提出不定意見，以避免投資決策損失。④科學性?？尚行匝芯勘仨殤矛F代科學技術手段進行市場研究，科學評價項目的盈利能力、償債能力及對經濟、社會、環境等產生的影響，為項目決策提供科學依據。

(3)可行性研究報告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究報告，應達到 以下深度要求：①可行性研究報告的內容齊全，數據準確，論據充分，結論明確，以滿足決策者定方案定項目的需要；②可行性研究中選用的主要設備的規格、參數應能滿足預訂貨的要求，引進的技術設備的資料應能滿足合同談判的要求；③可行性研究中的重大技術、財務方案，應有兩個以上方案的比選；④可行性研究中確定的主要工程技術數據，應能滿足項目初步設計的要求；⑤可行性研究階段對建設投資和生產成本應進行分項詳細估算，其誤差應控制在±10%以內；⑥可行性研究確定的融資方案，應能滿足銀行等主融機構信貸決策的需要；⑦可行性研究報告應反映在可行性研究過程中出現的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供決策者權衡利弊進行決策。

2.企業投資項目可行性研究的主要內容

(1)項目建設的必要。從企業戰略規劃、提升企業核心競爭力的角度論述項目建設的必要性。從項目本身層次分析擬建項目在實現企業發展目標的同時，滿足社會需求，促進國家、地區經濟和社會發展等方面的必要性；從區域經濟和社會發展層次進一步分析擬建項目是否符臺合理配置和有效利用資源的要求，是否符合區域規劃、行業發展規劃、城市規劃的要求，是否符合國家產業政策和技術政策的要求，是否符合區域經濟及社會協調發展的要求等，以進一步確定項目建設的必要性。

(2)市場分析。市場分析應達到如下目的：①為項目建設的必要性提供市場依據。通過市場分析，評價投資項目的產品是否符合社會需求，產品的目標市場定位及獲取市場競爭力的可能性。②為項目產品方案提供依據。項目的產出物類型應由市場出定，產品的方案應根據市場需求變化進行調整。③為確定項目規模提供依據。通過市場分析確定市場需求量，通過競爭對手調查和競爭力分析確定項目建成后的最佳產出規模，使企業在未來能夠保持合理的的盈利水平持續發展能力。

(3)建設方案研究。項目建設方案的可行性論證包括的內容：①項目建設規模及 產品方案；②工藝方案；③設備方案；④工程方案；⑤場(廠)址方案；⑥節能方案；⑦節水方案；⑧職業安全衛生健康；⑨消防措施方案；⑩環境保護方案等。

對于大型或復雜項目的建設方案論證，還應首先進行總體方案分析評價，評價結論作為單項工程方案評價的框架依據，總體方案設計應達到基本確定主要工程技術方 案、場(廠)址選擇，項目規模等要求，并各單項工程方案的研究提出要求。

(4)組織實施方案分析。在項目建設可行性研究的基礎上，對項目的組織實施方案進行研究論證。一般包括以下內容：①項目工期及實施進度及其合理性論證；②項目組織機構設計方案分析；③項目組織實施所需人力資源配置方案分析；④人員培訓方案；⑤項目實施招投標等有關方案。

(5)建設投資估算。在項目建設方案及項目組織實施方案等研究的基礎上，對項目建設投資進行估算，包括建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費及漲價預備費的估算。

(6)運營期財務效益與費用估算。估算項目運營期財務效益與費用(也稱現金流 量預測)，應對項目運營期間的運營活動及其前景進行分析預測，重點包括營業收入、運營成本及費用以及項目運營所需運營資金(慣稱流動資金)的估算。現金流量的識別，應考慮沉沒成本、機會成本、關聯成本及有無對比的增量成本等因素。

