第一篇：融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單

附件一：

融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單

（市級事項完整版）

五、融資擔保公司其他變更事項申請材料

（一）變更公司名稱申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司名稱的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（二）變更組織形式申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司組織形式的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、變更后的公司章程或公司章程修正案。

4、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

5、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）變更公司住所（含跨地級以上市轄區）申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司住所的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（四）調整業務范圍申請材料

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、公司董事會或股東會決議。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（五）變更董事、監事、法人代表和高級管理人員申請材料

1、申請書。

2、公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告（要求同變更注冊資本申請材料）。

3、擬任公司董事、監事、法人代表和高級管理人員情況。（1）任職資格申請書。

（2）擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

（3）擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

（4）公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

（5）市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）。

4、高管金融法規考試卷。

（六）修改章程申請材料

1、申請書。應當載明變更章程的原因及必要性，變更內容及 2 新舊章程對照表等內容。

2、變更后的公司章程或公司章程修正案。

3、股東會決議。

4、市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（七）變更融資擔保公司分支機構的住所、業務范圍、高級管理人員的申請材料，參照融資擔保公司變更相應事項的申請材料格式。

股

東

承

諾

書

本公司（本人）已認真學習《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》，清晰知曉作為融資擔保公司股東應具備的條件，以及應承擔的責任和義務。本公司（本人）鄭重承諾：

一、本公司（本人）自愿出資（增資）××萬元，入股××××融資擔保公司，占股份總額的××%。本公司（本人）入股資金為自有資金，來源合法。本公司（本人）承諾，不虛假注冊，不抽逃注冊資金，并愿意根據擔保公司經營發展需要和自身投資能力，持續增加資金投入。

二、本公司（本人）嚴格按照《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》的規定和監管部門的要求，辦理相關設立（變更）手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

三、本公司（本人）作為××××融資擔保公司的股東，將認真履行股東職責，督促××××融資擔保公司加強公司治理，規范經營行為，不從事吸收存款、發放貸款、騙貸、非法集資、偏離主業從事高風險投資等活動。

四、本公司（本人）對××××融資擔保公司經營活動可能出現的損失和風險，愿意在法定責任范圍內承擔相應責任。

公司簽章（個人簽名）年

月

日

第二篇：融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單(完整版)

附件一：

融資擔保公司及其分支機構 設立與變更申請材料清單

（完整版）

一、設立融資擔保公司申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立的融資擔保公司的名稱、住所、注冊地、注冊資本和經營范圍，設立融資擔保公司的目的及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。應當載明主要業務區域經濟金融發展情況、市場需求分析、公司經營發展戰略規劃、風險控制措施、經濟效益和社會效益分析等內容。

（三）章程草案。應當載明股東名冊及其出資額、股權結構等內容。

（四）股東承諾書（附后）。

（五）有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。

（六）股東基本情況的報告。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（七）擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）或任職資格核準文件（其他人員）。

（八）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（九）工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

（十）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

二、設立融資擔保公司分支機構申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立分支機構的名稱、住所、經營范圍等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）總公司董事會或股東會決議。

（四）總公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（五）市金融局（辦）出具的擬任分支機構總經理任職資格核準文件。

（六）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（七）總公司所在地監管部門的同意函。

（八）工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

三、變更經營范圍（非融資擔保公司變更為融資擔保公司）申請材料

（一）申請書。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司最近2年業務經營和風險管理情況的綜合報告（附法人代碼證、法人及分支機構營業執照、貸款卡復印件，最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件等）。

（五）股東承諾書（附后）。

（六）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告。

（七）公司股東的基本情況。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（八）擬任公司董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員）或任職資格核準文件（其他人員）。

（九）內部管理制度、風險控制制度等文件。

（十）營業場所所有權或使用權證明，消防設施合格證明等文件。

四、融資擔保公司變更注冊資本申請材料

（一）申請書。應當載明擬變更注冊資本金額、變更注冊資本前后股權結構，變更注冊資本的原因及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司董事會或股東會決議。

