第一篇：股權融資—融資財務顧問協議

融資財務顧問協議

甲方：

乙方：

管理有限公司

甲方因經營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下及關聯公司的私募融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和真誠合作的基礎上，經友好協商，就有關事項達成如下協議：

1.乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作范圍為甲方及其關聯公司提供服務：

1.1對甲方的一般性融資活動做出建議；

1.2協助甲方準備各種市場推介文件，包括融資商業計劃書、財務模型、融資估值方案等；

1.3為甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協助甲方與投資人就融資意向、結構設計、盡職調查等方面進行磋商談判，以期促成投資協議的最終簽署；

1.4積極促進各方根據投資協議按時進行股權與投資資金的交割；

1.5乙方應按照本協議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務；

1.6乙方應及時將私募股權/債權融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整；

1.7乙方成立專業項目小組負責乙方、甲方及乙方向甲方推薦的投資人之間關于本次融資工作的協調與配合。

2.甲方在本協議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作： 2.1 成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目；

2.2及時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料及融資相關情況的陳述說明；

2.3 按本協議約定支付財務顧問費用。

3.就本協議履行期間發生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式： 3.1本著風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。

3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協議且資金到達甲方賬戶或其他為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內，甲方有義務向乙方提供資金到賬的憑證復印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財務顧問費按融資總額（”融資總額”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以及甲方、甲方股東指定的公司及個人提供的一切資金、有價證券及其他財產性權益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉讓款[包括用于支付股權轉讓款的其他公司股權及股票]、提供過橋貸款及借款、支付債券對價款等）總價值的 %收取，貸款或借款轉為股權投資的，融資總額不重復計算。顧問費用甲方應在收到投資款之后的五個工作日內支付到乙方指定賬戶。

3.3乙方指定賬戶：[ ]，賬號：[ ]，戶 名：[

]。

4.其他事項說明

4.1如投資人的資金以分批的方式（含過橋貸款）投入，財務顧問費用也將按照上述分批的方式相應支付給乙方。

4.2如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結算，如果融資資金為人民幣以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯公司結算顧問費。同時，乙方收取顧問費后三個工作日應向甲方提供發票。

4.3在本協議（不論任何原因）終止后6個月內，甲方如果達成符合如下情況的投資協議：協議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關談判，乙方仍有權在投資完成后收取本協議規定的全部費用。

4.4原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預定酒店事宜由甲方負責，所發生的相關費用由甲方支付；若經甲乙雙方確認，乙方已經支付相關差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本著節約的原則，所有的火車票應購買硬臥，國內、國際機票應購買經濟艙，住宿以經濟快捷酒店為宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。

4.5乙方只依據甲方提供的信息進行服務，不負獨立調查和核實信息的責任。乙方協助甲方所準備的任何針對第三方或經甲方同意后分發給第三方的文件，除雙方另有約定外，甲方應對這些文件負責。

4.6在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。為避免爭議，雙方特別約定，乙方向甲方提供投資人信息時，以電子郵件或微信的方式。

5.保密條款

5.1雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經事先的書面協議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。

5.2未經雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密后給對方造成的經濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。

6.違約責任

6.1協議一方因不履行或不及時全面履行本協議，應視為違約； 6.2甲方違反協議規定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的【日萬分之七】標準支付違約金；

6.3本協議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表及名單中的投資人簽訂協議的，該協議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額為基數按本協議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的15%支付違約金。

7.通知與簽字

雙方按本協議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并且按照本協議規定的地址或微信、電子郵件發出，則：如經專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經送達；如經郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經送達。甲方地址：

電子郵件地址：

微信：

乙方地址：

電子郵件地址：

微信：

甲乙雙方均必須保證其上述聯系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內以書面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。

8.其他

8.1 由于不可抗力導致協議無法繼續履行，雙方同意暫停或延期執行。不可抗力釋義見中華人民共和國相關的法律解釋。

8.2 爭議解決。協議雙方在協議存續期間如發生爭議，應通過友好協商方式予以解決。協商不成的，提請北京仲裁委員仲裁。

8.3 協議生效。本協議于

年 月 日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起【1】年內有效，協議期滿，經雙方同意后可續約。本協議一式貳份，雙方各執壹份，具有同等法律效力。未盡事宜，由雙方協商解決，并簽訂補充協議，補充協議具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方：

（蓋章）法定代表人：

簽字:

乙方： [

]（蓋章）法定代表人：

簽字:

第二篇：融資財務顧問協議

全程融資財務顧問協議

甲方:與 乙方：

甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，達成以下協議。

第一條 合作事項

1.甲方委托乙方擔任全程融資財務顧問，乙方必須具有本協議及補充協議所承擔義務的合法資質。乙方幫助甲方運作私募融資和上市融資事宜；乙方協助甲方或VIE結構中的發行人或外商獨資公司（WOFE）等關聯公司通過私募或公募增發新股、轉讓老股或債權融資等方式成功受資，則視為融資成功；

2.排他期自雙方簽訂本協議之日起至2012年12月31日。在排他期內，未經乙方書面同

意，甲方不得聘請、委派其他機構或個人參與融資財務顧問的工作。

3.排他期內，甲方根據本協議雙方補充協議對乙方考核三個月，三個月內達不到甲方預期的要求，甲方有權終止協議。

第二條 甲方的權利與義務

1.甲方有權獲得按協議約定的相應高質量服務；

2.甲方應指定高級主管擔任召集人，全面支持和配合乙方開展融資工作；

3.甲方應積極參與完成融資所需要的材料準備與路演會議等活動；

4.甲方應按協議要求向乙方支付相應服務費用；

5.甲方應該如實告知已經與哪些投資方進行了融資洽談，以避免重復談判，否則融資成功

即按本協議費用支付條款進行。

第三條 乙方的權利與義務

1.乙方有權在甲方的要求范圍內自主與投資方溝通和談判；

2.乙方有權按雙方協議約定收取顧問服務報酬；

3.若在融資過程中，投資方提出了與甲方要求相違背的事項，則乙方應征求甲方意見，待

甲方正式回復后，乙方再向投資方作出相應答復；

4.私募融資階段，乙方應向甲方提供的服務包括但不限于:⑴ 制定融資的操作策略；⑵ 組

建融資的項目小組；⑶ 準備融資所需要的材料；⑷進行市場推介并確定投資方；⑸ 配合甲方簽立框架協議；⑹協助雙方中介機構進行盡職調查；⑺ 協助甲方進行若干輪商業談判；⑻ 協助甲方安排簽約儀式及敦促資金到位；

5.上市融資階段，乙方應向甲方提供的服務包括但不限于:⑴ 協助甲方制定合適的上市戰

略規劃；⑵ 協助甲方挑選并組建承銷商、會計師事務所、律師事務所等專業機構團隊；⑶ 協調各個中介機構的工作安排和工作配合；⑷ 監督中介機構的工作進度與工作質量；⑸ 協助甲方進行上市前全面輔導和規范企業運營管理；⑹ 協助甲方改革和完善公司治理結構、內部控制體系、財務管理體系；⑺ 協助甲方與承銷商進行路演排練和定價策劃；⑻ 協助甲方組織和策劃上市前路演配售。

第四條 費用支付

1.整個融資期間的基礎顧問費：在完成上市前，甲方應每月支付給乙方五萬人民幣；支付時間為每月的前五個工作日內；首次支付時間為簽約后的十五個工作日內。該費用至多支付二十個月，超出該時段甲方尚未上市，則甲方無需再支付該費用；

2.私募融資完成階段的財務顧問費：在融資完成后，甲方應支付給乙方實際融資額的百分/ 2

之四；支付時間為每一筆資金到賬之日起十五個工作日內；如果資金一次性到位，則該費用一次性支付；

3.上市融資完成階段的財務顧問費：上市融資完成后，甲方應支付給乙方的財務顧問費為實際融資額的百分之二；支付時間為每一筆資金到賬之日起十五個工作日內；如果資金一次性到位，則該費用一次性支付；

4.乙方指定以下銀行賬戶為甲方支付費用的付款賬戶：

(1)開戶銀行：

(2)銀行戶名：

(3)賬號：

第五條 補償與賠償

1.若甲方不按本協議約定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之三支付滯納金。若逾期三十天，甲方仍未支付顧問服務費，甲方應向乙方支付相當于未按期支付的融資顧問費用的1.5倍作為違約罰金。

第六條 雙方承諾

1.甲方為乙方提供上市所需要的一切資料；

2.乙方應本著誠信、專業、高效的職業精神為甲方提供優質的服務；

3.乙方應采取保密措施，未經甲方書面同意，不得向任何第三方（意向投資方除外）透露

知悉的對方商業信息；

4.雙方應不遺余力相互配合并推動整個融資工作，確保融資成功；

5.雙方不得向第三方公開本協議或透露相關信息。

第七條 爭議解決

有關本協議及其執行過程中所產生的一切爭議均應首先努力通過友好協商解決，協商不成，任何一方均有權向北京市人民法院起訴。

第八條 協議期限 本協議有效期為自雙方簽訂本協議之日起三十六個月。

第九條 生效及其他

本協議經甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽署并加蓋公章后生效。本協議一式四份，甲、乙雙方各執二份，均具有同等法律效力。