(7)融資方案分析。在投資估算確定資金需要量的基礎上，分析確認項目的融資 主體，資金來源渠道和方式，優化項目的融資方案。

(8)財務分析。結合具體項目的特點，進行財務現金流量分析。一般是編制項目投資現金流量表和項目資本金現金梳量表，計算相應的財務內部收益率(FIRR)和財務凈現值(FNPV)等指標，從項目及投資者整體的角度進行分析、評價項目的投資盈利能力；還需要從融資主體角度分析項目的償債能力及財務生存能力，據此判斷項目的財務可行性。

(9)經濟費用效益分析(國民經濟部分)。是按合理配置資源的原則，從項目對社 會經濟所作貢獻以及社會為項目付出代價的角度。考察項目的效益和費用，分析計算項目對社會經濟的凈貢獻，評價項目投資的經濟效率和對社會福利所作出的貢獻。

對于產出物不具備實物形態的無形產品項目，如城市基礎設施、醫療衛生、科學文化等公共服務項目，以及具有明顯外部特征的有形產品項目，如污染嚴重的工業產品項目，應進行經濟費用效益或費用效果分析。如果項目的經濟費用和效益能貨幣量化，應在費用效益識別和計算的基礎上，編制經濟費用效益流量表，計算經濟凈現 值(ENPV)、經濟內部效益率(EIRR)等經濟評價指標，通過經濟費用效益分析，評價項目投資的經濟合理性。

對于產出效果難以進行貨幣量化的項目，應盡可能地采用非貨幣的量綱進行量化，采用費用效果分析的方法分析評價項目建設方案的經濟合理性。難以進行量化分析的，應進行定性分析描述。

(10)經濟影響。經濟影響分析包括行業經濟影響分析、區域經濟影響分析和宏觀經濟影響分析。

1)在行業內具有重要地位的投資項目，或者對未來行業發展具有重要影響的項目，應進行行業經濟影響分析，評價擬建項目對所在行業及關聯產業發展、結構調整等方面的影響，對產業結構調整、行業技術進步、行業競爭格局及是否可能出現壟斷等進行分析評價。

2)對區域經濟可能產生重大影響的項目，應進行區域經濟影響分析，重點分析項目對區域經濟發展、產業空間布局、當地財政收支、社會收入分配、市場競爭結構以及是否可能導致區域市場壟斷等方面的影響效果進行分析評價，為分析投資項目與區域經濟發展的關聯性及融合程度提供依據。

3)投資規模巨大的特大型項目和對國民經濟有重大影響的基礎設施、科技創新、戰略略性資源開發等項目，應從整個國民經濟發展的角度，進行宏觀經濟影響分析，如對國家產業結構調整和升級、國家重大產業布局、重要產業的國際競爭力，以及對區域之間協調發展的影響分析等。

4)涉及國家經濟安全的重大項目，應從維護國家利益、保證國家產業發展及經濟運行免受侵害的角度，結合資源、技術、資金、市場等方面的分析，進行投資項目的經濟安全分析等。

(11)資源、環境評價。對于高耗能、耗水、大量消耗自然資源的項目，應進行節 能、節水、節地、節材等方面的分析，評價能源、水資資源和自然資源利用效率，提出降低資源消耗的措施；從發展循環經濟、資源節約綜合利用等角度進行分析評價； 對于可能產生重要環境影響的項目，要分析項目可能造成的環境影響及污染物排放是否符合環保政策法規的要求，提出減少污染排放、強化污染治理、促進清潔生產、提高環境質量的對策建議。

(12)征地拆遷、移民安置方案分析。為確保項目選址合理，提高土地利用效率，確保項目投資建設能夠有效節約和合理利用土地資源，維護公眾利益，對于占用土地資源較多或涉及征地及移民搬遷的項目，如交通運輸、農林水利、能源、城鎮基礎設施等，應對項目土地利用方案進行分析，評價土地利用是否符合相關規劃的要求，土地利用方案是否符保護耕地等政策法規的要求。對征地拆遷及移民安置方案的分析，應提出城鎮居民拆遷方案、農村移民安置方案及征地補償方案、收入恢復及后期扶持計劃，并對方案的合理性以及征地拆遷及移民安置可能造成的風險及其規避劉策進行分析。

