第一篇：違背證券交易代理合同的規定應承擔相應責任（范文）

違背證券交易代理合同的規定應承擔相應責任

【案情簡介】

原告：上海星特浩企業有限公司。

被告：德恒證券有限責任公司上海華山路證券營業部。

2002年12月26日，原、被告訂立《證券交易委托代理協議書》，確立雙方之間關于代理證券交易等權利義務關系，協議書對開設資金帳戶、交易代理、資金存取、變更撤銷、授權委托等條款均作了詳盡約定。次日，原告通過支票方式在被告處存入人民幣5，000萬元，資金帳戶為“1008428”。2003年4月18日，被告以貸記憑證方式向原告劃轉了1，260，348元人民幣。2004年2月24日，原告再次通過支票方式存入該資金帳戶人民幣1，500萬元

2002年12月30日、2004年2月24日，被告依據授權人“楊力”出具的《授權書》，將原告資金帳戶內的6，500萬元劃轉。現原告“1008428”資金帳戶余額為人民幣2，417.28元，證券帳戶內余額為零，遂涉訟。

原告訴稱，2002年12月26日，原、被告訂立《證券交易委托代理協議書》，原告據此在被告處開立資金帳戶“8428”并辦理了證券帳戶的指定交易。次日，原告存入該資金帳戶人民幣5，000萬元用于國債交易。2004年2月24日，原告再次存入人民幣1，500萬元。現經原告查實，原告證券帳戶內無相應國債，資金帳戶內亦無資金。據此，原告認為被告挪用了原告的資金，故請求判令被告返還原告人民幣6，500萬元并支付該款實際發生的、按照銀行同期貸款利率所計利息;訴訟費用由被告負擔。

被告辯稱，原、被告均屬德隆集團控制的關聯企業，原告存入款項后并未實際發生交易，亦未與被告訂立委托國債投資協議，資金被轉移給案外人使用屬原告自主行為，與被告無涉;被告實際償還了人民幣1，260，348元。故請求駁回原告的全部訴訟請求。

【裁判要點】

經法院審理認為，原、被告依約形成的是證券交易代理關系。按照證券法以及系爭協議之約定，被告作為證券公司，應當對原告存入的客戶交易保證金負有忠實謹慎的保管義務。現原告的資金被劃轉，被告無法對此客觀事實狀態作出合理的解釋。換言之，被告未能舉證證明該劃轉行為源于原告的真實意思表示。對此，被告具備了相應的過錯。被告抗辯稱，其系嚴格按照劃款指令從事，并未惡意侵占或挪用原告的資金。反觀本案查證之事實，所謂的劃款指令的授權人為“楊力”，被告無法據此進一步證明“楊力”的法定身份以及其與原告之間存在任何法律意義上的代理關系。因此，被告接受并執行了該劃款指令，擅自劃轉原告資金，顯然是違背了合同約定和法定的謹慎注意義務，應當承擔償還之民事責任。至于償還的具體金額，以原告資金帳戶實際結算的數額為確定標準，即6，500萬元-1，260，348元=63，739，652元及該款實際發生的法定孳息。

綜上，依照《中華人民共和國證券法》第七十三條第三項、第一百三十二條、第一百三十八條、第一百九十二條、《中華人民共和國合同法》第八條、第一百零七條之規定，判決如下：

被告德恒證券有限責任公司上海華山路證券營業部應于本判決生效之日起十日內償還原告上海星特浩企業有限公司人民幣63，739，652元(含帳戶余額人民幣2417.28元)及該款自實際存入日起至判決生效日止、按照中國人民銀行同期企業存款利率分段所計利息。

【爭議焦點】

本案被告是否違背了證券交易代理合同的相關規定?

