第一篇：電大 本 國際貿易實務 復習 匯總 小抄

一、判斷題 1．（√）發盤不一定要明確規定有效期，未明確規定有效期的發盤同樣可以為受盤人接受而成立合同。

2．（×）在交易過程中，發盤由賣方提出的，接受是由買方作出的。3．（×）某外商來電要我提供大豆，按含油量20%，含水份15%，不完全粒7%，雜質1%的規格訂立合同。對此，一般情況下，我方可以接受。4．（√）接受通知送達受盤人時已超過發盤規定的有效期，如發盤人立即予以確認，合同仍然可以成立。5．（√）包銷商和出口商的關系是買賣關系。6．（√）在寄售業務中，商品售出前所有權屬于寄售人。7．（√）采用包銷或獨家代理方式，出口商可以在一定程度上避免在同一時期同一區

域內多頭出口而導致的自我競爭。

8．（×）開標有公開開標和不公開開標兩種方式，采用哪種方式由投標人在投標申請書中確定。

9．（×）在寄售業務中，代銷商不得以自己的名義出售貨物，收取貨款并執行與買主訂立的合同。

10．(√)包銷與獨家代理的根本區別在于：前者是買賣關系，后者是委托代理關系。

11．（√)在獨家代理方式下，只要在指定地區和期限內做成的指定商品的交易，無論是由代理商做成，還是由出口企業自己做成，代理商均有權獲得傭金。

12．(√)寄售與代理的一個共同之處，就是每一業務的雙方當事人之間均為委托關系。

13．（×）詢盤又稱詢價，即向交易另一方詢問價格。

14．（√）《聯合國國際貨物銷售合同公約》規定發盤生效的時間為發盤送達受盤人時。15．（√）加工貿易包括對外加工、裝配業務和進料加工。這些均屬于以商品為載體的勞務貿易。1．（×）按提單表面填寫是否清潔，有無涂改可分為清潔提單和不清潔提單。

2．（×）出口一批玻璃器皿，因其在運輸途中容易破碎，所以在投保一切險的基礎上，還應加保碰損破碎險。

3．(×）采用租船方式運輸大宗貨物時，租船合同和買賣合同中均應

訂立裝卸率和滯期速遣條款。4．（√）海運提單是承運人與托運人之間訂立的運輸契約，是物權憑證。5．（×）在我國海洋運輸貨物保險業務中，三種基本險和特殊附加險中的罷工險均可

適用“倉至倉”條款。

6．（×）在投保一切險后，如貨物在海運途中由于任何外來原因造成的貨損貨差，保險公司均應負責賠償。

7．（×）所謂空白抬頭、空白背書的提單是指既不填寫收貨人，又不需要背書的提單。

8．（×)

航空運單與海運提單都可作為物權憑證進行轉讓與抵押。

9．（×)平安險的英文原意是“單獨海損不賠”，也就是說，如果被保險人投保了該險，保險人對所有單獨海損造成的后果不負賠償責任。10．(×)英國倫敦保險協會貨物險的Ａ險條款接近于我國海運貨物保險條款的平安險。

11．（×）采用班輪和租船運輸時，都應在買賣合同和租船合同中對滯期速遣問題作出相應的規定。

12．（√）鐵路運單和航空運單不同于海運提單，它們不能通過背書方式轉讓。

13．（×）提單按收貨人的抬頭分為清潔提單和不清潔提單。14．（×）班輪運輸要計算滯期費和速遣費。不需要 15．（×）我方以CIF條件出口棉織品500包，根據合同規定投保水漬險。貨在途中因貨艙淡水管滴漏，使其中的60包遭水漬，保險公司應對此損失賠償。

1．（錯）賣方根據買方提供的樣品，加工復制出一個類似的樣品提供買方確認，經確認后的樣品叫復樣。2．（錯）憑規格買賣，又提供了參考樣品，賣方所交貨的品質，既要完全符合規格要求，又要和樣品完全一致。3．（對）在我國出口農副產品中采用“FAQ”來說明品質一般指的中等貨而言。4．（對）在選擇訂立品質的方法時，一般不宜采用既憑樣品又憑規格成交的表示品質的方法。5．（對）根據品質公差條款，賣方所交貨物品質，只要在品質公差范圍內，買方不得拒收，也不得要求調

整價格。

6．（×）FOB Under Tackle 條件下，賣方的責任、風險及費用只負擔到買方指定船只的釣鉤所及之處為止。7．（×）CIF與CIF Landed的主要區別在于，除了要承擔貨物到達目的港的風險和正常的運費以外，CIF Landed條件下，賣方還要承擔卸貨費用。8．。（√）在DES條件下，賣方不僅要負擔正常的運費、保險費，還要負擔諸如轉船、饒航等產生的額外費用 9．（×）

《2000年通則》規定，EXW, FAS術語成交，均由買方辦理貨物出口結關手續。

10．（×）按CIF Ex ship’s Hold New york條件成交后，賣方應負擔從裝運港到紐約為止 11．（√）根據《INCOTERMS 1990》的解釋，采用D組術語成交，賣方沒有辦理貨運保險的義務，所以賣方不必提交保險單。12．（×）按CFR Landed Singapore成交，貨物在新加坡的卸貨費及進口報關費由賣方負擔。13．（×）業務部門習慣將CIF價格稱為到岸價，就是說賣方要負擔將貨物運達目的港之前的一切責任、費用和風險。14．（√）如果采用“FOBST”成交，則賣方要負責貨物的裝船費用。

15．（√)FOB、CFR、CIF三種合同中，第一種賣方承擔的風險、責任最小，而第三種最大。

1．（√）根據國際商會“500”號出版物的規定，如果信用證沒有禁止分批裝運和轉運，則賣方出售的貨物可以分批裝運和轉運。2．（×）凡是屬于自然原因和/或社會原因所造成的意外事件均屬于不可抗力事件。3．（×）在分批付款條件下，由于貨款不是一次付清，故它同延期付款一樣，也屬于買方利用賣方資金的一種形式。5．（×）在信用證支付方式下，只要受益人置備了規定的單據并且交單時間不超過信用證的有效期；銀行就必須履行付款義務。

6．（√）仲裁裁決是終局的，雙方當事人中任何一方不得上訴法院要求變更仲裁裁決。7．（√）

仲裁協議可由買賣雙方在爭議發生之前達成，也可在爭議發生之后達成，但 買賣雙方最好在買賣合同中訂立仲裁條款。

8..（√）信用證修改通知書有多項內容時。只能全就接受或全部拒絕，不能只接受其中一部分而拒絕另一部分。

9．（×)

托收的性質屬銀行信用。10．（×）投保一切險的情況下，保險公司對所承擔保險貨物在運輸途中由于自然災害、意外事故和一切外來風險所導致的損失均負賠償責任。11．（√）托收方式下，銀行只是作為受托人替出口人收款，它沒有檢查單據的義務，因此，如果出口人出具偽造單據，造成進口人損失，銀行不承擔責任。

12．（×）匯票、本票和支票都可以分為即期和遠期兩種。

13．（√）可撤銷信用證對出口人安全收匯沒有保證，因為開證行可在任何情況下單方面撤銷和修改信用證。

14．（×）即期匯票與遠期匯票都要承兌。15．（√）匯票與支票都是無條件的支付命令。

二、單選題

1．國際貿易中達成一項交易必不可少的兩個環節是（C）

C．發盤與接受

2．我某公司于5月5日以電報對一法國商人發盤，限8日復到有效。對方于7日以電報方式發出接受通知，由于電訊部門延誤，我公司于9日才收到，事后我公司亦未表態，根據《公約》規定（B）

B． 因我公司未毫不延遲地提出異議，該逾期接受有效，合同成立

3．在交易磋商中，（C）

C．發盤和接受既可以由賣方作出，也可以由買方作出

4．我某出口公司于2001年4月15日用特快專遞向美國ABC公司發盤，限2001年4月29日復到有效。根據《聯合國國際貨物銷售合同公約》，對此項接受，（A）

A．可以撤回

5．運輸工具到達目的地后，所卸貨物的件數與提單所列明的件數不符。這種情況下，買方的索賠對象一般是（B）

B．承運人

6．你5日電我方接受，即開證，希

盡早裝運”。這句電文屬于交易磋商的（C）環節。

C．接受 7．《公約》規定，一項內容確定的發盤（B）

B． 必須表明貨物的名稱、數量和價格

8． 補償貿易與易貨貿易的主要區別是（A）

A． 前者有信貸關系，后者無信貸關系

9．在寄售業務中，寄售人和代銷人之間是（B）

Ｂ．委托代售關系

10．招標、投標業務是（B）

Ｂ．競賣方式

1．從匯款速度來看（C）一種最快捷的方式，也是目前廣泛使用的方式。

C．電匯

2．信用證規定到期日為2001年5月31日，而未規定最遲裝運期，則可理解為（C）

C．最遲裝運期為2001年5月31日 3．如付款方式為L/C和D/P即期各半，為收匯安全起見，一般應在合同中規定（B）

B．開兩張匯票，L/C項下為光票，全套貨運單據隨附在托收的匯票項下

4．我方向某外商出口一批貨物，采用D/P見票后30天付款方式，我方于1月2日開立跟單匯票，寄單郵程共10天，向付款人作承兌提示的日期應是（B）

B．1月12日

5．托收業務中，承兌交單（D/A）方式下，使用的匯票是（A）A．遠期、商業匯票

6．按照《跟單信用證統一慣例》的規定，受益人最后向銀行交單議付的期限是不遲于提單簽發日的（C）C．21

7.受益人開立遠期匯票但可通過貼現即期足額收款的信用證是（C）P200

C．假遠期信用證

8．屬于順匯方法的支付方式是（A）A．匯款

9．下列有關可轉讓信用證的說明中有一項是錯誤的，它是（B）B．可轉讓信用證的受益人可以再次轉讓。

10．使用托收方式時，托收行和代收行在貨款收進方面（A）

A．沒有責任

11．關于檢驗時間和地點的規定有幾種方法，在我國外貿實際業務中，使用最多的是（C）

C．出口國檢驗，進口國復驗

12．國際貿易中，一方違約，使另一方遭受經濟損失，受損方依法解除合同后，（B）

Ｂ．有權再提出損害賠償

13．當賣方遭遇不可抗力事件，按照法律和慣例（C）

C．有時可以免除交貨責任，有時可以延展交貨日期，視具體情況而定

14．仲裁費用一般規定由（C）

C．敗訴方承擔

15．進口索賠可區別不同情況向責任方索賠，如發現交貨數量短少屬于原裝數量不足；貨物的品質、規格與合同規定不符等，可以向（C）

C．賣方索賠

1．國際貿易中最主要的運輸方式是（A）

A．海洋運輸

2．班輪運輸的運費應該包括(A)。

A．裝卸費，不計滯期費、速遣費

3． 滯期費（C）

C．租船人未按約定日期完成裝卸定額，延誤了船期而付給船方的罰款

4．下列價格術語中，裝運期與交貨期不一致的是（C）

C．DES 目的港船上交貨

5．倉至倉條款是（C）

C．保險人保險責任起訖條款 6． ICC（B）相當于（C）B．一切險

C．水漬險

7．在國際貨物運輸保險業務中，單獨海損僅涉及貨物所有者單方面的利益，因而僅有受損方承擔損失，這種損失（A）

A．屬部分損失

8．一批貨物在海運途中發生承保范圍內的損失，其修理費用超過貨物修復后的價值，這種損失屬于（B）

B．推定全損

9．必須經背書才能進行轉讓的提單是（C）。C.指示提單

10．土畜產公司出口腸衣一批，為防止在運輸途中因容器損壞而引起滲漏損失，保險時應投保（D）。D．水漬險加滲漏險

11．DES條件下成交的合同中，裝運期和交貨期的順序應為（A）。A．4月1日和5月1日

12．某遠洋貨輪在航行途中，A艙起火，船長誤以為B艙也同時起火，命令對兩艙同時施救，A艙共有兩批貨物，甲批貨物全部焚毀，乙批貨物為棉織被單，全部遭受水浸，B艙貨物也都遭受水濕（C）

C．A艙乙批貨屬于共同海損，B艙貨損屬于單獨海損

13．某出口商品每件凈重量30千克，毛重34千克，體積每件為45厘米×35厘米×22厘米，如班輪運價運費計算標準為W/M10級，船公司計算運費時，應按（C）計收運費。C．體積

14．我國出口公司向德國出口核桃3000公噸，一般應采用(D)貿易術語為好。D．CIF漢堡

15．船舶在航行途中因故擱淺，船長為了解除船貨共同危險，有意合理地將部分貨物拋入海中，使船舶起浮，繼續航行至目的港，上述擱淺和拋貨的損失（C）

C． 前者屬單獨海損，后者屬共同海損

1．下列術語中，賣方承擔的風險、責任以及費用都最小的是（C）

C．EXW

2．在《2000年國際貿易術語解釋通則》中，就賣方承擔的風險而言（D）

D．E組貿易術語最小，F組和C組其次，D組術語最大

3．就賣方風險而言（B）

B．CIF與CFR相同

4．下列術語中，向承運人交貨的術語有（C）

C．DAF 邊境交貨 適合鐵路公路

5．根據《2000年通則》，F組術語的共同特點是（B）

B．買方自負費用訂立運輸合同并指定承運人

6．在國際貿易中，由買方負責進出口清關手續，并承擔其相關費用的貿易術語是（D）

D．EXW 7．《2000年通則》中C組術語與其他組術語明顯不同的特點是（C）

C．買賣雙方的費用劃分點與風險劃分點相分離

8．CIF Landed（卸到岸上）的風險轉移界限是（A）

A．裝運港船舷

9． 國外來證規定：“針織布10 000千克，每千克4美元；針織衫5 000件，每件2美元；總金額為About 50

000USD,禁止分批裝運”。為此，我出口數量最多應掌握（D）

Ｄ．針織布10 500千克，針織衫5 000件

10．我與外商按CIF條件成交某商品1000打，允許賣方有5%的溢短裝幅度，我實際裝1000打，提單上也載明了1000打，貨抵目的港后，買方即來函反映僅收到948打，并取得船公司短少證明，向我索賠，我方正確答復應是（C）