(13)社會評價。社會評價是識別和評價投資項目的各種社會影響，分析當地社會 環境對擬建項目的適應性和可接受程度，分析投資項目對社會和諧穩定可能產生的風險，評價投資目的社會可行性。

對于由于征地拆遷等可能產生重要社會影響的項目，以及扶貧、區域綜合開發、文化教育、公共衛生等具有明顯社會發展目標的項目應從維護公共利益、構建和諧杜會、落實以人為本的科學發展觀等角度，進行社會評價，包括社會影響分析、互適性分析以及社會風險分析。社會影響分析在內容上可分為三個層次，從國家、地區、社區三個層面展開，包括正面影響和負面影響；互適性分析主要是分析預測項目能否為當地的社會環境、人文條件所接納，以及當地政府、居民支持項目的程度，考察項目與當地社會環境的相互適應關系；社會風險分析是對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續時間長，并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測、分析并提出對策建議。

(14)不確定性和風險分析。不確定性分析包括敏感性分析、臨界點(值)分析和盈虧平衡分析。風險分析包括風險識別、風險估計和風險評估等內容。風險分析是運用系統論的觀點對項目進行全面考察綜合分析，找出潛在的各種風險因素；通過定性或定量分析的方法，對風險發生的可能性及其對項目的影響后果進行估計，提出對項目風險的預警、預報；同時進行風險規避對策分析，為投資決策提供依據。

(15)多方案比選。進行投資項目可行性研究，應通過多方案比選，擇優確定最佳 建設方案。根據項目的具體情況選擇適宜的比較方法。對于具有多重目標的多方案比較應采用多目標綜合評價方法，在建設項目各方案的各個部分、各階段、各層次評價的基礎上，謀求建設方案的整體優化，為決策者提供各種決策所需要的信息。

(16)研究結論與建議。在上述各項分析研究的基礎上進行歸納總結，提出推薦方 案，說明所推薦方案的優點，指出可能存在的主要問題和可能遇到的主要風險，提出項目是否可行的評價結論；說明被拒絕的方案存在的主要問題、被拒絕的理由；提出下一步工作和項目實施中需要解決問題的建議。

第三篇：工程項目前期策劃

工程策劃是指把工程項目建設意圖轉換成定義明確、系統清晰、目標具體且富有策劃性運作思路的高智力系統活動。包括建設前期項目系統構思策劃、建設時間項目管理策劃和項目建成后的運營策劃等。工程項目的前期策劃工作,包括項目的構思、情況調查、問題定義、提出目標因素、建立目標系統、目標系統優化、項目定義、項目建議書、可行性研究、項目決策等。精心的策劃是實現科學決策的重要保證,也是實現預期目標、提高工作效率的重要保證。

1、項目前期策劃的過程

1.1 項目前期策劃過程的系統性

(1)工程項目構思產生和選擇。

任何工程項目都起源于項目的構思。而構思產生于解決上層系統(如國家、地方、企業、部門)問題的期望,或為了滿足上層系統需要,成為實現上層系統的戰略目標和計劃等。這種構思可能很多,人們可以通過許多途徑和方法(即項目或非項目手段)達到目的,那么必須在它們中間作選擇,并經權力部門批準,以作進一步研究。

(2)項目的目標設計和項目定義。

這一階段主要通過進一步研究上層系統情況和存在的問題提出項目的目標因素,進而構成項目目標系統,通過對目標的局面說明形成項目定義。這個階段包括如下工作:

①情況的分析和問題的研究。②項目的目標設計,③項目的定義;④項目的審查。

(3)可行性研究。

即提出實施方案,并對實施方案進行全面的技術經濟論證,看能否實現目標。它的結果作為項目決策的依據。

1.2 項目前期策劃過程的科學性

(1)工程項目構思產生基于對客觀環境的評估與預測,并非來源于某些部門、企業及個人的感性思維。

(2)工程項目的目標設計必須經過詳細的推敲。因為方向性錯誤將會導致整個項目的失敗,而且這種失敗常常是無法彌補的。

(3)可行性研究必須建立在大量的技術數據分析與技術經濟論證的基礎上,為工程項目作決策,其中包括項目發展階段性的技術分析評估提供了可靠的保證。

2、項目前期策劃的重要作用

項目的前期策劃工作主要是產生項目的構思,確立目標,并對目標進行論證,為項目的批準提供依據。它是項目的關鍵。它不僅對項目的整個生命期,對項目實施和管理起著決定性作用,而且對項目的整個上層系統都有極其重要的影響。

2.1 前期策劃是項目方向問題確立的依據

項目的構思和項目的目標是確立項目方向問題。工程項目是由目標決定任務,由任務決定技術方案和實施方案或措施,再由方案產生工程活動,進而形成一個完整的項目系統和項目管理系統。所以項目目標規定著項目和項目管理的各個階段和各個方面,形成一條貫穿始終的主線。如果目標設計出錯,就會產生:工程建成后達不到預期效果-運營費用高:效益低,競爭力相對弱;項目目標在工程建設過程中不斷變動造成投資超支、超工期等問題。

2.2 前期策劃對整個項目成敗的關鍵

項目的建設必須符合市場的需要,解決市場供需存在的問題。如果上馬一個項目,其結果不能實現企業目標或不能為企業創造效益,就會成為企業的包袱,導致經濟損失,進而影響企業的發展。

2.3 項目前期策劃應注意的問題

1、在整個過程中必須不斷的進行環境調查,并對環境發展趨向進行合理的預測。環境是確定項目目標、進行項目定義、分析可行性的最重要影響因素,是進行正確決策的基礎。

2、在整個過程中要有一個多重反饋的過程,要不斷地進行調整、修改、優化,甚至放棄原定的構思、目標或方案。

3、在項目前期策劃過程中階段決策是非常重要的。在整個過程中必須設置幾個決策點,對分階段工作結果進行分析、選擇。策劃是一種超前性的人類的思維過程。它是針對未來和未來發展及其結果所做的籌劃,能有效地指導未來工作的開展,并取得良好的成效。

3、工程項目前期管理中設計階段出現的問題及對策

工程項目前期管理是指工程建設中的項目決策階段,它包括:項目建議書、可行性研究報告、設計階段。設計階段又分為初步設計、技術設計和施工圖設計。設計階段是根據可行性研究報告提供的科學依據,擬定修建原則,選定方案一對重大、復雜的技術問題通過科學實驗、專題研究,落實技術方案·確定工程數量,提出文字說明和適應施工需要的圖表資料。

3.1 存在的問題

在項目前期管理的設計階段由于國家法律、制度的缺失,建設單位對設計階段的認識不到位,設計人員知識結構不全面,缺乏經濟思想造成工程項目投資控制不力、造價的失控。

3.2 對策

3.2.1 加強相關法律制度的建設和完善

為了使我國工程項目建設進入更健康、完善的軌道,應該完善我國的法律、制度,在建設過程中不斷修改法律中不合理的地方,保障我國工程項目建設能在市場經濟條件下順利發展。用法律的手段貫穿于整個工程的索賠與仲裁過程。

3.2.2 轉變管理觀念

我國工程項目管理都是屬于傳統管理模式而國際上工程項目管理模式都是屬于系統管理。傳統管理方法強調管理工作的專業化,把任務、職責、權限分得很清楚,但系統管理方法則更強調各類人員和各個部門之間的溝通、協調和綜合。前者較注重各個部門的高效率,而后者則以達到整個系統的高效率為主要目標。傳統管理方法強調指揮、命令、控制和匯報,要有文件的傳遞形式予以保證。而系統管理方法則用信息流把各管理層次和不同的職能部門溝通起來,使物質流與信息流保持一致和同步,保證信息的準確性和及時性。與傳統管理方法不同,隨著系統工程理論和方法的發展,項目工程中的系統管理方法也愈來愈多地強調運用系統模型,力求達到量化,能精確地表達多因素的實際行為狀況和各要素之間的相互關系。