【法理評析】

本案作為證券交易代理合同糾紛案，牽涉的雙方為原告上海星特浩企業有限公司與被告德恒證券有限責任公司上海華山路證券營業部。原告與被告訂立了《證券交易委托代理協議書》并先后共注入了6500萬資金。但現如今，原告的帳戶中卻只存在2，417.28元，原告認為是被告私自處理了其財產，遂起糾紛。

被告作為證券公司與原告之間簽訂了《證券交易委托代理協議書》，負有謹慎保管原告資產的義務。《中華人民共和國證券法》對證券公司的職責進行了規定，這主要體現在第一百三十二條：“綜合類證券公司必須將其經紀業務和自營業務分開辦理，業務人員、財務帳戶均應分開，不得混合操作。客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結算資金。”與第一百三十八條：“證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。”而如今原告帳戶內的資產明顯減少。被告稱，依據授權人“楊力”出具的《授權書》，將原告資金帳戶內的6，500萬元劃轉，但被告卻無法舉證證明該劃轉行為源于原告的真實意思表示，也無法確認“楊力”的身份及其與原告之間的關系。這顯然違背了證券公司的職責，也違背了《證券交易委托代理協議書》中的相關規定。因此，在未經原告允許的情況下，被告擅自對原告帳戶內的資金進行了處分，根據《中華人民共和國證券法》第七十三條的規定：“在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委托為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;(四)私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為

牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。”被告的行為屬于第三項挪用客戶帳戶上資金的行為，是損害客戶利益的欺詐行為。

因此，被告違背了證券交易代理合同的相關規定，應對原告進行賠償。

【法律風險提示及防范】

提示：公民與證券公司簽訂證券交易代理合同后，應按照合同的約定履行合同。現實中會有證券公司未經允許處分公民資金的行為，這種行為是合同未約定的，是對公民權利的一種侵害。

【法條鏈接】

1、《中華人民共和國證券法》

第七十三條 在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(一)違背客戶的委托為其買賣證券;

(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金;

(四)私自買賣客戶帳戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(六)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

第一百三十二條 綜合類證券公司必須將其經紀業務和自營業務分開辦理，業務人員、財務帳戶均應分開，不得混合操作。

客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行，單獨立戶管理。嚴禁挪用客戶交易結算資金。

第一百三十八條 證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。

客戶開立帳戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。

第一百九十二條 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

2、《中華人民共和國合同法》

第八條 依法成立的合同，對當事人具有法律約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務，不得擅自變更或者解除合同。

依法成立的合同，受法律保護。

第一百零七條 當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。

第二篇：合同違約方應承擔哪些責任

合同違約方需要承擔哪些法律責任？

上一篇 / 下一篇2010-04-22 17:59:59

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1、當事人一方不履行義務或者履行合同義務不符合約定的，應當繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。給對方造成損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失。

當事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同義務的，對方可以在履行期限屆滿之前要求其承擔違約責任。

2、當事人一方未支付價款或者報酬的，對方可以要求其支付價款或者報酬。當事人一方不履行非金錢債務或者履行非金錢債務不符合約定的，對方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：

（一）法律上或者事實上不能履行；

（二）債務的標的不適于強制履行或者履行費用過高；

（三）債權人在合理期限內未要求履行。

3、質量不符合約定的，應當按照當事人的約定承擔違約責任。對違約責任沒有約定或者約定不明確，依照合同法第六十一條的規定仍不能確定的，受損害方根據標的的性質以及損失的大小，可以合理選擇要求對方承擔修理、更換、重作、退貨、減少價款或者報酬等違約責任。

4、約定的違約金低于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁予以增加；約定的違約金過分

高于造成的損失的，當事人可以請求人民法院或者仲裁機構予以適當減少。當事人就遲延履行約定違約金的，違約方支付違約金后，還應當履行債務。

5、當事人約定一方向對方給付定金作為債權的擔保。債務人履行債務后，定金應當抵作價款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務的，無權要求返還定金；收受定金的一方不履行約定的債務的，應當雙