C．請對方與船公司和保險公司聯系

三、多選題

1．交易磋商的程序必不可少的環節是（CE）

C．發盤

E．接受

2．采用CIF術語成交，出口人必須提交的單據包括（ABC）

A．商業發票

B．保險單

C．提單 3．根據《聯合國國際貨物銷售合同公約》規定，構成一項有效的發盤的條件是

（ABCE）

A．發盤必須向一個或一個以上特定的人提出

B．表明發盤人在得到接受時承受約束的旨意

C．發盤的內容十分確定

E．發盤必須傳達到受盤人

4．按照《聯合國國際貨物銷售合同公約》，受盤人表示接受的方式有：（ABCD）

A．口頭通知發盤人

B．書面通知發盤人

C．賣方發運貨物

D．買方開立信用證

5．《聯合國國際貨物銷售合同公約》關于逾期接受的規定，下列正確的是（CE）

C．逾期的原因不在于郵電部門延誤，若發盤人及時表示確認，則該接受仍有效

E．決定逾期接受是否有效的主動權掌握在發盤人手中

1．匯票付款期限的規定方法有（ABCDE）

A．見票即付

B．見票后××天付

C．出票后××天付

D．提單日后××天付

E．指定日期付

2．本票與匯票的主要區別有（BCDE）

Ｂ．本票是無條件的支付承諾，匯票是無條件的支付命令

Ｃ．遠期本票無須辦理承兌，遠期匯票則要辦理承兌

Ｄ．本票票面有兩個當事人，匯票票面有三個當事人

Ｅ．本票只能開除一張，匯票則可以開除一套

3．以下屬于銀行信用的有（CDE）

C．信用證 D．備用信用證

E．銀行保證書

4．若賣方不交貨，《公約》規定買方可以采取的救濟方法有（ABCD）

Ａ．要求實際履行 Ｂ．解除合同

Ｃ．請求損害賠償 Ｄ．宣告合同無效

5．國際貿易中，解決爭議的方式包括（ABCD）

A．友好協商

B．調解

C．仲裁

D．司法訴訟

1．根據我國海洋貨物運輸保險條款的規定，基本險有（ACD）

A．水漬險C．平安險 D．一切險

2．買方和銀行通常不接受的提單有（BDE）

B．備運提單

D．不清潔提單

E ．滯期交到銀行的過期提單

3．下列危險中屬于自然災害的有（ABCDE）。

A．惡劣氣候

B．雷電

C．海嘯

D．地震

E．火山爆發 4．下列危險屬于意外事故的有（ABCE）。

A．擱淺

B．觸礁

C．失蹤 E．爆炸 5．班輪運輸的特點是(ABCDE)。

A．定線、定港、定期和相對穩定的運費費率

B．由船方負責對貨物的裝卸，運費中包括裝卸費

C．承運貨物的品種、數量較為靈活 D．雙方權利、義務、責任豁免以船公司簽發的提單的有關規定為依據

E．不規定滯期、速遣條款

1．出口業務中，如果貨物以集裝箱、滾裝船或多式聯運方式運輸，下列術語中，宜采用（CDE）

C．FCA

D．CIP

E．CPT 2．下列是我某公司業務員的進口報價，（CD）是正確的。

C．USD58/PER MITRIC TON FOB LONDON

D．USD58/PER MITRIC TON CIF

SHANGHAI 品質的規定不能過高或過低，要從國內的3．下列FOB變形中，賣方承擔裝船生產實際出發，實事求是地規定適當的品費用的有（CDE）

質指標 C.FOB Stowed

D.FOB Trimmed

2．出口銷售業務中的獨家代理和包

銷方式有什么相同點和不同點？ 相同點：都有轉營權

不同點：當事人的關系不同： 包銷 FOB Stowed and Trimmed 4．CIF貿易術語與DES貿易術語的主要區別有（ABCD）

A．交貨地點不同

B．風險轉移界限不同

C．費用構成不同

D．前者是裝運合同，后者是到達合同

5．向承運人交貨的三種貿易術語與裝運港交貨的三種常用貿易術語的區別有（ABC）

A．交貨地點

B．適用的運輸方式

C．風險劃分界限

四、問答題 1．簡述海運提單的性質與作用

(1)它是承運人或其代理人應托運人的要求所簽發的貨物收據，證明承運人已按提單所列內容收到貨物。

(2)它是一種物權憑證。提單就是貨物的象征。

(3)這是承運人與托運之間訂立運輸合同的證明。

2．簡述共同海損與單獨海損的主要區別。單獨海損的損失一般是被保險的貨物，共同海損的損失除此之外，還包括支出的特殊費用。① 造成海損的原因不同。單獨海損是由所承保的風險直接導致船貨損失；共同海損是為解除或減輕風險，人為地、有意識地造成的損失 ② ；②損失的承擔者不同。單獨海損的損失由受損者自己承擔，共同海損的損失由各受益方根據獲救利益的大小按比例分攤。1．比較FOB、CIF、CFR的區別 1.相同點：裝運港交貨，劃分貨物風險的界限——船舷，屬于象征性交貨，即憑單據交貨。

貨物所有權的轉移是隨著提單的轉移而實現。不同點：雙方承擔的責任義務不同，費用的構成不同，三種貿易術語的側重點不同 2．訂立品質條款應注意哪些問題？

①應根據商品特點，正確使用表示商品品質的方法；

③要注意條款的科學性和靈活性； ④在進口交易中，對品質條款的規定應從我國工農業生產、科研和國防建設的實際需要出發，加強調查研究，并同有關部門密切配合，合理地確定商品的各項品質指標 1．簡述信用證的特點。信用證支付方式有以下三個特點：（1）信用證是一種銀行信用；（2）信用證是自足的文件；（3）信用證是單據的買賣。2．比較匯票、本票、支票的異同點

匯票、本票和支票都屬于票據，這是它們的相同之處。它們之間的區別主要表現在：

(1)當事人。匯票和支票均有三個基本當事人，即出票人、付款人和收款人；而本票只有兩個基本當事人，即出票人和收款人。

(2)證券的性質。匯票和支票均是

委托他人付款，故屬于委托支付證券，而本票是由出票人自己付款的票

據，故屬承諾證券。

(3)到期口。支票均為見票即付；匯票和本票既有見票即付，也有見票定期支付。

(4)承兌。遠期匯票需要付款人履

行承兌手續；本票、支票無需提示承兌。(5)出票人和付款人的關系。匯票的出票人對付款人沒有法律上的約束，但付款人一經承兌，承兌人就應承擔到期付款的絕對責任；本票的付款人即出票人自己，一經出票，出票人即應承擔付款責任；支票的付款人只有出

票人在付款。人處有足額存款的條件

下，才負有付款的義務。1．簡述出口合同履行的環節。

鑒于我國絕大多數出口合同為CIF合同或CFR合同，并且一般都采用信用證付款方式，故在履行這類合同時，必須切實做好備貨、催證、審證、改證、租船訂艙、報驗、報關、投保、裝船和制單結匯等環節的工作。在這些環節中，以貨（備貨）、證（催證、審證和改證）、船（租船、訂艙）、款（制單結匯）四個環節的工作最為重要。只有做好這些環節的工作，使環

環扣緊，才能提高履約率，爭取多、快、好、省地完成出口任務。│

買賣關系，獨家代理 委托代理關系

當事人的責任不同： 包銷 自負盈虧，獨家代理 不負盈虧，只賺傭金

五、計算題

1．某公司出口洗衣粉到西非某港口城市，共100箱，該商品的內包裝為塑料袋，每袋重1磅，外包裝為紙箱，每箱100袋，箱的尺寸為長47厘米，寬39厘米，高26厘米。經查該商品為5級貨，按“M”標準計算，去西非航線的5級貨每運費噸的基本運費為367港元，另加轉船費15%，燃料費33%，港口擁擠費5%。問該貨物的運費是多少？

每箱體積47×39×26厘米=.0.0477立方米；共計4.77立方米； 運費=367×（1+15%+33%+5%）×4.77=2678.40港元

2.某進出口公司向澳大利亞出口某商品，外銷價為每公噸500美元CIFC3%悉尼，支付運費為70美元，保險費6.5美元，傭金15美元。如果該公司收購價為每公噸1800人民幣元，國內直接和間接費用合計為17%，試計算該商品的換匯成本。

出口總成本=1800×（1+17%）=2106（元人民幣）；

外匯凈收入=500-（70+6.5+15）=408.5（美元）；

換匯成本=2106/408.5=5.155（元人民幣/ 案例分析

1．A 在2月17日上午用航空信件寄出一份實盤給B,A在發盤通知中注有“不可撤銷的字樣，規定受盤人B在2月25日前答復有效。但A有于2月17日下午用電報發出撤回通知，該通知于2月18 日上午送到B處，B于2月19日才受到A空寄來的實盤，由于B考慮到發盤的價格對他十分有利，于是立即用電報發出接受通知，事后雙方對合同是否成立的問題發生糾紛，問A與B之間的合同能否成立？

答:合同不能成立。

發盤已經撤銷，因為發盤已撤銷。

2．我出口公司擬向英商出口一批自行車，于1990年8月15日向對方發盤，限其8月21 日前答復，價格每輛45英鎊，裝運期為10月，在8月17日對方回電提出每輛40英鎊，裝運期可推遲在12月份，我方未表態，于19日與另一商人達成交易，8月20日英商來電表示接受我方8月15日發盤，我方當即回電告之貨已售出，而英商認為合同已成立，要求我方履行合同，否則提出索賠要求，如何處理，請簡述理由。答:合同不能成立。

8月17日，受盤人還盤，對發盤的價格和裝運日期修改，還盤代表原發盤的失效，即使在發盤的有效期內在接受合同也不能成立。

1．我某出口公司與日本商人按ＣＩＦ條件簽訂一筆合同，我方按合同規定將貨物保質保量在裝運期內裝到船上，運往日本，我方隨后填制各種單證，將發票，保險單，提單和商檢證書等通過中國銀行提交買方，要求日本商人支付貨款。此時，日本商人發現該批貨物在日本行市嚴重下跌，又發現我方發票金額由于打印疏忽出現貨幣不符，遂提出拒絕支付貨款。我方業務人員認為，貨物已按合同規定在裝運港交貨，檢驗證書證明所交貨物品質數量與合同一致，堅持對方付款，但日本商人置之不理。請問，日本商人是否有權拒絕支付貨款？為什么？

答案要點：買方的做法是正確的，他有權拒收單據，拒付貨款。理由如下： CIF是象征性交貨，是單據買賣，賣方憑單交貨，買方憑單付款。在本案例中賣方已將貨物如期裝船，并提交了約定的各項單據，但單據書寫錯誤，買方看單不看貨，可以拒付。所以，買方有權拒收單據。否則賣方有權向買主索賠。

2．我出口公司按ＦＯＢ ｕｎｄｅｒ ｔａｃｋｌｅ 條件與荷蘭商人簽訂一筆合同，當貨物裝船時，其中，一箱貨物不慎落海，其余貨物均以安全裝到船上，荷蘭商人得知后，馬上打來電傳要求我方補交，我方業務人員認為，合同使用的貿易術語是“ＦＯＢ吊鉤下交貨”。貨物以在船

舶吊鉤下完成交貨，拒絕補償該批貨

物。然而，荷蘭商人堅持要求我方補交，否則上訴法院，我方是否補交貨物？為什么？ 分析：

（1）賣方應該補交

（2）ＦＯＢ ｕｎｄｅｒ ｔａｃｋｌｅ是指裝船費用由買方負責，但是風險的界限是以船舷為界。

（3）此案中，當貨物裝船時，其中，一箱貨物不慎落海，其余貨物均以安全裝到船上，貨物未越過船舷，風險由賣方承擔。

1.某外貿公司按CIF術語出口一批貨物，裝運前已向保險公司按發票金額的110%投保平安險，6月初貨物裝妥順利開航，載貨船舶于6月13日在海上遇到暴風雨，致使部分貨物受到水漬，損失價值為2100美元。數日后，該輪又突然觸礁，致使該批貨物又遭到了部分損失，價值為8000美元。試問保險公司對該批貨物的損失該如何賠償？為什么？ 分析：（1）保險公司應對損失都負責賠償。

（2）因為該船觸礁所造成的8000美元的損失，屬于意外事故所造成的部分損失，投保平安險，保險公司應予以賠償

8800美元

（3）6月13日屬于自然災害，在其后又發生了意外事故。另據平安險規定，在運輸工具已發生擱淺、觸礁、沉沒、焚毀意外事故的情況下，貨物在此前后又在海上遭受惡劣氣候、雷電、海嘯等自然災害所造成的部分損失，保險公司也予負責，因此，在觸礁之前由于暴風雨造成的2100美元的貨損，保險公司也應予以賠償 2310美元

2．某貨物從天津新港駛往新加坡，在航行途中船舶貨艙起火，大火蔓延到機艙，船長為了船、貨的共同安全，決定采取緊急措施，往艙中灌水滅火。火雖被撲滅，但由于主機受損，無法繼續航行，于是船長決定雇用拖輪將貨船拖回新港修理。檢修后重新駛往新加坡。事后調查，這次事件造成的損失有：①1000箱貨被火燒毀：②600箱貨由于灌水滅火受到損失；③主機和部分甲板被燒毀；④拖船費用；⑤額外增加的燃料和船長、船員工資。從上述各項損失性質來看，各屬于GA還是PA？

該案例的損失均屬于海損。在這個案例中，所造成的損失包括：1000箱貨物被燒造成的損失、600箱被水澆壞的貨物損失、主機和部分甲板被燒毀、雇傭拖船的費用、修理費等。在這些損失和費用中，1000箱貨損、主機和部分甲板受損屬于單獨海損；600箱貨損、拖船的費用及船只修理費則屬于共同海損。

1． 1973年我與某外商簽訂一筆按FOB價的進口合同。后因中東戰爭蘇伊士運河封鎖，我船只好繞好望角，以致未能如期到目的港接貨。這時英鎊貶值。于是賣方以我未按期接貨為由除要求漲價（或少交貨）外還要我賠償其倉儲費。問我應如何處理？ 分析：（1）買方不能接受賣方的要求

（2）戰爭屬于社會原因造

成的不可抗力事故。買方晚到裝運港接貨可以免責。

（3）貨幣貶值不屬于不可

抗力，不能漲價或少交

2． 某年我與某外商簽訂一批進口化肥合同，后為其生產化肥的兩個工廠之一遭受火災。這時正值國際市場上的化肥價格上漲，于是外商以不可抗力為由要求撤約，問我方應如何對待此問題。延期履行合同

