第一篇：2001年證券資格考試交易真題及答案(一)

2001年證券資格考試交易真題及答案

（一）的證券帳戶名下

一.單項(xiàng)選擇題

1.債券上市交易條件中，最為重要的是。

A． 債券的發(fā)行額

B． 債券發(fā)行的合法性

C． 債券的信用等級(jí)

D． 債券的發(fā)行價(jià)格

2.證券交易的原則不包括。

A.公開原則

B.公平原則

C.及時(shí)原則

D.公正原則

3.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的收入來自。

A.收取傭金

B.賺取差價(jià)

C.收取的咨詢費(fèi)用

D.證券發(fā)行費(fèi)用

4.證券帳戶的開設(shè)是在。

A.證券公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

5.上海證券交易所B種股票所采用的幣種是。

A.美元

B.港幣

C.人民幣

D.日元

6.關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是。

A.對(duì)已托管進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東

B.對(duì)已進(jìn)入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下

C.未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購

D.已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下

7.深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時(shí)間是。

A.R+2 B.R+3 C.R+4 D.R+5

8.深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是。

A.全面指定交易制度

B.托管證券公司制度

C.可選擇性指定交易

D.指定證券公司制度

9.市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是。

A.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高

B.在委托執(zhí)行前就可知道實(shí)際的成交價(jià)格

C.可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

D.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資計(jì)劃，謀求最大利益

10.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是。

A.時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先

C.數(shù)量?jī)?yōu)先

D.市價(jià)優(yōu)先

11.上海證券交易所規(guī)定，對(duì)首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度不得超過。

A.5% B.10% C.15% D.20%

12.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。

A.委托手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.印花稅

D.過戶費(fèi)

13.在上海證券交易所，A股的傭金為。

A.成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元

B.成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元

C.成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元

D.成交金額的0.35%，起點(diǎn)為10元

14.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.代理業(yè)務(wù)

C.自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

15.下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。

A.選擇交易對(duì)手的自主性

B.選擇交易品種的自主性

C.選擇交易方式的自主性

D.選擇交易價(jià)格的自主性

16.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為。

A.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%—無

形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

B.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

C.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

D.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

17.按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A.交易品種的對(duì)象

B.交易規(guī)模

C.交易場(chǎng)所

D.交易性質(zhì)

18.買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱為。

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.差價(jià)交易

D.市價(jià)交易

19.下面的 不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A.市場(chǎng)性

B.連續(xù)性

C.經(jīng)濟(jì)性

D.公平性

20.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東

大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。

A.1個(gè)月

B.45天

C.2個(gè)月

D.90天

21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有。

A.不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

B.不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本

C.不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金

D.不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)

22.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是。

A.證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰

B.設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施

C.證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理

D.證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年

23.申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。

A.中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）

B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）” C.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格

證書”

D.工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書” 24.是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。

A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

D.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件

25.已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書。

A.半個(gè)月

B.1個(gè)月

C.2個(gè)月

D.3個(gè)月

26.屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

B.發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易

C.發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券

D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于。

A.30% B.40%

C.50% D.60%

28.下述 說法是正確的。

A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶

B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所

C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度

D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰

29.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。

A.5年

B.7年

C.10年

D.15年

30.《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。

A.單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的

B.以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的C.以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的

D.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的

31.證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。

A.清算

B.交割

C.交收

D.登記

32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以。

A.簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B.防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

D.防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

33.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于 年。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

34.從處理方式來看，證券公司都以 為對(duì)手辦理清算與交割、交收。

A.證監(jiān)會(huì)

B.交易所或清算機(jī)構(gòu)

C.另一證券公司

D.上市公司

35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行 交易的資金交收。

A.T+1日和T日

B.T+1日

C.T－1日

D.T日

36.由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于。

A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納

B.銀行代理出納

C.銀行代理資金清算

D.投資者自行管理

37.目前，我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方式。

A.A股

B.B股

C.基金券

D.債券

38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款。

A.0.0366 B.0.05 C.0.266 D.0.5

39.在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“ ”的制度。

A.先入庫，后買進(jìn)

B.先買進(jìn)，后入庫

C.先賣出，后入庫

D.先入庫，后賣出

40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在。

A.1991年初

B.1993年12月

C.1995年1月

D.1997年3月

41.證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票

B.基金證券

C.有價(jià)證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

42.目前，我國(guó)證券交易所的證券回購券種主要是。

A.國(guó)債

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.基金證券

43.回購交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由 電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。

A.證券公司

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.交易所

D.債券發(fā)行人

44.對(duì)于 方來說，在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

45.嚴(yán)格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng) 回購抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。

A.等于

B.小于

C.大于

D.約等于

46.回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購的。

A.收益與風(fēng)險(xiǎn)

B.成本與風(fēng)險(xiǎn)

C.收益與流動(dòng)性

D.收益與成本

47.所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。

A.回購期限

B.回購利率

C.回購主體

D.回購場(chǎng)所

48.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是，即10萬元面值及其整數(shù)倍。

A.1手

B.10手

C.100手

D.1000手

49.在回購初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值 元計(jì)算。

A.100 B.1000 C.10000 D.100000

50.折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。

A.市場(chǎng)利率

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.面值

51.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案

C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

52.證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬元。

A.40% 1000 B.30% 500 C.40% 500 D.50% 1000

53.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效。遇有特殊情況需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過。

A.3個(gè)月 1個(gè)月

B.6個(gè)月 3個(gè)月

C.3個(gè)月 3個(gè)月

D.6個(gè)月 6個(gè)月

54.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括。

A.數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾

個(gè)方面

B.機(jī)型、容量、數(shù)量

C.機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度

55.證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的。

A.1 5% B.3 8% C.5 10% D.2 10%

56.證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年。

A.20 B.30 C.15 D.10

57.證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括。

A.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B.道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)

C.職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

D.道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)

58.證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等。

A.財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理

B.統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算

C.分帳管理、記息、對(duì)帳

D.財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理

59.證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種。

A.在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)

B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)

C.職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)

D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)

60.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于平方米。

A.25 B.30 C.40 D.50

61.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為。

A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)

62.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

C.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

63.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A.制度、監(jiān)察和自律管理

B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

64.1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A.1% 10% B.5% 10% C.2% 5% D.10% 1%

65.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通常可從 等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A.制度、監(jiān)察和自律管理

B.足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備

C.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察

D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

66.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向________報(bào)批。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.工商行政管理部門

67.不屬于股票交易異常波動(dòng)的是。

A.某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開信息” B.某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15% C.某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50% D.某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制

68.除________只有現(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。

A.外匯期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.股票期權(quán)

D.股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)

69.存托憑證可以使投資者_(dá)_______國(guó)際管理費(fèi)用。

A.在國(guó)內(nèi)支付

B.少付

C.正常支付

D.免付

70.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的。

A.10% B.20% C.30% D.40%

二.多項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過程的敘述中，正確的是。

A.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)

C.從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開

D.1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立

E.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市

2.按照公開原則，投資者對(duì)于所購買的證券可以進(jìn)行________的了解。

A.充分

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

E.公開

3.股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括。

A.口頭競(jìng)價(jià)

B.書面競(jìng)價(jià)

C.電報(bào)競(jìng)價(jià)

D.信函競(jìng)價(jià)

E.電腦競(jìng)價(jià)

4.公平原則是指。

A.嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批

B.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易

C.證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)

D.證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視

E.證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力

5.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于。

A.封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺(tái)交易

B.開放式基金交易中,投資者的交易對(duì)象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進(jìn)行的

C.開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)

D.開放式基金在設(shè)立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券

E.開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期

6.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括。

A.經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.注冊(cè)資本在一定金額以上

C.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

D.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件

E.承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

7.在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括。

A.遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督

C.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

D.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

E.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)

8.在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括。

A.申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件

C.機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷

D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表

E.證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件

9.國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括。

A.未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易

B.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易

C.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易

D.證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外

E.與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

10.證券經(jīng)紀(jì)商的作用是。

A.充當(dāng)證券買賣的媒介

B.提供咨詢服務(wù)

C.代替客戶進(jìn)行決策

D.穩(wěn)定證券市場(chǎng)

E.向客戶融資融券

16.法人開立證券帳戶應(yīng)提供。

A.有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B.單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件

C.法定代表人的證明書及身份證復(fù)印件

D.法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書面授權(quán)書

E.法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

17.股份公司公開發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括。

A.發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明

B.經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告

C.經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部

門出具的確認(rèn)文件

D.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件

E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見書

18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是。

A.集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位

C.高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交

D.與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交

E.若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位

19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括。

A.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

B.為股票申購和交易提供融資

C.散布謠言或其他非公開披露的信息

D.為投資者提供投資咨詢

E.挪用客戶結(jié)算保證金

20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括。

A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B.規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況

C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告

D.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查

E.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交

易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查

21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。

A.證券公司在近2年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

B.證券公司在近1年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

C.證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

D.證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

E.證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分帳管理

22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的明文列示的程序依次是。

A.自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表” B.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

D.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查

E.經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)

