第一篇：行政許可形式審查與實質審查的思考

行政許可申請是公民法人或其他組織向行政機關提出擬從事依法需要取得行政許可的活動的意思表示。申請許可的意思表示一般應當采取書面形式，即提交申請書。申請人在提交申請的同時，還應當根據申請經營項目的不同，提交法律法規規章規定必須提交的有關材料。申請人提供材料應當真實，《行政許可法》第78條規定，行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機關不予受理或者不予許可。已明文規定申請人應對其申請材料實質內容的真實性負責，行政機關的審查責任似乎已無關緊要。殊不知，該法同時規定，行政機關應當對申請人提交的申請材料進行審查。否則，一旦因疏于審查而違規實施行政許可，不僅將被責令改正，也會使相關人員受到行政責任乃至刑事責任追究；給當事人的合法權益造成損害的，還將承擔賠償責任。由此可見，行政機關雖不對申請材料實質內容的真實性負責，但仍負有審慎審查的責任，在作出行政許可決定前，應在職權范圍內對申請材料是否齊全和符合法定形式作出認定，這才是《行政許可法》的立法宗旨。而如何把握好許可過程中的形式與實質審查的“度”，由于法律的模糊，確實在操作中有相當的難度。

現行有效的法律規范是我們觀察與研究法律問題的邏輯前提之一。這就決定了我們在論證某一法律問題時，必須首先探尋與此有關的法律規范中的立法原旨；沒有這樣的敘述作鋪陳，由此獲得的結論也許是可疑的。關于行政許可的審查標準，在《行政許可法》頒布之前分散于一些法律、法規和規章之中，在法律位階層面上并沒有統一的規定。正因為如此，各行政機關之間對于行政許可的審查標準不一，從而也引出了許多理論與實踐的問題。《行政許可法》作為規范行政許可設定與實施的“一般法”，可以對行政許可審查標準作出統一規定。但是，《行政許可法》雖然對此問題有所涉及，但并沒有為行政機關提供一個明確、具體的審查標準，其中的原因外界不得而知。從《行政許可法》的有關規定中，我們可以從中解釋出如下立法原旨。

（一）形式審查

形式審查，即行政機關審查申請人提供的材料限于數量上的齊全性和形式上的合法性。前者如申請城市房屋拆遷許可證，申請人依法需要提供五份法定材料；后者如申請從事個體工商業經營的，申請人需要提供法定的“戶籍證明”。《行政許可法》中的形式審查涉及到兩個法律條款，它們分別置于第四章的第二節與第六節中，雖然在表述內容上基本相同，但它們之間卻是“一般規定”與“特別規定”之間的關系。

1．形式審查的“一般規定”。《行政許可法》第34條第2款規定：“申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關能夠當場作出決定的，應當當場作出書面的行政許可決定。”這一規定在學理上被解釋為它是行政許可“簡易程序”的依據。簡易程序主要是一些僅涉及行政管理中的登記事項，不涉及公民人身權、財產權、公共安全或公共利益的項目，或者是符合中國加入世貿組織承諾開放領域的項目可以采用此種審查方式。那么，簡易程序中是否只限于形式審查呢？在回答這個問題之前，我們先來應當分析“當場作出書面的行政許可決定”的構成要件是什么。

根據上述《行政許可法》第34條第2款規定，“當場作出書面的行政許可決定”的構成要件是：（1）申請材料齊全；（2）符合法定形式；（3）行政機關能夠當場作出決定。前兩個要件符合形式審查的要求，而第（3）要件中的“能夠”之要求，顯然已經是在要求行政機關對形式審查范圍之外的事項作出某種實質性的判斷，超過了形式審查之負重。有學者稱：“行政機關當場作出行政許可決定的，也應當按照本條的規定，認真審查申請人是否符合法定條件、申請人提供的材料反映的內容是否真實，在此基礎上作出書面的準予行政許可或者不予行政許可的決定。”可見，從《行政許可法》第34條第2款規定看，如果它是一個行政許可的簡易程序，那么，它并不限于形式審查，也就是說，簡易程序與形式審查之間沒有必然的對應關系。正如有學者所言：“按照簡易程序作出許可決定的，一般是只需要進行形式審查就可以確定是否發放許可證的事項。”這里的“一般是只需要進行形式審查”已保留了特殊情況下可以采用“實質審查”的裁量空間。此外下面這一觀點也多少可以支持本文的上述結論：“由于形式審查不對申請材料的內容進行審查，因此本法規定，對于能夠當場作出決定的，行政機關應當當場作出決定，以方便申請人，提高行政效率。”

如果《行政許可法》基于行政效率的考慮設置“簡易程序”，那么就不應當設置第（3）個構成要件，只要具備第（1）、（2）兩個構成要件即可啟動簡易程序。因為第（3）個構成要件的成就將可能減損行政效率。但是，現行《行政許可法》卻明明白白地加上這個要件，由此我們可以推斷，在立法者的原旨中，《行政許可法》第34條第2款規定的行政許可程序并非嚴格意義上的“簡易程序”，它是一種靠近“普通程序”的簡易程序。