（1）不可抗力：火災

（2）后果：解除合同或延期履行合同。本案例因為兩個企業提供化肥，一個企業著火，另一個企業還可以繼續提供化肥。

（3）漲價不屬于不可抗力。

1、某進出口公司以CIF條件出口一批貨物，賣方按時將貨物裝船，并且制備了所需的各項單據，不料船舶離港數小時后觸礁沉沒，次日賣方憑符合規定的全套貨運單據要求買方付款時，買方以貨物已經滅失為理由，拒絕接受單據并拒絕付款。請說明買方的做法是否合理，并闡明理由 答案要點：買方的做法是錯誤的，他無權拒收單據，拒付貨款。理由如下：

（l）CIF是象征性交貨，是單據買賣，賣方憑單交貨，買方憑單付款。在本案例中賣方已將貨物如期裝船，并提交了約定的各項單據，即算完成交貨義務。

（2）按CIF條件成交，貨物在越過裝運港船舷時風險即轉移給買方。貨物是否能安全抵達目的港，此風險應由買方承擔，而與賣方無關。

（3）CIF條件下，賣方保險屬代辦性質，貨物在運輸過程中如發生損壞或滅失，買方應先向賣方付款，然后自行向保險公司索賠。所以，買方無權拒收單據。否則賣方有權向買主索賠。

2有一批貨物已照發票總值110%投保了平安險，載貨船舶于5月3日在海上遇到暴風雨的襲擊，使該批貨物受到部分水漬，損失價值為1000美元，該船在繼續航行中又于5月8日發生觸礁事故，又使該批貨物發生部分損失，貨值亦值1000美元，試問保險公司對上述損失是否賠付，賠多少元？為什么？ 分析：（1）保險公司應對5月3日，5月8日的損失都負責賠償。

（2）5月8日賠償原因為平安險第二條；

（3）5月3日賠償原因為平安險第三條。3、1973年我與某外商簽訂一筆按FOB價的進 口合同。后因中東戰爭蘇伊士運河封鎖，我船只好繞好望角，以致未能如期到目的港接貨。這時英鎊貶值。于是賣方以我未按期接貨為由除要求漲價（或少交貨）外還要我賠償其倉儲費。問我應如何處理？

分析：（1）買方不能接受賣方的要求

（2）戰爭屬于社會原因造成的不可抗力事故。買方晚到裝運港接貨可以免責。

（3）貨幣貶值不屬于不可抗力，不能漲價或少交

4、我某出口公司與日本商人按ＣＩＦ條件簽訂一筆合同，我方按合同規定將貨物保質保量在裝運期內裝到船上，運往日本，我方隨后填制各種單證，將發票，保險單，提單和商檢證書等通過中國銀行提交買方，要求日本商人支付貨款。此時，日本商人發現該批貨物在日本行市嚴重下跌，又發現我方發票金額由于打印疏忽出現貨幣不符，遂提出拒絕支付貨款。我方業務人員認為，貨物已按合同規定在裝運港交貨，檢驗證書證明所交貨物品質數量與合同一致，堅持對方付款，但日本商人置之不理。請問，日本商人是否有權拒絕支付貨款？為什么？

答案要點：買方的做法是正確的，他有權拒收單據，拒付貨款。理由如下：

CIF是象征性交貨，是單據買賣，賣方憑單交貨，買方憑單付款。在本案例中賣方已將貨物如期裝船，并提交了約定的各項單據，但單據書寫錯

誤，買方看單不看貨，可以拒付。所以，買方有權拒收單據。否則賣方有權向買主索賠。

5、某年我與某 外商簽訂一批進口化肥合同，后為其生產化肥的兩個工廠之一遭受火災。這時正值國際市場上的化肥價格上漲，于是外商以不可抗力為由要求撤約，問我方應如何對待此問題

延期履行合同（4）不可抗力：火災（5）后果：解除合同或延期履行合同。本案例因為兩個企業提供化肥，一個企業著火，另一個企業還可以繼續提供化肥。（6）漲價不屬于不可抗力。

6． A 在2月17日上午用航空信件寄出一份實盤給B,A在發盤通知中注有“不可撤銷的字樣，規定受盤人B在2月25日前答復有效。但A有于2月17日下午用電報發出撤回通知，該通知于2月18 日上午送到B處，B于2月19日才受到A空寄來的實盤，由于B考慮到發盤的價格對他十分有利，于是立即用電報發出接受通知，事后雙方對合同是否成立的問題發生糾紛，問A與B之間的合同能否成立？

合同不能成立。

發盤已經撤銷，因為發盤已撤銷。

7、我出口公司擬向英商出口一批自行車，于1990年8月15日向對方發盤，限其8月21 日前答復，價格每輛45英鎊，裝運期為10月，在8月17日對方回電提出每輛40英鎊，裝運期可推遲在12月份，我方未表態，于19日與另一商人達成交易，8月20日英商來電表示接受我方8月15日發盤，我方當即回電告之貨已售出，而英商認為合同已成立，要求我方履行合同，否則提出索賠要求，如何處理，請簡述理由。合同不能成立。

8月17日，受盤人還盤，對發盤的價格和裝運日期修改，還盤代表原發盤的失效，即使在發盤的有效期內在接受合同也不能成立。

8、某貨物從天津新港駛往新加坡，在航行途中船舶貨艙起火，大火蔓延到機艙，船長為了船、貨的共同安全，決定采取緊急措施，往艙中灌水滅

火。火雖被撲滅，但由于主機受損，無法繼續航行，于是船長決定雇用拖輪將貨船拖回新港修理。檢修后重新駛往新加坡。事后調查，這次事件造成的損失有：①1000箱貨被火燒毀；②600箱貨由于灌水滅火受到損失；③主機和部分甲板被燒毀；④拖船費用；⑤額外增加的燃料和船長、船員工資。從上述各項損失性質來看，各屬于什么海損？

該案例的損失均屬于海損。在這個案例中，所造成的損失包括：1000箱貨物被燒造成的損失、600箱被水澆壞的貨物損失、主機和部分甲板被燒毀、雇傭拖船的費用、修理費等。在這些損失和費用中，1000箱貨損、主機和部分甲板受損屬于單獨海損；600箱貨損、拖船的費用及船只修理費則屬于共同海損。

9．某貨輪在航行途中因電線走火，第三艙內發生火災，經灌水滅火后統計損失，被火燒毀貨物價值5 000美元，因灌水救火被水浸壞貨物損失6 000美元。船方宣布該輪共同海損，試根據上述案例分析回答下列問題：(1)該輪船長宣布共同海損是否合理?(2)被火燒毀的貨物損失5000美元船

方是否應負責賠償，理由是什么?(3)被水浸的貨物損失6 000美元屬什么性質的損失?應由誰負責?

(1)該輪船長宣布共同海損是否合理? 不合理

(2)被火燒毀的貨物損失5000美元船方是否應負責賠償，理由是什么? 單獨海損

(3)被水浸的貨物損失6 000美元屬什么性質的損失?應由誰負責?共同海損

10．有一批已購買保險的貨物，裝載該批貨物的貨輪在航運中發生了火災，經船長下令施救后，火被撲滅。事后查明該批貨物損失如下：（1）500箱受嚴重水漬損失，無其他損失。（2）500箱既受熱烤、火熏損失，又受水漬損失，但未發現火燒的痕跡。（3）200箱著火但已被撲滅，有嚴重的水潰損失。（4）300箱已燒毀。試分析上述四種情況下海損的性質。（1）該輪船長宣布共同海損是否合理? 不合理

(2)被火燒毀的貨物損失5000美元船方是否應負責賠償，理由是什么? 單獨海損

(3)被水浸的貨物損失6 000美元屬什么性質的損失?應由誰負責?共同海損

國際貿易理論與實務重點問題

1、FOB、CIF和CFR術語的主要區別是什么？

相同點：裝運港交貨，劃分貨物風險的界限——船舷，屬于象征性交貨，即憑單據交貨。

貨物所有權的轉移是隨著提單的轉移而實現。

不同點：雙方承擔的責任義務不同，費用的構成不同，三種貿易術語的側重點不同

2．簡述信用證的特點。

信用證支付方式有以下三個特點：（1）信用證是一種銀行信用；（2）10．提單的性質和作用是什么? 出CIF術語成交。賣方履行交單義務，(1)它是承運人或其代理人應托運人只是得到付款的前提，此外，他還必的要求所簽發的貨物收據，證明承運須履行的交貨的義務。人已按提單所列內容收到貨物。

(2)它是一種物權憑證。提單就是貨 物的象征。

(3)這是承運人與托運之間訂立運輸

19、出口銷售業務中的獨家代理和合同的證明。包銷方式有什么相同點和不同點？

11、仲裁協議有哪兩種形式？其作用相同點：都有轉營權

包銷

是什么？

獨家代理 一種是由雙方當事人在爭議發生前不同點：當事人的關系不同： 買賣訂立的，表示同意將以后可能發生的關系，委托代理關爭議提交仲裁的協議，一般都已含在系 合同內，即仲裁條款。另一種由雙方當事人的責任不同： 自負盈虧，信用證是自足的文件；（3）信用證是單據的買賣。

3、簡述出口合同履行的環節。

鑒于我國絕大多數出口合同為CIF合同或CFR合同，并且一般都采用信用證付款方式，故在履行這類合同時，必須切實做好備貨、催證、審證、改證、租船訂艙、報驗、報關、投保、裝船和制單結匯等環節的工作。在這些環節中，以貨（備貨）、證（催證、審證和改證）、船（租船、訂艙）、款（制單結匯）四個環節的工作最為重要。只有做好這些環節的工作，使環環扣緊，才能提高履約率，爭取多、快、好、省地完成出口任務。│

4、共同海損與單獨海損的實質和區別? 單獨海損的損失一般是被保險的貨物，共同海損的損失除此之外，還包括支出的特殊費用。

③ 造成海損的原因不同。單獨海損是由所承保的風險直接導致船貨損失；共同海損是為解除或減輕風險，人為地、有意識地造成的損失

④ ；②損失的承擔者不同。單獨海損的損失由受損者自己承擔，共同海損的損失由各受益方根據獲救利益的大小按比例分攤。

6、何謂接受，應具備那些條件？ 接受是指受盤人接到對方的發盤或還盤后，同意對方提出的條件，愿意與對方達成交易，并及時以聲明或行為表示出來，法律上叫承諾。（1）接受必須由受盤人作出。（2）接受的內容必須與發盤相符。（3）必須在有效期內接受。

當事人在爭議發生后訂立的，表示同意將已發生的爭議交付仲裁的協議，即提交仲裁的協議。其作用有三：（1）約束雙方當事人只能以仲裁方式解決爭議，不得向法院起訴；（2）排除法院對該爭議案件的管轄權；（3）使仲裁機構取得對該案件的管轄權 13．CIP與 CIF的區別？

CIF

CIP 適用運輸方式不同

水運 各種運輸方式

交貨地點不同

裝運港 雙方約定

風險劃分界限不同

船舷 承運人控貨時

運費不同

裝運港一目的港

交貨地點一指定目的地

保險費不同

水上運輸

險

各種運輸險

16．共同海損的含義與條件

共同海損。指載貨船在航行途中遇到

危險，威脅到船貨的共同安全，船長

為解除船貨共同危險，維護船貨共同

安全，或使航程得以繼續完成，有意

地合理地采取措施，所作出的某些特

殊犧牲或支出某些額外費用，這些損

失和費用即為共同海損。共同海損由

各受益方按受益比例共同分攤。（１）

必須確實遭遇危難；（２）必須是自

動地有意識地采取的合理措施

17．何謂象征性交貨？為什么CIF

是典型的象征性交貨？

象征性交貨是指賣方只要按期在約

定地點完成裝運，并向買方提交合同

規定的包括物權憑證在內的有關單

證，就算完成了交貨義務，而無須保

證到貨。CIF術語下成交的合同，賣

方是憑生交貨，買方是憑單付款。因

而，是典型的象征性交貨。但必須指

不負盈虧，只賺傭金 20、班輪運輸的特點：

①船舶按照固定的船期表（Sailing Schedule）、沿著固定的航線和港口來往運輸，并按相對固定的運費率收取運費，因此，它具有“四固定”的基本特點。

②由船方負責配載裝卸，裝卸費包括在運費中，貨方不再另付裝卸費，船貨雙方也不計算滯期費和速遣費。

③船、貨雙方的權利、義務與責 任豁免，以船方簽發的提單條款為依

據。

④班輪承運貨物的品種、數量比較靈

活，貨運質量較有保證，且一般采取 在碼頭倉庫交接貨物，故為貨主提供

了更便利的條件 國際貿易實務計算題輔導

1、我方以每打1.8美元 CIF New York 出口某商品60000打,自裝運港至目的港的運費總計5000美元,投保加一成,投保險別為水漬險和戰爭險,查得水漬險和戰爭險的保險費率分別為0.3%和0.4%,是求我方凈收入(FOB價)。保險費=1.8×60000(1+10%)×(0.3+0.4)%=831.6美元

凈收入=1.8×60000-5000-831.6=102168.4美元

2．某商品紙箱裝，每箱毛重 45公斤，每箱體積 0．05米．原報價是每箱 38元 FOB 上海，現客戶要求該報 CFRC 2％倫敦，問在不減少收匯額的條件下，我應報價多少？（該商品計費標準為 W/M , 每運費噸基本費為200美元．到倫敦港口擁擠附加費10％）運費=200×（1+10%）×0．05=11美

元

CFRC2%=(38+11)÷(1－2%)＝50美元

3．輪從上海港裝運20 噸共22立方米蛋制品到 英國普利茅斯港，要求直航 試計算全部運費是多少？已知：（1）貨物分級表規定 蛋制品為10級。（2）計費標準為w／m。（3）查在中國—一歐洲地中海航線等級費率表10級貨物的基本運費率為116元／運費噸。（4）查附加費率表得知至普利茅斯港直航費為每計費噸18元。（5）燃油附加費為35%。

運費=22×(1+35%)×116+18×22=3841.2美元

4．出口某商品對倫敦的出口價格為CFR32 英鎊，現客戶要求該報 CIF價格，按發票總值120%投保水漬險和戰爭險（水漬險費率為0．3%，戰爭險費率為0．05%）求 CIF價格與保險費各是多少？ CIF=32÷（1-120%×0.35%）=32.135美元

I=CIF-CFR=32.135-32=0.135美元

5．我某出口公司對某客戶發盤，價格條件為每公噸2000美元CIF非洲某港口，按發票總值110%投保一切險和戰爭險，現外商要求改報CFR非洲某港口，保險費率共為0.7%，問我出口公司在維持收入 不變的情況下，應如何報價？

保險費=2000(1+10%)*0.7%=15.4美元

CFR=2000-15.4=1984.6美元

6． 我國某公司出口商品，對外報價為CIF洛杉磯每公噸400美元，后外商要求改報CFRC5%，已知保險費率為0.6%，加一成投保,請問價格應該調整為多少？

CFRC5%=(400-400*110%*0.6%)÷(1-5%)=418.27美元

7.上海運往肯尼亞蒙巴薩港口“門鎖”一批計100箱，每箱體積為20厘米×30厘米×40厘米，毛重為25千克。當時燃油附加費為30％，蒙巴薩港口擁擠附加費為l0％。門鎖屬于小五金類，計收標準是W／M，等級為10級，基本運費為每運費噸443．00港元，請計算應付運費是多少?