倍返還定金。當事人既約定違約金，又約定定金的，一方違約時，對方可以選擇適用違約金或者定金條款。

6、當事人一方違約后，對方應當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不

得就擴大的損失要求賠償。當事人因防止損失擴大而支出的合理費用，由違約方承擔。當事人雙方都違反合同的，應當各自承擔相應的責任。當事人一方因第三人的原因造成違約的，應當向對方承擔違約責任。當事人一方和第三人之間的糾紛，依照法律規定或者按照約定解決。

7、因當事人一方的違約行為，侵害對方人身、財產權益的，受損害方有權選擇依照本法要求其承擔違約責任或者依照其他法律要求其承擔侵權責任。

8、因不可抗力不能履行合同的，根據不可抗力的影響，部分或者全部免除責任，但法律另有規定的除外。當事人遲延履行后發生不可抗力的，不能免除責任。當事人一方因不可抗力不能履行合同的，應當及時通知對方，以減輕可能給對方造成的損失，并應當在合理期限內提供證明。

第三篇：被拆遷人拒絕評估應承擔相應法律責任

被拆遷人拒絕評估應承擔相應法律責任

房屋拆遷行政裁決是行政機關對平等民事主體之間的爭議所作出的具體行政行為。審判實踐中，時常遇到當事人拒絕評估的情況。筆者認為，在行政裁決前，如果有證據證明被拆遷人無正當理由拒絕對其房屋進行評估，在行政訴訟中，又提出要求重新評估的，除評估程序明顯違法或結果顯失公正外，法院應駁回重新評估的請求。其主要理由是：

一、評估報告是房屋拆遷管理部門作出補償安置行政裁決的重要依據。《估價意見》第九條規定：“拆遷當事人有義務向估價機構如實提供拆遷估價所必需的資料，協助估價機構進行實地查勘”。第十五條第三款規定：“因被拆遷人的原因不能對被拆遷房屋進行實地查勘、拍攝影像資料或者被拆遷人不同意在實地查勘記錄上簽字的，應當由除拆遷人和評估機構以外的無利害關系的第三人見證，并在估價報告中作出相應說明”。第二十六條第二款規定：“拆遷當事人不如實提供有關資料或者不協助估價機構實地查勘而造成估價失實或者其他后果的，應當承擔相應責任”。參照上述規定，被拆遷人無正當理由拒絕評估，應視為在行政程序階段故意隱瞞證據而放棄舉證權利，理應承擔相應法律責任。

二、房屋拆遷管理部門根據行政管理相對人的申請，裁決平等主體之間的房屋拆遷糾紛時，一般是根據“誰主張、誰舉證”的原則進行的，誰提供的證據占優勢，就支持誰的主張。被拆遷人在行政程序中無正當理由拒絕對其房屋進行評估，屬依法應當提供證據而拒不提供。在此情況下，房屋拆遷管理部門只能根據已有的證據認定法律真實，而不可能根據被拆遷人未提供的證據來認定客觀真實，更不可能中止裁決而損害行政執法的權威，致使整個拆遷工作停滯不前。房屋拆遷管理部門依據這樣的評估報告和被拆遷人的產權資料作出裁決并無不當。

三、最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》第五十九條規定：“被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供證據，原告依法應當提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據，人民法院一般不予采納。”該條規定清楚地表明，被拆遷人在行政程序階段拒絕對其房屋進行評估，應承擔舉證不能的后果，房屋拆遷管理部門依法定程序所作的行政裁決，在行政訴訟中，被拆遷人要求重新評估的，法院應依法駁回其請求。

