第一篇：【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解三

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【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解三

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關于創業板上市公司關聯交易審議和披露的表述，符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的是：(單項選擇)

a.上市公司直接或者通過子公司向董事、監事和高級管理人員提供借款的，如借款金額在30萬元以上，應當及時披露。

b.上市公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易，應當及時披露。

c.上市公司與關聯人發生的交易金額在1000萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的與日常經營相關的關聯交易，除應當及時披露外，還應當按照規定聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的中介機構，對交易標的進行評估或審計，并將該交易提交股東大會審議。

d.對于上市公司首次發生日常關聯交易時訂立的協議和已經公司董事會或者股東大會審議通過且正在執行的日常關聯交易協議，如協議沒有具體交易金額，都應當提交股東大會審議。

參考答案：d

解析：

一、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》：

10.2.3 上市公司與關聯自然人發生的交易金額在30萬元以上的關聯交易，應當及時披露。

公司不得直接或者通過子公司向董事、監事和高級管理人員提供借款。

10.2.4 上市公司與關聯法人發生的交易金額在100萬元以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易，應當及時披露。

10.2.5 上市公司與關聯人發生的交易(上市公司獲贈現金資產和提供擔保除外)金額在1000萬元以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易，除應當及

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時披露外，還應當比照9.7條的規定聘請具有從事證券、期貨相關業務資格的中介機構，對交易標的進行評估或者審計，并將該交易提交股東大會審議。

本規則10.2.11條所述與日常經營相關的關聯交易所涉及的交易標的，可以不進行審計或者評估。

10.2.6 上市公司為關聯人提供擔保的，不論數額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

10.2.10 上市公司在連續十二個月內發生的以下關聯交易，應當按照累計計算的原則適用10.2.3條、10.2.4條和10.2.5條規定：

(一)與同一關聯人進行的交易;

(二)與不同關聯人進行的與同一交易標的相關的交易。

上述同一關聯人包括與該關聯人受同一主體控制或者相互存在股權控制關系的其他關聯人。

已按照10.2.3條、10.2.4條或者10.2.5條規定履行相關義務的，不再納入相關的累計計算范圍。

10.2.11 上市公司與關聯人進行10.1.1條第(二)至第(五)項所列的與日常經營相關的關聯交易事項，應當按照下述規定進行披露并履行相應審議程序：

(一)對于首次發生的日常關聯交易，公司應當與關聯人訂立書面協議并及時披露，根據協議涉及的交易金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或者10.2.5條的規定提交董事會或者股東大會審議;協議沒有具體交易金額的，應當提交股東大會審議。

(二)已經公司董事會或者股東大會審議通過且正在執行的日常關聯交易協議，如果執行過程中主要條款未發生重大變化的，公司應當在定期報告中按要求披露相關協議的實際履行情況，并說明是否符合協議的規定;如果協議在執行過程中主要條款發生重大變化或者協議期滿需要續簽的，公司應當將新修訂或者續簽的日常關聯交易協議，根據協議涉及的交易金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或者10.2.5條的規定提交董事會或者股東大會審議;協議沒有具體交易金額的，應當提交股東大會審議。

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(三)對于每年發生的數量眾多的日常關聯交易，因需要經常訂立新的日常關聯交易協議而難以按照本條第(一)項規定將每份協議提交董事會或者股東大會審議的，公司可以在披露上一年度報告之前，對本公司當年度將發生的日常關聯交易總金額進行合理預計，根據預計金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或者10.2.5條的規定提交董事會或者股東大會審議并披露;對于預計范圍內的日常關聯交易，公司應當在年度報告和中期報告中予以披露。如果在實際執行中日常關聯交易金額超過預計總金額的，公司應當根據超出金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或者10.2.5條的規定重新提交董事會或者股東大會審議并披露。

10.2.12 日常關聯交易協議至少應當包括交易價格、定價原則和依據、交易總量或者其確定方法、付款方式等主要條款。

協議未確定具體交易價格而僅說明參考市場價格的，公司在按照10.2.11條規定履行披露義務時，應當同時披露實際交易價格、市場價格及其確定方法、兩種價格存在差異的原因。

10.2.13 上市公司與關聯人簽訂日常關聯交易協議的期限超過三年的，應當每三年根據本章規定重新履行審議程序及披露義務。

二、《深圳證券交易所股票上市規則》與上述規定不同的有：

10.2.4上市公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值0.5%以上的關聯交易，應當及時披露。