F=2.5*443(1+30%+10%)=1107.5+332.25+110.75=1550.5港元

8.出口服裝每箱8500美元CFR紐約，因買方要求把CFR價改報CIF價，所增加的保險費由賣方承擔，按CIF價的110%投保一切險和戰爭險，已知一切險費率為0.2%，戰爭險費率為0.03%，試計算CIF應報何價？ CIF=CFR/（1-110%×（0.2%+0.03%））=8521.56美元

第二篇：國際貿易實務復習筆記

國際貿易實務

1.交易磋商的方式：談判磋商方式(口頭磋商)，書面形式的磋商方式。程序：詢盤—發盤—還盤—

接受。必然有發盤和接受。

2.詢盤：也稱詢價，是指交易的一方欲出售或購買某種貨物，向另一方發出的探詢買賣該項貨物有

關交易條件的一種口頭或書面的表示。

3.發盤：要約有效的條件：①向一個或一個以上特定的當事人發出；②內容必須十分明確、肯定

（一經對方接受，合同即宣告成立）；③要送達受約人；④表明發盤人愿意接受約束的意旨。

4.接受：有效的承諾具備的條件：①承諾要由受要約人作出；②與要約的條件保持一致；③在有效

期內作出；④必須通知要約人。（案例：判斷接受是否有效）

5.商品品質表示方法：憑樣品交易、憑標準交易、憑說明書和圖樣買賣、憑商標或品牌買賣、憑產

地名稱買賣。（區分判斷各種表示方法適用的情況）

6.樣品：實際買賣貨物中的一個或幾個少量足以代表買賣商品品質的現貨。

7.案例：按規定包裝執行，若違約，買方的措施：拒收、追究責任、要求重新包裝、撤銷合同等。

8.國際貿易中常用的度量衡制度：公制、英制、美制、國際單位制（我國法定）。

9.數量計量方法：毛重（以毛作凈）、凈重（默認，做法：實際、平均、習慣、約定）、公量（棉

花、羊毛、生絲、生石灰，含水分不穩定）、理論重量、法定重量和實物凈重。

10.溢短裝條款：在合同中規定買房交貨數量可以在規定的一定的幅度內機動掌握。“約”：不超過

10%的增減幅度。

11.運輸包裝的作用：保護商品的品質和數量，防止存儲、運輸和裝卸過程中發生貨損貨差，便于存

儲、檢驗、計數、分撥，有利于節約運輸成本。

12.運輸包裝的標志：①運輸標志（收貨人代號、參考號、目的地、件數代號）；②指示性標志；③

警告性標志。

13.嘜頭：運輸標志又稱嘜頭，是指在商品運輸包裝上書寫、壓印或刷制的圖形、文字和數字。其主

要作用是便于裝卸、運輸、保管過程中的有關人員識別，以防止錯發錯運。

14.銷售包裝：裝潢畫面、文字說明、標簽。

15.貿易術語的含義：貿易術語又稱為價格術語、貿易條件，還表示交貨條件，說明交貨的地點、確

定風險、責任、費用劃分等問題的專門用語。

16.貿易術語的作用：①有利于買賣雙方洽商交易和訂立合同；②有利于買賣雙方核算價格和成本；

③有利于解決履約中的爭議；④有利于開展貿易活動。

17.有關貿易術語的國際慣例：《1932華沙-牛津規則》（僅解釋CIF）、《1941年美國對外貿易定

義修訂本》、《2000年國際貿易術語解釋通則》（使用最廣）。

18.FOB：全稱Free on Board，裝運港船上交貨（FOB+起運港），風險以起運港船舷為界，僅適用于

海運和內河運輸。賣方義務：①在裝運港按規定及時裝運；②出口手續；③承擔貨物在指定裝運港裝船時越過船舷前的一切費用和貨物滅失或損壞的一切風險；④提供買方要求的各種單據（商業發票和清潔提單等）；

買方義務：①按時收貨；②進口手續；③負責貨物在裝運港越過船舷后引起的一切費用和風險；④按合同規定收取貨物，接受單據，支付貨款；⑤租船訂艙；⑥辦理保險，支付保險費。

19.CIF：全稱Cost,Insurance and Freight，成本加保費、運費（CIF+目的港）。

賣方義務：FOB中①-④，加買方的⑤⑥；買方義務：FOB中的①-④。

20.CFR：全稱Cost and Freight，成本加運費（CFR+目的港）。

賣方義務：FOB中①-④，加買方的⑤，⑥及時發出裝船通知以便買方辦理保險；買方義務：FOB中除去⑤。

21.FOB、CIF和CFR的異同：

同：提交單據一樣、風險劃分一樣、適用范圍一樣。異：買賣雙方承擔責任義務不同。

22.貿易術語的選擇：F、C組是裝運合同，E組是產地合同，D組是到達合同。

內陸：FCA CPT CIP；沿海：FOB CFR CIF；賣方：FOB FCA；買方：CIF CIP。

23.貿易術語（案例）：①答案，②原因分析，貿易術語責任劃分。③信用證相關：開證行憑單據付

款，與交易合同履行狀況和貨物狀況無關。即使某一方公司倒閉，也不影響付款（風險）。

24.提單的概念和作用：提單是一種用以證明海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承

運人據以保證交付貨物的單證。

作用：①是托運人和承運人之間訂有國際海上貨物運輸合同的證明；②是承運人從托運人那里收到貨物的憑證；③代表貨物所有權的物權憑證；④發生糾紛或追究責任的依據之一。

25.提單的種類：①是否裝船：已裝船提單、收貨待運提單；②是否有批注：清潔提單、不清潔提單；

③收貨人的抬頭：記名提單、不記名提單（可轉讓）、指示提單（可通過背書轉讓）。

26.班輪運輸特點：①固定的航線、固定的停靠港、固定的船期、固定的運費率；②貨物由班輪公司

負責載配和裝卸，裝卸費包含在運費內，班輪公司和托運人不計滯期費和速遣費；③班輪公司和貨主雙方的權利義務均以班輪公司簽發的提單為依據；④班輪運費：基本運費+附加費（計算）。

27.風險的種類：來源不同：海上風險（自然災害、意外事故）和外來風險（一般外來、特殊外來—

軍事政治）。（案例）損失：部分損失（單損、共損）和全部損失（實際損失、推定全損）。

28.共同海損：海洋運輸中，船舶、貨物或其他財產遭到共同危險，為解除共同危險，維護船貨各方的共同安全，由船方有意采取的合理救助措施，所直接造成的特殊犧牲和支付的特殊費用。

條件：①危險必須是共同的，采取的措施必須是合理的；②危險必須是真實存在而不是臆測的；③犧牲必須是自動的和有意采取的行為，費用必須是額外的；④必須是屬于非常情況下的損失。

29.險種分類：CIC：中國人民保險公司制定的海洋險。

①基本險：平安險（自然全損、意外全損或部損、共同海損）、水漬險（自然部損）、一切險

（加一般外來全損和部損）；

②附加險：一般附加險（偷竊提貨不著險、淡水雨淋險、滲漏險、端量險、鉤損險、污染險、破碎險、碰損險、生銹險、串味險、受潮受熱險等）；特殊附加險（戰爭險和罷工險、交貨不到險、進口關稅險、艙面險、拒收險、黃曲霉素險以及我國某些出口運至港澳存倉期間的火險等）。

30.保險單據：保險單（大保單）、保險憑證（小保單，簡化的保險合同）、聯合憑證、預約保險單。

31.CIF=FOB+F+I=CFR+I=(FOB+F)/(1-(1+加成)*費率)

例題：FOB上海5USD PerM/T，改CIF價。總運費100USD，共100箱，戰爭險和罷工險（0.1%，0.01%）。求新報價、保險金額和保險費。

CIF=（5+100/100）/(1-(1+10%)*(0.1%+0.01%))=6.01USD

保險金額=CIF*（1+加成）=6.01*110%*100=661.1USD

保險費=保險金額*保險費率=661.1*0.0011=0.73USD

32.含傭價=凈價+傭金=凈價/（1-傭金率）

例題：FOBC5%上海5USD PerPC，將傭金率提高至10%，求保持我方收益不變的新報價。

凈價=含傭價-含傭價*傭金率=5-5*5%=4.75USD

新含傭價=凈價/(1-傭金率)=4.75/（1-10%）=5.28USD

33.商品作價方法：固定價格、不固定價格、部分固定價格，部分暫不定價、暫定價格。

34.國貿中常用的票據：匯票、本票和支票。

35.匯票：出票人簽發委托付款人在見票時或在指定日期無條件支付確定金額給收款人或持票人的票

據。

36.匯票的種類：①按出票人不同分為銀行匯票和商業匯票；②按有無隨附商業單據分為光票和跟單

匯票；③按付款時間不同分為即期匯票和遠期匯票。

37.背書：是轉讓匯票權利的一種法定手續，由匯票持有人在匯票背面記載有關事項經簽章，或再加

上受讓人（被背書人）的名字，并把匯票轉讓給受讓人的行為。

38.本票：出票人簽發，承諾自己在見票時無條件支付確定金額給收款人或持票人的票據。

39.匯付方式的種類：電匯（T/T，費用低，速度最慢）、信匯（費用高，最快）、票匯（最安全）。

（案例）業務員失誤，見傳真件要查賬戶，須及時提款。建立在商業信用上，可撤銷。

40.托收：在進出口貿易中，債權人（出口人）委托出口地銀行通過進口地銀行向債務人（進口人）

收取貨款的一種支付結算方式。種類：光票托收和跟單托收（付款交單D/P、承兌交單D/A）。

41.信用證：信用證是銀行應申請人（進口人）的要求向受益人（出口人）開立的有條件付款的書面

擔保文件，是銀行為進口人提供付款擔保的一種支付方式。

特點：①信用證支付是一種銀行信用；②信用證是一種自足的文件，獨立于買賣合同；③信用證業務是一種單據買賣（不涉及描述的貨物）。

作用：①對進口商：通過開有條件付款的信用證，提出對出口商履行責任的要求，保證出口商按時、按質、按量交付合同規定的貨物，維護自己的商業利益；在采用遠期信用證付款時，還可以通過進口押匯向銀行融資。②對出口商：是銀行付款的保證，銀行信用比商業信用風險小，收匯安全可靠，方便銀行融資，如打包貸款、出口押匯等。

42.信用證的種類：①可撤銷和不可撤銷（默認的都是不可轉讓、不可撤銷）；②保兌信用證（追責

先找保兌行，后找開證行）；③議付、付款和承兌信用證；④即期、遠期、假遠期信用證；⑤遲期付款信用證（不需要匯票）；⑥預支、循環、對開、背對背和可轉讓信用證等。

43.商檢可分為兩種類型，一種是法定檢驗，一種是公證檢驗。

44.仲裁：買賣雙方在發生爭議之前或之后，簽訂書面協議，自愿將彼此之間的爭議提交雙方都同意的第三方仲裁機構進行裁決。裁決一般都是終局的。

特點：自愿達成協議的基礎上解決爭議的方式、仲裁員可由雙方指定、處理案件速度快，費用低、對當事人雙方的貿易關系損害小。

45.仲裁協議的形式：①發生爭議前訂立，一般是合同中的一項仲裁條款，表明雙方愿意將未來彼此

間可能發生的爭議提交仲裁機構解決；②爭議發生后訂立，由雙方共同簽署的、將已發生的爭議提交仲裁機構解決的書面協議。

46.仲裁協議的作用：①雙方當事人均受仲裁協議的約束；②作為仲裁機構受理案件的法律依據；③

排除了法院對刷官方當事人所發生爭議案件的管轄權。

47.不可抗力的含義：買賣雙方簽訂合同后，不是由于合同當事人的疏忽或過失，而是由于發生了合同當事人無法預見、無法預防、無法避免和無法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，發生意外的一方可以免除履行合同的責任或推遲履行合同。是一項免責條款。

48.不可抗力的范圍：①自然原因引起（地震、洪水、颶風、寒流、火山、大雪、火災、冰災、暴風

雨等）；②社會原因引起（戰爭、罷工、政府禁令、封鎖等）。

49.出口收匯核銷：外匯管理部門對出口企業的貿易項下的外匯收入情況進行事后監督檢查的一種制

度。

50.出口退稅：國家為了扶持和鼓勵本國商品出口的一種制度，是對出口商品已征收的國內稅部分或

全部退還的一種措施。

51.拍賣出價方法：增加拍賣、減價拍賣、密封遞價拍賣。

52.對銷貿易：又稱為反向貿易、對沖貿易、對等貿易等，包含易貨以及易貨的衍生物、互購、產品

回購（補償貿易）、轉手貿易和抵消貿易等。

53.加工貿易的形式：來料加工、來件裝配、來樣加工。

54.來料加工和進料加工的區別：

①來料加工是對方來料，我方按其規定進行加工，收取約定的加工費用；進料加工是我方自營業務，自行進料，自定規格，自行加工，自負盈虧；

②進料加工，進是一筆買賣，加工再出口又是一筆買賣，在進出口合同上無聯系；來料加工，原料進口和成品出口往往是一筆買賣，或是兩筆相關的買賣，原料的供應往往是成品的承受人。③來料加工的雙方，一般是委托加工關系，一般都訂有對方承購成品的協議；進料加工再出口，從貿易對象講，沒有必然聯系，雙方都是買賣關系，不是加工關系。

