第一篇：交易總結

交易總結

持續近三個月的模擬外匯交易，雖然因為期中考試和備考托福而中斷了幾個星期，但是我還是從中學到了許多東西：使我對外匯交易市場有了較為直觀的了解，使我能夠較為熟練的運用各項指標判斷市場的走勢并指導我進行外匯買賣，使我對我自身的心理弱點有了更為深刻的認識，以下是我對這段時期模擬交易的具體總結：

一、關于對我自身的認識

“想贏怕輸”的心理是大部分交易者的通病，我也不例外。一開始時每隔幾分鐘就會看一下屏幕，看看自己的賬戶余額是增加了還是減少了，而對實際上的走勢的關注并不強烈，一旦出現稍微大一點的負值，心理就會緊張，擔心會繼續下跌，當這個趨勢繼續的時候，不是考慮及時平倉，而是寄希望市場能夠停止下跌并反彈，使得虧損進一步放大，實在受不了了才離場；而當收益處于上升期時，正常的震蕩上揚也會令我緊張，老是有提前平倉的沖動，而當價格開始回落的時候，又猶猶豫豫，老是盯著1分鐘線看，看著紅色與綠色線的此消彼長，心理默默安慰自己這是正常的過程，直到利潤蒸發了許多才有決心賣出。

但是經過幾筆的操作和閱讀相關書籍之后，我的心態漸漸平復，不會因為一點的損失或者收益而改變心情，在查看走勢圖的時候，注意力轉向了市場本身的變化而不再是賬戶余額上的數字，會更多結合指標的指向性作用和市場上的相關信息進行進一步的判斷，不會關于草率或者過分猶豫的進出場，不會由于上一筆的虧損而心急火燎的再一次進入市場試圖彌補損失，或者頭腦發熱，立即進行與上一筆完全相反的操作。雖然不時的仍然會犯這種毛病，但是從整體上而言提高了不少，對市場的判斷更加客觀。

從我性格本身而言，可能是由于從小家境和父母的影響，我更喜歡安穩安逸的生活而非充滿挑戰的生活，不喜歡嘗試新鮮事物，同時，我是一個較為保守，喜歡對事情做好充分準備才進行的人，喜歡按部就班的做事情，不是太習慣于處理不斷變化的事情，靈活應變的能力有限，因此，僅從性格來說，我是不太適合外匯市場，這個幾分鐘內就會出現極大波動的市場。而且，模擬交易使用的是虛擬貨幣，初始資金可以設定為100萬美元之多，取消傭金、手續費和稅金等與現實不相符的設置，如果是真實的自身資產，我“想贏怕輸”的心理應該會變得更強烈，操作應該不會像模擬交易這般大膽，動不動就100手。

在接下來的學習工作中，我知道我應該在這方面多下功夫，強迫自己多做一些新穎、不熟悉的事情，使我從慣有的過分保守的思維模式中解放出來，加強對性格的歷練。

二、對于進出場的選擇

在剛開始進行模擬操作的時候，我還是習慣于照搬模板所提供的指標，參照較為單一的MACD柱狀圖來作為自己進出場的主要參考指標，對于如何判斷出入場信號，如何選定出入場時間點沒有一個清晰的看法和判斷依據。往往是從周線、日線開始，看看最近整體的走勢，再改變時段，看看最近幾天價格在什么范圍內波動，隨便選擇一個時間，感覺這個價位是最近幾天中處于中偏低的價位就開始進場，具有很大的隨機性；同時，如果看到5分鐘或者15分鐘線呈現出陽線，就會急于進場，而不考慮這個上漲的趨勢是否已經顯示出疲態，此時的價格往往是處于較高水平，也就增加了我獲利的難度，加大虧損的可能性。

在《交易為生》的書中，提供了許多實用性的指標，如ADX、RSI、MACD、OBV、ROC等，分析了群體性心理，并且提供了許多交易法則和經驗性的判斷，給我提供了一定的指導意見，在實際操盤過程中，通過嘗試，摸索出適合自己的指標組合，作為自己進出場的信號，雖然在有些時候，這些指標組合沒有辦法跟上市場價格的變動，具有一定的滯后性，但是從整體而言，能夠較為有效的提供市場走勢的信息，作為進出場依據。

