第一篇：交易押題卷四(題目)（寫寫幫整理）

交易押題卷四（題目）單選題

1按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A交易場所 B交易性質(zhì) C交易規(guī)模 D交易對象

2證券投資基金是一種（）方式。A固定收益投資 B集合證券投資 C無風(fēng)險低回報投資 D高風(fēng)險高回報投資

3證券公司申請證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A5億元 B5000萬元 C1億元 D8億元

4在做市商市場，證券交易的買價由（）給出，證券交易的賣價由（）給出。A做市商，投資者 B做市商，做市商 C投資者，投資者 D投資者，做市商

5證券交易所會員代表應(yīng)由（）擔(dān)任。A中國證監(jiān)會指定的人員 B會員高級管理人員 C證券交易所指定的人員

D中國證券業(yè)協(xié)會指定的人員

6根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)不包括（）。

A每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表 B每年6月30日前報送上半年度財務(wù)報表

C每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表 D每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

7證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A交易 B結(jié)算 C交收 D清算 8目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制，體現(xiàn)的是開立證券賬戶的（）原則。A規(guī)范性 B一致性 C合法性 D真實性

9在深圳證券交易所的證券托管制度中，自轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。A第五個交易日 B第三個交易日 C下一個交易日 D當(dāng)日

10證券經(jīng)紀商在接受投資者委托后，進行申報時的錯誤做法有（）。A在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

B在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

C在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

D按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

11投資者填寫委托單的具體時點，也可由經(jīng)紀商填寫委托時點，即上午*時*分或下午*時*分，這是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行（）原則的依據(jù)。A時間優(yōu)先 B價格優(yōu)先 C數(shù)量優(yōu)先 D客戶優(yōu)先

12上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)（）。

A不高于前收盤價的900%，并且不低于前收盤價格的50% B不高于前收盤價的200%，并且不低于前收盤價格的50% C不高于前收盤價的150%，并且不低于前收盤價格的50% D不高于前收盤價的100%，并且不低于前收盤價格的100% 13實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。A證券交易所 B制定商業(yè)銀行 C中國結(jié)算公司 D證券公司

14根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣 B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣 C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣 D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣

15中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易退市風(fēng)險警示。A連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

B最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

C連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深交所的交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股 D最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的90%以上（主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保公司的除外）16某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按每10股配5股的比例向現(xiàn)在股東配股。配股價為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)除息價應(yīng)為（）。A8.50元 B9.50元 C9.40元 D9.30元

17根據(jù)市場發(fā)展需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券公司

D證券信息公司

18根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所不可以采取的措施是（）。

A口頭警示 B書面警示 C約見談話 D予以罰款

19（）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A《風(fēng)險提示書》

B《證券交易委托代理協(xié)議》 C《客戶須知》

D《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

20證券公司為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格堅持賬戶（），嚴格審核客戶身份信息。A合法制度 B真實制度 C同一制度 D實名制度

21境內(nèi)自然人委托他人代辦開立資金賬戶時（）。A需同時提供委托人和代理人的銀行賬戶

B需同時提供委托人和代理人的有效身份證明及復(fù)印件 C只需填寫客戶授權(quán)委托書

D只需提交委托人的證券賬戶卡

22自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（）辦理補辦事宜。A本人有效身份證明、證券賬戶卡

B證券賬戶卡及開戶營業(yè)部出具的交割單

C本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機關(guān)出具的身份證明 D本人有效身份證明及開戶營業(yè)部出具的交割單

23當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過（），應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。A證券交易所規(guī)定額度的 B5000萬元的 C1000萬元的

D營業(yè)部及公司規(guī)定額度的 24證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成關(guān)系的過程是（）。A客戶招攬 B客戶服務(wù) C金融產(chǎn)品銷售 D投資咨詢

25（）主要表現(xiàn)為公司的證券交易設(shè)備、設(shè)施和公司營業(yè)網(wǎng)點的選址、環(huán)境布置、網(wǎng)絡(luò)、電話等自助式委托終端的便利性和快捷性等方面。A核心服務(wù) B附加服務(wù) C基本服務(wù) D有形服務(wù)

26下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)險防范措施的是（）。A建立健全各項規(guī)章制度 B加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理

C強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度 D加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制

27在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種發(fā)行方式。A證券公司 B證券交易所

C證券登記結(jié)算公司 D新股發(fā)行人

28按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，認購成功者的確認方式是（）。A根據(jù)價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則決定 B根據(jù)申購數(shù)量決定 C根據(jù)搖號抽簽結(jié)果決定 D根據(jù)申購股票數(shù)量決定 29根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。A配股主承銷商 B中國證監(jiān)會 C證券交易所 D中國結(jié)算公司

30在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報（）。A買賣方向 B選舉票數(shù) C申報股數(shù) D表決意見

31根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。

A指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

B開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險、與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

32以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的（）。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B投資銀行業(yè)務(wù) C經(jīng)紀業(yè)務(wù) D自營業(yè)務(wù)

33與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A結(jié)算的便利性 B收益的不確定性 C決策的科學(xué)性 D交易的快捷性

34證券公司自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（）。A市場風(fēng)險 B法律風(fēng)險 C經(jīng)營風(fēng)險 D操縱風(fēng)險

35下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B證券公司利用資金、信息優(yōu)勢、影響證券交易價格 C證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

D發(fā)行人的董事向他人透露公司分立的決定的消息，使他人利用該信息進行交易

36自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A2 B3 C1 D5 37限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A10% B15% C20% D25% 38證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A20萬元 B10萬元 C5萬元 D1萬元 39資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)（）查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)（）核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況。A隨時---定期 B定期---定期 C隨時---隨時 D定期---隨時

40證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A投資比例 B投資范圍 C投資限制 D投資時機

41證券公司以自有資金參與設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實扣減公司（）。A總資產(chǎn) B凈資本 C凈資產(chǎn)

D所有者權(quán)益

42集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利，（）。A也不保證最低收益

B但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益 C但保證投資者的本金不受損失

D但保證最低收益不低于銀行同期存款利率

43證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為中不包括（）。A通過報刊等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案 B對賠償客戶的投資損失作出承諾

C在資產(chǎn)管理合同中明確載明由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險 D將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

44證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊，并妥善保存有關(guān)合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A20 B15 C10 D5 45證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足注冊資本和（）符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A總資產(chǎn) B總資本 C凈資產(chǎn) D凈資本

46證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（），用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C信用交易資金交收賬戶 D融資專用資金賬戶

47證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等對（）內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。A融券專用證券賬戶 B客戶信用證券賬戶

C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D客戶信用資金賬戶

48單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（）時，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A10% B15% C20% D25% 49所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經(jīng)營活動。A證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B融資融券業(yè)務(wù) C證券自營業(yè)務(wù) D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

50在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是（）天的回購交易。A3 B4 C2 D1 51我國深圳證券交易所質(zhì)押式回購交易的最小報價變動為（）元或其整數(shù)倍。A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 52債券買斷式回購交易也稱（）。A封閉式回購 B開放式回購 C租賃性回購 D抵押式回購

53上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（）證券賬戶的投資者。AA字頭和B字頭 BB字頭和C字頭 CA字頭和D字頭 DB字頭和D字頭

54某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算。A800萬元 B1000萬元 C1200萬元 D600萬元

55關(guān)于首次公開發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。A10個交易日 B15個交易日 C2個交易日 D5個交易日

56關(guān)于清算于交收，下列表述中錯誤的是（）。

A清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成 B清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

C清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進行

D清算完成資金的交付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移

57對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結(jié)算參與人的共同對手方。

A中國結(jié)算公司 B結(jié)算銀行 C主承銷商 D證券交易所

58下列事項不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A發(fā)送交易數(shù)據(jù) B交收違約處理 C發(fā)送交收結(jié)果 D發(fā)送清算結(jié)果

59關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法不正確的是（）。

A我國目前證券交易不得買空賣空，因此，證券交易結(jié)算不存在信用風(fēng)險 B證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風(fēng)險

C證券登記結(jié)算機構(gòu)出現(xiàn)流動性風(fēng)險時，有時甚至?xí)暗狡渌鹑谑袌觥法律風(fēng)險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風(fēng)險

60所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A境內(nèi)上市公司 B海外上市公司 C非上市公司 D民營企業(yè)

多選題

61證券交易的公平原則是指（）。

A嚴格地按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進行審批

B所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護 C證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧視

D參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易 62以下關(guān)于遠期交易和期貨交易的說法，正確的有（）。A遠期交易在場外市場進行，而期貨交易一般在場內(nèi)進行 B期貨交易可以在合約到期前進行反向交易，平倉了結(jié) C期貨交易與遠期交易都具有非標準化的特點 D遠期交易多數(shù)情況不進行實物交收

63下列哪些屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍（）。A證券的存管和過戶 B證券持有人名冊登記

C受主承銷商的委托派發(fā)證券權(quán)益 D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

64指令驅(qū)動和報價驅(qū)動兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動的特點包括（）。A證券成交價格的形成由做市商決定 B投資者買賣證券都以做市商為對手

C投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商 D證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

65證券交易所會員每年4月30日前需向證券交易所報送的定期報告有（）。A上年度投資者交易情況報告 B上年度經(jīng)審計的財務(wù)報表 C上年度公司股東財務(wù)報表

D上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

66對于違反規(guī)定的特別會員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（）。A取消會籍

B在會員范圍內(nèi)通報批評 C警告

D提請會員大會處理

67關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有（）。

A一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶 B目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制

C對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結(jié)算公司及其開戶代理機構(gòu)不得予以開戶 D開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性原則

68投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A證券賬戶

B轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼 C家庭住址 D身份證

69證券經(jīng)紀商收到投資者委托后，要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A同一性 B真實性 C規(guī)范性 D合法性

70連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不同的處理：（）。

A部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 B不能成交者等待機會成交

C部分成交者則讓剩余部分自動撤銷 D能成交者予以成交

71關(guān)于傭金，以下表述正確的是（）。AA股傭金標準的起點與B股相同

B傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異 C債券交易傭金由證券交易所指定

D目前我國證券投資基金傭金實行固定制度

72根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，對于權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（公司債券除外），每個交易日結(jié)束后，交易所將公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A買賣雙方證券賬號 B成交價 C成交量 D證券名稱

73根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。

A深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

B證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價

C上海證券交易所證券的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）

D證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生

74按照我國現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。A不可抗力 B意外事件 C技術(shù)故障 D行情異動

75根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以根據(jù)視情況采取的措施包括（）。

A報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)資金賬戶 B報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶 C限制相關(guān)證券賬戶交易 D強行平倉

76下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是（）。A業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B客戶資料的保密性 C客戶指令的權(quán)威性 D證券經(jīng)紀商的中介性

77客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（）。A客戶交易結(jié)算資金匯總資金為客戶所有

B客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶為管理賬戶的二級明細記錄賬戶 C客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以證券公司名義開立 D指定商業(yè)銀行須為證券公司開立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶 78自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件

B客戶填寫的《合并證券賬戶申請表》 C有效身份證明文件及復(fù)印件 D戶口本原件及復(fù)印件

79如果授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化，客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交（），辦理資料更改申請手續(xù)。

A證券交易委托代理協(xié)議書 B雙方有效身份證明 C經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D客戶本人資金賬戶卡

80證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A理財規(guī)劃建議 B代客戶作投資決策 C投資的品種選擇 D投資組合建議

81在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（）。A地區(qū)集中策略 B品種集中策略 C客戶集中策略 D時間集中策略

82下列各項中，符合證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。

A證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% B證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存時間不少于2年 C證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪 D證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時設(shè)置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度

