第一篇：【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十

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【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人股票鎖定期的表述，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有：(不定項(xiàng)選擇)

a.發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

b.發(fā)行人向深圳證券交易所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

c.如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)(以工商變更登記日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除遵守股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向深圳證券交易所提出其公開(kāi)發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%。

d.自發(fā)行人股票上市之日起一年后，如出現(xiàn)因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守控股股東和實(shí)際控制人關(guān)于股份鎖定承諾的情況，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)深圳證券交易所同意，控股股東和實(shí)際控制人可以轉(zhuǎn)讓其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

參考答案：a、b

解析：

一、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

5.1.5 發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接

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持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或者間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承諾。

自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：

(一)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或者均受同一控制人控制的;

(二)本所認(rèn)定的其他情形。

5.1.7 如發(fā)行人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交其首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)前六個(gè)月內(nèi)(以中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開(kāi)發(fā)行股票上市申請(qǐng)時(shí)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%。

二《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》：

5.1.5發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5.1.6 發(fā)行人向本所提出其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市申請(qǐng)時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)其直接或間接持有的發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中公告上述承諾。

自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或?qū)嶋H控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：

(一)轉(zhuǎn)讓雙方存在實(shí)際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制;

(二)因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)審議通過(guò)和有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾;

(三)本所認(rèn)定的其他情形。

三、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：

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5.1.4 發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

5.1.5 發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購(gòu)該部分股份。

但轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系，或者均受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起一年后，經(jīng)控股股東和實(shí)際控制人申請(qǐng)并經(jīng)本所同意，可豁免遵守前款承諾。

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書(shū)中披露上述承諾。

四、對(duì)于d選項(xiàng)，只有深市主板有此規(guī)定，滬市和深市創(chuàng)業(yè)板無(wú)此規(guī)定。

第二篇：【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解二

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【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解二

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

上市公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的下列關(guān)聯(lián)交易，上市公司可以向交易所申請(qǐng)豁免按照關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的有：(單項(xiàng)選擇)

a.上市公司因公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)等行為導(dǎo)致上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易。

b.一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。

c.一方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。

d.一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬。

參考答案：A

解析：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》：

10.2.14 上市公司因公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)等行為導(dǎo)致上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司可以向本所申請(qǐng)豁免按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。

10.2.15 上市公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成下列關(guān)聯(lián)交易時(shí)，可以免予按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)：

(一)一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;

(二)一方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種;

(三)一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬;

(四)本所認(rèn)定的其他情況。

第三篇：【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十四

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【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十四

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露的說(shuō)法符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有：(不定項(xiàng)選擇)

a.上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)交易所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露。定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露。

b.預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)。業(yè)績(jī)快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。

c.上市公司當(dāng)年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，出具專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告，并在報(bào)告中披露專(zhuān)項(xiàng)審核的情況。

d.上市公司應(yīng)當(dāng)在每年報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況。

e.上市公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。在緊急情況下，公司可以向交易所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

參考答案：a、c、d、e

解析：《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

2.13 上市公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”)和公司網(wǎng)站上披露。定期報(bào)告摘要還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上披露。

6.1 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。

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公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告。

6.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露中期報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)的前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。

預(yù)計(jì)不能在會(huì)計(jì)結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)披露業(yè)績(jī)快報(bào)。業(yè)績(jī)快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。

公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一的報(bào)告披露時(shí)間。

公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。

6.9 上市公司當(dāng)年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核，出具專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告，并在報(bào)告中披露專(zhuān)項(xiàng)審核的情況。

6.10 上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)向本所報(bào)送，并提交下列文件：

(一)報(bào)告全文及其摘要(中期報(bào)告全文及其摘要、季度報(bào)告全文及正文)；

(二)審計(jì)報(bào)告原件(如適用)；

(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；

(四)按本所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；

(五)審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評(píng)估后發(fā)表的專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)；

(六)本所要求的其他文件。

6.12 上市公司應(yīng)當(dāng)在每年報(bào)告披露后一個(gè)月內(nèi)舉行報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面情況。

公司報(bào)告說(shuō)明會(huì)應(yīng)當(dāng)事先以公告的形式就活動(dòng)時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說(shuō)明，報(bào)告說(shuō)明會(huì)的文字資料應(yīng)當(dāng)刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。

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7.5 上市公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

在下列緊急情況下，公司可以向本所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告：

(一)公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的；

(二)公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的；

(三)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所認(rèn)為必要的其他情況。

第四篇：【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解五

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【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解五

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

下列關(guān)于上市公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)的表述，正確的是：(不定項(xiàng)選擇)

a.上市公司對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)上市公司全體董事的三分之二以上審議同意并做出決議。(錯(cuò)誤。是出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。)

b.上市公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。(錯(cuò)誤，連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)，我覺(jué)得此處主要要參考公司法，一年內(nèi))

c.上市公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。(錯(cuò)誤，上市公司連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。

d.上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。(正確)

e.上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。(正確，上市公司對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

