第一篇：證券從業人員資格考試-證券基礎知識歷年真題(一)

證券從業人員資格考試-證券基礎知識歷年真題(一).txt35溫馨是大自然的一抹色彩，獨具慧眼的匠師才能把它表現得盡善盡美；溫馨是樂譜上的一個跳動音符，感情細膩的歌唱者才能把它表達得至真至純一一一一....單項選擇題單項選擇題單項選擇題單項選擇題

1.證券是各類記載并代表一定權益的().a.書面憑證 b.法律憑證 c.收入憑證 d.資本憑證

2.金融市場分為初級市場和二級市場,這是根據金融市場的()劃分的.a.交易的對象 b.交易的性質 c.交易的期限 d.交易的時間

3.二級市場的組織形態有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交 易所的一個中心地點見面并進行交易,另一種交易形式是().a.場外交易市場 b.有形市場 c.第三市場 d.第四市場

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.紐約 b.倫敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中國人自己創辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().a.上海證券交易所 b.上海眾業公所

c.上海華商證券交易所 d.北平證券交易所

6.中國證券市場逐步規范化,其中發行制度的發展().a.始終是審批制 b.由審批制到核準制 c.始終是核準制 d.由核準制到審批制

7.為了確保股票發行審核過程中的公正性和質量,中國證監會成立了(),對股票發 行進行復審.a.股票發行審核委員會 b.證券業協會 c.交易所監督部 d.證券登記機構

8.中國證券業中,行業性自律性組織是指().a.證券交易所 b.證券業協會 c.證監會

d.證券登記結算公司

9.在中國,證監會屬于()管轄中國.a.中國人民銀行 b.國務院 c.人大常委會 d.國家主席

10.公司破產后,對公司剩余財產的分配順序上列為最后的是().a..普通股票 b..優先股票 c..銀行債權 d..普通債權

11.股票的理論價值是().a.票面價值 b.帳面價值 c.清算價值 d.內在價值

12.20世紀早期,美國()州最先通過法律,允許發行無面額股票.a.紐約 b.新澤西 c.華盛頓 d.芝加哥

13.按照《公司法》的規定,股東大會是公司權力機關,它由股東組成,它的職責有().a.制定公司內部基本管理制度

b.制定公司的利潤分配方案和彌補方案 c.決定公司內部管理機構的設置 d.對是否發行公司債券作出決議

14.中國《公司法》規定,股東大會一年召開()次年會.a.1 b.2 c.4 d.沒有規定

15.國家股是指有權代表國家的投資部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份,()資產應該折算成國家股.a.國有企業以其法人資產向公司投資形成的股份 b.國有事業單位以其法人資產向公司投資形成股份 c.國有企業改制成股份公司形成的股份 d.社會公眾投資形成的股份

16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標明面值的,以()買賣的.a.人民幣 b.美元 c.港元 d.日元

17.證券必須同時具有的兩個最基本特征是().a.法律特征與經濟特征 b.法律特征與書面特征 c.經濟特征與書面特征 d.經濟特征與權益特征

18.資本證券是指與()直接有關的活動而產生的證券.a.資金 b.金融投資 c.貨幣投資 d.項目投資

19.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的()業務.a.政策性

b.公開市場操作 c.投資性 d.保值

20.股票實際上代表了股東對股份公司的().a.產權 b.債權 c.物權 d.所有權

21.貼現債券通常在票面上(),是一種折價發行的債券.a.不規定利率 b.規定利率 c.標明折價 d.不標明折價

22.債券按計息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息,這 種債券叫().a.復利債券 c.貼現債券 d.累進利率債券

23.債券利率在償還期內不是固定不變,而是隨著時間的推移,后期利率將比前期高, 這種債券叫().a.單利債券 b.復利債券 c..貼現債券 d..累進利率債券

24.浮動利率債券是指利率可以變動的債券,這種債券的利率在確定時一般與()掛鉤.a.市場利率 b.銀行貸款利率 c.同業折借利率 d.定期存款利率

25.債券根據券面形式,其中()是具有標準格式的債券.a.實物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.電子債券

26.償還期在1年以上10年以下的國債被稱為().a.短期國債 b.中期國債 c.長期國債 d.無期國債

27.可以提前兌現的債券是().a.實物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.以上都不能

28.從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是().a.依然是國家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以個人為目標的()一般是吸收個人小額儲蓄資金,故有時稱之為儲蓄債券.a.流通國債 b.非流通國債 c.短期國債 d.中長期國債

30.以某種商品實物為本位而發行的國債是().a.實物債券 b.本幣國債 c.外幣國債 d.實物國債

31.中國的國庫券在發行是往往先確定其發行對象,在80年代初期,對個人發行的國 庫券比對單位發行的國庫券利率().a.高 b.低 c.等于 d.沒有關系

32.中國國庫券轉讓市場的全面放開是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按規定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優先股,稱為().a.累積優先股 b.非參與優先股 c.參與優先股 d.非累積優先股

34.國際貨幣市場中的國庫券期貨合約的面值是()美元.a.10萬 b.100萬 c.200萬 d.500萬

35.經紀類證券公司最低注冊資本限額為().a.5千萬 b.1億 c.2億 d.3億

36.保值債券是1989年嚴重的通貨膨脹時發行的帶有保值補貼的國債.因為期限為3 年,所以其利率隨中國人民銀行規定的3年期定期儲蓄存款利率浮動,加保值補貼 率,外加()個百分點.a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中國,基本建設債券的發行主體不是().a.國務院

b.國家能源投資公司 c.國家原材料投資公司 d.鐵道部

38.發行債券的主體一般需要擔保,該主體發行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 d.一般公司發行的公司債券

39.對公司而言,發行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨 便增加.債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是().a.不動產抵押公司債 b.信用公司債 c.保證公司債 d.收益公司債

40.兼有債權和股權的雙重性質的公司債是().a.優先股

b.可轉換公司債 c.收益公司債 d.信用公司債

41.國際債券在國際市場上發行,其記價貨幣往往是國際通用貨幣,一般不用()表示.a.美圓 b.德國馬克 c.英鎊 d.人民幣

42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關系.a.債權關系 b.所有權關系 c.綜合權利關系 d.委托代理關系

43.證券業協會和證券交易所在性質上是屬于().a.證券業的最高監督機構 b.政府組織 c.民間組織 d.自律性組織

44.從橫向結構關系來看,證券市場可以分為().a.股票市場.債券市場和基金市場 b.發行市場和交易市場 c.國際市場和國內市場 d.有行市場和無形市場

45.同業拆借市場在金融體系同屬于()市場.a.貨幣市場 b.資本市場 c.貸款市場

d.中長期信貸市場

46.資本市場可以分為().a.證券市場和同業拆借市場 b.中長期信貸市場和證券市場 c.證券市場和回購市場 d.股票市場和債券市場

47.證券投資者參與證券投資的目不是().a.參與公司管理 b.賺取市場差價

c.獲得高于銀行利息的收益 d.收購企業

48.股票在實質上代表了股東對股份公司的().a.產權 b.債券 c.物權 d.所有權

49.帳面價值又稱為().a.票面價值 b.股票凈值 c.清算價值 d.內在價值

50.封閉式基金的交易價格主要取決于().a.基金總資產 b.供求關系 c.基金凈資產 d.基金負債

51.封閉式基金期滿終止,清算核資后的()按投資者的出資比例進行分配.a.基金總資產 b.基金凈資產 c.可分配收益 d.基金資本金

52.在計算基金資產總值時,基金擁有的上市股票.認股權證是以計算日集中交易市場 的()為準.a.開盤價 b.收盤價 c.最高價 d.最低價

53.在下列幾種基金中,一般()的年管理費率最低.a.債券基金 b.貨幣基金 c.股票基金 d.認股權證基金

54.基金持有人與托管人之間的關系是().a.所有人與經營者的關系 b.經營與監管的關系 c.持有與監管的關系 d.委托與受托的關系

55.一個基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理費 b.托管費 c.運作費 d.宣傳費

56.又稱為單位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契約型基金 c.封閉式基金 d.開放式基金

57.為了滿足投資者中途抽回資金.實現變現的需要,()一般在基金資產中保持一定比 例的現金.a.封閉式基金 b.開放式基金 c.國債基金 d.股票基金

58.實物期貨主要有()等幾種類型.a.外匯期貨 b.利率期貨 c.股票期貨 d.有色金屬期貨

59.根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定,基金收益分配采用現金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金凈收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.據《中華人民共和國公司法》規定,下列各項信息中不屬于內幕信息的有().a.公司分配股利或者增資的計劃 b.公司股權結構的重大變化 c.公司債務擔保的重大變更 d.上市公司收購的有關方案

61.存托憑證業務中,托管銀行所提供的服務包括().a.領取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發行國 b.負責ADR的注冊和過戶

c.負責保管ADR所代表的基礎證券 d.負責對公司管理監督

62.證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有().a.設立或撤消分支機構 b.變更注冊資本 c.增發資本

d.更換法定代表人

63.不是普通股股東享有的權利主要有().a.公司重大決策的參與權 b.選擇管理者

c.有優先剩余資產分配權 d.優先配股權

64.不是影響債券利率的因素有().a.籌資者資信 b.債券票面金額 c.籌資用途

d.借貸資金市場利率水平

65.債券和股票的不同點表現在().a.都有規定的償還期限 b.都屬于有價證券 c.都是籌資手段 d.收益率相互影響

66.下面不是流通國債的特點是().a.可自由轉讓 b.通常不記名 c.自由認購 d.無面值

67.其基金的收益受貨幣市場利率的影響,其變動方向正好與國債基金收益相反的基金 是().a.貨幣市場基金 b.黃金基金

c.衍生證券投資基金 d.平衡性基金

68.根據投資目標劃分的基金中,最常見的基金是().a.成長性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.對沖基金

69.依據《基金管理辦法》的規定,基金人保存基金的會計帳冊.記錄()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必須按規定對基金凈資產進行估值,下列情況()時,基金也無權暫停 估值.a.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節假日 b.出現巨額贖回的情形

c.出現其他無法抗拒的原因,致使管理人無法準確評估基金的凈資產 d.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數

二二二二....多選擇題多選擇題多選擇題多選擇題

1.按照性質分,證券分為().a.有價證券 b.無價證券 c.資本證券 d.貨幣證券

2.從其產生的領域分析,外匯風險大致可分為().a.商業性匯率風險 b.金融性匯率風險 c.全球性匯率風險 d.區域性匯率風險

3.有價證券本身并沒有價值,但它代表一定的財產權利,持有人可憑該證券取得一定 量的().a.商品 b.貨幣 c.利息收入 d.股息收入

4.商品證券是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證,取得了這種證券就等于取得 這種商品的所有權.下面屬于商品證券的有().a.提貨單 b.運貨單 c.倉庫棧單 d.存款單

5.銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括().a.銀行本票 b.銀行匯票 c.銀行支票 d.定期存單

6.證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容,代表著一定的財產所有 權,擁有證券就意味著享有財產的()的權利.a.占有 b.使用 c.收益 d.處置

7.證券具有流通性,又稱為變現性.證券的流通是通過()實現的 a.承兌 b.貼現 c.交易 d.繼承

8.證券市場的橫向結構關系是由()等構成的.a.債券市場 b.股票市場 c.發行市場 d.基金市場

9.按照交割的時間,金融市場可以分為().a.貨幣市場 b.現貨市場 c.期貨市場 d.資本市場

10.按照交易的直接對象,金融市場可以分為().a.同業拆借市場 b.國債市場 c.股票市場 d.金融期貨市場

11.資本市場是指期限超過一年的資金交易市場,其中()是資本市場工具.a.ADR b.公司債券 c.股票 d.國庫券

12.從1970年代起,證券市場出現高度的繁榮的局面,不僅證券市場的規模更加擴大, 證券交易日趨活躍,而且逐漸形成()的全新特征.a.金融證券化 b.證券市場國際化 c.投資者機構化 d.證券市場電腦化

13.二戰之前,證券品種一般僅有股票.公司債券和政府債券;二戰之后,證券品種不 斷創新,主要有().a.浮動利率債券 b.認股證 c.分期債券 d.可轉換債券 e 復合證券

