第一篇：交易模擬題2

1、上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并（）?！締芜x題】

A、按規(guī)定定期發(fā)布（目前每分鐘發(fā)布一次）B、在交易日收盤時發(fā)布 C、在交易日開盤時發(fā)布 D、隨即時行情發(fā)布

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：75 詳解：

上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)，以反映證券交易總體價格的變動和走勢，并“隨即時行情發(fā)布”。

2、證券投資者在證券營業(yè)部開立資金賬戶時不須簽署的文件是（）。【單選題】

A、證券交易委托代理協(xié)議書 B、風險揭示書

C、客戶資金

證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進行申報競價。先按價格排序，丙價最高、甲價

交易

D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

債券、權(quán)證、B股都可以進行回轉(zhuǎn)交易。

9、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于（）【單選題】

A、1000張 B、2000張 C、5000張 D、10000張

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：61 詳解：

債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張

10、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的（）?！締芜x題】

A、2.8‰ B、2‰ C、2.5‰ D、3‰

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：47 詳解：

證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

11、境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員條件，不包括下列（）。【單選題】

A、承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則

B、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務的經(jīng)驗 C、依法設(shè)立且滿2年 D、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：18 詳解：

依法設(shè)立且滿1年。

12、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的0.1%，且不得超過（）。【單選題】

A、1000股

B、9999.9萬股 C、999999500股 D、500股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：153 詳解：

根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的0.1%，且不得超過9999.9萬股。

13、具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（）批準后，可成為證券交易所的會員?！締芜x題】

A、董事會 B、監(jiān)事會 C、理事會 D、會員大會

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：15 詳解：

具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。

14、證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是（）。【單選題】

A、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 B、限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C、專項資產(chǎn)管理業(yè)務 D、定向資產(chǎn)管理業(yè)務

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：205 詳解：

為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。

15、全國銀行間債券市場買斷式回購的到期交易凈價與首期交易凈價的關(guān)系是（）?！締芜x題】

A、到期交易凈價小于首期交易凈價

B、到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價 C、到期交易凈價等于首期交易凈價

D、到期交易凈價加利息應等于首期交易凈價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：280 詳解：

到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價。

16、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應（）?！締芜x題】

A、承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則履行托管職責

B、承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn) C、保證本集合計劃一定盈利 D、保證最低收益

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：223 詳解：

在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。

17、上市公司股東大會進行網(wǎng)絡(luò)投票時，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“（）+原證券代碼的后四位”?！締芜x題】

A、10 B、15 C、24 D、36 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：162 詳解：

投票代碼為“36+原證券代碼的后四位

18、為證券公司客戶提供咨詢服務的人員必須具備（）。【單選題】

A、證券從業(yè)資格證 B、投資咨詢業(yè)務資格 C、銀行從業(yè)資格 D、良好的道德素質(zhì)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：118 詳解：

為證券公司客戶提供咨詢服務的人員必須具備投資咨詢業(yè)務資格。

19、按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中不正確的是（）。【單選題】

A、停牌期間，可以接受新的申報

B、停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

C、復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行集合競價 D、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報不可以撤銷

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：69 詳解：

停牌期間可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報。

20、下列有關(guān)內(nèi)幕信息知情人的說法不正確的是（）?！締芜x題】

A、包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

B、包括保薦機構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員

C、包括持有公司3%以上的股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員 D、包括由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：198 詳解：

包括持有公司5%以上的股份的股東及其董事、監(jiān)事高級管理人員。

21、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行（）?！締芜x題】

A、最低下限向上浮動制度 B、最高上限向下浮動制度 C、隨市場利率浮動制度 D、固定制度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：47 詳解：

從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

22、資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指（）。【單選題】

A、證券公司違法法律行政法規(guī)等行為使客戶資產(chǎn)受到損失 B、由于管理不善、違規(guī)操作等使客戶資產(chǎn)受到損失

C、證券公司的投資決策或操作失誤而使客戶資產(chǎn)受到損失 D、因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：233 詳解：

考察市場風險的定義。資產(chǎn)管理業(yè)務的市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損。

23、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于（）?！締芜x題】

A、30% B、40% C、50% D、60% ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：259 詳解：

客戶融資買入證券時，融資保證金比例不低于50%。

24、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，（）不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人?！締芜x題】

A、證券交易所的有關(guān)人員

B、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員

C、持有公司股份達到百分之三的自然人 D、上市公司的監(jiān)事

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：198

詳解：

持有公司股份達到百分之五以上的股東等才屬于知情人。

25、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）?！締芜x題】

A、10% B、30% C、100% D、900% ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：45 詳解：

深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。

26、零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（）交易單位?！締芜x題】

A、零數(shù) B、整數(shù) C、1手 D、1個

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：32 詳解：

此題考察零數(shù)委托的概念。

27、下列有關(guān)基金的表述中，錯誤的有（）?！締芜x題】

A、基金可以分為封閉式和開放式兩種 B、上市開放式基金不可以在二級市場買賣

C、基金是一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式 D、基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：4 詳解：

上市的開放式基金，投資者可以在證券交易市場上進行買賣。

28、對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向（）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料?！締芜x題】

A、證監(jiān)會 B、證券公司

C、中國結(jié)算公司上海分公司 D、交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：156 詳解：

5個交易日前，向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。

29、（）依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查?！締芜x題】

A、證監(jiān)會派出機構(gòu) B、證券交易所

C、負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行 D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：269 詳解：

證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求,依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知,以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

30、申購時投資者通過（），申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額?！締芜x題】

A、基金管理人 B、基金托管人 C、一級交易商 D、證券交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：172 詳解：

申購時投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

31、關(guān)于交易異常情況，下列表述中不正確的有（）。【單選題】

A、無法正常開始交易情形包括證券交易停牌、復牌、除權(quán)除息等重要操作在開始前未能及時準確處理完畢

B、通信出現(xiàn)10分鐘以上中斷屬于無法連續(xù)交易 C、10%以上的證券中斷交易屬于無法連續(xù)交易

D、10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)可以判斷為無法連續(xù)交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：71 詳解：

10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常介入交易所的系統(tǒng)屬于無法正常開始交易。其他各項皆對。

32、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。【單選題】

A、中國證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、個人投資者

D、中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：152 詳解：

此題考查股票網(wǎng)上定價發(fā)行的相關(guān)制度。

33、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日前收盤價為11.05元，則除權(quán)（息）報價應為（）元。【單選題】

A、8.50 B、9.40 C、7.98 D、7.22 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：70 詳解：

除息后每股價格為11.05-1.50/10元=10.90元，配股后價格為（10.90+6.40*0.5）/1.5=9.40元。因此除權(quán)（息）報價應為9.40元。

34、在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為（）?！締芜x題】

A、人民幣0.01元 B、人民幣1元 C、人民幣0.001元 D、人民幣0.005元

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：36 詳解：

債券現(xiàn)貨交易價格最小變動單位為0.01元人民幣。

35、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存（）年。【單選題】

A、5 B、3 C、20 D、10 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：201 詳解：

證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應至少妥善保存20年。

36、新中國證券交易市場始于（）?！締芜x題】

A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：2 詳解：

新中國證券交易市場始于1986年。

37、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于()的收入。【單選題】

A、證監(jiān)會

B、中國結(jié)算公司 C、證券業(yè)協(xié)會 D、證券公司

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：47 詳解：

過戶費屬于中國結(jié)算公司的收入。

38、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設(shè)施，為()提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。【單選題】

A、有限責任公司 B、上市公司 C、股份公司 D、非上市公司

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：177 詳解：

為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。

39、指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場，而報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種（）市場。【單選題】

A、做市商，訂單驅(qū)動 B、買賣方，做市商 C、訂單驅(qū)動，做市商 D、做市商，買賣方

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：13 詳解：

指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種訂單驅(qū)動市場，而報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種做市商市場。40、以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務的是（）。【單選題】

A、單一資產(chǎn)管理 B、專項資產(chǎn)管理 C、定向資產(chǎn)管理 D、集合資產(chǎn)管理

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：205-206 詳解：

集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的三個種類。

41、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求不包括（）。【單選題】

A、建立研究與投資決策之問的交流制度，保持交流渠道暢通 B、建立合理有效的控制措施

C、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

D、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：218 詳解：

還包括保持獨立、客觀。建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作范疇。

42、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）?！締芜x題】

A、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責任

B、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者

C、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購

D、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：281 詳解：

主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任。

43、證券交易的公平原則是指（）?！締芜x題】

A、證券交易是一種面向社會公開的交易活動 B、參與交易的各方應當獲得平等的機會 C、應當公正地對待證券交易的參與各方 D、要求市場充分的透明度和公信度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：3 詳解：

證券交易的公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會。

44、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應當是（）?！締芜x題】

A、“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱” B、“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

C、“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱” D、“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：211 詳解：

證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

45、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（）。【單選題】

A、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱 B、股份統(tǒng)計信息

C、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量 D、成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：78 詳解：

還可以公布成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額。

46、下列表述中，正確的是（）?！締芜x題】

A、清算與交收統(tǒng)稱為結(jié)算 B、清算又稱交收 C、交收簡稱結(jié)算 D、清算又稱結(jié)算

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：298 詳解：

清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算與交收的定義不同。

47、按照現(xiàn)行規(guī)定，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務進行監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。【單選題】

A、銀監(jiān)會

B、證券業(yè)協(xié)會 C、證監(jiān)會

D、證券交易所

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：178 詳解：

證券業(yè)協(xié)會對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務進行監(jiān)督管理。

48、按照深圳證券交易所規(guī)定，賣出債券時，余額不足（）的部分，應當一次性申報賣出?！締芜x題】

A、10張 B、100張 C、1手 D、10手

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：33 詳解：

按照深圳證券交易所規(guī)定，賣出債券時，余額不足10張部分，應當一次性申報賣出。

49、全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者不包括（）?！締芜x題】

A、證券公司的合法會員

B、在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu) C、在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu) D、經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務的外國銀行分行

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：273 詳解：

考察債券質(zhì)押式回購相關(guān)概念。50、上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（）進行申報?！締芜x題】

A、債券回購交易資金的年收益率 B、每百元資金到期年收益率 C、每千元面值債券到期購回價

D、每百元面值債券到期購回價（凈價）

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：282 詳解：

考察買斷式回購的申報要求。上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報。

51、證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要對其采取的措施為（）。【單選題】

A、暫停上市 B、終止上市 C、恢復上市

D、對其實施停牌

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：69 詳解：

證券上市期滿或依法不再具有上市條件的，證券交易所要終止其上市，予以摘牌。

52、某B股最后交易日的收盤價為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元/股，則該股除息報價應為（）美元/股?！締芜x題】

A、0.794 B、0.795 C、0.804 D、0.799 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：70 詳解：

B股除息報價＝最后交易日的收盤價－每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795

53、合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請注銷的，清算人應當自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。【單選題】

A、5 B、10 C、15 D、20 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：99 詳解：

應15日內(nèi)申請注銷。

54、在網(wǎng)上競價發(fā)行方式下，新股競價發(fā)行的成交原則是（）?！締芜x題】

A、價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先 B、時間優(yōu)先、同時間數(shù)量優(yōu)先 C、價格優(yōu)先、同價位數(shù)量優(yōu)先 D、時間優(yōu)先、同時間價格優(yōu)先