以上為協議正文，本協議總計九條。

甲方（公章）：乙方（公章）：

法定代表人（或授權代表）：法定代表人（或授權代表）：

簽約日期： 2012 年 03 月 01日/ 2

第三篇：財務顧問協議(融資類)

財務顧問協議

甲方：

乙方：

簽訂地點：

簽訂時間：____年____月____日

鑒于甲方煤礦與化工相關項目需要籌措資金，甲方委托乙方作為財務顧問進行融資，經雙方友好協商，達成如下財務顧問協議：

第一條 合作事項：甲方委托乙方對公司煤礦與化工相關項目進行融資（以下簡稱“項目”）。

第二條 甲方的權利與義務

1.甲方有權獲得按協議約定的乙方所提供的服務；

2.甲方有權詢問并監督乙方在融資上的工作進展，乙方應如實詳細答復； 3.甲方應如實向乙方告知甲方包括財務指標等的細節信息，不得隱瞞或虛報； 4.甲方應配合乙方與投資人（貸款人）和其他服務機構的談判； 5.甲方應按協議要求向乙方支付相應服務費用。第三條 乙方的權利與義務

1.乙方有權在甲方的要求范圍內自主與潛在股權投資人（或貸款人）溝通和談判； 2.乙方有權按雙方協議約定收取顧問服務報酬； 3.乙方的主要工作：

（1）指派負責人，以全程負責該項目的全部工作；（2）對項目進行盡職調查；

（3）根據盡職調查情況，制定該項目融資策略；（4）制作融資計劃書；

1（5）根據與甲方溝通完善的融資計劃書挑選合適的投資人（或貸款人）；（6）與潛在投資人（或貸款人）進行初步溝通和答疑；（7）組織投資人（或貸款人）與甲方進行接洽；（8）協助甲方與投資人（貸款人）談判；（9）負責起草相關的協議（草案）；

（10）協助甲方安排簽約儀式，即甲方與乙方引薦的投資人（或貸款人）簽署投（融）資協議。

4.乙方應每周就項目進展情況書面向甲方進行匯報。

第四條 協議期限：自雙方簽訂本協議之日起至 20 年 年

月

日止，因甲方原因導致時間的耽誤則相應期限順延。若上述期限屆滿時，本協議項下的項目已經展開或者已進入實質性關鍵階段，則本協議期限應當順延至本協議項下的融資到位并且甲方向乙方足額支付協議約定的顧問費時終止。

第五條 費用支付：甲方向乙方支付的顧問服務費按甲方與乙方引薦的股權投資人簽署《投（融）資協議》中簽約金額的0.5%，由甲方向乙方支付。費用支付方式： 1.在甲方收到乙方引薦的資金實際到賬30%后5個工作日內，甲方向乙方支付以上款項。

2.甲方按乙方要求將費用劃至乙方指定帳戶：開戶行：_______________，帳戶名：_______________，帳戶號：_______________。

3.在甲乙雙方約定的合作時間內，根據工作需要支出的各項費用自負。第六條 雙方承諾

1.乙方應本著誠信、專業、高效的職業精神為甲方提供優質的服務；

2.乙方以成功協助甲方與乙方引薦的投資人（或貸款人）簽署投（融）資協議且資金到位為前提收取顧問服務費；

3.甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性； 4.甲方不應要求乙方做出有違反國家和行業法律、法規的事情；

第七條 違約條款：若甲方不按本協議約定支付相關款項，則自應支付期限屆滿之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之五支付罰金。

第八條 協議爭議的解決方式：本協議在履行過程中發生爭議，由甲乙雙方當事人協商解決；協商不成，可向當地仲裁委員會提起仲裁。

第九條 本協議一式四份，甲乙雙方各兩份，由雙方簽字（蓋章）生效。第十條 本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。