從中學到的最為重要的內容我認為是通過之前的走勢圖，自己畫出趨勢線，以此來判斷價格未來的走勢，選定入場點。通常情況下，可以在趨勢線的第二浪的最低價位附近補倉，既不錯失走勢，又能使收益盡量最大化。雖然這種方法并不一定十分有效，但是隨著經驗的積累，再結合影響外匯變動的相關信息，一旦走勢圖符合自己預期的判斷，就會幫助交易者把握住價格漲跌的機會，帶來更大的收益。

外匯市場的波動率很大，僅僅依靠指標組合和所畫出來的趨勢線只能預計出大盤較短時間段的走勢，一個大一點的下跌就會完全改變原有的趨勢，使得虧損放大，因此，還需要設定合理的止損價格和獲利價格。

三、對于止損價和獲利價的認識 在剛開始的交易中，我沒有設置過這兩個價格，更習慣于盯著屏幕看走勢圖，或者先買入，上課或者自習回來后繼續考慮進一步的操作，但是第三筆的接近4萬美元的虧損使我意識到設置止損價格的重要性，這個價格是你所能夠承受的最大損失，同時也是確保最少損失的最后一道保險，需要加以關注。于是我把止損點設置在買入價略低一點的價位，隨著操作的深入，我發現這么設置是不科學的，很有可能在走勢如虹之前就被強制平倉掉，價格的上漲不可能是一蹴而就的，而是幾個上升浪結合在一起共同實現的，如果止損價制定的過于接近買入價，很有可能在第一波的震蕩上升中就被平倉掉，失去了收益的機會，于是在做黃金交易的時候，我通常會在買入價以下的2-3美元的價格區間內選擇止損價，同時根據走勢進行的情況和時間，選定一個具體的價位。但是由于賬戶中有100萬美元，同時一旦獲利，收益數萬美元是非常正常的事情，因此，我對我所能承受的最大損失沒有清晰的認識，所選擇的具體的止損價格的選定仍然帶有一定的隨機性，主要由十字準線大體得出。

而對于獲利價，我是在白白流失掉近一半收益的情況下才意識到這個價格的重要性，于是根據我所畫出來的趨勢線和震蕩區間的幅度，選擇一個低一點的價位作為獲利價格，但很快我就發現，這樣制定獲利價格仍然存在一定問題，就是會減少所得的收益。我所畫出來的趨勢線的后半段，常常會出現更高的上漲幅度，而不會接觸趨勢線，會突破原有的震蕩區間，那么原先選定的獲利價格就會偏低，在價格仍然處于上揚的階段就會被平倉掉，這個時候所損失的利潤有的時候可以達到這根陽線一半以上，因此，我會利用十字準線把價格定的稍微高一點，以此來減少利潤的流失。

還是那個問題，價格的走勢不可能一直按照你的預期發展，一旦出現反轉或者走勢減弱，就可能無法觸及到獲利價格而損失更大的利潤，這就需要經常性的對止損價格和獲利價格進行調整，只有職業交易者才能夠做到。

四、對于模擬交易的其他認識

交易手數也是外匯市場上需要重點考慮的內容，因為這關系到保證金賬戶的余額是否能夠支撐交易而不會被迫強制平倉，因此我通常交易的手數都在100手，使我保證金賬戶的保證程度至少達到300%以上，以確保在絕大多數情況下不會被強制平倉，因為我看見我舍友連續在多個市場上進行操作，持倉量過大，使得保證金的保證程度僅僅在120%左右，不得不時刻盯著價格，市場一有動靜就必須馬上調整頭寸，使自己陷入十分被動的地步。接著，我也意識到在有些情況下，不適宜立即進行100手交易，應該進行適度的等待和試探，以等待走勢的確定和加強，尤其是在盤整或者走勢的期初階段，走勢的前景不是十分明朗的情況下，如果貿然大幅度加倉，就會面臨剛進場就不得不很快離場的尷尬局面，而適當的等待和小額的加倉，在上升趨勢的較低點補倉，也可以獲得十分可觀的收益。