23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括。

A.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明

B.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

C.法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等

D.上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明

E.一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說明

24.屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。

A.集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為

B.以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為

D.將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為

E.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易。

A.以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

B.內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

C.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

D.發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票

E.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

26.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。

A.發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化

B.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C.上市公司收購的有關(guān)方案

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息

E.發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的30%

27.下述 行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

A.證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B.證券公司在一段時(shí)間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)

C.證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D.證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易

E.證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括。

A.證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C.證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20% D.證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50% E.證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60% 29.《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的。

A.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)

B.以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券

C.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

D.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告

E.偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)

30.證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度

B.自營(yíng)操作原則

C.自營(yíng)的內(nèi)部決策

D.自營(yíng)的內(nèi)部檢查

E.自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度

31.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是。

A.自有資金不少于人民幣2億元

B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

E.總資本不低于10億元

32.清算、交割、交收中的禁止行為包括。

A.資金透支

B.提取存款

C.實(shí)物券欠庫

D.交收指令對(duì)盤

E.例行日交割

33.對(duì)清算的解釋有。

A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

C.指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)

D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

E.投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢

34.證券結(jié)算包括。

A.證券登記

B.證券清算

C.證券交割

D.資金交收

E.股票交割

35.一般的交割、交收方式包括。

A.當(dāng)日交割、交收

B.次日交割、交收

C.例行日交割、交收

D.特約日交割、交收

E.發(fā)行日交割、交收

36.我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式。

A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5

37.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項(xiàng)目。

A.T日存款

B.T日提款

C.（T+1）日存款

D.（T+1）日提款

E.T日清算應(yīng)收（付）金額

38.清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在。

A.先清算后交割、交收

B.清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)

C.清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；交割、交收則

是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

D.證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收

E.交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算；清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付

39.非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)（或債權(quán)）在出讓人、受讓人之間的變更。

A.財(cái)產(chǎn)分割

B.繼承

C.帳戶掛失轉(zhuǎn)戶

D.贈(zèng)與

E.法院判決

40.上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

B.登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

E.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除

41.證券回購交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。

A.證券出售者

B.證券持有方

C.融資者

D.資金需求者

E.證券供給者

42.目前，我國(guó)開展回購交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有。

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.地方證券交易所

E.全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)

43.以下說法正確的是。

A.目前，我國(guó)證券回購券種主要是公司債券

B.我國(guó)證券回購交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行

C.在證券交易所的回購交易中一般無須申報(bào)帳號(hào)

D.以券融資方在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S）

E.交易所回購交易到期反向成交時(shí)無須再行申報(bào)

44.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購交易的條件主要涉及。

A.證券回購的券種

B.證券回購的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

E.以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量

45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國(guó)債回購和7天國(guó)債回購?fù)猓€有。

A.63天國(guó)債回購

B.28天國(guó)債回購

C.14天國(guó)債回購

D.91天國(guó)債回購

E.182天國(guó)債回購

46.證券回購二次清算的步驟包括。

A.回購初始交易當(dāng)日的清算

B.回購初始交易次日的清算

C.回購到期日的清算

D.回購到期日的清算

E.回購到期日前一日的清算

47.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有。

A.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理

B.業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)

C.資金管理

D.業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案

E.財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度

48.下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。

A.開業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告

B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告

C.證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書

D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

E.公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

49.證券營(yíng)業(yè)部只能從事。

A.證券的代理買賣

B.證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.代理還本付息、分紅派息

D.證券的代保管、簽證

E.代理登記開戶

50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括。

A.人事管理制度

B.設(shè)備管理制度

C.安全管理制度

D.計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度

E.稽核管理制度及其他管理制度

51.證券營(yíng)業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)。

A.交易手段高效化

B.服務(wù)功能自動(dòng)化

C.信息管理智能化

D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化

E.業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化

52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為。

A.為客戶直接辦理開戶

B.為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來

C.提供證券交易行情

D.辦理交割

E.接受客戶的全權(quán)委托

53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為。

A.出納差錯(cuò)

B.交易差錯(cuò)

C.事故性差錯(cuò)

D.責(zé)任性差錯(cuò)

E.技術(shù)性差錯(cuò)

54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括。

A.分帳管理

B.計(jì)息

C.對(duì)帳

D.嚴(yán)禁信用交易

E.存取款自由

55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是。

A.“誰主管，誰負(fù)責(zé)”原則

B.“快速反應(yīng)”原則

C.“疏導(dǎo)化解“原則

D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則

E.“依法辦事“原則

56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.基本風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

E.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

57.下列 屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

D.交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)

E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為。

A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B.賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失

C.補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失

D.增加證券公司可供分配的資金

E.減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款

59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定 等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。

A.資本充足率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.資金周轉(zhuǎn)率

D.資產(chǎn)速動(dòng)比率

E.存貨周轉(zhuǎn)率

60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有。

A.嚴(yán)格操作規(guī)程

B.提高員工素質(zhì)

C.嚴(yán)格內(nèi)部管理

D.設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)

E.提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率

三．判斷題

1.證券交易的根源是證券流動(dòng)性的內(nèi)在要求。

2.上市公司進(jìn)行并購后，如果股東人數(shù)少于法定人數(shù)，則應(yīng)終止上市。

3.證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格,因此,證券交易所具有價(jià)格決定的功能。

4.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員可以在至少保留一個(gè)席位的前提下，向其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓其取得的交易席位。

5.有形席位和無形席位之間的本質(zhì)差別是在證券交易所是否有實(shí)際工作位置。

6.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須是證券交易所的會(huì)員單位。

7.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶。

8.同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，可以不需進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

9.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。

10.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，在任何情況下，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁向任何人泄露。

11.在法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許下，未成年人可以開設(shè)證券帳戶。

12.上海證券交易所和深圳證券交易所的法人結(jié)算模式在原理和具體操作方面都是完全一樣的。

13.在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。

14.在清算過程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會(huì)。

15.證券存管制度的內(nèi)容包括向投資者提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票帳戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)。

16.如果深圳證券交易所的投資者需要查詢股票帳戶，可直接在其托管的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢。

17.在交易性過戶中，目前交易所采用由電腦主機(jī)自動(dòng)辦理過戶手續(xù)，即在買方的賬戶上減少相應(yīng)的證券，在賣方的賬戶上增加相應(yīng)的證券。

18.投資者用證券經(jīng)紀(jì)商在營(yíng)業(yè)廳或?qū)羰以O(shè)置的電腦自助委托終端親自下達(dá)買賣指令的委托方式是磁卡委托。

19.我國(guó)只有在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

20.超過漲跌限制的委托，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行申報(bào)，但不可能成交。

21.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。

22.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。

23.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。

24.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。

25.證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣。

26.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要 的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

27.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為。

28.如果發(fā)行人遭受價(jià)值相當(dāng)于凈資產(chǎn)2%的虧損的信息尚未公開，則該消息屬于內(nèi)幕消息。

29.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買賣，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料至少妥善保存5年。

31.在證券交易中，當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后應(yīng)完成錢貨兩清的過程，其中證券的收付稱為交收，資金的收付稱為交割。

32.在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于2億元人民幣。

33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

34.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，是先交割、交收，后清算。

35.在清算當(dāng)中，各類證券按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵后的結(jié)果，價(jià)款也按券種分別計(jì)算應(yīng)收應(yīng)付軋抵凈額。

36.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。

37.按照深圳證券交易所會(huì)員法人結(jié)算辦理流程，會(huì)員法人要選定結(jié)算銀行，開立資金往來帳戶。

38.銀行代理資金清算方式的最大優(yōu)點(diǎn)在于銀行擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的專業(yè)業(yè)務(wù)。

39.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的。

40.股權(quán)（債券）過戶是指股權(quán)（債券）在證券公司和投資者

之間的轉(zhuǎn)移。

41.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營(yíng)業(yè)部在受理投資者帳戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。

42.在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次。

43.以券融資在交易所回購交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S），這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

44.上海證券交易所規(guī)定，回購交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手。

45.回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

46.按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券

47.以券融資者不得將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由回購主體、回購場(chǎng)所的屬性決定的。

48.收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。

49.折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的。用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理。

50.從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。

51.證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。

52.證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營(yíng)業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)。

53.系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可由同一人掌管。

54.屬于人為因素造成的事故為意外性事故；屬于證券營(yíng)業(yè)部

電腦軟、硬件系統(tǒng)管理或操作失誤、使用不當(dāng)?shù)炔豢煽挂蛩卦斐傻氖鹿蕿樨?zé)任性事故。

55.對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)正確核算其運(yùn)行狀況，并及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值；對(duì)于這部分資金的占用，營(yíng)業(yè)部可不向公司計(jì)付利息。撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金、設(shè)備購置、席位費(fèi)等基本開支。為避免營(yíng)業(yè)部高負(fù)債經(jīng)營(yíng)和挪用客戶結(jié)算資金，上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金并不得在驗(yàn)資后抽逃。

56.證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)。

57.工作地的接地電阻應(yīng)小于4歐姆，防止保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于10歐姆。