10.2.5上市公司與關聯人發生的交易(上市公司獲贈現金資產和提供擔保除外)金額在3000萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經審計凈資產絕對值5%以上的關聯交易，除應當及時披露外，還應當比照9.7條的規定聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的中介機構，對交易標的進行評估或審計，并將該交易提交股東大會審議。

本規則10.2.11條所述與日常經營相關的關聯交易所涉及的交易標的，可以不進行審計或評估。

三、深市主板與滬市上市規則對上述規定基本相同。

第二篇：【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解二

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【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解二

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

上市公司與關聯人達成的下列關聯交易，上市公司可以向交易所申請豁免按照關于關聯交易的規定履行相關義務的有：(單項選擇)

a.上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導致上市公司與關聯人的關聯交易。

b.一方以現金方式認購另一方公開發行的股票、公司債券或者企業債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種。

c.一方作為承銷團成員承銷另一方公開發行的股票、公司債券或者企業債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種。

d.一方依據另一方股東大會決議領取股息、紅利或者報酬。

參考答案：A

解析：《深圳證券交易所創業板上市規則》：

10.2.14 上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導致上市公司與關聯人的關聯交易時，公司可以向本所申請豁免按照本章規定履行相關義務。

10.2.15 上市公司與關聯人達成下列關聯交易時，可以免予按照本章規定履行相關義務：

(一)一方以現金方式認購另一方公開發行的股票、公司債券或者企業債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種;

(二)一方作為承銷團成員承銷另一方公開發行的股票、公司債券或者企業債券、可轉換公司債券或者其他衍生品種;

(三)一方依據另一方股東大會決議領取股息、紅利或者報酬;

(四)本所認定的其他情況。

第三篇：【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解十四

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【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解十四

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關于創業板上市公司信息披露的說法符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則》的有：(不定項選擇)

a.上市公司定期報告和臨時報告經交易所登記后應當在中國證監會指定網站和公司網站上披露。定期報告摘要還應當在中國證監會指定報刊上披露。

b.預計不能在會計結束之日起四個月內披露報告的公司，應當在該會計結束后兩個月內披露業績快報。業績快報應當披露公司本期及上年同期營業收入、營業利潤、利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益、每股凈資產和凈資產收益率等數據和指標。

c.上市公司當年存在募集資金使用的，公司應當在進行審計的同時，聘請會計師事務所對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度等募集資金使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，并在報告中披露專項審核的情況。

d.上市公司應當在每年報告披露后一個月內舉行報告說明會，向投資者真實、準確地介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面情況。

e.上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網站披露臨時報告。在緊急情況下，公司可以向交易所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告。

參考答案：a、c、d、e

解析：《深圳證券交易所創業板股票上市規則》：

2.13 上市公司定期報告和臨時報告經本所登記后應當在中國證監會指定網站(以下簡稱“指定網站”)和公司網站上披露。定期報告摘要還應當在中國證監會指定報刊上披露。

6.1 上市公司應當披露的定期報告包括報告、中期報告和季度報告。

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公司應當在法律、行政法規、部門規章、規范性文件以及本規則規定的期限內，按照中國證監會及本所的有關規定編制并披露定期報告。

6.2 上市公司應當在每個會計結束之日起四個月內披露報告，在每個會計的上半年結束之日起兩個月內披露中期報告，在每個會計的前三個月、九個月結束后的一個月內披露季度報告。

預計不能在會計結束之日起兩個月內披露報告的公司，應當在該會計結束后兩個月內披露業績快報。業績快報應當披露公司本期及上年同期營業收入、營業利潤、利潤總額、凈利潤、總資產、凈資產、每股收益、每股凈資產和凈資產收益率等數據和指標。

公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一的報告披露時間。

公司預計不能在規定期限內披露定期報告的，應當及時向本所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。

6.9 上市公司當年存在募集資金使用的，公司應當在進行審計的同時，聘請會計師事務所對實際投資項目、實際投資金額、實際投入時間和完工程度等募集資金使用情況進行專項審核，出具專項審核報告，并在報告中披露專項審核的情況。