14.證券市場網絡化發展的根本原因是因為網上交易具有明顯的優勢().a.突破了時空限制,投資者可以隨時隨地交易;b.直觀方便,網上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;c.成本低 d.更加安全

15.由審批制到核準制是中國證券市場的一場深刻變革,它的意義在于().a.加強了證券公司等中介機構的責任 b.提高了證券市場的透明度 c.維護三公原則

d.提高了上市公司的質量

16.1999年7月28日,中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》,對 總股本超過4億元的新股發行方式作出重大改革,采取()相結合的方式.a.向法人配售 b.對公眾上網發行 c.發行認股證 d.證券公司配售

17.在證券市場上,根據投資者對風險的態度可以把投資者分為().a.機構投資者 b.個人投資者 c.投機者 d.投資者

18.證券市場上的主體,是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者,其中()屬于 機構投資者.a.家庭 b.政府 c.金融機構 d.企業

19.證券市場上的中介機構是指為證券的發行和交易提供服務的各類機構.下面()是 證券中介機構.a.證券公司 b.會計師事務所 c.證券交易所 d.資產評估機構

20.中國的證券公司按照所能從事的業務,可以分為().a.綜合類證券公司 b.代理性證券公司 c.經紀類證券公司 d.自營性證券公司

21.證券服務機構是指從事證券服務業務的法人機構,主要包括().a.證券登記結算公司 b.會計師事務所 c.證券投資咨詢公司 d.證券信用評級機構

22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進 行資金融通的活動.下面()是間接融通的工具.a.股票 b.定期存單 c.CDS d.公司債券

23.金融市場上根據交易工具的期限,把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類.資 本市場是融通長期資金的市場,下面()是資本市場.a.回購協議市場 b.債券市場 c.基金市場 d.保險市場

24.股票是指股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的 基本要素有().a.發行主體 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票這種有價證券從性質來看有()的性質.a.要式證券 b.設權證券 c.證權證券 d.資本證券

26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊上記載股東的姓名的股票,它有以下()特點.a.不必一次繳足

b.轉讓相對復雜或受限制 c.便于掛失

d.要求一次繳足股款

27.按照《公司法》的規定,普通股股東享有()法定的股東權益.a.資產受益 b.重大決策權 c.選擇管理者

d.制定公司的具體規章

28.優先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派優先 c.剩余資產分配優先 d.一般無表決權

29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份.下面()是 屬于境外上市外資股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.債券具有()的基本性質.a.債券屬于有價證券 b.債券是一種虛擬資本 c.債券是債權的體現 d.一種綜合權利證券

31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為().a.商業證券 b.資本證券 c.有價證券 d.憑證證券

32.證券投資者參與證券投資的目的有().a.獲取高于銀行利息的收益 b.保值增值 c.參與公司管理 d.賺取市場差價

33.中國《公司法》規定,股票發行價格可以和票面金額().a.相等 b.無關

c.超過票面價格 d.低于票面金額

34.根據債券的利率與市場利率的關系,債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券, 其中()是固定利率債券.a.單利債券 b.復利債券 c.浮動利率債券 d.可變利率債券

35.債券根據償還方式可以分為().a.期中償還 b.到期償還 c.展期償還 d.中途償還

36.債券與股票相同的地方表現在().a.兩者都是有價證券 b.兩者都是籌資手段 c.兩者收益率相互影響 d.兩者的風險差不多

37.公債的特征有().a.安全性高 b.流動性好 c.收益穩定 d.免稅待遇

38.依照不同的發行本位,國債可以分為().a.實物國債 b.貨幣國債 c.記帳式國債 d.憑證式國債

39.在中國,基本建設債券的發行主體是().a.國務院

b.國家能源投資公司 c.國家原材料投資公司 d.鐵道部

40.發行債券的主體一般不需要擔保的所發行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽卓著的大公司發行的公司債券債券 d.一般公司發行的公司債券

41.下面屬于重點企業債券的有().a.電力建設債券 b.重點鋼鐵企業債券 c.有色金屬企業債券 d.石油化工企業債券

42.綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況,發行國際債券的主要目的有().a.彌補國際收支逆差

b.收取外幣資金,彌補國內預算資金的不足

c.一些大型和特大型工程項目建設籌資,并使高風險得以分散 d.為某些國際組織籌資,以支持其活動

43.廣義的有價證券有很多種,其中包括().a.商品證券 b.提單 c.貨幣證券 d.資本證券

44.證券交易的集中競價應當實行()的原則.a.數量優先 b.價格優先 c.時間優先 d.地點優先

45.交易所上市委員會的職責是().a.審批證券的上市 b.審定總經理提出的財務預算.決算方案 c.擬定上市規則和提出修改上市規則的建議 d.選舉和罷免理事

46.從債券的形式來看,中國發行的國債可分為().a.憑證式國債 b.無記名國債 c.記帳式國債 d.可轉換債券

47.基金的運作中的主要費用有().a.管理費 b.托管費 c.風險費 d.投資費

48.()不得招聘為證券交易所的從業人員.a.因違法違紀被開除的證券交易所從業人員 b.被開除的國家機關工作人員 c.被解聘的證券公司從業人員 d.被辭退的國有企業工作人員

49.證券從業人員的行為準則規定內容包括().a.保證性行為 b.自律性行為 c.道德性行為 d.禁止性行為

50.優先股的優先權主要表現在().a.認股權

b.分配剩余資產 c.分配公司收益 d.公司經營表決權

51.中國《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限責任公司 b.兩合公司 c.股份有限公司 d.無限公司

52.在中國證券法中規定的委托方式有().a.市價委托 b.限價委托 c.止損委托 d.限價止損委托

53.證券投資基金與股票.債券的區別在于().a.風險水平不同 b.收益水平不同

c.所籌資金的投向不同 d.所反映的關系不同

54.封閉式基金與開放式基金的區別在于().a.投資者的身份不同

b.期限和發行規模限制不同

c.基金單位交易方式和價格計算標準不同 d.投資策略不同

55.證券投資基金的當事人主要有().a.基金持有人 b.基金發起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.證券公司在下列事項中,不需要國務院證券監督管理機構審批的事項有().a.設立或撤消分支機構 b.變更注冊資本 c.更換總經理 d.更換法定代表人

57.股東大會包括().a.創立大會 b.特別股東大會 c.股東年會 d.臨時股東大會

58.ADR業務中涉及的關鍵機構包括().a.基礎證券的發行公司 b.存券銀行 c.托管銀行 d.存券信托公司

59.承銷方式有().a.包銷 b.經銷 c.自銷 d.代銷

60.不能開戶的人員有().a.證券交易所的管理人員

b.證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員 c.未滿18歲者 d.職業醫生

三三三三....判斷題判斷題判斷題判斷題

1.證券是指標有票面金額,證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的 所有權或債券憑證.2.擬資本是實際資本的反映,雖然兩者之間有本質區別,但兩者在量上是相等的.3.商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證,取得了這種證券就等于取得 了這種商品的所有權,持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護.4.銀行承兌票據是貨幣證券中銀行證券的一種.5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券.6.有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證 券交易所上市條件而不能上市的證券.7.基金市場是基金證券發行和交易的場所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8.根據《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應該采用現金形式.9.利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的.10.證券發行人是指為籌措資金而發行債券.股票等證券的政府及其機構.金融機構.公 司和企業.11.個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者.12.根據中國《證券法》的規定,證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目 的的法人.這表明中國的證券交易所不是公司制.13.證券業協會是證監會下屬的官方機構.14.不僅證券市場是資本市場的組成部分,中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成 部分.15.證券市場與貨幣市場關系密切,證券市場是貨幣市場上資金的需求者.16.在資本市場內部,長期信貸的資金來源依賴于證券市場.17.股票的發行必須做到同股同權,因此發起人股與普通投資者購買的股票不會有任何 不同.18.設權證券與證權證券的區別在于設權證券是權利的一種外在物化形式,它是權利的 載體,權利是已經存在的.19.股票是一種設權證券而不是證權證券.20.股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券.21.中國《公司法》規定,股份公司向發起人.國家授權投資的機構.法人發行的股票必 須是記名股票.22.中國《公司法》規定向社會公眾發行的股份應該為記名股票.23.因為股東大會是公司的權力機關,因此股東能夠完全控制股份公司的經營決策.24.可轉換優先股票實際上就是中國的可轉換債券.25.普通股票在權利義務上不附加任何條件.26.債券票面注明債券發行者名稱指明該債券的債務主體,也為債權人到期追索本金和 利息提供了依據.27.銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發行債券.28.浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤,當市場利率上升時,利率應 上調,在利率下降時則保持不變,以保證投資者的利益.29.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券,在標準格式的債券券面上,必須印 有債券面額.債券利率.債券期限.債券發行人全稱.還本付息方式等各種債券票面 因素.30.憑證式國債不能上市流通,從購買之日起計息,需要提前兌取可以到購買網點兌 取.提前兌取時,除了償還本金外,利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算, 經辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續費.31.實物國債就是以國家為主體發行的實物債券.32.從1989年開始,中國把對某些單位定向發行的國庫券叫做特種國債.33.財政債券是國家為籌措建設資金.彌補財政赤字所發行的一種債券,在中國也發行 過多次.34.地方企業債券中的產品配額企業債券是指由發行企業以本企業產品等價清償本息 的債券,按期向投資者提供本企業的產品.35.歐洲債券是外國債券中的一個品種.36.外國債券是借款人在本國境外市場發行,不以發行市場所在國的貨幣為面值的國際 債券

37.股票溢價發行時,超過股票面值的溢價部分,要轉入公司的法定公積金.38.利率風險對股票的影響大于對債券的影響.42.客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業銀行,單獨立戶管理.43.證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.44.證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人.45.利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大.46.股息和紅利是一樣的.47.一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁.48.某證券所承擔風險越大,其收益率一定越高.49.債券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在債券的收益中,不可能有資本利得這項收益.51.金融時報指數是法國最著名的指數.52.基期加權股價指數又稱為拉斯貝爾加指數.53.道瓊斯指數采用修正股價平均數法來計算股價平均數.54.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記.55.工商企業購買其他公司的股票往往是為了進行投機.56.備兌認股權證可以以一個證券為標的物,也可以以多個證券為標的物.57.H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發行的股票.58.證券發行市場通常無固定場所,是一個有形的市場.59.中國證券交易所是按公司制方式組成.60.場外交易市場的組織方式采取做市商制.61.上證綜合指數的基期為1990年12月19日.62.購買力風險屬于系統風險.63.利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響.64.直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式.65.設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元.66.中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構.67.在中國現階段,信用評級不是證券發行上市必備的條件.68.股份有限公司的董事會規模應在5至17人之間.69.申請從業人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲.70.獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業崗位上就職,資格自動失效.一.單項選擇題

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多選擇題

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判斷題

1.對 2.錯 3.對 4.錯 5.對 6.錯 7.錯 8.對 9.對 10.對

11.對 12.對 13.錯 14.對 15.對 16.對 17.錯 18.錯 19.錯 20.錯 21.對 22.錯 23.錯 24.錯 25.對 26.對 27.錯 28.錯 29.錯 30.對 31.錯 32.對 33.對 34.對 35.錯 36.錯 37.對 38.錯 39.錯 40.對 41.對 42.對 43.對 44.對 45.對 46.錯 47.對 48.錯 49.錯 50.錯 51.錯 52.對 53.對 54.對 55.錯 56.對 57.錯 58.錯 59.錯 60.對 61.對 62.對 63.錯 64.錯 65.錯 66.對 67.對 68.錯 69.錯 70.對

第二篇：證券從業資格考試基礎知識歷年真題考點4

證券從業資格考試基礎知識歷年真題考點4 一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------A。A 經紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是------的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權益資本 D 債務資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。A 所有權或使用權 B 租賃權或轉讓權 C 收益權或處分權 D 使用權或轉讓權

6、資本證券主要包括-------。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權

資本證券（Capital Security）是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。持券人對發行人有一定收入的請求權。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本

7、有價證券具有-----------的經濟和法律特征。

A 產權性、收益性、變通性、風險性B 產權性、收益性、變通性、非返還性 C 產權性、收益性、流動性、風險性D 產權性、期限性、收益性、風險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