（五）公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（六）擬增資股東承諾書（附后）。

（七）擬增資股東出資的驗資證明。

（八）擬增資股東情況。

1、擬增資法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照、貸款卡復印件）。

（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

2、擬增資自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

五、融資擔保公司其他變更事項申請材料

（一）變更公司名稱申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司名稱的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（二）變更組織形式申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司組織形式的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、變更后的公司章程或公司章程修正案。

4、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

5、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）變更公司住所（含跨地級以上市轄區）申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司住所的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（四）調整業務范圍申請材料

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、公司董事會或股東會決議。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（五）變更持有5%以上股權股東申請材料

1、申請書。

2、公司董事會或股東會決議。

3、擬出資股東情況。包括法人股東最近1年經營業績、財務狀況和資信等情況。自然人股東入股資金來源證明、資信等情況。

4、股權轉讓協議書。

5、擬出資股東承諾書（附后）。

6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（六）變更董事、監事、法人代表和高級管理人員申請材料

1、申請書。

2、公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告（要求同變更注冊資本申請材料）。

3、擬任公司董事、監事、法人代表和高級管理人員情況。（1）任職資格申請書。

（2）擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

（3）擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

（4）公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

（5）市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（七）公司分立申請材料

1、申請書。應載明擬分立公司的基本情況，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新設及存續公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、分立方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施，財產分割安排等。

5、分立協議。

6、分立后新設及存續公司的章程草案。

7、分立后新設及存續公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、分立后新設及存續公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、分立后新設公司的《企業名稱預先核準通知書》。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（八）公司合并申請材料

1、申請書。應載明擬合并公司的基本情況，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、合并方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施等。

5、合并協議。

6、合并后公司的章程草案。

7、合并后公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、合并后公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、合并后公司的《企業名稱預先核準通知書》。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（九）修改章程申請材料

1、申請書。應當載明變更章程的原因及必要性，變更內容及新舊章程對照表等內容。

2、變更后的公司章程或公司章程修正案。

3、股東會決議。

4、市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（十）變更融資擔保公司分支機構的住所、業務范圍、高級管理人員的申請材料，參照融資擔保公司變更相應事項的申請材料格式。

股

東

承

諾

書

本公司（本人）已認真學習《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》，清晰知曉作為融資擔保公司股東應具備的條件，以及應承擔的責任和義務。本公司（本人）鄭重承諾：

一、本公司（本人）自愿出資（增資）××萬元，入股××××融資擔保公司，占股份總額的××%。本公司（本人）入股資金為自有資金，來源合法。本公司（本人）承諾，不虛假注冊，不抽逃注冊資金，并愿意根據擔保公司經營發展需要和自身投資能力，持續增加資金投入。

二、本公司（本人）嚴格按照《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》的規定和監管部門的要求，辦理相關設立（變更）手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

三、本公司（本人）作為××××融資擔保公司的股東，將認真履行股東職責，督促××××融資擔保公司加強公司治理，規范經營行為，不從事吸收存款、發放貸款、騙貸、非法集資、偏離主業從事高風險投資等活動。

四、本公司（本人）對××××融資擔保公司經營活動可能出現的損失和風險，愿意在法定責任范圍內承擔相應責任。

公司簽章（個人簽名）年 月 日

第三篇：印發融資擔保公司設立與變更 申請材料清單的通知

印發融資擔保公司設立與變更

申請材料清單的通知

粵金〔2010〕51號

各地級以上市金融局（辦），順德區金融辦：

為貫徹落實?廣東省〖融資性擔保公司管理暫行辦法〗實施細則?（粵府令第149號，下稱?實施細則?），規范我省融資擔保公司設立與變更審批工作，我辦制定了?融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單?，現印發給你們，請按照執行，并就有關事項通知如下：

一、自2010年11月1日?實施細則?施行之日起，我省融資擔保公司設立與變更審批工作，按照?實施細則?的有關規定執行。我辦此前印發的粵金函〔2009〕719號、粵金函〔2009〕727號文件同時廢止。