6.10 上市公司應當在定期報告經董事會審議后及時向本所報送，并提交下列文件：

(一)報告全文及其摘要(中期報告全文及其摘要、季度報告全文及正文)；

(二)審計報告原件(如適用)；

(三)董事會和監事會決議及其公告文稿；

(四)按本所要求制作的載有定期報告和財務數據的電子文件；

(五)審計委員會對公司內部控制制度進行檢查和評估后發表的專項意見；

(六)本所要求的其他文件。

6.12 上市公司應當在每年報告披露后一個月內舉行報告說明會，向投資者真實、準確地介紹公司的發展戰略、生產經營、新產品和新技術開發、財務狀況和經營業績、投資項目等各方面情況。

公司報告說明會應當事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內容等向投資者予以說明，報告說明會的文字資料應當刊載于公司網站供投資者查閱。

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7.5 上市公司可以在中午休市期間或下午三點三十分后通過指定網站披露臨時報告。

在下列緊急情況下，公司可以向本所申請相關股票及其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網站披露臨時報告：

(一)公共媒體中傳播的信息可能或者已經對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響，需要進行澄清的；

(二)公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的；

(三)公司及相關信息披露義務人發生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關信息難以保密或者已經泄漏的；

(四)中國證監會或者本所認為必要的其他情況。

第四篇：【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解五

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【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解五

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關于上市公司對外擔保事項的表述，正確的是：(不定項選擇)

a.上市公司對外擔保必須經董事會或股東大會審議。應由董事會審批的對外擔保，必須經上市公司全體董事的三分之二以上審議同意并做出決議。(錯誤。是出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。)

b.上市公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計總資產的30%以后提供的任何擔保，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。(錯誤，連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30%，須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過，我覺得此處主要要參考公司法，一年內)

c.上市公司連續十二個月內擔保金額超過最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過3000萬元的，應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(錯誤，上市公司連續十二個月內擔保金額超過最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過5000萬元的，應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

d.上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過公司最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保，應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(正確)

e.上市公司為關聯人提供擔保的，不論數額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。(正確，上市公司對外擔保必須經董事會或股東大會審議。

參考答案：d、e

解析：

一、關于規范上市公司對外擔保行為的通知(證監發[2005]120號)：

第一條 規范上市公司對外擔保行為，嚴格控制上市公司對外擔保風險：

(一)上市公司對外擔保必須經董事會或股東大會審議。

(二)上市公司的《公司章程》應當明確股東大會、董事會審批對外擔保的權限及違反審批權限、審議程序的責任追究制度。

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(三)應由股東大會審批的對外擔保，必須經董事會審議通過后，方可提交股東大會審批。須經股東大會審批的對外擔保，包括但不限于下列情形：

1、上市公司及其控股子公司的對外擔保總額,超過最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；

2、為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

3、單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產10%的擔保；

4、對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。

(四)應由董事會審批的對外擔保，必須經出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。

(五)上市公司董事會或股東大會審議批準的對外擔保，必須在中國證監會指定信息披露報刊上及時披露，披露的內容包括董事會或股東大會決議、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對外擔保總額、上市公司對控股子公司提供擔保的總額。

(六)上市公司在辦理貸款擔保業務時，應向銀行業金融機構提交《公司章程》、有關該擔保事項董事會決議或股東大會決議原件、刊登該擔保事項信息的指定報刊等材料。

(七)上市公司控股子公司的對外擔保，比照上述規定執行。上市公司控股子公司應在其董事會或股東大會做出決議后及時通知上市公司履行有關信息披露義務。

二、《上市公司章程指引》：

第四十一條 公司下列對外擔保行為，須經股東大會審議通過。

(一)本公司及本公司控股子公司的對外擔保總額,達到或超過最近一期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保；

(二)公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計總資產的30%以后提供的任何擔保；

(三)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

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(四)單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產10%的擔保；

(五)對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保。

三、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》：

9.11 上市公司發生9.1條規定的“提供擔保”事項時，應當經董事會審議后及時對外披露。

“提供擔保”事項屬于下列情形的，還應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔保額超過公司最近一期經審計凈資產10%的擔保；

(二)公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過公司最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30%；

(五)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過3000萬元；

(六)對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；

(七)本所或者公司章程規定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，必須經出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保議案時，該股東或者受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。