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10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業務。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業協會性質上是一種---------。

A 證券監督機構 B 證券服務機構 C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質上代表了股東對股份公司的------。A 產權 B 債券 C 物權 D 所有權

14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。A 股東權利 B 股東義務 C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現值是--------。A 清算價值 B 內在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內在價值

17、在我國，國有股權行政管理的專職機構是----------。A 國務院 B 國有資產管理部門 C 國有投資公司 D 資產經營公司

18、優先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發的優先股，稱為--------。A 參與優先股 B 累積優先股 C 可贖回優先股 D 股息率可調整優先股

19、股東大會是股東公司的---------。A 權力機構 B 法人代表 C 監督機構 D 決策機構

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產價值，是一種--------。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產直接支配權 D 實物直接支配權

21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由------出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發行人 D 債務人

23、債券代表其投資者的權利，這種權利稱為----------。A 債券 B 資金使用權 C 財產支配權 D 資產所有權

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24、貼現債券的發行屬于----------。A平價發行 B 溢價發行 C 折價發行 D 都不是

25、按發行債券時規定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構發行金融債券使得其資金來源----------。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是------------。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業債券

28、債券和股票的相同點在于-----------。

A 具有同樣的權利 B 收益率一樣 C 風險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是---------關系。A 產權 B 委托代理 C 債權債務 D 所有權

31、證券投資基金的資金主要投向---------。A 實業 B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于---------。

A 基金總資產值 B 供求關系 C基金凈資產 D 基金單位凈資產值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規定，基金管理人由-------機構擔任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業銀行

35、證券投資基金資產的名義持有人是---------。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監管人

36、基金管理人與托管人之間的關系是--------。A 所有人與經營者的關系B 經營與監管的關系 C 持有與托管的關系D 委托與受托的關系

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37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產生的交易所是---------。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數報價的，該指數是----------。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業拆借利率的差

C 100與國庫券年貼現率的差D 100與國庫券年收益率的和 40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權的買方具有在約定期限內按----------價格買入一定數量金融資產的權利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權的買方對標的金融資產具有--------的權利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業日執行的期權是---------。A 美式期權 B 歐式期權 C 看漲期權 D看跌期權

44、認股權的認購期限一般為--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權

46、可轉換證券實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

47、優先認股權實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權 B 長期看跌期權 C 短期看漲期權 D短期看跌期權

48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

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49、世界上最早、最有影響的股價指數是-------。

A 道-----瓊斯股價指數 B 恒生指數 C 日經指數 D 納斯達克指數

50、在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的-----------。

A 綜合法 B 計算期加權法 C 基期加權法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發，稱之為---------。A 現金股息 B 股票股息 C 財產股息 D 負債股息

53、決定債權票面利率時無須考慮----------。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風險不屬于系統風險----------。A 政策風險 B 周期波動風險 C 利率風險 D 信用風險

56、----------是會員制證券交易所的最高權利機構。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監察委員會

57、根據我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。A 分業 B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。A 金融機構 B證券公司 C 工商銀行 D 商業銀行

59、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的-------，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協議書 D 交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現能力

61、代理中央登記結算公司為證券的交易和發行提供登記、保管和結算服務的地方機構，稱為----------。

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A 中央登記結算公司 B 地方登記結算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據我國公司法的規定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 總經理 B 監事長 C 董事長 D 公司內部自定

63、發起人以工業產權、非專利技術作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司財產能夠清償公司債務時，其支付的順序為------A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務 B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務 C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務 D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務

65、發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內不得轉讓。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發行的股份的------時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所以股東發出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、發行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設立方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的------，其于股份應當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、職業道德是人們在各種職業活動中應該遵守的-------。A 職業紀律 B 職業操守 C 職業規范 D 道德規范轉自學易網

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。A 商業匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

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A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內證券 D 場外證券

3、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 風險性 D 產權性

4、證券市場的基本經濟功能是------。A 籌資 B 資本配置 C 企業轉制 D 資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產業化

6、享有優先認股權的股東可以有------的選擇。A 行使認股權認購新發行的股票B 將權利轉讓給他人 C 不行使認股權而使其失效D 將權利向公司兌現

7、根據股票的定義，股票的基本要素是------。A 發行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

8、無面額股票的特點是------。

A 可以明確表示每股所代表的股權比例B 發行或轉讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發行價格提供依據

9、每股股票所代表的實際資產的價值，可稱為------。A 內在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產 D 股票凈值

10、股票的未來收益包括------。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有------。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務有------。

A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規規定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優先股的特征有------。

A 一般無表決權 B 股息分派優先 C 股息率固定 D 剩余資產分配優先

14、債券票面的基本要素有-----。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現能力

16、債券的性質可以表述為------。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權的表現 D 是所有權憑證

17、債券的特征有------。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。A單利債券 B 復利債券 C 累進利率債券 D 貼現債券

19、從債券發行日起，經過一定寬限期后，按發行額的一定比例，陸續償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。

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A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區別表現在------方面。A 權利 B 目的 C 期限 D 收益和風險

21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。A 流通性強 B 收益穩定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為------。

A 赤字債券 B 建設債券 C 特種國債 D 戰爭債券 23、1981年以來，我國發行的國債品種有-------。A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設債券 D 保值公債

24、------是不能流通轉讓的。

A 基本建設債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔的一種債務契約，其特征為------。A 契約性 B 優先性 C 風險性 D 股權性

26、------不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種-------。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為--------。A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有------。A 基金規模 B 基金風險 C 基金表現 D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。A 較高收益 B 分散風險 C 專家管理 D 規模效益

32、契約型基金與公司型基金的區別在于------。A 資金的性質不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據不同D基金單位的價格決定依據不同

33、匯率風險大致可分為------。

A 升水風險 B 貼水風險 C 商業性風險 D 金融性風險

34、可轉換證券的要素有------。

A 轉換利率 B 轉換比例 C 轉化價格 D 轉換期限

35、期貨價格的特點是------。A 預期性 B 隱秘性 C 連續性 D 權威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發現功能

37、認股權證的三要素是------。

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A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數量

38、存托憑證的優點為------。

A 市場容量大 B 發行一級ADR的手續簡單、發行成本低 C 避開直接發行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉化證券的特點為------。

A 市價變動頻繁 B 可轉換成普通股 C 有事先規定的轉換期限 D 持有者的身份隨證券的轉換而相應轉換

40、金融商品的基本特性為-----。

A 同質性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言------是證券發行的主體。A 政府 B 企業 C 居民 D 金融機構

42、會員制的證券交易所一般設立-----等機構。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監察委員會

43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統風險包括------等。

A 信用風險 B 經營風險 C 購買力風險 D 財務風險

45、股息的具體形式包括-----。

A 建業股息 B 負債股息 C 現金股息 D 財產股息

46、證券交易所的會員大會的職權包括------。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優化資源配置 D 促進產業集中

48、屬于證券服務機構的公司有------。

A 證券公司 B 證券登記結算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結算公司的職能為------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有------。

A 財政部 B 證券監督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業務中，證券公司應遵循的三大原則為------。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

網址：http://www.tmdps.cn/

52、證券市場監督的對象包括------。

A 證券發行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構

53、在信息披露時的基本要求為------。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構的從業人員不得從事-----行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失 D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司的股票

55、發起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。A 實物 B 工業產權 C 非專利技術 D 土地使用權

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。A 吸收合并 B 新設合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經營------證券業務。

A 證券經紀業務 B 證券自營業務 C 證券承銷業務 D 經國務院證券監督管理機構核定的其他證券業務

58、證券從業人員是指證券中介機構中的一些特定崗位的人員，可分為------。A 專業人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執業人員

59、根據《證券從業人員資格管理暫行規定》，證券中介機構是指有關部門依據有關法規批準設立的可經營證券業務相關業務的下列法人------。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構 D 證券清算、登記機構 60、證券從業人員的資格種類有------。

A 證券承銷從業資格 B 證券經紀從業資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。r

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。w

3、證券發行人是資金的供應者。w

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動r。

5、普通股票在權利義務上不附加任何條件。r

6、股份有限公司發行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。r

7、股票代表了股東對股份公司的所有權，所以股票是物權證券。w

8、B股是外資股。w

9、股票發行可以實行折價發行。w

10、國有法人股的股權性質屬于國有股權。r

11、債券是體現債權債務關系的法律憑證。r

12、債券具有永久性的特性。w

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。r

14、市場利率下跌，債券價格上升。r

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15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。r

16、貼現債券是屬于溢價方式發行的債券。w

17、復利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。r

18、以發行債券來籌資是金融機構的主動負債業務r。

19、所有政府發行的債券都叫國債。w 20、公債沒有風險。W

21、在歐洲發行的債券就是歐洲債券。w

22、武士債券是外國債券。r

23、龍債券是外國債券。w

24、證券投資基金的資產由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于債券的收益。w

26、基金資產的實際持有人是基金托管人。w

27、契約性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金資產歸基金公司所有。r

29、開放式基金必須持有一定比例的現金資產。r 30、開放式基金沒有固定的期限。r

31、開放式基金通常上市交易。w

32、基金資產凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。w

33、開放式基金的基金單位總數是固定的。w

34、期權的賣方在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。r

35、金融期貨交易實行逐日結算制度。r

36、可轉換證券持有者的身份隨著證券的轉換而相應轉換。r

37、認股權證是普通股股東的一種特權。w

38、認股權證的價格與剩余有效期長短成正比。r

39、當市價低于認股權證約定的價格時，認股權證的價格為零。w 40、優先股的價格波動小于相應的普通股股票的價格波動。r

41、期貨價格反映了市場對未來現貨價格的預期。r

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。w

43、備兌憑證是期權的一種。r

44、每日的開盤價由證券交易所確定。w

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構。w

46、系統性風險是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票發行的溢價部分應記入公司的股本。w

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。r

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。r 50、經紀類證券公司只可經營證券經紀業務。w

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。w

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52、場外交易市場的組織方式是經紀制。w

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、優先認股權在多數情況下與債券或優先股共同發行。w

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。w

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。r

57、公司向其他公司投資的，除國務院規定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產的百分之五十。r

58、公司可以設立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。w

59、股份有限公司的設立，必須經過國務院授權的部門或省級人民政府的批準。r 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。w 61、設立股份有限公司，應當有五人以上的發起人，但對發起人是否在中國境內有居所并沒有作要求。w 62、發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券經營機構承銷，簽訂承銷協議。r 63、修改公司章程必須經出席股東大會的股東所持表決權的半數以上通過才行。w 64、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。w 65、上市公司發行新股，應當符合公司法有關發行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。r 66、行政手段是證券市場監管的主要手段，約束力強。w 67、中國證券監督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。r 68、股份公司的董事、經理和財務負責人應當兼任監事。w 69、“三公”原則是證券業從業人員職業行為的原則。r 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業從業人員可以從中分享收益。w

參考答案：

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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第三篇：證券從業人員資格考試

證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部采用網上報名，采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核

第四篇：2010-2011證券基礎知識真題

證劵基礎知識歷年真題及其答案

第一套題 2011年真題

一、單選題（以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內。共60題，每題0、5分）

1、按（）分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。A、募集方式

B、是否在證券交易所掛牌交易 C、證券所代表的權利性質 D、證券發行主體的不同

2、證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構，不包括（）。A、證券投資咨詢機構 B、資信評級機構 C、會計師事務所 D、證券登記結算機構

3、進入21世紀以來，國際證券市場發展的一個突出特點是（）。A、證券市場網絡化 B、交易所重組與公司化 C、金融機構混業化

D、各種類型的機構投資者快速成長

4、目前不少國家尤其是發展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（）。A、信托投資公司 B、主權財富基金 C、國家開發銀行 D、保險公司及保險資產管理公司證券市場基礎知識

5、截至2009年年底，共有（）家創業板公司上市交易，成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。A、25 B、31 C、36 D、42

6、根據我國政府對WTO的承諾，外國證券機構直接從事B股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（）受理。A、證券交易所 B、中國證監會 C、國務院

D、國家外匯管理局

7、下面關于我國社保基金的敘述，不正確的是（）。

A、在我國，社保基金主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金

B、全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構債券 C、其在銀行存款和國債投資的比例不低于50%，企業債、金融債不高于10%，證券投資基金、股票投資的比例不高于40% D、社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過社保基金委托資產總值的20%