3.2.3 提高項目管理人才標準

我國現有的項目管理人員大部分是技術出身。這些有技術背景的員工,在現代管理迅速發展的階段,要領導一個項目已經不是很容易的事了。因為,項目管理提供給人們的是一種解決問題的思路和方法。項目管理的方法是告訴人們在團隊合作的過程中如何加強每個個體之間橫向和縱向的銜接,是提供一種解決問題的工具。所以,必須提高項目管理人員的素質,進行項目管理的培訓,改變他們重技術、輕管理的觀念,引進最新的項目管理知識和方法,推行項目管理專業人員資格認證制度,是我國經濟發展的需要,也是在世界市場對外承包項目和對國內企業管理的迫切要求。

4、結束語

我們認為“策劃”是為完成某一任務或為達到預期的目標,根據現實的各種情況與信息,判斷事物變化的趨勢,圍繞活動的任務或目標這個中心,對所采取的方法、途徑,程序等進行周密而系統的壘面構思,設計選擇合理可行的行動方式,從而形成正確的決策和高效的工作。由此可見,策劃是在現實所提供的條件的基礎上進行的、具有明確的目的性、按特定程序運作的系統活動。很顯然,策劃是一種超前性的人類的思維過程。它是針對未來和未來發展及其結果所做的籌劃,能有效地指導未來工作的開展,并取得良好的成效。總之,精心的策劃是實現科學決策的重要保證,也是實現預期目標、提高工作效率的重要保證。

參考書目

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[2] 陳貴華.對工程項目前期策劃決策和設計階段造價控制的思考.北京：中國鐵道學會出版社，2011,(3)

[3] 劉彥敏.簡析工程項目前期策劃.北京：科技日報社，2010,(14)

第四篇：淺談工程咨詢各階段現狀及建議

淺談工程咨詢各階段現狀及建議

引言

為進一步深化建筑業“放管服”改革，加快產業升級，提升工程質量安全水平，增強從業企業核心競爭力，促進建筑業持續健康發展，國務院辦公廳印發《關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發[2017]19號），指導監督、工程竣工驗收、項目運營管理等覆蓋工程全生命周期的一體化項目管理咨詢服務，力圖通過試點先行打造出一批具有國際影響力的全過程工程咨詢企業，從而帶動行業整體發展，最終實現工程項目全生命周期咨詢服務的產業化整合，培育出一體化的項目管理咨詢服務體系。國家和各省市地區相關指導政策和制度的相繼出臺，都預示著全過程工程咨詢將成為建筑服務業發展的必然方向，我國建設工程管理模式正朝著更為全面和綜合的良好趨勢發展。

1工程咨詢各階段現狀問題分析

在建設工程領域，專業服務是貫穿項目全壽命周期的重要內容，當下我國建筑業面臨疊加性變革的沖擊，同樣對工程咨詢行業也提出了新要求。例如現在的PPP模式和工程總承包模式、裝配式建筑、智慧城市、地下管廊、特色小鎮等都對工程咨詢行業提出了新的要求。與此同時，行業內部也面臨巨大難題，如監理、造價咨詢、招標代理、代建制等都遺留了大量歷史問題。

1.1前期咨詢

在工程項目的前期咨詢服務中，存在的問題主要可分為制度問題和企業問題兩個方面。制度方面，兩類咨詢企業服務內容劃分不明確，且缺乏完善的咨詢服務體系和咨詢制度，無法對前期咨詢服務進行規范化管理；企業方面，企業過分注重經濟效益，對于前期準備、信息收集、現場勘查等工作不重視不落實，導致服務質量低，咨詢報告內容無法為項目決策提供合理支撐。

