第一篇：合同能源管理備案申請流程

合同能源管理備案申請流程

1.申請條件：

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定，符合支持條件的節能服務公司實行審核備案、動態管理制度。節能服務公司向公司注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務公司名單及業務范圍。

根據《辦法》規定，申請審核備案的節能服務公司須符合以下四個條件：

(1)具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務;(2)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;(3)經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;(4)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。

備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規定，準備相關材料，以證明企業滿足要求。

2.申請時間

從此前各批節能服務公司備案申請的組織情況看，節能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。

3.申請材料（后面附有各個材料的注意事項及說明）

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

（1）節能服務公司備案申請表;（2）企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等;（3）企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重;（4）合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況;（5）專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等;（6）企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件;（7）企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料;（8）已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等;（9）與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。

4.準備材料需注意事項：

下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明：

（1）關于節能服務公司備案申請表。發改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業的基本情況、主要財務指標、節能產品和節能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業名稱、注冊資本等企業基本信息應與工商登記一致，有的企業中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

（2）關于企業基本情況簡介。通知要求的主要內容為，企業成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節能服務公司“經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經營狀況和財務狀況的數據，以及財務管理制度。

（3）關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內容，第一批備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調辦法確定的支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業注意到這一變化。在申請材料中重點說明節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，而不是泛泛地說明包括實施節能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內的所有合同能源管理項目情況。有的企業僅說明節能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節能服務為主營業務的判斷標準，但如節能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

（4）關于主要節能技術和產品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，以及其中自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況。一般需要說明節能技術的基本原理、技術特征、實現方式、實施效果、產品主要技術參數等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發和取得專利權的節能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業注意這一導向。如擁有節能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或專利申請受理通知。

（5）關于專職技術人員和合同能源管理人員。《辦法》對專業人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力”。國家發改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等”。有的地方發改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調的是，這里所說的專業人員就是企業的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節能服務公司作為提供用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理等服務的專業化公司，不但應在用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理這些環節擁有相應的專業技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經驗的證明。

（6）關于申請人證照和財務報表。營業執照提供副本的復印件即可。注意應提供最新的經過年檢的營業執照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

（7）關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企業實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據企業的經營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發展前景等，根據標準對其進行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業資信證明，在一定程度上也可反映企業的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業的注冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規定的較強的融資能力。

（8）關于已實施項目情況。這部分包括三個內容：一是已實施項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據辦法規定，支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司，因此項目合同應指節能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節能服務公司的服務內容、節能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

（9）關于其他材料。一方面各地可能會根據當地情況，明確要求提供其他材料，如北京，要求提供《節能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業可根據自身情況提供其他相關材料，如能反映企業融資能力的文件、銀行授信協議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協議等。

北京市發改委和財政局聯系人：馮武軍，聯系電話：66415588轉1130

第二篇：合同能源管理備案申請流程

合同能源管理備案申請流程

1.申請條件：

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定，符合支持條件的節能服務公司實行審核備案、動態管理制度。節能服務公司向公司注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務公司名單及業務范圍。

根據《辦法》規定，申請審核備案的節能服務公司須符合以下四個條件：

(1)具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務;

(2)注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力;

(3)經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全;

(4)擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。

備案主管部門審核備案申請，亦主要圍繞以上條件進行。這也意味著申請人應圍繞上述規定，準備相關材料，以證明企業滿足要求。

2.申請時間

從此前各批節能服務公司備案申請的組織情況看，節能服務公司的備案申請并不是隨時受理，而是先由國家發改委和財政部辦公廳下

發通知，由各省級發改委會同財政部門組織本地區的節能服務公司備案申請和審核工作，然后向國家發改委和財政部報送初審名單。

3.申請材料（后面附有各個材料的注意事項及說明）

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通

知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

（1）節能服務公司備案申請表;

（2）企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營

及財務狀況，財務管理制度等;

（3）企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能

效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重;

（4）合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主

研發和獲得專利的節能技術及產品情況;

（5）專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等;

（6）企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件;

（7）企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料;

（8）已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證

明等;

（9）與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支

持條件有關的其他材料及情況說明。

4.準備材料需注意事項：

下面就上述材料需要注意的問題分別加以說明：

（1）關于節能服務公司備案申請表。發改委的通知提供申請表的格式。申請表約有30個欄目需要填寫。主要涉及企業的基本情況、主要財務指標、節能產品和節能技術及合同能源管理項目實施情況。需要說明的是，企業名稱、注冊資本等企業基本信息應與工商登記一致，有的企業中間可能做過變更，那么在申請時應按變更后信息填報。