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：40 詳解：

證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。

55、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是（）。【單選題】

A、可轉(zhuǎn)換債券是指可以轉(zhuǎn)換成另一種證券的債券 B、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)的性質(zhì) C、可轉(zhuǎn)換債券具有股權(quán)的性質(zhì) D、可轉(zhuǎn)換債券具有期權(quán)的性質(zhì)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：C 教材頁碼：6 詳解：

可轉(zhuǎn)換債券同時具有債權(quán)和期權(quán)的性質(zhì)。

56、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。【單選題】

A、上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由股東大會根據(jù)公司盈利水平和股息政策最終決定分紅派息方案

B、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的

C、投資者領(lǐng)取紅股、股息無需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上

D、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：156 詳解：

上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。

57、債券買斷式回購業(yè)務中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則己發(fā)生交易的履約金（）?！締芜x題】

A、不追溯調(diào)整 B、應追溯調(diào)整

C、由交易所視回購品種決定 D、由結(jié)算參與人協(xié)商決定

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：289 詳解：

履約金比例由交易所按照買斷式會后品種設(shè)定并公布。如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。

58、下列關(guān)于上海交易所債券買斷式回購結(jié)算方式的說法不正確的是（）?！締芜x題】

A、在初始結(jié)算和到期結(jié)算中，中國結(jié)算上海分公司都作為共同對手方 B、采用一次成交兩次結(jié)算的方式 C、到期結(jié)算采用逐筆交收的方式

D、初始結(jié)算由中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方擔保交收

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：289 詳解：

上海交易所債券買斷式回購采用一次成交兩次結(jié)算的方式。初始結(jié)算時中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方。到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆交收的方式。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。其他三項都正確。

59、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。【單選題】

A、交易金額不低于500萬元人民幣

B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

C、交易金額不低于100萬元人民幣

D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

×錯誤 您的答案： 正確答案是：D 教材頁碼：58 詳解：

申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

60、深圳證券交易所上市開放式基金（LOF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（）個月?！締芜x題】

A、3 B、2 C、4 D、1 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：168 詳解：

封閉期一般不超過3個月。

61、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有（）。【多選題】

A、每一賬戶的申購數(shù)量都有上限

B、會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，并出具驗資報告 C、申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進行凍結(jié)

D、申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：153-154 詳解：

以上選項均正確。

62、下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（）【多選題】

A、在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押 B、到期購回金額等于購回價格乘以成交金額

C、違約后

詳解：

深圳交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成分股指數(shù)、深圳綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)。

64、合格境外機構(gòu)投資者的境內(nèi)證券投資受（）管理?！径噙x題】

A、國家外匯管理局 B、證券交易所 C、中國人民銀行 D、中國證監(jiān)會

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：80 詳解：

中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

65、（）交易征收印花稅?！径噙x題】

A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、基金 C、B股 D、A股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：47 詳解：

印花稅是針對A股和B股征收的。66、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)立的交易有（）。【多選題】

A、大宗交易 B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C、融資融券交易

D、特定債券的主交易商報價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：20 詳解：

以上均正確。

67、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。【多選題】

A、融資專用資金賬戶 B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、信用交易資金交收賬戶

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AC 教材頁碼：246 詳解：

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。

68、客戶可以通過證券公司提供的（）等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令?！径噙x題】

A、網(wǎng)上銀行 B、電話委托 C、網(wǎng)上交易 D、自助委托

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：55 詳解：

客戶可以通過證券公司提供的電話委托、網(wǎng)上交易、自助委托等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。網(wǎng)上銀行是存管銀行提供的手段。

69、下列關(guān)于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易表述正確的是（）?！径噙x題】

A、交易數(shù)額最小為債券面額10萬元 B、交易數(shù)額最小為債券面額1萬元 C、交易單位為債券面額1元 D、交易單位為債券面額1萬元

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：276 詳解：

全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

70、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的開戶費，以下說法正確的是（）?！径噙x題】

A、開立個人B股賬戶的開戶費是100元/戶 B、開立機構(gòu)A股賬戶的開戶費是400元/戶 C、開立基金賬戶的開戶費是5元/戶

D、開立個人A股賬戶的開戶費是40元/戶

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：49-51 詳解：

開立個人B股賬戶的開戶費是19美元。

71、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指（）?！径噙x題】

A、證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因規(guī)模失控而導致證券公司損失的可能性 B、證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全而導致證券公司損失的可能性 C、證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因操作失誤而導致證券公司損失的可能性 D、證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因客戶違約而導致證券公司損失的可能性

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：264 詳解：

證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性。72、指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括（）?！径噙x題】

A、指令驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場” B、在指令驅(qū)動系統(tǒng)的市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的

C、在指令驅(qū)動系統(tǒng)的市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價 D、市場交易中心以買賣雙向價格為基準進行撮合

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BD 教材頁碼：13 詳解：

指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。如果采用經(jīng)紀商制度，投資者在競價市場中將自己的買賣指令報給自己的經(jīng)紀商，然后經(jīng)紀商持買賣訂單進入市場，市場交易中心以買賣雙向價格為基準進行撮合。

73、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的有()?！径噙x題】

A、誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償

B、提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

C、硬件設(shè)備不能適應正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時地應付突發(fā)事件

D、軟件不能滿足業(yè)務需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：142-143 詳解：

技術(shù)風險主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個方面。74、三方存管關(guān)系的當事人包括（）?！径噙x題】

A、證券公司 B、存管銀行 C、客戶

D、監(jiān)管機構(gòu)

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABC 教材頁碼：87 詳解：

三方存管關(guān)系的當事人包括證券公司、托管銀行、客戶。

75、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行基本規(guī)定的表述中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A、上海交易所規(guī)定的申購單位為500股 B、對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號 C、每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次 D、深圳交易所規(guī)定的申購單位為1000股

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：153 詳解：

上海交易所規(guī)定的申購單位為1000股；深圳交易所規(guī)定的申購單位為500股。

76、下列有關(guān)開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）?！径噙x題】

A、滬深證券交易所的開盤價只能通過集合競價方式產(chǎn)生 B、深圳證券交易所的收盤價為當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

C、在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同 D、在深圳證券交易所，前收盤價可能成為當日收盤價

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：69 詳解：

證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。深圳證券交易所的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤價集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價為收盤價。當日無成交的，也以前收盤價為當日收盤價。77、客戶申請開展融資融券業(yè)務時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料包括（）。【多選題】

A、已在營業(yè)部開立的普通證券賬戶 B、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶 C、住址證明

D、融資融券擔保品證明

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：247 詳解：

考察客戶申請開展融資融券業(yè)務向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料。78、設(shè)立證券公司應具備的條件有（）。【多選題】

A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B、凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元 C、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施 D、有完善的風險管理和內(nèi)部控制制度

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：8 詳解：

以上均為需具備的條件。

79、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于掛失補辦證券賬戶卡的說法正確的是（）?！径噙x題】

A、自然人補辦新號碼上海證券賬戶時，應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)的證明。

B、法人補辦新號碼證券賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的身份證原件

C、法人補辦新號碼上海證券賬戶時，應提供其指定交易證券營業(yè)部（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)的證明

D、客戶委托他人代辦的，還應該提交經(jīng)公證的代理委托書、代辦人的有效身份證明文件復印件

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：95 詳解：

法人補辦新號碼證券賬戶卡，需境內(nèi)法人提交法定代表人證書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人的有效身份證明文件復印件；法人補辦新號碼上海證券賬戶時，還應當提供托管證券公司（或B股托管機構(gòu)）出具的原證券賬戶凍結(jié)證明。

80、證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（）?！径噙x題】

A、證券市場的高效率 B、證券市場的低效率 C、證券市場的高成本 D、證券市場的低成本

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：14 詳解：

證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即證券市場的高效率、證券市場的低成本。

81、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等權(quán)利。【多選題】

A、請求召開證券持有人會議

B、參加證券持有人會議、提案、表決 C、配售股份的認購 D、請求分配投資收益

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：261 詳解：

常識題，以上均是證券發(fā)行人的權(quán)利。

82、合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括（）?！径噙x題】

A、合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易

B、合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易 C、合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人 D、合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AD 教材頁碼：80 詳解：

每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易； 合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人。

83、連續(xù)交易機制的特點包括（）?！径噙x題】

A、指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低 B、批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性 C、市場為投資者提供了交易的即時性 D、交易過程可以提供更多的市場價格信息

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：12 詳解：

其余兩個是定期交易的特點。

84、有關(guān)深圳證券交易所交易費用說法正確的是（）?！径噙x題】

A、證券交易所風險基金由交易所自行計提，不另外收取 B、A股大宗交易按標準費率上浮30%收取 C、代中國證監(jiān)會收取證券交易監(jiān)管費 D、代國家稅務局扣繳證券交易印花稅

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：53 詳解：

A股大宗交易按標準費率下浮30%收取。

85、關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中不正確的有（）?！径噙x題】

A、應當以客戶名義開立

B、普通證券賬戶不可轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶 C、同一客戶只能辦理一個專用證券賬戶 D、專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：215 詳解：

普通證券賬戶也可以轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，同一客戶在同一家證券交易所只能辦理一個專用證券賬戶。

86、以下有關(guān)上網(wǎng)定價發(fā)行的表述中，錯誤的有（）。【多選題】

A、驗資結(jié)束后當天，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號 B、發(fā)行人應當向驗資機構(gòu)支付驗資費用 C、商業(yè)銀行對申購資金出具驗資報告 D、申購當日進行驗資及配號

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：154 詳解：

會計師事務所出具驗資報告；申購日后的

詳解：

考察我國證券登記結(jié)算公司的職能。以上選項都是。

91、上市開放式基金申購與贖回的表述正確的是（）?！径噙x題】

A、投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶 B、投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶 C、應采取“金額申購、份額贖回”的原則 D、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率

×錯誤 您的答案： 正確答案是：CD 教材頁碼：168 詳解：

投資者通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳證券賬戶； 投資者通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。

92、下列有關(guān)基金的說法正確的是（）?！径噙x題】

A、基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，不能在證券交易所上市交易 C、開放式基金設(shè)立后其規(guī)?？梢宰兓?D、開放式基金既只能在場外交易

×錯誤 您的答案： 正確答案是：AC 教材頁碼：163 詳解：

封閉式基金可以在證券交易所上市交易。上市開放式基金可以在場外交易，也可以在場內(nèi)交易。

93、下列各項中，屬于投資者買賣證券應支付的交易費用有（）。【多選題】

A、承銷費 B、傭金 C、過戶費 D、印花稅

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：46 詳解：

投資者買賣證券應支付的交易費用有傭金、過戶費、印花稅。

94、下列關(guān)于銀行間市場質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A、回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期 B、2002年發(fā)布的《銀行間債券回購業(yè)務暫行規(guī)定》

銀行間債券市場回購期最長為1年。95、投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應的（）等?！径噙x題】

A、紅利 B、股息 C、債息

D、債券兌付款

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：28 詳解：

投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責托管，投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款 96、關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A、證券賬戶是證券公司為投資者申請人開立的 B、證券賬戶是中國證券結(jié)算公司為申請人開立的

C、證券賬戶可用于記載投資者其證券持有及變更的權(quán)利 D、證券賬戶可用于記載投資者其資金持有及變更的權(quán)利

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BC 教材頁碼：25 詳解：

證券賬戶是中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。

97、下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點的表述中，錯誤的有（）。【多選題】

A、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

B、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 C、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