8、企業年金基金財產投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的（）。A、30% B、20% C、15% D、10%

9、在股票各個特征中，其最基本的特征是（）。A、風險性 B、流動性 C、永久性 D、收益性

10、下面（）不是記名股票的特點。A、便于掛失，相對安全 B、認購股票時要求一次繳納出資 C、股東權利歸屬于記名股東 D、轉讓相對復雜或受限制

11、（）是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。A、債券證券 B、證權證券 C、物權證券 D、要式證券

12、穩定的現金股利政策對公司現金流管理有較高的要求，通常將那些經營業績較好，具有穩定較高現金股利支付的公司股票稱為（）。

A、潛力股 B、藍籌股 C、紅籌股 D、績優股

13、股票及其他有價證券的理論價格是以一定的（）計算出來的未來收入的現值。A、必要收益率 B、定期存款利息率 C、無風險利率 D、基準利率

14、改革后公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是：自股權分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數5%以上的原非流通股股東在12個月規定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數量占該公司股份總數的比例在12個月內不得超過（）。A、5% B、7% C、10% D、15%

15、通常情況下，判斷股票流動性強弱主要分析對象不包括（）。A、市場深度 B、報價緊密度

C、股票發行公司經營業績 D、股票的價格彈性或者恢復能力

16、無記名國債屬于（）。A、實物債券 B、記賬式債券 C、憑證式債券 D、政府機構債券

17、關于債券的描述，錯誤的是（）。A、債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現 B、債券的本質是證明債權債務關系的證書

C、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較短的債券

D、債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動，債券與實際資本緊密關聯

18、中央銀行票據簡稱央票，是央行為調節基礎貨幣而直接面向公開市場業務一級交易商發行的短期債券，期限通常在（）。A、3個月-6個月 B、3個月-1年 C、3個月-3年 D、6個月-1年

19、保證公司債券屬于（）范疇。

A、抵押債券 B、擔保債券 C、無擔保證券 D、金融債券 20、下面關于歐洲債券和外國債券的描述，正確的是（）。A、歐洲債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷

B、在發行法律方面，歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多 C、外國債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳稅 D、歐洲債券市場以眾多創新品種而著稱

21、當出現下列（）情形時，應選擇發行期限較短的債券。A、當未來市場利率趨于上升時 B、當未來市場利率趨于下降時 C、流通市場發達，債券容易變現 D、為了滿足對長期資金的需求

22、下面（）不是記賬式國債的特點。A、可以記名、掛失 B、上市后價格隨行就市，具有一定的風險 C、付息方式較為多樣

D、通過交易所電腦網絡發行，可以降低證券的發行成本

23、在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，（）以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。A、80% B、70% C、60% D、50%

24、證券投資基金、股票與債券的區別不包括（）。A、反映的經濟關系不同 B、投資主體不同

C、所籌集資金的投向不同 D、風險水平不同

25、基金按（），可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投資標的劃分 B、基金的組織形式不同 C、投資目標劃分 D、基金運作方式不同

26、（）是一種既可以同時在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起的一種開放式基金。A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF

27、下列關于基金托管費的闡述正確的是（）。

A、托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

B、我國規定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經中國證監會核準后公告 C、我國開放式基金根據基金合同的規定比例計提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

28、平衡型基金一般將（）的資產投資于債券及優先股，其余的投資于普通股。A、20%-60% B、20%-50% C、25%-50% D、25%-60%

29、基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的（）。A、25% B、20% C、15% D、10% 30、下面屬于嵌入式衍生工具的是（）。A、可轉換公司債券 B、遠期合同 C、期貨合同 D、互換和期權

31、金融衍生工具產生的最基本原因是（）。

A、新技術革命 B金融自由化 C、利潤驅動 D、避險

32、根據《巴塞爾協議》的規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在（）以上，其中核心資本至少為總資本的50%。A、5% B、8% C、10% D、15%

33、通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的（）。A、套期保值功能 B、價格發現功能 C、投機功能 D、套利功能

34、下列關于期權的描述，錯誤的是（）。

A、期權又稱選擇權，是指其持有者能在規定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利 B、看漲期權也稱認購權，看跌期權也稱認潔權

C、在金融期權交易中，由于期權購買者與出售者在權利和義務上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性

D、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同

35、在2007年以來發生的全球性金融危機當中，（）是導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品。A、貨幣互換 B、信用違約互換（CDS）C、利率互換 D、可轉換債券

36、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括（）。A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評級公司

37、（）不屬于建構模塊工具。

A、金融遠期合約 B、金融互換 C、結構化金融衍生工具 D金融期貨

8、根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在（）股以上的，可以向戰略投資者配售股票。A、1億 B、2億 C、3億 D、4億

39、滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票（即S股）實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統一調整為（），同時要求該類股票實行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。A、3% B、4% C、5% D、10% 40、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的（）或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協商方式確定成交價，并經證券交易所確認后成交。A、±20% B、土30% C、±40% D、±50%

41、下列選項中，屬于綜合指數類的是（）。A、深證新指數 B、深證A股指數 C、深證100指數 D、深證成分股指數

42、NASDAQ綜合指數是以在NASDAQ市場上市的、所有本國和外國的上市公司的（）為基礎計算的。A、優先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券

43、（）是最普通、最基本的股息形式。

A、股票股息 B、財產股息 C、現金股息 D、負債股息

44、（）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合于證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。A、公募發行 B、私募發行 C、直接發行 D、間接發行

45、依據《證券法》，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A5000萬元 B、1億元 C、2億元 D5億元

46、證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（）計算經紀業務風險資本準備。A、O、5% B、1% C、3% D、5%

47、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以（）。A、責令停業整頓 B、撤銷其有關業務許可 C、指定其他機構托管、接管 D、撤銷經營證券業務許可

48、（）是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。A、證券承銷與保薦業務 B、證券經紀業務 C、融資融券業務 D、證券自營業務

49、證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。A、500% B、100% C、30% D、5% 50、（）不是證券公司合規總監的履職保障。

A、獨立性 B、知情權 C、必要的工作條件 D、調查權

51、對證券公司的股東及實際控制人認識不正確的是（）。

A、股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件 B、實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

C、證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

D、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

52、證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點不包括（）。A、建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制 B、建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制 C、建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制 D、建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制

53、下列選項中，（）不是集合資產管理業務的特點。A、證券公司與客戶是一對多

B、投資范圍有限定性和非限定性的區分 C、具體投資的方向在資產管理合同中約定 D、客戶資產必須托管;專門賬戶投資運

54、招股說明書的有效期為（），自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。A、12個月 B、9個月 C、6個月 D、3個月

55、（）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。A、中央證券登記結算有限責任公司 B、深圳證券登記結算公司 C、上海證券登記結算公司 D、中國證券登記結算有限責任公司

56、根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）罰金。

A、5%以下 B、1%以上5%以下 C、10%以下 D、3%以上10%以下

57、從資本市場的發展歷程來看，（）是培育和發展市場的重要環節，是證券監管機構的首要任務和宗旨。A、降低系統性風險

B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護投資者合法權益，讓投資者樹立信心 D、防止內幕交易

58、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處（）或者單處罰金。A、10萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下 C、10萬元以上30萬元以下 D、20萬元以上60萬元以下

59、上市公司應當在每一會計第3個月、第9個月結束后的（）內編制完成并披露季度報告。A、1周 B、2周 C、1個月 D、2個月

60、關于證券公司融資融券業務試點的業務規則敘述錯誤的是（）。

A、證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

二、多選題（以下各題所給出的4個選項中，至少有l項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分）

61、2009年年末，中國證監會適時啟動了以（）為代表的重大創新，對中國證券市場的完善和發展具有深遠影響。A、創業板

B、代辦股份轉讓系統 C、滬深300殷指期貨 D、融資融券制度

62、證券市場的基本功能包括（）。A、風險控制功能 B、籌資一投資功能 C、定價功能 D、資本配置功能

63、下面關于證券市場的敘述正確的是（）。

A、證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場 B、證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 D、根據上市公司規模、監管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場（創業板或高新企業板）64、證券市場的參與者包括（）。A、證券發行人 B、證券投資人 C、證券市場中介機構 D、自律性組織和證券監管機構

65、公司證券是公司為籌措資金而發行的有價證券，下面屬于公司證券的有（）。A、股票 B、公司債券 C、商業票據 D、金融債券

66、關于無面額股票的闡述正確的是（）。

A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票 B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內在價值，它與有面額股票的差別僅在表現形式上 C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減 D、無面額股票雖然發行或轉讓價格較靈活，但不便于股票分割 67、關于股利政策的闡述正確的是（）。

A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響 B、分紅派息是股票投資者經常性收入的主要來源 C、送股實質上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化

D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20% 68、關于股票價值與價格的敘述，正確的是（）。

A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產，也即股票未來收益的現值

B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定 C、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

69、按投資主體的不同性質、我國將股票劃分為（）。A、國家股 B、法人股 C、社會公眾股 D、外資股

70、衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括（）。A、流動比率 C、杠桿比率 B、債務擔保比率 D、速動比率 71、屬于境外上市外資股的是（）。A、H股 B、B股 C、N股 D、S股

72、債券發行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（）。A、資金使用方向 B、市場利率變化 C、籌資者的資信 D、債券的籌資對象

73、在實際經濟活動中，債券收益可以表現為（）。

A、違約風險補償 B、資本利得 C、再投資收益 D、利息收入 74、我國的金融債券主要有（）。A、政策性銀行金融債券 B、信用公司債券 C、證券公司債券 D、保險公司次級債務

75、（）屬于可交換債券與可轉換債券共同采用的交割方式。A、股票交割 B、現金交割 C、混合交割 D、債券交割 76、對債券與股票的比較，正確的是（）。

A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系 B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表 C、發行股票和債券是都是公司追加資本的需要 D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券 77、證券投資基金的特點有（）。

A、集合投資 B、分散風險 C、專業理財 D、穩定市場 78、下列關于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是（）。

A、開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值 B、絕大多數封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行 C、開放式基金沒有發行規模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請

D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響 79、我國基金管理公司申請開展特定客戶資產管理業務需具備的基本條件有（）。A、在最近一個末，資產管理規模不低于200億元人民幣或等值外匯資產 B、凈資產不低于2億元人民幣

C、經營行為規范，管理證券投資基金3年以上

D、最近1年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查 80、目前，我國基金管理公司的業務主要有（）。

A、QDII業務 B、受托資產管理業務 C、企業年金管理 D、投資咨詢服務 81、金融遠期合約主要包括（）。A、遠期利率協議 B、遠期債券合約 C、遠期股票合約 D、遠期外匯合約

82、關于金融期權與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是（）。

A、金融期權與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的

B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

C、通過金融期權交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權比金融期貨更為有利

D、在現實的交易活動中，人們往往將金融期權與金融期貨結合起來，通過一定的組合或搭配來實現某一特定目標 83、按照持有人權利的性質不同，權證分為（）。

A、認購權證 B、認股權證 C、備兌權證 D、認沽權證

84、選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要是基于（）原因。A、滬深300指數市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為

B、滬深300指數成分股涵蓋能源、原材料、工業、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術、電訊服務、公共事業等10個行業，各行業公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業的周期性波動

C、滬深300指數每日價格最大波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性

D、滬深300指數的編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，采用自由流通股本加權、分級靠檔、樣本調整緩沖區等先進技術，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發揮和后續產品創新 85、2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點是（）。A、發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加 B、機構投資者數量大幅增加 C、機構投資者范圍增加 D、二級市場交易尚不活躍

86、下列選項中，關于詢價論述正確的是（）。A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 B、通過初步詢價確定發行價格和相應的市盈率

C、首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果協商確定發行價格，不再進行累計投標詢價

D、上市公司發行證券，可以通過詢價方式確定發行價格，也可以與主承銷商協商確定發行價格

87、某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為（）。

A、11% B、7% C、9% D、2% 88、根據中小企業板塊交易規則，中小企業板塊股票連續競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、2% B、3% C、4% D、5% 89、公司申請公司債券上市交易應當符合的條件包括（）。A、公司債券的期限為1年以上