832000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A累計投標詢價發(fā)行 B與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 C認購證發(fā)行

D向二級市場投資者按市值配售

84關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認股數(shù)量的具體處理原則，下列說法正確的有（）。A當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者先按其有效申購量認購股票 B當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者先按其有效申購量認購股票 C對有效申購按時間順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號，每一有效申購單位配一個號 D當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽 85以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。A申請材料送交日為T-3日前 B現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日 C公告刊登日為T日 D權(quán)益登記日為T+3日 86關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A申報1股代表同意

B如股東大會有多個待表決的議案，則申報1元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推

C對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準 D申報2股代表棄權(quán)

87關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證行權(quán)，以下選項正確的有（）。A權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價收取現(xiàn)金。

B權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應(yīng)支付以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券

C權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托標的證券發(fā)行人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報。D深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進行申報 88證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。A全資擁有的 B控股的

C被統(tǒng)一機構(gòu)控制的 D其參股的

89在自營業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當(dāng)相互分離的崗位包括（）。A投資品種的研究人員與投資組合的制定人員 B投資品種的研究人員與交易指令的執(zhí)行人員 C投資組合的制定人員與交易指令的執(zhí)行人員 D資產(chǎn)配置的制定人員與投資組合的制定人員 90依據(jù)《中華人民共和國刑法》，以下將追究刑事責(zé)任的行為有（）。A操縱證券交易價格且情節(jié)嚴重的

B編造、傳播影響證券交易的虛假信息且情節(jié)嚴重的 C偽造、變造、銷毀交易記錄且情節(jié)嚴重的 D內(nèi)幕交易且情節(jié)嚴重的

91證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件（）。A最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰 B經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司 C具有不低于人民幣5億元的凈資本

D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，錯誤的是（）。A集合資產(chǎn)管理計劃的推廣者可以是證券公司自身，也可以是證券公司的客戶資金存管指定銀行

B客戶在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司或者代理推廣機構(gòu)的客戶

C集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金可購買期限短、流動性高的固定收益產(chǎn)品 D證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，且不得超過一億元

93證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）機制，明確負責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A審核報告 B責(zé)任追究 C風(fēng)險評估 D授權(quán)管理

94證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)定性和申報材料的（）出具法律意見。A準確性 B可靠性 C完整性 D真實性

95關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，以下說法正確的是（）。

A證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約 B證券公司應(yīng)當(dāng)加強對分支機構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動的控制

C證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供服務(wù) D證券公司向客戶融資、只能使用自有資金

96證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。A財產(chǎn)與收入狀況 B客戶的身份 C證券投資經(jīng)驗 D風(fēng)險偏好

97關(guān)于客戶申請開立信用賬戶，下列說法錯誤的是（）。

A個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶時應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 B客戶只能開立一個信用資金賬戶

C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級賬戶

D客戶用于國內(nèi)兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個

98除（）等情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金 B為客戶進行融資融券交易的結(jié)算 C收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

D收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款

99證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括客戶信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險，其中業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。A規(guī)模失控 B制度不全 C客戶違約 D操作失誤

100證券公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（），并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A違約記錄 B業(yè)務(wù)范圍 C基本情況 D財務(wù)狀況 101在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，（）申報買賣方向為買入。A融出資金方 B以券融資方 C融入資金方 D以資融券方

102買斷式回購期間，逆回購方可以（）。A利用回購“買斷”的債券進行賣出操作 B利用回購“買斷”的債券進行開放式回購 C在滿足一定的條件下要求提前贖回

D利用回購“買斷”的債券進行質(zhì)押式回購

103在全國銀行間市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（）。A向證券交易所報告 B向人民法院提起訴訟 C協(xié)議申請仲裁 D向人民銀行報告

104關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說法錯誤的是（）。A中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫日（當(dāng)日未補足）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金 B中國結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫次一交易日（當(dāng)日仍未補足）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金

C質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫當(dāng)日補足質(zhì)押券

D質(zhì)押券欠庫的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫次一交易日補足質(zhì)押券

105中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易到期購回結(jié)算的規(guī)定為（）。A到期購回結(jié)算的交收時點為R+1日（R為到期購回日）14：00 B中國結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保 C采用逐筆方式交收 D采用軋差方式交收

106在滾動交收的情況下，以下有關(guān)證券和資金清算的表述中，正確的有（）。A清算資金時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不可以合并計算 B清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算 C清算資金時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的價款不能合并計算 D清算證券時，同一清算期內(nèi)的不同證券可以合并計算 107關(guān)于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（）。

A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶

B結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請撤銷結(jié)算賬戶

C結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶 D結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶

108以下關(guān)于我國證券交易所市場實行滾動交收制度的表述，正確的是（）。A不同交易日發(fā)生的交易可以軋抵清算 B同一交易日發(fā)生的交易可以軋抵處理 C不同交易日發(fā)生的交易分開清算 D同一交易日發(fā)生的交易分開清算 109關(guān)于交收違約處理，下列說法中正確的是（）。

A資金交收違約時，中國結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金

B如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司將進行強行賣出處理

C證券交收違約時，中國結(jié)算公司暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

D未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 110關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A證券登記結(jié)算機構(gòu)引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險 B為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收

C目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)交收違約

D為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)額可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

判斷題

111權(quán)證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類，如認沽權(quán)證和備兌權(quán)證，認購權(quán)證和認沽權(quán)證等。A正確 B錯誤

112在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深證券交易所的批準。A正確 B錯誤

113證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，以營利為目的的法人。A正確 B錯誤

114在我國，證券交易的席位是由證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)安排的。A正確 B錯誤

115證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A正確 B錯誤

116網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計算機。A正確 B錯誤

117對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商無須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。A正確 B錯誤

118根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并不低于前收盤價格的80%。A正確 B錯誤

119深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前三個交易日做出公告。A正確 B錯誤

120固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商須以實名方式申報；詢價交易中，交易商可以實名或匿名方式申報。A正確 B錯誤

121證券交易所針對證券交易中重點監(jiān)控事項進行現(xiàn)場檢查，會員及其證券營業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。A正確 B錯誤

122客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置交易密碼和資金密碼。A正確 B錯誤

123證券公司營業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件和其他身份證明文件的復(fù)印件，留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A正確 B錯誤

124獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。A正確 B錯誤

125客戶到營業(yè)部柜臺提出網(wǎng)上交易申請，經(jīng)辦人應(yīng)查驗客戶提交的證券賬戶卡和資金賬戶卡，查驗《網(wǎng)上交易協(xié)議書》填寫的準確性和完整性。A正確 B錯誤

126如果證券賬號發(fā)生變化，客戶需提交有效身份證明、證券賬戶卡、證券交易委托代理協(xié)議書，辦理資料更改申請手續(xù)。A正確 B錯誤

127對未按適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場股票的客戶，證券公司必須強制其賣出所持有的股票。A正確 B錯誤

128證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于20年。A正確 B錯誤

129在確定了目標市場、營銷策略和營銷渠道后，證券公司在具體客戶招攬過程中，首先要與客戶建立關(guān)系。A正確 B錯誤

130證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A正確 B錯誤

131中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管。A正確 B錯誤

132根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，新股申購在當(dāng)日收盤前可以撤銷。A正確 B錯誤

133根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達投資者賬上。A正確 B錯誤

134投資者通過中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)辦理身份驗證與進行網(wǎng)絡(luò)投票，需繳納一定的服務(wù)費用。A正確 B錯誤

135證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A正確 B錯誤

136按照有關(guān)制度的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報。A正確 B錯誤

137證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。A正確 B錯誤

138根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則規(guī)定，股價轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。A正確 B錯誤

139證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A正確 B錯誤

140證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶調(diào)入調(diào)出資金，從自營賬戶中提取現(xiàn)金須經(jīng)嚴格的審批程序。A正確 B錯誤

141證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、融資專用資金賬戶和信用交易資金交收賬戶。A正確 B錯誤

142融券賣出的申報價格不得低于該證券的最低賣出價。A正確 B錯誤

143維持擔(dān)保比例超過200%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。A正確 B錯誤

144上海證券交易所區(qū)分國債和企業(yè)債回購，深圳證券交易所不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購，參與回購的國債、企業(yè)債均可折成標準券，合并計算。A正確 B錯誤

145全國銀行間債券市場債券質(zhì)押式回購交易完整的合同包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。A正確 B錯誤

146全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。A正確 B錯誤

147全國銀行間同業(yè)拆借中心為全國銀行間市場債券回購業(yè)務(wù)的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。A正確 B錯誤

148中國結(jié)算公司上海分公司對上海證券交易所買斷式回購交易履約金按金融同業(yè)存款利率計付利息。A正確 B錯誤

149滬深證券交易所在閉市后，會按約定將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給中國結(jié)算公司滬深分公司，中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的準確性。A正確 B錯誤

150目前我國證券交易結(jié)算采取全額保證金制度，一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A正確 B錯誤

第二篇：交易押題卷四(題目)

交易押題卷四（題目）

單選題

(1)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括（）。A、保持獨立、客觀

B、建立和完善投資對象備選庫制度 C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D、建立研究與交易之間的交流制度

(2)客戶采用人工電話或傳真委托進行證券買賣，應(yīng)與（）有事先約定，并預(yù)留印鑒。A、中國結(jié)算公司 B、證監(jiān)會 C、證券營業(yè)部 D、交易所

(3)如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認了身份。A、身份證號 B、密碼 C、委托命令 D、通信命令

(4)我國《證券法》規(guī)定,()對證券交易實行實時監(jiān)控。A、證券公司 B、中國證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、證券交易所

(5)T日買入的LOF基金份額（）日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3(6)上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報。A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價

D、每百元面值債券到期購回價（凈價）

(7)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、高效率與低成本 B、高盈利與低成本 C、準確率與低成本 D、迅速性與低成本

(8)投資者填寫委托單的具體時點,也可由證券經(jīng)紀商填寫委托時點,即上午“時”分,這是檢查證券經(jīng)紀商是否執(zhí)行()原則的依據(jù)。A、時間優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、T日15:00(9)根據(jù)市場需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(10)證券交易所會員不能享有的權(quán)利是()。A、參加會員大會

B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

C、將交易席位出租、質(zhì)押或者將席位所屬權(quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)讓給他人 D、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)

(11)讓投資者充分理解(),是投資者教育和適當(dāng)性管理工作需要突出的重點之一。A、“買者自負”原則 B、公平原則 C、公開原則

D、誠實信用原則

(12)（）是證券公司在商業(yè)銀行開立的賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、信用資金賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、融資專用資金賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

(13)目前，上海證券交易所標的證券范圍參照（）成分股并滿足規(guī)定條件的180只股票和4只交易所交易型開放式指數(shù)基金。A、上證50指數(shù) B、上證180指數(shù) C、上證380指數(shù) D、國債指數(shù)

(14)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%(15)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個月 B、6個月 C、10個月 D、12個月

(16)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部從事證券交易不足（），證券公司不得向其融資、融券。A、1年半 B、2年 C、半年 D、1年

(17)（）不一定為法定的內(nèi)幕信息知情人。A、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

C、持有公司3%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員 D、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司內(nèi)幕信息的人員

(18)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準 B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有3名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格、申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

(19)（）對證券公司融資融券交易實行交易權(quán)限管理。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(20)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額為()。

A、50萬份 B、100萬份 C、200萬份 D、300萬份

(21)證券公司申請證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)資格，其注冊資本不得低于人民幣（）。A、2億元 B、5000萬元 C、1億元 D、5億元

(22)定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù) C、各類風(fēng)險揭示 D、前言

(23)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施 B、公布最近一個的審計結(jié)果 C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格