（2）關于企業基本情況簡介。通知要求的主要內容為，企業成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等。如果企業涉及名稱變更、改制等情況，建議做出說明。特別是，如果項目合同和實施的項目，是以變更前企業名稱簽訂和實施的，則更有必要加以說明，以便評審機關能夠作出正確判斷。《辦法》要求節能服務公司“經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全”。在這部分材料中應提供反映經營狀況和財務狀況的數據，以及財務管理制度。

（3）關于合同能源管理項目開展情況。這一項的內容，第一批

備案通知中，要求提供合同能源管理項目開展情況、合同模式及節能效果材料，但在以后三期的通知中，改為“企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果”。這一變化，應理解為，進一步強調辦法確定的支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司。在此提醒擬申請備案的企業注意到這一變化。在申請材料中重點說明節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能

效果，而不是泛泛地說明包括實施節能量保證型合同能源管理項目、能源費用托管型合同能源管理項目等在內的所有合同能源管理項目情況。有的企業僅說明節能改造項目的開展情況，而未說明這些項目是否以合同管理方式開展和以何種合同能源管理類型開展，嚴格講，這種說明均與通知要求的申請要求不符。另外，需要注意的是，申請條件的第一項要求，申請人“以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務”。這部分材料中要求說明合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重，主要為判斷是否具備該條件。雖然相關文件尚未明確認定節能服務為主營業務的判斷標準，但如節能服務投資、收入占總投資、收入的比例過低，恐難以認定符合申請條件。

（4）關于主要節能技術和產品。申請材料要求提供合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，以及其中自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況。一般需要說明節能技術的基本原理、技術特征、實現方式、實施效果、產品主要技術參數等。如果有技術鑒定或檢驗報告，可提供相關文件。通知要求對自主研發技術和專利技術做具體說明，反映了國家政策對自主研發和取得專利權的節能技術的重視和導向。在此也提醒擬申請備案企業注意這一導向。如擁有節能技術，可考慮申請專利。如有專利或已申請，應提供專利證書或專利申請受理通知。

（5）關于專職技術人員和合同能源管理人員。《辦法》對專業人員的要求是，“擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有

保障項目順利實施和穩定運行的能力”。國家發改委的通知中要求提供 “專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等”。有的地方發改委要求同時提供合同能源管理人員情況。需要強調的是，這里所說的專業人員就是企業的專職人員，不是兼職人員，在申請材料中除提供名單外，還需提供相關技術人員的技術資格證書復印件。節能服務公司作為提供用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理等服務的專業化公司，不但應在用能狀況診斷、節能項目設計、融資、改造(施工、設備安裝、調試)、運行管理這些環節擁有相應的專業技術人員，而且應擁有熟悉合同管理項目的人才。目前合同能源管理這樣一個專業本身，所謂合同管理人才，應指熟悉合同能源管理項目，有合同能源管理項目管理經驗的管理人員和相關技術人員。因此，在申請材料中，可提供參加合同能源管理培訓的相關證明和具有合同能源管理項目實施經驗的證明。

（6）關于申請人證照和財務報表。營業執照提供副本的復印件

即可。注意應提供最新的經過年檢的營業執照副本復印件。通知未明確提供何時的財務報表，一般應提供最新一期的財務報表。

（7）關于注冊資金證明和銀行信用等級證明。一般需要提供企

業實收資金的驗資報告。所謂信用等級評定證明是指銀行為其客戶出具的依據申請人提供的財務報告并按照銀行信用等級評定標準進行信用等級評定所獲結果的書面證明。目前各家銀行都有自己的一套信用等級評定標準，一般是根據企業的經營情況計算一些財務指標，包括諸如流動性、盈利能力、管理能力、發展前景等，根據標準對其進

行評分。一般滿分為100分，90-100分的，為AAA級，80-89分的為AA級，70-79分的為A級。有的企業未評定過沒有銀行信用等級，又來不及辦理，若能提供銀行出具的企業資信證明，在一定程度上也可反映企業的資金信用狀況。提供這部分材料的目的在于證明企業的注

冊資本滿足《辦法》要求，同時具有辦法所規定的較強的融資能力。

（8）關于已實施項目情況。這部分包括三個內容：一是已實施

項目的合同書，二是用戶反饋意見，三是項目運行情況證明。已實施項目合同書，主要是指已簽訂的合同能源管理項目合同，根據辦法規定，支持對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司，因此項目合同應指節能效益分享型合同能源管理項目合同。用戶反饋意見應由用戶出具書面意見并蓋章，內容一般應該包括項目名稱、項目實施的時間、地點、節能服務公司的服務內容、節能效果等。項目運營情況證明，原則上以第三方出具的驗收報告、審核報告為上，如無第三方證明，至少應提供用能單位提供的證明。