D、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性 ×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：150-151 詳解：

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點是：

一、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。

97、下列有關(guān)網(wǎng)上發(fā)行的特點的表述中，錯誤的有（）?！径噙x題】

A、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全

B、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全 C、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

D、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ACD 教材頁碼：150-151

詳解：

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點是：

一、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。

二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。98、對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及（）。【多選題】

A、證券交易所 B、中國人民銀行

C、中央國債登記結(jié)算有限責任公司 D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

×錯誤 您的答案： 正確答案是：BCD 教材頁碼：281 詳解：

對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務進行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機構(gòu)涉及同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司、中國人民銀行，但不涉及證券交易所。99、金融期貨主要包括（）?！径噙x題】

A、利率期貨 B、股權(quán)類期貨 C、外匯期貨 D、銅期貨

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABC 教材頁碼：5 詳解：

銅期貨屬于商品期貨。

100、客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需提供的材料有（）。【多選題】

A、本人的身份證明原件以及復印件 B、本人普通資金賬戶卡 C、專用于信用交易的銀行卡

D、銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議

×錯誤 您的答案： 正確答案是：ABCD 教材頁碼：253 詳解：

常識題，以上均正確。

101、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立健全投資決策授權(quán)制度?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：219

詳解：

建立健全投資決策授權(quán)制度屬于對科學、嚴密的投資決策的要求。102、證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：189 詳解：

這是自營業(yè)務的定義。證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務的證券公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

103、為防范證券結(jié)算風險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：12 詳解：

為防范證券結(jié)算風險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。

104、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦券商應通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：140 詳解：

考察申報的有關(guān)規(guī)定。

105、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：161 詳解：

深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)投票基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。

106、證券公司應當按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：235 詳解：

證券公司應當在每年度結(jié)束之日期60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

107、限價委托賣出的實際成交價必須等于或高于限定價格?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：34 詳解：

限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。

108、目前，對于上市公司送股的股權(quán)登記，先由股東申報，然后由證券登記結(jié)算公司在規(guī)定的時間為投資者增加股數(shù)，從而完成送股的股權(quán)登記手續(xù)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：295 詳解：

對送股的股份登記，是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。

109、公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：2 詳解：

公開原則指證券交易是一種面向社會的、開放的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

110、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，將被追究刑事責任?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：203 詳解：

證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。

111、因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導致交易發(fā)生異常時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可實行技術(shù)性停牌或臨時停市，并予以公告?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：71 詳解：

因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以決定臨時停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定要予以公告，并必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

112、行情傳輸系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的技術(shù)風險之一。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：143 詳解：

此題考察證券經(jīng)紀業(yè)務中技術(shù)風險的內(nèi)容。

113、按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：80 詳解：

不得高于該公司總股本的20%。

114、證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準成立后，即自動成為證券交易所的會員。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：16 詳解：

證券公司成為交易所會員要經(jīng)過申請和審批的環(huán)節(jié)。

115、全國銀行間同業(yè)拆借中心為全國銀行間市場債券回購業(yè)務的參與者提供托管、結(jié)算和信息服務?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：275 詳解：

中央結(jié)算公司為中國人民銀行指定的辦理全國銀行間市場債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)。

116、全國銀行間債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構(gòu)可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：276 詳解：

不可直接進行債券交易和結(jié)算，應委托結(jié)算代理人

117、我國證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±5%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：76 詳解：

日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%

118、投資者開立資金賬戶有兩種類型，即在經(jīng)紀商處開戶和在證券交易所處開戶?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：87

詳解：

投資者開立資金賬戶到證券營業(yè)部柜臺辦理。119、金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：5 詳解：

金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

120、證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易。

121、自然人申請查詢證券賬戶注冊資料時必須由本人前往受理點辦理，不得委托他人代辦。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：96 詳解：

自然人申請查詢證券賬戶注冊資料可以委托他人辦理，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。

122、若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：9 詳解：

若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。

123、內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的所有信息?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：198 詳解：

內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的“尚未公開的”而非“所有的”信息。

124、合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：8 詳解：

合格境外機構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。

125、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務，是證券交易市場的作用之一?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：9 詳解：

提供安全、便利、迅捷的交易與交易后的服務，是證券交易市場的作用之一。

127、深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前三個交易日做出公告?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：66 詳解：

深圳證券交易所決定撤銷退市風險警示的上市公司，公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日做出公告。

126、集合資產(chǎn)管理計劃的托管人既不保證集合資產(chǎn)管理計劃一定盈利，也不保證最低收益?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：229

詳解：

托管人不保證集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，也不保證最低收益。

128、客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：246 詳解：

客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立的是信用證券賬戶和信用資金臺賬，客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶是證券公司的賬戶體系。

129、根據(jù)證券公司自營業(yè)務管理的現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應建立報告制度，每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務情況?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：200 詳解：

自營情況的報告。

130、從事代辦股份轉(zhuǎn)讓的公司，最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：179 詳解：

代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

131、只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：281 詳解：

上海證券交易所在國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與上海證券交易所買斷式回購交易。

132、客戶不得將已設(shè)定擔保的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：260 詳解：

客戶不得將已設(shè)定擔保的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

133、證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：298 詳解：

證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。

134、在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：303 詳解：

在保證當日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。

135、委托指令的基本要素包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、有效期、簽名等內(nèi)容?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：31-33 詳解：

考察委托指令的基本要素。

136、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的10%?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：280 詳解：

在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的20%。137、證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容相同?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：74-75 詳解：

證券交易所在集合競價期間和連續(xù)競價期間公布的即時行情內(nèi)容不同。且兩家交易所在集合競價期間公布的即時行情也有不同。

138、證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性的規(guī)定。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：268 詳解：

證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性的規(guī)定。

139、根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股不實行當日回轉(zhuǎn)交易制度。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：63 詳解：

根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易；B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

140、證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：38 詳解：

證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。

141、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股的資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進。行?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：152 詳解：

根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，新股的資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。142、客戶向證券公司提交的融資融券保證金應為現(xiàn)金或上市股票?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：257 詳解：

不是所有上市股票都能沖抵保證金。融資融券保證金應為現(xiàn)金或標的證券以及交易所認可的其他證券。143、配股權(quán)的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：158 詳解：

配股權(quán)的派發(fā)由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

144、從基本操作看，網(wǎng)上定價市值配售和網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行都屬于網(wǎng)上競價發(fā)行?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：152 詳解：

從基本操作看，網(wǎng)上定價市值配售和網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行。

145、中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：163 詳解：

須遵循“先注冊，后激活”的程序。

146、對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風險的事前防范。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：310 詳解：

對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額是對其信用風險的事前防范。

147、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：45 詳解：

在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

148、就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：7 詳解：

就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券，如投資者在柜臺市場與對方直接交易；二是委托經(jīng)紀人代理買賣證券。

149、網(wǎng)上競價發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：151 詳解：

網(wǎng)上競價發(fā)行屬于網(wǎng)上發(fā)行，整個過程安全、高效。

150、我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后的交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：70 詳解：

我國證券交易所是在權(quán)益日（B股為最后的交易日）的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。

151、銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：11 詳解：

銀行間債券市場已成為我國一個重要的債券集中性交易市場。

152、T+3滾動交收，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的

155、配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：158 詳解：

配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，也不允許轉(zhuǎn)托管。156、證券登記結(jié)算機構(gòu)有權(quán)對證券公司從事自營業(yè)務情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：200 詳解：

中國證監(jiān)會對證券公司從事自營業(yè)務情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查。

157、上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負，應在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：B 教材頁碼：65 詳解：

上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負，應在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣。

158、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍作出明確的規(guī)定?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：234 詳解：

證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍作出明確的規(guī)定。

159、當日申購的ETF基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。【判斷題】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：173 詳解：

當日申購的ETF基金份額，同日可以賣出，但不得贖回。160、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、集合資產(chǎn)管理計劃等?！九袛囝}】

A、正確 B、錯誤

×錯誤 您的答案： 正確答案是：A 教材頁碼：216 詳解：

定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、集合資產(chǎn)管理計劃等。

第二篇：ahzhupc證_券交易模擬題三

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!_ 一個人總要走陌生的路，看陌生的風景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了..《證券交易》模擬題（卷三）

（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）

1.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。

A.15天

B.30天 C.45天

D.60天

2.開放式基金場內(nèi)申購、贖回時，由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（）。

A.100元

B.1元

C.1000元

D.10000元

3.按照深圳市場結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（）。

A.結(jié)算保證金賬戶

B.結(jié)算利息賬戶

C.結(jié)算抵押款賬戶

D.結(jié)算風險金賬戶

4.T日（交易日），投資者持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡，到轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部申請辦理上市開放式基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務；自（）始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。

A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日

5.證券公司應當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為（）。客戶按其所擁有的份額在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔風險。

A.遞增份額 B.遞減份額 C.均等份額

D.任意數(shù)量份額

6.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀商應在權(quán)證期滿前的（）提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

7.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以（）方式成交。

A.集合競價

B.撮合方式定價

C.連續(xù)競價

D.交易所定價

8.下面的（）不屬于證券交易特征。

A.安全性

B.流動性

C.收益性

D.風險性

9.在開放式基金（）的基礎(chǔ)上，再計入一定的手續(xù)費，就可以得出基金份額的申購價格和贖回價格。

A.資產(chǎn)凈值 B.資產(chǎn)總值

C.負債凈值

D.負債總值

10.清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應收、應付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（）解釋。

A.第一種

B.第二種

C.第三種

D.都不適用

11.申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務人員中具有（）以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應不少于5人。

A.2年 B.3年

C.4年 D.5年

12.證券清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為證券（）。

A.收付

B.過戶

C.結(jié)算

D.登記

13.上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前（）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值）。

A.1個工作日

B.3個工作日 C.5個工作日 D.10個工作日

14.在凈額清算中，清算證券時，（）。

A.只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

B.在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計算

C.在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計算

D.在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計算

15.中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實行退市風險警示的，在其后（）交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。

A.80個

B.100個 C.120個 D.150個

16.根據(jù)我國現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結(jié)算參與人在（）的應收或應付金額。

A.T-1日

B.T日

C.T+1日

D.T+2日

17.資產(chǎn)管理業(yè)務是指（）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務的行為。

A.商業(yè)銀行 B.投資管理公司 C.證券公司

D.基金管理公司

18.證券的漲跌幅價格與下列（）因素無關(guān)。

A.1+漲跌幅比例

B.1–漲跌幅比例

C.前日收盤價

D.當日價格

19.在回購交易中，標準品種是指只分（），統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

A.券種

B.回購期限

C.債券利率

D.債券價格

20.按照上海市場B股清算交收模式，中國結(jié)算上海分公司在T日（）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。

A.15時 B.18時

C.22時

D.24時

21.以下選項中，（）不符合證券自營業(yè)務的操作管理要求。

A.自營業(yè)務通過專用的自營席位進行

B.自營賬戶不得借給他人使用

C.應由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務的會計核算

D.公司業(yè)務所用的現(xiàn)金應從自營賬戶中提取 22.按照《標準券折算率管理辦法》，新上市國債標準券折算率為：計算參考價乘以（）再除以100。

A.90% B.93%

C.95% D.97% 23.下列的（）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

A.開放式基金 B.封閉式基金 C.可轉(zhuǎn)換債券 D.認股權(quán)證

24.按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂（）。

A.《證券交易委托規(guī)則》

B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C.《證券交易委托代理協(xié)議》

D.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

25.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.1年 B.2年

C.3年 D.5年

26.（）滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。

A.T-1

B.T

C.T+1

D.T+3 27.證券經(jīng)紀業(yè)務的具體對象是（）。

A.證券賬戶

B.特殊證券

C.特定價格的證券 D.證券的價格

28.集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應當是（）。

A.“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱”