(24)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有證券自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是（）。A、優(yōu)先于客戶

B、與客戶同等優(yōu)先級 C、客戶優(yōu)先 D、價格優(yōu)先

(25)證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶。A、證券登記結(jié)算機構(gòu) B、證券交易所 C、商業(yè)銀行 D、證券公司

(26)按照我國相關(guān)制度規(guī)定,新股網(wǎng)上定價發(fā)行過程中,當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,認購成功者的確認方式是()。A、按價格優(yōu)先 B、按抽簽決定 C、按時間優(yōu)先 D、按競階決定

(27)根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定,證券交易的過戶費屬于()的收入。A、中國結(jié)算公司 B、證券公司 C、證券交易所 D、10億元

(28)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購,如一年的天數(shù)按360天計算,回購到期時這筆交易的購回資金為()(不考慮交易費用)。A、15000 B、15.38萬 C、28.65萬 D、3791(29)我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A、公正 B、公開透明 C、公平D、及時

(30)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)研究工作,應(yīng)當(dāng)符合的內(nèi)部控制要求不包括()。A、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務(wù)隔離制度 B、完善的交易控制體系 C、科學(xué)、嚴密的投資決策 D、合理、有效的控制措施

(31)清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為()。A、清算 B、清收 C、結(jié)算 D、收付

(32)對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日（）前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。A、1個交易日 B、3個交易日 C、4個交易日 D、5個交易日

(33)按照中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》的規(guī)定,證券公司從事自營業(yè)務(wù),持有一種收益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A、80% B、50% C、10倍 D、30%(34)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（）。A、履行交割清算義務(wù) B、按規(guī)定繳存結(jié)算資金

C、按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀商審查 D、按規(guī)定報告進行證券買賣的原因(35)貨銀對付的主要目的是（）。

A、規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風(fēng)險，提高交易的安全性 B、防止在市場風(fēng)險特別大的情況下的風(fēng)險積累 C、簡化操作手續(xù)，提高清算效率

D、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風(fēng)險

(36)下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（）。A、申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額凈值確定 B、申購、贖回的成交價格按當(dāng)日基金份額資產(chǎn)額確定 C、申購、贖回的成交價格按上一交易日收盤價確定 D、申購、贖回的成交價格按集合競價確定

(37)根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國債買斷式回購交易的規(guī)定,回購到期如單方違約,違約方的履約金交()所有。

A、上海證券交易所 B、守約方

C、證券結(jié)算風(fēng)險基金 D、投資者保護基金

(38)按照現(xiàn)行規(guī)定,每個合格境外機構(gòu)投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托()境內(nèi)證券公司進行證券交易。A、5家 B、3家 C、2家 D、1家

(39)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入

B、我國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券

C、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象

D、證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

(40)按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A、交易目標 B、交易方式 C、交易主體

D、交易對象的品種

(41)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在（），公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A、經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站 B、經(jīng)營場所

C、證券交易所網(wǎng)站 D、證券交易所

(42)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債

D、數(shù)量優(yōu)先

(43)自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司()。A、代理客戶買賣證券 B、為盈利而自己買賣證券 C、為盈利而代理客戶買賣證券 D、無償自行證券買賣

(44)在下列四個關(guān)于價格優(yōu)先競價原則的表述中，不正確的是（）。A、是證券交易所競價成交原則之一

B、價格較高的申報優(yōu)先于價格較低的申報

C、價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報 D、價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

(45)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,()是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進行證券買賣的自然人或法人。A、委托人 B、證券經(jīng)紀商 C、證券交易所 D、證券交易對象

(46)根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。A、0.2% B、0.3% C、0.5% D、0.1%(47)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(48)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A、2 B、3 C、4 D、5(49)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。A、向客戶出借資金

B、按照合同約定對客戶資產(chǎn)進行投資運作 C、向客戶出借證券

D、保證資產(chǎn)的最低收益

(50)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（）。

A、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商要承擔(dān)交易中的價格變動風(fēng)險 B、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價

C、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》的規(guī)定,以下關(guān)于境外投資者交易管理行為表述錯誤的是（）。

A、交易日結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,證券交易所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者應(yīng)在自接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi)予以平倉 B、因超過所有合格投資者持有總規(guī)模限制而接到減持通知之日起的5個交易日內(nèi),如遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述股總數(shù)降至限定比例之下的,被通知減持的合格投資者可向證券交易所申請繼續(xù)持有原股份

C、如遇所有境外合格投資者持有同上一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的,證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托公司的證券公司及托管人發(fā)出通知

D、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達到該公司總股本的10%及其后每增加2%時,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例

(52)按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為()的上下3%。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價

(53)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險 B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰 C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷 D、以上都不對

(54)證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，（）屬于內(nèi)幕交易行為。

A、內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

D、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

(55)從2002年5月1日開始,A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）。A、最高上限向下浮動制度 B、固定比例制度

C、最低下限向上浮動制度 D、無區(qū)間浮動制度

(56)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。A、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C、交易金額不低于500萬元人民幣 D、交易金額不低于100萬元人民幣

(57)證券公司申請資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格不需要提供的資料是（）。A、凈資本計算表

B、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告 C、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報表 D、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

(58)證券公司應(yīng)當(dāng)負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（）進行復(fù)核。A、證券登記結(jié)算機構(gòu) B、證券公司復(fù)核部 C、托管銀行 D、證券交易所

(59)目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是（）。A、A股指數(shù) B、B股指數(shù) C、基金

D、中小板企業(yè)指數(shù)

(60)證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。A、代期貨公司收付期貨保證金 B、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C、提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D、接待客戶投訴

多選題

(61)關(guān)于報價的計價單位和申報價格最小變動單位,以下說法正確的是（）。A、A股申報價格最小變動單位0.01元人民幣

B、目前債券現(xiàn)貨計價單位為每百元面值債券的價格

C、深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.001美元

D、深圳證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易申報價格最小變動是0.001元人民幣(62)一般而言，在證券交易市場上，可轉(zhuǎn)換債券的持有者可采取的行為有()。A、持有債券，獲得利息

B、持有債券至期滿，收回本金

C、在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，轉(zhuǎn)換為股票 D、在證券交易市場上拋售

(63)在全國銀行間市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責(zé)任存在爭議，交易雙方可以（）。A、協(xié)議申請仲裁

B、向中國證監(jiān)會提起訴訟 C、向人民法院提起訴訟 D、自行協(xié)商決定

(64)《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。A、政策風(fēng)險 B、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險 C、上市公司經(jīng)營風(fēng)險

D、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險

(65)在證券交易結(jié)算中,確定最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)計算參數(shù)有()。A、上月末保證金余額 B、最低結(jié)算備付金比例 C、上月交易天數(shù)

D、上月證券買入金額

(66)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求（）。A、保持獨立、客觀

B、健全投資決策授權(quán)制度

C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法 D、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫(67)在上海交易所大宗交易中,成交申報包括以下內(nèi)容()。A、證券代碼 B、成交價格 C、成交數(shù)量 D、買賣方向

(68)目前上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易品種包括()。A、國債 B、企業(yè)債券 C、公司債券 D、以上都是

(69)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等形式。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(70)對于開市期間停牌的申報問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。A、停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 B、停牌期間可以撤銷申報 C、停牌期間可以進行申報

D、復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價(71)證券交易市場的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)(72)目前,中國大陸地區(qū)的全國性股票交易市場有（）。A、上海證券交易所 B、深圳證券交易所 C、上海金融期貨交易所 D、香港聯(lián)合交易所

(73)追究證券公司刑事責(zé)任的處罰通常出現(xiàn)在()情況下。A、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B、內(nèi)幕交易

C、偽造、變造、銷毀交易記錄 D、操縱證券交易價格

(74)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有（）。A、對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號,每一有效申請單位配一個號 B、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行數(shù)量時,投資者按其有效申購量認購股票 C、當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行數(shù)量時,投資者按其有效申購量認購股票 D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由于承銷商負責(zé)組織搖號抽簽

(75)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、證券代碼 B、證券簡稱 C、前收盤價格 D、虛擬匹配量

(76)上市公司出現(xiàn)以下哪些情形，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：（）。A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負

B、最近一個會計的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

D、公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情節(jié)嚴重的

(77)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是（）。

A、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項

B、對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導(dǎo) C、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜 D、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

(78)關(guān)于清算與交收，下列表述中正確的有（）。A、清算和交收統(tǒng)稱為結(jié)算

B、清算時交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成

C、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程 D、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移(79)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有()。A、利息收益 B、資本價差 C、現(xiàn)金股利 D、股票股利

(80)關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。A、投資者進行投票均選擇買入 B、申報價格用來代表股東大會議案

C、上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼 D、申報股數(shù)用來代表表決意見

(81)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務(wù)包括（）。A、參加會員大會

B、按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊 C、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度 D、接受證券交易所的監(jiān)督

(82)我國證券登記結(jié)算公司具體負責(zé)（）。A、證券的存管和過戶

B、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理 C、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

(83)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，錯誤的有（）。

A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元 B、證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

C、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的10%，并且不得超過2億元

D、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃(84)證券自營業(yè)務(wù)信息報告內(nèi)容包括（）。A、自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B、涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策 C、自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D、建立的防火墻制度的執(zhí)行情況

(85)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有（）。A、當(dāng)日通過可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換的公司股票可在當(dāng)日賣出 B、即日買進的可轉(zhuǎn)債可當(dāng)日申請轉(zhuǎn)股

C、當(dāng)出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，由可轉(zhuǎn)債發(fā)行公司通過證券登記結(jié)算公司以現(xiàn)金兌付

D、可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報

(86)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

C、最近一會計的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(87)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點包括（）A、證券公司與客戶必須是一對一的

B、具體的投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作 D、投資范圍有限定性和非限定性之分(88)中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近一個會計審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

B、連續(xù)10個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值

C、公司收到深圳交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次收到深圳交易所公開譴責(zé)

D、最近1個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占資產(chǎn)凈值的50%以上(89)關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的有（）。A、證券經(jīng)紀商對證券賬戶實施統(tǒng)一管理 B、中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

C、證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 D、證券賬戶是證券公司為投資者開立的

(90)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓 B、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份 C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理 D、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

(91)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優(yōu)先 B、以價格較高的買入申報優(yōu)先 C、以價格較低的買入來申報優(yōu)先 D、按受托時間的先后次序來申報

(92)上市公司有下列哪些情形時，證券交易所將對其股票實行警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（）。

A、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常 B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)

C、在法定期限內(nèi)未披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月 D、最近2年連續(xù)虧損

(93)我國證券交易所現(xiàn)行的“價格優(yōu)先”競價原則是指()。A、較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報 B、較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報 C、較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報 D、較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報

(94)證券公司進行投資者教育需要重點突出的內(nèi)容有（）。

A、讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險、入市須謹慎”的警示 B、要了解自己的客戶，對客戶進行風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力評估，向客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)

C、幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力

D、要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險

(95)在證券公司自營業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中（）等原則。A、自營總規(guī)模的控制 B、資產(chǎn)配置比例控制 C、項目集中度控制 D、單個項目規(guī)模控制

(96)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項()。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、投資目標和管理期限

D、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限

(97)證券經(jīng)紀商向證券交易所申報委托指令的原則是()。A、效率優(yōu)先 B、價格優(yōu)先 C、客戶優(yōu)先 D、時間優(yōu)先

(98)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(99)自然人申請證券賬戶合并需提供（）。A、《合并證券賬戶申請表》 B、戶口本