（9）關于其他材料。一方面各地可能會根據當地情況，明確要

求提供其他材料，如北京，要求提供《節能服務公司在京項目計劃表》。另一方面，申請企業可根據自身情況提供其他相關材料，如能反映企業融資能力的文件、銀行授信協議、與有資金實力的投資公司簽署的投資協議等。

北京市發改委和財政局聯系人：馮武軍，聯系電話：66415588轉1130

第三篇：合同能源管理公司注冊及備案一般流程

合同能源管理公司注冊及備案一般流程

合同能源管理公司按照正常公司注冊流程進行注冊，注冊后，再向國家發改委申請節能服務公司備案。

一、合同能源管理公司注冊一般流程及準備材料

（一）核名

在工商行政管理機關填寫《企業(字號)名稱預先核準申請表》、《企業(字號)名稱預先核準通知書》或進行網上核名。

（二）開立公司驗資戶

所有股東攜帶公司章程、工商局發的核名通知、法人代表私章、身份證、用于驗資的錢、空白詢征函表格等材料到銀行，開立公司帳戶并注資。

（三）辦理驗資報告

攜帶股東繳款單、詢征函、公司章程、核名通知、房租合同、房產證復印件等材料，到會計師事務所辦理驗資報告。

（四）辦理公司營業執照

在工商行政管理機關填寫設立登記申請表、股東(發起人)名單、董事經理監理情況、法人代表登記表、指定代表或委托代理人登記表等。并連同核名通知、公司章程、房租合同、房產證復印件、驗資報告一起交給工商局。大概3個工作日后可領取執照。

（五）刻章

憑營業執照到公安局指定的刻章社刻公章、財務章。

（六）辦組織機構代碼證

憑營業執照到技術監督局辦理組織機構代碼證。

（七）辦稅務登記證

到當地稅務局申請領取稅務登記證。

二、合同能源管理公司備案一般流程及準備材料

（一）合同能源管理公司備案申請條件

《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定，符合支持條件的合同能源管理公司實行審核備案、動態管理制度。合同能源管理公司向公司注冊所在地省級節能主管部門提出申請，省級節能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布合同能源管理公司名單及業務范圍。

根據《辦法》規定，申請審核備案的合同能源管理公司須符合以下四個條件：

1.具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務；

2.注冊資金500萬元以上(含)，具有較強的融資能力； 3.經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全；

4.擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。

（二）合同能源管理公司備案申請時間

由國家發改委和財政部辦公廳下發通知，各省級發改委會同財政部門組織本地區的合同能源管理公司備案申請和審核工作，然后向國

家發改委和財政部報送初審名單。

（三）合同能源管理公司申請材料（后面附有各個材料的注意事項及說明）

從前四批備案通知的要求看，對申請材料的要求，基本一致。通知要求節能服務公司申請審核備案需要提供的材料為：

1.合同能源管理公司備案申請表；

2.企業基本情況簡介，主要包括成立日期，經營范圍，經營及財務狀況，財務管理制度等；

3.企業開展的節能效益分享型合同能源管理項目情況和節能效果，合同能源管理項目投資、收入及其在企業投資總額、營業額中的相應比重；

4.合同能源管理項目應用的主要節能技術及產品情況，自主研發和獲得專利的節能技術及產品情況；

5.專職技術人員的姓名、職稱、年齡、學歷、專業等； 6.企業工商營業執照、稅務登記證和財務報表復印件； 7.企業注冊資金、銀行信用等級等證明材料；

8.已實施項目合同、用戶單位的反饋意見及項目運營狀況證明等；

9.與《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法》規定的支持條件有關的其他材料及情況說明。

（四）合同能源管理公司備案審核流程 1.提交《合同能源管理技術服務公司登記表》；

核查登記表及合同能源管理公司相關登記、注冊資料是否齊備，核實提交資料是否與工商部門登記內容相符；

3.到公司辦公地點了解其基本情況：辦公條件、人員、管理等； 4.與公司主要技術人員交流，了解其核心技術特點及水平； 5.考察公司前期實施的節能項目情況，了解客戶反饋意見，核查其技術服務實力；