文章來源：中顧法律網(免費法律咨詢，就上中顧法律網）

第四篇：各侵權人依原因比例承擔相應責任（范文）

各侵權人依原因比例承擔相應責任

劉孫麗

【案情】

一受害人在相繼發生的兩起交通事故中被撞倒并碾壓，最后死亡，各侵權行為人應依其過失大小或者原因比例各自承擔相應的賠償責任。

蒙某駕駛機件不符合技術標準的貨車沿昆侖大道由賓陽往南寧方向行駛，當行至本市興寧區昆侖大道金港加油站前路段時，適有張某在機動車道上步行，蒙車左前角與張某身體相撞后，張某倒在南寧往賓陽方向機動車道上。事故發生后，蒙某未按規定設置有效的警示標志，只在事故現場來車方向車后方擺放樹枝作為提示。此后，適有覃某駕駛機件不符合技術標準的貨車沿昆侖大道由南寧往賓陽方向行駛，到事故地點時，覃車前輪將倒在地上的張某身體碾壓，導致第二次事故的發生。事故經交警大隊認定：在第一次交通事故中，蒙某和張某負同等責任。在第二次交通事故中，蒙某應承擔第二次事故的主要責任，覃某應承擔第二次事故的次要責任，張某不承擔第二次事故責任。該事故經交警部門調解，雙方當事人未能達成協議，于是，張某的母親及妻子將蒙某、覃某與兩輛貨車所投保的保險公司訴至興寧區法院，請求法院判令被告共同賠償原告19萬余元。

【審理】

法院審理后認為，根據現場勘查情況以及尸體檢驗報告認定，死者張某是因被告蒙某所駕駛的大貨車撞擊，在第一次事故中已經死亡，在第二次事故中，覃某只是對張某的尸體進行了輾壓。綜合案情，因張某是行人，蒙某駕駛機動車，對張某因本案交通事故死亡由張某與蒙某各承擔40%、60%的責任，覃某對張某的遺體進行輾壓，對其遺體造成了損害，應當賠償一定的精神損害撫慰金。最后，法院判決兩保險公司在機動車交通事故責任強制保險限額內分別賠付原告5萬元和1萬元，蒙某賠償原告28171元。

【法理評析】

該案涉及的法律問題是：道路交通事故責任認定對確定當事人賠償責任有何影響?

根據交警大隊的道路交通事故責任認定，第一起事故中蒙某與張某負同等責任，第二起事故中蒙某負主要責任，覃某負次要責任，張某不負責任。道路交通事故責任認定中的“責任”，并不等同于民事責任、刑事責任以及行政責任中指稱的“責任”的內涵。因為道路交通事故責任認定是一種事故的成因分析，它對交通事故當事人有無違章行為，以及違章行為與事故損害后果之間的因果關系進行定性和定量描述，本身并不確定當事人的法律權利和義務。在該案中，公安交警部門的道路交通事故責任認定書只是分別就被告蒙某和覃某的行為與兩起事故損害后果之間的因果關系進行了認定，而沒有涉及被告蒙某與覃某行為的相互結合與受害人張某死亡之間的因果關系，但該案審理的關鍵又恰好依賴于對此的認定。該案既已歸屬法院審判，判斷兩個行為結合的狀況及這種結合狀況對損害后果的影響，應屬法官職責范圍內的事務，因此，不應當把道路事故責任認定書作為確定被告責任的惟一依據。最終，法院根據現場勘查情況以及尸體檢驗報告綜合認定，對張某因本案交通事故死亡的責任，由張某與被告蒙某按40%、60%的比例分擔，而被告覃某只承擔因碾壓張某尸體所產生的精神損害撫慰金賠償責任。

第五篇：企業應承擔的社會責任

企業應承擔的八大社會責任

1.承擔明禮誠信確保產品貨真價實的責任

由于種種原因造成的誠信缺失正在破壞著社會主義市場經濟的正常運營，由于企業的不守信，造成假冒商品隨時可見，消費者因此而造成的福利損失每年在2500―2700億元，占GDP比重的3-3.5%。很多企業因商品造假的干擾和打假難度過大，導致企業難以為繼，岌岌可危。為了維護市場的秩序，保障人民群眾的利益，企業必須承擔起明禮誠信確保產品貨真價實的社會責任。