剛開始進行交易時，我會經常登入新浪財經的外匯和黃金板塊看看國際上是否有重大的消息，想要以此加強對外匯市場和黃金市場的判斷，但是通過對10月23日的歐盟峰會這一段時間新聞的跟蹤和評論員的分析，市場對于這么重大的消息的反映確實十分迅速，但是似乎缺乏延續性，一兩天后走勢又開始劇烈震蕩，同時，有一天上午我發現幾乎全部市場的價格都是哀鴻遍地，價格下跌十分劇烈，但是查了一下近期的新聞，并沒有具有爆炸性的消息出現，而那些所謂的專家對價格的分析仍然是震蕩上漲，可以考慮做多，于是，我決定還是主要根據技術分析來進行操盤，雖然我知道這么做并不十分科學，但是就我有限的時間而言，是最有效率的方法。

第二篇：交易監控總結

T0交易監控總結

一．三家風險商戶監控失敗總結 1.三家商戶出現跨終端情況，未能及時排查到風險。之后增加，以卡號、商戶號作為參考，排查跨終端卡號，以及跨終端商戶交易情況。

2.三家商戶分開的失敗率并不高，但由于是跨終端，三家商戶的所以交易在一起，從失敗的交易可以看出一些問題。之后如出現跨終端交易難以判斷的情況，可以選擇將跨終端商戶的所以交易放在一起，可能會更直觀，能看出問題。

3.之前的新系統T0交易都是直接選定消費交易，不能得到全部的交易。現在已經改正，下載所以交易，包括消費，查詢等。此次案例中，查詢交易很是重要，以后需要重視。4.T0交易監控由于某些原因，逐漸的放松警惕，去做提額去了。現盡量以交易監控為主，先做交易監控，慢慢把重心轉移到交易監控。

二．交易監控心得簡單總結

T0交易監控先排除風險點較多的商戶，先重點排查。目前使用一段時間下來發現，該方法有一定作用。但是有一點也是重要一點需要考慮如何優化，失敗率的問題。

交易失敗率，個人覺得是所以風險排查點的重點，目前需要想辦法如何更好將交易失敗率與其他風險點結合起來進行交易監控。例如：交易失敗率需要與跨終端結合起來…….交易失敗率也不能簡單的判定為失敗的交易占所有交易比例，目前感覺有點吃力。交易失敗率更應該看中的是有風險的失敗率。例如：商戶交易很多，一張卡交易很多，但是每張卡第一次都是密碼錯誤，以及最后一筆交易都是資金不足，雖然失敗率不高，但是問題很大。

關于偽卡盜刷，往往是交易時間很短，一天幾天這樣子。這對交易監控排查會有一定的困難。有段時間我也在想如何優化監控偽卡盜刷情況。主要想到有以下幾個方面：

1、是否磁條卡占比大多數，2、交易時間長短，3、每張卡交易的失敗情況，4.后期偽卡盜刷情況多，可以總結出具體地區、代理等，針對地區、代理嚴加監控。

三．目前交易監控的困難

1.交易發現，目前新進商戶很多，我還沒有能夠全部了解大部分商戶情況

2.交易發現，最近開始，跨終端商戶特別多，大概有800家商戶涉及跨終端，之后可能更多。雖然有些商戶跨終端的交易都很正常，但是這樣會對交易監控有更高的要求去發現有問題的跨終端商戶。感覺這個問題需要特殊的對待，目前也在考慮是否能單獨拎出來處理，具體處理的方法還需具體確認。

3.目前T0交易監控的量在一天天增加，需要排查的東西也越來越多，特別是針對單個風險點的排查，目前有點很費時間，我未能做到完全排查，需要改進，如果有幫助也是再好不過了。

四．其他問題

1.提額問題，暫時還未來的及總結出問題以及辦法，但是自己沒事的時候也在考慮，如何能做的更好，或者如何改進方式方法。準備之后，找個時間具體想想，總結下，看看能不能有更好的方式。

2.交易監控規則上線，需要總結規律事情。最近也在思考，之后會有一個較為詳細的總結

3.其他事情暫時不加入此次總結，待日后慢慢總結。。。

第三篇：交易登峰造極--招數總結

操盤的精髓

第1條，成功的密碼是：簡單的動作，不斷的正確重復 第2條，操盤的精髓是：談笑間用兵，強于緊張中求勝 第3條，沒有計劃不要上班，沒有計劃不要下單 第4條，順勢是最好的計劃，逆勢是最壞的神話 第5條，你不理財財不理你，你不用功遲早破功 第6條，懂得對作才能作對，不懂對作就會亂作 第7條，談笑間可以作波段，緊張中只能玩短線 第8條，盤前要有交易計劃，盤中不要聽人比劃 第9條，沙盤推演事前排練，知己知彼百戰不厭 第10條，搜足資料市市如料，按表操課無所不克 兩極篇