第三篇：《國際貿易實務》電大作業(三)

電大《國際貿易實務》考試必備

作業

（三）一、名詞解釋

1.匯票

匯票是由出票人簽發的，要求付款人在見票時或在一定期限內，向收款人或持票人無條件支付一定款項的票據。匯票是國際結算中使用最廣泛的一種信用工具

2.含傭價

含傭價是指在你給客人所報的價格里面包含了承諾給客人的傭金，而不另算傭金！這種情況是主要在國外代理采購時容易出現

3.信用證

信用證（，是指開證銀行應申請人的要求并按其指示向第三方開立的載有一定金額的，在一定的期限內憑符合規定的單據付款的書面保證文件。信用證是國際貿易中最主要、最常用的支付方式

4.承兌 承兌即承諾兌付，是付款人在匯票上簽章表示承諾將來在匯票到期時承擔付款義務的一種行為。承兌行為只發生在遠期匯票的有關活動中。承兌行為是針對匯票而言的，并且只是遠期匯票才可能承兌。

二、填空題

1.傭金的比率一般在_1%-5%_％之間，不宜偏高，使用傭金的目的主要是為了調動__中間商__的積極性和擴大交易。

2.在洽商交易時，賣方報價為10O00美元，買方要求改報3％的含傭價，則賣方報價______________美元，才能保證實收1OOOO美元。

3.背書一般有三種主要方式：①__空白背書__；②__特別背書__；③___限制性背書___ 4.我國出口貨物采用__逐筆__辦理投保的做法，進口采用__預約保險__做法。

5.附加險別分為__一般附加險__和___特別附加險___；在投保平安險和水漬險的基礎上，可加保__一般附加險__和__特別附加險__；在投保一切險的基礎上可加保_特別附加險__。6.根據信用證項下的匯票是否附有貨運單據，信用證可以分為__跟單信用證_和_光票信用證_；根據開證行所負的責任，信用證可以分為_可撤銷信用證_和_不可撤銷信用證_；根據付款時間的不同，信用證可以分為__即期信用證__和_遠期信用證_；根據是否有其他銀行加以保證兌付，信用證可以分為_保兌信用證_和_不保兌信用證_。

7.非固定價格即一般業務上所說的“_活價_”。8.傭金可按__成交金額__計算，也可按__成交數量__計算。

9.本票的基本當事人有兩個：__出票人__和__收款人__，按照出票人的不同，本票可分為

__一般本票__和__銀行本票__。

10.英國《協會貨物條款》的附加險中__戰爭險__和__罷工險_可以作為獨立險別單獨投保。

三、選擇題

1.按照出票人不同，匯票可以分為（A）。

A．商業匯票和銀行匯票

B．即期匯票和遠期匯票

C．光票和跟單匯票

D．商業承兌匯票和銀行承兌匯票

2.在托收方式下，下列對出口商最有利的交單條款是（A）。

A．即期付款交單

C．承兌交單

A．無效

B．以通知行通知受益人的日期為有效到期日

C．以最后裝運日期作為有效到期日

D．以開證后15天作為有效到期日

4.匯票背面寫明“Pay to XX Co． only”，這種背書屬于（C）。

A．空白背書

C．限制性背書

A．軟幣 硬幣

C．軟幣 軟幣

A．出票

C．承兌

A．電匯

C．票匯B．特殊背書 D．無記名背書 B．硬幣 軟幣 D．硬幣 硬幣 B．提示 D．付款 B．信匯 D．托收B．遠期付款交單 D．遠期限付款交單，憑信托收據借單。3.沒有有效到期日的信用證（C）。5.我在出口業務中，應盡量選用（B）；在進口業務中，應爭取多使用（B）。6.（C）是指匯票付款人承諾在匯票到期日支付匯票金額的行為。7.（A）匯率最高。

8.保兌信用證的保兌行，其付款責任是（A）。

A．在進口商不付款時履行付款義務

B．在開證行不付款時履行付款義務

C．在付款行不付款時履行付款義務

D．承擔第一性的付款義務

9.匯票上寫明“Pay Bearer”，這種抬頭屬于（C）。

A．指示性抬頭

C持票人抬頭B．限制性抬頭 D．付款人抬頭

B．委托代理關系

D．沒有關系 10.托收銀行與代收銀行之間的關系是（B）。A．債權債務關系C．契約關系

11.匯票的付款日期為“At 3O days after sight”，這種規定方法屬于（A）。

A．見票后若干天付款

B．出票后若干天付款

C．提單簽發后若干天付款

D．指定日期付款

12.在一份信用證修改通知書中，如有多項修改內容，受益人可以（A）。

A．全部接受

C．全部拒絕

A．開證申請人

C．出口人

A．出票人

C．付款人B．部分接受 D．部分拒絕 B．開證銀行 D．議付銀行 B．收款人 D．背書人

B．匯付和信用證方式

D．信用證和銀行保證書

B．付款人

D．持票人 13.信用證項下的匯票的付款人是（B）。14.本票遭拒付時，最后的持票人只能對（A）具有追索權。15.（D）屬于銀行信用。A．匯付和托收方式 C．托收和信用證方式 A．受票人C．代理人

臺，那么（D）。

A．我方只要貨物備好，可以將1000臺機器一次性裝出。

B．我方可以先裝600臺，后裝40O臺，只要總量不變。

C．我方可以分兩次裝運，每次5O0臺，只要總量不變。

D．我方只能按規定，先交40O臺，后交600臺。

18.在國際貿易結算中，匯票通常是（B）開立的，委托當地銀行向國外迸口人或其指定銀行收取貨款的票據。

A．進口商

C．代理商B．出口商 D．經銷商

B．貨物到達后

D．單證相符條件下

B．本票

D．發票16.拒絕證書是（D）向其“（前手）”追索的法律依據。17.我方進口機器1000臺，信用證上允許分批裝運，并規定第一批裝40O臺，第二批裝60019.當出口人按信用證規定向開證銀行要求付款時，開證銀行在（D）履行付款義務。A．征得進口人同意后 C．貨物檢查合格后 A．匯票C．支票

四、判斷題

（錯）1.匯票、本票和支票都可分為即期的和遠期的兩種。

（對）2.如果信用證的裝運日期與有效期同在一天，該信用證視為有效。

（錯）3.限制性抬頭的匯票可以自由轉讓。

（錯）4.出口商收到進口商寄來的開證申請書后，出口商即可據此備貨，裝船出運。（錯）5.在銀行保證書業務中，受益人可以通過單據向銀行議付，從而取得資金融通。20.在國際貿易貨款的結算中，（A）是最主要的一種票據。

（錯）6.如果信用證上沒有注明是否可撤銷，信用證應視為可撤銷。

（錯）7.對于信用證內容的修改，可以全部接受，也可以部分接受。

（錯）8.在匯付業務中，結算工具的傳遞方向與資金的流動方向相反，屬逆匯。（錯）9.發生拒付時，出票人應根據匯票與付款人進行交涉。

（錯）10.如果信用證只規定有效期，而無裝運日期，該信用證應視為無效。

（錯）11.付款交單（D／P）與承兌交單（D／A）都有一定的風險，一般說來，D／A方式風險較小，更易為賣方所接受。

（對）12.在保兌信用證方式下，開證行和保兌行就付款責任而言，都應負第一性付款的責任。

（錯）13.信用證是銀行應進口商的申請，向出口商開立的保證付款的書面文件，因此，進口商承擔第一付款人的責任。

（錯）14.在國際貿易中，銀行匯票一般附有貨運單據。

（對）15.在票匯情況下，匯款人要求匯出行開立的是銀行即期匯票，因此這種付款方式屬于銀行信用。

五、問答題

1.非固定價格有何優缺點？

①有助于暫時解決雙方在價格方面的分歧，先就其他條款達成協議，早日簽約。

②解除客戶對價格風險的顧慮，使之敢于簽訂交貨期長的合同。數量、交貨期的早日確定，不但有利于鞏固和擴大出口市場，也有利于生產、收購和出口計劃的安排。

③對進出口雙方，雖不能完全排除價格風險，但對出口人來說，可以不失時機地做成生意；對進口人來說，可以保證一定的轉售利潤。非固定價格的做法，是先訂約后作價，合同的關鍵條款價格是在訂約之后由雙方按一定的方式來確定的。這就不可避免地給合同帶來較大的不穩定性，存在著雙方在作價時不能取得一致意見，而使合同無法執行的2.影響商品成交價格的具體因素有哪些？

①考慮商品的質量檔次；

②考慮運輸距離；

③考慮交貨地點；

④考慮成交數量；

⑤考慮季節性需求的變化；

⑥考慮支付條件和匯率變動的風險。

3.簡述信用證業務的一般程序，信用證的內容主要有哪些？

信用證業務大都需經申請、開證、通知、議付、索償、付款、贖單等環節。信用證的內容主要有：①對信用證本身的說明；②信用證的基本當事人；③對貨物的要求；貨物的價格；④對運輸的要求；⑤對單據的要求；⑥其他事項。

4.商品單價有哪些內容構成？試舉例。

要點:商品的單價通常由四個部分組成，即包括計量單位（如公噸）、單位價格金額（如20O）、計價貨幣（如美元）和貿易術語（如CIF倫敦）。如：在價格條款中規定：每公噸2OO美元CIF倫敦

第四篇：電大政治學原理復習小抄

政治學原理復習題 填空

1中國 儒家 學說對政治的闡釋，直接寄托了他們對于仁義禮智信的道德追求。

2馬克思主義認為，國家政權 問題是全部政治的基本問題，根本問題。

3在中歷史上，權力政治觀的代表當屬春秋舊中國時期的 法家。4直到 馬克思主義 的產生，才給“政治”一個較為準確而深刻的定義。

5道德政治觀或倫理政治觀認為政治是一種 社會價值 追求，是一種規范性的道德。

6亞里士多德把 國家 等同于“最高的善”，認為它是人相互間的一種道德性結合。

7柏拉圖在《理想國》一書中明確指出，政治的本質在于 公正，一個“理想國”具有智慧、勇敢、節制和正義四種美德。

8馬克思主義的經濟分析方法內含著唯物辯證法的思想，它將社會劃分為經濟基礎、上層建筑和 意識形態 三大結構。政治權力 是政治的核心，一切政治活動，都是圍繞著這一核心展開和進行。

10西方現代政治學的經濟學研究方法把政治生活中的個人看作是 理性經濟 人，他們遵循著個人利益最大化原則進行政治活動。11 理想主義 方案政治設計的核心是尋求一個清官明君式的好人統治，這是“人治”社會的政治設計思路。馬基雅維利 被認為是近代西方政治科學的奠基人。

13政治研究的科學化進程遇到的三個難題是數據問題、隱性價值問題、價值中立 問題。倫理 與政治不分是儒家思想的特色。

15自秦漢到晚清，中國中央集權的 君主專制 政治延續2000多年。16儒家政治學說的核心是 仁政，主張為政以德，修已治人。17儒家和法家的主張分別形成了中國歷史上的王道和 霸道。18墨子的政治學說以 兼愛、“非攻”為中心，主張以緩和社會矛盾來維持統治。

19道家的政治學說以“法自然”為思想核心，在統治手法上強調 無為而治。

20行為主義 就是堅信社會科學應該建立在可觀察的人類行為基礎之上、并只能就可量化的數據展開研究的觀點。公民權利 指的是根據憲法、法律的規定公民享有參與公共社會生活的權利。

22公共權力具有 權威性 和至高無上性，公民權利具有神圣不可侵犯性。

23經驗事實表明，權力 的濫用是社會動蕩的根源。

24公共利益 是政治共同體內全體成員共同利益的統稱，它是全體社會成員在一定社會基礎之上所形成的總體意志和要求的表達，是個利益和團體利益上升到全社會范圍內的利益意志的表現。25法學啟蒙思想家盧梭在“社會契約論”的基礎上，進一步引出 人民主權 學說。

26在我國，制度化的政治接觸渠道是 信訪。

27政府的作用必須通過一定的程序和途徑，在形式上或者實質上把自己的主張、制度、規則和政策等上升為對普遍的 公共利益 的訴求。

28政治權力是一種支配力量，掌握了政治權力，也就掌握了社會的支配力量，掌握了社會的支配力量，也就意味著在社會 價值和利益

分配中處于優勢地位。29公共權力的來源和基礎是 公共利益。

30中國人民 政治協商會議 是共產黨和民主黨派合作的主要場所。31 國家的三要素說，認為具有 人民、土地、主權者即為國家。32馬克斯·韋伯根據政治權威的建立和運行依據，把戲家劃分為 傳統型權威 國家、個人魅力型權威國家和法理型權威國家。33封建地主階級在進行政治統治時，在統治形式上采取 君主專制 的中央集權制。34政府以 法律制度 為基礎，以暴力手段為后盾，具有凌駕于社會之上的普遍強制力。

35國家結構形式主要可以分為 單一制 和復合制。

36權力制約原則在醬主義國家的憲法中主要表現為 分權原則。37 專制君主制 是奴隸制和封建制國家的典型政體形式。38從社會政治發展只來看，政府組織機構的設置原則主要有三類，即集權原則、分權制衡原則和 議行合一原則。

39政府的 權威性 是國家的強制性和合法性的有機結合和集中體現。

分權制衡 原則主要是醬主義國家政府組織機構的設置原則。41政治學所研究的問題錯綜復雜，但歸根結底，就是 個人、社會、國家三者的關系問題。

42從中國的歷史演變來看，國家 與 社會 的高度一體化以及國家權力至高無上是中國政治結構的主要特點。43中國當前最重要的政治社團是 工會、青年組織和婦女組織。

44政黨就是指人們為了通過 選舉 或其他手段贏得政府權力而組織的政治團體。

45美國政治舞臺一直由 民主黨 和共和黨所把持。46政黨的目標是通過競取政府職位而贏得 政府權力。47政黨的產生是現代 議會民主 政治發展的產物。

48政治社團 提供信息 的功能在我國共青團、婦聯、工會的作用中發揮得最為突出。

一元主義 和全能主義國家被視為中國國家與社會關系的基本模式。

50在權威主義和極權主義國家，政府官僚集團和 軍人集團 往往是政府的重要支持力量。

政治秩序 是指社會中人們依據基本的政治共識與法律制度展開政治實踐的一種狀態。52政治秩序最關鍵的核心是 政治合法性 或者說政治共識的存在。53 寬容 而理性地妥協是良好社會中公民所應當具備的精神。54政治合法性是指人們根據其政治正義觀念來判定的 政治秩序 的合理性，其核心觀念是人們對政治合作的理解。55憲政制度將選舉制度、代議制度和 權力制約 結合起來，體現了當代人們心目中的政治正義觀念。56 憲政 制度是近現代民主政治發展的產物，它強調政治權力的獲得以及政治權力的動作必須遵從人們的政治正義觀念。