C、擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件 D、有效身份證明文件及復(fù)印件

(100)證券公司對證券營業(yè)部負責(zé)人的管理制度包括（）。A、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強制離崗一次 B、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次 C、強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日 D、強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于20個工作日(101)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（）。A、證券交易所屬于中介機構(gòu)

B、證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，也不進行證券的買賣 C、證券交易所又稱為“場內(nèi)交易市場”

D、證券交易所的設(shè)立和解散，由中國證監(jiān)會決定

(102)根據(jù)《會員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，對客戶進行分類管理。A、資金規(guī)模 B、交易活躍程度

C、異常交易行為發(fā)生的頻率 D、受到深交所警示次數(shù)

(103)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件(104)香港子公司申請開展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A、在香港證券監(jiān)管部門取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好

B、公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求

C、申請人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營行為規(guī)范，最近2年未受到所在地監(jiān)管部門重大處罰 D、申請人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(105)關(guān)于交收違約處理,下列說法正確的有（）。A、如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將進行強行賣出處理

B、證券交收違約時,中國結(jié)算公司深滬分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金,同時按規(guī)則計收違約金 C、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補證券交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金 D、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約,中國結(jié)算公司滬深分公司將從違約第二日起,采取處置暫不交付證券的措施,收回墊付的資金(106)下列有關(guān)履約金返還規(guī)則正確的是（）。A、雙方均履約，則退還給雙方

B、融資方履約，融券方不履約，則歸融資方 C、雙方均不履約，歸風(fēng)險基金

D、融資方無力履約，融券方履約，歸融資方

(107)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是（）。A、證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B、證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延 C、在國家法定假日，證券交易所市場不休市

D、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

(108)證券監(jiān)管機構(gòu)可對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。

A、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項作出說明 B、進入證券公司營業(yè)場所檢查 C、查詢、復(fù)制相關(guān)的文件及資料

D、檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

(109)()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管或者自律管理職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、中國證券業(yè)協(xié)會 C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(110)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A、證券經(jīng)紀商的中介性 B、業(yè)務(wù)對象的廣泛性 C、決策的自主性 D、收益的不確定性

判斷題

(111)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券開市期間停牌的,停牌期間,可以繼續(xù)申報,也可以撤銷申報。A、正確 B、錯誤

(112)權(quán)證根據(jù)不同的劃分標準有不同的分類,如認股權(quán)證和備兌權(quán)證,認購權(quán)證和認沽權(quán)證等。A、正確 B、錯誤

(113)深圳證券交易所規(guī)定,會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。A、正確 B、錯誤

(114)在連續(xù)競價時，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。A、正確 B、錯誤

(115)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(116)限價委托方式的優(yōu)點是：證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。A、正確 B、錯誤

(117)證券公司自營業(yè)務(wù)的管理中，投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé)。A、正確 B、錯誤

(118)買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的申報自動撤銷，當(dāng)成交價格波動使其進入有效競價范圍時，投資者須再次申報，參加競價。A、正確 B、錯誤

(119)全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(120)證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同,確認證券經(jīng)紀人的授權(quán)范圍,并對經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督。A、正確 B、錯誤

(121)根據(jù)我國目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(122)在上海證券交易所上市的股票，股票發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利時，由上海證券交易所通過結(jié)算系統(tǒng)自動將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。A、正確 B、錯誤

(123)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤

(124)全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算,且只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(125)在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、中國結(jié)算公司提供ETF的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。A、正確 B、錯誤

(126)深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。A、正確 B、錯誤

(127)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需通過專用交易單元進行經(jīng)營運作。A、正確 B、錯誤

(128)按我國現(xiàn)行制度規(guī)定,凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金,其漲跌幅均不得超過前后交易日收盤價格的10%。A、正確 B、錯誤

(129)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但卻造成投資損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。A、正確 B、錯誤

(131)證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶撤銷資金賬戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。A、正確 B、錯誤

(132)通常來說,在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中,差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能夠更好的提升業(yè)績。A、正確 B、錯誤(133)證券公司營業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件或其他身份證明文件的復(fù)印件,留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A、正確 B、錯誤

(134)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤

(135)我國內(nèi)地市場目前的滾動交收方式有T+1和T+3兩種。A、正確 B、錯誤

(136)目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯誤

(137)證券經(jīng)紀商必須承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托人服務(wù)和公平買賣的原則,例如,是堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先;堅持為客戶負責(zé),接受客戶的全權(quán)委托等。A、正確 B、錯誤

(138)對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶,經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。A、正確 B、錯誤

(139)公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機會中進行交易。A、正確 B、錯誤

(140)結(jié)算參與人向證券登記結(jié)算公司申請從相關(guān)質(zhì)押庫中轉(zhuǎn)回質(zhì)押券時,為確保不發(fā)生欠庫,證券登記結(jié)算公司審核后于T+1日收市后辦理相關(guān)轉(zhuǎn)回手續(xù)。(T日為申請日)A、正確 B、錯誤

(141)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù)，就應(yīng)及時暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤

(142)按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時，對已接受的申報實行連續(xù)競價。A、正確 B、錯誤

(143)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(144)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,履約金比率由證券交易所確定。A、正確 B、錯誤

(145)按照我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。A、正確 B、錯誤

(146)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(147)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)必須已滿5年。A、正確 B、錯誤

(148)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(149)結(jié)算參與人若被認定為高風(fēng)險結(jié)算參與人，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額。A、正確 B、錯誤

(150)證券公司對客戶融資融券的授信期限不得超過3個月。A、正確 B、錯誤

第三篇：交易押題卷六(題目)

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場所 B、賬戶用途 C、開戶機構(gòu) D、交易時間

(2)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以()。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

(3)最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額 D、買斷式回購到期購回金額

(4)在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*1% B、違約金=質(zhì)押券欠庫量*違約天數(shù)

C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例 D、違約金=質(zhì)押券欠庫量*1%(5)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于配股權(quán)證的說法正確的是（）。

A、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明 B、我國A股的配股權(quán)證掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

C、配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同

D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

(6)設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日最高漲幅為（）。A、20% B、40% C、10% D、50%(7)認購權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認購權(quán)證具有()的性質(zhì)。A、債券 B、基金 C、股權(quán) D、期權(quán)(8)證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。A、3‰ B、4‰ C、5‰ D、6‰

(9)如果自然人客戶授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。

A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權(quán)委托書 D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡

(10)某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。A、中介性 B、收益性 C、風(fēng)險性 D、自主性

(12)證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、3名 B、2名 C、1名 D、1~4名

(13)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會

(14)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險，下列說法錯誤的是（）。

A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險

B、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險等

C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結(jié)算的價差風(fēng)險

D、目前，我國證券登記結(jié)算機構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收

(15)投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶 B、申報 C、成交 D、委托

(16)按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的()。A、3% B、5% C、10% D、15%

(17)中國證監(jiān)會要求證券公司在（）全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(18)（）是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。A、證券公司 B、證券交易所 C、證券業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(19)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（）。A、30% B、20% C、40% D、10%(20)關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購 B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

C、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險 D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

(21)證券投資基金是一種（）證券投資方式。A、集合 B、專業(yè) C、聯(lián)合 D、合作

(22)在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都歸客戶所有 B、客戶融資買入證券的權(quán)益、融券賣出證券的權(quán)益都歸證券公司所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有(23)目前，我國通過（）達成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、證券交易所，單邊 B、證券交易所，多邊 C、銀行間市場，單邊 D、銀行間市場，多邊(24)證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易 C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

(25)上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。

A、研究證券走勢 B、處理買賣事宜 C、收集證券信息 D、隨即時行情發(fā)布(26)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為()。A、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27)證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理

B、依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益 C、規(guī)范運作、利益至上、公平公正

D、誠實守信、客戶自擔(dān)風(fēng)險、分類管理

(28)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人

C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益

(29)證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控的檢查情況和評估結(jié)果,提出整改意見和糾正措施。A、風(fēng)險監(jiān)控部門 B、業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu) C、董事會 D、股東大會

(30)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項是連續(xù)競價時成交價格的確定原則。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價 B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交 C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交 D、次高買入申報與最低賣出申報價位相同,不成交

(31)從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。A、合規(guī)風(fēng)險 B、管理風(fēng)險 C、技術(shù)風(fēng)險 D、信用風(fēng)險

(32)下列各項中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 C、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

(33)全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價

B、到期交易凈價加利息應(yīng)大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價

D、到期交易凈價加利息應(yīng)等于首期交易凈價(34)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。

A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購

C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)

(35)委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開戶

B、委托

C、交割

D、結(jié)算

(36)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風(fēng)險

(37)常見的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（）。A、上市公司保薦機構(gòu)的有關(guān)人員 B、證券交易所的有關(guān)人員 C、證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)人員 D、上市公司的獨立董事

(38)某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（）。A、500股 B、6000股 C、5000股 D、600股

(39)經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù),并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬元 B、人民幣1億元 C、人民幣3億元 D、人民幣5億元(40)證券交易公開信息涉及機構(gòu)的,公布名稱為()。A、“公司專用” B、“交易專用” C、“機構(gòu)專用” D、以上都不對

(41)關(guān)于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率 B、理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風(fēng)險防范的問題 C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的不合理現(xiàn)象

D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當(dāng)時的市值無直接關(guān)系

(42)實行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn) B、轉(zhuǎn)賬 C、匯款 D、劃款

(43)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券公司的()負責(zé)確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、業(yè)務(wù)決策機構(gòu) B、董事會 C、分支機構(gòu)

D、將自營賬戶借給他人使用

(44)（）是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 B、信用交易證券交收賬戶 C、融資專用資金賬戶 D、融券專用證券賬戶

(45)關(guān)于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5% B、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5% D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46)對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10%(47)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中,每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。A、1萬股 B、2萬股 C、3萬股 D、4萬股

(48)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易

(49)如果上市公司發(fā)生()等事項,其對應(yīng)的證券不需進行除息或除權(quán)。A、兼并 B、送股 C、派息 D、配股

(50)關(guān)于回轉(zhuǎn)交易,下列說法錯誤的是()。

A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉(zhuǎn)交易

B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易

C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易 D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

(51)證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時,應(yīng)嚴格堅持()制度,嚴格審核客戶身份信息。A、客戶回訪 B、信息隔離 C、分級審批 D、賬戶實名

(52)下列各項中，關(guān)于經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶指令的說法不正確的是（）。

A、委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿

B、當(dāng)情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意

C、證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務(wù)

D、如果證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務(wù)時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

(53)按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為()。A、4% B、5% C、8% D、10%(54)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(55)按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。

A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告

C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項 D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

(56)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額是（）。

A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元 B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元 C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于10萬美元 D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元

(57)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元

(58)下列違規(guī)行為不屬于《全國銀行間債券市場交易管理辦法》中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格 D、制造并提供虛假資料和交易信息

(59)客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在確認其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。A、證券交易所規(guī)定 B、強制性管理 C、適當(dāng)性管理 D、法律法規(guī)

(60)證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括()。

A、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開處理，混合操作的

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重

C、操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴重的

D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重

多選題

(61)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A、具備證券交易所會員資格

B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 C、最近凈資本不低于人民幣5億元 D、最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元

(62)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶

C、證券賬戶

D、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

(63)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

(64)上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。

A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式

B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

D、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更(65)下列機構(gòu)中有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)進行監(jiān)管的有()。A、銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券交易所

D、持股達到一定比例的投資者

(66)在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者

(67)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為()。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格 B、使未成交量最小的申報價格

C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

D、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

(68)全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。A、證券交易所 B、證監(jiān)會 C、同業(yè)中心

D、中央結(jié)算公司

(69)證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證監(jiān)會報送的材料包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