6.與公司主要技術、管理人員共同實施一個節能項目的前期工作（企業拜訪及初步能源審計）；

7.根據前期了解情況，確定是否同意該公司進行備案。

第四篇：合同能源管理流程

合同能源管理項目實施流程 引用文件

國務院辦公廳轉發發展改革委等部門《關于加快推行合同能源管理促進節能服務產業發展意見的通知》國辦發[2010]25號

財政部 國家稅務總局關于《促進節能服務產業發展增值稅 營業稅和企業所得稅政策問題的通知》財稅[2010]110號

財政部 國家發展改革委關于印發《合同能源管理財政獎勵資金管理暫行辦法的通知》（財建[2010]249號）

國家發展改革委辦公廳、財政部辦公廳關于財政獎勵合同能源管理項目有關事項的補充通知（發改辦環資[2010]2528號）

《中華人民共和國節約能源法》（2007年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂）

《國務院關于加強節能工作的決定》（國發〔2006〕28號）

《國務院關于印發節能減排綜合性工作方案的通知》（國發〔2007〕15號）GB17167-2006用能單位能源計量器具配備和管理通則 GB/T24915-2010合同能源管理技術通則 GB/T 2587-2009 用能設備能量平衡通則 GB/T 2589-2008 綜合能耗計算通則 GB/T 3484-2009 企業能量平衡通則 GB/T 13234-2009 企業節能量計算方法 GB/T 15316-2009 節能監測技術通則 GB/T 17166-1997企業能源審計技術通則 3 術語和縮略語 3.1 術語

3.1.1 合同能源管理

節能服務公司與用能單位以契約形式約定項目的節能目標，節能服務公司為實現節能目標向用能單位提供必要的服務，用能單位以節能效益支付節能服務公司的投入及其合理利潤的節能服務機制。

3.1.2 合同能源管理項目

以合同能源管理機制實施的項目。

3.1.3 節能服務公司

提供用能狀況診斷、項目設計、融資、改造（施工、設備安裝、調試）、運行管理等服務的專業化公司。

3.1.4 能耗基準

由用能單位和節能服務公司共同確認的，用能單位或用能設備、環節在實施合同能源管理項目前某一時間段內的能源消耗狀況。

3.1.5 項目節能量

在滿足同等需求或達到同等目標的前提下，通過合同能源管理項目實施，用能單位或用能設備、環節的能源消耗相對于能耗基準的減少量。3.2 縮略語 4職責范圍 5 實施內容 5.1.了解客戶

5.1.1.通過與客戶交流了解客戶的業務范圍、所使用的用能設備類型、消耗能源的種類、所采用的生產工藝等基本情況，填寫《用能單位基本情況調查表》、《客戶用能情況調查表》。

5.1.2確定客戶所關心的能源利用方面所關心的問題，并向客戶介紹公司的基本情況、節能服務運作模式、合同能源管理的相關問題。

5.1.3 重點指出具有節能潛力的項目，客戶潛在的利益所在，確定公司可以介入節能項目，達成意向。5.2 對客戶用能初審

5.2.1公司確定項目經理，填寫客戶調查表，請客戶協助完成調查內容。調查表應包括：《客戶能源計量器具配備一覽表》、《客戶用能設備一覽表》。

5.2.2由項目經理編制能源檢測方案（必要時），檢測方案應包括：客戶認可的檢測依據、標準、檢測方法、檢測設備、檢測周期、安全措施。通過客戶的安排，完成對客戶的能源消耗的各個環節進行檢測。

5.2.3 通過對客戶設備臺帳、能源統計臺帳或報表（在可能獲取并為客戶保密的情況下）、工藝流程圖表進行分析，對用能設備及運行情況進行檢測，對客戶設備數量、設備額定參數、實際運行狀況等做詳細記錄，從中發現可能具有的重大節能潛力的用能環節。5.2.4 調研過程所獲取客戶的信息僅限于項目的實施，未經客戶許可不得向第三方泄露。

5.3 估算節能量

通過完成以上環節的內容，擬定項目名稱，對建議進行的項目估算出節能量。5.4 編制項目可行性報告初稿

由項目經理編制一份項目可行性報告書，內容包括:項目的概況、節能投資、估算節能量、合同型式、利益分享意向，公司內部先進行評審。

經公司評審的報告書與客戶交流，請客戶評審并提出意見。解答客戶可能提出的有關項目各種問題、要求。5.5 簽訂意向書

在解答了客戶的問題和要求后，客戶有了繼續該項目的意愿，項目經理需要詳盡的向客戶描述客戶在該項目中享有的權利和義務，并請客戶簽署一份項目意向書（附件12），客戶蓋章確認該項目。

5.6 詳細的診斷與調研、制定節能措施

5.6.1通過對客戶更詳盡的診斷與調研，采用測量手段，借助測量設備，得到客戶認可的準確的數據，對項目中用到的節能設備，落實供應商的供貨價格、安裝費、運輸費以及合同期各項可能發生的費用支出等，制定技術上可行、經濟上合理、社會環境允許節能措施。節能措施應符合國家法律法規、產業政策要求以及工藝、設備等相關標準的規定。

5.6.2對于項目節能量大于3000噸標煤以上的項目，由項目經理負責組織相關專業人員編制項目改造前《能源審計報告》，在不具備編制條件時，也可以委托專業的單位完成編制。