58.證券營(yíng)業(yè)部未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所，但可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證券交易。

59.證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣、證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理還本付息、分紅派息、證券的代保管、簽證、代理登記開戶，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

60.證券營(yíng)業(yè)部開業(yè)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申領(lǐng)“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”或者“證券營(yíng)業(yè)許可證”，并持批準(zhǔn)文件和許可證到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊(cè)之日起1個(gè)月內(nèi)開業(yè)。

61.在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)回發(fā)生偏離。這種偏離只可能是負(fù)的（實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo)）。

62.法律風(fēng)險(xiǎn)指在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中違反國(guó)家政策，如《刑法》中關(guān)于證券犯罪的界定和《證券法》關(guān)于證券業(yè)務(wù)的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。

63.從一定意義上來說，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所

說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力是可以避免的。

64.事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)先采取或擬訂一些必要的防范措施。

65.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。

66.證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面。

67.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

68.證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券公司在證券自營(yíng)或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失；客觀原因引起的風(fēng)險(xiǎn)主要是指因證券市場(chǎng)不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

69.證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備制度等幾個(gè)方面。

70.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。

參考答案： 一.單選

1.C 2.C 3.A 4.D 5.A 6.B 7.A 8.B 9.A 10.B 11.C 12.A 13.D 14.C 15.A 16.D 17.A 18.B 19.D 20.C

21.B 22.C 23.B 24.C 25.D 26.A 27.C 28.A 29.B 30.D

31.A 32.A 33.C 34.B 35.D 36.A 37.B 38.A 39.D 40.C

41.C 42.A 43.C 44.B 45.A 46.D 47.A 48.C 49.A 50.B

51.A 52.C 53.B 54.A 55.D 56.A 57.A 58.A 59.C 60.B

61.A 62.A 63.B 64.A 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D 70.B 二.多選

1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE

7.ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE

13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16.ABCDE 17.ABCDE 18.ABCDE

19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE

25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29.AE 30.ABCD

31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35.ABCDE 36.BD

37.AB 38.ABD 39.ABDE 40.ABCD 41.BCD 42.BCE

43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCD

E

49.ACDE 50.ABCDE 51.ABCD 52.ABDE 53.CDE 54.ABCDE

55.ABCDE 56.ACD 57.ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE

三.判斷

1.T 2.T 3.F 4.F 5.F 6.T 7.F 8.F 9.T 10.F 11.T 12.F 13.F

14.F 15.T 16.T 17.F 18.F 19.T 20.F 21.F 22.F 23.T 24.F 25.F

26.F 27.T 28.F 29.T 30.F 31.F 32.T 33.F 34.F 35.F 36.T 37.T

38.F 39.F 40.F 41.F 42.F 43.F 44.T 45.F 46.T 47.F 48.F 49.T

50.T 51.F 52.F 53.F 54.F 55.F 56.F 57.T 58.F 59.F 60.T 61.F 62.F 63.F 64.T 65.T 66.T 67.T 68.T 69.F 70.T

第二篇：證券從業(yè)資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對(duì)考試，拿出真正的實(shí)力，面對(duì)考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時(shí)的練習(xí)是必不可少的。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對(duì)你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。

A.每點(diǎn)100元

B.每點(diǎn)300元

C.每點(diǎn)600元

D.每點(diǎn)900元

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常().A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

6、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()。

A.應(yīng)付賬款

B.債券組合C.不動(dòng)產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應(yīng)收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

10、關(guān)于滬港通，下列表述錯(cuò)誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)是于2014年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是()。

Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔(dān)憑證式國(guó)債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報(bào)()。

Ⅰ.財(cái)政部

Ⅱ.中國(guó)人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會(huì)

Ⅳ.銀保監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對(duì)象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股

Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險(xiǎn)警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為()。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項(xiàng)債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

Ⅱ債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實(shí)物商品

Ⅳ借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業(yè)資格考試真題及答案

第三篇：證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一)

證券從業(yè)人員資格考試-證券基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題(一).txt35溫馨是大自然的一抹色彩，獨(dú)具慧眼的匠師才能把它表現(xiàn)得盡善盡美；溫馨是樂譜上的一個(gè)跳動(dòng)音符，感情細(xì)膩的歌唱者才能把它表達(dá)得至真至純一一一一....單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題單項(xiàng)選擇題

1.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的().a.書面憑證 b.法律憑證 c.收入憑證 d.資本憑證

2.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng),這是根據(jù)金融市場(chǎng)的()劃分的.a.交易的對(duì)象 b.交易的性質(zhì) c.交易的期限 d.交易的時(shí)間

3.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種,一種是交易所,證券的買主和賣主或是其代理人在交 易所的一個(gè)中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易,另一種交易形式是().a.場(chǎng)外交易市場(chǎng) b.有形市場(chǎng) c.第三市場(chǎng) d.第四市場(chǎng)

4.1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在().a.紐約 b.倫敦 c.巴黎

d.阿姆斯特丹

5.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的().a.上海證券交易所 b.上海眾業(yè)公所

c.上海華商證券交易所 d.北平證券交易所

6.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化,其中發(fā)行制度的發(fā)展().a.始終是審批制 b.由審批制到核準(zhǔn)制 c.始終是核準(zhǔn)制 d.由核準(zhǔn)制到審批制

7.為了確保股票發(fā)行審核過程中的公正性和質(zhì)量,中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了(),對(duì)股票發(fā) 行進(jìn)行復(fù)審.a.股票發(fā)行審核委員會(huì) b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.交易所監(jiān)督部 d.證券登記機(jī)構(gòu)

8.中國(guó)證券業(yè)中,行業(yè)性自律性組織是指().a.證券交易所 b.證券業(yè)協(xié)會(huì) c.證監(jiān)會(huì)

d.證券登記結(jié)算公司

9.在中國(guó),證監(jiān)會(huì)屬于()管轄中國(guó).a.中國(guó)人民銀行 b.國(guó)務(wù)院 c.人大常委會(huì) d.國(guó)家主席

10.公司破產(chǎn)后,對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是().a..普通股票 b..優(yōu)先股票 c..銀行債權(quán) d..普通債權(quán)

11.股票的理論價(jià)值是().a.票面價(jià)值 b.帳面價(jià)值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值

12.20世紀(jì)早期,美國(guó)()州最先通過法律,允許發(fā)行無面額股票.a.紐約 b.新澤西 c.華盛頓 d.芝加哥

13.按照《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān),它由股東組成,它的職責(zé)有().a.制定公司內(nèi)部基本管理制度

b.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案 c.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 d.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股東大會(huì)一年召開()次年會(huì).a.1 b.2 c.4 d.沒有規(guī)定

15.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,()資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股.a.國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份 b.國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份 c.國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份 d.社會(huì)公眾投資形成的股份

16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的,以()買賣的.a.人民幣 b.美元 c.港元 d.日元

17.證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是().a.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征 b.法律特征與書面特征 c.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征 d.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18.資本證券是指與()直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.a.資金 b.金融投資 c.貨幣投資 d.項(xiàng)目投資

19.中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展它的()業(yè)務(wù).a.政策性

b.公開市場(chǎng)操作 c.投資性 d.保值

20.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債權(quán) c.物權(quán) d.所有權(quán)

21.貼現(xiàn)債券通常在票面上(),是一種折價(jià)發(fā)行的債券.a.不規(guī)定利率 b.規(guī)定利率 c.標(biāo)明折價(jià) d.不標(biāo)明折價(jià)

22.債券按計(jì)息方式有多種分法,其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息,這 種債券叫().a.復(fù)利債券 c.貼現(xiàn)債券 d.累進(jìn)利率債券

23.債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變,而是隨著時(shí)間的推移,后期利率將比前期高, 這種債券叫().a.單利債券 b.復(fù)利債券 c..貼現(xiàn)債券 d..累進(jìn)利率債券

24.浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券,這種債券的利率在確定時(shí)一般與()掛鉤.a.市場(chǎng)利率 b.銀行貸款利率 c.同業(yè)折借利率 d.定期存款利率

25.債券根據(jù)券面形式,其中()是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券.a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.電子債券

26.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為().a.短期國(guó)債 b.中期國(guó)債 c.長(zhǎng)期國(guó)債 d.無期國(guó)債

27.可以提前兌現(xiàn)的債券是().a.實(shí)物債券 b.憑證式債券 c.記帳式債券 d.以上都不能

28.從廣義的角度來看,公債的舉債主體是國(guó)家,從狹義的含義來看公債的舉債主體是().a.依然是國(guó)家 b.政府 c.法院

d.只能是地方政府

29.以個(gè)人為目標(biāo)的()一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金,故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券.a.流通國(guó)債 b.非流通國(guó)債 c.短期國(guó)債 d.中長(zhǎng)期國(guó)債

30.以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是().a.實(shí)物債券 b.本幣國(guó)債 c.外幣國(guó)債 d.實(shí)物國(guó)債

31.中國(guó)的國(guó)庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象,在80年代初期,對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó) 庫券比對(duì)單位發(fā)行的國(guó)庫券利率().a.高 b.低 c.等于 d.沒有關(guān)系