B、負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員的情況登記表

C、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無不良行為記錄的證明

D、申請書(70)證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報（）備案。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所

C、證券登記結(jié)算機構(gòu)

D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

(71)目前，我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度

B、證券業(yè)協(xié)會的自律管理

C、證券交易所的監(jiān)管

D、證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

(72)證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后,應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。A、客戶基本資料 B、投資經(jīng)驗 C、誠信記錄 D、還款能力

(73)境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時,需提交()。A、證券賬戶卡 B、代理人身份證 C、資金賬戶卡

D、法人授權(quán)撤銷指定交易/轉(zhuǎn)托管委托書

(74)下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）。

A、中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算 C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記

D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議

(75)申請送股(轉(zhuǎn)增股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、配股權(quán)益登記日 B、增發(fā)權(quán)益登記日 C、擴募權(quán)益登記日 D、新股權(quán)益登記日

(76)投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（）。A、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C、確定委托手段 D、接受交易結(jié)果

(77)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報 B、詢價交易中交易商需以實名方式申報 C、報價交易中交易商需以實名方式申報

D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

(78)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

A、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé) B、連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股

C、最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上

D、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值

(79)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。

A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入

B、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種

C、證券經(jīng)紀商承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象

(80)在進行集中撮合處理過程中，以下說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

B、按照時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件不滿足為止

C、所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列

D、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81)關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。

A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

(82)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(83)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

B、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

C、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷

D、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股(84)2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A、認購證發(fā)行 B、按市值配售

C、與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行 D、累計投標詢價發(fā)行

(85)境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權(quán)利包括()。A、參加會員大會

B、派遣合格代表入場從事證券交易活動 C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù) D、接受證券交易所的監(jiān)督

(86)按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（）。

A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 C、受托辦理股權(quán)確認事宜

D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

(87)我國證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、登記 B、存管 C、投資 D、結(jié)算

(88)下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是()。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B、客戶指令的權(quán)威性 C、客戶資料的保密性 D、證券經(jīng)紀商的中介性

(89)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，需要保密的客戶資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶買賣證券的價格 C、客戶買賣證券的數(shù)量 D、客戶買賣證券的品種

(90)在訂單匹配原則方面，各國優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量優(yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則

(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶

B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶 C、一般機構(gòu)證券賬戶

D、證券公司自營證券賬戶

(92)客戶招攬包括（）。A、目標市場選擇 B、營銷渠道選擇 C、客戶關(guān)系建立 D、客戶促成

(93)證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、身份證 B、工資證明單 C、資金卡

D、稅收上交報告(94)根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（試行）》的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。

A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

C、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬

B、產(chǎn)品及服務(wù)銷售 C、客戶服務(wù) D、以上都對

(96)（）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金 B、B股

C、可轉(zhuǎn)換公司債券 D、A股

(97)關(guān)于股票交易,以下說法正確的有（）。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證 C、股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益 D、股票是一種有價證券

(98)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（）。A、公司名稱

B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān) D、投訴電話

(99)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(100)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險偏好

(101)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,()為申報買賣方向的賣出方。A、正回購方 B、逆回購方 C、買入返售方 D、資金融出方(102)證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報

B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報 C、證券經(jīng)紀商總部集中申報 D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報

(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。

A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10% B、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5% C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5% D、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%

(104)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（）。

A、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價 B、我國兩個交易所收盤價的確定方式不同 C、上海證券交易所收盤價以集合競價方式產(chǎn)生

D、通常情況下開盤價是為當(dāng)日該證券的第一筆成交價

(105)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D、限制相關(guān)證券賬戶交易

(106)定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額

B、投資目標和管理期限

C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式

D、違約責(zé)任和糾紛的解決方式

(107)在我國,關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券公司不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

B、證券公司為客戶提供服務(wù)，以收取傭金作為業(yè)務(wù)收入 C、證券公司與客戶是代理委托關(guān)系 D、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中不賺取差價(108)從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式 B、開放式 C、封閉式

(109)全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括（）等。A、成交單 B、合同書 C、信件

D、數(shù)據(jù)電文

(110)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

判斷題

(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購LOF基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(112)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(113)根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。A、正確 B、錯誤

(114)全國銀行間市場債券回購交易結(jié)算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確 B、錯誤

(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確 B、錯誤

(116)證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A、正確 B、錯誤

(117)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確 B、錯誤

(118)上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時成交剩余撤銷申報或最優(yōu)7檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報。A、正確 B、錯誤

(119)證券交易所應(yīng)自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤

(120)目前我國證券交易結(jié)算采取全額保證金制度,一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確 B、錯誤

(121)增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確 B、錯誤

(122)可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。A、正確 B、錯誤

(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風(fēng)險警示的，該公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤

(124)客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確 B、錯誤

(125)證券登記結(jié)算公司按照《結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金。A、正確 B、錯誤

(126)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確 B、錯誤

(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤

(128)目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(129)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。A、正確 B、錯誤

(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤

(132)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股（份）或其整數(shù)倍。A、正確 B、錯誤

(133)在證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中,中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后,立即對履約金單列專戶代為保管,直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤(134)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。A、正確 B、錯誤

(135)證券交易所應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯誤

(136)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤

(137)在上海證券交易所國債買斷式回購結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司在收到結(jié)算參與人繳納的履約金后，立即對履約金單列專戶代為保管，直至買斷式回購交易到期結(jié)算完成。A、正確 B、錯誤

(138)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。A、正確 B、錯誤

(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯誤

(140)2010年4月16日,我國股指期貨開始上市交易。A、正確 B、錯誤

(141)證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進行計算,從而完成財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。A、正確 B、錯誤

(142)在證券市場設(shè)立之初即設(shè)立的結(jié)算互保金，不能用于彌補結(jié)算參與人違約給中國結(jié)算公司帶來的損失。A、正確 B、錯誤

(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(144)理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤

(145)在固定收益平臺中，交易商與客戶之間的交易特指商業(yè)銀行與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤

(146)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤

(147)在債券質(zhì)押式回購交易中，融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方是正回購方。A、正確 B、錯誤

(148)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險的措施之一是強化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。A、正確 B、錯誤

(149)投資者通過我國證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票均選擇買入。A、正確 B、錯誤

(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。A、正確 B、錯誤

第四篇：交易押題卷(題目)

交易押題卷八（題目）單選題

(1)關(guān)于交易異常情況的處理,下列說法不正確的是()。A、口頭或書面警示

B、按照交易資金一定比例收取罰款 C、約見談話

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(2)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)（）批準。A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(3)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資研究，應(yīng)當(dāng)建立（）。A、有效的投資風(fēng)險評估與管理制度

B、科學(xué)的管理業(yè)績評價體系

C、嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法 D、完善的交易記錄制度

(4)在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時，()的申報買賣部位為賣出。A、以券融資方 B、以資融券方 C、以券融券方 D、以資融資方

(5)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（）。A、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

B、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易

C、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易

D、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

(6)（）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。

A、同一性 B、真實性 C、一致性 D、合法性

(7)關(guān)于完善證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度，下列說法不正確的是（）。

A、應(yīng)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全 B、應(yīng)將客戶資金與自有資金統(tǒng)一運作、統(tǒng)一管理

C、應(yīng)加強對營業(yè)部軟、硬件技術(shù)標準（含升級）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

D、應(yīng)針對賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢和咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險，制定操作程序和具體控制措施

(8)根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國證券交易所負責(zé)日常事務(wù)的是()。A、總經(jīng)理 B、上市總監(jiān) C、總經(jīng)理助理 D、理事會

(9)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定，基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過（）。A、15% B、10% C、5% D、30%

(10)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(11)投資者的資金賬戶一般在（）處開立。

A、證券公司總部 B、證券交易所 C、存管銀行 D、證券營業(yè)部

(12)證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、20萬元 B、10萬元 C、5萬元 D、1萬元

(13)上海證券交易所的指定交易制度于()起推行。A、1988年4月1日 B、1998年4月1日 C、1998年6月1日 D、1988年6月1日

(14)關(guān)于清算與交收，下列表述中錯誤的是（）。

A、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)

B、清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算

C、我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3 D、清算是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

(15)目前，深圳證券交易所上市證券的代碼為一組（）位數(shù)字。A、3 B、4 C、5 D、6

(16)在競價撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量為最小（）手、最大（）手。A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000，5000(17)證券公司應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、周 B、月 C、季 D、半年

(18)香港子公司在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和投資比例由（）和（）確定。A、證監(jiān)會，交易所

B、證監(jiān)會，人民銀行

C、證券業(yè)協(xié)會，交易所

D、證券業(yè)協(xié)會，人民銀行

(19)最低結(jié)算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。

A、債券回購初始融出資金金額 B、到期購回金額

C、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額

D、買斷式回購到期購回金額(20)根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交（）所有。A、證券結(jié)算風(fēng)險基金 B、上海證券交易所 C、守約方

D、投資者保護基金

(21)根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，哪一項是成交價格的確定原則（）。

A、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

B、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價格成交

C、次高買入申報與最低賣出申報價格相同，不成交

D、最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格成交(22)（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A、自營業(yè)務(wù)部門 B、投資決策機構(gòu) C、董事會 D、理事會

(23)在債券質(zhì)押式回購交易中，正回購方于回購期滿時（）。A、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金 B、按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金并返回原出質(zhì)押債券

C、向逆回購方返回原出質(zhì)債券 D、以上說法都不對

(24)證券公司禁止內(nèi)幕交易所采取的主要措施不包括下列各項中的（）。A、加強監(jiān)管

B、必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

C、嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票 D、為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(25)作為證券交易所會員，其義務(wù)之一是（）。A、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位 B、對證券交易所的會員活動進行監(jiān)督

C、參加會員大會

D、接受證券交易所的監(jiān)督(26)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。

A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移(27)關(guān)于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié),下列表述中錯誤的是()。

A、中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收 B、中國結(jié)算公司滬深分公司直接維護客戶的資金賬戶

C、證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收 D、中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過“集中資金交收賬戶”完成

(28)若T日為股票網(wǎng)上定價發(fā)行申購日，則申購資金的驗資日為（）。

A、申購日之前（含該日）B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日

(29)根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定,股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)委托()證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。A、1家 B、2家 C、3家 D、5家

(30)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個是簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是（）。A、開立資金賬戶 B、開立證券賬戶

C、開立證券賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(31)根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件之一是證券公司具有()以上的營業(yè)部,且布局合理。

A、20家 B、15家 C、10家 D、5家

(32)中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（）。

A、每月前5個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險所采取的措施

B、公布最近一個的審計結(jié)果

C、公布股票的累計成交量 D、公布股票的成交價格(33)按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。A、停牌期間，可以接受新的申報

B、停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

C、復(fù)牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價 D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷

(34)通常情況下,證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,由()行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。A、證券公司 B、證監(jiān)會 C、中國結(jié)算公司 D、客戶

(35)下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）。

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種

B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

(36)上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立（）賬戶的投資者。

A、B字頭和D字頭 B、B字頭和C字頭 C、A字頭和D字頭 D、A字頭和B字頭

(37)我國相關(guān)制度規(guī)定，證券從業(yè)人員可以買賣（）。A、可轉(zhuǎn)換債券

B、A股

C、國債

D、B股

(38)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)中，下列關(guān)于市場細分錯誤的是（）。

A、確定目標市場首先要進行市場細分

B、進行市場細分，首先應(yīng)對各種市場細分方法有一個比較充分的認識

C、確定營銷策略本質(zhì)上是通過區(qū)分客戶（投資者）群體及其需求來指導(dǎo)證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的一種手段