5.7 能耗基準的測量與確定，制定節能目標

5.7.1 能耗基準的確定有時候需要依靠測量才能完成，而測量工作必須在項目實施（改造）之前進行，測量的結果必須是雙方認可的，必要時需第三方確認。

能耗基準確定按照GB/T 2589-2008、GB/T 13234-2009、GB/T 3484、GB/T 2587、GB/T 15316、GB/T 17166及相關標準執行。

根據詳細的診斷與調研，并確定了基準能耗，根據制定的節能措施，估算出可實現的節能目標，投資預算，投資回收期。

5.7.2 公司用能檢測的測量設備應符合GB17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》精度等級要求。

5.7.3 用能檢測必須是在客戶的生產正常、設備運行工況穩定的條件下進行。

5.7.4 檢測的范圍應該是確定實施節能改造的設備、環節或系統。檢測結果能夠直接或間接的計算出設備、環節或系統用能基準。

5.7.5 檢測過程時間應根據不同設備的技術要求確定，得到客戶認可。

5.7.6 對客戶能源審計的基本方法是調查研究和分析比較，主要是運用現場檢查、數據審核、案例調查以及盤存查帳等手段。

5.7.7 調研人員在調研前應盡可能的熟悉客戶的生產工藝，了解該用能產品（或用能單元）的能源消耗定額，國際、國內、行業內現階段的能耗情況。必要時請專家進行指導評審。

5.7.8 審查客戶現有計量器具配備情況是否符合GB17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》精度等級要求。審查客戶提供的用能數據是否能夠客觀真實的反映出改造前的用能情況。必要時應在征的客戶同意后采取必要的現場測試。

5.7.9 部分用能設備在經過或周期性大修后的用能情況和接近大修期時的用能狀況差異較大，在確定基準是應區別對待。

5.7.10客戶采購的能源品質的變化對于擬改造的設備的單耗有至關重要的影響，在審計時要加以區別對待。

5.7.11客戶用能價格的變化直接影響到節約資金的數量，間接影響到分享的利益分享份額。可通過查閱客戶的繳費發票、采購發票獲取能源價格。

5.7.12 項目經理負責實施項目改造前的相關設備進行拍照備存，供第三方節能量審核機構驗收使用。

5.7.13填表《客戶基準期用能情況記錄表》、《客戶基準期用能單耗計算表》（附件6）。5.8 合同準備

5.8.1由項目經理與客戶協商，依據GB/T24915-2010《合同能源管理技術通則》附件《合同能源管理項目參考合同》草擬一份合同能源管理項目的合同，合同內容包括：擬采用的合同能源管理項目合同模式，項目投資額，合同雙方的投資比例，規定的項目節能量，節能量的計算方法，節能量數據的檢測方法，節能效益的分享等。同時向客戶提供項目實施計劃、工作進度表等。

5.8.2 在與客戶初步達成項目合作意向的同時，項目經理應向項目所在地環保部門申請出具對項目環境影響的意見書或說明。

5.8.3對于項目節能量小于3000噸標煤以下（標煤數量與項目建設所在地省、市發改委的具體規定有關，應與當地政府節能管理部門聯系獲取政策）的項目，由項目經理負

責編制《項目可行性實施方案》 ；對于項目節能量大于3000噸標煤以上的項目，應在項目實施地獲取具有資質的咨詢設計單位編制的項目可行性研究報告，也可以在異地聯系有資質的單位編制。國家不支持對單個項目節能量大于10000噸標煤的項目進行財政資金獎勵。

5.9 項目達成或拒絕

經與客戶協商達成一致意見，合同達成，由項目經理負責與客戶簽訂正式合同。合同主體由公司法人代表（公司授權代理人）與客戶的法人代表（客戶授權代理人）簽訂。合同雙方的律師應該參與合同條款的商定與文本的準備。由項目經理詳盡的將前期所發生的費用支出計入到該項目的總成本中。

如果與客戶不能達成共識，或由于其他的原因而導致不得不放棄本項目的實施，而在經過詳盡的調研以后確實證明能夠達到預期的節能量，那么公司在客戶簽訂意向書以后進行詳盡調研所發生的費用支出應該由客戶承擔（在可能的情況下，不是每個項目都能成功）。由項目經理寫出終止項目的總結。5.10項目的工程設計

項目工程設計時應依據國家相應的設計規范進行設計，涉及到特種設備的節能改造項目，其工程設計資質應符合相應的國家標準。與戰略合作伙伴共同實施的項目，經過合作伙伴或第三方設計的方案須有項目經理負責組織在公司交底審核。5.11合同項目的安裝與施工