32.中國(guó)國(guó)庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開是在()年.a.1985 b.1987 c.1988 d.1990

33.除按規(guī)定分得本期固定股息外,還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股,稱為().a.累積優(yōu)先股 b.非參與優(yōu)先股 c.參與優(yōu)先股 d.非累積優(yōu)先股

34.國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫券期貨合約的面值是()美元.a.10萬 b.100萬 c.200萬 d.500萬

35.經(jīng)紀(jì)類證券公司最低注冊(cè)資本限額為().a.5千萬 b.1億 c.2億 d.3億

36.保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債.因?yàn)槠谙逓? 年,所以其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng),加保值補(bǔ)貼 率,外加()個(gè)百分點(diǎn).a.1 b.2 c.3 d.4 37.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是().a.國(guó)務(wù)院

b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部

38.發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保,該主體發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

39.對(duì)公司而言,發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件,其中有公司債券不得隨 便增加.債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是().a.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 b.信用公司債 c.保證公司債 d.收益公司債

40.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是().a.優(yōu)先股

b.可轉(zhuǎn)換公司債 c.收益公司債 d.信用公司債

41.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行,其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣,一般不用()表示.a.美圓 b.德國(guó)馬克 c.英鎊 d.人民幣

42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種()關(guān)系.a.債權(quán)關(guān)系 b.所有權(quán)關(guān)系 c.綜合權(quán)利關(guān)系 d.委托代理關(guān)系

43.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于().a.證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu) b.政府組織 c.民間組織 d.自律性組織

44.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來看,證券市場(chǎng)可以分為().a.股票市場(chǎng).債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng) b.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) c.國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng) d.有行市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

45.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于()市場(chǎng).a.貨幣市場(chǎng) b.資本市場(chǎng) c.貸款市場(chǎng)

d.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46.資本市場(chǎng)可以分為().a.證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng) b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng) c.證券市場(chǎng)和回購市場(chǎng) d.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47.證券投資者參與證券投資的目不是().a.參與公司管理 b.賺取市場(chǎng)差價(jià)

c.獲得高于銀行利息的收益 d.收購企業(yè)

48.股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的().a.產(chǎn)權(quán) b.債券 c.物權(quán) d.所有權(quán)

49.帳面價(jià)值又稱為().a.票面價(jià)值 b.股票凈值 c.清算價(jià)值 d.內(nèi)在價(jià)值

50.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于().a.基金總資產(chǎn) b.供求關(guān)系 c.基金凈資產(chǎn) d.基金負(fù)債

51.封閉式基金期滿終止,清算核資后的()按投資者的出資比例進(jìn)行分配.a.基金總資產(chǎn) b.基金凈資產(chǎn) c.可分配收益 d.基金資本金

52.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí),基金擁有的上市股票.認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng) 的()為準(zhǔn).a.開盤價(jià) b.收盤價(jià) c.最高價(jià) d.最低價(jià)

53.在下列幾種基金中,一般()的年管理費(fèi)率最低.a.債券基金 b.貨幣基金 c.股票基金 d.認(rèn)股權(quán)證基金

54.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是().a.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 b.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系 c.持有與監(jiān)管的關(guān)系 d.委托與受托的關(guān)系

55.一個(gè)基金是否有效益主要是看()是否偏高.a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.運(yùn)作費(fèi) d.宣傳費(fèi)

56.又稱為單位信托基金的基金是().a.公司型基金 b.契約型基金 c.封閉式基金 d.開放式基金

57.為了滿足投資者中途抽回資金.實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要,()一般在基金資產(chǎn)中保持一定比 例的現(xiàn)金.a.封閉式基金 b.開放式基金 c.國(guó)債基金 d.股票基金

58.實(shí)物期貨主要有()等幾種類型.a.外匯期貨 b.利率期貨 c.股票期貨 d.有色金屬期貨

59.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,基金收益分配采用現(xiàn)金形式,每年至 少一次,分配比例不得少于基金凈收益的().a.50% b.60% c.80% d.90%

60.據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有().a.公司分配股利或者增資的計(jì)劃 b.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 c.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 d.上市公司收購的有關(guān)方案

61.存托憑證業(yè)務(wù)中,托管銀行所提供的服務(wù)包括().a.領(lǐng)取紅利或利息,用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó) b.負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

c.負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券 d.負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.增發(fā)資本

d.更換法定代表人

63.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有().a.公司重大決策的參與權(quán) b.選擇管理者

c.有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán) d.優(yōu)先配股權(quán)

64.不是影響債券利率的因素有().a.籌資者資信 b.債券票面金額 c.籌資用途

d.借貸資金市場(chǎng)利率水平

65.債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在().a.都有規(guī)定的償還期限 b.都屬于有價(jià)證券 c.都是籌資手段 d.收益率相互影響

66.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是().a.可自由轉(zhuǎn)讓 b.通常不記名 c.自由認(rèn)購 d.無面值

67.其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響,其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金 是().a.貨幣市場(chǎng)基金 b.黃金基金

c.衍生證券投資基金 d.平衡性基金

68.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中,最常見的基金是().a.成長(zhǎng)性基金 b.收入性基金 c.平衡性基金 d.對(duì)沖基金

69.依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定,基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè).記錄()年以上.a.5 b.10 c.15 d.20

70.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值,下列情況()時(shí),基金也無權(quán)暫停 估值.a.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 b.出現(xiàn)巨額贖回的情形

c.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因,致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) d.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二二二二....多選擇題多選擇題多選擇題多選擇題

1.按照性質(zhì)分,證券分為().a.有價(jià)證券 b.無價(jià)證券 c.資本證券 d.貨幣證券

2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析,外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為().a.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) b.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) c.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) d.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3.有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值,但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利,持有人可憑該證券取得一定 量的().a.商品 b.貨幣 c.利息收入 d.股息收入

4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 這種商品的所有權(quán).下面屬于商品證券的有().a.提貨單 b.運(yùn)貨單 c.倉庫棧單 d.存款單

5.銀行證券是貨幣證券中的一種,它主要包括().a.銀行本票 b.銀行匯票 c.銀行支票 d.定期存單

6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容,代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有 權(quán),擁有證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的()的權(quán)利.a.占有 b.使用 c.收益 d.處置

7.證券具有流通性,又稱為變現(xiàn)性.證券的流通是通過()實(shí)現(xiàn)的 a.承兌 b.貼現(xiàn) c.交易 d.繼承

8.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由()等構(gòu)成的.a.債券市場(chǎng) b.股票市場(chǎng) c.發(fā)行市場(chǎng) d.基金市場(chǎng)

9.按照交割的時(shí)間,金融市場(chǎng)可以分為().a.貨幣市場(chǎng) b.現(xiàn)貨市場(chǎng) c.期貨市場(chǎng) d.資本市場(chǎng)

10.按照交易的直接對(duì)象,金融市場(chǎng)可以分為().a.同業(yè)拆借市場(chǎng) b.國(guó)債市場(chǎng) c.股票市場(chǎng) d.金融期貨市場(chǎng)

11.資本市場(chǎng)是指期限超過一年的資金交易市場(chǎng),其中()是資本市場(chǎng)工具.a.ADR b.公司債券 c.股票 d.國(guó)庫券

12.從1970年代起,證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面,不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大, 證券交易日趨活躍,而且逐漸形成()的全新特征.a.金融證券化 b.證券市場(chǎng)國(guó)際化 c.投資者機(jī)構(gòu)化 d.證券市場(chǎng)電腦化

13.二戰(zhàn)之前,證券品種一般僅有股票.公司債券和政府債券;二戰(zhàn)之后,證券品種不 斷創(chuàng)新,主要有().a.浮動(dòng)利率債券 b.認(rèn)股證 c.分期債券 d.可轉(zhuǎn)換債券 e 復(fù)合證券

14.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)().a.突破了時(shí)空限制,投資者可以隨時(shí)隨地交易;b.直觀方便,網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱,而且可以在線咨詢;c.成本低 d.更加安全

15.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革,它的意義在于().a.加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任 b.提高了證券市場(chǎng)的透明度 c.維護(hù)三公原則

d.提高了上市公司的質(zhì)量

16.1999年7月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》,對(duì) 總股本超過4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革,采取()相結(jié)合的方式.a.向法人配售 b.對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行 c.發(fā)行認(rèn)股證 d.證券公司配售

17.在證券市場(chǎng)上,根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為().a.機(jī)構(gòu)投資者 b.個(gè)人投資者 c.投機(jī)者 d.投資者

18.證券市場(chǎng)上的主體,是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者,其中()屬于 機(jī)構(gòu)投資者.a.家庭 b.政府 c.金融機(jī)構(gòu) d.企業(yè)

19.證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu).下面()是 證券中介機(jī)構(gòu).a.證券公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券交易所 d.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20.中國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù),可以分為().a.綜合類證券公司 b.代理性證券公司 c.經(jīng)紀(jì)類證券公司 d.自營(yíng)性證券公司