規范整頓期間，各市融資擔保公司有關審批工作，按照?關于規范整頓期間融資性擔保公司變更事項辦理工作的通知?（粵金〔2010〕45號）執行。

二、融資擔保公司及其分支機構申請設立或變更的，要按照申請材料清單逐項準備申請材料，匯總裝訂成冊（版面規格為A4紙，首頁附申請材料目錄），并按照申請事項類別在封面寫明名稱（如設立××融資擔保公司申請材料、××融資擔保公司變更注冊資本申請材料等），注明聯系人和聯系電話。申請設立融資擔保公司、融資擔保公司變更注冊資本金或非融資擔保公司變更為融資擔保公司的，請向我辦報送申請材料完整版一式3份、簡化版一式13份；其他變更事項的，報送申請材料完整版一式3份。

三、各市金融局（辦）要認真做好轄區融資擔保機構設立與變更申請材料的受理、初審或審批工作，重點審核申請材料的真實性、完整性和規范性。為嚴格審核申請材料，進一步提高審批工作質量和效率，各市金融局（辦）要明確崗位職責，指定專人負責申請材料的審查和報送工作。負責此項工作的業務部門負責人和具體工作人員名單及聯系方式，請于2010年11月15日前書面報我辦（地方金融發展處），以方便工作聯系。

二〇一〇年十一月五日

附件一：

融資擔保公司及其分支機構 設立與變更申請材料清單

（完整版）

一、設立融資擔保公司申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立的融資擔保公司的名稱、住所、注冊地、注冊資本和經營范圍，設立融資擔保公司的目的及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。應當載明主要業務區域經濟金融發展情況、市場需求分析、公司經營發展戰略規劃、風險控制措施、經濟效益和社會效益分析等內容。

（三）章程草案。應當載明股東名冊及其出資額、股權結構等內容。

（四）股東承諾書（附后）。

（五）有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。

（六）股東基本情況的報告。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（七）擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）或任職資格核準文件（其他人員）。

（八）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（九）工商行政管理部門核發的?企業名稱預先核準通知書?。

（十）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

二、設立融資擔保公司分支機構申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立分支機構的名稱、住所、經營范圍等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）總公司董事會或股東會決議。

（四）總公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（五）市金融局（辦）出具的擬任分支機構總經理任職資格核準文件。

（六）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（七）總公司所在地監管部門的同意函。

（八）工商行政管理部門核發的?企業名稱預先核準通知書?。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

三、變更經營范圍（非融資擔保公司變更為融資擔保公司）申請材料

（一）申請書。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司最近2年業務經營和風險管理情況的綜合報告（附法人代碼證、法人及分支機構營業執照、貸款卡復印件，最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件等）。

（五）股東承諾書（附后）。

（六）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告。

（七）公司股東的基本情況。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（八）擬任公司董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員）或任職資格核準文件（其他人員）。

（九）內部管理制度、風險控制制度等文件。

（十）營業場所所有權或使用權證明，消防設施合格證明等文件。

四、融資擔保公司變更注冊資本申請材料

（一）申請書。應當載明擬變更注冊資本金額、變更注冊資本前后股權結構，變更注冊資本的原因及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司董事會或股東會決議。

（五）公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（六）擬增資股東承諾書（附后）。

（七）擬增資股東出資的驗資證明。

（八）擬增資股東情況。

1、擬增資法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照、貸款卡復印件）。

（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

2、擬增資自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

五、融資擔保公司其他變更事項申請材料

（一）變更公司名稱申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司名稱的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、工商行政管理部門核發的?企業名稱預先核準通知書?。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（二）變更組織形式申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司組織形式的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、變更后的公司章程或公司章程修正案。

4、工商行政管理部門核發的?企業名稱預先核準通知書?。

5、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）變更公司住所（含跨地級以上市轄區）申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司住所的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（四）調整業務范圍申請材料

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、公司董事會或股東會決議。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（五）變更持有5%以上股權股東申請材料