5.11.1通過與客戶的詳細溝通協商確定一致的意見，確認安裝進度計劃，按照合同約定的設備安裝施工，以合格的工程質量來保證節能量的完成，施工期間的記錄是完整的。5.11.2項目經理負責與客戶、施工部門之間協商一致的安裝進度計劃，并制定進度表。5.11.3有分包方負責項目施工的項目，應與施工單位簽訂一份工程合同，約定相關事項。合同按工程合同的格式簽訂，應符合《合同法》的要求。合同主體以完成公司與客戶簽訂的合同能源管理項目合同為主。

5.11.4安裝的設備應與合同約定的設備明細相一致，由于不可抗力的原因改變了原設備的型號、數量、精度等級等，應事先與客戶溝通并達成共識，求的客戶的簽證認可，防止驗收時發生爭議。

5.11.5根據施工進度做好隱蔽工程的驗收工作，并取得客戶或第三方隱蔽工程驗收憑證，供項目驗收時，作為驗收資料提供給客戶。施工中改變了原設計圖紙的應進行圖紙變更簽證。

5.11.6項目施工應做好安全措施，并有應急預案，并明確施工中的事故責任方。5.11.7涉及到特種設備安裝與施工，有需要到政府職能部門備案申請的，應提前辦理相關的備案手續，并取得相應的批準文本后才允許安裝施工。依據《特種設備安全監察條例》（2009年）。

5.11.8相關設備的計劃、比價、采購、驗收、入庫、領用、發送、運輸按公司的相關制度執行。

5.11.9設備安裝完工后應進行試運行，壓力容器需進行壓力試驗，做好試壓記錄；現場制作的特種設備應獲得當地特種設備主管部門的驗收，并獲取有效證書；試運行應有試運行方案，且試運行方案是經過客戶（領導）審核批準的。經過試運行合格的設備才允許載荷運行，試運行應做好設備的試運行記錄和自驗報告為項目驗收做準備。5.11.10 填寫隱蔽工程的驗收記錄（附件10）、項目變更簽證記錄（附件11）等。5.12培訓

公司為了在實施項目中最大限度的分享項目產生的節能效益，對已經完成施工的項目，安排對客戶管理人員的管理培訓以及操作人員的技術培訓，使之合同期滿后設備能夠正常運行，保證能夠持續獲得節能效益。（附件14：培訓記錄表）5.13項目驗收

由負責該項目的負責人（或公司領導指定的人員）負責組織驗收。在確保所有合同約定的設備按預期目標完成試運行合格，完成對客戶作業人員的管理、技術操作培訓，向客戶提供了所有記載設備變更的參考資料后進行申請驗收。驗收程序依據相關工程項目驗收標準或合同約定進行。5.14節能量的確認

5.14.1節能量的確認是衡量公司在該項目中可盈利性的標準，也是客戶對項目認可與否的標準，因此對合同雙方都是至關重要的，也是項目實施的關鍵，必須得到合同雙方的共同確認。必要時委托第三方權威機構檢測與驗證。

5.14.2改造后用能檢測的測量設備應與改造前所用的在技術性能上是一致的。符合GB17167-2006《用能單位能源計量器具配備和管理通則》精度等級要求。

5.14.3改造后用能檢測必須是在客戶的生產、設備運行工況與改造前相近的條件下進行檢測，用能環境條件不能和改造前有較大差異。環境條件的改變將直接導致用能狀況的改變，必要時應進行技術修正，需得到雙方的技術認可。

5.14.4檢測的范圍應該是改造前相同的單元、環節或系統。檢測結果能夠直接或間接的計算出改造后的設備、環節或系統節能量。5.14.5 檢測過程時間應和改造前的檢測時間相同。

5.14.6 檢測依據GB/T 2587、GB/T 3484、GB/T 15316及相關標準執行。

5.14.7 客戶改造后用能檢測時的用能品質、價格與改造前相比較不應該有影響節能量和節能利益的差異。5.14.8節能量的計算方法 5.14.8.1設備性能比較法

比較節能改造前后新舊設備的性能，結合設備的運行時間，即可簡單的算出節能量。該方法適用于負荷輸出較恒定、種類較單一的場合。常見的有照明燈具，對于負荷變化大的設備也有參考價值。5.14.8.2能源消耗比較法

項目改造前后比較相同時間段的能源消耗，即可評價出節能效果。該方法適合于符合比較恒定、種類比較繁雜場合。例如星級賓館、連鎖商場，這類企業管理比較規范，全年的消耗與歷年的變化不大。5.14.8.3產品單耗比較法

客戶的產值、產量等均與能源的消耗量有直接的關系，針對不同類型的客戶，比較改造前后的單位能源消耗，即能計算出節能量。如商場的營業額、賓館的入住率、工廠的工業總產值、產品的產量等。該方法適合于負荷變化較大品種單一的用能場合。5.14.8.4模擬分析法