C.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱” D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱”

29.投資者進行證券交易的先決條件是（）。

A.開立保證金賬戶

B.銀行擔保

C.開立證券賬戶

D.獲得合法證明

30.（）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A.客戶信用交易擔保證券賬戶

B.融券專用證券賬戶 C.融資專用資金賬戶 D.信用交易證券交收賬戶

31.證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.代理業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.承銷業(yè)務

32.證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（），但按中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A.5% B.8% C.10% D.15% 33.一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。

A.一次

B.三次

C.四次

D.二次

34.在約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系方面，對于信托財產(chǎn)的處分，（）。

A.登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的擔保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán) B.客戶享有信托財產(chǎn)的擔保權(quán)益，證券公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)

C.客戶享有信托財產(chǎn)的擔保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財產(chǎn)的收益權(quán) D.證券公司享有信托財產(chǎn)的擔保權(quán)益，客戶享有信托財產(chǎn)的收益權(quán)

35.回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.交易所

D.債券發(fā)行者

36.證券自營業(yè)務原始憑證及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）。

A.5年

B.10年 C.20年 D.30年

37.證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（）、退出登記等。

A.證券法人登記

B.投資者登記

C.變更登記

D.進入登記

38.證券公司等機構(gòu)受理司法扣劃要求后，應當對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。

A.當日 B.次日 C.第三日 D.當月末

39.按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。

A.證券交易所

B.證券公司

C.登記結(jié)算公司

D.存管銀行

40.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。

A.1萬股（份）

B.10萬股（份）

C.100萬股（份）D.1000萬股（份）

41.融資買入或融券賣出的標的證券為股票的，應當符合的條件之一是：在交易所上市交易滿（）。

A.1個月

B.3個月

C.6個月 D.1年

42.在債券回購業(yè)務中，逆回購方是指在債券回購交易中（）的一方。

A.融入資金、享有債券質(zhì)權(quán) B.融入資金、出質(zhì)債券 C.融出資金、出質(zhì)債券

D.融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)

43.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是（）的。

A.合一

B.相同

C.聯(lián)動

D.分解

44.投資者進行網(wǎng)上委托時，（）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

A.身份證號碼

B.數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼 C.證券賬戶密碼 D.資金賬戶密碼

45.在時間優(yōu)先原則中，先后順序按（）確定。

A.證券交易所交易電腦主機接受申報的時間

B.交易員受托時間

C.客戶輸入委托申報的時間

D.委托指令的有效期

46.全國銀行間債券回購期限最長為（）。

A.180天

B.360天

C.365天

D.90天

47.在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1%，起點為1元；在深圳證券交易所，A股的過戶費為（）。

A.成交面額的1%

B.成交面額的2%

C.成交面額的3% D.免收

48.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時，基金單筆交易數(shù)量（）。

A.不低于30萬份，或者交易金額不低于30萬元人民幣

B.不低于100萬份，或者交易金額不低于100萬元人民幣 C.不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣

D.不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

49.固定收益證券綜合電子平臺的交易時間為（）。

A.9:30至11:30、13:00至15:00 B.9:30至11:30、13:00至14:00 C.9:30至10:30、13:00至14:00 D.9:30至11:30、13:00至15:30 50.全國銀行間債券市場的主管部門是（）。

A.財政部

B.中國人民銀行

C.證券登記結(jié)算公司 D.證監(jiān)會

51.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，在證券委托買賣方面，以下表述錯誤的是（）。

A.如采用柜臺委托方式，客戶應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單

B.在柜臺委托時，如果是非本人委托的，營業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限

C.客戶采用自助終端進行交易，成交的委托記錄應按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點，不成交的委托記錄應及時清除

D.傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定，并預留印鑒（簽名）52.以下的（）不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應當具備的條件。

A.從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

B.主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元 C.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度 D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施

53.許多場外交易發(fā)生在投資者和（）之間。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會

54.在我國，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了（）。

A.網(wǎng)上定價發(fā)行

B.網(wǎng)上競價發(fā)行

C.網(wǎng)下定向發(fā)行

D.網(wǎng)下競價發(fā)行

55.根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。

A.999.9萬股

B.9999.9萬股

C.99999.9萬股

D.100000萬股

56.證券市場（）包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。

A.安全性

B.有效性

C.流動性

D.穩(wěn)定性 57.上海證券交易所和（）通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。

A.上海證監(jiān)局

B.中國結(jié)算上海分公司

C.中國結(jié)算深圳分公司

D.中國證監(jiān)會

58.（）不屬于特別會員享有的權(quán)利。

A.列席證券交易所會員大會

B.向證券交易所提出相關(guān)建議

C.接受證券交易所提供的相關(guān)服務

D.按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用

59.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，最后交易日為（）。

A.T+2日

B.T+3日

C.T+4日

D.T+5日

60.在深圳市場，會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務，應當向（）交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

A.中國證監(jiān)會

B.中國結(jié)算公司深圳分公司

C.深圳證券交易所

D.交易主機程序設(shè)計者

（二）多項選擇題（每題1分，共40分）

1.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的證券，包括（）。

A.符合交易所規(guī)定的股票

B.證券投資基金 C.債券

D.票據(jù)

2.關(guān)于金融期權(quán)，（）是正確的。

A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動 B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入的權(quán)利

C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標的物的標準化合約

D.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費

3.證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。

A.充當證券買賣的媒介

B.制定證券買賣的交易規(guī)則

C.提供咨詢服務 D.提供交易的場所

4.深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有（）。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

5.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。

A.集合性

B.證券公司與客戶必須是“一對一”

C.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定

D.必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營運作

6.辦理委托手續(xù)包括（）。

A.投資者受理委托

B.投資者填寫委托單或自助委托 C.證券經(jīng)紀商受理委托

D.證券經(jīng)紀商填寫委托單

7.在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。保密的資料包括（）。

A.客戶開戶的基本情況

B.客戶委托的有關(guān)事項

C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

D.客戶進行交易的場所

8.以下選項中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的是（）。

A.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金

B.申購日后的第一個交易日（T+1日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理

C.申購日后的第二個交易日（T+2日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會計師

事務所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務所出具驗資報告

D.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日（T+2日）組織搖號抽簽

9.下面關(guān)于分紅派息的說法正確的是（）。

A.分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程

B.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利

C.分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費

D.目前，領(lǐng)取紅利掛牌時間統(tǒng)一規(guī)定為10個交易日，掛牌以后未領(lǐng)取紅利的客戶，視為自動放棄

10.證券的柜臺自營買賣（）。

A.比較集中

B.通常交易量較小

C.交易手續(xù)復雜

D.費時較少

11.關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法（）是正確的。

A.深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度

B.托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔交收責任

C.一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令

D.一類指令無需確認

12.證券公司自營業(yè)務的內(nèi)部控制要重點防范（）變相自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風險。

A.規(guī)模失控 B.決策失誤 C.超越授權(quán)

D.賬內(nèi)自營

13.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕信息的知情人。

A.發(fā)行人的董事

B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員

C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員

D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師

14.關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的有（）。

A.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”

B.買賣方向為買入

C.在“委托價格”項填報股東大會議案序號

D.對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)

15.境外投資者在辦理名冊登記時，須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收。與此同時，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶，包括（）。

A.法郎賬戶

B.美元賬戶

C.港幣賬戶 D.英鎊賬戶

16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請辦理基金募集登記，應當提供（）等一系列

相關(guān)材料。

A.基金登記申請 B.基金合同

C.中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準文件 D.擔保協(xié)議

17.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）等。

A.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理

B.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管

C.每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應證券明細數(shù)據(jù)

D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因

18.在我國，強調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（）。

A.對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開

B.對股票上市的股份公司，其經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開 C.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公布

D.股份公司其職工學歷組成必須公布

19.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務，必須遵守的一般規(guī)定包括（）。

A.辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

B.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

C.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元

D.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元

20.關(guān)于融資融券業(yè)務的含義，以下選項正確的是（）。

A.是在證券交易中的經(jīng)營活動

B.是證券公司向客戶出借資金或出借證券

C.由客戶交存相應擔保物 D.只能在證券交易所進行

21.清算是交收的（）。

A.基礎(chǔ)

B.保證

C.后續(xù)

D.完成

22.目前我國開展證券回購業(yè)務的主要場所為（）。

A.商業(yè)銀行柜臺

B.上海證券交易所

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.深圳證券交易所

23.按照規(guī)定公式，若要計算最低結(jié)算備付金限額，將涉及（）等項目。

A.上月證券買入金額

B.上月證券賣出金額

C.上月交易天數(shù)

D.最低結(jié)算備付金比例

24.關(guān)于證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項正確的有（）。

A.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

B.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行

C.在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收

D.T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回 25.下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，申報方向為賣出，價格為100元

B.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行，單位為手，1手為1000元面額

C.上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票

D.在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止

26.下面（）屬于證券公司在自營業(yè)務過程中操縱市場的具體行為。

A.通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量 D.單獨集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

27.在證券交易所市場，ETF的認購方式可分（）。

A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

C.網(wǎng)上組合證券認購

D.網(wǎng)下組合證券認購

28.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括（）。

A.客戶優(yōu)先原則

B.做市商優(yōu)先原則

C.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

D.發(fā)行人優(yōu)先原則

29.機構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應向證券公司提出申請，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（）等。

A.公司章程

B.法人代表授權(quán)書 C.法人代表證明書

D.法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明

30.對于業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制，以下選項是正確的有：（）。

A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％

B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5％

C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% D.對總體客戶融資融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的100％

31.定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（）。

A.現(xiàn)金

B.股票 C.債券

D.證券投資基金

32.限價申報指令應當包括（）買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。

A.申報類型 B.證券賬號 C.證券代碼

D.席位代碼

33.集合資產(chǎn)管理計劃說明書的風險揭示的內(nèi)容有（）等。

A.市場風險 B.管理風險

C.政策風險 D.流動性風險

34.在全國銀行間債券市場，關(guān)于質(zhì)押式回購交易數(shù)量的規(guī)定是（）。

A.回購交易數(shù)額最大為債券面額1000萬元

B.回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元

C.交易單位為債券面額1萬元 D.交易單位為債券面額10萬元

35.關(guān)于申報時間，下列說法正確的有（）。

A.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:20～9:

25、9:30～11:30、13:00～15:00

B.每個交易日9:20～9:25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

C.深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15～11:30、13:00～15:00 D.每個交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理

36.在債券交易中，對于傭金收費標準，目前上海證券交易所實行不超過成交金額的1‰（起點5元）的品種有（）。

A.國債交易

B.可轉(zhuǎn)換公司債券交易 C.債券質(zhì)押式回購

D.債券買斷式回購

37.上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）等。

A.證券交易席位

B.最新成交價格

C.當日最高成交價格 D.當日最低成交價格

38.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，我國證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務：