2．形式審查的“特別規定”。《行政許可法》第56條前段規定：“實施本法第十二條第五項所列事項的行政許可，申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式的，行政機關應當當場予以登記。”登記，即“把有關事項寫在特備的表冊上以備查考。”這是《行政許可法》專門針對“登記”作出的特別規定。結合此條后段“需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關依照本法第三十四條第三款的規定辦理”之規定，在行政機關作出不“需要對申請材料的實質內容進行核實”的判斷之后，即可當場登記（簡易程序）。

由于存在著這樣一個“例外”情況，所以，在《行政許可法》第56條前段規定的簡易程序中，形式審查也不是唯一的審查方式。“對于實施企業或者其他組織的設立等需要確定主體資格事項的行政許可，根據本法的規定，可以實行形式審查，需要實行實質審查的，也可以實行實質審查。”所以，這里的結論與前述的形式審查的“一般規定”相同，印證了《行政許可法》立法內容上的一致性。需要說明的是，在形式審查的“特別規定”中，“當場作出書面的行政許可決定”的構成要件只有（1）申請材料齊全；（2）符合法定形式，沒有形式審查的“一般規定”中的第（3）個規定，即“行政機關能夠當場作出決定”。但由于存在著《行政許可法》第56條后段的規定，所以，“行政機關能夠當場作出決定”這一構成要件也是可以從中解釋出來的。

（二）實質審查

實質審查，即行政機關審查申請人提供的材料在內容上的真實性、合法性。如申請人在申請中提交的身份證復印件和原件，如果對此采用實質審查，那么行政機關還需要到該身份證頒發的公安機關進行核實身份證原件，以確定它是否具有“真實性、合法性”。在《行政許可法》中，與形式審查一樣，實質審查也涉及到兩個法律條款，它們也有“一般規定”和“特別規定”之分。

1．實質審查的“一般規定”。《行政許可法》第34條第3款規定：“根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關應當指派兩名以上工作人員進行核查。”它不同于《行政許可法》第34條第2款規定構成了一個簡易程序那樣，能構成一個與之相對應的“普通程序”，它僅僅是普通程序中的一個“步驟”。

這個普通程序中的“步驟”，具有如下構成要件：（1）“根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實”。此可稱為“裁量要件”，即是否實施這一步驟，由行政機關根據實際“需要”作出裁量。（2）“兩名以上工作人員進行核查”。此可稱為“實施要件”，即核查申請材料的真實性、合法性，必須由兩名以上工作人員進行。如《消防法》第12條規定：“歌舞廳、影劇院、賓館、飯店、商場、集貿市場等公眾聚集的場所，在使用或者開業前，應當向當地公安消防機構申報，經消防安全檢查合格后，方可使用或者開業。”對于消防安全許可僅僅采用形式審查是不可能達到設置行政許可的預防性目的，必須采用實質審查。由于行政機關通過對申請人提供的材料進行審查是難以達到設置許可的目的，因此，必須派工作人員到“歌舞廳、影劇院、賓館、飯店、商場、集貿市場等公眾聚集的場所”去現場查看。

2．實質審查的“特別規定”。《行政許可法》第56條后段規定：“需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關依照本法第三十四條第三款的規定辦理。”如同《行政許可法》第56條后段規定一樣，這一規定也僅適用于“登記”許可程序中。根據這一規定，在登記審查中行政機關認為“需要對申請材料的實質內容進行核實的”，應當依照上述實質審查的“一般規定”進行實質審查。難度。

在實行形式審查的同時，必要時，要結合其他審查方式。需要進行實質審查的，應當啟動實質審查程序。需要進行實質審查的情形主要有以下四種：（1）審查時發現申請材料表面上存在瑕疵。如申請材料中有涂改痕跡等；（2）接到舉報反映申請材料虛假，如反映公章、簽字、文件造假等；（3）關系他人重大利益。如相鄰關系、知識產權關系、契約關系等；（4）法律、法規、規章規定的需實質審查的情形。當然，在實際工作中，如何解決形式審查與實質審查在何時何種情況下適用，是一個相當復雜和技術性很強的課題，有待立法的進一步明確規范。（司法審查與行政審查標準的不一致問題有待解決）

第二篇：關于工商機關的形式審查與實質審查的思考

關于工商機關的形式審查與實質審查的思考

行政許可申請是公民法人或其他組織向行政機關提出擬從事依法需要取得行政許可的活動的意思表示。申請許可的意思表示一般應當采取書面形式，即提交申請書。申請人在提交申請的同時，還應當根據申請經營項目的不同，提交法律法規規章規定必須提交的有關材料。申請人提供材料應當真實，《行政許可法》第78條規定，行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的，行政機關不予受理或者不予許可。這是法律對申請人的要求。但這并不排除登記機關在申請人提出許可申請后，登記機關隨即負有的審查的義務。