21.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),主要包括().a.證券登記結(jié)算公司 b.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 c.證券投資咨詢公司 d.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種,間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn) 行資金融通的活動(dòng).下面()是間接融通的工具.a.股票 b.定期存單 c.CDS d.公司債券

23.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限,把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類.資 本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng),下面()是資本市場(chǎng).a.回購協(xié)議市場(chǎng) b.債券市場(chǎng) c.基金市場(chǎng) d.保險(xiǎn)市場(chǎng)

24.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證,從中我們可以看出股票的 基本要素有().a.發(fā)行主體 b.股份 c.持有人 d.有面值

25.股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來看有()的性質(zhì).a.要式證券 b.設(shè)權(quán)證券 c.證權(quán)證券 d.資本證券

26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票,它有以下()特點(diǎn).a.不必一次繳足

b.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制 c.便于掛失

d.要求一次繳足股款

27.按照《公司法》的規(guī)定,普通股股東享有()法定的股東權(quán)益.a.資產(chǎn)受益 b.重大決策權(quán) c.選擇管理者

d.制定公司的具體規(guī)章

28.優(yōu)先股票不同于普通股票,它有()的特征.a.股息率固定 b.股息分派優(yōu)先 c.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 d.一般無表決權(quán)

29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份.下面()是 屬于境外上市外資股.a.A股 b.N股 c.H股 d.B股

30.債券具有()的基本性質(zhì).a.債券屬于有價(jià)證券 b.債券是一種虛擬資本 c.債券是債權(quán)的體現(xiàn) d.一種綜合權(quán)利證券

31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為().a.商業(yè)證券 b.資本證券 c.有價(jià)證券 d.憑證證券

32.證券投資者參與證券投資的目的有().a.獲取高于銀行利息的收益 b.保值增值 c.參與公司管理 d.賺取市場(chǎng)差價(jià)

33.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額().a.相等 b.無關(guān)

c.超過票面價(jià)格 d.低于票面金額

34.根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系,債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券, 其中()是固定利率債券.a.單利債券 b.復(fù)利債券 c.浮動(dòng)利率債券 d.可變利率債券

35.債券根據(jù)償還方式可以分為().a.期中償還 b.到期償還 c.展期償還 d.中途償還

36.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在().a.兩者都是有價(jià)證券 b.兩者都是籌資手段 c.兩者收益率相互影響 d.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37.公債的特征有().a.安全性高 b.流動(dòng)性好 c.收益穩(wěn)定 d.免稅待遇

38.依照不同的發(fā)行本位,國(guó)債可以分為().a.實(shí)物國(guó)債 b.貨幣國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.憑證式國(guó)債

39.在中國(guó),基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是().a.國(guó)務(wù)院

b.國(guó)家能源投資公司 c.國(guó)家原材料投資公司 d.鐵道部

40.發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是().a.政府證券 b.金融證券

c.信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券 d.一般公司發(fā)行的公司債券

41.下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有().a.電力建設(shè)債券 b.重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券 c.有色金屬企業(yè)債券 d.石油化工企業(yè)債券

42.綜觀60年代以來國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況,發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有().a.彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

b.收取外幣資金,彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

c.一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資,并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散 d.為某些國(guó)際組織籌資,以支持其活動(dòng)

43.廣義的有價(jià)證券有很多種,其中包括().a.商品證券 b.提單 c.貨幣證券 d.資本證券

44.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行()的原則.a.數(shù)量?jī)?yōu)先 b.價(jià)格優(yōu)先 c.時(shí)間優(yōu)先 d.地點(diǎn)優(yōu)先

45.交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是().a.審批證券的上市 b.審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算.決算方案 c.擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議 d.選舉和罷免理事

46.從債券的形式來看,中國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為().a.憑證式國(guó)債 b.無記名國(guó)債 c.記帳式國(guó)債 d.可轉(zhuǎn)換債券

47.基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有().a.管理費(fèi) b.托管費(fèi) c.風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) d.投資費(fèi)

48.()不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員.a.因違法違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員 b.被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 c.被解聘的證券公司從業(yè)人員 d.被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

49.證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括().a.保證性行為 b.自律性行為 c.道德性行為 d.禁止性行為

50.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在().a.認(rèn)股權(quán)

b.分配剩余資產(chǎn) c.分配公司收益 d.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51.中國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指().a.有限責(zé)任公司 b.兩合公司 c.股份有限公司 d.無限公司

52.在中國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有().a.市價(jià)委托 b.限價(jià)委托 c.止損委托 d.限價(jià)止損委托

53.證券投資基金與股票.債券的區(qū)別在于().a.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 b.收益水平不同

c.所籌資金的投向不同 d.所反映的關(guān)系不同

54.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于().a.投資者的身份不同

b.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

c.基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 d.投資策略不同

55.證券投資基金的當(dāng)事人主要有().a.基金持有人 b.基金發(fā)起人 c.基金托管人 d.基金管理人

56.證券公司在下列事項(xiàng)中,不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有().a.設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) b.變更注冊(cè)資本 c.更換總經(jīng)理 d.更換法定代表人

57.股東大會(huì)包括().a.創(chuàng)立大會(huì) b.特別股東大會(huì) c.股東年會(huì) d.臨時(shí)股東大會(huì)

58.ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括().a.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 b.存券銀行 c.托管銀行 d.存券信托公司

59.承銷方式有().a.包銷 b.經(jīng)銷 c.自銷 d.代銷

60.不能開戶的人員有().a.證券交易所的管理人員

b.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員 c.未滿18歲者 d.職業(yè)醫(yī)生

三三三三....判斷題判斷題判斷題判斷題

1.證券是指標(biāo)有票面金額,證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的 所有權(quán)或債券憑證.2.擬資本是實(shí)際資本的反映,雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別,但兩者在量上是相等的.3.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證,取得了這種證券就等于取得 了這種商品的所有權(quán),持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù).4.銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種.5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券.6.有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券,非上市證券就是指不符合證 券交易所上市條件而不能上市的證券.7.基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所,開放式基金是在證券交易所掛牌交易.8.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》,基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式.9.利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的.10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券.股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu).金融機(jī)構(gòu).公 司和企業(yè).11.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者.12.根據(jù)中國(guó)《證券法》的規(guī)定,證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目 的的法人.這表明中國(guó)的證券交易所不是公司制.13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu).14.不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分,中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成 部分.15.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切,證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者.16.在資本市場(chǎng)內(nèi)部,長(zhǎng)期信貸的資金來源依賴于證券市場(chǎng).17.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán),因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會(huì)有任何 不同.18.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式,它是權(quán)利的 載體,權(quán)利是已經(jīng)存在的.19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券.20.股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券.21.中國(guó)《公司法》規(guī)定,股份公司向發(fā)起人.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu).法人發(fā)行的股票必 須是記名股票.22.中國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票.23.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān),因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策.24.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是中國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券.25.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件.26.債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體,也為債權(quán)人到期追索本金和 利息提供了依據(jù).27.銀行能通過存款吸收資金,因此不需要發(fā)行債券.28.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤,當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),利率應(yīng) 上調(diào),在利率下降時(shí)則保持不變,以保證投資者的利益.29.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券,在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,必須印 有債券面額.債券利率.債券期限.債券發(fā)行人全稱.還本付息方式等各種債券票面 因素.30.憑證式國(guó)債不能上市流通,從購買之日起計(jì)息,需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌 取.提前兌取時(shí),除了償還本金外,利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算, 經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi).31.實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券.32.從1989年開始,中國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫券叫做特種國(guó)債.33.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金.彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券,在中國(guó)也發(fā)行 過多次.34.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息 的債券,按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品.35.歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種.36.外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行,不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際 債券

37.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí),超過股票面值的溢價(jià)部分,要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金.38.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響大于對(duì)債券的影響.42.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理.43.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾.44.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人.45.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比短期債券的影響要大.46.股息和紅利是一樣的.47.一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)頻繁.48.某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大,其收益率一定越高.49.債券的持有期收益率一定比票面利率大.50.在債券的收益中,不可能有資本利得這項(xiàng)收益.51.金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國(guó)最著名的指數(shù).52.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù).53.道瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù).54.公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記.55.工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī).56.備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物,也可以以多個(gè)證券為標(biāo)的物.57.H股是指在香港注冊(cè)并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票.58.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無固定場(chǎng)所,是一個(gè)有形的市場(chǎng).59.中國(guó)證券交易所是按公司制方式組成.60.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制.61.上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日.62.購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn).63.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響.64.直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式.65.設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本是人民幣10億元.66.中央登記結(jié)算公司是不以營(yíng)利為目的的法人機(jī)構(gòu).67.在中國(guó)現(xiàn)階段,信用評(píng)級(jí)不是證券發(fā)行上市必備的條件.68.股份有限公司的董事會(huì)規(guī)模應(yīng)在5至17人之間.69.申請(qǐng)從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲.70.獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格自動(dòng)失效.一.單項(xiàng)選擇題