第11條，強不再強防轉弱，弱不再弱會轉強 第12條，不要企圖猜頭部，不要意圖摸底部 第13條，假突破防真跌破，假跌破防真突破 第14條，利用恐懼回補買，利用貪婪賣出空 第15條，高檔觀察強勢股，沒有強股會轉弱 第16條，低檔觀察弱勢股，沒有弱股會轉強 第17條，漲幅滿足是利空，跌幅滿足是利多 第18條，量縮漲潮會見底，暴量退潮易見頂 第19條，贏家常套在低檔，一旦反轉開始賺 第20條，輸家常套在高檔，一旦反轉開始賠 漲跌篇

第21條，趨勢不容易改變，一旦改變，短期不容易再改變 第22條，低點不再屢創前高是漲，高點不再屢破前低是跌 第24條，漲升是為了之后的跌挫，跌挫是為了之后的漲升 第25條，上漲常態找變態賣空點，下跌常態找變態買補點 第26條，漲升過程一定注意氣勢，跌挫過程不管有無本質 第27條，上漲常態只買強不買弱，下跌常態只空弱不空強 第28條，多頭空頭是一體的兩面，如男孩女孩要平等看待 第29條，漲就是漲順勢看漲說漲，跌就是跌順勢看跌說跌 第30條，漲跌趨勢都是我們朋友，懂得順勢就能成為好友 量價篇

第31條，每根K線都有意義，每根K線都是伏筆 第32條，量能比股價先蘇醒，也同時比股價先行 第33條，漲升中的量大量小，是由空方來作決定 第34條，跌挫中的量大量小，是由多方來作決定 第35條，多空的勝負雖在價，但決定卻是在于量 第36條，天量如果不是天亮，就要小心天氣變涼 第37條，地量可以視為地糧，你可把握機會乘涼 第38條，量能是股價的精神，股價是量能的表情 第39條，高檔量退潮防大跌，低檔量漲潮預備漲 第40條，量大作多套牢居多，量小作空軋空伺候時機篇 第41條，市場并沒有新鮮事，只是不斷地在重復 第42條，股市贏家一定會等，市場輸家乃敗在急 第43條，看對行情絕不缺席，看錯行情修心養息 第44條，聰明的人懂得休息，愚笨的人川流不息 第45條，低檔你我都可投資，高檔大家只能投機 第46條，強勢股不會永遠強，弱勢股不會永遠弱 第47條，利用停損停利機制，避開風險反向操作 第48條，利空出盡反向買補，利多出盡反向賣空 第49條，均線糾纏三角尾端，都是大好大壞前兆 第50條，股市所有金銀財寶，統統隱藏在轉折里 第51條，不要用分析的角度操盤，而要以操盤的角度分析 第52條，拒絕未符合條件的旨令，只作主軸方向的多空單 第53條，拒絕大盤掌控我的多空，只作自己風險利潤主宰 第54條，如果你莫名其妙賺到錢，遲早也會莫名其妙賠光 第55條，在線型最好時賣出多單，在線型最差時注意買訊 第56條，要善用漲升過程的回檔，因非跌挫即是加碼時機 第57條，要善用跌挫過程的反彈，因非漲升即是加空時機 第58條，線下只搶短主軸在作空，線上只短空主軸在作多 第59條，賺錢才加碼賠錢不攤平，正確的動作不斷的重復 第60條，買前不預測買后不預期，只按表操課不必帶感情 賺賠篇