登記機關受理行政許可申請后，行政程序進入審查階段。根據《行政許可法》34條之規定，“申請人提交的申請材料齊全，符合法定形式，行政機關能夠當場作出決定的，應當當場作出書面的行政許可決定。根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，行政機關應當指派兩名以上工作人員進行核查。”此條文表明審查一般有兩種方式：形式審查和實質審查。從該條文中還可以看出，書面審查即形式審查是登記機關審查的最主要方式，而實質性審查是形式審查的必要補充。但在實際工作中如何把握好兩者之間的關系，使兩者有機結合，在操作中有較大的難度，在認知上也存在歧義。筆者從依法行政角度，就此談些粗淺的看法：

一、關于形式審查與實質審查之爭 形式與實質審查義務之爭一直是我國登記審查責任之分歧所在。所謂形式審查是對申請人提交的文件、證件的完備性、有效性進行審查；實質審查則是在形式審查基礎上，對登記申請人是否具備登記條件，申請登記事項是否屬實等內容進行審查。

在國外，登記注冊乃是政府對企業提供的一種權威而統一的程序性服務，而不是行政控制。基于這種定位，登記機關對公司提交的申請及有關文件資料，只作形式審查，即審查是否按公司法的規定提交了必須的文件資料；至于這些文件資料是否真實、內容是否合法等問題不在登記審查范圍。我國的香港特區就是基于上述原則進行公司設立登記的。

但在我國內地，傳統意義上的登記不單純是一種程序性服務，更多地體現為行政控制，這種目的必然需要通過對登記事項的實質審查來實現。具體到工商登記，登記主管機關審核登記注冊的程序是受理、審查、核準、發照、公告。其中，審查的范圍包括提交的文件、證件和填報的登記注冊書是否符合有關登記管理規定，并核實有關登記事項和開辦條件。經過審查和核實后，做出核準登記或者不予核準登記的決定。這種實質審查制度仍然保留著很強的計劃經濟的痕跡。

《行政許可法》實施后，已明文規定申請人應對其申請材料實質內容的真實性負責，行政機關的審查責任似乎已無關緊要。殊不知，該法同時規定，行政機關應當對申請人提交的申請材料進行審查。否則，一旦因疏于審查而違規實施行政許可，不僅將被責令改正，也會使相關人員受到行政責任乃至刑事責任追究；給當事人的合法權益造成損害的，還將承擔賠償責任。由此可見，行政機關雖不對申請材料實質內容的真實性負責，但仍負有審慎審查的責任，在作出行政許可決定前，應在職權范圍內對申請材料是否齊全和符合法定形式作出認定，這才是《行政許可法》的立法宗旨。而如何把握好許可過程中的形式與實質審查的“度”，由于法律的模糊，確實在操作中有相當的難度。

二、形式審查與實質審查之審慎把握

1、審慎審查的責任

登記機關的審慎審查是指登記人員對申請材料進行認真慎重地審查，并盡到了注意的責任。把握審慎審查原則，應該從三個方面來理解：一是依法行政的要求，登記人員應該做到主觀上無過錯，客觀上做到了法律法規規章所要求的標準、步驟、條件等。二是實際操作中，登記人員是通過一般的方法和手段進行審查，如直觀的、字面上的，對申請材料的語言文字、文件數量等作出判斷，而非通過特別的方法和手段，如調查、鑒定、勘驗等。三是從認知的角度，應按照一般的登記人員的知識范圍和工作經驗，做與其職責和能力相應的恰當理解。因此，登記審查不是不審查，也不是隨便審查，而是要遵守審慎審查的原則，既不能苛求對一切把關，也不能做任意的狹義解釋。具體地講，就是登記人員依據《企業登記程序規定》等相關規定，通過一般的方法和手段，根據其知識范圍和工作經驗，按照其職責和能力對申請人申請材料是否齊全、是否符合法定形式進行形式審查，在形式審查過程中出現了需要進行實質審查的情形時，通過特別的方法和手段，對申請材料的實質內容進行核實，符合這一客觀標準的，登記機關可以免責，否則就要承擔相應的責任。

2、確立形式審查為主，實質審查為輔的審查方式

筆者認為,登記機關的審查應該理解為一般情況下主要是形式審查。所謂一般情況下，是指沒有出現需要進行實質審查的情形，所謂“主要”是指對大多數企業是形式審查，只有少數企業進行實質審查。

形式審查可以理解為，登記機關對申請材料是否齊全、是否符合法定形式進行審查。筆者認為，所謂申請材料齊全，是指依照企業登記法律、行政法規和規章要求申請人提交了全部材料。所謂符合法定形式，是指申請材料符合法定時限，記載事項符合法定要求、文書格式符合規范。形式審查要擯棄一種錯誤的理解，即認為既然是形式主義的，就全盤放棄審查，只是對材料予以收集而不加任何判別的思想，如登記人員對復印件與原件是否一致應予核對而放棄責任，只要求申請人簽字確認即予以認可等。對此，法律法規和市場經濟的發展都有明確的要求：