D、市場細分的依據(jù)包括地理因素、人口因素等直接細分依據(jù)，也包括投資者行為因素和心理因素等間接細分依據(jù)

(39)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集

合資產(chǎn)管理計劃

(40)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。A、建立“防火墻”制度 B、加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

C、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

D、建立健全客戶賬戶管理制度(41)根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。A、0.005元或其整數(shù)倍 B、0.01元或其整數(shù)倍 C、0.001元或其整數(shù)倍 D、0.05元或其整數(shù)倍(42)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（）人民幣。A、1000萬 B、5000萬 C、1億 D、5億

(43)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（）。

A、第一筆成交價 B、收盤價 C、最后一筆成交價 D、第一個申報價

(44)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(45)（）4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。A、2000年 B、2005年 C、1990年 D、2007年

(46)根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、獲取實時及盤后交易回報 D、融資融券交易

(47)非交易性過戶的變更登記不包括以下的（）。A、公司購并 B、財產(chǎn)分割

C、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股 D、行政劃撥

(48)根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)不包括（）。

A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表

B、每年4月30日前報送上經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的報告材料

C、每年4月30日前報送上會員交易系統(tǒng)運行情況報告 D、每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表

(49)關(guān)于債券回購交易,以下說法不正確的是()。

A、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心 B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購 C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)

(50)（）應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會 D、國務(wù)院

(51)相較于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),證券公司自營業(yè)務(wù)不具有()特點。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險性 C、收益的穩(wěn)定性 D、收益的不確定性

(52)證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。

A、證券交易委托代理協(xié)議書 B、風(fēng)險揭示書

C、客戶資金第三方存管協(xié)議書 D、網(wǎng)上交易協(xié)議書

(53)在資金存取過程中，（）根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券公司 C、證券登記結(jié)算機構(gòu) D、證券交易所

(54)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量優(yōu)先

(55)()是證券公司營銷的重要組成部分,貫穿于證券公司營銷活動的始終。A、客戶招攬

B、客戶關(guān)系建立 C、客戶服務(wù)

D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)(56)債券全價交易是指（）。A、以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算 B、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算 C、以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進行結(jié)算

D、以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算(57)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法錯誤的是()。A、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險稱為本金風(fēng)險

C、結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險

D、信用風(fēng)險包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險，或賣方不能履行保證券交收義務(wù)的風(fēng)險(58)在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。A、1天 B、2天 C、3天 D、4天

(59)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。A、數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣 B、數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 C、數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣 D、數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣(60)根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、個人投資者

D、符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

多選題

(61)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（）。

A、客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行

B、指定商業(yè)銀行和證券公司簽訂交易結(jié)算資金存管合同 C、指定商業(yè)銀行為客戶提供查詢服務(wù)

D、在合同中約定資金存取、查詢等事項

(62)證券經(jīng)紀商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（）。A、挪用客戶所委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金

B、侵占、損害客戶的合法權(quán)益 C、不為牟取傭金收入而誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、拒絕泄漏客戶資料(63)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A、業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位 B、業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證

C、業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

D、業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨

詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

(64)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，（）。

A、集合資產(chǎn)開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月5個工作日之內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

B、因證券波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在十個工作日內(nèi)進行調(diào)整

C、發(fā)生投資者巨額贖回的應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日之內(nèi)以書面形式向上海交易所報告有關(guān)情況

D、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備

(65)根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（）。A、現(xiàn)貨交易

B、金融期權(quán)交易

C、遠期交易

D、期貨交易

(66)我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。A、現(xiàn)金股利 B、債券股利 C、股票股利 D、利息

(67)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金,可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、電話銀行 B、網(wǎng)上銀行 C、柜面服務(wù) D、多媒體自助終端

(68)證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有

（）等。A、證券代碼 B、證券買入或賣出 C、資金賬號 D、委托買賣數(shù)量

(69)下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)附加服務(wù)的是()。A、證券投資咨詢服務(wù) B、電話委托自助式交易通道服務(wù)

C、證劵交易設(shè)備 D、理財顧問服務(wù)

(70)關(guān)于上市證券的分紅派息,以下說法正確的是()。A、分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程 B、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，證券交易所根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日 C、未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，計息 D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

(71)要使市場細分成為有效和可行的，必須具備（）等條件。A、度量性

B、可接近性

C、差異性

D、可行性

(72)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（）等。A、當(dāng)日累計成交金額 B、證券代碼

C、實時最高5個買入申報價和數(shù)量

D、實時最高7個買入申報價和數(shù)量(73)關(guān)于我國證券市場的發(fā)展歷程，以下說法正確的有（）。A、深圳證券交易所于1991年12月正式開業(yè)

B、上海證券交易所于1990年7月正式開業(yè)

C、新中國證券交易市場的建立始于1986年

D、1988年國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(74)關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

B、詢價交易中交易商需以實名方式申報

C、報價交易中交易商需以實名方式申報

D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報

(75)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,需要保密的客戶資料包括()。A、客戶開戶的基本情況 B、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

C、客戶委托的有關(guān)事項 D、資金賬戶中的資金余額(76)非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因（）發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。A、財產(chǎn)分割 B、繼承 C、捐贈 D、公司購并

(77)委托指令有多種形式，根據(jù)委托價格限制可分為（）。A、市價委托 B、限價委托 C、整數(shù)委托 D、零數(shù)委托

(78)現(xiàn)階段進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：（）。

A、原STAQ、NET系統(tǒng)暫時停牌的公司

B、原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司

C、中關(guān)村科技園區(qū)上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

D、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司

(79)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀關(guān)系,這一關(guān)系的建立過程包括()。

A、講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示分險

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

D、開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

(80)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。

A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(81)根據(jù)《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近3年連續(xù)虧損 B、在法定期限內(nèi)未披露報告或者中期報告，且公司股票已停牌2個月

C、法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D、因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形

(82)客戶融資買入后，可以通過

（）的方式，向證券公司償還融入的資金。A、直接還款 B、直接還券 C、買券還券 D、賣券還款

(83)深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為()。A、自助托管 B、隨處通買 C、哪買哪賣 D、轉(zhuǎn)托有限

(84)自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應(yīng)通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份

B、證券投資經(jīng)驗

C、家庭成員狀況

D、風(fēng)險偏好

(85)關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是（）。

A、投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇賣出

B、對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

C、對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)

D、對選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

(86)我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。A、提供證券交易的場所和設(shè)施 B、為證券交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)

C、證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D、證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

(87)下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中,正確的有()。

A、網(wǎng)上發(fā)行為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源 B、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

C、網(wǎng)上發(fā)行整個發(fā)行過程安全、高效

D、網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了很多不必要的環(huán)節(jié)

(88)（）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進行國債買斷式回購交易。A、B賬戶 B、基金 C、普通股票 D、D賬戶

(89)關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。

A、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范

B、規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)需引入貨銀對付機制

C、要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保

D、登記結(jié)算機構(gòu)不可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金

(90)市場細分的直接細分依據(jù)是（）。A、地理因素 B、人口因素 C、心理因素 D、行為因素

(91)證券結(jié)算是指（）。A、登記 B、交收 C、清算 D、對盤

(92)證券賬戶自然人申請查詢，委托他人代辦的，還需提供（）。A、經(jīng)公證的委托代辦書 B、證券變更情況

C、代辦人有效身份證明文件

D、身份證明文件復(fù)印件(93)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中,委托人的權(quán)利包括()。A、證券交易過程的知情權(quán) B、對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

C、有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

D、要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

(94)在金融產(chǎn)品銷售的過程中,證券公司和證券公司營銷人員為了達到充分溝通和促銷的目的,可以采取()等促銷手段。A、人員推銷 B、營業(yè)推廣 C、廣告促銷 D、公共關(guān)系

(95)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，以下選項正確的有（）。

A、試點報價轉(zhuǎn)讓股份的掛牌公司是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市股份有限公司 B、股份報價轉(zhuǎn)讓不提供集中撮合成交服務(wù)

C、股份報價轉(zhuǎn)讓的公司信息披露基本參照上市公司標準 D、股份報價系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的的時間為每周一至周五9：

30~11:30,13:00~15:00

(96)根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。

A、口頭或書面警示 B、約見談話

C、要求相關(guān)投資者提交書面承諾

D、限制相關(guān)證券賬戶交易(97)按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于證券交易過戶費的說法，正確的有

（）。

A、深圳證券交易所B股沒有過戶費，但收取結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5%，但最高不超過500港元

B、上海證券交易所B股交易，結(jié)算費收取標準為成交面額的0.5‰

C、深圳證券交易所A股、基金交易不收過戶費

D、上海證券交易所A股的過戶費收取標準為成交面額的0.75‰，起點為1元人民幣(98)可作為融資買入和融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。A、股票 B、證券投資基金 C、債券 D、其他證券

(99)關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（）。

A、它的賣出按股票交易方式以電子撮合價成交

B、贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

C、利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

D、投資者通過交易系統(tǒng)認購必須按照份額進行認購

(100)關(guān)于固定收益證券交易的報價，下列說法中正確的有（）。A、固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式 B、報價交易，交易商必須以實名方式申報

C、報價交易中，交易商的每筆買賣報價應(yīng)標明采用確定報價或待定報價，固定收益平臺對確定報價和待定報價按照價格高低順序進行排列 D、詢價交易中，詢價方每次可以向5家被詢價方詢價，被詢價方接受詢價時提出的報價采用確定報價

判斷題

(101)從交易價格的組成來看債券交易包括全價交易和凈價交易。A、正確 B、錯誤

(102)根據(jù)市場需要，經(jīng)證券交易所批準，證券公司可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(103)無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)都能夠變更或撤銷原來的委托指令。A、正確 B、錯誤

(104)集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。A、正確 B、錯誤

(105)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(106)董事會應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)配置。A、正確 B、錯誤

(107)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

A、正確 B、錯誤

(108)證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額；申購是投資者通過一級交易商申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。A、正確 B、錯誤

(109)在實行滾動交收的情況下，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不得合并計算。A、正確 B、錯誤

(110)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和煙臺住房儲蓄銀行。A、正確 B、錯誤

(111)上市證券是證券自營業(yè)務(wù)唯一合法的買賣對象。A、正確 B、錯誤

(112)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。A、正確 B、錯誤

(113)以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。A、正確 B、錯誤

(114)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,要建立證券經(jīng)紀商與客戶之間的代理委托關(guān)系,客戶首先要去銀行存入資金。A、正確 B、錯誤

(115)我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。A、正確 B、錯誤

(116)目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商都是具有從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司。A、正確 B、錯誤

(117)理財顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和短期性的特點。A、正確 B、錯誤

(118)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。A、正確 B、錯誤

(119)獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開戶代理機構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。A、正確 B、錯誤

(120)按照深圳證券交易所的交易規(guī)則，非大宗交易的債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申請最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。A、正確 B、錯誤

(121)滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的決定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、正確 B、錯誤(122)集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以從集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(123)高效原則是我國《證券法》規(guī)定的證券交易的三原則之一。A、正確 B、錯誤

(124)投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù),必須使用在中國結(jié)算公司開立的基金賬戶。A、正確 B、錯誤

(125)投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。A、正確 B、錯誤

(126)證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、正確 B、錯誤

(127)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的公開信息。A、正確 B、錯誤

(128)在中小企業(yè)板上市的公司在連續(xù)20個交易日內(nèi)，公司每股每日收盤價均低于每股面值，則對此公司實行暫停上市。A、正確 B、錯誤

(129)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

A、正確 B、錯誤

(130)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，虛擬開盤參考價格屬于連續(xù)競價階段的即時行情的內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(131)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額必須小于該只債券流通量的10%。A、正確 B、錯誤