第61條，如果是在漲勢，作多一定會賺 第62條，如果作多不賺，就不是在漲勢 第63條，如果是在跌勢，作空一定會賺 第64條，如果作空不賺，就不是在跌勢 第65條，賺錢才有波段，賠錢當機立斷 第66條，賺錢才能加碼，賠錢不可攤平第67條，賺錢才是順勢，賠錢乃因逆勢 第68條，賺錢的人有膽，賠錢的人會寒 第69條，向賺錢者取經，向賠錢者取財 第70條，先看可賠多少，再算可賺多少避險篇 第71條，不必害怕投資風險，只怕風險未被控制 第72條，只要我能避開風險，我就一定能賺到錢 第73條，在你想要賺錢之前，先估可以賠多少錢 第74條，虧損本就無法避免，作一個懂輸的贏家 第75條，不可動用生活費用，不可超過自己能力 第76條，不可讓獲利變虧損，不可放任虧損繼續 第77條，不可攤平虧損單子，遵守分批進場原則 第78條，遵守分散風險原則，遵守停損停利原則 第79條，空間停損控制縱軸，時間停損掌握橫軸 第80條，撥獲利到另一戶頭，畫自己資金K線圖 靈活篇

第81條，即使贏不了也絕不要賠，即使賠錢了也盡量要少 第82條，搶銀行的人最懂得停損，想搶短線者最好學搶匪 第83條，來到停利點時你不要貪，出現停損點時你不要憨 第84條，小停損常常只是挨耳光，大停損通常可能斷手腳 第85條，當你不怕輸你就不會輸，當你只想贏你就不會贏 第86條，如果你不遵守交通規則，遲早會死在交通意外中 第87條，大家都相信時就不會準，大家都不信它時就很準 第88條，留一點空間給別人去賺，也留點空間給別人去套 第89條，贏家打勝仗常常在進攻，輸家打敗仗常常在進貢 第90條，如果你有慧根你就會跟，因為市場它永遠是對的 檢討篇 第91條，逆勢操作有誰能賺，順勢操作不賺也難 第92條，贏錢是一種習慣，輸錢也是種習慣 第93條，你的態度將決定，你的深度和廣度 第94條，如果你還沒成功，表示還沒失敗夠 第95條，失敗是寶貴經驗，成功卻常有陷阱 第96條，挫折是一種轉折，危機是一種轉機 第97條，莫名的成功同時，也是在預約失敗 第98條，徹底的檢討同時，乃是在預約成功 第99條，想從股市拿多少，就看你付出多少 第100條，烏龜要贏過兔子，一定要提早出發

第四篇：關聯交易相關規定總結

公司法筆記

（一）：關于關聯股東的表決回避(2010-09-28 15:20:46)轉載▼ 標簽： 財經 東單 股東大會 上市公司 重大資產重組

股東會對涉及關聯交易事項進行決議時，關聯股東是否需要規避？暫作如下梳理：

一、從公司法層面看，《公司法》第16條規定“公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過”。同時，第218條規定“關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系”。因此，公司法規定的關聯股東表決回避僅限于公司為其提供擔保一項。分類： 公司法

二、從證券法層面看，關聯股東對關聯交易的回避表決規定較多。如《上市公司章程指引》第79條規定“股東大會審議有關關聯交易事項時，關聯股東不應當參與投票表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數；股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情況”。

其他規定梳理如下： 證監會的有關規定

1、《上市公司證券發行管理辦法》第44條規定“股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應當回避。上市公司就發行證券事項召開股東大會，應當提供網絡或者其他方式為股東參加股東大會提供便利”。

2、《上市公司重大資產重組管理辦法》第22條規定“上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。上市公司重大資產重組事宜與本公司股東或者其關聯人存在關聯關系的，股東大會就重大資產重組事項進行表決時，關聯股東應當回避表決。交易對方已經與上市公司控股股東就受讓上市公司股權或者向上市公司推薦董事達成協議或者默契，可能導致上市公司的實際控制權發生變化的，上市公司控股股東及其關聯人應當回避表決。上市公司就重大資產重組事宜召開股東大會，應當以現場會議形式召開，并應當提供網絡投票或者其他合法方式為股東參加股東大會提供便利”。

3、《上市公司收購管理辦法》第51條規定“上市公司董事、監事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對本公司進行收購或者通過本辦法第五章規定的方式取得本公司控制權（以下簡稱管理層收購）的，該上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有效的內部控制制度，公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過1/2。公司應當聘請具有證券、期貨從業資格的資產評估機構提供公司資產評估報告，本次收購應當經董事會非關聯董事作出決議，且取得2/3以上的獨立董事同意后，提交公司股東大會審議，經出席股東大會的非關聯股東所持表決權過半數通過。獨立董事發表意見前，應當聘請獨立財務顧問就本次收購出具專業意見，獨立董事及獨立財務顧問的意見應當一并予以公告”。