（）。

A.證券投資咨詢

B.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問

C.證券資產(chǎn)管理 D.股票發(fā)行的保薦

39.在我國銀行間債券市場上，債券詢價交易方式包括（）等步驟。

A.自主報價

B.格式化詢價 C.確認成交

D.實物券交割

40.證券交易所會員的會員代表應當履行的職責包括（）。

A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務

B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

C.負責組織和安排證券交易所就證券業(yè)務進行的各類培訓

D.協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.在實際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動委托都屬于電話委托。

2.結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次。3.在我國，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營買賣申報搶先客戶委托買賣申報的情況。4.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。

5.在債券質(zhì)押式回購交易報價時，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。6.金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。

7.在我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。

8.境內(nèi)居民個人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。

9.作為自營業(yè)務買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營業(yè)務買賣的對象可以是任一種證券。

10.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細核算單位。

11.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同。

12.買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務中的禁止行為。

13.確認成交的“對話報價——確認”過程，是一方發(fā)送對話報價，由對手確認后成交。14.如果公司要實施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。

15.證券業(yè)協(xié)會必須對證券公司從事證券自營業(yè)務情況以及相關(guān)的資金來源和運用情況進行每個季度定期檢查，并要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料以及其他相關(guān)業(yè)務資料。16.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責 的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

17.證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。

18.在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金。19.證券公司在進行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格。

20.禁止任何金融機構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購交易。21.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務的行為。

22.錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

23.按照合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務前，應當與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。

24.在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：100元+成交年收益率×100元×回購天數(shù)/365。

25.根據(jù)《標準券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計算并發(fā)布下星期適用的標準券折算率。

26.應加強自營賬戶的管理和訪問權(quán)限控制，自營賬戶應由自營業(yè)務部門分散管理，建立自營賬戶審批和稽核制度。

27.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

28.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。29.上海證券交易所買斷式回購掛牌品種只在競價交易系統(tǒng)進行交易。

30.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。

31.定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。32.投資者買券還券數(shù)量大于投資者實際借入證券數(shù)量的，證券公司應當向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。

33.在證券公司自營業(yè)務中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當統(tǒng)一由專人負責。

34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

35.按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國只在買入證券時有零數(shù)委托。36.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價均高于賣出委托的限價。37.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。

38.證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)證券交易所批準。未經(jīng)批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。

39.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。

40.證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。

41.所謂固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實際使用的金額和期限計收利息（費用）。

42.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

43.根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序的操作流程，當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。44.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時，是向場內(nèi)申報賣出“配股權(quán)證”。

45.中國證券登記結(jié)算有限責任公司對上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。46.證券交易所會員既要維護投資者的合法權(quán)益，也要維護證券交易所的合法權(quán)益。47.證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。

48.代辦股份轉(zhuǎn)讓時，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。49.證券交易為證券發(fā)行提供了對象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。

50.在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。

51.價格振幅的計算公式為：價格振幅=（當日最高價格-當日最低價格）/當日最低價格×100%。

52.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應建立健全自營業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)。

53.股票交易只能在證券交易所外進行，因為投資者不能進入證券交易所。

54.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。55.56.57.58.證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。

信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

大宗交易也要納入指數(shù)計算，成交量則在收盤后計入該證券成交總量。

59.我國證券交易所規(guī)定，證券收盤價為當日該證券最后一筆交易的成交價。60.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易采用口頭報價和電腦報價。

答案

（一）單項選擇題

1.B

2.B

3.A

4.B 5.C

6.D

7.A

8.A

9.A

10.A

11.B

12.C 13.C

14.A

15.C

16.C 17.C

18.D

19.B

20.D 21.D

22.B

23.C

24.C 25.B

26.C

27.C

28.A 29.C

30.B

31.C

32.A 33.D

34.D

35.C

36.C 37.C

38.A

39.D

40.C 41.B

42.D

43.D

44.B 45.A

46.C

47.D

48.D 49.B

50.B

51.C

52.B

53.A

54.A

55.B

56.C 57.B

58.D

59.B

60.C

（二）多項選擇題

1.ABC

2.BCD

3.AC

4.BC 5.BCD

6.BC

7.ABC

8.ABD 9.AB

10.BD

11.ABD

12.ABC 13.ABD

14.ABCD

15.BC

16.ABC 17.ABCD

18.ABC

19.ABD

20.ABC 21.AB

25.CD

29.ABCD

33.ABD

37.BCD

（三）判斷題

1.是

5.非

9.非

13.是

17.非

21.是

25.非

29.非

33.非

37.非

41.非

45.是

49.非

53.非

57.是

22.BCD

26.ABCD

30.ABC

34.BC

38.ABCD

2.非

6.是

10.是

14.是

18.非

22.非

26.非

30.非

34.非

38.非

42.是

46.是

50.是

54.是

58.非

23.ACD

27.ABCD

31.BCD

35.BCD

39.ABC

3.是

7.非

11.是

15.非

19.是

23.是

27.是

31.是

35.非

39.是

43.是

47.非

51.是

55.是

59.非

24.ACD 28.ABC 32.BCD 36.AB 40.ABD

4.非

8.非

12.非

16.是

20.非

24.非

28.是

32.是

36.非

40.非

44.是

48.是

52.非

56.是

60.非

第三篇：模擬題

黑龍江省2011年初中升學考試模擬試題

化 學 試 卷

(全卷共六個大題，滿分100分，時間120分鐘)

可能用到的相對原子質(zhì)量：H-1O-16Na-23Fe-56Al=27Cl-35.5Cu-63.5一．填空題（每小題2分，共30分，其中13-15有1-2個正確答案）

1．下列“花”的形成過程，包含有化學變化的是（）

A．雪花B．水花

C．煙花D．窗花

2．在連續(xù)干旱的日子里，一場大雨過后，我們會覺得空氣清新。碧空如洗。這主要是因為（A．氣溫大幅下降B．空氣中顆粒物大量減少C．空氣中氧氣含量增加D．空氣中二氧化碳含量增加 3．根據(jù)你掌握的知識判斷，下列說法不正確的是（）A．用氫氧化鈉溶液乳化除去試管內(nèi)壁的油脂B．發(fā)酵后的面團中加入純堿，會使做出的饅頭松軟可口 C．過量施用化肥不會導致江河湖泊水體富營養(yǎng)化D．搬運易燃物和易爆物時，要輕拿輕放避免撞擊 4．下列實驗基本操作不正確的是（）

A．檢驗氫氣純度B．檢驗氧氣C．驗證各層火焰溫度D．傾倒液體 5．以下關(guān)于能源和環(huán)境的敘述中，錯誤的是（）

A．化學電池是化學能轉(zhuǎn)化成電能的裝置

B．氫氣燃燒的過程，是熱能轉(zhuǎn)化成化學能的過程

C．氫能是理想的新型能源，它有放熱多、資源豐富、不污染環(huán)境等優(yōu)點

D．廢舊電池的隨意丟棄，會帶來嚴重的環(huán)境污染問題

6．氧氣是人類生產(chǎn)活動的重要資源，下列關(guān)于氧氣的性質(zhì)和用途的敘述中，錯誤的．．．

是 A．具有可燃性 B．能用于動植物的呼吸

C．不易溶于水

D．具有氧化性，是一種常用的氧化劑

7．含磷洗衣粉的罪魁禍首是Na3PO4，其中P元素的化合價是（）

A．+5B．+3C．+

1D．-5 8．在化學學習中，我們能夠總結(jié)出許多“三”，以下關(guān)于“三”的圖形表達錯誤的是（）

ABCD

9．某化合物完全燃燒需要消耗氧氣9.6克，生成二氧化碳8.8克和5.4克水，則該化合物的組成中

（）

A.一定含有氧元素B.一定含有碳元素和氫元素，可能含有氧元素

C.一定不含氧元素D.只含有碳、氫元素

10．已知元素周期表中第三周期各元素原子結(jié)構(gòu)示意圖如下，下列分析錯誤的是（）

A．在此周期中，各元素原子的核外電子層數(shù)都是三層

B．在此周期中，各元素的原子結(jié)構(gòu)變化規(guī)律是隨核電荷數(shù)的遞增，最外層電子數(shù)從1個遞增到8個

C．在此周期中，各元素原子在化學反應中都易得到電子，形成帶負電荷的離子 D．可預測原子序數(shù)為19的元素原子的電子層數(shù)是四層

11．如圖所示，兩個甲分子反應生成三個乙分子和一個丙分子，則從圖示獲得的信息中，不正確的是（）

A．分子的種類在化學反應中發(fā)生了改變B．該反應的反應類型為分解反應 C．反應生成的丙物質(zhì)屬于單質(zhì)D．乙分子中含有一個A原子，一個B原子）

12．善于疏理化學知識，能使你頭腦更聰明。以下完全正確的是（）

13置，測得兩裝置的質(zhì)量均增加，則下列對氣體組成的推斷不正

確的是（）

A．可能只是甲烷，也可能只是一氧化碳B．可能只有氫氣

C．可能是甲烷和一氧化碳 D．三種氣體都一定存在14．用圖像表示某個反應的過程，會給學習和研究帶來很大的方便。下圖是某?；瘜W課外活動小組的同學繪制的四種實驗數(shù)據(jù)的變化趨勢圖像，其中正確的是（）A．某溫度下，向一定量接近飽和的氯化鈉溶液中不斷加入氯化鈉晶體 B．向含有硫酸的硫酸銅溶液中加入過量的氫氧化鈉溶液 C．向氫氧化鈉溶液中滴加過量的稀鹽酸

D．向等質(zhì)量的金屬鎂和鐵中分別滴加足量且溶質(zhì)質(zhì)量分數(shù)相等的稀硫酸

15．鋅粉、鋁粉、鐵粉、鎂粉的混合物3.8g與一定質(zhì)量溶質(zhì)質(zhì)量分數(shù)為25％的稀硫酸恰好完全反應，將反應后的混合物蒸發(fā)水分得固體（不含結(jié)晶水）11g，則反應中生成氫氣的質(zhì)量為

A．0.15gB．0.20gC．0.30gD．0.45g

二．填空題(本題共5小題，每空1分，共20分)

16．用數(shù)字和化學符號表示：

2個氧原子；3個二氧化氮分子 17．物質(zhì)的性質(zhì)決定物質(zhì)的用途。請用下列物質(zhì)的化學式．．．填空。

A．干冰B．一氧化碳C．氧化鈣D．尿素E．亞硝酸鈉F．碳酸鈉

（1）為了防止某些食品受潮，常用作干燥劑。（2）在煉鐵工業(yè)上常用作還原劑的是。

（3）影視舞臺上經(jīng)常出現(xiàn)云霧繚繞的景象，產(chǎn)生這種景象可用的物質(zhì)是。（4）它不是堿但俗名中卻有“堿”字，可以用它來發(fā)饅頭也可以做洗滌劑，它是______ 18．下列框圖中是某品牌“潔廁靈”標簽上的部分文字。

（1）請推測該潔廁靈呈（填“酸”或“堿”）_______性。要在家中驗證此結(jié)論，可采用的一種方

法是_________________________________。（2）從環(huán)保或安全角度分析，使用潔廁靈時應注意的事項之一是（不能與框圖中內(nèi)容重復）