1、申請書。

2、公司董事會或股東會決議。

3、擬出資股東情況。包括法人股東最近1年經營業績、財務狀況和資信等情況。自然人股東入股資金來源證明、資信等情況。

4、股權轉讓協議書。

5、擬出資股東承諾書（附后）。

6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（六）變更董事、監事、法人代表和高級管理人員申請材料

1、申請書。

2、公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告（要求同變更注冊資本申請材料）。

3、擬任公司董事、監事、法人代表和高級管理人員情況。（1）任職資格申請書。

（2）擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

（3）擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

（4）公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

（5）市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（七）公司分立申請材料

1、申請書。應載明擬分立公司的基本情況，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新設及存續公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、分立方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施，財產分割安排等。

5、分立協議。

6、分立后新設及存續公司的章程草案。

7、分立后新設及存續公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、分立后新設及存續公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、分立后新設公司的?企業名稱預先核準通知書?。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（八）公司合并申請材料

1、申請書。應載明擬合并公司的基本情況，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、合并方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施等。

5、合并協議。

6、合并后公司的章程草案。

7、合并后公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、合并后公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、合并后公司的?企業名稱預先核準通知書?。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（九）修改章程申請材料

1、申請書。應當載明變更章程的原因及必要性，變更內容及新舊章程對照表等內容。

2、變更后的公司章程或公司章程修正案。

3、股東會決議。

4、市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（十）變更融資擔保公司分支機構的住所、業務范圍、高級管理人員的申請材料，參照融資擔保公司變更相應事項的申請材料格式。

股

東

承

諾

書

本公司（本人）已認真學習?廣東省〖融資性擔保公司管理暫行辦法〗實施細則?，清晰知曉作為融資擔保公司股東應具備的條件，以及應承擔的責任和義務。本公司（本人）鄭重承諾：

一、本公司（本人）自愿出資（增資）××萬元，入股××××融資擔保公司，占股份總額的××%。本公司（本人）入股資金為自有資金，來源合法。本公司（本人）承諾，不虛假注冊，不抽逃注冊資金，并愿意根據擔保公司經營發展需要和自身投資能力，持續增加資金投入。

二、本公司（本人）嚴格按照?廣東省〖融資性擔保公司管理暫行辦法〗實施細則?的規定和監管部門的要求，辦理相關設立（變更）手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

三、本公司（本人）作為××××融資擔保公司的股東，將認真履行股東職責，督促××××融資擔保公司加強公司治理，規范經營行為，不從事吸收存款、發放貸款、騙貸、非法集資、偏離主業從事高風險投資等活動。

四、本公司（本人）對××××融資擔保公司經營活動可能出現的損失和風險，愿意在法定責任范圍內承擔相應責任。

公司簽章（個人簽名）年

月

日

附件二： 融資擔保公司及其分支機構 設立與變更申請材料清單

（簡化版）

一、設立融資擔保公司申請材料

（一）市金融局（辦）的初審意見。

（二）申請書。

（三）章程草案。

（四）有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。

（五）股東基本情況的報告。

1、各法人股東基本情況介紹（包括最近2年的經營情況、財務狀況、資信情況，有無偷漏稅等違法記錄或不良信用記錄等）。

2、各自然人股東基本情況介紹（包括個人財產收入情況、入股資金來源情況、資信情況等）。

（六）擬任董事長、總經理（或實際履行相應職務人員）、法人代表任職資格申請材料。

二、設立融資擔保公司分支機構申請材料

（一）市金融局（辦）的初審意見。

（二）申請書。

（三）總公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（四）市金融局（辦）出具的擬任分支機構總經理任職資格核準文件。