B、公司債券實際發行額不少于人民幣3000萬元 C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件 D、公司在最近1年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載 90、關于我國股票發行方式的論述正確的是（）。

A、股票配售對象只能選擇網下或者網上一種方式進行新股申購，所有參與該只股票網下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網上申購

B、我國的股票發行主要采取公開發行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關規定的條件下向特定對象非公開發行股票

C、我國現行的有關法規規定，我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發）采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式

D、股票發行人及其主承銷商應在網下配售的同時對社會公眾投資者進行網上公開發行

91、當上市公司出現下列（）情形的，深圳證券交易所對在中小企業板塊上市的股票交易實行退市風險警示。A、最近1個會計的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內的公司除外）超過1億元且占凈資產值的100%以上（主營業務為擔保的公司除外）B、最近1個會計的審計結果顯示公司違法違規為其控股股東及其他關聯方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產值的50%以上

C、公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責 D、連續30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值 92、證券公司提供中間介紹業務，不得從事的業務行為有（）。

A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶 B、證券公司不得代客戶下達交易指令

C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 93、證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括（）。

A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突

B、具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

C、具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突

D、最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣 94、申請證券評級業務許可的資信評級機構，應當具備的條件包括（）。A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元

B、具有符合《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》規定的高級管理人員不少于3人

C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形 D、最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄 95、下面關于證券公司的說法，正確的是（）。

A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行 B、證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者 C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業務的金融機構稱為證券公司

D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標準

96、下列屬于操縱市場行為的是（）。

A、單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量 B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

97、根據《中華人民共和國刑法》規定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是（）。

A、上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者其他資產，致使上市公司利益遭受重大損失的

B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的

C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的

D、單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節嚴重的 98、證券投資者保護基金的來源是（）。

A、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金 B、所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0、5%-5%繳納基金 C、發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入 D、依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入 99、下列選項中，（）不屬于簽訂上市協議的公司應當公告的事項。A、股票獲準在證券交易所交易的日期 B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數額 C、公司的實際控制人和獨立董事

D、董事、監事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況 100、上市公司信息披露的主要內容有（）。A、招殷說明書 B、上市公告書 C、定期報告 D、臨時報告

三、判斷題（判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0、5分）

101、證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（）

102、私募證券是指向少數特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。（）103、單個投資管理人管理的社保基金資產投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的10%。（）

104、我國現行的規定是，各類企業都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。（）

105、我國和日本把金融機構發行的債券定義為金融債券，但股份制的金融機構發行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（）

106、股票和投資基金是證券市場兩個最基本和最主要的品種。（）

107、銀行業金融機構因處置貸款質押資產而被動持有的股票，只能單向賣出。（）108、發行股票是股份公司籌措公司借貸資本的重要手段。（）

109、從理論上說，不論是分割還是合并，都會增加或減少股東持有股票的數量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。（）

110、股份公司的資本公積金，主要來源于股票發行的溢價收入、接受的贈與、資產增值、因合并而接受其他公司資產凈額等。（）

111、現在，紅籌股作為外資股，已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。（）112、普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購日期與除息除權日的關系。（）113、在社會募集方式下，股份公司發行的股份應該全部面向社會公眾公開發行。（）

114、股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。（）

115、國債發行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（）116、以公司債券的形式發行地方政府債券，形成了具有中國特色的地方政府債券。（）

117、按照現行規定，我國的混合資本債券到期前，如果發行人的核心資本充足率低于5%，發行人可以延期支付利息。（）

118、附貨幣權證債券允許權證持有人以特定的價格，即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣。（）

119、在我國，個人投資者可以購買交易所市場發行和跨市場發行的記賬式國債，而銀行間債券市場的發行主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。（）

120、混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人可以選擇延期支付利息。（）

121、憑證式國債和儲蓄國債（電子式）都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通，但都是信用級別最高的債券，以國家信用作保證，而且免繳利息稅。（）

122、截至2009年年底，我國的證券投資基金中，開放式基金無論是在基金數量還是凈資產總額上都占絕對比重。（）123、債券基金的收益會受市場利率的影響，當市場利率上調時，其收益也會隨之上升。（）124、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。（）125、ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點。（）

126、保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報。目前，我國已有保本基金。（）127、一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。（）

128、基金資產估值引起的資產價值變動作為公允價值變動損益記入資本公積。（）

129、指數基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低，因此通常又被稱為平衡型基金。（）

130、基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程。（）

131、金融期貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發現了金融現貨基礎工具（或金融變量）的未來價格。（）132、從理論上說，期權購買者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。（）

133、在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。（）

134、根據資產證券化發起人、發行人和投資者所屬地域不同，可將資產證券化分為境內資產證券化和離岸資產證券化。（）

135、目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（）136、按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為保本型產品和保證最低收益型產品。137、目前創新類證券公司創設的權證均為認股權證。（）

138、從交易結構上看，可以將權證交易視為一系列遠期交易的組合。（）

139、上市公司發行可轉換公司債券的條件之一是最近3個會計實現的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。（）

140、在債券發行的定價方式中，以收益率為標的的美式招標，是以募滿發行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的。（）141、首次公開發行上市的股票和封閉式基金的首個交易日價格漲跌幅比例為10%。（）

142、證券交易所采用經紀制交易方式，投資者必須委托具有會員資格的證券經紀商在交易所內代理買賣證券，經紀商通過公開競價形成證券價格，達成交易。（）

143、證券發行時，詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于6個月。（）

144、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體，一般由金融機構及各類國有公司組建。（）

145、通常來說，政府債券的信用風險最小，一般認為中央政府債券幾乎沒有信用風險，其他債券的信用風險依次從低到高排列為地方政府債券、金融債券、公司債券。（）

146、場外交易市場的價格決定機制不是公開競價，而是買賣雙方協商議價。（）

147、《證券法》還規定，我國證券公司的組織形式為有限責任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。（）

148、證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續惡化，嚴重危及該證券公司穩健運行的，中國證監會可以暫停其有關業務許可。（）

149、我國鼓勵最近3年從事過證券法律業務，并且最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師從事證券法律業務。（）150、同時承銷多家發行人公開發行的證券，發行期有交叉、且發行尚未結束的，可以合并計算各項承銷業務風險資本準備。（）

151、在證券公司自營業務操作中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離，并由不同人員負責。（）

152、單獨或合并持有證券公司3%以上股權的股東，可以向股東會提名董事（包括獨立董事）、監事候選人。（）153、我國《證券法》規定了承銷團的承銷方式，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

154、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（）155、證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行的是核準制。（）156、取得執業證書的人員，3年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。（）

157、證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。（）

158、中國證券業協會是依法注冊的具有獨立法人地位的、由管理證券業務的社會非營利機構自愿組成的行業性自律組織。（）

159、撤銷是對經停業整頓、托管、接管或者行政重組在規定期限內仍達不到正常經營條件的證券公司采取的市場退出措施。（）

160、詢價對象應當為其管理的股票配售對象分別指定資金賬戶和證券賬戶，專門用于累計投標詢價和網下配售。（）標準答案： 單選cddbc abadb cbaac adcbd bcabc dacda dbadb dcdcb abcaa cbcdd daccd bcbca 多選 cd bcd abd abcd abcd abc abc bc abcd ad acd b bcd acd abc abd abc abd abc cd bd bd acd bd ad abd acd b b ac abcd ab abcd bcd abcd abc abc ab abcd bc abcd 判斷 對對錯對對錯對錯錯對錯錯錯對對錯錯對對錯對對錯對對對錯錯錯對對錯對對錯錯錯錯對對錯對錯錯對對對錯錯錯對錯對對對錯錯錯對對

2010年證券從業資格考試《證券交易》真題及答案 第二套題

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）1.證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A.交易量較大，交易手續簡單 B.交易量較大，交易手續復雜 C.交易量較小，交易手續簡單 D.交易量較小，交易手續復雜

2.對于各種（），設立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金 B.債券基金 C.封閉式基金 D.股票基金

3.結算參與人向中國證券登記結算有限責任公司申請開立的資金交收賬戶，就是其（）。A.結算支票賬戶 B.儲蓄賬戶 C.證券賬戶 D.結算備付金賬戶

4.賦予期權購買者有賣出的權利，這種期權被稱為（）。A.買入期權 B.賣出期權 C.利率期權 D.外匯期權

5.證券經紀商在證券交易中承擔一定的義務，這些義務體現了（）。A.為委托人服務和公平買賣的原則 B.為受托人服務的原則 C.擴大交易量的原則 D.利益至上的原則

6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A.特殊機構證券賬戶 B.交易所證券賬戶 C.一般機構證券賬戶 D.國有企業證券賬戶

7.我國有許多新股是采用網上定價發行方式，其發行價格確定于（）。A.發行之后 B.發行之中 C.發行之前 D.議價過程

8.證券清算業務主要是指在每一營業日中每個結算參與人成交的證券（）分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。A.種類與價款 B.數量與種類 C.數量與價款 D.數量與投資者

9.關于我國證券經紀業務，下面表述（）是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托 B.證券公司不賺差價

C.證券公司可向登記結算公司融券

D.證券公司只收取一定的傭金作為業務收入

10.（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。A.發行日交收 B.會計日交收 C.隨時交收 D.滾動交收

11.證券公司自營股票規模不得超過凈資本的（）。A.50% B.60% C.80% D.100% 12.上海證券交易所資金的清算、交收以結算參與人在該所取得的（）為明細核算單位。A.帳號 B.會員資格 C.交易席位 D.交易密碼

13.在全國銀行間債券回購市場，一旦參與者對成交通知單的內容有疑問或者歧義，則以（）為準。A.參與者認同 B.交易系統成交記錄 C.仲裁機構裁決書 D.成交無效

14.對于出現交收透支的結算參與人，中國結算上海分公司將按中國人民銀行規定的金融同業存款利率收取利息，并按每日透支金額的（）向結算參與人收取罰息。A.0.1‰ B.0.5‰ C.1‰ D.1.5‰

15.獲取上海證券交易所B股經紀商資格的證券經營機構，經過規定的核準程序核準后，必須成為結算公司的（）。A.基本結算會員 B.普通結算會員 C.一般結算會員 D.特殊結算會員

16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質押關系的交割方式。這種債券交易結算方式是（）。A.見券付款 B.券款對付 C.見款付券 D.遲付券款

17.按照現行股票上網發行資金申購程序，申購日后的（），主承銷商公布中簽結果，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并按規定進行新股認購款劃付。A.T+1日 B.T+2日 C.T+3日 D.T+4日

18.對于上市公司派送紅股和公積金轉增股本，中國結算上海分公司在（）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數據庫。A.送股登記日前一日 B.送股登記日 C.送股登記日后一日 D.送股登記日后兩日

19.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣（）。A.8萬元 B.5萬元 C.3萬元 D.2萬元

20.證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件之一是：經營證券經紀業務已滿（），且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。A.1年 B.2年 C.3年

D.5年21.資產托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的（）或者中國證監會認可的其他機構。A.基金管理公司 B.信托公司 C.商業銀行 D.證券公司

22.深圳證券交易所配股認購于R＋1日開始，認購期為（）工作日。逾期不認購，視同放棄。A.5個 B.10個 C.15個 D.30個

23.對于股東大會網絡投票，深圳證券交易所網絡投票系統的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見。其中，（）代表反對。A.1股 B.2股 C.3股 D.4股

24.在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無（）環節。A.申購 B.配號及中簽 C.結算 D.登記

25.在證券自營業務中，證券公司不受禁止的行為有（）。A.用以自己名義開設的賬戶進行交易 B.委托其他證券公司代為買賣證券 C.假借他人名義進行自營業務 D.將自營業務與代理業務混合操作

26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司（）的二級帳戶。A.客戶信用交易擔保資金賬戶 B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易資金交收賬戶

27.《證券法》規定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上（）以下的罰款。A.50萬元 B.60萬元 C.80萬元 D.100萬元 29 30 31 題目沒有下載成功，請諒解！

32.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃最多可開立（）證券賬戶，經中國證監會與勞動和社會保障部另行批準的除外。A.1個 B.5個 C.10個 D.15個