________________________________________。19．如圖所示的食物金字塔是我國營養(yǎng)學家提出的膳食合理搭配。

根據(jù)圖示回答：

（1）位于塔底的五谷類是人體每天應攝取最多的，它含有的營養(yǎng)素最多的一種是_____，它主要為人體機體活動和維 持體溫提供所需的______________。

（2）青少年正處在生長發(fā)育期，應注意營養(yǎng)均衡，膳食合理。

有些青少年不愛吃蔬菜水果，影響生長發(fā)育，這主要是由于攝入

________不足而引起的。

20． 如圖是甲、乙兩物質(zhì)的溶解度曲線。

（）t℃時，甲、乙的溶解度相等______（填“相等”和不“相等”）

（2）45℃時，甲的飽和溶液中溶質(zhì)和溶劑的質(zhì)量比為__________。

（3）45℃時，將乙的飽和溶液降溫至t℃，此過程是否有

晶體析出？_____（填“有”或“沒有”）

21．一位同學取了一瓶井水進行實驗，請和他一起完成實驗報

告：

（1）用燒杯分別取少量井水和蒸餾水，加入適量___________，攪拌。發(fā)現(xiàn)蒸餾水中的泡沫多，井水中的泡沫少。結(jié)論：井水是硬水。

（2）另取井水加熱煮沸，發(fā)現(xiàn)有難溶于水的固體生成。

（3）過濾，把得到的難溶固體置于試管中，加入過量的鹽酸，現(xiàn)象是__________，并有氣泡生成；

把生成的氣體通入過量的石灰水中，現(xiàn)象是______________，化學方程式為：______________________________________________________。

三．簡答題(本題共5小題，每題3分，共15分)

22．實驗室用酒精燈給試管加熱時，如果用內(nèi)焰加熱，試管外壁會附著一層黑色物質(zhì)，實驗證明該

物質(zhì)是炭黑，而用外焰加熱時，不會產(chǎn)生該現(xiàn)象。通過這個實驗可以得出哪些結(jié)論？

23．間操一過，小明就帶領(lǐng)同學到電教室上化學公開課?？梢贿M教室后，小明就感到很悶而且有一

種特殊的酸味。課后，小明老師請教原由。老師告訴小明是因為上節(jié)剛上完課，因為天冷沒有及時通風造成室內(nèi)濕度大，二氧化碳含量過高而導致的。你能幫助小明設(shè)計實驗比較上過課的教室中和操場上二氧化碳濃度的大小嗎？試試看！

24．現(xiàn)有①赤鐵礦（主要成份是Fe2O3）②磁鐵礦（主要成份是Fe304）③黃鐵礦（主要成份是FeS2），請你從經(jīng)濟效益和環(huán)境保護的角度分析三種礦石哪種不適合用來煉鐵？為什么？

25．我們看到過高大的鐵架支撐著一根根高壓電纜，這些電纜主要由鋁制成。（1）閱讀“資料一”和“資料二”，回答問題。

資料一：

地

殼中各元素含量（質(zhì)量分數(shù)）

資料二：

通過對上資料的分析，說明高壓電纜用鋁制而不用銅制的原因。

（2）鋁在常溫下能與氧氣反應，但鋁制的高壓電纜卻很耐腐蝕。說明其原因。

26．小景同學在進行酸堿中和反應實驗時，向燒杯中的氫氧化鈉溶液中滴加稀鹽酸一會兒后，才發(fā)

現(xiàn)忘記滴加了指示劑，因而無法確定鹽酸與氫氧化鈉是否恰好完全反應，請你幫助他設(shè)計實驗

用兩種方法證明這兩種物質(zhì)是否恰好完全反應？

四．實驗探究題(每空1分，共17分)

27.走進化學實驗室，會接觸到很多的儀器，以下是我們經(jīng)常使用的幾種儀器：

（1）儀器b的名稱是________，請你寫出該儀器的一種用途______________________。

（2）實驗室欲利用上述儀器完成氯酸鉀和二氧化錳制取并用排水法收集氧氣的實驗，需要用到的儀器有（填儀器的序號）_______________________________。在實驗中發(fā)現(xiàn)收集到的氧氣

不純，可能的原因是__________________________。如果利用上述儀器完成二氧化碳制取的實驗，除了選用d、f、g、l之外，還應選用_____（填儀器的序號），這樣可以方

便地添加液體藥品。

28．為探究CO2和NaOH確實發(fā)生了化學反應，某實驗小組的同學設(shè)計出了下列四種實驗裝置，請

回答下列問題：

（1）選擇任意一種實驗裝置，簡述出現(xiàn)的實驗現(xiàn)象，解釋產(chǎn)生該實驗現(xiàn)象的原因：選擇的實驗裝

置是_______，實驗現(xiàn)象為：_______________________________。產(chǎn)生該實驗現(xiàn)象的原因是：________________________________________。

（2）某同學質(zhì)疑上述實驗設(shè)計，該同學質(zhì)疑的依據(jù)是：_________________________（3）在原實驗的基礎(chǔ)上，為了驗證CO2與NaOH溶液肯定發(fā)生了化學反應，可向混合后的溶液

中滴加__________來確認。29．某學?；瘜W課外活動小組，對銅制品生銹很很感興趣。經(jīng)查閱資料，知道銅銹的主要成份是堿

式碳酸銅，俗稱銅綠，化學式為Cu2(OH)2CO3。他們在探究中發(fā)現(xiàn)，銅綠受熱分解后，除生成二氧化碳和水蒸氣外，試管中還有一些黑色粉末狀固體。為了更清楚地了解這種黑色粉末，小明和小娜準備通過實驗探究，進一步分析黑色固體的組成，并驗證產(chǎn)生的氣體：（1）提出問題：黑色固體是什么？（2）猜想與假設(shè)：

小娜

小剛（3）設(shè)計實驗方案：

向試管中的黑色固體滴加足量的_________（填化學式）溶液，充分反應后，觀察固體的溶解情況和所得溶液的顏色；（4）現(xiàn)象與結(jié)論：

小剛和小娜經(jīng)過實驗之后，都給自己的猜想做了正確的評

價。如果你的猜想是正確的話，實驗現(xiàn)象應為：___________________________。

（5）若用如圖所示裝置驗證兩種氣體生成物（無水硫酸

銅遇水變藍），應將生成的混合氣體先通過_________裝置。當

將氣體通入裝置A進行驗證，氣流應從____口通入。

五．思考感悟（本題共2小題，27題4分，28題3分，共7分）30．煤是重要的化工原料，用煤作燃料不僅是極大的浪費，而且固全煤中含有的硫，在燃燒時生二氧化硫氣體，造成環(huán)境污

染。我省某

市冬季取暖約150天，每天消耗含硫1%的煤200噸。

（1）該城市一個冬天向大氣中排放SO2 _______噸。

（2）從保護環(huán)境的角度考慮，針對化石燃料的使用談談你的想法和建議：

31．1909年哈伯在實驗室將氮氣和氫氣在600℃、2.02×104kPa和鐵作催化劑的條件下首次合成了

氨氣。工業(yè)合成氨的原料來自空氣、煤和水，這是一種經(jīng)濟的固氮方法。這一成果生的化肥給農(nóng)業(yè)帶來了豐收，也獲得了代替智利硝石生產(chǎn)炸藥的原料。1914年第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時，由于德國壟斷了合成氨技術(shù)，能快速生產(chǎn)氨和硝酸，使糧食和炸藥的供應有了保障，這也促成了德皇威康二世開戰(zhàn)的決心，給世界人民帶來了災難。

從合成氨技術(shù)給人類帶來的好處與災難，有同學提出如下看法：“化學新

技術(shù)給人類進步帶來了貢獻，也帶來了災難。可見發(fā)明化學新技術(shù)對人類

并沒有實際意義”。你是否同意此看法，請談談你的觀點。

六．計算題（本題共2小題，29題4分，28題7分，共11分）

32．制作“葉脈書簽”需要200克溶質(zhì)質(zhì)量分數(shù)為10%的氫氧化鈉溶液。請問：

（1）配制時需要氫氧化鈉固體的質(zhì)量是_________克，水的質(zhì)量是______克。

（2）若用20%的氫氧化鈉溶液和水配制，需要20%的氫氧化鈉溶液質(zhì)量多少克？

33．為測定某氯化鈉溶液中溶質(zhì)的質(zhì)量分數(shù)，做如下實驗：向燒杯中加入10克該氯化鈉溶液，然后

向其中加入AgNO3溶液，發(fā)生復分解反應生成AgCl沉淀。滴加硝酸銀溶液質(zhì)量與產(chǎn)生沉淀質(zhì)

量關(guān)系如圖所示。根據(jù)實驗計算，該氯化鈉溶液中溶質(zhì)的質(zhì)量分數(shù)是多少？

參考答案： 一．選擇題

16．2O3NO2Mg2+

17．（1）CaO（2）CO（3）CO2（4）Na2CO3 18．（1）酸各少量純堿中加入潔廁靈，有氣泡產(chǎn)生（2）避免與皮膚有直接接觸 19．（1）能量（2）維生素 20．（1）相等（2）3：5（3）沒有

21．（1）肥皂水（2）固體溶解石灰水變渾濁Ca(OH)2 + CO2 = CaCO3↓+ H2O 三．簡答題 22．（1）酒精中含有碳元素（2）外焰酒精充分燃燒（3）內(nèi)焰酒精燃燒不充分

（其他答案合理即可）

23．將兩只裝滿水的集氣瓶分別在教室和操場倒掉，然后蓋上玻璃片。將燃著的木條伸入兩只集氣

瓶，觀察燃燒情況（答案合理即可）24．FeS2因為FeS2的含鐵量少，而且在冶煉的過程中，會產(chǎn)生二氧化硫而污染空氣 25．（1）鋁在地殼中含量比銅在地殼中含量高；鋁的導電性大約是銅的導電性的2/3，但密度不到銅的1/3，制相同長度、相同導電能力的電纜，鋁的質(zhì)量比銅小，避免鐵架承受過大的壓力和電纜

承愛過的拉力。

（2）鋁在常溫下與空氣中的氧氣反應，其表面生成一層致密的氧化鋁薄膜，隔絕了與空氣的接觸，阻止了鋁的進一步反應。

26．方法一：向反應后的溶液中，滴加石蕊試液，如果石蕊試液變藍，則氫氧化鈉過量；如果變紅，則鹽酸過量；不變色，剛好完全反應。

方法二：向反應后的溶液中加入鋅粒，則鋅的表面有氣泡產(chǎn)生，則酸過量；否則氫氧化鈉過量或是剛好完全反應。向溶液中向加硫酸銅溶液，如果有沉淀產(chǎn)生，則氫氧化鈉過量；否則剛好完全反應。四．實驗題

27．（1）燒杯配制溶液（其它可它給分）

（2）a c d g j k m n氣泡沒有均勻連續(xù)放出就開始收集（其它合理也可）e h

28．（1）①試管內(nèi)液面上升，燒杯內(nèi)液面下降，CO2 與氫氧化鈉溶液反應，使試管內(nèi)氣體壓強減少，液體被壓入試管中。②軟塑料瓶變癟，CO2 與氫氧化鈉溶液反應，使塑料瓶內(nèi)壓強減少，大氣

壓將軟塑料瓶壓癟了。③氣球脹大，CO2 與氫氧化鈉溶液反應，使錐形瓶內(nèi)氣體減少，大氣壓使氣球脹大。④燒杯內(nèi)的水流入錐形瓶中，CO2 與氫氧化鈉溶液反應，使塑料瓶內(nèi)壓強減少，大氣壓將液體壓入錐形瓶。（任選一道即可）