1.2設計咨詢

①行業整體角度：市場不成熟、缺乏規范運作流程，行業管理體系不完善；②服務角度：提供服務的模式單一（僅關注設計本身，無法滿足業主需求），服務能力不足（缺乏全過程服務的能力），且缺乏合理的服務能力評價標準；③咨詢單位方面：缺乏設計能力和咨詢能力兼備的高素質人才，服務內容定位不明確，且與業主信息不對稱、容易出現不當行為。

1.3招標代理

①監管方面：現有體制約束，多頭管理，監管制度不到位，相關法律法規較為欠缺；②市場方面：依靠各類關系進行工作，引起市場混亂；③企業方面：出現諸多違法違規行為（圍標串標、行賄受賄、虛假招標、明招暗定、出借資質等），無法保障作為第三方的獨立地位，過分追求自身利益，企業人員素質參差不齊，誠信度欠缺，缺乏誠信評價；④服務方面：服務質量低下、流于形式、服務表面化，未能實現真正的招投標代理作用。

1.4造價咨詢

①監管問題：多頭管理，監管機制不健全，法律法規不完善，對違法和不當行為缺少必要的約束；②服務問題：服務內容單一，范圍狹窄，不能提供全方面、全過程的服務，并且服務質量低，成果問題多，服務流于形式，不能達到要求；③誠信問題：在服務資質申請、項目獲得和服務過程中具有不當行為，惡意競爭、過分追求利益，違法違規，缺乏誠信。

1.5監理咨詢

①監理企業自身的問題：規模小、惡性競爭；②從業人員素質的問題：專業素質低、執業資格人員少；③業主行為的問題：主要是業主和監理地位的不對等；④市場環境的問題：失信成本低，誠信缺失；⑤政府監管的問題：監管限定過深，價格取費等，抑制行業健康發展。

1.6運維管理

不同的工程項目后期運營管理區別十分明顯，在此就選取了住宅小區、商業地產、城市軌道等幾種類型的工程項目作為代表。住宅中后期物業管理中主要存在物業管理收費問題、小區配套兌現問題、公共收益占用問題、物業費拖欠問題、維修基金管理問題，其實在所有的住宅小區物業管理中，這都是共性的問題；商業地產的運營存在五大難點：預算管控難、招商管理難、業態規劃難、運營管理難、橫向協同難；城市軌道交通主要存在以下問題：（1）安全問題。由于客運壓力增大而帶來運輸組織安全的問題，尤其是上下班、節假日高峰期；（2）規劃、設計、建設、運營管理關系問題。目前普遍存在重規劃設計，輕運營管理的問題，后期運營壓力估計不足而造成規劃設計變更；（3）規章、標準不健全。不同城市的經濟情況和投資狀況不同，所以管理方法也不盡相同；（4）運營機構組織架構大，管理困難。隨著線網規模的不斷擴大和運營人員的不斷增加，管理的技術難度不斷增大。

2工程咨詢的建議

為了應對上述問題，工程咨詢的順利推行需要做好充分的前導性工作、對工程咨詢服務基本規律的深入理解是全過程工程咨詢政策推行的重要前導工作，旨在從工程咨詢服務的特點入手，準確把握工程咨詢服務的基本特征和內在聯系：

（1）多樣、多元化發展

鼓勵和支持不同類型的咨詢企業發展成為全過程工程咨詢企業，如勘察、設計、監理企業等，可以發揮自身的經驗優勢和工程技術優勢，發展成為具有國際競爭力的企業，鼓勵相關企業采取聯合經營、并購重組等方式發展全過程工程咨詢，強強聯合。