建立改造前后兩套計算機仿真系統，用計算機軟件計算改造前后的能源消耗量，并結合實際測量數據校正計算結果。該方法可獨立計量節能效益，也可作為上述三種方法的補充方案。

5.14.9節能量的計算方法依據《GB/T 13234-2009 企業節能量計算方法》。附記錄表《客戶統計報告期用能記錄表》（附件7）、《客戶統計報告期用能計算表》（附件8）、《合同能源管理項目節能量計算表》（附件9）。5.15效益分享

按照合同約定按期收回項目投資額和應得的利潤。5.16項目維護

按照合同約定，合同期內，公司應對客戶所安裝的設備進行維護服務。應和客戶保持密切的聯系和業務交往，以便對項目中的設備可能出現的問題進行快速診斷和處理，通過事故處理繼續優化和改進系統的運行性能，提高項目的節能量。5.17項目移交

按合同約定，合同期滿后，公司將項目的全部設備移交給客戶管理。由項目經理負責完成該項目的總結。5.18 項目的備案與獎勵申請

5.18.1項目合同簽訂后由項目經理在合同簽訂之日起1月內到當地縣級以上人民政府節能主管部門完成備案。

5.18.2 國家財政獎勵項目支持對象和范圍

5.18.2.1支持對象：財政獎勵資金支持的對象是實施節能效益分享型合同能源管理項目的節能服務公司。

5.18.2.2支持范圍：財政獎勵資金用于支持采用合同能源管理方式實施的工業、建筑、交通等領域以及公共機構節能改造項目。

5.18.2.3支持的項目內容：鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機系統節能、能量系統優化、綠色照明改造、建筑節能改造等節能改造項目，且采用的技術、工藝、產品先進適用。5.18.2.4不予支持的項目內容： a、新建、異地遷建項目；

b、以擴大產能為主的改造項目，或“上大壓小”、等量淘汰類項目；

c、改造所依附的主體裝置不符合國家政策，已列入國家明令淘汰或按計劃近期淘汰的目錄； d、改造主體屬違規審批或違規建設的項目； f、太陽能、風能利用類項目；

g、以全燒或摻燒秸稈、稻殼和其它廢棄生物質燃料，或以劣質能源替代優質能源類項目； h、煤矸石發電、煤層氣發電、垃圾焚燒發電類項目； i、熱電聯產類項目； j、添加燃煤助燃劑類項目；

k、2007年1月1日以后建成投產的水泥生產線余熱發電項目，以及2007年1月1日以后建成投產的鋼鐵企業高爐煤氣、焦爐煤氣、燒結余熱余壓發電項目； l、已獲得國家和省級節能專項補助的項目。

5.18.3符合支持條件的節能服務公司實行審核備案、動態管理制度。節能服務公司向公司注冊所在地省級發展改革部門（或工信委，部分地區節能工作由工信局管）提出申請，省級發展改革部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發展改革委、財政部。國家發展改革委會

同財政部組織專家評審后，對外公布節能服務公司名單及業務范圍。5.18.4 國家財政獎勵項目支持條件 5.18.4.1項目應符合以下條件：

a、節能服務公司投資70%以上，并在合同中約定節能效益分享方式；

b、單個項目年節能量（指節能能力）在10000噸標準煤以下、100噸標準煤以上（含100噸），其中工業項目年節能量在500噸標準煤以上（含500噸）；

c、用能計量裝置齊備，具備完善的能源統計和管理制度，節能量可計量、可監測、可核查； d、項目關鍵技術應具有較大的推廣潛力，在行業內具有先進性和示范意義，對節能工作有較強的帶動作用，項目實施后能夠迅速形成顯著的直接節能效果。

e、項目實施過程中優先采用國家政府采購清單中推薦的節能產品、國家節能產品惠民工程產品和國家綠色照明推廣產品等。

5.18.4.2節能服務公司應符合以下條件：

a、具有獨立法人資格，以節能診斷、設計、改造、運營等節能服務為主營業務，并通過國家發展改革委、財政部審核備案；

b、注冊資金500萬元以上（含500萬元），具有較強的融資能力； c、經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全；

d、擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩定運行的能力。5.18.5支持方式和獎勵標準

5.18.5.1支持方式：財政對合同能源管理項目按年節能量和規定標準給予一次性獎勵。獎勵資金主要用于合同能源管理項目及節能服務產業發展相關支出。

5.18.5.2獎勵標準及負擔辦法：財政獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔，其中：中央財政獎勵標準為240元/噸標準煤，省級財政獎勵標準根據當地省級人民政府政策規定執行，一般低于60元/噸標準煤。5.18.6 項目獎勵資金申請