33.（）的具體做法是以賬戶劃轉的方式在投資者或賬戶之間的轉移，并相應更改股東名冊或債權人名冊。A.發行登記 B.送股登記 C.變更登記 D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續時，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由（）完成向證券交易所交易系統撤銷指定交易的指令申報。A.投資者 B.證券發行人 C.登記結算公司 D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規則》的規定，賣出基金時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出。A.1份 B.10份 C.100份 D.1000份

36.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取（）方式。A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.雙邊全額清算 D.多邊全額清算

37.（）是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。A.全價交易 B.凈價交易 C.差價交易 D.市場價交易

38.我國現行規定的委托期為（）。A.當日有效 B.約定日有效 C.第二日有效 D.一周有效

39.融券賣出的申報價格（）。A.不得低于該證券的最新成交價 B.不得高于該證券的最新成交價 C.不得低于該證券前一交易日收盤價 D.不得高于該證券前一交易日收盤價

40.深圳證券交易所則規定，每個交易日（），交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。A.9:15至9:30 B.9:30至11:30 C.9:25至9:30 D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價為15.40元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元 B.16.17元和14.63元 C.16.17元和13.86元 D.16.94元和14.63元 42.證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。這一業務是指（）。

A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為特別客戶辦理一般資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

43.上海證券交易所規定，1個集合資產管理計劃使用（）專用交易單元。A.1個 B.2個 C.3個 D.5個

44.債券質押式回購交易實質上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券 B.資金 C.信用 D.財產

45.維持擔保比例超過規定時，客戶可以提取保證金可用余額中的現金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于（）。A.150% B.200% C.250% D.300% 46.對于（）方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。A.以券融資 B.以資融券 C.以券融券 D.以資融資

47.在現行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（）。A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.5‰

48.在我國證券交易所買斷式回購交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A.守約方

B.證券結算風險基金 C.證券登記結算公司 D.證券交易所

49.資產托管機構從事資產管理業務如果違反規定，可能受到除（）外的處罰。A.記過 B.罰款

C.單處或者并處警告 D.責令改正

50.根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，采用大宗交易方式時，多只債券合計單向買入或賣出的交易金額（）。

A.不低于300萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1萬張 B.不低于400萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.2萬張 C.不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張 D.不低于1000萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于2萬張

51.證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。A.1名 B.2名 C.3名 D.4名

52.上海證券交易所相關規則規定，上海證券交易所債券質押式回購交易最小報價變動為（）或其整數倍。A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05 53.我國證券交易所證券開盤價產生的方式一般是（）。A.集合競價方式 B.做市商撮合方式 C.連續競價方式 D.交易所決定

54.連續競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：實時最高（）買入申報價格和數量。A.5個 B.6個 C.7個 D.8個

55.合格境外機構投資者從事境內證券交易時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的（）。A.10% B.15% C.20% D.25% 56.深圳證券交易所質押式國債回購共有（）回購品種。A.4個 B.5個 C.9個 D.11個

57.在我國，一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A.A股 B.國債 C.B股 D.封閉式基金

58.我國證券交易所總經理由（）任免。A.證券交易所理事長 B.國務院證券監督管理機構 C.所在地人民代表大會 D.全國人民代表大會

59.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）方式。A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.間接報價

60.會員可向深圳證券交易所申請（）的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網關上。

A.1個或1個以上 B.2個或2個以上 C.3個或3個以上 D.4個或4個以上

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）1.可轉換債券具有（）的特性。A.回購 B.債權 C.期權 D.貼現

2.我國《證券法》規定，設立證券公司必須具備的條件包括（）。A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格 B.有合格的經營場所和業務設施 C.有完善的風險管理與內部控制制度 D.三分之二的從業人員具有證券從業資格 3.投資者開立客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬，如由代理人代為辦理的，須出示的證件包括（）等。A.本人身份證件 B.本人同名證券賬戶卡 C.經公證的授權委托書 D.代理人有效身份證件

4.定向資產管理業務的投資范圍包括：（）。A.集合資產管理計劃份額 B.央行票據 C.短期融資券 D.資產支持證券 5.證券結算包括（）。A.登記 B.清算 C.注冊 D.交收

6.根據凈額清算原則，在證券清算中，（）。A.清算證券時，不同清算期內同種證券可以合并計算 B.清算證券時，同一清算期內同種證券不可以合并計算 C.清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D.清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算 7.在證券經紀業務中，包含的要素有（）。A.委托人 B.證券經紀商 C.證券交易所 D.證券交易的對象

8.上海市場B股交收實行（）相結合的制度。A.總額交收 B.逐項交收 C.凈額交收 D.全額交收

9.在集合資產管理計劃中，客戶主要享有（）權利。A.按規定分享投資收益

B.根據合同約定，參與和退出集合資產管理計劃 C.承擔委托投資的損失 D.知情的權利

10.證券經紀商從事證券經紀業務，需遵守的規定有（）。A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣 B.不得散布非公開披露的信息

C.不得在非交易時間進行客戶證券交易的清算與交收 D.不得挪用客戶的交易結算資金和證券

11.目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括（）。A.外國法人、自然人和其他組織

B.我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織 C.定居在國外的中國公民

D.符合有關規定的境內上市外資股其他投資人 12.證券初始登記包括（）等。A.首次公開發行登記 B.配股登記 C.增發登記 D.基金擴募登記

13.新股網上發行方式的基本類型有（）。A.網上競價發行 B.網上定價發行 C.網上拍賣 D.網上申購

14.在債券質押式回購交易中，（）暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。A.債券的持有方 B.資金的貸出方 C.融券方 D.融資方

15.關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法（）是正確的。

A.交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司 B.結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單

C.中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收

D.如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸 16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有（）。A.在中國境內具有法人資格的商業銀行 B.在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構 C.在中國境內具有法人資格的非金融機構

D.經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行

17.根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請日（T-1日前）B.權益登記日（T+3日）C.除息日（T+4日）D.發放日（T+8日）

18.關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶

B.基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間 C.投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買” D.在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外 19.權證出現下列情形之一的，將被終止上市（）。A.權證存續期滿

B.權證在存續期內已被全部行權 C.標的股票價格大于執行價格 D.權證在存續期內被部分行權

20.關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有（）。A.股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓 B.股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議

C.代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

D.退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定21.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有（）。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶 B.證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬 C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行

D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息 22.在證券交易所掛牌交易的（）是證券公司自營業務買賣的對象。A.人民幣普通股 B.證券投資基金 C.權證 D.國債

23.以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是（）。

A.建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄

B.應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制 C.由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度 D.禁止從自營賬戶中提取現金 24.常見的內幕交易包括（）。

A.內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券 B.內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券

C.內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易 D.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券

25.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括（）。

A.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排

B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控 C.已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度 D.具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券

26.證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括（）。A.從事證券交易時間 B.從事證券交易地點 C.賬戶狀態 D.信譽狀況

27.根據有關規定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A.公司經營政策發生重大變化

B.公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損 C.上市公司收購的有關方案

D.國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息 28.證券公司資產管理業務的種類主要有（）。A.為單一客戶辦理定向資產管理業務 B.為多個客戶辦理集合資產管理業務 C.為單一客戶辦理集合資產管理業務 D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

29.根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法（）地向社會發布自己的有關信息。A.及時 B.真實 B.準確 D.完整

30.證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括（）。A.應當與自營業務統一操作，以防范市場風險

B.應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務

C.應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開

D.應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作 31.深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括（）。A.對手方最優價格申報 B.本方最優價格申報

C.最優5檔即時成交剩余撤銷申報 D.即時成交剩余撤銷申報

32.根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及（）。A.證券回購的券種 B.證券回購的交易時間

C.以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

33.我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：（）。A.首次公開發行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）B.增發上市的股票

C.暫停上市后恢復上市的股票

D.證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形

34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列（）等材料。A.本人身份證明原件及復印件

B.本人普通資金賬戶卡（或開戶協議原件）、普通證券賬戶卡原件及復印件

C.填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》 D.專用于信用交易的銀行卡

35.證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：（）。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素

C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易 D.在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報

36.關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：（）。A.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50% B.融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數量×買入價格）×100% C.客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50% D.融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數量×賣出價格）×100% 37.上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A.最近1個會計的審計結果顯示其股東權益為負

B.最近1個會計的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 C.上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值

D.由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常

38.我國證券登記結算公司應履行的職能包括（）等。A.結算賬戶的設立 B.證券的存管和過戶

C.受發行人的委托派發證券權益

D.國務院證券監督管理機構批準的其他業務 39.證券市場流動性包含兩方面的要求（）。A.成交速度 B.成交價格 C.波動性 D.持續性

40.證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列（）紀律處分措施。A.在會員范圍內通報批評

B.在中國證監會指定媒體上公開譴責 C.暫停或者限制交易

D.取消交易權限或取消會員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易權限。2.證券公司內幕信息的知情人包括：證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員。

3.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少保存10年。4.證券交易的特征，就表現在通過證券交易可以及時獲得收益。

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。

7.我國現行的新股網上發行就是利用國際互聯網絡，新股發行主承銷商在網站上掛牌銷售，投資者通過互聯網絡系統申購的發行方式。

8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的，應符合《證券公司融資融券業務試點管理辦法》和證券交易所規定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》規定，每一申購單位為1000股，但申購數量可少于1000股。

10.現階段我國規定，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。

11.上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。

14.投資者委托買賣證券，須事先在證券登記結算公司開立證券交易結算資金賬戶，存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，不享有權利。

16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶，它僅限于國家法律法規和行政規章允許買賣A股的境內投資者開立。

17.登記結算公司及其代理機構辦理投資者申請查詢開戶資料免收費。

18.權證創設人創設或注銷權證的，證券登記結算公司根據有效的創設或注銷申報和交收結果辦理權證行權的變更登記。19.資產管理業務，是指資產管理公司作為資產管理人，依照有關法律法規及《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

20.所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業部，并進而并入哪一個結算會員進行清算。21.《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權人的合法證明文件，否則不應接受委托。23.價格優先原則表現為：價格較高的申報優先于價格較低的申報。

24.在證券公司自營業務中，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

25.“假回購”業務是指雙方交易時，并沒育真實的、足額的證券用于抵押的行為。

26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。

27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價進行申報價格。28.單邊報價是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報價。29.根據上海證券交易所的規定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應不高于前收盤價格的300%，并且不低于前收盤價格的80%。

30.證券自營業務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。31.清算是交收的基礎和保證。

32.我國B股目前采用T+1回轉交易和T+0交收。

33.與經紀業務相比較，自營業務在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場，證券和資金結算實行分級結算原則。

35.關于國債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。

36.在ETF二級市場交易的清算與交收中，現金替代是指最小申購、贖回單位的資產凈值與按當日收盤價計算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現金替代之差。

37.自營業務的經營風險是指證券公司在自營業務中違反《證券法》和《刑法》的有關規定，使證券公司受到處罰而導致損失。38.《刑法》規定，有下列行為，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任：單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的。

39.深圳B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區分。

40.我國的稅制規定，股票成交后，國家稅務機關應向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業板上市公司最近半個會計被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

42.標的證券除權的，權證行權價格的調整公式為：新行權價格=原行權價格×（除權前一日標的證券收盤價÷標的證券除權日參考價）。

43.證券公司辦理集合資產管理業務，設立集合資產管理計劃，應當符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形。

44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過30分鐘。45.所有的經紀類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。48.采用證券給付結算方式行權且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經紀商應在權證期滿前的5個交易日提醒未行權的權證持有人權證即將期滿，或按事先約定代為行權。

49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務資格，應當符合的條件之一是：配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。

50.證券公司對所屬營業部經紀業務內部控制的主要內容和要求包括：應建立對錄入證券交易系統的客戶資料等內容的復核和保密機制。

51.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。

52.根據證券經紀業務主要環節的操作規范，客戶通過人工電話或傳真委托進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應按規定期限保存于營業網點。

53.集合資產管理計劃資產中的證券，可以用于回購。54.單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當該標的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。

55.集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計等內容。

56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第208條的規定處罰，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款”。