57政治 合法性危機 主要指政治秩序或體系喪失其合法性的情況。58 善治 即良好的治理，它是治理所應追求的目標。59古代社會治理的核心理念是 統治。

政治合法性 是指人們根據其政治正義觀念來判定的政治秩序的合理性，其核心觀念是人們對政治合作的理解。61現代意義的政治參與思想是源自于近代民主理論中有關人民權利 的思想。62一般說來，專制制度下的人民只能通過政治斗爭才能實現自己的政治權利。63與古代社會的選舉活動相比，近代選舉制度在形式上彩用 普選制。

制約權力 是監督的本質之所在。

65政治參與是普通公民通過各種 合法方式 參加政治生活，并影響政治體系的構成、運行方式、運行規則和政策過程的行為。66從政治參與的主體來看，政治參與是 普通公民 的政治行為。67在我國，參與政治的社團一般稱作 人民團體，包括工會、共青團、婦聯、工商聯等。68我們把人民運用其 民主權利 直接對國家權力進行監督的監督機制稱之為以權利制約權力的監督。69孟德斯鳩認為一切有權力的人都容易 濫用權力，這是萬古不易的一條經驗。70根據 分權制衡 思想，可以通過對國家權力的功能劃分，在分別執行國家各種權力的各個國家機關之間，建立以權力制約權力的監督制約機制。

71政治文化 是一國國民長期形成的相對穩定的對于生活其中的政治體系和所承擔政治角色的認知、情感和態度，它與政府、政治組織等制度性結構相對應，成為政治體系的主觀要素。72政治文化具有延續性，它通過 政治社會化 得以傳播和沿襲。73 個人主義 是自由主義的核原則。

74現代社會科學把 意識形態 當作一種具有行動取向的信念體系，一種指導和激發政治行為的綜合性的思想觀念。75作為政治理論，自由主義強調個人自由永遠是目的、國家權威 始終是手段。76自由主義認識到一個人的自由可能會威脅他人的自由，所以，它倡導 法律下的自由。77現代保守主義倡導最大可能的 經濟自由 和最小可能的政府管制。78 順從型 政治文化往往與獨裁政治統治相伴隨。

第三條道路 是全球化背景下的一種混合的政治主張和意識形態，或者更準確地說，它是一個政治口號。80根據馬克思的理解，意識形態 指的是統治階級的思想觀念。81一般而言，政治發展的方式可以分為兩大類： 政治革命 和政治改革。82早期現代化國家的政治發展經歷了國家建設、民主化、福利化 三個階段。83政治 正義觀 是政治合法性的最根本的基礎，它是人們評價政治體系的標準。84 政治穩定 是政治發展實現其他目標的前提。

85政治制度化包括政治參與的制度化、政治管理 的制度化兩個基本方面的內容。86 憲政建設 是實現當代政治文明的基本路徑。

87憲政 主要是通過憲法和法律，來實現民主政治的政治形態或政治過程。88建設社會主義 政治文明 的基礎就是黨的領導、人民當家作主和依法治國的統一性，而憲政就是實現這三者統一的基本路徑。89 政治穩定 是指一國政治體系的連續性和有序性，它包括國家政權體系的穩定、權力結構的穩定、政治過程的有序狀態。90選舉權和 罷免權 是民主得以保障和保存的基礎性權利。91作為一種制度，民主的最大特點在于，它以 公民的意志 作為其政治合法性的基礎，政治決策以公民的意見為最終依據。92民主的基礎與前提是倡導 寬容精神 和個人獨立。

93代議制民主 理論是現代民主的主流理論，也是現代通告的民主憲政制度的理論基礎。

94憲法和 個人權利 被看成是民主憲政體制下約束政府權力的根本機制。

95憲政制度將選舉制度、代議制度和 權力制約 結合起來，體現了當代人們心目中的政治正義觀念。

民主化 意味著兩個方面的進展：建立現代民主制度，明確公民自由權利，并從政治、經濟、法律、社會等多重角度，為之設立保護屏障。

97哲學家蘇格拉底就被以危害國家安全罪而判處死刑，這一貫被看成是 暴民統治 的典型。

19世紀，由于 市場經濟 的發展、教育的普及、社會等級觀念的淡化以及公民選舉權的擴大，民主得到了真正開發的機會，從而在歐美發達國家實現了從理論向制度的轉化。

99現代民主憲政包含人民的統治和 對人民的保護 兩方面的內容。100 具有現代化和 民主意識 的政治領導人及執政黨的存在，對于民主的和平轉變具有重要意義。

第五篇：電大管理學基礎復習小抄

一、單項選擇

1.“三個和尚”的故事中，“一個和尚挑水吃，兩個和尚抬水吃，三個和尚沒水吃。”主要揭示了下列各項管理職能中(協調)的重要性。

2.古典管理理論認為人是(經濟人)。

3.管理科學學派中所運用的科學技術方法，最早來源于(軍隊)。4.用數字表示預期結果的報表，被稱為“數字化”的規劃，這種計劃就是(預算)。

5.目標管理理論的理論基礎是(科學管理理論與行為科學理論的有效統一)。

6.某公司生產某產品的固定成本為50萬元，單位可變成本為40元，產品單價為80元，若企業目標利潤為30萬元，問企業應完成多少產銷量(20000件)。

7.企業組織結構的本質是(分工合作關系)。

8.如果你是一位公司的總經理，當你發現公司中存在許多小團體時，正確的態度是：(正視小團體的客觀存在性，允許、乃至鼓勵其存在，對其行為加以積極引導)。

9.一個組織的下級向上級匯報情況屬于(縱向信息溝通)。

10.比較馬斯格的需要層次理論和赫茲伯格的雙因素理論，馬斯洛提出的五種需要中，屬于保健因素的是：(生理、安全和部分歸屬的需要)。

11．決定一個組織經濟效益大小和資源效率高低的首要條件是(資源的最優配置和最優利用)，其手段都是管理。

12．在組織中存在著正式組織與非正式組織，正式組織與非正式組織之間的一個重大的區別就是，正式組織是以(效率的邏輯)為重要標準。

13.管理科學學派中所運用的科學技術方法，最早來源于(軍隊)。14.用數字表示預期結果的報表，被稱為“數字化”的規劃，這種計劃就是(預算)。

15.目標管理理論的理論基礎是(科學管理理論與行為科學理論的有效統一)。

16.某公司生產某產品的固定成本為50萬元，單位可變成本為40元，產品單價為80元，若企業目標利潤為30萬元，問企業應完成多少產銷量。(20000件)。

17.為了達到某些特定目標，在分工合作基礎上構成的人的集合。這是(組織的一般含義)。

18.依據控制的(環節)分，控制可以分為現場控制、前饋控制和反饋控制。

19.如果發現一個組織中小道消息很多，而正式渠道的消息較少，這是否意味著該組織：(正式溝通渠道中信息傳遞存在問題，需要調整)20.以下哪種現象不能在需要層次理論中得到合理的解釋(在陋室中苦攻“哥德巴赫猜想”的陳景潤)21.法約爾是西方古典管理理論在法國的杰出代表，其代表作是《工業管理和一般管理》他被譽為(科學管理之父)22.1993年，海默和錢皮合著了《企業再造工程》一書，該書總結了過去幾十年來世界成功企業的經驗，提出了應變市場變化的新方法，即(企業流程再造)。

23.計劃工作的核心是(決策)。

24.通過對目標變遷的分析，我們有理由相信，(企業長壽)是成功管理的直觀標志，也是企業的永恒追求。

25.傳統的目標設定過程是由企業的最高管理者完成的，現代管理學提倡(參與制目標設定法)，企業員工參與企業目標的設立。26.按預測時間范圍長短不同，可將其分為短期預測、中期預測和長期預測三種。一般地預測時間范圍越短，預測質量越高；反之，預測結果的準確性越低。因此，在進行產品價格決策時，需要做的是(短期預測)。

27.某企業生產某產品的固定成本為50萬元，產品單價為80元，單位可變成本為30元，則其產量達到(10000)件時，企業才不虧損。

28.當組織的外部環境變化不大時，企業組織結構可以體現較強的(剛性)。

29.讓管理人員依次分別擔任同一層次不同職務或不同層次相應職務的培訓方法是(職務輪換)。

30.王先生前些年下崗后，自己創辦了一家公司。公司開始只有不到十個人，所有人都直接向王先生負責。后來，公司發展很快，王先生就任命了一個副總經理，由他負責公司的日常事務并向他匯報，自己不再直接過問各部門的業務。在此過程中，該公司溝通網絡的變化過程是：(由輪盤式變為Y式)31.“凡事預則立，不預則廢。”是強調(計劃)的重要性。

32.理想的行政組織體系理論，是由馬克斯·韋伯提出來的。其中，“理想的”是指現代社會(最有效和合理的)組織形式。

33.目標管理是一個全面的(管理系統)。它用系統的方法，使許多關鍵活動結合起來。

34.在預測過程中，如果缺乏或難以獲取足夠的數據資料，而主要運用個人的經驗和知識進

行判斷，這時需要采用(定性預測法)。

35.某公司生產某產品的固定成本為50萬元，產品單位售價為80元，本產品定單為

10000件。據此，單位可變成本降到(30)元／件：時才不至于虧損。36.企業組織結構的核心內容是(權責利關系)。

37.在管理人員選聘的測試辦法中，考查人員事先不擬訂談話形式和內容的框架，而是以漫談形式讓備選人員自由發揮的方法是(非結構式面談)

38.赫茨伯格提出的雙因素理論認為(保健因素)不能直接起到激勵的作用，但能防止人們產生不滿情緒。39.全面質量管理體現了全新的質量觀念，它強調(產品質量是制造出來的，不是檢驗出來的)。

40.協調組織內部的人際關系主要指的是(正式途徑外的非正式關系)

41.在孔茨劃分的幾種主要的管理學理論流派中（經驗學派）主張通過分析案例來研究管理學問題

42.管理學對行為科學的研究是在（人際關系學說）的基礎上發展起來的，并迅速成為影響巨大的理論流派.43.下列關于管理幅度與管理層次的描述對的是（管理幅度與管理層次共同決定組織的規模）44.領導的實質在于（影響）

45.管理的最終目的是（有效的組織資源和組織活動）

46.激勵手段之一是“工作豐富化”其含義是（使工作具有挑戰性且富有意義）

47.組織結構設計的出發點和依據是（企業目標）48.“你有意見嗎？”“你明白嗎？”說明領導者（善于運用反饋）49.（特爾菲法）具有匿名的特點。

50.（馬克斯·韋伯）在20世紀初期提出“理想的組織模式”的設想。

51.管理的職能分為（一般職能）和（具體職能）。

52.19世紀末到20世紀處，法約爾創建了（一般管理理論）53.目標的建立過程中，目標應（盡可能量化企業目標，把目標控制在5個以內，目標的質與量相結合）

54.領導效率主要取決于領導班子的（能力結構）

二、判斷正誤

1.企業再造是有關企業長遠和企業全局發展的謀劃和策略。其核心就是對企業現在和未來的整體效益活動實行全局性管理。(錯。將“企業再造”改為“企業戰略”)

2.西蒙是決策理論學派的代表人，他認為管理就是決策。并將決策分為程序性決策和非程序性決策，他的研究重點是程序性決策。(答：錯。將“程序化決策”改為“非程序化決策”)

3.計劃的效率是指從組織目標所做貢獻中扣除制定和執行計劃所需要費用及其他因素后的總額，所以，在制定計劃時，我們只考慮計劃的經濟方面的利益和損耗即可。(錯。還應考慮非經濟方面的利益和損耗)

4.美國管理學家德魯克在本世紀50年代中期出版了《管理革命》一書，提出目標管理思想，他強調，影響企業健康發展的所有方面都必須建立目標。(答：錯。將“管理革命”改為“管理實踐)5.按照預測時間的不同，可將其分為短期預測、中期預測和長期預測。一般情況下，預測時間范圍的長短與預測質量的高低成正比例關系。(錯“正比例關系”應為“反比例關系”)

6.電影院的工作人員是擁有特定的共同目標和分工協作關系的群體，所以，他們是一個組織。(對)