一是法律的明文規定。根據《行政許可法》第31條、第56條的規定，對登記的審查，可以歸納為三層含義：（1）申請人對申請材料真實性負責；（2）登記機關對企業設立申請應當當場登記，這就表明企業登記一般是形式審查；（3）需要對申請材料的實質內容進行核實的，進行實質審查。這里講的需要不是指所有企業，而是由登記機關根據申請的情況予以確定。二是高效便民的客觀要求。為了保證市場交易的高效便捷，放寬市場準入，降低門檻，提高登記的效率，是市場經濟的必然要求，如果每個市場主體都是經過登記機關嚴格的實質性審查，勢必阻礙經濟的發展。

在實行形式審查的同時，必要時，要結合其他審查方式。需要進行實質審查的，登記機關應當啟動實質審查程序。需要進行實質審查的情形主要有以下四種：（1）審查時發現申請材料表面上存在瑕疵。如申請材料中有涂改痕跡等；（2）接到舉報反映申請材料虛假，如反映公章、簽字、文件造假等；（3）關系他人重大利益。如相鄰關系、知識產權關系、契約關系等；（4）法律、法規、規章規定的需實質審查的情形。當然，在實際工作中，如何解決形式審查與實質審查在何時何種情況下適用，是一個相當復雜和技術性很強的課題，有待立法的進一步明確規范。

3、司法審查與行政審查標準的不一致問題有待解決

行政登記行為司法審查的標準取決于法院對登記機關在登記程序中采用的登記審查標準的評價。雖然我國名義上奉行形式審查與實質審查相結合，但法律條文規定的模糊和司法與行政在理解法條上的差異，難免造成法定審查義務與實際履行義務在理解和執行上的沖突。固守全面干涉的實質審查標準顯然是不現實的，《行政許可法》的立法意圖以及登記機關所實際承載義務的現狀表明都在向形式審查標準靠攏。但在行政訴訟中，涉及登記行為案件，法院在審判時，大多數法官仍基于實質審查標準（即以登記內容的真實、有效為標準）對登記行為的合法性進行認定。如海門局近年作為被告的一起行政許可登記行政訴訟案件，原一、二審法院均以工商部門登記審查瑕疵為由，作出撤銷原登記行為的判決，雖然在再審階段法院維持了工商局的登記行為，但案例說明大多數法官的判斷標準，仍然是這種實質審查標準。這種認知上的不統一造成登記行為合法性界定標準的不明確，這些都有待通過法律法規的不斷完善達到司法與行政在判斷標準上的最后一致。

第三篇：合同的形式審查與實質審查要點（范文模版）

合同的形式審查與實質審查要點

合同行為是公司存續期間重要的商事活動。合同審查應盡量做到“絕事于未萌，防患于未然”，應樹立以下立約觀念：“事先防范、過程跟蹤、事后補救”。技術創新是企業發展的動力，通過法律來規范企業經營行為同樣也能贏得可觀效益。這里重點闡述合同的形式審查與實質審查，就審查合同工作中的常見問題和注意事項如下，和大家一同交流學習。

一、形式審查要點

1、形式及審批流程是否符合公司規定 常見問題：

（1）會簽表基本信息填寫不完整、不規范、不清楚、與合同內容不一致。

（2）未按公司要求使用公司制定的范本。

（3）缺乏立項審批、超標審批；合同內容超出所依據文件的內容范圍。

（4）合同相對方的選擇方式不符合規定（如：應當招投標的項目，沒有進行招投標）。

（5）流程選擇不符合權限分工的要求。（6）缺乏合法有效的授權委托書。

（提示：審查授權委托書，可盡量避免與無權代理、越權代理、無權處分的主體簽訂合同，避免可能導致的合同被變更、被撤銷或無效的后果。）

2、報審資料完整性、一致性

常見問題：

（1）審查報審資料不完整，缺少合同附件、立項審批文件、招投標評審結果文件、對方資質證明等。

（2）合同的標的種類、數量與審批文件有偏差；中標單位與合同相對方主體不一致等。

（3）未按要求提供資料原件；合同相對方營業執照復印件未加蓋公章等。

3、合同文本形式要文字準確；表述嚴謹；格式規范；前后邏輯一致。

常見問題：

（1）合同結構不完整（如缺少開頭、正文、結尾）；

（2）合同各方當事人信息不正確（如當事人名稱與營業執照上的名稱不一致；當事人銀行賬號、聯系地址、聯系電話等信息缺漏等。

（3）合同名稱與內容不符（如：把租賃寫成承包；把借款寫成投資）。

（4）法律用語不準確（如“定金”錯寫成“訂金”，“權利”寫成“權力”，使用“大約”、“相當”等模糊詞。）

（5）前后邏輯不一致

①稱謂前后不一致（如：甲方乙方、買方賣方均出現，且沒有指代關系）； ②金額大小寫不一致、分期付款總額與合同總金額不一致等； ③期限表述不一（如：“期限一年”與“2009年3月至2010年4月”）；