1.b.2.b.3.a.4.d.5.d.6.b.7.a.8.b.9.b.10.d.11.d.12.a.13.d.14.a.15.c.16.b.17.b.18.b.19.b.20.d.21.d.22.d.23.d.24.a.25.a.26.b.27.b.28.b.29.b.30.d.31.a.32.d.33.c.34.b.35.a.36.a.37.a.38.d.39.b.40.b.41.d.42.d.43.d.44.a.45.a.46.b.47.d.48.d.49.b.50.b.51.b.52.b.53.b.54.d.55.c.56.b.57.b.58.d.59.d.60.d.61.c.62.a.63.c.64.b.65.a.66.d.67.a.68.a.69.c.70.d.二.多選擇題

1.a.b.2.a.b.3.a.b.c.d.4.a.b.c.5.a.b.c.6.a.b.c.d.7.a.b.c.8.a.b.d.9.b.c.10.a.b.c.d.11.a.b.c.12.a.b.c.d.13.a.b.c.d.e 14.a.b.c.15.a.b.c.d.16.a.b.17.c.d.18.b.c.d.19.a.b.d.20.a.c.21.a.b.c.d.22.b.c.23.b.c.d.24.a.b.c.25.a.c.d.26.a.b.c.27.a.b.c.28.a.b.c.d.29.b.c.30.a.b.c.31.c.d.32.a.c.d.33.a.c.34.a.b.35.a.b.c.d.36.a.b.c.37.a.b.c.d.38.a.b.39.b.c.d.40.a.b.c.41.a.b.c.d.42.a.b.c.d.43.a.b.c.d.44.b.c.45.a.c.46.a.b.c.47.a.b.48.a.b.49.a.d.50.b.c.51.a.c.52.a.b.53.a.c.d.54.b.c.d.55.a.c.d.56.a.b.57.a.c.d.58.b.c.d.59.a.d.60.a.b.c.三.判斷題

1.對(duì) 2.錯(cuò) 3.對(duì) 4.錯(cuò) 5.對(duì) 6.錯(cuò) 7.錯(cuò) 8.對(duì) 9.對(duì) 10.對(duì)

11.對(duì) 12.對(duì) 13.錯(cuò) 14.對(duì) 15.對(duì) 16.對(duì) 17.錯(cuò) 18.錯(cuò) 19.錯(cuò) 20.錯(cuò) 21.對(duì) 22.錯(cuò) 23.錯(cuò) 24.錯(cuò) 25.對(duì) 26.對(duì) 27.錯(cuò) 28.錯(cuò) 29.錯(cuò) 30.對(duì) 31.錯(cuò) 32.對(duì) 33.對(duì) 34.對(duì) 35.錯(cuò) 36.錯(cuò) 37.對(duì) 38.錯(cuò) 39.錯(cuò) 40.對(duì) 41.對(duì) 42.對(duì) 43.對(duì) 44.對(duì) 45.對(duì) 46.錯(cuò) 47.對(duì) 48.錯(cuò) 49.錯(cuò) 50.錯(cuò) 51.錯(cuò) 52.對(duì) 53.對(duì) 54.對(duì) 55.錯(cuò) 56.對(duì) 57.錯(cuò) 58.錯(cuò) 59.錯(cuò) 60.對(duì) 61.對(duì) 62.對(duì) 63.錯(cuò) 64.錯(cuò) 65.錯(cuò) 66.對(duì) 67.對(duì) 68.錯(cuò) 69.錯(cuò) 70.對(duì)

第四篇：0Hbeyk2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢(mèng)死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：?jiǎn)芜x題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場(chǎng)中，交易地點(diǎn)和進(jìn)場(chǎng)參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級(jí)清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。A．一級(jí)清算 B．二級(jí)清算 C．三級(jí)清算 D．四級(jí)清算

3．證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 4．（）不屬于交易費(fèi)用。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．承銷費(fèi) D．過戶費(fèi)

5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）A．證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) 6．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A．堅(jiān)持了解客房原則 B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個(gè)交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。A．國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D．同期國(guó)庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會(huì)

B．交易所或清算機(jī)構(gòu) C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質(zhì)押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風(fēng)險(xiǎn) B．成本與風(fēng)險(xiǎn) C．收益與流動(dòng)性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

14．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng) B．機(jī)型、容量、數(shù)量

C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國(guó)用于證券回購的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人

民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國(guó)際債券 D．金融債券

16．集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）A．證券交易所 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．場(chǎng)外交易 D．柜臺(tái)市場(chǎng)

17．在報(bào)告中，對(duì)持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D．不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

20．（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查 B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件

21．我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24．目前，我國(guó)證券交易所采用的是（）模式。A．法人結(jié)算 B．企業(yè)結(jié)算 C．投資者結(jié)算 D．銀行結(jié)算

25．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)

送的文件。

A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 27．證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

28．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）

A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

29．在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯(lián)動(dòng) D．分解

30．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn) C．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（）設(shè)立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊(cè) D．協(xié)議

33．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（）

A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

36．（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營(yíng)，將不利的價(jià)格留給投資者 C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國(guó)法人、自然人和其他組織 B．港澳臺(tái)地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C．中國(guó)法人、自然人及其他組織

D．定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)

施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B．營(yíng)業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范 39．證券營(yíng)業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國(guó)對(duì)（）實(shí)行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成

43．準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

A．由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明

B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一末凈資本或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表

D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明

44．證券的回購交易實(shí)際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價(jià)證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個(gè)方面對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準(zhǔn)確地說，（）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。

A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》 C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》 47．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩(wěn)定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營(yíng)業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

D．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

49．證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括（）A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（）。

A．道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評(píng)、獎(jiǎng)罰分明 D．職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心

5A．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成報(bào)告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．股東名冊(cè)登錄 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為（）A．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn) C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

55．上海證券交易所對(duì)參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國(guó)債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A．政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)，非基本風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

57．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為（）A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)

58．在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．負(fù)債凈值 D．負(fù)債總值

59．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù)

C．獲取一定的利潤(rùn) D．穩(wěn)定證券市場(chǎng)

61．所謂證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．基本風(fēng)險(xiǎn) D．主要風(fēng)險(xiǎn)

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會(huì)員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發(fā)行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A．選擇交易對(duì)手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

65．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國(guó)債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會(huì)提高國(guó)債的（）。A．風(fēng)險(xiǎn) B．收益率

C．成本 D．流動(dòng)性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當(dāng)面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠(yuǎn)程終端委托

70．（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分帳管理 C．設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰 第二部分：多選題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，證券公司從事證券自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為（）。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn) C．政策法律風(fēng)險(xiǎn) D．基本風(fēng)險(xiǎn)

2．在我國(guó)，根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式，有（）。A．自營(yíng)席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營(yíng)業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（）。A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范 B．員工績(jī)效考核制度 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

5．屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的有（）。A．自營(yíng)買賣上市證券 B．柜臺(tái)自營(yíng)買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級(jí)清算模式中，整個(gè)證券市場(chǎng)清算系統(tǒng)的參與者包括（）A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實(shí)物券欠庫 D．交收指令對(duì)盤

8．下面（）是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券

E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券 10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．過戶費(fèi) D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅(jiān)持了解客戶原則 C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶全權(quán)委托 E．代客戶保密

17．集合競(jìng)價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同

C．高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價(jià)格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報(bào)

D．暫停參加場(chǎng)內(nèi)交易 E．取消會(huì)員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查 B．對(duì)客戶的一般化服務(wù) C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

21．在證券交易市場(chǎng)上，有一些以金融衍生工具為對(duì)象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國(guó)，根據(jù)交易席位經(jīng)營(yíng)的證券種類，它們可以分為（）A．自營(yíng)席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

A．集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，影響證券交易價(jià)格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為 D．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指?jìng)I賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。

B．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。D．作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。28．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價(jià)格的自主性

29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）。A．拍賣競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià)

D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

31．證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費(fèi)時(shí)較多 D．比較集中

32．我國(guó)目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A．可靠 B．真實(shí) C．完整 D．充實(shí) E．準(zhǔn)確

35．三級(jí)清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者

36．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制

38．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務(wù)

39．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會(huì)員資格

B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費(fèi)

41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會(huì)決議的打字員

B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員 C．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員 D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師

42．股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實(shí)信用

43．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所 C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 44．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．代替客戶進(jìn)行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務(wù) 5。穩(wěn)定證券市場(chǎng)

45．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．基本風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)

46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時(shí)間

C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 47．證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應(yīng)者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A．拍賣競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

50．營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度 D．安全保衛(wèi)值班的制度

51．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是（）

A．時(shí)間優(yōu)先 B．價(jià)格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化 B．中國(guó)人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損

D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí) E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)

53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

54．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A．資本充實(shí)率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)速動(dòng)比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國(guó)債回購和182天國(guó)債回購?fù)猓€有（）。A．14天國(guó)債回購 B．28天國(guó)債回購 C．7天國(guó)債回購 D．3天國(guó)債回購

56．（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 C．提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求 D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德 58．下面（）是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性 B．連通性

C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

59．局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理

60．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權(quán)限范圍

B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施 C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會(huì)員才能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯(cuò)誤