7.職能制組織結構是“經營管理理論之父”法約爾首先提出來的。(將“‘經營管理理論之父’法約爾”改為“‘科學管理之父’泰羅”)8.赫塞—布蘭查德提出的領導理論認為領導的成功取決于下屬的成熟度以及由此而確定的領導風格。即隨機制宜領導理論。(答：錯．將“隨機制宜領導理論”改為“情境領導理論)9.根據戴維·麥克利蘭的研究，對一般職員來說，成就需要比較強烈。(錯．將“一般職員”改為“主管人員”或“中高層管理人員”)10.控制的基本過程包括三個步驟，即制定控制標準、分析控制標準和衡量工作績效。(錯。三個步驟為制定控制標準、衡量工作績效、糾正偏差)11.組織與外部環境間的關系表現為兩個方面：一是社會環境對組織的作用；二是組織對外部環境的適應性。(對)12.企業再造是有關企業長遠和企業全局發展的謀劃和策略。其核心就是對企業現在和未來的整體效益活動實行全局性管理。(錯。將“企業再造”改為“企業戰略”)13.對企業銷售收入及其變化趨勢的預測就是生產預測。(錯。將“生產預測”改為“市場預測”)14.任何決策都是針對未來行動的，是為了解決現在面臨的、待解決的新問題以及將來會出現的問題，所以決策是行動的基礎。這就是決策的目標性特征。(錯。“目標性特征”應為“超前性特征”)15.企業人員素質普遍較高，對領導意圖能很好領會，則適合采取集權管理。(錯。“集權管理”應為“分權管理”)16.組織結構的具體模式有許多種，但其中最具有代表性的兩種是直線制和事業部制。(錯。將“直線制”改為“直線職能制”)17.組織各資源要素中占據首要地位的是物質資源。(錯。將“物質資源”改為“人力資源”)18.需要層次理論是美國著名管理心理學家和行為學家亞伯拉罕·馬斯洛提出來的一種激勵理論，屬于行為改造型激勵理論。(錯。該理論屬于內容型激勵理論)19.一般來說，彈性預算控制性強，但對環境的適應性較差，且不利于發揮執行人的積極性。(錯。將“彈性預算”改為“剛性預算”)20.現代沖突理論認為，沖突對組織是不利的，因此，管理的重要內容之一就是防止和消除沖突。(答：錯。今天的沖突理論認為，沖突是有正面和反面、建設性和破壞性兩種性質，沖突對于組織來說，不完全是不利的，而管理的重點應該是減少其不利影響，充分發揮其積極作用)21.西蒙是決策理論學派的代表人，他認為管理就是決策。并將決策分為程序性決策和非程序性決策，他的研究重點是程序性決策。(答：錯。將“程序化決策”改為“非程序化決策”)22.計劃的效率是指從組織目標所做貢獻中扣除制定和執行計劃所需費用及其他因素后的總額，所以，在制定計劃時，我們只考慮計劃的經濟方面的利益和損耗即可。(錯。還應考慮非經濟方面的利益和損耗)23.任何決策都是針對未來行動的，是為了解決現在面臨的、待解決的新問題以及將來會出現的問題，所以決策是行動的基礎。這就是決策的目標性特征。(錯。“目標性特征”應為“超前性特征”)24.乙企業人員素質普遍較高，對領導意圖能很好領會，則適合采取集權管理。(錯。“集權管理”應為“分權管理”)25.組織結構的具體模式有許多種，但其中最具有代表性的兩種是直線制和事業部制。(錯。將“直線制”改為“直線職能制”)26.組織各資源要素中占據首要地位的是物質資源。(錯。將“物質資源”改為“人力資源”)27.領導干部大致有“思想型”、“實干型”、“智囊型”、“組織型”等幾種類型，在這些類型中，屬于“帥才”的是“思想型”和“智囊型”。(答：錯。將“智囊型”改為“組織型”)’

28.高層次的專業人員和管理人員不是工作豐富化的重點對象。(答，對)29.需要層次理論是美國著名管理心理學家和行為學家亞伯拉罕·馬斯洛提出來的一種激勵理論，屬于行為改造型激勵理論。(答：錯。該理論屬于內容型激勵理論)30.一般來說，彈性預算控制性強，但對環境的適應性較差，且不利于發揮執行人的積極性。(答：錯。將“彈性預算”改為“剛性預算”)31.專項計劃是為完成特定任務的計劃，是某項重要項目的特殊安排，所以在擬訂時不必考慮綜合計劃。(錯。綜合計劃與專項計劃之間是整體與局部的關系，專項計劃必須以綜合計劃為指導，避免同綜合計劃相脫節)32.在目標設立過程中，目標要略低于企業當前的生產經營能力，保證企業經過一定努力能夠實現。目標過高，會因無法完成任務而使職工喪失信心。（錯。在目標設立過程中，目標要略高于企業當前的生產經營能力）

33.當能夠收集到足夠可靠的數據資料時，運用時間序列法是可取的。(對)

34.管理幅度越大，需要的管理人員越多，管理人員之間的協調工作越難做。(錯。管理幅度越大，需要的管理人員越少，管理人員之間的協調工作越難做)

35.管理幅度、管理層次與組織規模存在著相互制約的關系。也就是說，當組織規模一定時，管理幅度與管理層次成正比關系。(錯。也就是說，當組織規模一定時，管理幅度與管理層次成反比關系)36.組成領導班子的成員，應該具有合理的知識結構，即由不同的知識水平的人，按照一定的比例排列組合而成。一般而言，職能部門的領導者和中層、基層領導者應具有較多的實踐經驗。(錯。一般而言，職能部門的基層領導者應具有較多的專業知識)

37.高層次的專業人員和管理人員不是工作豐富化的重點對象。(對)

38.在管理過程中，只有各級管理人員才是控制的主體。(錯。在管理過程中，各級管理人員及其所屬的職能部門是控制的主體)39.成本核算所用的記錄應當是反映核算期內人財物等支出的全部帳面記錄，是可靠的企業成本核算和控制的依據。(錯。成本核算所用的記錄應當是反映核算期內人財物等支出的全部原始記錄)40.現代沖突理論認為，沖突是完全可以避免的。(錯。現代沖突理論認為，沖突是不可避免的)

41.管理的一般職能來源于管理的科學性性質，內容是合理組織生產力和維護生產關系（錯。科學性改為二重性）

42.企業工作事關重大，因此，企業高層管理者一定要做好計劃工作，中下級管理人員不必做計劃（錯。計劃工作在各級管理工作中普遍存在，均很重要）

43.企業戰略管理的核心是對企業現在和未來的整體效益活動實行全局性管理（對）

44.頭腦風暴法進行預測關鍵是要取得參與人員的一致意見（錯。關鍵是引起思維共振，產生創造性思維）

45.區分事業部組織結構和控股型組織結構的最明顯特征是分支機構（事業部和子公司）是否是獨立法人。（對）

46.扁平型組織結構有利于領導控制，但會影響下屬的工作積極性（錯。有利于信息溝通，與利于調動下級人員的積極性）

47.在一個組織中，領導的工作績效是由領導者個人的工作成績表現出來的（錯。是由被領導者的群體活動的成效表現出來的）48.根據期望理論，如果激勵的效價足夠大，則可以達到很高的激勵水平。（錯。效價和期望值都較高時，才能取得較高的極力水平）49.為了實現有效控制的要求，控制工作一定要嚴格按照計劃的標準來檢查，應加強剛性原則，避免靈活性原則（錯。控制工作應該有一定的彈性，要遵循靈活的原則，及時糾正計劃中的疏忽，才可以適應環境的變化）

50.非正式溝通容易傳播小道消息，因此組織要極力避免（非正式溝通是溝通的只要形式，充分利用可以成為正式溝通的重要補充）51.泰羅科學管理的中心問題就是制定科學的管理制度與方法。（錯。泰羅的中心問題是提高勞動生產率）

52.計劃工作是講求效率的。因此，制定計劃時必須考慮經濟效益，其他的都是次要的。（錯。還要考慮非經濟方面的因素。）

53.阿吉利斯認為，領導方式會影響人的成熟過程，如果讓職工長期從事簡單的重復性工作會造成依賴心理，從而阻礙其向成熟發展。（對）

54.組織作為人的集合，就是每個人的加總。（錯。不是簡單的人的加總，而是為了實現一定目的，有意識地協同勞動而產生的群體）55.當外部環境處于劇烈變化狀態時，企業可以通過建立一些臨時性部門、通暢的傳遞信息、分權程度的提高，發揮員工的潛力，減少外部環境對企業造成的不利影響。（對）

56.表彰和獎勵能起到激勵的作用，評價和懲罰不能起到激勵的作用。（錯。得當的獎勵和懲罰，才能起到有效的激勵作用）

57.企業目標是企業的發展方向，必須保持一定的穩定性，一經確定就不能改變。（企業的目的不是一成不變的，應根據外部環境的變化及時調整與修正。比較而言，企業的長期目標應保持一定的穩定性，短期目標要保持一定的靈活性）

58.組織在動態變化的環境中，為了確保實現既定的組織目標而進行檢查、監督、糾正偏差等管理活動，就是控制（對）

59.全面質量管理強調的是全體管理人員參與的全過程的質量管理。（錯。全面質量管理強調的是全員參與和全過程的質量管理）60.現代沖突理論認為，管理者應盡可能防止和消除沖突。（錯。要管理好沖突，減少其不利影響，充分發揮其積極作用）61.彼得·圣吉教授認為，不同的人對同一事物的看法不同，原因是他們的智力水平不同。（錯。是心智模式不同）

62.現代管理學認為，管理的重點在經營，而經營的核心是計劃。（錯。經營的核心是決策）

63.政策是指在決策或處理問題時指導及溝通思想活動的方針和一般規定，它必須保持靈活性和及時性。（錯。政策必須保持一貫性和完整性。）

64.預測結果出現偏差的原因可能是預測過程失誤，也可能是環境發生變化。（對）

65.組織作為人的集合，就是每個人的加總（錯。組織是為了實現一定目的，有意識地協同勞動而產生的群體）66.盈虧平衡點法適用于風險型決策。（錯。適用與確定性決策）67.確定管理人員的需要量，可以依據組織的管理層次和管理幅度。一般來說，管理層次和管理幅度越大，管理人員的需要兩也越大（錯。層次越多，需要的人越多；幅度越大，需要的人越少）68.權變理論亦稱隨機制宜理論，強調領導無固定模式，領導效果因領導者、被領導者的工作環境的不同而不同。（對）

69.控制系統是由控制主體、控制客體和控制媒體組成的具有自身目標和功能的管理系統。（對）

70.今天的沖突理論認為，管理者的任務是消除沖突。（錯。管理者的任務是管理好沖突）

三、簡答題

1.什么是決策?正確的決策應堅持哪些原則? 決策就是為了達到一定的目標，從兩個以上可行方案中選擇一個合理方案的分析判斷過程。決策的原則：滿意原則；分級原則；集體和個人相結合原則；定性分析與定量分析相結合原則；整體效用原則。

2.標設立是目標管理的重要過程，在此過程中應注意哪些問題? 在目標設立過程中，要注意以下幾個問題：(1)目標要略高于企業當前的生產經營能力，保證企業經過一定努力能夠實現。目標過高，會因無法完成任務而使職工喪失信心；目標太低，則失去了激發工作熱情的意義。(2)目標要保證質與量的有機結合，盡可能量化企業目標，確保目標考核的準確性。(3)目標期限要適中。在大多數情況下，目標設置可以與預算或主要項目的完成期限相一致。將長期目標分解為一定的短期目標，有利于目標的監督考核，也有利于保證企業長期穩定發展。(4)目標數量要適中。一般地說，要把目標限制在五個以內。目標少而精，有利于在行動中保證重點目標的實現。

3.何理解企業組織結構的含義? 企業組織結構的含義可以從以下三個方面來理解：(1)組織結構的本質是職工的分工合作關系。(2)組織結構的核心內容是權責利關系的劃分。(3)組織結構設計的出發點與依據是企業目標。4．管理人員培訓的內容有哪些? 管理人員培訓的內容主要有：(1)業務培訓(2)管理理論（3)管理能力(4)交際能力及心理素質等方面。

5、簡述信息溝通的障礙及克服措施。

(1)信息溝通障礙有：溝通方式選擇不當，造成溝通障礙；溝通雙方在技能、知識等方面的差異會影響溝通效果；態度和興趣障礙；溝通雙方情緒障礙；信息過濾使信息接受者接受不到真實、全面的信息。(2)促進有效溝通的措施：選擇合適的溝通方式；善于運用反饋；學會積極傾聽；建立和完善管理信息系統。6.什么是管理理論叢林? 第二次世界大戰以后，隨著現代科學技術日新月異的發展，生產社會化程度的日益提高，引起了人們對管理理論的普遍重視。管理思想得到了迅猛發展，出現了許多新的管理理論和管理學說，并形成眾多的學派。這些理論和學派，在歷史源淵和內容上相互影響和相互聯系形成了盤根錯節、爭相競榮的局面，被稱為“管理理論的叢林”。這些學派主要包括：管理過程學派、經驗學派、系統管理學派、決策理論學派、管理科學學派、權變理論學派等。7.領導者科學用人的藝術表現在哪里?(1)知人善任的藝術。(2)量才適用的藝術。(3)用人不疑的藝術。

8.衡量集權與分權的標志有哪些? 衡量一個組織集權或分權的標志主要有：

(1)決策的數量。(2)決策的范圍。(3)決策的重要性。(4)決策的審核等。

9.簡述控制系統的特點。與其他系統相比，控制系統具有以下特點：(1)控制系統具有較強的環境適應性；(2)控制系統具有自身的目的性；(3)控制系統具有較強的反饋功能.10.目標管理的優越性體現在哪些方面?

目標管理是應用極為廣泛的一種管理方法。概括起來目標管理主要有以下的優點：

(1)能有效地提高管理的效率。目標管理對目標的強調，一方面保證各層次管理人員權責明確，增加管理工作的規范性。另一方面通過職工的廣泛參與，保證了管理的科學性與有效性。(2)能有助于企業組織機構的改革。目標管理的組織機構是按所期望的目標成果設置的，目標的歸口管理要求企業的組織機構權責明確，并根據責任劃定組織結構，有助于企業組織機構的優化。(3)能有效地激勵職工完成企業目標。(4)能實行有效的監督與控制，減少無效勞動。

11.領導的影響力是如何表現的?

(1)領導的影響力表現為法定權力和自身影響力(2)法定權力包括：決策權、組織權、指揮權、人事權、獎懲權(3)自身影響力包括：品德、學識、能力、情感。12.述管理人員內部來源選聘渠道的優點。

管理人員的來源有兩方面，一是從組織內部培養、選拔、任用，即內部來源，二是從組織外部招聘，即外部來源.一般來說，內部來源有以下優點：(1)管理者對組織情況較為熟悉，了解與適應管理工作的過程大大縮短，上任后能很快進入角色.(2)選任時間較為充裕，對備選對象可以進行長期考察，全面了解.(3)利于鼓舞士氣，提高工作熱情，調動組織成員的積極性.(4)手續簡單，費用低。13.述全面質量管理的含義和內容 全面質量管理，就是指企業內部的全體員工都參與到企業產品質量和工作質量工作過程中，把企業的經營管理理念、專業操作和開發技術、各種統計與會計手段方法等結合起來，在企業中普遍建立從研究開發、新產品設計、外購原材料、生產加工，到產品銷售、售后服務等環節的貫穿企業生產經營活動全過程的質量管理體系.其主要內容包括兩方面：

(1)是全員參與質量管理；(2)是全過程質量管理。需做簡要說明(4分)

14.什么是現代“管理理論的叢林”?