④序號、附件指代矛盾； ⑤簽訂日期前后不一致；

⑥印章上的公司名稱與合同中書寫的單位名稱不一致； ⑦所蓋章非公章或合同專用章（如：合同上蓋財務專用章）。

二、實質審查要點

1、審查合同主體資格、履約能力

常見問題: 合同主體不具備簽約、履行合同的權力能力和行為能力。如：

（1）不具備營業執照的法人分支機構且未經法人授權；（2）未成年人、精神病人；（3）營業執照過期或未通過年檢；（4）連續兩年未年檢被工商吊銷營業執照；

（5）對于特殊行業的主體，不具有從事合同項下行為的資格，（建筑承包資質共四級，只能承包與其級別相符的工程，通信類、供電類還要經過特定審批）

展開說明企業分支機構對外簽約問題：

由于法人分支機構并不具備完備的合同簽署權限，因此與其簽約可能存在一定法律風險。如果法人的分支機構依法設立并已領取營業執照，則屬于《民事訴訟法意見》中規定的“其他組織”范疇，具有締約能力，可作為合同主體。但應結合該分支機構規模衡量其履約能力，對于金額特別巨大或存在較大法律風險的合同，從安全考慮，最好要求該分支機構提供相應法人對其簽署合同的授權文件。

如果是法人非依法設立的分支機構，或者雖依法設立但沒有領取營業執照的分支機構，且未經法人授權，則其不具有民事主體資格，其對外簽訂的合同一般會被確認無效。如其事后經法人追認，可視為法人行為。因此，盡量避免同此類分支機構簽訂合同。

2、審查合同效力、合同條款效力

常見問題：

（1）存在《合同法》第52條規定的5種導致合同無效的情形；

①一方以欺詐、脅迫的手段訂立的合同，損害國家利益的；

②惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的；

③以合法形式掩蓋非法目的的；

④損害社會公共利益的；

⑤違反法律、行政法規的強制性規定的。（2）存在《合同法》第53條規定的無效免責條款。

①造成對方人身損害的

②因故意或重大過失造成對方財產損失的

（3）需要依法辦理批準、登記手續的或約定辦理批準、登記手續后合同才生效的，未跟蹤了解合同是否向有關機關辦理批準或登記備案

（4）涉外合同約定公證生效的，沒有實際辦理公證。（5）約定的生效條件、期限不合法。

提示：需審查合同所附條件或期限的必要性、合理性、合法性，并審查條件是否成就、期限是否屆至等。

3、審查合同條款是否完備

常見問題：

（1）缺少《合同法》要求的基本條款；

①當事人的名稱或姓名和住所，②標的，③數量，④質量，⑤價款或者報酬，⑥履行期限、地點和方式，⑦違約責任，⑧解決爭議的方法。

（2）缺少依合同特點須具備的條款 如：①知識產權條款，②保密條款，③對方使用我方商標的合同，沒有明確限制商標的使用方式及范圍。

4、合同付款條款

（1）原則：把價款的支付和合同履行過程中對方合同義務的履行和防控對方違約風險結合起來，把價款的支付條件和對方在各階段應履行的合同義務密切聯系，通過設定價款支付的時間點和付款比例來促使合同對方如約履行合同義務，最大限度發揮付款條款的風險控制作用。付款條款通常與合同權利義務的平衡具有密切關系，對于保證合同的履行質量、實現合同的目的具有重要意義。

（2）常見問題：

①不應一次性付款的合同選擇了一次性付款；

②分期付款的合同，付款比例不恰當，首付款比例過高； ③付款條件未與制約對方履行相應合同義務相結合等。（3）不同的合同應采用不同的付款方式：

一次性付款：通常用于合同期限較短且對方沒有后續合同義務履行問題的合同（如：禮品、宣傳品或其他低值易耗品采購合同等），可約定到貨驗收合格后一次性付款。但一般設備或中小型的采購合同，應留有一定比例的質量保證金，待保修期滿后支付。

分期付款：對于設備采購（涉及安裝、調試、試運行、初檢終檢等）、技術開發類、租賃類、廣告發布類合同、維護服務類或合作類的合同，由于合同期限有較長的持續性，合同對方有需要后續履行的合同義務，常采用分期付款的方式。

（4）付款節點：①合同生效時間； ②合同經相關管理部門批準、登記、備案的時間（如有）；③交付時間；④驗收合格時間；⑤質量保證期屆滿時間。

（5）注意：補簽合同情況下，分期付款期限早已構成遲延，應根據實際情況調整付款條件和期限，以免因約定不當導致遲延支付的違約風險。

5、審查違約責任 盡量窮盡各種可能的違約假設并設立違約處理方式。

約定違約情形、違約責任，違約所產生的損失范圍及補償（如對于可預期利益的范圍的界定）。

（1）違約責任的承擔方式：繼續履行、賠償損失、采取補救措施、違約金責任、定金責任。

（2）如果合同對公司具有特殊的商業價值或利益，而存在對方單方違約解除合同的可能時，可視情況采用加重對方的違約成本，制約對方的違約行為。如在約定違約金、賠償損失之外，約定守約方還有權要求違約方繼續履行合同，保護守約方締約目的的實現。

（3）對違約責任約定要明確，避免出現如下情況： 如：①約定“按照《合同法》解決爭議”，②約定“按照《合同法》有關條款承擔違約責任”。

（4）最好明確約定違約金數額、數額計算方式，如以合同總金額的一定比例計算違約金，或按中國人民銀行同期貸款利息、逾期貸款罰息等標準能計算日違約金。如未實現約定具體計算方法，守約方須舉證實際損失的多少，而損失計算通常復雜且爭議較多，不利于損失的及時彌補、糾紛的順利化解。