2．流動(dòng)性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯(cuò)誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯(cuò)誤

4．證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格． 1．正確2．錯(cuò)誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場(chǎng)行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益． 1．正確2．錯(cuò)誤

7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整． 1．正確2．錯(cuò)誤

8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的． 1．正確2．錯(cuò)誤

9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息． 1．正確2．錯(cuò)誤

10．目前，我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯(cuò)誤

11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)．

1．正確2．錯(cuò)誤

12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯(cuò)誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．

1．正確2．錯(cuò)誤

14．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯(cuò)誤

15．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

16．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請(qǐng)籌建和營(yíng)業(yè)兩個(gè)階段． 1．正確2．錯(cuò)誤

17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金． 1．正確2．錯(cuò)誤

18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券． 1．正確2．錯(cuò)誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場(chǎng)行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

20．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營(yíng)． 1．正確2．錯(cuò)誤

21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來加以確定的．用現(xiàn)券市場(chǎng)價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯(cuò)誤

22．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面．

1．正確2．錯(cuò)誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種． 1．正確2．錯(cuò)誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯(cuò)誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

26．我國(guó)現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的． 1．正確2．錯(cuò)誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

28．證券經(jīng)紀(jì)商可以對(duì)大戶或超級(jí)大戶融資 1．正確2．錯(cuò)誤

29．收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯(cuò)誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè)． 1．正確2．錯(cuò)誤

31．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)

方面著手． 1．正確2．錯(cuò)誤

32．從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯(cuò)誤

33．證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯(cuò)誤

34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約． 1．正確2．錯(cuò)誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位． 1．正確2．錯(cuò)誤

36．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯(cuò)誤

37．證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)． 1．正確2．錯(cuò)誤

38．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯(cuò)誤

39．在我國(guó)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯(cuò)誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯(cuò)誤

41．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯(cuò)誤

42．證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)． 1．正確2．錯(cuò)誤

43．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金． 1．正確2．錯(cuò)誤

44．在特殊情況下，從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯(cuò)誤

45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯(cuò)誤

46．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員． 1．正確2．錯(cuò)誤

47．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米． 1．正確2．錯(cuò)誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯(cuò)誤

49．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯(cuò)誤

50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯(cuò)誤

51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí)，可按上聯(lián)執(zhí)行委托． 1．正確2．錯(cuò)誤

52．證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯(cuò)誤

53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為． 1．正確2．錯(cuò)誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托． 1．正確2．錯(cuò)誤

55．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面． 1．正確2．錯(cuò)誤

56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營(yíng)或委托經(jīng)營(yíng)． 1．正確2．錯(cuò)誤

57．證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方

式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)． 1．正確2．錯(cuò)誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯(cuò)誤

59．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)． 1．正確2．錯(cuò)誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營(yíng)買賣． 1．正確2．錯(cuò)誤

61．投資者可以以個(gè)人名義開設(shè)法人賬戶 1．正確2．錯(cuò)誤

62．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年． 1．正確2．錯(cuò)誤

63．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是發(fā)出委托指令的客戶． 1．正確2．錯(cuò)誤

64．在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的． 1．正確2．錯(cuò)誤

65．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)． 1．正確2．錯(cuò)誤

66．證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個(gè)原則，一是重點(diǎn)防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯(cuò)誤

67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國(guó)庫券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券． 1．正確2．錯(cuò)誤

68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一． 1．正確2．錯(cuò)誤

69．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯(cuò)誤

70．欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等． 1．正確2．錯(cuò)誤

第五篇：2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)

1、對(duì)存管后的證券，實(shí)行()制度，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過()予以劃轉(zhuǎn)。

A.非流動(dòng)性 賬面

B.流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券

C.流動(dòng)性 賬面

D.非流動(dòng)性 簽發(fā)實(shí)物證券

2、證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是()的運(yùn)作管理。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.自營(yíng)業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.債券回購業(yè)務(wù)

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通 過()扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結(jié)算公司

D.商業(yè)銀行

4、根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括()。

A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

C.全額成交或撤銷申報(bào)

D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

5、發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

6、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本 的()及其后每增加()時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投 資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投資者買賣證券的第一步是要向()申請(qǐng)開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券 種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為 客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括()。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

9、收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為：收盤價(jià)格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅 一對(duì)應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)不包括()。

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小企業(yè)板指數(shù)

10、()的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng) 辦理證券的()。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

D.控制不力

13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯(cuò)誤的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在()進(jìn)行交易。

A.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人經(jīng)中

國(guó)結(jié)算上海分公司同意也可以使用()作為應(yīng)急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余

券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到()。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因各種因素造成的證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列()因素不包括在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

18、在證券交易所對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對(duì)()措施有異議 的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處

C.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報(bào)說法錯(cuò)誤的是()。

A.意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定

B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受 意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)

C.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申 報(bào)數(shù)量成交

D.申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最 高價(jià)格賣出

20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計(jì)算漲跌幅度的

基準(zhǔn)。

A.除權(quán)(息)價(jià)

B.前開盤價(jià)

C.前收盤價(jià)

D.開盤價(jià)

21、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售時(shí)，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到()，則市值配售與網(wǎng) 上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳證券交易所于()起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計(jì)算有限公司

D.上市公司

24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息 不包括()。

A.客戶財(cái)產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗(yàn)

D.客戶婚姻狀況

25、()是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

26、在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于

即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的()，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、證券經(jīng)紀(jì)商通過()對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

28、新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處在于()。

A.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格

B.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)確定發(fā)行量

C.預(yù)先確定價(jià)格區(qū)間，通過詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)

D.預(yù)先確定發(fā)行價(jià)格，通過詢價(jià)確定發(fā)行量

29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購品種、名稱及代碼對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是()。

A.1天回購 R001 131810

B.1天回購 RC—001 131910

C.2天回購 R002 131811

D.63天回購 R063 131804

30、在()情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

A.市價(jià)交易

B.限價(jià)交易

C.全價(jià)交易

D.凈價(jià)交易

31、以下不屬于股份登記的是()。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

32、證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改

正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以（）。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

33、任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者

擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券 業(yè)從業(yè)資格，并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

34、目前，我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

35、代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼包含的內(nèi)容有()。

A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復(fù)制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

36、自助及電話自動(dòng)委托的客戶身份確認(rèn)由()控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.交收失誤

B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

C.軟件的運(yùn)行效率低

D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯(cuò)誤的是()。

A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管

B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

39、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是()。

A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點(diǎn)為1元

40、對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日()向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

41、會(huì)員受到證券交易所暫停或者限制交易的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起()個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯(cuò)誤的是()。

A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

B.會(huì)員席位只能由會(huì)員單位自己使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部批準(zhǔn)后，會(huì)員單位方可辦理席位變更手續(xù)

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程

為()。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

44、上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng) 收益率價(jià)差小于()基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

A.5個(gè) 1000手

B.10個(gè) 5000手

C.15個(gè) 5000手

D.20個(gè) 1000手

45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

B.個(gè)人投資者

C.上市公司

D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

46、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.股價(jià)波動(dòng)性大

B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

C.股價(jià)容易被操縱

D.程序復(fù)雜

47、《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》

這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了()制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價(jià)

B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價(jià)

48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

49、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低

于人民幣()元，凈資本不低于人民幣()元。

A.2億 1億

B.5億 3億

C.8億 5億

D.10億8億

50、證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有()以上的營(yíng)業(yè)

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)

行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為()。

A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

52、在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為

唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票 發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2日，搖號(hào)抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日，公布中簽結(jié)果

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中 的持股量，按照()，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

55、深圳證券交易所的配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在()不進(jìn)行除權(quán)，并將

配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認(rèn)購

D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

58、臨時(shí)代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起()個(gè)工作日內(nèi)，開始為退

市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的()順序向報(bào)價(jià)系

統(tǒng)申報(bào)。

A.時(shí)間先后

B.價(jià)格高低

C.數(shù)量多少

D.價(jià)格和時(shí)間

60、操縱市場(chǎng)是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的()，造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.市場(chǎng)秩序

B.供求關(guān)系

C.交易行為

D.交易價(jià)格

二、多選題(本題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)61、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有()。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

62、下列有關(guān)證券登記的說法正確的有()。

A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在 D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

63、下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有()。

A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市

B.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

64、根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為()。

A.最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格 為成交價(jià)

C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格 為成交價(jià)

D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

65、競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

66、中國(guó)結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國(guó)結(jié)

算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢()。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

67、股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)()情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括 SST、S*ST)C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并 且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

D.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

68、下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

69、證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

70、關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說法錯(cuò)誤的有()。

A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷

C.前后臺(tái)人員不得兼職

D.營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

71、證券公司營(yíng)業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有()。

A.前后臺(tái)分離和崗位分離

B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

72、資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權(quán)限

D.開通客戶資金三方存管

73、投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶卡號(hào)

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件

D.投資者的證券賬戶卡號(hào)

75滬、深證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易，予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常行為有()。

A.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格

B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)