2.承擔科學發展與交納稅款的責任

企業的任務是發展和贏利，并擔負著增加稅收和國家發展的使命。企業必須承擔起發展的責任，搞好經濟發展，要以發展為中心，以發展為前提，不斷擴大企業規模，擴大納稅份額，完成納稅任務，為國家發展做出大貢獻。但是這個發展觀必須是科學的，任何企業都不能只顧眼前，不顧長遠，也不能只顧局部，不顧全局，更不能只顧自身，而不顧友鄰。所以無論哪個企業，都要高度重視在“五個統籌”的科學發展觀指導下的發展。

3.承擔可持續發展與節約資源的責任

中國是一個人均資源特別緊缺的國家，企業的發展一定要與節約資源相適應。企業不能顧此失彼，不顧全局。作為企業家，一定要站在全局立場上，堅持可持續發展，高度關注節約資源。并要下決心改變經濟增長方式，發展循環經濟、調整產業結構。尤其要響應中央號召，實施“走出去”的戰略，用好兩種資源和兩個市場，以保證經濟的運行安全。這樣，我們的發展才能持續，再翻兩番的目標才能實現。

4.承擔保護環境和維護自然和諧的責任

隨著全球和我國的經濟發展，環境日益惡化，特別是大氣、水、海洋的污染日益嚴重。野生動植物的生存面臨危機，森林與礦產過度開采，給人類的生存和發展帶來了很大威脅，環境問題成了經濟發展的瓶頸。為了人類的生存和經濟持續發展，企業一定要擔當起保護環境維護自然和諧的重任。

5.承擔公共產品與文化建設的責任

醫療衛生，公共教育與文化建設，對一個國家的發展極為重要。特別是公共教育，對一個國家的脫除貧困、走向富強就更具有不可低估的作用。醫療衛生工作不僅影響全民族的身體健康，也影響社會勞力資源的供應保障。文化建設則可以通過休閑娛樂，陶冶人的情操，提高人的素質。我們的國家，由于前一個時期對這些方面投入較少，欠債較多、存在問題比較嚴重。而公共產品和文化事業的發固然是國家的責任，但在國家對這些方面的扶植困難、財力不足的情況下，企業應當分出一些財力和精力擔當起發展醫療衛剩、教育和文化建設的責任。

6.承擔扶貧濟困和發展慈善事業的責任

雖然我們的經濟取得了巨大發展，但是作為一個有13億人口的大國還存在很多困難。特別是農村的困難就更為繁重，更有一些窮人需要扶貧濟困。這些責任固然需要政府去努力，但也需要企業為國分憂，參于社會的扶貧濟困。為了社會的發展，也是為企業自身的發展，我們的廣大企業，更應該重視扶貧濟困，更好承擔起扶貧濟困的責任。

7.承擔保護職工健康和確保職工待遇的責任

人力資源是社會的寶貴財富，也是企業發展的支撐力量。保障企業職工的生命，健康和確保職工的工作與收入待遇，這不僅關系到企業的持續健康發展，而且也關系到社會的發展與穩定。為了應對國際上對企業社會責任標準的要求，也為了使中央關于“以人為本”和構建和諧社會的目標落到實處，我們的企業必須承擔起保護職工生命、健康和確保護工待遇的責任。作為企業要堅決作好尊紀守法，愛護企業的員工，搞好勞動保護，不斷提高工人工資水平和保證按時發放。企業要多與員工溝通，多為員工著想。

8.承擔發展科技和創自主知識產權的責任

當前，就總的情況看，我國企業的經濟效益是較差的，資源投入產出率也十分低。為解決效益低下問題，必須要重視科技創新。通過科技創新，降低煤、電、油、運的消耗，進一步提高企業效益。改革開放以來，我國為了盡快改變技術落后狀況，實行了拿來主義，使經濟發展走了捷徑。但時至今日，我們的引進風依然越刮越大，越刮越嚴重，很多工廠幾乎都成了外國生產線的博覽會，而對引進技術的消化吸收確沒有引起注意。因此，企業要高度重視引進技術的的消化吸收和科技研發，加大資金與人員的投入，努力做到創新以企業為主體。