（5）如何判斷違約金過高的問題。《合同法》第114條第2款規定了“當事人約定違約金數額低于或過分高于實際損失的，經當事人請求，人民法院或仲裁機構予以增加或適當減少。”《合同法解釋二》第29條第2款規定了“當事人約定的違約金超過造成損失的百分之三十的，一般可以認定為合同法第一百一十四條第二款規定的過分高于造成的損失”。

6、審查管轄約定

常見問題：對管轄權的選擇不符合專屬管轄、級別管轄的規定，仲裁條款無效。

如：①不動產合同糾紛，約定了不動產所在地以外的法院管轄； ②知識產權糾紛合同，約定了沒有管轄權的基層人民法院管轄； ③約定的仲裁機構名稱錯誤； ④同時約定仲裁和法院管轄； ⑤同時約定了兩個以上仲裁機構。

7、審查合同條款是否明確具有可操作性 常見問題：

（1）引用已失效的法律法規（如：“本合同依據《中華人民共和國經濟合同法》的有關規定簽訂”）

（2）約定一方嚴重違約時對方可以解除合同，但沒有明確什么樣的情況屬于嚴重違約。

（3）約定了構成違約的條件，但沒有相應明確違約責任追究的具體方式。

（4）約定的檢驗、考核周期過短，實際不可能做到。（5）標的條款缺少名稱、規格、型號、性能等信息。

（6）未對可能發生的情況進行約定，造成權利義務不明確（如：廣告發布合同中，未對廣告牌墜落致人損害的賠償責任等可能發生的問題明確約定）。

8、知識產權條款

（1）應當設臵知識產權條款的合同：廣告類合同、技術類合同、委托設計制作類合同。

視具體情況設臵知識產權條款的合同：采購類合同、咨詢服務類合同、委托籌辦類合同、施工類合同。

無須設臵知識產權條款的合同：租賃合同。

（2）對于設計制作合同，委托方企業可能采取的條款模式： ①完全歸屬本公司，非經事先書面同意，受托方不得以任何方式使用或向第三方披露；

②完全歸屬本公司，但在本合同履行完畢后，受托方為介紹其自身業績需要可以引用相關的內容；

③歸雙方共有，除本合同已有約定之外，任何一方擬使用或處臵該作品必須事先取得對方同意；

④歸受托方所有，但受托方對該作品的任何使用或處臵均不得侵害本公司的合法權益。

9、不可抗力條款

（1）對于不可抗力條款的具體設臵，應根據公司在具體合同種的不同地位來具體分析。

如合同中的主要義務由相對方履行，則此條可原則性規定，列舉的不可抗力事件則盡可能少。例如：施工類合同中，公司主要義務為支付工程價款，而相對方的主要義務為工程施工，受到不可抗力影響的可能性顯然更高，故此時合同不可抗力條款設臵宜較為原則，列舉情況較少，則相對方援引不可抗力條款免除責任的可能性就較低，更有利于公司權益的保護。

但如公司需承擔具體合同的主要義務的，則建議對不可抗力條款的約定應盡可能細化，采取列舉的方式，盡最大可能將可能對公司履行合同造成影響的情形都約定為不可抗力事件，以便發生此類情況時，可援引不可抗力條款避免相關法律風險的發生。

(2)援引不可抗力條款的程序。

如公司義務相對較輕的，可規定較為嚴格的援引程序和要求，例如發生不可抗力后應提交當地政府或者公證機構出具的關于發生不可抗力的證明文件，以及主張不可抗力的期限等，以便從程序上盡可能地避免相對方主張不可抗力。反之，可規定較為寬松的程序和要求。

（3）另外，建議在合同中明確將因政府政策、命令、指示或其他行使行政權力的行為，致合同完全或部分不能履行的，視為不可抗力。

第四篇：申報材料的形式審查工作

項目負責人全面負責項目組織、實施和結題，并按計劃完成項目規定的任務。科技項目管理實行項目負責人負責制。項目負責人對科技項目實施負有直接責任，要按照國家各級各類科技計劃和經費管理的有關規定和項目合同(任務書)要求開展科學研究和使用經費，對項目實施全過程進行科學規范管理。要確保項目研究的科學性和合理性，經費支出的真實性和規范性，并對科技成果的真實性承擔相應責任，自覺接受上級有關部門和學校的監督和檢查。

報經上級部門立項的科技項目必須經校內項目承擔單位和學校科技處組織審查，學校審批后方可上報。

申報各級各類科技項目時，科技處要及時將項目申報信息通知到各項目承擔單位，必要時組織召開項目申報動員會進行指南解讀；與項目組織單位及時溝通，做好申報材料的形式審查工作。項目承擔單位要按要求對本單位申報項目的負責人和主要成員的資格、項目申請書內容和可行性等進行審查；對限額申報的項目進行評審和排序；對審核后的項目編制清單并加蓋公章，在規定時間內報送科技處。