合同能源管理財政獎勵項目采取屬地管理，節能服務公司應在合同能源管理項目合同簽訂并實施后向項目所在地市級發展改革委、財政局提出財政獎勵資金申請（具體申報格式根據各省、市發布的格式為準），由各市發展改革委、財政局聯合初審后分別上報省財政廳、省發展改革委。

5.18.7申請財政獎勵資金的材料：

a、《***省合同能源管理項目財政獎勵資金申請表》（見附件17）；

b、由具有資質的咨詢設計單位編制的項目可行性研究報告； 或項目可行性實施方案。c、項目的備案或審批文件；（附件16）

d、環保部門對項目環境影響出具的初審意見或說明； e、合同能源管理合同正本復印件；

f、項目建設已投入或已落實的資金憑證。（貸款合同或承諾函，銀行近期存款證明等）； g、項目基本情況表（務必填寫經濟效益和社會效益情況，見附件18）； h、項目節能效果、節能量計算方法及實測數據； i、用能單位節能技術改造前用能量審核報告； j、節能服務公司對所附材料真實性的承諾聲明。k、其他需提供的資料。

5.18.8項目所在地省（市）發展改革委會同省（市）財政廳組織第三方節能量審核機構對申報項目進行節能量評估并出具評估報告。省（市）發展改革委、省（市）財政廳對評估報告進行審查，下達節能量確認文件。

5.18.9合同能源管理財政獎勵資金實行專戶管理，專賬核算，專款專用。

5.18.10省（市）財政廳根據下達的節能量確認文件將財政獎勵資金直接支付至相關合同能源管理公司。

5.19內部培訓與持續提高

持續的專業培訓是提高技能的基礎，公司綜合管理部負責組織對員工定期的內部和外部培訓，培訓內容應包括國家政府職能部門節能政策與法規，節能技術，新能源、節能財稅優惠新政策等。對于已經完成的項目，由項目經理對全過程進行總結，并提出改進意見，持續提高。

第五篇：合同能源管理實施流程

三、合同能源管理的實施流程

1）能源審計

針對用戶的具體情況，對各種耗能設備和環節進行能耗評價，測定企業當前能耗水平，通過對能耗水平的測定。此階段是我公司為用戶提供服務的起點，由公司的專業人員對用戶的能源狀況進行審計，對所提出的節能改造的措施進行評估，并將結果與客戶進行溝通。

2）節能改造方案設計

在能源審計的基礎上，由我公司向用戶提供節能改造方案的設計，這種方案不同于單個設備的置換、節能產品和技術的推銷，其中包括項目實施方案和改造后節能效益的分析及預測，使用戶做到“心中有數”，以充分了解節能改造的效果。

3）能源管理合同的談判與簽署

在能源審計和改造方案設計的基礎上，EMC與客戶進行節能服務合同的談判。在通常情況下，由于EMC為項目承擔了大部分風險，因此在合同期（一般為8至10年左右）EMC分享項目的大部分的經濟效益，小部分的經濟效益留給用戶。待合同期滿，EMC不再和用戶分享經濟效益，所有經濟效益全部歸用戶。

4）項目投資

合同簽定后，進入了節能改造項目的實際實施階段。由于接受的是合同能源管理的節能服務新機制，用戶在改造項目的實施過程中，不需要任何投資，我公司根據項目設計負責原材料和設備的采購，其費用由我公司支付。

5）施工、設備采購、安裝及調試

根據合同，項目的施工由EMC負責。在合同中規定，用戶要為EMC的施工提供必要的便利條件。即我公司提供的服務是“綜合型”的服務，既有設計、施工、安裝調試等軟服務，同時也為用戶提供節能設備及系統等實物。而作為服務的一部分，這些節能設備及所形成的系統也將由我公司投資采購。

6）人員培訓、設備運行、保養及維護

在完成設備安裝和調試后即進入試運行階段。我公司還將負責培訓用戶的相關人員，以確保能夠正確操作及保養、維護改造中所提供的先進的節能設備和系統。而且，在合同期內，由于設備或系統本身原因而造成的損壞，將由我公司負責維護，并承擔有關的費用。

7）節能及效益監測、保證

改造工程完工后，我公司與用戶共同按照能源管理合同中規定的方式對節能量及節能效益進行實際監測，確認在合同中由我公司方面提供項目的節能水平。作為雙方效益分享的依據。

8）節能效益分享

由于對項目的全部投入（包括能源審計、設計、原材料和設備的采購、土建、設備的安裝與調試、培訓和系統維護運行等）都是由EMC提供的，因此在項目的合同期內，EMC對整個項目擁有所有權。用戶將節能效益中應由EMC分享的部分逐季或逐年向EMC支付項目費用。在根據合同所規定的費用全部支付完畢以后，EMC把項目交給用戶，用戶即擁有項目的所有權。