（2）二氧化碳溶于水，使氣體的體積減少，也可以產(chǎn)生類似的現(xiàn)象（3）稀鹽酸

29．（2）可能是木炭粉和氧化銅的混合物

（3）H2SO4（HCl、HNO3也可）

（4）黑色粉末部分溶解，溶液由無色變成藍色（5）Ba五．思考和感悟 27．（1）600噸

（2）從化石燃料對人環(huán)境的污染及開發(fā)新能源上來談。

28．不同意?；瘜W是一把雙韌劍，只要人類正確使用新技術(shù)，就能給人類的發(fā)展帶來貢獻，如炸藥可用于開山造路。（答案合案即可分）六．計算題

29．（1）1090

（2）50克 30．11.7%

第四篇：模擬題

人教版2011年小學語文畢業(yè)會考科模擬題(一)

班級姓名分數(shù)第一部分：積累運用(30分)

一、選擇題。下列每小題都有四個備選答案，請你按題干要求選擇一個恰當?shù)拇鸢浮０研蛱柼钤赱]里。(每小題1.5分，共15分)

1.下列四組詞語中，帶點字有錯誤的一組是()

A.調(diào)(tiáo)節(jié)淚潸潸(shān)B.挪(nuó)移優(yōu)雅(yǎ)

C.剎(cà)那間英俊(jùn)D.追悼(dào)會蜷(quán)縮

2.“真情”這個詞語，讀音正確的一組是()

A.(zhēn qínɡ)B.(zhēnɡ qínɡ)C.(zhēn qín)D.(zēn qínɡ)

3.下列四組字母中，字母順序排列錯誤的一組是()

A.S T U V W XB.A B C D E FC.J K L N MD.O P Q R S T

4.下面四個漢字，筆順、筆畫數(shù)全對的一個是()

A.“長”長四畫B.“凹”凹五畫

C.“凸”凸五畫D.“成”成五畫

5.下面四組詞語中，都正確的是()

A.崎嶇哺育誘或安然無恙B.飄拂糟糕譽寫一如即往

C.銷毀眺望脅助再接再厲D.告誡爆炸謹慎玲瓏剔透

6.人們往往賦予一些花木以某種象征意義，下列說法不恰當?shù)囊豁検?)

A.竹子——有節(jié)、謙虛B.牡丹——默默奉獻

C.松樹——生命力強D.荷花——潔身自好

7.與“船——運輸”關(guān)系類似的一組是()

A.老師——學生B.杯子——茶水C.樓房——居住D.筆——文具

8.選詞填空，最恰當?shù)囊豁検?)

A．艱險B.艱辛C.艱巨D(zhuǎn).艱苦

他們歷盡（），終于登上了圣母峰。

9.“這孩子平時愛說愛笑，挺大方的?！边@句話中，“大方”的反義詞是()

A．大度B.抵賴C.俗氣D.小氣

10．意思是“雜亂而且沒有道理的話”的詞語是()

A.三言兩語B.花言巧語C.胡言亂語D.豪言壯語

二、填空題。（在每題的橫線上填寫正確的答案。）

11．根據(jù)下面提供的情境，填上恰當?shù)墓旁娀蛎跃洹＃?分）

(1)當看到電視里親兄弟為爭奪家產(chǎn)而大打出手致傷致殘時，你會嘆道： ______________________________________________________________。

(2)當發(fā)覺鄰居家孩子迷戀上網(wǎng)而無心學習時，你會真誠規(guī)勸他：

______________________________________________________________。

(3)當母親為病中的孩子喂藥喂飯，日夜辛勞操心時，你會動情地吟誦： ______________________________________________________________。

(4)告訴別人透徹地認識事物不能僅靠書本，還必須親自實踐的道理時，你會送上這樣的詩句：__________________________________________________。

12．把下面的句子補充完整。（3分）

(1)時間就是生命，時間就是_____________，______________。（排比句）

(2)石頭___________________________________________砸向敵人。（比喻句）

1(3)新出土的小草，__________________________________________。（擬人句）

13．按課文原文填空。（8分）

(1)落花不是無情物，_________________________________。（1分）

(2)好雨知時節(jié)，________________。隨風潛入夜，________________。(1分)《春夜喜雨》

(3)伯牙鼓琴，志在高山，鐘子期曰：“善哉，______________________________！”志在流水，鐘子期曰：“_____________________________！”《伯牙絕弦》（2分）

(4)__________的天空中掛著________的圓月，下面是海邊的沙地，都種著__________的____________的西瓜。其間有一個十一二歲的少年，項_____銀圈，手_____一柄鋼叉，向一匹猹________地________去。（4分）

第二部分：閱讀理解。（35分）

（一）聽到這個消息，我們仿佛又看見老人和海鷗在翠湖邊相依相隨??我們把老人最后一次喂海鷗的照片放大，帶到了翠湖邊。意想不到的事情發(fā)生了——一群海鷗突然飛來，圍著老人的遺像翻飛盤旋，連聲鳴叫，叫聲和姿勢與平時大不一樣，像是發(fā)生了什么大事。我們非常驚異，急忙從老人的照片旁退開，為海鷗們讓出了一片空地。

14．海鷗的“突然飛來”，也許以為是__________________________；然而它們很快就發(fā)現(xiàn)不對，于是圍著遺像__________________________________。(2分)

15.有付出就有回報。老人長年為海鷗____________，現(xiàn)在海鷗來__________他，收獲的是情感。（1分）

簡答題（2分）

16．從哪里看出動物是有靈性的？（2分）

答：________________________________________________________________。

（二）變

①馬市長放下手里的茶杯，望著女兒說道：“現(xiàn)在農(nóng)村的條件的確差些，有些人只顧自己的利益和前途，不愿到農(nóng)村去，而這個女大學生敢于擺脫傳統(tǒng)觀念的束縛，敢于舍棄自己的利益，她這種精神很值得表揚，我們一定要大力支持?！?②“有什么事就說吧?！?/p>

③“我們單位有個剛分配來的女大學生，放著清閑工作不干，偏要到農(nóng)村搞什么鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，您說她是不是太傻了？”

④馬市長吃罷午飯，在客廳里悠閑地品著茶。女兒笑吟吟地走過來：“爸，我想請教您一個問題。”

⑤“什么？”馬市長頓時收斂了笑容，“你怎么能這樣？這絕對不行！” ⑥“哦，那么她爸爸是誰？”馬市長問道。

⑦“就是您老人家呀！”

⑧女兒神秘地笑了笑，說：“不對，我認為應該表揚的是她爸爸，因為她爸爸十分支持她?！?/p>

選擇題。（8分）

17．這篇文章的順序被打亂了，正確的順序是（）

A．④②③①⑧⑥⑦⑤B.④②③①⑥⑧⑦⑤

C.②④③①⑧⑥⑦⑤D.③②④①⑥⑦⑧⑤

18.文中在塑造人物、推動情節(jié)時采用的主要描寫方法是（）

A.外貌描寫B(tài).語言描寫C.神態(tài)描寫

D.動作描寫E.心理描寫F.側(cè)面描寫

19．文中“女兒”的性格特征是（）

A.認真學習B.聰明活潑C.機智勇敢

D.說謊欺騙E.工于心計F.敢于沖破傳統(tǒng)觀念

20.文中馬市長的性格特征是（）、A．隨機應變B.處事不驚C.言行不一D.原則性強E.支持新生事物 填空題（6分）

21.文中突出表現(xiàn)了馬市長“變”的一對詞語是__________和___________。

22.文中女兒向父親“請教”的目的是__________________________________。

23.文章第⑤句里“這樣”的含義①_____________________;②___________________。

24.題目“變”的含義，你是怎樣理解的？

答：________________________________________________________________。

(三)我的啟蒙老師

李致遠先生是我文學上的啟蒙老師。

1935年的漢口之夏，我讀完了小學最后一個學期。考試結(jié)束，學校特意為應屆畢業(yè)生安排了一次小小的歡送會。

歡送會設(shè)在校舍底層一間乒乓球室里，桌上整整齊齊擺滿了糕點、瓜子和汽水之類。屋子里異乎尋常的安靜。這一天，全班44個同學之間都謙讓有禮，連說話的聲音都是低低的。是的，對所有被歡送的小學畢業(yè)生來說，這是一個莊嚴的時刻，誰都珍惜這依依臨別的茶話會。

李致遠先生不知什么時候進入屋內(nèi)的，因為我們聽見熟悉的咳嗽聲。他得了肺病，臉色陰郁，戴著深度近視眼鏡，透過厚厚的鏡片，那兩只眼睛總是神經(jīng)質(zhì)地睜得大大的，只是在幾聲咳嗽過后，眼睛里那一縷升騰的火焰又熄滅下去了。我是從另一個大城市轉(zhuǎn)學到這個學校的，而且也只讀了半年就畢業(yè)了，擔任語文課的李先生就是級任老師。說實話，我當小學生的作文成績一直是很差勁的，不過這并不影響我對文學的愛好。開始我隨同可愛的木偶皮諾喬經(jīng)歷了種種奇遇，旋即又鉆進《水滸》、《三國》和《西游記》所描寫的迷人的世界里。到了李先生的課堂上，我不勝奇怪。從第一堂作文課直到期終的畢業(yè)考試，仿佛一次又一次的奇遇。我的作文忽然變得優(yōu)秀起來，幾乎每一篇都名列第一。有幾次，李先生在課堂上當眾朗讀我的作文，時或即席講述一番，詳細分析為什么要加以贊揚的原因，這時他瘦削的臉上就泛起興奮的紅光。倘有用辭不當之處也必定加以指正。凡是他批改過的作文，即使一個錯誤標點符號，在他深度的近視眼下也決不會放過，他于是稍稍停頓片刻，向我投來逼人的眼光。那閃閃發(fā)光的視線里既有嚴格的要求，也有熱烈的期望，他無聲的話比說出來的要多得多。末了總是一陣咳嗽，朗讀也到此終止了。這實在使我又感動又難過。

在李先生的教誨和鼓舞下，就這樣結(jié)束了我的小學時代?，F(xiàn)在一轉(zhuǎn)眼就要離別了，我從沉思中抬起頭來。

簡單的歡送儀式舉行過后，李先生側(cè)身站在桌旁。還沒有開口，他用手帕掩住嘴咳嗽了一會，隨后以他銳利的眼光掃視全場。我想，只有一顆真正火熱的心，才能隔著厚厚的鏡片閃射那熾熱的光芒。

25．“啟蒙”的意思是（）

A．普及新知識，使人們擺脫愚昧和迷信。

B．使初學的人得到基本的、入門的知識。

C．通過宣傳教育，使后進的人們得到教育。

26．文中畫“_______”句子的意思是（）

A．《水滸》、《三國》和《西游記》等書非常迷人。

B．可愛的木偶皮諾喬的種種奇遇很吸引人。

C．我閱讀了童話《木偶奇遇記》對文學產(chǎn)生了興趣。

27．“無聲的話比說出來的要多得多”的意思是（）

A．李老師用眼光表現(xiàn)的深情厚望比說出的更多，更使人感動。

B．李老師因咳嗽不能說出很多話，只好稍稍停片刻。

C．李老師口頭說的較少，而把對學生的愛埋在心底。

D．李老師因興奮說不出許多話，只是用眼光表示。

填空題。（6分）

28．這篇文章記敘的事情，發(fā)生的時間是_________，地點在_________。通過回憶“我”小學畢業(yè)歡送會上的情景，頌揚我的啟蒙老師李致遠的__________________優(yōu)良品質(zhì)。（2分）