57.證券交易所作為進行證券交易的場所，本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。

58.銀行間債券市場的公開報價可分為單邊報價和雙邊報價兩種。

59.境外證券經營機構設立的駐華代表處，可以申請成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。

60.在深圳證券交易所，席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類

2009年證券從業考試證券交易真題（卷二）答案

（一）單項選擇題

1.C 2.A 3.D 4.B 5.A 6.C 7.C 8.C 9.C 10.D 11.D 12.C 13.B 14.C 15.A 16.C 17.C 18.B 19.B 20.C 21.C 22.A 23.B 24.B 25.A 26.A 27.B 28.D 29.D 30.B 31.B 32.C 33.C 34.D 35.C 36.B 37.A 38.A 39.A 40.C41.B 42.B 43.A.44 A45 D 46 B 47 C 48 A 49 A 50 C 51 A 52 C 53 A 54 A 55 C 56 D57 C 58 B 59 C 60 A

（二）多項選擇題 BC 2 ABC 3 ABCD 4 ABCD 5 BD 6 CD 7 ABCD 8 BC 9 ABD 10 ABD 11 ABCD 12 ABCD 13 AB 14 BC 15 ABC 16 ABCD 17 ABCD 18 BCD 19 AB 20 ABC 21 ABD 22 ABCD 3 ABD 24 ABCD25 ABCD 26 ACD 27 ABCD 28 ACD 29 ABCD 30 BCD 31 ABCD 32 ACD33 ABC 34 ABCD 35 ABC 36 ABCD 37 ABC 38 ABCD 39 AB 40 ABCD

（三）判斷題

1.是 2.是 3 非 4 非5 是 6 非 7 非8 非9 非 10 是 11 是 12 是13 非 14 非 15 非 16 是17 是 18 非 19 非 20 是21 是 22 是 23 非 24 是25 是26 非 27 是 28 是29 非 30 非 31 是 32 非33 非 34 是 35 非 36 非37 非 38 是 39 是 40 是41 非 42 非 43 是 44 非45 是 46是47 是 48 是 49 是 50 是 51.是 52.是 53.非 54.非 55.是 56.非 57.非 58.是 59.是 60.是

第五篇：eptkifi證券_市場基礎知識歷年真題2

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

證券市場基礎知識歷年真題2

一、單項選擇題

1、以有價證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益的資本是 ______。

A 實際資本 B 虛擬資本

C 生產資本 D 貨幣資本

2、按 _____，我們可以把金融市場分為貨幣市場和資本市場。

A 交易的對象 B 交易的性質

C 交易對象的期限 D 交割的時間

3、在資本主義發展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業城市中的證券交易主要是______的買賣。

A 債券 B 股票

C 商業票據 D 國家債券

4、美國的證券市場是從買賣______開始的。

A 商業票據 B 企業債券

C 政府債券 D 股票 5、1952年中國最后被關閉的證券交易所是______。

A 天津證券交易所 B 北平證券交易所

C 上海股份公所 D 青島市物品證券交易所

6、在證券市場發展初期股票在企業內部的發行方式是______。

A 定向募集 B 認購證

B 與儲蓄存單掛鉤 D 上網定價 7、1999年7月28日，中國證監會發布《關于進一步完善股票發行方式的通知》，對總股本超過______元的新股發行方式作出重大改革，采取向法人配售和對公眾上網發行相結合的方式。

A 6億 B 5億

C 4億 D 3億

8、在我國，由于實施分業經營，不同的金融機構只能從事一定的業務。下面______是間接融資的金融機構。

A 證券公司 B 非銀行金融機構

C 商業銀行 D 保險公司

9、股票從性質上看，是一種______證券。

A 物權證券 B 債權證券

C 綜合權利證券 D 既是物權證券又是債權證券

10、記名股票必須置備股東名冊，其中______不是股東名冊的必備事項。

A 股東的姓名及住所 B 各股東所持股份數

C 各股東所持股票的編號 D 各股東可以賣出股票的日期

11、股票有多種價值，投資者平時較為關心的是______。

A 票面價值 B 帳面價值

C 清算價值 D 內在價值

12、股票有不同的分法，按照股東權益的不同的可以分為_________。

A記名股票與不記名股票

B 普通股票與優先股票

C 有面額股票與無面額股票

D A股與B股（在我國的含義）

13、股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論，將股票的期值按________利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

A 當前的市場利率 B 同期銀行貸款利率

C 同期銀行存款利率 D 資本成本

14、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照_______順序分配。

A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

15、證券交易價格是通過______來確定的。

A 一級市場上的公開競價 B 證券供需雙方共同作用

C 拍賣方式 D 發行人和投資者協商16、1999年11月，國務院頒布______。

A 《股票發行與交易管理暫行條例》

B 《中華人民共和國公司法》

C 《證券投資基金管理暫行辦法》

D 《中華人民共和國證券法》

17、有價證券的正常交易起著自發地分配________的作用。

A 實物資產 B 資本資產

C 閑置資產 D 貨幣資產

18、證券持有者可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資金使用權的報酬。此報酬的最終源泉是________。

A 買賣差價 B 利息或紅利

C 生產經營過程中的資產增殖 D 虛擬資本價值

19、證券交易價格是通過________得以確定的。

A 證券商與投資者協商

B 一級市場上的公開競價

C 證券供求雙方共同作用

D 發行公司與證券商協商

20、當公司的股價低于________時，股東最好的選擇的解散公司。

A 票面價值 B 內在價值

C 清算價值 D 帳面價值

21、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是________。

A 券面形式 B 發行方式

C 流通方式 D 償還方式

22、在票面上不標明利率，發行時按一定折扣率，以低于票面金額發行的債券叫_______。

A 單利債券 B 復利債券

C 貼現債券 D 累進利率債券

23、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據這一特點債券可以分為________。

A 固定利率債券與可變利率債券

B 單利債券與復利債券

C 固定利率債券與累進利率債券 D 貼現利率債券與浮動利率債券

24、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，其與市場利率的關系是_________。

A 高于市場利率 B 低于市場利率

C 等于市場利率 D 沒有關系

25、證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是______。

A 貨幣 B 商品 C 期權 D 期貨

26、目前，能在上海證交所進行交易的債券是________。

A 實物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能在證交所交易

27、公債最初僅僅是政府________的手段。

A 籌措資金 B 擴大公共事業開支

C 彌補赤字 D 實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具

28、我國在亞洲金融危機之后，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向來看屬于________。

A 建設國債 B 特種國債

C 赤字國債 D 戰爭國債

29、依照不同的發行本位，國債可以分為_________。

A 流通國債與非流通國債

B 實物國債與貨幣國債

C 短期國債與中長期國債

D 實物債券與貨幣債券

30、我國在50年代發行的國債有_________。

A 國庫券 B 國家重點建設債券

C 財政證券 D 國家經濟建設公債

31、我國國庫券轉讓市場的全面放開是在______年。

A 1985 B 1987

C 1988 D 1990

32、國家建設債券發行過_______次。

A 1 B 2

C 3 D 4

33、我國發行國際債券始于20世紀______年代初期。

A 60 B 70 C 80 D 90

34、下列基金中，一般而言______的年管理費用率最低。

A 債券基金 B 股票基金 C 實業基金 D 貨幣基金

35、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補發的公司債是_______。

A 保證公司債 B 收益公司債

C 累積優先股 D 普通股

36、企業短期融資債券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中______不是其期限。

A 3個月 B 6個月

C 9個月 D 1年

37、債券年利息收入與債券面額之比率稱為______。

A 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息收益率

38、股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是______的需要而產生的。

A 系統性風險 B 非系統性風險 C 信用風險 D 財務風險

39、某公司發行優先認股權，公司股票市價為每股15.4 元，新股發行的優惠認購價為13元，其中每認購1股新股需要7個優先認股權，該股票附有優先認股權。這該公司的優先認股權的理論價格為______

A 0.40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0

40、編制股票價格指數的四個步驟依次為________。

A 選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、選定某基期、指數化

B 指數化、選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正

C選擇樣本股、選定某基期、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化

D 選定某基期、選擇樣本股、計算計算期平均股價，并作必要的修正、指數化

41、一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為______。

A 地方政府債券、公司債券、金融債券

B 金融債券、公司債券、地方政府債券

C 地方政府債券、金融債券、公司債券

D 金融債券、地方政府債券、公司債券

42、向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣______元的，應當由承銷團承銷。

A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

43、持有一個股份有限公司已發行的股份_____的股東，應當在其持股數額達到該比例之日起三日內向公司報告。

A 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五

44、設立綜合類證券公司，其注冊資本最低限額為人民幣______元。

A 一億 B 二億 C 三億 D 五億

45、經紀類證券公司注冊資本最低限額為人民幣______元。

A 五千萬 B 一億 C 二億 D 三億

46、證券公司從業人員按其所屬的證券公司指令或利用職務違反交易規則的，則由______承擔責任。

A 直接責任人 B 證券公司和直接責任人連帶 C 所屬證券公司 D 證券交易所

47、因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所將采取______的措施。

A 技術性停牌 B 政策性停牌 C臨時停市 D休市

48、臨時停市______。

A 由國務院決定，證券交易所執行

B 由國務院證券監督機構決定，證券交易所執行

C 由證券交易所決定，并報告當地地方政府

D 由證券交易所決定，并報告國務院證券監督管理機構

49、證券業協會的章程由_________制定。

A 會員大會

B 理事會

C 股東大會

D 國務院證券監督管理機構

50、專業的證券投資咨詢機構、資信評估機構的業務人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務_____年以上的經驗。

A 1 B 2 C 3 D 4

51、根據《證券法》的規定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__________。

A 補償基金 B 投資基金 C 保證基金 D 風險基金

52、根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金凈資產的__________。

A 10% B 20% C 30% D 40%

53、上市公司欲改變招股說明書所列資金用途，必須經過—_____批準。

A 發行審核委員會 B 董事會 C 股東大會 D 證券交易所

54、貼現債券通常在票面上______，是一種折價發行的債券。

A 不規定利率 B 規定利率 C 不標明折價率 D 標明折價率

55、債券分為實物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據是________。

A 發行方式 B 流通發行 C 券面形式 D 付息方式

56、公司不以其任何資產作擔保而發行的債券是______。

A 保證公司債券 B 參與公司債券 C 信用債券 D 建業債券

57、公司申請其股票上市應有____記錄。

A最近3年連續盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年連續盈利

58、揚基債券的面值的貨幣單位為_____。

A 美元 B 日元 C 發行國貨幣 D 國際貨幣單位

59、對公司增加或減少注冊資本，應由_____作出決議。

A全體股東 B 股東大會 C 監事會 D 董事會

60、申請從事證券業務資產評估機構其實有資本不得少于______人民幣。

A 20萬 B 30萬 C 40萬 D 50萬

61、公司應當在每個會計的前6個月結束后_____日內編制完成中期報告。

A 30 B 45 C 60 D90

62、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，一只新基金欲將其60%的凈資產 投資于股票，它至少要購買_____家上市公司的股票。A.10家 B 8家 C 6家 D 12家

63、根據《中華人民共和國公司法》的規定，股份有限公司申請其股票在證券交易所上市，持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于________人。

A 1000 B 10000 C 2000 D 20000

64、根據我國《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規定，證券經營機構將自營業務和代理業務混合操作屬于_c____的行為。

A 內幕交易 B 操縱市場 C 欺詐客戶 D 虛假陳述

65、期限相同的企業債券利率比政府債券的利率要高，這是對______的補償。

A 信用風險 B 通脹風險 C 利率風險 D 經營風險

66、下列關于證券登記結算公司說法錯誤的是______。

A 是法人

B 以營利為目的

C 設立須經國務院證券監督管理部門批準

D 為證券交易提供集中的登記、托管與結算服務

67、對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的部門為__D____。

A 財政部和中國證監會

B 國有資產管理局和中國證監會

C 國務院和中國證監會

D 司法部和中國證監會

68、根據《中國證監會股票發行核準程序》的規定，股份有限公司的發行申請文件應由___C__推薦并向中國證監會申報。

A 另一家上市公司 B 證監會的當地派出機構 C 主承銷商 D 承銷團

69、下列行為方式不屬于操縱市場的為__C____。

A 虛買虛賣 B合謀 C 內幕交易 D 連續交易操縱

70、根據《公司法》的規定，下列那項不是股份有限公司董事會實行的職權_D______。

A 制定公司的經營方針和投資方案

B 制定公司的基本管理制度

C 執行股東大會的決議

D 對公司增發新股作出決定

二、多選擇題

1、一般來說，證券的票面要素有______。

A 標的物 B 持有人

C 權利 D 義務

2、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，這種是______憑證。

A 所有權憑證 B 資本憑證

C 貨幣憑證 D 債券憑證

3、有價證券有廣義與狹義之分，廣義的有價證券包括______。

A 商品證券 B 貨幣證券

C 資本證券 D 憑證證券

4、貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。它有______兩大類。

A 商業本票 B 銀行本票

C 商業證券 D 銀行證券

5、有價證券是指標有票面金額，證明持有人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓的憑證，它有以下______基本特征。