9.12 上市公司在十二個月內發生的交易標的相關的同類交易，應當按照累計計算的原則適用9.2條或者9.3條規定。

已按照9.2條或者9.3條規定履行相關義務的，不再納入相關的累計計算范圍。

9.13 對于已披露的擔保事項，上市公司還應當在出現下列情形之一時及時披露：

(一)被擔保人于債務到期后十五個交易日內未履行還款義務的；

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(二)被擔保人出現破產、清算及其他嚴重影響還款能力情形的。

10.2.6 上市公司為關聯人提供擔保的，不論數額大小，均應當在董事會審議通過后提交股東大會審議。

四、《深圳證券交易所股票上市規則》：

9.11上市公司發生9.1條規定的“提供擔保”事項時，應當經董事會審議后及時對外披露。

“提供擔保”事項屬于下列情形之一的，還應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

(一)單筆擔保額超過上市公司最近一期經審計凈資產10%的擔保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30%；

(五)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過5000萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；

(七)本所或公司章程規定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應經出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，應經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。

五、《上海證券交易所股票上市規則》：

9.11上市公司發生9.1條規定的“提供擔保”事項時，應當經董事會審議后及時對外披露。

“提供擔保”事項屬于下列情形之一的，還應當在董事會審議通過后提交股東大會審議：

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(一)單筆擔保額超過上市公司最近一期經審計凈資產10%的擔保；

(二)上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經審計凈資產50%以后提供的任何擔保；

(三)為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；

(四)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30%；

(五)連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的50%且絕對金額超過5000萬元人民幣；

(六)對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；

(七)本所或公司章程規定的其他擔保情形。

董事會審議擔保事項時，應經出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第(四)項擔保事項時，應經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。

六、《公司法》：

第一百二十二條 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額百分之三十的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

第五篇：【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解十三（范文模版）

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【考點試題】2018年證券從業投資銀行業務考題詳解十三

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

下列關于上市公司獨立董事的提名、選舉和更換的表述，正確的是：(不定項選擇)

a.上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

b.對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

c.對于公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

d.獨立董事連續3次未親自或委托他人出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

e.創業板上市公司選舉獨立董事應實行累積投票制。

參考答案：a、b、e

解析：

一、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》：

獨立董事的提名、選舉和更換應當依法、規范地進行：

(一)上市公司董事會、監事會、單獨或者合并持有上市公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人，并經股東大會選舉決定。

(二)獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況，并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見，被提名人應當就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表公開聲明。

在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司董事會應當按照規定公布上述內容。

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(三)在選舉獨立董事的股東大會召開前，上市公司應將所有被提名人的有關材料同時報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會對被提名人的有關情況有異議的，應同時報送董事會的書面意見。

中國證監會在15個工作日內對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核。對中國證監會持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨立董事候選人。

在召開股東大會選舉獨立董事時，上市公司董事會應對獨立董事候選人是否被中國證監會提出異議的情況進行說明。

對于本《指導意見》發布前已擔任上市公司獨立董事的人士，上市公司應將前述材料在本《指導意見》發布實施起一個月內報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和公司股票掛牌交易的證券交易所。

(四)獨立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時間不得超過六年。

(五)獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。

除出現上述情況及《公司法》中規定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，上市公司應將其作為特別披露事項予以披露，被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當的，可以作出公開的聲明。

(六)獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人注意的情況進行說明。

如因獨立董事辭職導致公司董事會中獨立董事所占的比例低于本《指導意見》規定的最低要求時，該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。

二、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》：

3.1.13 上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所備案。獨立董事選舉應實行累積投票制。

公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。

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3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議等情況進行說明。

3.1.15 上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權時，有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。

3.1.16 本所建立獨立董事誠信檔案管理系統，對獨立董事履行職責情況進行記錄，并通過本所網站或者其他方式向社會公開獨立董事誠信檔案的相關信息。

三、《深圳證券交易所股票上市規則》：

3.1.10 上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將所有獨立董事候選人的有關材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所備案。

公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。

3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。

在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。

四、《上海證券交易所創業板股票上市規則》：

3.1.8 上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當在公告中表明有關獨立董事的議案以本所審核無異議為前提，并將獨立董事候選人的有關材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表)報送本所。

公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時向本所報送董事會的書面意見。

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3.1.9 本所在收到前條所述材料后五個交易日內，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，董事會應當在股東大會上對該獨立董事候選人被本所提出異議的情況作出說明，并表明不將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。