（2）信息發展

信息化的建設必須聯姻大數據資源的挖掘與利用，研發完善、科學的數據指標體系，利用現代化的手段將傳統經驗值數據變得更為龐大、更加系統、更具價值。如BIM、物聯網等。

（3）各階段咨詢服務的內在聯系分析

工程咨詢的服務階段劃分明確，各階段具有明確的開始和結束時間），各階段之間的聯系會影響工程效率。

（4）誠信建設

利用企業信息化系統，嚴格控制造價師的自由裁量權，加大業務過程的透明度，提高社會公信力。加大對于失信行為的處罰力度，增加失信行為的代價。

結論

全過程工程咨詢服務這一新型管理模式，通過社會化的專業機構從建設工程項目立項開始就進行連續、可控的精確化管理，為建設方提供一體化的解決方案，有利于降低建設成本、規避各類風險、實現項目投資價值的最大化，對提高我國建設工程項目決策、設計、招投標、施工作和竣工驗收各階段的管理效率具有顯著的促進作用。隨著國家和各地政策的出臺、試點的推進、實踐和探索的開展、經驗的積累，全過程工程咨詢這一模式將逐漸成熟并得到越來越廣泛的應用。

參考文獻

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第五篇：工程項目前期策劃方案

某工業企業根據業務拓展需要，在原廠區緊鄰位置新征地20萬平方米，擬新建廠區，請設計前期策劃的主要工作步驟和相應工作內容（也可以根據自己的工作背景，設想一個更具體的項目）。

天龍服裝公司前期策劃方案

一、工程項目構思的產生和選擇。隨著國家“十二五”規劃的出臺，對民營企業的相關優惠政策正在陸續出臺。尤其是在稅收方面，給予稅費減半的優惠。此外，臨潼區政府為落實中央政策，出臺一系列地方性政策，大力鼓勵本縣區內企業快速發展，不僅在稅收方面積極落實，而且在土地審批，基礎建設，政策服務等方面給予優惠。因此，天龍服裝廠企業為抓住外部環境機遇，滿足市場需求，擴大生產能力，提高知名度，使產品質量得到較大幅度的提高，進而實現利潤翻番的目標，決定在緊鄰原廠區位置新征地20萬平方米。

二、項目的目標設計和項目定義：

1、情況的分析和問題的研究；

在項目建設之初，我們進一步研究和評價了項目的構思，確定了項目的邊界條件情況，運用調查表、專家咨詢法和對過去同類項目的分析，對項目中的一些不確定因素和可能存在的風險進行了分析，對工程項目的內部條件和外部環境也進行了分析。通過調查，我們了解到在新建廠區建設的同時，應當建設相應的基礎配套設施——生活、娛樂和休閑場所等，為廠區的工作人員提供相應的公共設施，保證他們正常的生產和生活。

2、項目的目標設計；

在原廠區旁建設占地20萬平方米新廠區，計劃在三年左右完成。項目的實施策劃：

找一支組織強有力的項目領導班子，通過總結和吸收原廠區建設經驗，在規定時間內完成新廠區的建設，由于天龍公司已經經過十幾年的發展，資金可自行解決，資金主要用于：

1、置廠；

2、機械設備；

3、所有配套，裝修；

4、廠房面積，工人宿舍面積。根據資金投放步驟進行分配。

3、項目的定義：劃定項目的構成和界限，對項目目標作出說明；

項目主要由獨立的生產車間、設計規定的主要生產線、設備安裝、電氣照明、工業管道工程等組成。天龍公司項目目標主要控制的是項目的進度、質量、成本之間的協調關系，使之能增值，進而達到利益最大化的目的。

項目的進度控制：設計已經委托西北設計院進行設計，設計周期為三個月。施工周期為三年，前兩年施工單位完成廠房主體工程，最后一年進行廠房的裝修與設備安裝。

項目的質量控制：天龍公司將項目委托給乙方，在相關法律法規文件的規定下，可讓專門的監理單位進駐現場，進行施工質量的控制。此外，天龍公司可派駐現場代表，協同監理單位人員共同監管項目的質量。