（五）總公司所在地監管部門的同意函。

三、變更經營范圍（非融資擔保公司變更為融資擔保公司）申請材料

（一）市金融局（辦）的初審意見。

（二）申請書。

（三）公司章程。

（四）公司最近1年業務經營和風險管理情況的綜合報告。

（五）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告。

（六）股東基本情況的報告。

1、各法人股東基本情況介紹（包括最近2年的經營情況、財務狀況、資信情況，有無偷漏稅等違法記錄或不良信用記錄等）。

2、各自然人股東基本情況介紹（包括個人財產收入情況、入股資金來源情況、資信情況等）。

（七）擬任董事長、總經理（或實際履行相應職務人員）、法人代表任職資格申請材料。

四、融資擔保公司變更注冊資本申請材料

（一）市金融局（辦）的初審意見。

（二）申請書。

（三）公司章程。

（四）公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（五）擬增資股東出資的驗資證明。

（六）擬增資股東情況。

1、擬增資法人股東基本情況介紹（包括最近2年的經營情況、財務狀況、資信情況，有無偷漏稅等違法記錄或不良信用記錄等）。

2、擬增資自然人股東基本情況介紹（包括個人財產收入情況、入股資金來源情況、資信情況等）。

第四篇：印發融資擔保公司設立與變更申請材料清單的通知

印發融資擔保公司設立與變更申請材料清單的通知

2010-11-11 08:23:17 | 文章來源： 廣東省金融辦

閱讀次數： 162 次

各地級以上市金融局（辦），順德區金融辦：

為貫徹落實《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》（粵府令第149號，下稱《實施細則》），規范我省融資擔保公司設立與變更審批工作，我辦制定了《融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單》，現印發給你們，請按照執行，并就有關事項通知如下：

一、自2010年11月1日《實施細則》施行之日起，我省融資擔保公司設立與變更審批工作，按照《實施細則》的有關規定執行。我辦此前印發的粵金函〔2009〕719號、粵金函〔2009〕727號文件同時廢止。

規范整頓期間，各市融資擔保公司有關審批工作，按照《關于規范整頓期間融資性擔保公司變更事項辦理工作的通知》（粵金〔2010〕45號）執行。

二、融資擔保公司及其分支機構申請設立或變更的，要按照申請材料清單逐項準備申請材料，匯總裝訂成冊（版面規格為A4紙，首頁附申請材料目錄），并按照申請事項類別在封面寫明名稱（如設立××融資擔保公司申請材料、××融資擔保公司變更注冊資本申請材料等），注明聯系人和聯系電話。申請設立融資擔保公司、融資擔保公司變更注冊資本金或非融資擔保公司變更為融資擔保公司的，請向我辦報送申請材料完整版一式3份、簡化版一式13份；其他變更事項的，報送申請材料完整版一式3份。

三、各市金融局（辦）要認真做好轄區融資擔保機構設立與變更申請材料的受理、初審或審批工作，重點審核申請材料的真實性、完整性和規范性。為嚴格審核申請材料，進一步提高審批工作質量和效率，各市金融局（辦）要明確崗位職責，指定專人負責申請材料的審查和報送工作。負責此項工作的業務部門負責人和具體工作人員名單及聯系方式，請于2010年11月15日前書面報我辦（地方金融發展處），以方便工作聯系。

二〇一〇年十一月五日

（聯系人：黃雄；聯系電話：83135608）

融資擔保公司及其分支機構 設立與變更申請材料清單

（完整版）

一、設立融資擔保公司申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立的融資擔保公司的名稱、住所、注冊地、注冊資本和經營范圍，設立融資擔保公司的目的及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。應當載明主要業務區域經濟金融發展情況、市場需求分析、公司經營發展戰略規劃、風險控制措施、經濟效益和社會效益分析等內容。

（三）章程草案。應當載明股東名冊及其出資額、股權結構等內容。

（四）股東承諾書（附后）。

（五）有法定資格的驗資機構出具的驗資證明。

（六）股東基本情況的報告。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（七）擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）或任職資格核準文件（其他人員）。

（八）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（九）工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

（十）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

二、設立融資擔保公司分支機構申請材料

（一）申請書。應當載明擬設立分支機構的名稱、住所、經營范圍等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）總公司董事會或股東會決議。

（四）總公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（五）市金融局（辦）出具的擬任分支機構總經理任職資格核準文件。

（六）營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

（七）總公司所在地監管部門的同意函。

（八）工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

三、變更經營范圍（非融資擔保公司變更為融資擔保公司）申請材料

（一）申請書。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司最近2年業務經營和風險管理情況的綜合報告（附法人代碼證、法人及分支機構營業執照、貸款卡復印件，最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件等）。

（五）股東承諾書（附后）。

（六）有法定資格的驗資機構出具的驗資報告。

（七）公司股東的基本情況。

1、各法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照）。（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。