C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易

D.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

76、證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)必須遵循的規(guī)定有()。

A.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)

B.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)

C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素

D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自 行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)

77、證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布

內(nèi)容為()。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

D.次日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量

78、掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()。

A.報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤(rùn)表

D.主要項(xiàng)目的附表

79、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有()。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

80、證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的 柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即 基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 D.開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即、基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

82、下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是()。

A.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

83、某證券公司的注冊(cè)資本為人民幣8億元，可以從事下列()業(yè)務(wù)。

A.證券資產(chǎn)管理

B.證券自營(yíng)

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

84、證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有()。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書面報(bào)價(jià)

C.電話報(bào)價(jià)

D.電腦報(bào)價(jià)

85、買斷式回購交易的違約金額包括()。

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

86、關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位，下列選項(xiàng)正確的有()。

A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價(jià)格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

D.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有()。

A.雙方聲明及承諾

B.協(xié)議標(biāo)的 C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

88、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的選擇性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

89、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之 處在于()。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D.結(jié)算方式不同

90、關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有()。

A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)

B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后 5個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)

C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行 權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿

D.權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容()。

A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D.前一交易日的現(xiàn)金差額

92、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在()。

A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C.承銷方式不同

D.認(rèn)購方式不同

93、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括()。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

94、下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司分配股利或增資計(jì)劃

D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

95、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

96、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。

A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào) 告、審計(jì)和檔案管理制度

97、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為()。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

98、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立()。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

99、銀行間債券市場(chǎng)的回購期限有7天、14天、21天、()等，共計(jì)7個(gè)品種。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

100、關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有()。

A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方

B.融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)101、異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。()

102、證券公司營(yíng)業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。()

103、證券公司營(yíng)業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資

金存取系統(tǒng)。()

104、根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司要對(duì)重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理。()

105、證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在

證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。()

106、我國(guó)稅收制度規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。()

107、上海證券交易所會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。()

108、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。()

109、證券公司銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的對(duì)象主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手

之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。()

110、自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。()

111、稽核部門有權(quán)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全

面稽核，出具稽核報(bào)告。()

112、證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響 的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。()

113、投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所

交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

114、客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)

月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。()

115、客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，且只能開

立1個(gè)信用資金賬戶。()

116、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系，信托

成立日為信托生效日。()

117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營(yíng)買入的行為。()

118上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通

過清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。()

119、對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公

司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。()

120、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購詢價(jià)交易確認(rèn)成交前，不可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤

銷。()

121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

123、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。()

124、股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些

工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。()

125、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

126、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及

其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券 交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。()

127、中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證

券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證 券交易所終止其股票上市。()

128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之間通過協(xié)議交易在固定

收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。()

129、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10 個(gè)工作日。()

130、買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。()

131、證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補(bǔ)辦。()

132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。()

133、在6個(gè)月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。()

134、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行定期監(jiān)控。()

135、在我國(guó)，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一

向征稅機(jī)關(guān)繳納。()

136、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行

撮合。()

137、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。()

138、股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)的，證券交易所

負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公 證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場(chǎng)退出登記手續(xù)辦理完畢。()

139、證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報(bào)數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報(bào)賬戶的配股

數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報(bào)無效。()

140、從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場(chǎng)。()

141、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，決定證券交易的價(jià)格。()

142、證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。()

143、特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。()

144、對(duì)于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。()

145、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。()

146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事

買賣交易。()

147、同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。()

148、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()

149、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖

回費(fèi)率。()

150、標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。()

151、發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽缱龌負(fù)馨才牛l(fā)行人和主承

銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資日后的一個(gè)交易日通知證券交易所。()

152、在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。()

153、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

5萬元。()

154、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況。()

155、證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬

戶報(bào)證券交易所備案。()

156、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)。()

157、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。()

158、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買

人，并向市場(chǎng)公布。()

159、當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)。()

160、全國(guó)銀行間債券回購利率由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定。()

參考答案

一、單選題

1、【答案】A

2、【答案】C。證券營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來實(shí)現(xiàn)的。故C選項(xiàng)正確。

3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我國(guó)，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底。2006年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

9、【答案】C。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。故A選項(xiàng)正確。

12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。故A、B、D選項(xiàng)均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)的一方面。故C選項(xiàng)正確。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項(xiàng)正確。

17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項(xiàng)正確。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。意向申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出。申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申請(qǐng)。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項(xiàng)正確。

21、【答案】D

22、【答案】C。我國(guó)滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時(shí)直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競(jìng)價(jià)，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。故C選項(xiàng)正確。

23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計(jì)算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項(xiàng)正確。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項(xiàng)正確。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是發(fā)行價(jià)格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的價(jià)格是在發(fā)行之前確定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)通過詢價(jià)后確定的。故C選項(xiàng)正確。

29、【答案】B

30、【答案】D。債券交易有全價(jià)交易與凈價(jià)交易，在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。故D選項(xiàng)正確。

31、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項(xiàng)正確。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號(hào)的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號(hào)碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。故D選項(xiàng)正確。

36、【答案】C。自助及電話自動(dòng)委托是客戶根據(jù)自己的賬號(hào)和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動(dòng)委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項(xiàng)正確。

37、【答案】A

38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項(xiàng)正確。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海證券交易所一級(jí)交易商多做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項(xiàng)正確。

45、【答案】D。2004年12月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價(jià)對(duì)象(符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。故D選項(xiàng)正確。

46、【答案】C。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故B、D選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。+網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項(xiàng)正確。

50、【答案】B。證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。故B選項(xiàng)正確。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項(xiàng)正確。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項(xiàng)正確。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項(xiàng)正確。

58、【答案】D。《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對(duì)于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項(xiàng)正確。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多選題

61、【答案】BCD。合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國(guó)債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項(xiàng)正確。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

64、【答案】ABC。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。

65、【答案】ABC。競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

70、【答案】AB。證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職;營(yíng)業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項(xiàng)正確。

74、【答案】BC。投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請(qǐng)的說明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)說法均符合證券營(yíng)業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、以及主要項(xiàng)目的附表。故BCD選項(xiàng)正確。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

81、【答案】ABD。開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營(yíng);(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊(cè)資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

84、【答案】ABD。證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。故ABD選項(xiàng)正確。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我國(guó)證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價(jià)格”。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項(xiàng)不正確。

89、【答案】ABCD。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

92、【答案】AB。新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項(xiàng)正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約的，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)

101、【答案】正確。異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

102、【答案】錯(cuò)誤

103、【答案】正確。根據(jù)證券公司營(yíng)業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

104、【答案】錯(cuò)誤。根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營(yíng)監(jiān)督的要求，證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理;對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。

105、【答案】正確

106、【答案】錯(cuò)誤。印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

107、【答案】正確

108、【答案】正確。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

109、【答案】正確。銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。目前，銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

110、【答案】錯(cuò)誤

111、【答案】錯(cuò)誤

112、【答案】正確。證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

113、【答案】正確。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。

114、【答案】錯(cuò)誤

115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個(gè)信用資金賬戶。

116、【答案】正確

117、【答案】錯(cuò)誤。證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營(yíng)買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

118、【答案】正確

119、【答案】錯(cuò)誤。對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

120、【答案】錯(cuò)誤。全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購詢價(jià)交易成交前，參與者可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。

121、【答案】錯(cuò)誤

122、【答案】正確

123、【答案】錯(cuò)誤。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

124、【答案】錯(cuò)誤

125、【答案】正確。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

126、【答案】錯(cuò)誤

127、【答案】錯(cuò)誤。中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。

128、【答案】錯(cuò)誤。固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。

129、【答案】錯(cuò)誤

130、【答案】正確。買斷式回購初始交易時(shí)債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

131、【答案】正確

132、【答案】正確

133、【答案】錯(cuò)誤

134、【案】錯(cuò)誤。根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

135、【答案】錯(cuò)誤。為保證稅源、簡(jiǎn)化繳款手續(xù)，我國(guó)印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

136、【答案】錯(cuò)誤

137、【答案】正確。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營(yíng)業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

138、【答案】錯(cuò)誤

139、【答案】正確

140、【答案】錯(cuò)誤。回購交易通常在債券交易中運(yùn)用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場(chǎng)。

141、【答案】錯(cuò)誤。證券交易場(chǎng)所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。

142、【答案】正確

143、【答案】正確。特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開批評(píng)、取消會(huì)籍等。特別會(huì)員可以申請(qǐng)終止會(huì)籍。

144、【答案】正確

145、【答案】正確。當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

146、【答案】正確

147、【答案】正確

148、【答案】錯(cuò)誤

149、【答案】錯(cuò)誤。基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。

150、【答案】錯(cuò)誤

151、【答案】錯(cuò)誤。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)埽缱龌負(fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/p>

152、【答案】正確

153、【答案】正確。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

154、【答案】正確。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

155、【答案】錯(cuò)誤

156、【答案】正確

157、【答案】正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

158、【答案】錯(cuò)誤。單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

159、【答案】錯(cuò)誤

160、【答案】錯(cuò)誤。全國(guó)銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。