項目的成本控制：通過專門的預算公司先對項目進行初步的估算，在考慮到市場以及施工過程中遇到的各種問題，可能會使項目的成本增加，因而在此過程中，既要進行精細化管理，提高各個環節的效率。此外，可引入工程類的保險，將此項目的風險進行轉移。

4、項目的審查：對目標系統的評價，目標決策，提出項目建議書

（1）擬建規模和建設地點初步設想論證

項目場地20萬平方米土地，因而天龍公司委托乙方規劃建設廠區。規劃建筑面積15萬平方米，道路雙向車道2公里，其余面積全部作為綠地規劃使用。甲方邀請各個研究所的專家進行實地考察，召開各種研討會，最終得出結論，此項目具有極大的可操作性，不僅會使地方稅收一年增加幾千萬，而且公司的規模會擴大一倍，新增就業崗位兩千多個。此外項目又位于西臨高速旁邊，可節約運輸和人力等成本，利潤率會增加一半。所以，與會專家一致通過，此項目可以上馬。

（2）資源情況、建設條件可行性及協作可靠性

新建廠區位于西臨高速南邊，北邊是渭河，東邊是臨潼縣城，西邊是西安市。市場潛力巨大，且人工成本較低，設備等資源均可從西安采購，僅建設成本就可節省幾百萬。由于西安是西北交通樞紐和經濟大市，各種全國實力排名前十的建設公司總部均在西安，建設條件豐富，滿足工程所有設備等需要?？蓪⒋隧椖恐苯映邪鋈ィ瑓f作各單位，齊力完成此項目。

（3）投資估算和資金籌措設想

根據前期規劃，且委托專門的預算公司，根據項目的大小及重要程度。得出項目投資最少在一億元，但不會超過1.5億元。由于天龍公司已經過十幾年的發展，具備一定的經濟實力，因而，所有建設的資金均可自己解決，不需要通過融資等方式獲得額外的資金。

（4）設計、施工項目進程安排 設計已經委托西北設計院進行設計，設計周期為三個月。施工周期為三年，前兩年施工單位完成廠房主體工程，最后一年進行廠房的裝修與設備安裝。

（5）經濟效果和社會效益的分析與初估。此項目最終可使天龍公司在第一年盈利最少3000萬元，以后平均每年利潤遞增20%，使臨潼區每年增加上千萬元的稅收。此外，可增加上千個技術崗位，帶動周圍餐飲業的發展，促進臨潼區整體經濟再上新臺階。

三、可行性研究，即提出實施方案，并對實施方案進行全面的論證，看能否實現目標。它的結果作為項目決策的依據。

1、市場需求和生產能力策劃

（1）需求和市場

僅陜西省就有三千多萬人口，其中大部分人居住在縣一級的城市里面，消費需求旺盛，市場潛力巨大。不管是各縣級城市發展水平如何，均有專門銷售服裝的市場。因而，在市場還未飽和之前，尤其是各重大節日，加大銷售力度，可增加銷售

（2）銷售預測和經銷情況

年國家都有法定的節假日，從清明節、五

一、中秋、國慶一級春節等，都是服裝銷售的火爆時刻，因而公司可通過加大宣傳、打折等優惠活動，吸引顧客。所以，在統計往年數據的基礎上，可以預見，公司的銷售量至少增加20%。工廠既可自行設立旗艦店，也可通過代理銷售的方式，實現營銷目標。

（3）生產計劃

統計往年數據，公司原來的年生產計劃為3000萬套。但現在通過擴建廠房等措施，生產能力大大提高，預計一年生產8000萬套服裝。

2、方案論證

通過前面一系列的分析論證。其中既有前期策劃方案論證，又有施工方案論證。所以，不管是從經濟效益角度，還是從技術角度以及外部大環境，完全具有可操作性。所以，此項目的三個大目標——進度、質量、成本，均可實現。