(132)定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和客戶三方共同簽署。A、正確 B、錯誤

(133)由于申購ETF需擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金,因此,投資者想申購該ETF就可以先按照清單買入這一籃子股票組合。A、正確 B、錯誤(134)

同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他方式重復(fù)進行表決的，以最后一次投票結(jié)果為準。A、正確 B、錯誤

(135)營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種方式。A、正確 B、錯誤

(136)證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為。A、正確 B、錯誤

(137)在嚴格控制風(fēng)險的前提下,證券公司可利用客戶交易結(jié)算資金,對客戶進行資金融通活動。A、正確 B、錯誤

(138)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。A、正確 B、錯誤

(139)全國銀行間市場債券回購的結(jié)算方式中，見款付券指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。A、正確 B、錯誤

(140)股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(141)客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部,在登記結(jié)算機構(gòu)指定的商業(yè)銀行范圍內(nèi),選擇擬建立第三方存管關(guān)系的銀行。A、正確 B、錯誤

(142)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所接受全額成交或撤銷申報的市價申報類型。A、正確 B、錯誤

(143)對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風(fēng)險的事前防范。A、正確 B、錯誤

(144)證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結(jié)算資金。

A、正確 B、錯誤

(145)若證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券自營兩項業(yè)務(wù),其注冊資本最低限額必須達到人民幣5億元。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定,中國證監(jiān)會核準掛牌公司公開發(fā)行股票申請的,主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。A、正確 B、錯誤

(147)根據(jù)我國目前的規(guī)定,證券交易所應(yīng)按照經(jīng)主管部門批準的上市公司送股公告的要求,在權(quán)益登記日的次日辦理送股的登記業(yè)務(wù)。A、正確 B、錯誤

(148)代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。A、正確 B、錯誤

(149)配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。A、正確 B、錯誤

(150)證券公司進行投資者教育的目的是為了提高經(jīng)紀業(yè)務(wù)量。A、正確 B、錯誤

(151)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤

(152)投資者在辦理上海證券交

易所上市股票的配股繳款時，不需向證券公司繳納交易傭金、過戶費、印花稅等交易費用。A、正確 B、錯誤

(153)按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份。A、正確 B、錯誤

(154)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤

(155)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于管理不善而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失、違約或與客戶發(fā)生糾紛等，可能承擔(dān)賠償責(zé)任而使證券公司受到損失。A、正確 B、錯誤

(156)對證券交收違約，證券登記結(jié)算機構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。A、正確 B、錯誤

(157)證券公司應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A、正確 B、錯誤

(158)證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)授權(quán)管理和責(zé)任追究機制，明確負責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A、正確 B、錯誤

(159)投資者申請開立賬戶時，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。（國家另有規(guī)定的除外）A、正確 B、錯誤

(160)根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況。A、正確 B、錯誤

第五篇：交易押題卷六(題目)（共）

交易押題卷六（題目）

單選題

(1)按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價范圍的規(guī)定,基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收盤價格的漲跌幅度不得超過()。A、15% B、10% C、5% D、30%(2)上海證券交易所規(guī)定，申購新股時每一申購單位為（）股。A、100 B、200 C、500 D、1000

(3)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、1 B、4 C、2 D、3(4)有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”的操作流程,下列說法不正確的是()。A、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所系統(tǒng)進行 B、可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期 C、可轉(zhuǎn)換債券的買賣申報劣于轉(zhuǎn)股申報 D、即日買進的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

(5)下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的有（）。

A、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，可能使證券公司受到法律制裁的風(fēng)險

B、違規(guī)操作而使證券公司受到監(jiān)管處罰

C、通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷

D、以上都不對

(6)境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件,不包括()。

A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

B、具有中國證監(jiān)會要求的資金或營運資金

C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗,具有良好的信譽和業(yè)績 D、依法設(shè)立且滿一年

(7)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說法錯誤的是()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

(8)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率1:1.27，當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票80萬股，均價為每股20元,申購新股800萬股。每股6元，該公司需要回購融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、800萬元 B、1000萬元 C、1200萬元 D、400萬元

(9)LOF的發(fā)售除了通過代銷機構(gòu)外，還可以通過（）進行銷售。A、交易所 B、證券公司 C、證監(jiān)會 D、銀行

(10)客戶申請注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供的資料的()。A、真實性、及時性、完整性及一致性 B、真實性、及時性、有效性及完整性 C、及時性、有效性、準確性及一致性 D、真實性、有效性、完整性及一致性

(11)全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（），交易單位為債券面額（）。A、10萬，1萬 B、10萬，1000元 C、1萬，1000元 D、100萬，1萬

(12)以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，錯誤的是()。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券的部分或全部 B、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券 C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單

D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認后下一個交易日起,相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部(13)委托根據(jù)()，委托指令分為買進委托和賣出委托。A、委托價格限制 B、委托訂單的數(shù)量 C、委托時效限制

D、委托買賣證券的方向

(14)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、時間優(yōu)先

B、價格優(yōu)先

C、客戶優(yōu)先

D、數(shù)量優(yōu)先

(15)中央政府發(fā)行的債券也稱（）。A、公司債券 B、地方債 C、國債

D、數(shù)量優(yōu)先

(16)下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券 B、將客戶的資金和證券借與他人 C、以低于客戶委托的買入價格買進股票 D、向客戶保證投資收益

(17)在最低結(jié)算支付金限額的確定時，上月買入金額不包括（）。A、買斷式回購到期回購金額 B、A股二級市場買入金額

C、債券回購初始溶出資金金額 D、到期回購金額

(18)證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、1-4名

B、4名

C、2名

D、1名

(19)從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較,證券自營業(yè)務(wù)的首要特點表現(xiàn)為（）。A、決策的自主性 B、交易的風(fēng)險性 C、信息的公開性

D、融資專用資金賬戶

(20)上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。A、3 B、4 C、5 D、6(21)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格證券的委托時,應(yīng)該()成交。A、一起進場申報競價 B、分別進場申報競價 C、自行對沖成交 D、以上都不對

(22)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

(23)全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定,但最長不得超過()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天

(24)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,配股權(quán)證有中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證,完成配股權(quán)證的派發(fā)。A、主承銷商 B、證券交易所 C、上市公司 D、中證監(jiān)會(25)以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。

A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者

B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購

C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任

D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

(26)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時標準券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。A、600萬元 B、800萬元 C、500萬元 D、480萬元

(27)證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后,其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（）。A、信用交易擔(dān)保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風(fēng)險

(28)證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、5 B、7 C、10 D、15

(29)在深圳證券交易所,對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表()。A、選舉投票 B、同意 C、反對 D、放棄

(30)我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）。A、會員大會 B、專門委員會 C、董事會 D、理事會

(31)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定,在常規(guī)的股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購操作流程中,驗資及配號為()。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日

(32)()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、招標競價 B、連續(xù)競價 C、集合競價 D、證券公司

(33)關(guān)于證券交易清算與交收的區(qū)別，下列表述中錯誤的是（）。A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)額或金額，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 C、交收是辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移 D、清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移

(34)按照資金賬戶的管理及操作規(guī)范要求,如果自然人客戶姓名或身份證號發(fā)生變化,客戶須提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。

A、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件

B、本人有效身份證明、證券賬戶卡原件和客戶資金第三方存管協(xié)議書 C、本人有效身份證明、證券賬戶卡和證券交易委托代理協(xié)議書

D、本人有效身份證明、資金賬戶卡和公安部門出具的變更證明及復(fù)印件(35)關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法錯誤的是()。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告

B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

(36)從《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B、會員分級結(jié)算 C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管

(37)根據(jù)上海證券交易所現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在（）日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。（T日為公告刊登日）A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3(38)目前,我國通過證券所進行的證券交易均采用()方式。A、傳真報價 B、口頭報價 C、電腦報價 D、書面報價

(39)自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股

(40)在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。（T日為交易日）A、T-2 B、T C、T+1 D、T+2(41)證券公司為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,應(yīng)當(dāng)保障參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的客戶符合創(chuàng)業(yè)板市場投資者()管理的要求。A、謹慎性 B、集中性 C、適當(dāng)性 D、合規(guī)性

(42)在我國,自然人開立證券賬戶需要提供()。A、證明中國法人資格的合法證件 B、營業(yè)執(zhí)照副本原件

C、證明中國公民身份的合法證件 D、申請書

(43)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10張

(44)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。

A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的 B、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則

C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決

(45)證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券公司

D、證監(jiān)會

(46)營銷人員針對()的客戶采用緣故法營銷。A、直接關(guān)系型 B、間接關(guān)系型 C、陌生關(guān)系型 D、介紹關(guān)系型

(47)在場外交易市場上,柜臺交易的買賣價格一般由()報出。A、證券交易所 B、證監(jiān)會

C、發(fā)行證券的公司

D、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)

(48)按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報數(shù)量為（）。A、10手 B、100手 C、1手 D、1000手

(49)有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（）（不考慮交易費用）。A、28.65萬

B、15000 C、15.38萬

D、3791

(50)以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券的行為是證券公司的()。A、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B、證券委托業(yè)務(wù) C、證券自營業(yè)務(wù)

D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

(51)根據(jù)市場發(fā)展需要,()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司

D、證券信息公司

(52)中國證監(jiān)會明確要求證券公司在()全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、2006年 B、2007年 C、2008年 D、2009年

(53)在場外交易市場,金融機構(gòu)的柜臺()。A、僅是交易的監(jiān)管者 B、僅是交易的組織者 C、僅是交易的直接參與者

D、既是交易的組織者,又是交易的參與者

(54)證券市場的有效性包含兩個方面的要求,即證券市場的()。A、透明度和高效率 B、高效率和低風(fēng)險 C、高效率和低成本 D、透明度和低成本

(55)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機構(gòu),根據(jù)清算、交收結(jié)果等對()內(nèi)的數(shù)據(jù)進行變更。A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用資金賬戶

C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶

(56)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、客戶信用交易資金賬戶 B、客戶信用交易基金賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D、客戶信用交易結(jié)算賬戶

(57)在客戶交易結(jié)算資金三方存管模式下的客戶資金存入過程中,()系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動客戶資金轉(zhuǎn)賬交易。A、指定商業(yè)銀行 B、證券交易所 C、中國結(jié)算公司 D、證券公司

(58)以下不屬于我國證券交易所集合競價成交價確定原則的是（）。A、最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價 B、可實現(xiàn)最大成交量的價格

C、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 D、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

(59)下列關(guān)于深圳證券交易所交易單元的有關(guān)描述,錯誤的是()。

A、經(jīng)深交所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機構(gòu)使用 B、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn) C、會員通過交易單元可獲取實時及盤后交易回報 D、交易單元的交易權(quán)限不包括大宗交易

(60)證券公司()的行為,情節(jié)嚴重的,依照《刑法》將被追究刑事責(zé)任。A、假借他人名義從事自營業(yè)務(wù)

B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息 C、自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作 D、以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)

多選題

(61)證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(62)客戶辦理賬戶掛失和補辦手續(xù),()應(yīng)在改客戶的“客戶賬戶類資料更改登記表”上寫明更改事項、變更時間,并簽署或蓋章。A、營業(yè)部負責(zé)人 B、營業(yè)部風(fēng)控員 C、經(jīng)辦人員 D、復(fù)核員

(63)證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A、從業(yè)人員 B、監(jiān)事

C、從業(yè)人員之配偶 D、董事

(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、ST是警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理 B、股票交易特別處理是對上市公司的處罰