29．關(guān)于安靜，作者作了具體描寫，請用“”在原文中標出有關(guān)語句；作者還說明了“安靜”的原因。請用“”在原文中標出相關(guān)語句。（2分）

30．文章開頭一句在文章中作用是_____________________________。（1分）

31．李老師的眼光為什么“逼人”？請在原文中找出有關(guān)語句寫在下面。（1分）__________________________________________________________________。簡答題。（2分）

32．“我的作文忽然變得優(yōu)秀起來”的原因是什么？

___________________________________________________________________。第三部分：快樂作文。（35分）

33.菜市場上，總能見到許多人拿著一次性塑料袋購物。作為一位小公民，請你從珍惜資源、保護環(huán)境的角度，針對這一現(xiàn)象做一個簡短的發(fā)言。（100字左右）

34．根據(jù)下面題目，選擇一個事物進行描寫，并說明一個道理。

題目：粉筆、蜜蜂、荷花、牛、蠟燭。

要求：抓住主要內(nèi)容，突出事物的特點，語句通順，敘述有一定的順序，字數(shù)在400字以上。

第五篇：一些模擬題

（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）下 列 關(guān) 于 安 全 用 電 的 做 法 正 確 的 是（A． 家 用 電 器 起 火 時，先 滅 火，后 切 斷 電 源 B． 保 險 絲 熔 斷 后，更 換 上 銅 絲 就 可 以 恢 復 供 電

D

）

C． 有 金 屬 外 殼 的 家 用 電 器，金 屬 外 殼 可 以 接 地，也 可 以 不 接 地 D． 發(fā) 現(xiàn) 有 人 觸 電 時 不 能 用 手 直 接 拉 動 觸 電 的 人 體，應 先 切 斷 電 源 再 救 人

（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）納 米 陶 瓷 作 為 高 新 科 技 材 料 應 用 廣 泛，它 具 有 堅 硬、耐腐蝕、耐高溫、完全無磁性等特點，它不能應用于（B A． 切 割 硬 物 的 刀 具 C． “ 嫦 娥 二 號 ” 外 表 涂 層 ．（2013 ?樂 山）如 圖 為 某 一 天 中 央 電 視 臺 天 氣 預 報 的 截 圖 ． 圖 中 顯 示 的 四 個 地 方，內(nèi) 陸 地 區(qū) 的 溫 差 比 沿 海 地 區(qū) 的 溫 差 大，造 成 這 種 差 別 的 主 要 原因是（A））

B ． 公 交 IC 卡 D． 裝 濃 硫 酸 的 容 器

A． 水 的 比 熱 容 比 泥 土、砂 石 的 比 熱 容 大 B． 水 的 內(nèi) 能 比 泥 土、砂 石 的 內(nèi) 能 大 C． 水 的 密 度 比 泥 土、砂 石 的 密 度 小 D． 水 的 溫 度 比 泥 土、砂 石 的 溫 度 低 ．（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）某 同 學 設(shè) 計 了 一 個 電 子 身 高 測 量 儀，R 是 定 值 電 阻，R′ 是 滑 動 變 阻 器，電 源 電 壓 不 變，滑 片 會 隨 身 高 上 下 移 動 ． 如 圖 四個電路中，能夠?qū)崿F(xiàn)身高越高，電壓表示數(shù)越大的電路是（C）

A．

B．

C．

（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）摩 擦 焊 接 技 術(shù) 在 航 空 航 天 工 業(yè) 中 廣 泛 應 用，是 通 過待焊界面的摩擦使界面及其附近溫度升高實現(xiàn)焊接的固態(tài)焊接方 法 ．摩 擦 焊 接 通 過 做 功 方 式 改 變 內(nèi) 能 的，摩 擦 焊 接 過 程 中 是 將 機 械 能 轉(zhuǎn) 化為內(nèi)能．（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）據(jù) 報 道，2014 年 大 年 初 七，廈 門 天 空 驚 現(xiàn) 海 市 蜃 樓 奇 觀 ：一 座“ 仙 山 ”出 現(xiàn) 在 鼓 浪 嶼 天 空，霧 氣 繚 繞 美 若 仙 境，十 分 壯 觀，如 圖 所 示 ．其 中 霧 氣 繚 繞 發(fā) 生 的 物 態(tài) 變 化 是 液 化，“ 海 市 蜃 樓 ”是 由光的折射形成的． 21 ．如 圖 所 示，閉 合 開 關(guān)，滑 動 變 阻 器 的 滑 片 向 a 點 移 動 時，燈 的 亮 度 將 變暗，一段時間后，發(fā)現(xiàn)燈突然不亮，電壓表的示數(shù)明顯變大，可能出現(xiàn)的故障是 燈短路.

．（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）在 測 定 “ 小 燈 泡 電 功 率 ” 的 實 驗 中，小 剛 所 在 的 實 驗 小 組 用 的 電 源 電 壓 為 4.5V，小 燈 泡 額 定 電 壓 為 2.5V、電 阻 約 為 10 Ω ．他們所設(shè)計的實驗電路如圖 1 所示．

（1）在 拆 接 電 路 時
，開 關(guān) 必 須 斷開 ；（2）請 你 用 筆 畫 線 代 替 導 線，將 圖 1 的 實 物 電 路 補 充 完 整 ．（導 線 不 能交叉）（3）實 驗 原 理 ： P=UI

．（4）閉 合 開 關(guān)，移 動 滑 片 P 到 某 一 點 時，電 壓 表 示 數(shù)（如 圖 2 所 示）為 2 V，若 他 想 測 量 小 燈 泡 的 額 定 功 率，應 將 圖 1 中 滑 片 P 向 A（選 填 “ A ” 或 “ B ”）端 移 動，使 電 壓 表 的 示 數(shù) 為 2.5V ．（5）移 動 滑 片 P，記 下 多 組 對 應 的 電 壓 表 和 電 流 表 的 示 數(shù)，并 繪 制 成 圖 3 所 示 的 I-U 圖 象，根 據(jù) 圖 象 信 息，可 計 算 出 小 燈 泡 的 額 定 功 率 是 0.5 W．
（2014 ?湖 里 區(qū) 模 擬）小 斌 同 學 探 究 “ 電 流 產(chǎn) 生 的 熱 量 與 電 阻 大 小 有 什 么 關(guān) 系 ” 時，設(shè) 計 的 實 驗 電 路 如 圖 1，并 把 所 需 實 驗 器 材 組 裝 為 圖 2 所 示 ．

（1）R1、R2 是 兩 條 粗 細 不 同 長 度 相 同 的 鐵 絲，R1 較 細，R2 較 粗，則 R1（與（電流）相同；

大于

）

R2（填 “ 大 于 ” “ 小 于 ” “ 等 于 ”）． 實 驗 中 把 粗 細 兩 根 鐵 絲 串 聯(lián) 是 為 了 控 制 時 間（2）閉 合 開 關(guān) 前 小 斌 把 一 些 火 柴 梗 用 凡 士 林（凡 士 林 是 一 種 油 脂 狀 的 物 質(zhì)，在 受 熱 時易熔化）分別粘在兩鐵絲的下端，閉合開關(guān)一段時間，看到細鐵絲上的火柴梗因 凡士林先熔化而下落．表明電阻 量越多；（3）本 實 驗 是 通 過 觀 察 火柴梗掉落的快慢 來 比 較 電 流 通 過 不 同 鐵 絲 產(chǎn) 生 熱 量的多少，這實際用到了物理學中的轉(zhuǎn)換法進行實驗的，以下實驗用到轉(zhuǎn)換法進行 測量的是 A ． b． 刻 度 尺 測 量 長 度 c． 電 流 表 測 量 電 流 ． a． 用 彈 簧 測 力 計 測 量 摩 擦 力 越大（填“越大”或“越小”）電流產(chǎn)生的熱

32 ．如 圖 所 示，電 源 電 壓 為 3V 且 保 持 不 變，定 值 電 阻 R 2 的 阻 值 為 10 Ω，滑 動 變 阻 器 R 3 的 最 大 阻 值 為 20 Ω，（1）若 只 閉 合 開 關(guān) S1，且 滑 片 調(diào) 到 最 右 端 b 點 時，電 流 表 的 示 數(shù) 等 于 多 少 安 培 ？（2）若 同 時 閉 合 開 關(guān) S 1，S 2，且 滑 片 調(diào) 到 最 左 端 a 點 時，電 流 表 的 示 數(shù) 為 0.5A，求 此 時 電 路 消 耗 的 總 功 率 和 定 值 電 阻 R1 的 阻 值 ．

（1）當 P 調(diào)至 b 點，S 閉合，S1 斷開，R3 = 20Ω，R2 與 R3 串聯(lián)

R 總 = R2 + R3 = 30Ω 由 I = U/R 得 I = U/R = 3V/30Ω = 0.1A

（2）當 P 調(diào)至 a 點，SS1 閉合，R3 = 0，R1 與 R2 并聯(lián) ∴U1 = U2 = 3V I2 = U2/R2 = 3V/10Ω = 0.3A I1 = I–I2 = 0.5A–0.3A = 0.2A R1 = U1/I1 = 3V/0.2A = 15Ω P 總 = UI = 3V×0.5A = 1.5w

33 ． 用 豆 漿 機 制 作 豆 漿 的 過 程 是 ： 按 合 適

適 的 比 例 把 豆 料、清 水 放 人 豆 漿 機 中、經(jīng) 過 預熱、打漿、加熱等程序．即可制成熟豆?jié){．某豆槳機的參數(shù)如表：制作一次豆?jié){ 需 13min 完 成 加 工 過 程，其 工 作 信 息 如 圖 1 和 圖 2 所 示 ． 請 解 答 下 列 問 題 ：
型號 額定電壓 打漿功率 加（預）熱 功率 1100W

SLY-624

220V

200W

（1）根 據(jù) 工 作 信 息 圖 可 知、從 第 5min 至 第 6min 通 過 豆 漿 機 的 電 流 是 多 少 安 培 ？（2）若 豆 漿 的 比 熱 容 等 于 4.0 × 10 3 J/（kg ?℃），根 據(jù) 圖 2，完 成 制 作 2kg 的 豆 漿，豆?jié){吸收多少熱量？（3）豆 漿 機 正 常 工 作 完 成 一 次 豆 漿 制 作，共 消 耗 多 少 電 能 ？ 該 豆 漿 機 的 效 率 是 多 少？

（1）5～6min 豆?jié){機處于打漿狀態(tài) I 打漿 = P 打漿/U = 220w/220V = 1A（2）△t = 100℃-20℃ = 80℃ Q 吸 = cm△t = 4.0×103 J/(kg.℃)×2kg×80℃ = 6.4×105J（3t1 = 2min = 120s t2 = 11min = 660s W1 = P1t1 = 220w×120s = 2.64×104J W2 = P2t2 = 1100w×660s = 7.26×105 J W 總 = W1 + W2 = 7.524×105 J η = ×100% = = 85.1%