4、《關于破產重整上市公司重大資產重組股份發行定價的補充規定》規定“上市公司破產重整，涉及公司重大資產重組擬發行股份購買資產的，其發行股份價格由相關各方協商確定后，提交股東大會作出決議，決議須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過，且經出席會議的社會公眾股東所持表決權的2/3以上通過。關聯股東應當回避表決”。

5、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號－招股說明書》第55條規定“發行人應披露是否在章程中對關聯交易決策權力與程序作出規定。公司章程是否規定關聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的回避制度或做必要的公允聲明”。

6、《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號--創業板公司招股說明書》第55條規定“發行人應披露公司章程中對關聯交易決策權限與程序作出的規定，披露公司章程中關聯股東或利益沖突的董事在關聯交易表決中的有關回避的規定，披露所作出的公允聲明”。

證券交易所的有關規定

1、《上海證券交易所股票上市規則（2008年修訂）》第8．2．7條規定“股東大會決議公告應當包括以下內容：

（三）每項提案的表決方式、表決結果；未完成股權分置改革的上市公司還應當披露分別統計的流通股股東及非流通股股東表決情況；涉及股東提案的，應當列明提案股東的姓名或者名稱、持股比例和提案內容；涉及關聯交易事項的，應當說明關聯股東回避表決的情況；未完成股權分置改革的上市公司涉及需要流通股股東單獨表決的提案，應當專門作出說明”。

第10．2．2條規定“上市公司股東大會審議關聯交易事項時，關聯股東應當回避表決。

前款所稱關聯股東包括下列股東或者具有下列情形之一的股東：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或者間接控制人；

（三）被交易對方直接或者間接控制；

（四）與交易對方受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制；

（五）因與交易對方或者其關聯人存在尚未履行完畢的股權轉讓協議或者其他協議而使其表決權受到限制和影響的股東；

（六）中國證監會或者本所認定的可能造成上市公司利益對其傾斜的股東”。

第11．9．5條規定“上市公司董事、監事、高級管理人員、員工或者其所控制或委托的法人、其他組織、自然人擬對公司進行收購或取得控制權的，公司應當披露非關聯董事參與表決的董事會決議、非關聯股東參與表決的股東大會決議，以及獨立董事和獨立財務顧問的意見”。

《深圳證券交易所股票上市規則(2008年修訂)》第8.2.6條規定“股東大會決議公告應當包括以下內容：

（四）每項提案的表決結果。對股東提案作出決議的，應當列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內容；涉及關聯交易事項的，應當說明關聯股東回避表決情況；未完成股權分置改革的上市公司還應披露流通股股東和非流通股股東分別對每項提案同意、反對、棄權的股份數，涉及需要流通股股東單獨表決的提案，應當專門作出說明”。第11.8.4條規定“上市公司董事、監事、高級管理人員、員工或者其所控制或委托的法人、其他組織擬對上市公司進行收購或取得控制權的，上市公司應披露由非關聯董事表決作出的董事會決議、非關聯股東表決作出的股東大會決議以及獨立董事和獨立財務顧問的意見”。

《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》第7．3．5條規定“上市公司在召開董事會審議關聯交易事項時，會議召集人應在會議表決前提醒關聯董事須回避表決。關聯董事未主動聲明并回避的，知悉情況的董事應要求關聯董事予以回避。公司股東大會在審議關聯交易事項時，公司董事會及見證律師應在股東投票前，提醒關聯股東須回避表決”。