參考答案：d、e

解析：

一、關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知(證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào))：

第一條 規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為，嚴(yán)格控制上市公司對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)：

(一)上市公司對(duì)外擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

(二)上市公司的《公司章程》應(yīng)當(dāng)明確股東大會(huì)、董事會(huì)審批對(duì)外擔(dān)保的權(quán)限及違反審批權(quán)限、審議程序的責(zé)任追究制度。

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(三)應(yīng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后，方可提交股東大會(huì)審批。須經(jīng)股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，包括但不限于下列情形：

1、上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

2、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

3、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

4、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

(四)應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出決議。

(五)上市公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額、上市公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額。

(六)上市公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交《公司章程》、有關(guān)該擔(dān)保事項(xiàng)董事會(huì)決議或股東大會(huì)決議原件、刊登該擔(dān)保事項(xiàng)信息的指定報(bào)刊等材料。

(七)上市公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保，比照上述規(guī)定執(zhí)行。上市公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東大會(huì)做出決議后及時(shí)通知上市公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。

二、《上市公司章程指引》：

第四十一條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。

(一)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；

(二)公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

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(四)單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

(五)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

三、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

9.11 上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔(dān)保”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。

“提供擔(dān)保”事項(xiàng)屬于下列情形的，還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：

(一)單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

(二)公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元；

(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

(七)本所或者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或者受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

9.12 上市公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類(lèi)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用9.2條或者9.3條規(guī)定。

已按照9.2條或者9.3條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。

9.13 對(duì)于已披露的擔(dān)保事項(xiàng)，上市公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)下列情形之一時(shí)及時(shí)披露：

(一)被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；

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(二)被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。

10.2.6 上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。

四、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》：

9.11上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔(dān)保”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。

“提供擔(dān)保”事項(xiàng)屬于下列情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：

(一)單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

(二)上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；

(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

(七)本所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

五、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》：

9.11上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔(dān)保”事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。

“提供擔(dān)保”事項(xiàng)屬于下列情形之一的，還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議：

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(一)單筆擔(dān)保額超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；

(二)上市公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，超過(guò)上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保；

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；

(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；

(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元人民幣；

(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；

(七)本所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。

董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決須經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。

六、《公司法》：

第一百二十二條 上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額百分之三十的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

第五篇：【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十三（范文模版）

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【考點(diǎn)試題】2018年證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考題詳解十三

2018年證券考試各地時(shí)間不相同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！

下列關(guān)于上市公司獨(dú)立董事的提名、選舉和更換的表述，正確的是：(不定項(xiàng)選擇)

a.上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

b.對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。

c.對(duì)于公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事。

d.獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自或委托他人出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

e.創(chuàng)業(yè)板上市公司選舉獨(dú)立董事應(yīng)實(shí)行累積投票制。

參考答案：a、b、e

解析：

一、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》：

獨(dú)立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行：

(一)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

(二)獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。

在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。

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(三)在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。

在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，上市公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。

對(duì)于本《指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布前已擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人士，上市公司應(yīng)將前述材料在本《指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布實(shí)施起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。

(四)獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。

(五)獨(dú)立董事連續(xù)3次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。

除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無(wú)故被免職。提前免職的，上市公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)模梢宰鞒龉_(kāi)的聲明。

(六)獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。

如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)中獨(dú)立董事所占的比例低于本《指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的最低要求時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。

二、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

3.1.13 上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表)報(bào)送本所備案。獨(dú)立董事選舉應(yīng)實(shí)行累積投票制。

公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

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3.1.14 本所在收到前條所述材料的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事。

在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議等情況進(jìn)行說(shuō)明。

3.1.15 上市公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件，在獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)獨(dú)立董事獨(dú)立行使職權(quán)。

3.1.16 本所建立獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過(guò)本所網(wǎng)站或者其他方式向社會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案的相關(guān)信息。

三、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》：

3.1.10 上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表)報(bào)送本所備案。

公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會(huì)選舉為獨(dú)立董事。

在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。

四、《上海證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》：

3.1.8 上市公司在發(fā)布召開(kāi)關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告中表明有關(guān)獨(dú)立董事的議案以本所審核無(wú)異議為前提，并將獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料(包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表)報(bào)送本所。

公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面意見(jiàn)。

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3.1.9 本所在收到前條所述材料后五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)于本所提出異議的獨(dú)立董事候選人，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)上對(duì)該獨(dú)立董事候選人被本所提出異議的情況作出說(shuō)明，并表明不將其作為獨(dú)立董事候選人提交股東大會(huì)表決。