C、股票交易特別處理是對上市公司目前狀況的一種提示 D、ST股票報價的日漲跌幅度限制為5%(66)下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（）。

A、信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策 B、交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣 C、業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括實業(yè)投資 D、交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券(67)在自營業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當(dāng)相互分離的崗位包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行 B、資產(chǎn)配置的制定與投資組合的制定 C、投資品種的研究與投資組合的制定 D、投資品種的研究與交易指令的執(zhí)行

(68)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、以價格較高的賣出申報優(yōu)先 B、以價格較高的買入申報優(yōu)先 C、以價格較低的買入來申報優(yōu)先 D、按受托時間的先后次序來申報

(69)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括()。A、基金

B、B股

C、國債債券 D、A股

(70)在下列四個關(guān)于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者

(71)證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為（）。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券

C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、泄露客戶資料

(72)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。A、申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準 B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制(73)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）。A、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度

B、證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 C、標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布

D、中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率

(74)政府債券的發(fā)行主體是()。A、中央政府 B、金融機構(gòu) C、地方政府 D、公司

(75)以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排,正確的有()。A、公告刊登日為T日

B、申請材料送交日為T-3日前 C、權(quán)益登記日為T+3日

D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日

(76)關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險的概念和種類,下列說法正確的是（）。

A、在發(fā)生證券交收違約時,證券登記結(jié)算機構(gòu)一般不向違約方交付資金,因此證券登記機構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險

B、操作風(fēng)險是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通訊系統(tǒng)發(fā)生故障,或認為操作失誤等原因致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險

C、結(jié)算銀行風(fēng)險是指結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時,證券登記結(jié)算機構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險

D、目前我國證券交易實行全額保證金制度,因此,證券登記結(jié)算機構(gòu)不會發(fā)生流動性風(fēng)險(77)關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易的程序，下列說法正確的是（）。A、債券回購交易申報中，融券方按“買入”予以申報

B、當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，次日可以賣出

C、債券回購交易的融資方，應(yīng)在回購期內(nèi)保持質(zhì)押券對應(yīng)標準券足額

D、債券回購到期日，融資方可以通過證券交易所系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易

(78)證券交易市場的作用有（）。

A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B、為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格 C、實施公開、公正和及時的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務(wù)

(79)納入結(jié)算參與人最低結(jié)算備付金限額計算的交易品種包括()。A、A股 B、現(xiàn)券交易 C、權(quán)證 D、基金

(80)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議書》 B、《風(fēng)險揭示書》 C、《買者自負承諾函》 D、《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

(81)委托指令有多種形式,從各國情況看,根據(jù)委托時效限制,有()等。A、收市委托 B、無限期委托 C、當(dāng)日委托 D、當(dāng)周委托

(82)金融期貨主要包括()。A、外匯期貨 B、利率期貨

C、股票價格指數(shù)期貨 D、股票期貨

(83)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，未經(jīng)證券交易所同意，嚴禁將交易席位()。A、質(zhì)押給其他機構(gòu) B、質(zhì)押給個人

C、出租給未經(jīng)交易所批準的其他機構(gòu)使用 D、出租給個人使用

(84)()開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、自然人 B、一般機構(gòu) C、證券公司

D、基金管理公司

(85)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,簽署《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資可能承擔(dān)的風(fēng)險包括()等。

A、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險 B、上市公司經(jīng)營風(fēng)險 C、政策風(fēng)險

D、宏觀經(jīng)濟風(fēng)險

(86)證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間,影響深圳證券交易所履行持續(xù)報告義務(wù)的情形（）。

A、該計劃投資于證券公司自身及托管機構(gòu)發(fā)行的證券 B、該計劃限期申請獲得中國證監(jiān)會批準

C、該計劃投資運作之日起6個月投資組合比例達到資產(chǎn)管理合同約定 D、在滿足一定條件下要求提前贖回

(87)證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的日常職責(zé)有()。

A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元 B、報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件 C、協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試 D、督促會員及時繳納各項費用

(88)1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業(yè)。A、上海證券交易所 B、鄭州證券交易所 C、沈陽證券交易所 D、深圳證券交易所(89)信用交易包括（）。A、證券公司的融資業(yè)務(wù) B、證券公司的融券業(yè)務(wù)

C、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)

(90)證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷

B、信用賬戶的開立、注銷

C、開通非柜面交易委托方式

D、增加服務(wù)品種

(91)證券賬戶按用途劃分，主要包括()。A、人民幣普通股票賬戶 B、人民幣特種股票賬戶 C、證券投資基金賬戶 D、以上都是

(92)中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以支付履約金給守約方為限 B、雙方均無力履約時，保證金退還雙方

C、融資方申報不履約，融券方無力履約時，保證金歸融券方 D、融資方履約，融券方無力履約時，保證金歸融資方

(93)一般來說，在買賣證券時，客戶發(fā)出委托指令的形式有（）。A、零數(shù)委托

B、無期限委托

C、市價委托

D、開市委托

(94)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、《證券交易委托代理協(xié)議》 B、《買者自負承諾函》 C、《風(fēng)險揭示書》 D、《客戶資金三方存管協(xié)議書》

(95)以下哪幾種情形不能辦理資金賬戶的銷戶()。A、申購新股資金凍結(jié)期間 B、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷

C、開放式基金尚有基金余額 D、客戶資料尚未補全

(96)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。A、獨立、客觀的投資研究 B、科學(xué)、嚴密的投資決策 C、合理的規(guī)模控制 D、科學(xué)的風(fēng)險評估

(97)下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中,正確的是()。

A、證券公司員工要在思想上提高認識,自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣

B、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理 C、證券公司要嚴格保密紀律,非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息 D、證券公司可為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離(98)防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括()。A、建立健全各項規(guī)章制度

B、加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督 C、增強法治觀念和合規(guī)意識 D、提高差錯或糾紛的處理效率

(99)根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（）。

A、股票交易申報價格不高于前收盤價的900% B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C、基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% D、基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%(100)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負 B、公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

C、最近一會計的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告 D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

(101)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()A、定價策略

B、品牌及廣告策劃 C、代客理財 D、產(chǎn)品設(shè)計

(102)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),下列說法正確的有()。

A、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B、由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C、中國證券業(yè)協(xié)會依法對代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理

D、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份(103)深圳證券交易所無漲跌幅限制證券交易按下列()方法確定有效競價范圍。

A、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100% B、債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%,連續(xù)競價、收益集合競價的有效競價范圍為最近成交價上下10% C、債券質(zhì)押式回購非上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100% D、股票開盤集合競價的有效競價范圍為即時行情顯示的前收盤價的900%以內(nèi)

(104)證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單

D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額

(105)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、本人有效身份證明 B、法人授權(quán)委托書原件 C、證券賬戶卡

D、代理人身份證原件

(106)按照深圳證券交易所證券交易制度，下列各項中，屬于連續(xù)競價時間的有()。A、9：15~9：25 B、9：30-11：30 C、13：00-14：57 D、14：57~15：00(107)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件 B、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任(108)逆回購方是指在債券回購交易中()。A、融入資金的一方 B、享有債券質(zhì)權(quán)的一方 C、融出資金的一方 D、將債券質(zhì)押的一方

(109)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、柜面服務(wù)

B、多媒體自助終端 C、電話銀行 D、網(wǎng)上銀行

(110)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，（）部門應(yīng)對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核。A、風(fēng)險監(jiān)控部門

B、業(yè)務(wù)稽核部門

C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

D、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

判斷題

(111)在我國，未來可以通過建立證券借貸機制、強制補購和延遲交付等措施來防范因做市商制度、證券衍生產(chǎn)品的發(fā)展和前端監(jiān)控可能的放松帶來的流動性風(fēng)險。A、正確 B、錯誤

(112)在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中,股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。A、正確 B、錯誤

(113)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。A、正確 B、錯誤(114)證券公司從事證券業(yè)務(wù)時,嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。A、正確 B、錯誤

(115)在LOF發(fā)行結(jié)束后，投資者可以在證券交易所買賣該基金，但不可以通過證券交易所系統(tǒng)進行基金的申購和贖回。A、正確 B、錯誤

(116)根據(jù)上海證券交易所關(guān)于國債買斷式回購交易的規(guī)定,上海證券交易所可根據(jù)市場情況確定履約金比率。A、正確 B、錯誤

(117)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。A、正確 B、錯誤

(118)由深圳證券交易所決定撤銷其退市風(fēng)險警示的公司,應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求的在退市風(fēng)險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤

(119)境內(nèi)法人開立的證券賬戶可以與資金賬戶使用不同的機構(gòu)名稱。A、正確 B、錯誤

(120)當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。A、正確 B、錯誤

(121)T+1交收,是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個營業(yè)日完成。A、正確 B、錯誤

(122)已辦理資金賬戶掛失手續(xù)的法人客戶辦理解掛，必須持法人授權(quán)委托書原件、加蓋開戶營業(yè)部公章的交割單、代理人身份證原件到營業(yè)部辦理相關(guān)事宜。A、正確 B、錯誤

(123)目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券,從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司。A、正確 B、錯誤

(124)加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的措施之一。A、正確 B、錯誤

(125)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。A、正確 B、錯誤

(126)對于有價格漲跌幅限制的證券，超過漲跌幅限價的委托為無效委托。A、正確 B、錯誤

(127)固定收益平臺交易采用報價和詢價交易兩種方式,詢價交易中,交易商可以實名或匿名方式申報。A、正確 B、錯誤

(128)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤

(129)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。A、正確 B、錯誤

(130)證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。A、正確 B、錯誤

(131)清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。A、正確 B、錯誤

(132)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù),就一律暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤

(133)在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算。A、正確 B、錯誤

(134)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于150%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯誤

(135)證券公司公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標準,不得低于中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。A、正確 B、錯誤

(136)在封閉式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的套利操作。A、正確 B、錯誤

(137)投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票時,申報股數(shù)用來代表表決意見。A、正確 B、錯誤

(138)在融資融券業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機構(gòu)為客戶開立客戶信用證券賬戶。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。A、正確 B、錯誤

(139)融資融券業(yè)務(wù)中,維持擔(dān)保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于200%。A、正確 B、錯誤

(140)我國國債現(xiàn)券、企業(yè)債交易傭金標準由登記結(jié)算機構(gòu)制定，并報證券交易所備案。A、正確 B、錯誤

(141)在固定收益平臺中,交易商之間的交易特指具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的證券公司與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、正確 B、錯誤

(142)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定,同一證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況),在申購日收盤后統(tǒng)一加總計算該投資者的申購數(shù)量。A、正確 B、錯誤

(143)限價委托方式的優(yōu)點,證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。A、正確 B、錯誤

(144)按照上海證券交易所交易所的有關(guān)規(guī)定,在無撤單的情況下,買賣委托當(dāng)日有效。A、正確 B、錯誤

(145)在我國目前條件下，金融衍生工具一般不包括基金。A、正確 B、錯誤

(146)客戶到指定商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點辦理指定商業(yè)銀行確認手續(xù)時,客戶需輸入證券交易密碼和證券資金賬戶密碼。A、正確 B、錯誤

(147)客戶維持擔(dān)保比例不得低于150%,當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例不低于150%時,證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A、正確 B、錯誤

(148)在實行證券公司期貨交易中間介紹制度的情況下,證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣,不得接受投資者的保證金。A、正確 B、錯誤

(149)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中,證券經(jīng)紀商必須嚴格按照客戶指令買賣證券,不能自作主張,擅自改變客戶的委托意愿。A、正確 B、錯誤

(150)在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會和滬深交易所的批準。A、正確 B、錯誤