申請縱向科技項目，項目申請人應嚴格遵照項目指南和申報要求認真填寫申請材料和經費預算。我校教職工參加外單位組織申報的項目，應及時向科技處通報并備案。

第五篇：行政受理材料形式審查標準

行政受理材料形式審查標準

一、法律文書的審查標準

（一）法律文書是指與《建設工程消防監督管理規定》、《消防監督檢查規定》相配套的建設工程消防監督管理工作所使用的法律文書。

（二）建設單位應如實填寫各項內容，對提交材料的真實性、完整性負責，不得虛構、偽造或編造事實。

（三）文書應使用鋼筆和能夠長期保持字跡的墨水填寫或打印，做到字跡清楚、文字規范、文面整潔，不得涂改。文書設定的欄目，應逐項填寫完整、準確；不需填寫的，應劃去。建設單位的法定代表人或主要負責人、聯系人姓名和聯系電話必須填寫。未確定施工單位、監理單位的，不填寫相應欄目。

（四）《建設工程消防設計審核申報表》（表一）、《建設工程消防驗收申報表》（表二）、《建設工程消防設計備案申報表》（表三）、《建設工程竣工驗收消防備案申報表》（表四），是建設單位申報消防設計審核、消防驗收和消防設計備案、竣工驗收消防備案時所使用的文書。表

一、表二制作時使用國際標準A3型紙對開正反面印制；表

三、表四制作時使用國際標準A4型紙正反面印制。

（五）申報表格應由建設單位填寫并加蓋印章，沒有單位印章的，應由其負責人簽名。

二、證明文件等復印件的審查標準

（一）其他各項提交的材料應使用國際標準A4型紙打印、復印或按照A4型紙的規格裝訂。

（二）“證明文件”、“合格證”均為復印件，經申請人簽名確認并注明日期，受理人員應現場核對復印件與原件是否一致。

（三）申報單位提供的材料應齊全并符合法定形式。

三、消防設計文件和圖紙的審查標準

（一）一般要求

1、消防設計文件應當包括設計說明書，有關專業的設計圖紙，主要消防設備、消防產品及有防火性能要求的建筑構件、建筑材料表，重點反映依照國家工程建設消防技術標準強制性要求設計的內容。

2、消防設計文件應當按照下列順序編排:（1）封面：項目名稱、設計單位、日期。

（2）扉頁：設計單位法定代表人、技術總負責人、項目總負責人和各專業負責人的姓名，并經上述人員簽署或授權蓋章。

（3）設計文件目錄。（4）設計說明書。（5）設計圖紙。

（二）新建、擴建工程消防設計文件申報內容

1、設計說明書（1）工程設計依據。包括政府有關主管部門的批文，設計所執行的主要法規和所采用的主要標準（包括標準的名稱、編號、年號和版本號），有關部門對本工程批準的規劃許可技術條件，建設單位提供的有關使用要求或生產工藝等資料。

（2）建設規模和設計范圍。包括工程的設計規模及項目組成，分期建設內容和對續建、擴建的設想及相關措施，承擔的設計范圍與分工。

（3）總指標。包括能反映建筑規模的總建筑面積、建筑占地面積、建筑高度以及劇院、體育場館等場所的座位數、車庫的停車位數量，廠房、倉庫等的火災危險性類別等。

（4）采用新技術、新材料、新設備和新結構的情況。（5）具有特殊火災危險性的消防設計和需要設計審批時解決或確定的問題。

（6）總平面。包括場地所在地的名稱及位臵，場地內原有建筑物、構筑物以及保留、拆除的情況，建筑物、構筑物滿足防火間距的情況，功能分區，豎向布臵方式（平坡式或臺階式），人流和車流的組織、出入口、停車場（庫）的布臵及停車數量的確定，消防車道及高層建筑消防撲救場地的布臵，道路主要的設計技術條件。

（7）建筑、結構。包括建筑面積、建筑層數、層高和總高，建筑防火類別、耐火等級和結構選型，建筑物構件的構造及燃燒性能、耐火極限，建筑物使用功能和工藝要求，建筑的功能分區、平面布局、立面造型及與周圍環境的關系，建筑的安全疏散、消防電梯以及交通組織、垂直交通設施的布局，防火防煙分區的劃分等。

（8）建筑電氣.a、消防電源、配電線路及電器裝臵。包括消防電源供電負荷等級確定、消防用電設備的配電線路選擇及敷設方式、備用電源性能要求及啟動方式；變、配、發電站的位臵、數量、容量及設備技術條件和選型要求；消防技術標準有要求的導線、電纜、母干線的材質、型號和敷設方式，以及配電設備、燈具的選型、安裝方式；消防應急照明的照度值、電源型式、燈具配臵、線路選擇及敷設方式、控制方式、持續時間；消防疏散指示標志的設臵部位、照度、供電時間等。

b、火災自動報警系統和消防控制室。包括保護等級的確定及系統組成，消防控制室位臵的確定，火災探測器、報警控制器、手動報警按鈕、控制臺（柜）等設備的選擇，火災報警與消防聯動控制要求，控制邏輯關系及控制顯示要求，概述火災應急廣播、火災警報裝臵及消防通信，概述電氣火災報警，消防主電源、備用電源供給方式，接地及接地電阻要求，傳輸、控制線纜選擇及敷設要求，應急照明的聯動控制方式等；當有智能化系統集成要求時，應說明火災自動報警系統與其它子系統的接口方式及聯動關系。