A 產權性 B 收入性

C 流通性 D 風險性

6、證券具有收益性，有價證券的收益表現為______。

A 利息收入 B 紅利收入

C 買賣證券的差額 D 印花稅

7、證券市場的縱向結構關系是由______構成的。

A 一級市場 B 股票市場

C 二級市場 D 基金市場

16、在證券市場的法制建設中，其主要相關法規有 ______。

A 《股票發行與交易管理暫行規定》 B 《證券法》

C 《合同法》 D 《公司法》

17、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ______。

A 價格平衡作用 B 增強流動性

C 有助于分散價格變動風險 D 使市場更有序

18、在證券市場上，機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有_______的特點。

A 資金量大 B 注重投資的安全性

C 對市場影響大 D 收集和分析信息的能力強

19、證券市場上的自律性組織包括______。

A 證券登記結算公司 B 證券交易所

C 證券業協會 D 證監會

20、在我國，依法設立的可經營證券業務的證券公司的主要業務有______。

A 代理證券發行 B 代理證券買賣

C 自營性買賣 D 其他咨詢業務

21、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。下面_______是直接融通的工具。

A 股票 B 定期存單

C CDs D 公司債券

22、金融市場上根據交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下面_______是貨幣市場。

A 回購協議市場 B 商業票據市場

C 基金市場 D 保險市場

23、證券市場的基本功能有______。

A 籌資功能 B 資本定價

C 資本配置 D 流通功能

24、我國《公司法》規定，股票采用書面形式或國務院證券管理部門規定的其他形式。股票應載明的主要事項有_______。

A 公司名稱 B 公司登記成立的日期

C 股票種類 D 股票的編號

25、股票具有以下______幾個特征。A 收益性 B 風險性

C 流動性 D 波動性

26、普通股票有______基本特征。

A 比其他股票更基本、更重要的股票

B 是最標準的股票

C 風險最大的股票

D 和其他股票相比沒有特點

27、優先股票根據不同的條件，可以分為_______。

A 累積優先股票與非累積優先股票

B 參與優先股票與非參與優先股票

C 可轉換優先股票與不可轉換優先股票

D 可調整優先股票與固定優先股票

28、我國現在的股票按投資主體來分，可以分為______不同的類型。

A 國家股 B 法人股

C 社會公眾股 D 外資股

29、債券是發行人依照法定程序發行，并約定在一定期限還本付息的有價證券。從中我們可以知道______。

A 發行人是借入資金的經濟主體

B 投資者是出借資金的經濟主體

C 發行人需要在一定時期還本付息

D 反映了發行者和投資者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證

30、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來表現。通常，債券票面上的基本要素有______。

A 票面價值 B 償還期限

C 利率 D 債券發行者的名稱

31、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為_______。

A 非掛牌證券 B 非上市證券

C 場外證券 D 停牌證券

32、我國《公司法》規定，股票采用的形式有_______。

A 紙面形式 B 電子符號形式

C 記帳形式 D 國務院證券管理部門規定的其他形式

33、金融期貨交易與金融現貨交易相比，不同點有______。

A 價格決定不同 B 交易目的不同 C 結算方式不同 D 交易對象不同

34、可以在市場上流通轉讓的債券是________。

A 實物債券 B 憑證式債券

C 記帳式債券 D 以上都不能流通轉讓

35、債券寬限期過之后，發行人可以自由確定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_______。

A 定期償還 B 任意償還

C 定時償還 D 隨時償還

36、債券與股票不相同的地方表現在________。

A 兩者的權利不一樣 B 兩者的目的不一樣

C 兩者的期限不一樣

D 兩者的收益率不一樣

37、根據舉借國債對其使用方向的規定，國債可以分為_______。

A 赤字國債 B 建設國債

C 戰爭國債 D 特種國債

38、我國在50年代發行的國債有________。

A 國家經濟建設公債 B 國庫券

C 人民勝利折實公債 D 國家建設債券

39、發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有______的特點。

A 專用性 B 集中性

C 高利性 D 流動性

40、我國企業發行企業債券必須符合一定的條件，而且要按規定進行審批。我國企業債券的種類有________。

A 重點企業債券 B 地方企業債券

C 企業短期融資券 D 住宅建設債券

41、企業短期融資券發行須中國人民銀行批準，其期限有三個檔次，其中_____是其期限。

A 3個月 B 6個月

C 9個月 D 1年

42、國際債券同國內債券相比具有______的特點。

A 資金來源廣 B 發行規模大

C 存在匯率風險 D 有國家主權保障

43、金融期貨已經產生便得到迅速發展。這種發展具體表現在________。

A 期貨投資者的急速增加 B 金融期貨種類的發展

C 金融期貨市場的發展 D 金融期貨交易規模的發展

44、可轉換證券主要分為________。

A 可轉換普通股票 B 可轉換優先股 C 可轉換國債 D 可轉換公司債

45、下列因素中，與認股權證價值成正比例的有_______。

A 普通股的市價 B 剩余有效期限 C 換股比例 D 認股價格

46、公司發行優先認股權的目的為__________。

A 不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利

B 因發行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一定的風險補償

C 增加新發行股票對股東的吸引力

D 增加認購股票的投資者的數量

47、備兌憑證的作用______。

A 增加股票的流動性 B 創造新的投資機會 C 增加投資者人數 D 避開監管

48、根據市場的功能劃分，證券市場可分為_________。

A 證券發行市場 B 證券承銷市場 C證券經紀市場 D 證券交易市場

49、證券發行市場由__________組成。

A 證券發行人 B 證券監管機構 C 證券投資者 D 證券中介機構

50、證券發行市場的基本功能__________。

A 為資金需求者提供籌措資金的渠道

B 為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現儲蓄向投資轉化

C 形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化

D 為企業和投資者提供規避風險的途徑

51、證券公司的功能________。

A 媒介資金供需 B 構造證券市場 C 優化資源配置 D 促進產業集中

52、大體上，目前國內證券公司基本實行________管理方式。

A 總部式 B 分公司式 C 單一式 D 結合式

53、證券登記結算公司的職能為_________。

A 中央登記 B 中央存管 C 中央清算 D 中央結算

54、證券投資咨詢公司的業務范圍一般包括_______。

A 接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務

B 舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

C 通過電話、電腦網絡等設備提供證券投資咨詢服務

D 在報刊上發表證券投資咨詢的文章、評論、報告

55、證券市場 監管的原則為_______。

A 依法管理原則 B保護投資者利益原則 C “三公”原則 D監督和自律相結合的原則

56、加強證券市場監管的意義有________。

A 是保障廣大投資者權益的需要

B 是維護市場良好秩序的需要

C 是發展和完善證券市場體系的需要

D 是提高證券市場效率的需要

57、國際證監會公布的監管目標為_________。

A 保護投資者 B 透明和信息公開 C降低系統風險 D 降低非系統風險

58、證券市場監管的手段________。

A 法律手段 B 經濟手段 C 政策手段 D行政手段

59、在我國證券市場上自律性管理機構主要有_______。

A 中國證監會 B 證券交易所 C 證券業協會 D 證券公司

60、根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所的監管職能包括_______。

A 對證券交易活動的管理 B 對會員的管理 C 對上市公司的管理 D 對投資者的管理

三、判斷題

1、有價證券是虛擬資本，但是它是發行卻能起到優化資源配置的作用。

2、如果投資者承擔的風險越大，那么他受到的損失也就越多。

3、在金融市場中，資本市場屬于證券市場的一種。

4、資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券就是指資本證券。

5、由于投資者在二級市場上購買股票并不能帶來實際投資的增加，因此從個人投資者的角度看，它并不是一項投資。

6、一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。7、1773年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。

8、股票的現值就是股票當前收益的未來價值。

9、《中華人民共和國公司法》的正式實施，是我國證券發展史上的一個重要里程碑，可以說我國證券市場從此步入法制化軌道。

10、證券市場上投機者的活動對市場的健康發展只是起到破壞性的作用。

11、在我國，證券公司一般分為綜合類證券公司與經紀類證券公司。

12、我國《證券法》規定證券公司可以選擇加入證券業協會，也可以不加入。

13、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進行資金融通的活動。因此直接融通不需要任何金融中介機構。

14、證券二級市場上證券的買賣并不增加投入實際生產領域的資金，所以它沒有什么意義。

15、當證券市場上買賣興旺，價格上漲時引起貨幣市場上資金需求的增長，利率上升。

16、任何金融機構的業務都直接或間接與證券市場相關。

17、有價證券是財產價值和財產權利的統一表現形式。持有有價證券一方面表明擁有一定價值量的財產，另一方面也表明持有人可以行使該證券所代表的權利。

18、債券是有期投資，股票是無期投資。

19、要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規定，如果缺少規定的要件，證券就無法律效力。

20、物權證券是指證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券。

21、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關系，有些國家也規定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

22、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

23、契約型基金應當設有董事會。

24、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內上市，供境內人以美元購買。

25、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發育程度，發育程度越低，就不應該發行長期債券。

26、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

27、在我國目前，政府債券的發行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

28、在我國現階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

29、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

30、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

31、在金融期權交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規定繳納保證金。

32、我國向個人發行的國庫券利率基本上根據銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

33、在我國，地方企業債券是由工商企業在本地區公開發行的債券，它的期限一般也屬于中期性質，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發行對象主要為個人，不記復利。

34、債券的發行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質管理原則。

35、歐洲債券是借款人在本國境外市場發行，以發行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

36、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向實業。

37、認股權證是公司在增發新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權。

38、證券公司的工作人員必須具有證券從業人員資格。

39、歐洲債券是指發行地在歐洲的外國債券。

40、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定。

41、公司盈利越多，其發放的股息也一定越多。

42、在股票除權除息后，若股票交易市價高于除權除息基準價，該行情稱為填權。

43、金融期權和期貨的推出都是基于廣大投資者對投機需求的不斷提高。

44、在其他條件相同的情況下，歐式期權的價格要比美式期權的價格來的高。

45、一般而言價格波動越大，期權的價格就越高。

46、當公司股票的價格上升時，該公司所發的可轉換債券的價格往往也上升。

47、認股權證的內在價值與換股比例成反比。

48、備兌憑證是期權的一種。

49、公司發行股票與發行債券的目的都是為了追加投資資金。

50、認股權證不具有投機價值。

51、認股權證的價值和剩余有效期間成正比。

52、理事會是會員制證券交易所的最高權利機構。

53、開放式投資基金的收益憑證主要在場外交易市場交易。

54、場外交易市場實行競價交易方式。

55、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。

56、風險就是指未來收益的不確定性。

57、承擔的風險越大，獲得的收益也就一定越高。

58、股份公司是否發放股息由公司總經理決定。

59、上證分類指數以1993年5月1日為基期。

60、上證綜合指數的權數是股票成交量。

61、計算期加權股價指數又稱派氏加權指數。

62、證券投資咨詢公司的業務人員必須具備證券專業知識和從事證券業務2年以上的經驗。

63、從事證券法律業務的律師事務所必須有5名以上取得從事證券法律業務資格證書的專職律師。

64、注冊會計師事務所在執行證券期貨相關業務時接受財政部和中國證監會的監管。

65、信用評級機構是政府的一個事業單位。

66、股份有限公司設監事會，其成員不得少于5人。

67、中國證券業協會采取會員制的組織形式。

68、取得資格證書的人員連續未從事證券業務活動達18個月，若要重新成為證券業從業人員，需要重新申請。

69、證券業從業人員不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。70、證券業從業人員不得勸誘客戶參與證券交易。