（3）信用記錄資料（附貸款卡復印件、信用記錄查詢授權書）。

2、各自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（八）擬任公司董事、監事、法人代表、高級管理人員情況。

1、任職資格申請書。

2、擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

3、擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

4、公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、高級管理人員的決議。

5、市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員）或任職資格核準文件（其他人員）。

（九）內部管理制度、風險控制制度等文件。

（十）營業場所所有權或使用權證明，消防設施合格證明等文件。

四、融資擔保公司變更注冊資本申請材料

（一）申請書。應當載明擬變更注冊資本金額、變更注冊資本前后股權結構，變更注冊資本的原因及必要性等事項。

（二）可行性研究報告。

（三）公司章程。

（四）公司董事會或股東會決議。

（五）公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告。

（六）擬增資股東承諾書（附后）。

（七）擬增資股東出資的驗資證明。

（八）擬增資股東情況。

1、擬增資法人股東情況：

（1）基本情況介紹（附法人代碼證、營業執照、貸款卡復印件）。

（2）最近2年有關經營業績、財務狀況的綜合報告（附最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現金流量表復印件）。（3）信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

2、擬增資自然人股東情況：

（1）基本情況介紹（附個人簡歷和身份證復印件）。（2）入股資金來源證明，應載明個人收入情況，入股資金來源情況（是否為自有資金，來源是否合法）等；個人財產和收入證明材料復印件，個人有經營實業的，應提供公司最近1年的財務會計報表復印件。

（3）無犯罪證明和信用記錄資料（附信用記錄查詢授權書）。

（九）省金融辦要求提交的其他文件、資料。

五、融資擔保公司其他變更事項申請材料

（一）變更公司名稱申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司名稱的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（二）變更組織形式申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司組織形式的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、變更后的公司章程或公司章程修正案。

4、工商行政管理部門核發的《企業名稱預先核準通知書》。

5、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（三）變更公司住所（含跨地級以上市轄區）申請材料

1、申請書。應當載明公司基本情況，變更公司住所的原因和必要性等事項。

2、公司董事會或股東會決議。

3、營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（四）調整業務范圍申請材料

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、公司董事會或股東會決議。

4、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（五）變更持有5%以上股權股東申請材料

1、申請書。

2、公司董事會或股東會決議。

3、擬出資股東情況。包括法人股東最近1年經營業績、財務狀況和資信等情況。自然人股東入股資金來源證明、資信等情況。

4、股權轉讓協議書。

5、擬出資股東承諾書（附后）。

6、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（六）變更董事、監事、法人代表和高級管理人員申請材料

1、申請書。

2、公司最近2年業務經營和風險管理情況的報告（要求同變更注冊資本申請材料）。

3、擬任公司董事、監事、法人代表和高級管理人員情況。

（1）任職資格申請書。

（2）擬任人情況介紹，包括擬任人簡歷、未來履職計劃，并附相關身份、學歷證明材料。

（3）擬任人任職陳述書和守法盡責承諾書，并附無犯罪證明、信用記錄資料、信用記錄查詢授權書。

（4）公司董事會或股東會關于擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的決議。

（5）市金融局（辦）出具的任職資格初審意見（董事長、總經理或實際履行相應職務人員、法人代表）。

4、省金融辦或市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（七）公司分立申請材料

1、申請書。應載明擬分立公司的基本情況，公司分立的原因和必要性，公司分立所做的前期工作及分立安排，分立后新設及存續公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、分立方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施，財產分割安排等。

5、分立協議。

6、分立后新設及存續公司的章程草案。

7、分立后新設及存續公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、分立后新設及存續公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、分立后新設公司的《企業名稱預先核準通知書》。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（八）公司合并申請材料

1、申請書。應載明擬合并公司的基本情況，公司合并的原因和必要性，合并公司所做的前期工作及合并安排，合并后公司的注冊資本、業務范圍、股東名稱及持股數額和比例等內容。