第二次世界大戰以后，隨著現代科學技術日新月異的發展，生產社會化程度日益提高，引起了人們對管理理論的普遍重視。管理思想得到了迅猛發展，出現了許多新的管理理論和管理學說，并形成眾多的學派。這些理論和學派在歷史源淵和內容上相互影響和相互聯系，形成了盤根錯節、爭相競榮的局面，被稱作“管理論理的叢林”，其中的主要學派有：管理過程學派、經驗學派、系統管理學振、決策理論學派、管理科學學派、權變理論學派等。15.企業一般可以在哪些方面發揮非正式組織的積極作用?

企業一般可以在以下方面發揮非正式組織的積極作用：(1)一些不適于通過正式組織解決的問題，通過非正式組織比較容易解決；(2)利用非正式組織的情感交流渠道，維持企業人員的穩定與團結；(3)尊重非正式組織的存在，使職工有表達思想的機會，工作中減少厭煩感，加強協作關系。

16.管理系統理論的主要內容是什么?

管理系統理論將領導方式分為以下類型：

(1)專權命令式。即領導人極為專制，對下屬缺乏信任；主要用恐嚇和懲罰來激勵下屬，慣于由上而下地下達命令、傳遞信息，決策權高度集中。(2)溫和命令式。即領導者允許下屬反映意見和提出要求，允許下屬一定的決策權但嚴加控制。(3)協商式。領導者對下屬有較高的信任度。以允許下屬參與管理的方式激勵他們；注意傾聽下屬意見，重大決策由領導者裁決，具體事項則由下屬安排或協商解決。(4)參與式。即主管領導對下屬完全信賴，凡事聽取下屬意見并酌情采用；鼓勵下屬參與組織目標的制定和評價工作；鼓勵下屬就其職責范圍內的事項作出決定或共同作出決定。17.簡述激勵過程。

激勵的過程是一個由需要開始，到需要得到滿足為止的連鎖反應。當人產生需要而未得到滿足時，會產生一種緊張不安的心理狀態，在遇到能夠滿足需要的目標時，這種緊張不安的心理就轉化為動機，并在動機的驅動下向目標努力，目標達到后，需要得到滿足，緊張不安的心理狀態就會消除。隨后，又會產生新的需要。引起新的動機和行為。

18.協調組織沖突的對策。通常，協調組織沖突的對策有以下幾種方法：

(1)回避。這是解決沖突的最簡單的一種方法，即讓沖突雙方暫時從沖突中退出或抑制沖突。當沖突微不足道時，或當沖突雙方情緒非常激動時，可以采取讓雙方暫時回避的方法來解決沖突(2)強制解決。即管理者利用職權強行解決沖突。當你需要對一個事情作出迅速的處理時，或當你的處理方式其他人贊成與否無關緊要時，可以采取強制的辦法。在強制解決中，往往以犧牲某一方的利益為代價。(3)妥協。即通過要求沖突各方都作出一定的讓步，使問題得到解決。當沖突各方勢均力敵時，或當希望就某一問題盡快取得解決辦法時，可以采取這種處理方法。(4)樹立更高目標。當其中一方靠自己的能力不能完成目標時，沖突雙方可能會進行合作并作出一定讓步，為完成更高的目標而統一起來。(5)合作。將沖突各方召集到一起，讓他們進行開誠布公地討論，摘清楚分歧在哪里，并商量可能的解決辦法。這種方法可以使雙方的利益都得到滿足，因此從結果來說是最好的選擇。19.簡述泰羅科學管理理論的內容：

科學管理理論是美國古典管理理論的代表，是由科學管理之父泰羅提出的。其主要內容是：

（1）制定科學的作業方法（2）科學的選擇和培訓工人（3）實行有差別的計件工資制（4）將計劃職能和執行職能分開（5）實行職能工長制（6）在管理上實行例外原則。20.簡述馬斯洛的需要層次理論。

馬斯洛把人類的需要分為五大層次：第一層次的需要是生理上的需要。是為維持人類自身生命的基本需要。如食物，水，衣著，住所和睡眠。第二層次的需要是安全的需要。是有關人類避免危險的需要。第三層次是友愛和歸屬的需要。當生理和安全得到相當的滿足，友愛和歸屬方面的需要便占據主要地位。第四層次的需要是尊重。人們一旦滿足了歸屬的需要，他們就會產生尊重的需要，即自尊和受到別人的尊重。第五層次的需要是自我實現的需要。這是最高層次的需要。馬斯洛認為，一般的人都是按照這個層次從低級到高級，一層一層地去追求并使自己的需要得到滿足。21.簡述組織與外部環境的關系。

組織與外部環境之間的關系表現為兩個方面：一是社會環境對組織的作用；二是組織對外部環境的適應性。（1）社會環境對組織的作用：1社會環境對組織具有決定性作用。社會環境是組織存在的前提，具有的要素環境直接地決定組織的生存和發展。2社會環境對組織具有制約性。社會外部環境對組織的生存和發展起者限制和約束的作用。3社會環境對組織具有影響左右。也就是說，某一事物或行為對其他事物或行為的波及作用。（2）組織對環境的適應。組織對環境的適應有兩個基本的形態：一是消極、被動的適應；二是積極、主動的適應。任何組織要想達到自己既定的目標，都必須采取積極的態度，主動地適應環境的變化。22.什么是目標管理？它具有那些特點？

目標管理是一個全面的管理系統。它用系統的方法，使許多關鍵管理活動結合起來，高效率地實現個人目標和企業目標。特點是：（1）目標管理運用系統論的思想，通過目標體系進行管理。（2）充分發揮每一個職工的最大能力，實行最佳的自我控制。（3）強調成果，實行能力至上。

23.什么是管理幅度？其影響因素有那些？

管理幅度：是指一個主管能夠直接有效地指揮下屬成員的數目。影響管理幅度的因素有：（1）主管人員及其下屬的素質和能力。在主管人員與其下屬的素質比較高、能力比較強的情況下，管理幅度就可以大些。（2）工作的性質。凡是要求互相經常保持聯系的工作，管理的幅度就小一些（3）工作的類別。如果管理的工作相同或類似，其管理幅度就可以大一些；否則，就應小一些。（4）管理者及其下屬的傾向性。如果管理者傾向與對下屬進行嚴格的管理和監督，而下屬也需要的的，管理幅度就應小些；否則，管理幅度就可以大些。（5）組織溝通的狀態。如果組織溝通渠道暢通，信息傳遞迅速、準確，管理的幅度就可以大一些。（6）組織環境和組織自身的變化速度。如果環境和組織自身都比較穩定，則管理幅度就可以大些；反之，管理腹地就應小些。24.簡述協調及其作用。

協調，就是正確處理組織內外各種關系，為組織正常運轉創造良好的條件和環境，促進組織目標的實現。協調的作用：（1）使個人目標和組織目標一致，促進組織目標的實現。（2）解決沖突，促進協作。管理者必須通過協調，很好地處理和利用沖突，發揮沖突的積極作用，并使部門之間、人與人之間能夠互相協作與配合。（3）提高組織的效率。協調使組織內的各項活動和諧地進行，極大地提

高了組織的效率。

25.企業文化的理論的含義和功能是什么？

企業文化是企業在長期的生產經營和管理活動中創造的具有本企業特點的精神文化和物質文化。它由三部分組成：企業精神，制度文化和物質文化。它的主要功能是：企業文化對企業員工的思想和行為起著導向性作用；對企業員工具有凝聚和激勵的作用；對員工行為具有約束和輻射作用。26.什么是決策的滿意原則？

滿意原則是針對“最優化”原則提出來的，“最優化”的理論假設把決策者作為完全理性的人，以“絕對的理性”為指導，按最優化準則行事。但是，處于復雜多邊環境中的企業和決策者，要對未來做出“絕對理性”的判斷是不可能的，因此，決策者不可能做出“最優化”的決策，只能做到滿意決策。“滿意”決策就是能夠滿足合理目標要求的決策，它包括以下內容：（1）決策目標追求的不是企業及其期望值達到理想的要求，而是使它們能夠得到切實的改善，實力得到增強。（2）決策備選方案不是越多越好、越復雜越好，而是要達到能夠滿足分析對比和實現決策目標的要求，能夠較充分利用外部環境提供的機會，并能較好地利用內部資源。

27.在領導者的個人素質中，其知識構成應達到什么要求？

領導者的個人素質包括政治、知識、能力和身體等反面，其中，合理的知識結構，是領導干部必備的條件。（1）領導者應具有廣博的科學文化知識。既要掌握社會科學也要掌握自然科學方面的知識。（2）應具有專業和管理方面的知識。領導者應努力學習和掌握各自領導范圍內的專業知識。同時，還要懂得經濟學，管理學，法學，領導科學等方面的基礎知識。（3）領導者還要建立一個合理的知識結構。

28.什么是“彼得現象”？如何防止這種現象的發生？

“彼得現象”是指：某個人被提升后，任職初期由于缺乏經驗，表現平平。但是隨著工作時間的延長，管理經驗不斷豐富，能力不斷提高，從而業績不斷改善，甚至遠遠超過了現任職務要求的水平。這時，該管理者可能再被提升。提升后又可能歷經與前階段類似的過程，即逐漸從“表現平平”到“超越職務要求”。這樣便可再度獲得晉升的機會，這個過程一直延續下去，直至該管理者被晉升到某個力所未及的高層次職位，引起組織效率的下降。阻止的方法之一是撤換。但撤換是事后的、消極的，當事實證明必須撤換時，有時組織已為此付出了巨大代價。另一方法是預先防范。只有當備選者擔任高層次管理工作的能力得到證實以后，組織才考慮晉升的問題，而這個方法，就是安排他擔任某個臨時性的“代理”職務。

四、論述題

1.試論述企業文化理論，并分析領導者和領導行為在我國企業文化建設中的作用．

答：20世紀70、80年代，管理學者在研究美國、日本企業競爭力差異及其根源時，提出了企業文化理論，并認為企業文化是日本企業強大競爭力的源泉，建設自己的企業文化是美國企業乃至全球企業的持續發展、不斷增強整體實力的根本方法．該理論認為企業文化是企業在長期的生產經營和管理活動中創造的具有本企業特色的精神文化和物質文化。它由三個部分組成：

(1)企業精神。企業精神是企業文化的核心，是呈觀念形態的價值觀、理想和信仰等。

(2)制度文化。是企業文化的中間層，是把企業精神和物質文化二者聯系起來，使企業文化制度化、規范化的行為準則。

(3)物質文化．它是企業文化的外圍層，是呈物質形態的產品設計、產品質量、廠容不得廠貌、員工服飾等，它是企業文化外在形象的具體體現。

企業文化的功能主要體現在：企業文化對企業員工的思想和行為起著導向作用；對企業員工具有凝聚和激勵作用；對員工行為具有約束和輻射性用。

“中國文化中的官本位思想影響導致領導者和領導行為在我國企業中具有非常重要的作用”；“領導者應身體力行企業文化”；“領導者和領導行為在建設企業文化時的一般路徑為：為企業設計(構思)企業文化，以身作則踐行企業文化、通過各種制度和外圍層鞏固企業文化”；“企業文化的變革依靠領導者的主持和努力”等等。2.試論述企業與外部關系的協調。

(1)企業與消費者關系的協調。市場經濟下，建立和維護良好的企業與消費者關系是企業發展中的頭等大事。協調企業與消費者關系的目的，是促進企業與消費者的有效溝通，在企業與消費者之間建立起相互了解、相互信任、相互依存的關系，并使企業及時、準確掌握消費者需求變化趨勢，為消費者提供有價值的產品或服務，在消費者心目中建立起良好的企業形象。協調企業與消費者的關系首先需要企業牢固樹立消費者導向觀念。為協調好與消費者的關系，企業還需做好市場調查和市場預測，改進、完善企業服務體系(包括售前、售中、售后)，認真對待消費投訴、質詢、批評和糾紛，積極與社會上的消費者組織進行合作，維系好與老顧客的關系。(2)企業與政府關系的協調。企業作為社會的一員，必須接受政府的統一監督和管理。協調好企業與政府的關系，是企業對外關系的重要內容，它有助于企業順利的發展和目標的實現。首先要加強企業與政府的信息溝通；熟悉政府機構的內部層次、部門職能和辦事程序；擴大企業在政府部門的影響和信譽；正確處理企業利益與國家利益的關系。

(3)企業與新聞界關系的協調。企業可以借助新聞界，迅速擴大影響，塑造自己的良好形象，加強與政府、消費者等外界間的溝通。(4)企業與社區的關系。任何組織都是在一定的社區中運作的，必然與社區及社區中的社會公眾發生種種聯系。這要求企業必須從多方努力，搞好與社區的關系，以取得社區的支持，使企業能夠順利地發展下去。

3.假如某企業要選聘一名高級主管，它應采用內源渠道還是外援渠道?為什么? 管理人員的選聘來源有兩方面：一是從組織內部培養、選拔、任用，即內部來源；二是從組織外部招聘，即外部來源。選聘管理人員是采用內源渠道還是外源渠道，要視具體情況而定。通常，一個組織高級主管的選聘采用外源渠道。因為：內源選任有一定的缺陷，具體表現為：(1)“近親繁殖”，形成思維定勢，不利于創新(2)易形成錯綜復雜的關系網，任人唯親，拉幫結派(3)備選對象范圍狹隘，易受管理人員供給不足的制約。如果采用外源招聘，可以避免這些不足。因為:(1)外源招聘，應聘人來源廣泛，選擇空間大。從外部招聘是面向社會的，任何符合條件的人員，包括現在供職于其他組織的管理人員都可應聘，因而可選范圍十分廣泛。(2)外源招聘的管理者不受現有模式的約束，能給組織帶來新鮮空氣和活力，有利于組織創新和管理革新。此外，由于他們新近加入組織，沒有與上級或下屬歷史上的個人恩怨關系，從而在工作中可以很少顧忌復雜的人情網絡。(3)有利于平息和緩和內部競爭者之間的緊張關系。組織中空缺的管理職位可能有好幾個內部競爭者希望得到。每個人都希望有晉升的機會。如果員工發現自己的同事，特別是原來與自己處于同一層次具有同等能力的同事提升而自己未果時，就可能產生不滿情緒，懈怠工作，不服管理，甚至拆臺。從外部選聘可能使這些競爭者得到某種心理上的平衡，從而有利于緩和他們之間的緊張關系。因此，選聘高級主管往往采用外援渠道。