總結：對于有限責任公司和股份有限公司，向公司股東或者實際控制人提供擔保的，關聯股東須回避表決；對于上市公司，股東大會審議關聯交易事項，關聯股東須回避表決。

上海證券交易所股票上市規則

第十章 關聯交易 第一節 關聯交易和關聯人

10.1.1 上市公司的關聯交易，是指上市公司或者其控股子公司與上市公司關聯人之間發生的轉移資源或者義務的事項，包括以下交易：

（一）第9.1條規定的交易事項；

（二）購買原材料、燃料、動力；

（三）銷售產品、商品；

（四）提供或者接受勞務；

（五）委托或者受托銷售；

（六）在關聯人財務公司存貸款；

（七）與關聯人共同投資；

（八）其他通過約定可能引致資源或者義務轉移的事項。

10.1.2 上市公司的關聯人包括關聯法人和關聯自然人。

10.1.3 具有以下情形之一的法人或其他組織，為上市公司的關聯法人：

（一）直接或者間接控制上市公司的法人或其他組織；（上市公司的母公司、實際控制人/法人）

（二）由上述第（一）項直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（上市公司的兄弟公司）

（三）由第10.1.5條所列上市公司的關聯自然人直接或者間接控制的，或者由關聯自然人擔任董事、高級管理人員的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；

（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織；

（五）中國證監會、本所或者上市公司根據實質重于形式原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能導致上市公司利益對其傾斜的法人或其他組織。

10.1.4 上市公司與前條第（二）項所列法人受同一國有資產管理機構控制的，不因此而形成關聯關系，但該法人的法定代表人、總經理或者半數以上的董事兼任上市公司董事、監事或者高級管理人員的除外。

10.1.5 具有以下情形之一的自然人，為上市公司的關聯自然人：

（一）直接或間接持有上市公司5%以上股份的自然人；

（二）上市公司董事、監事和高級管理人員；

（三）第10.1.3條第（一）項所列關聯法人的董事、監事和高級管理人員；（母公司的董監高）

（四）本條第（一）項和第（二）項所述人士的關系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）中國證監會、本所或者上市公司根據實質重于形式原則認定的其他與上市公司有特殊關系，可能導致上市公司利益對其傾斜的自然人。

10.1.6 具有以下情形之一的法人或其他組織或者自然人，視同上市公司的關聯人：

（一）根據與上市公司或者其關聯人簽署的協議或者作出的安排，在協議或者安排生效后，或在未來十二個月內，將具有第10.1.3條或者第10.1.5條規定的情形之一；

（二）過去十二個月內，曾經具有第10.1.3條或者第10.1.5條規定的情形之一。

10.1.7上市公司董事、監事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人，應當將其與上市公司存在的關聯關系及時告知公司，并由公司報本所備案。

第五篇：電力交易總結

電力交易

一、電力交易規則

電力市場交易方式：

（一）雙邊協商

雙邊協商方式是由買賣雙方通過雙邊協商談判而直接達成年、月或星期的遠期合約。

（二）競價拍賣

競價拍賣方式要求電力市場參與者在規定時間提出未來一段時間內買賣的電量及其價格，由電力市場運營者按照總購電成本最小及系統無阻塞為原則來確定遠期合約的買賣方式及遠期合約交易的電量及價格。

交易周期：以和月度為周期開展電能量交易 價格機制：

（一）適用兩部制電價的電力大用戶，其購電價格由容量電價和電量電價組成。大用戶購電的容量電價保持不變，電量電價為該大用戶適用目錄電價中的電量電價與交易價差之和。

（二）適用單一制電價的電力大用戶，其購電價格為該大用戶適用目錄電價的電量電價與交易價差之和。

（三）原執行峰谷電價政策的電力大用戶，交易價差不隨峰谷電價浮動。通過售電公司購電的用戶參照執行。

二、電費結算程序

（一）與售電公司簽訂三方合同、購售電合同的用戶，其實際用電量之和為售電公司的實際用電量。售電公司參照電力大用戶結算其參與批發市場的價差電費。

（二）按售電公司與用戶簽訂的購售電合同約定的售電價格套餐以及用戶實際用電量，計算售電公司參與零售市場的價差電費，其中負值為支出項。

（三）上述第一款和第二款結算費用之和為售電公司的凈收益。

三、市場交易基本要求

市場用戶分為電力大用戶和一般用戶，市場注冊時分類管理。

電力大用戶指進入廣東省直接交易目錄的用電企業；一般用戶指除電力大用戶以外、允許進入市場的其他用電企業。

所有準入的市場用戶均須全電量參與市場交易，其全部用電量按市場規則進行結算，不再執行目錄電價。

市場用戶在同一自然年內只能選擇在一個電力交易機構完成所有市場交易。對于選擇在廣東電力交易中心交易的用戶，可由售電公司代理參加廣東批發市場交易。