2、可行性研究報告。

3、股東會決議。

4、合并方案。包括債權債務處置計劃、或有債務保障措施等。

5、合并協議。

6、合并后公司的章程草案。

7、合并后公司擬任董事、監事、法人代表、高級管理人員的任職資格申請材料（要求同變更公司董事、監事、法人代表、高級管理人員申請材料）。

8、合并后公司營業場所所有權或使用權證明、消防設施合格證明等材料。

9、合并后公司的《企業名稱預先核準通知書》。

10、省金融辦要求提交的其他文件、資料。

（九）修改章程申請材料

1、申請書。應當載明變更章程的原因及必要性，變更內容及新舊章程對照表等內容。

2、變更后的公司章程或公司章程修正案。

3、股東會決議。

4、市金融局（辦）要求提交的其他文件、資料。

（十）變更融資擔保公司分支機構的住所、業務范圍、高級管理人員的申請材料，參照融資擔保公司變更相應事項的申請材料格式。

股 東 承 諾 書

本公司（本人）已認真學習《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》，清晰知曉作為融資擔保公司股東應具備的條件，以及應承擔的責任和義務。本公司（本人）鄭重承諾：

一、本公司（本人）自愿出資（增資）××萬元，入股××××融資擔保公司，占股份總額的××%。本公司（本人）入股資金為自有資金，來源合法。本公司（本人）承諾，不虛假注冊，不抽逃注冊資金，并愿意根據擔保公司經營發展需要和自身投資能力，持續增加資金投入。

二、本公司（本人）嚴格按照《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》的規定和監管部門的要求，辦理相關設立（變更）手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

三、本公司（本人）作為××××融資擔保公司的股東，將認真履行股東職責，督促××××融資擔保公司加強公司治理，規范經營行為，不從事吸收存款、發放貸款、騙貸、非法集資、偏離主業從事高風險投資等活動。

四、本公司（本人）對××××融資擔保公司經營活動可能出現的損失和風險，愿意在法定責任范圍內承擔相應責任。

公司簽章（個人簽名）年 月 日

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第五篇：印發融資擔保公司設立與變更申請材料清單的通知

印發融資擔保公司設立與變更申請材料清單的通知

各地級以上市金融局（辦），順德區金融辦：

為貫徹落實《廣東省〈融資性擔保公司管理暫行辦法〉實施細則》（粵府令第149號，下稱《實施細則》），規范我省融資擔保公司設立與變更審批工作，我辦制定了《融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單》，現印發給你們，請按照執行，并就有關事項通知如下：

一、自2010年11月1日《實施細則》施行之日起，我省融資擔保公司設立與變更審批工作，按照《實施細則》的有關規定執行。我辦此前印發的粵金函〔2009〕719號、粵金函〔2009〕727號文件同時廢止。

規范整頓期間，各市融資擔保公司有關審批工作，按照《關于規范整頓期間融資性擔保公司變更事項辦理工作的通知》（粵金〔2010〕45號）執行。

二、融 資擔保公司及其分支機構申請設立或變更的，要按照申請材料清單逐項準備申請材料，匯總裝訂成冊（版面規格為A4紙，首頁附申請材料目錄），并按照申請事項 類別在封面寫明名稱（如設立××融資擔保公司申請材料、××融資擔保公司變更注冊資本申請材料等），注明聯系人和聯系電話。申請設立融資擔保公司、融資擔 保公司變更注冊資本金或非融資擔保公司變更為融資擔保公司的，請向我辦報送申請材料完整版一式3份、簡化版一式13份；其他變更事項的，報送申請材料完整 版一式3份。

三、各市金融局（辦）要認真做好轄區融資擔保機構設立與變更申請材料的受理、初審或審批工作，重點審核申請材料的真實性、完整性和規范性。為嚴格審核申請材料，進一步提高審批工作質量和效率，各市金融局（辦）要明確崗位職責，指定專人負責申請材料的審查和報送工作。負責此項工作的業務部門負責人和具體工作人員名單及聯系方式，請于2010年11月15日前書面報我辦（地方金融發展處），以方便工作聯系。

二〇一〇年十一月五日

（聯系人：黃雄；聯系電話：83135608）

附件1：融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單（完整版）附件2：融資擔保公司及其分支機構設立與變更申請材料清單（簡化版）