（9）消防給水和滅火設施

a、消防水源。由市政管網供水時，應說明供水干管方位、接管管徑及根數、能提供的水壓；采用天然水源時，應說明水源的水質及供水能力、取水設施；采用消防水池供水時，應說明消防水池的設臵位臵，有效容量及補水量的確定，取水設施及其技術保障措施。

b、消防水泵房。包括設臵位臵、結構型式、耐火等級、設備選型、數量、主要性能參數、運行要求。

c、室外消防給水系統。包括室外消防用水量標準及一次滅火用水量、總用水量的確定，室外消防給水管道及室外消火栓的布臵，系統供水方式、設備選型及控制方式。

d、室內消火栓系統。包括室內消火栓的設臵場所、用水量的確定，室內消防給水管道及消火栓的布臵，系統供水方式、設備選型及控制方式，消防水箱的容量、設臵位臵及技術保障措施。

e、滅火設施。對自動噴水滅火系統等各類自動滅火系統的設計原則、設計參數、系統組成、控制方式以及主要設備選擇等予以說明。

（10）防煙排煙及暖通空調。包括設臵防排煙的區域及方式，防排煙系統送風量、排煙量的確定，防排煙系統及設施配臵、控制方式；暖通空調系統的防火措施。

（11）熱能動力。包括室內燃料系統的種類、管路設計及敷設方式、燃氣用具安裝使用要求等燃料系統的設計說明；鍋爐型式、規格、臺數及其燃料系統等鍋爐房設計說明；氣體站房、柴油發電機房、氣體瓶組站等其他動力站房的設計說明。

2、設計圖紙（1）總平面 a、區域位臵圖。

b、總平面圖: 場地四鄰原有及規劃道路的位臵和主要建筑物及構筑物的位臵、名稱，層數、間距；建筑物、構筑物的位臵、名稱、層數；消防車道及高層建筑消防撲救場地的布臵等。

（2）建筑、結構

a、平面圖：主要結構和建筑構配件，平面布臵，房間功能和面積，安全疏散樓梯、走道，消防電梯，平面或空間的防火、防煙分區面積、分隔位臵和分隔物。

b、立面圖：立面外輪廓及主要結構和建筑構件的可見部分；屋頂及屋頂高聳物、檐口（女兒墻）、室外地面等主要標高或高度。

c、剖面圖：應準確、清楚的標示內外空間比較復雜的部位（如中庭與鄰近的樓層或錯層部位）；各層樓地面和室外標高，以及室外地面至建筑檐口或女兒墻頂的總高度，各樓層之間尺寸及其他必需的尺寸等。

（3）建筑電氣

a、消防控制室位臵平面圖。

b、火災自動報警系統圖，各層報警系統設臵平面圖。（4）消防給水和滅火設施 a、消防給水總平面圖。

b、各消防給水系統的系統圖，平面布臵圖。c、消防水池和消防水泵房平面圖。； d、其他滅火系統的系統圖及平面布臵圖。（5）防煙排煙及暖通空調

a、防煙系統的系統圖、平面布臵圖。b、排煙系統的系統圖、平面布臵圖。（6）熱能動力

a、鍋爐房設備平面布臵圖。b、其他動力站房平面布臵圖。

（三）改建、內裝修工程消防設計文件申報內容

1、設計說明書

（1）工程設計依據。包括設計所執行的主要法規和所采用的主要標準（包括標準的名稱、編號、年號和版本號），建設單位提供的有關使用要求或生產工藝等資料。

（2）建設規模和設計范圍。包括工程的設計規模及項目組成，承擔的設計范圍與分工。

（3）改建或裝修設計的面積等指標。

（4）工程原已設臵（或新增）的主要消防設備、消防產品及有防火性能要求的建筑構件、建筑材料等。

（5）采用新技術、新材料、新設備和新結構的情況。（6）具有特殊火災危險性的消防設計和需要設計審批時解決或確定的問題。（7）裝修專業。包括原工程用途、分類和耐火等級等概況以及本工程概況；本工程使用功能和工藝要求、功能分區、平面布局以及對原工程改建情況；裝修各部位采用的裝修材料燃燒性能等級，除用文字說明以外亦可用表格形式表達。

2、裝修專業設計圖紙

（1）建筑平面圖：原工程總平面圖和平面圖；本工程平面圖，平面或空間的防火、防煙分區面積，分隔位臵和分隔物。

（2）裝修圖紙：應體現工程各部位頂棚、墻面、地面、隔斷的裝修材料以及固定家具、裝飾織物、其他裝飾材料的選用，可采用平面圖、立面圖、剖面圖和節點詳圖表示。