第十一條 本協議未盡事宜由甲乙雙方另行簽訂補充協議進行補充。

甲方：

法人或授權代表：

（蓋章）

年

月

乙方：

法人或授權代表：

（蓋章）

****年**月**日

日

第四篇：私募股權融資財務顧問協議

XX公司

與

XXX財務顧問公司

之

私募股權融資

財務顧問協議

財務顧問協議

甲 方：XX公司 注冊地址： 法定代表人：

乙 方：XXX財務顧問公司 注冊地址： 法定代表人：

甲乙雙方經協商一致，就甲方聘請乙方擔任私募股權融資財務顧問達成如下協議：

第一條 乙方義務

第一條

乙方義務

1、根據甲方的要求，為其私募股權融資方面提供專業意見，并協助甲方尋找符合要求的投資方；

2、向甲方提供合適的股權設置方案，并對股權定價提供專業意見；

3、根據甲方的要求，就股權價格與投資方進行必要的協調和談判。

4、負責督促投資方按要求向甲方繳納款項。

5、在對甲方的經營、財務及法律等狀況進行調查后，有義務對上述有關數據及文件資料保密，不得泄露給與本協議無關的其他任何第三方。

第二條 甲方義務

1、向乙方提供本次私募融資所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行；

2、同意乙方調閱與本次私募融資有關的甲方的未公開的法律文件和財務會計資料；

3、協助乙方本次私募融資工作，包括但不限于為乙方實地考察提供方便，協助辦理有關手續等；

4、應按雙方約定及時向乙方支付財務顧問費。第三條 乙方的財務顧問費及支付辦法

1、甲方就乙方提供的財務顧問服務，按股權投資額的 %向乙方支付人民幣 萬元的財務顧問費。

2、上述款項分兩期支付:甲方在本協議簽署后五日內，向乙方支付人民幣 萬元;甲方在投資方款項全部到賬后十日內,向乙方支付人民幣 萬元。

第四條 賠償責任

1、在本協議履行過程中，如因乙方違反或不履行本協議規定的義務而給甲方造成損失，則乙方向甲方支付的賠償額最多不超過甲方已支付給乙方的財務顧問費用總額。

2、在本協議履行過程中，因甲方原因導致本協議無法繼續履行的，則乙方無須退還甲方已支付的費用，并有權提出變更或解除本協議，乙方還有權要求甲方支付前期發生的費用。

第五條 協議終止

1、經雙方協商一致，可以解除本協議。

2、甲方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知乙方，乙方有權收取終止前與本協議有關的全部費用。

3、乙方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知甲方，甲方有權收回和拒付終止前與本協議有關的全部費用。

第六條 附則

1、雙方如有爭議，首先應協商解決；協商無法達成一致時，雙方同意提交XXX仲裁委員會仲裁，仲裁地點為XX。

2、本協議一式四份，雙方各執二份，并具有同等法律效力。

3、本協議自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。（以下無正文）

XX公司

與

XXX財務顧問公司

之

XX公司私募股權投資

財務顧問協議

財務顧問協議

甲 方：XX公司 注冊地址： 法定代表人：

乙 方：XXX財務顧問公司 注冊地址： 法定代表人：

甲乙雙方經協商一致，就甲方聘請乙方擔任甲方私募股權投資財務顧問達成如下協議：

第一條 乙方義務

1、根據甲方的要求，為其私募股權投資方面提供專業意見，并協助甲方尋找符合要求的投資對象；

2、根據甲方的要求，對擬投資對象進行盡職調查，向甲方提供盡職調查報告；

3、向甲方提供擬投資對象的可行性研究報告，并對股權估值提供專業意見；

4、根據甲方的要求，對股權價格與擬投資對象進行必要的協調和談判。第二條 甲方義務

1、甲方應及時向乙方提供其投資的設想、計劃，并應以書面形式向乙方提供其對有關投資項目的具體要求；

2、甲方應按要求向投資對象支付投資款項；

3、甲方應按雙方約定及時向乙方支付財務顧問費。第三條 乙方的財務顧問費及支付辦法

1、甲方就乙方提供的財務顧問服務，按股權投資額的 %向乙方支付人民幣 萬元的財務顧問費。

2、上述款項分兩期支付:甲方在本協議簽署后五日內，向乙方支付人民幣 萬元;甲方在其股權登記手續完成后十日內,向乙方支付人民幣 萬元。

第四條 賠償責任

1、在本協議履行過程中，如因乙方違反或不履行本協議規定的義務而給甲方造成損失，則乙方向甲方支付的賠償額最多不超過甲方已支付給乙方的財務顧問費用總額。

2、在本協議履行過程中，因甲方原因導致本協議無法繼續履行的，則乙方無須退還甲方已支付的費用，并有權提出變更或解除本協議，乙方還有權要求甲方支付前期發生的費用。

第五條 協議終止

1、經雙方協商一致，可以解除本協議。

2、甲方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知乙方，乙方有權收取終止前與本協議有關的全部費用。

3、乙方單方終止本協議，應提前十天以書面方式通知甲方，甲方有權收回和拒付終止前與本協議有關的全部費用。

第六條 附則

1、雙方如有爭議，首先應協商解決；協商無法達成一致時，雙方同意提交中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁，仲裁地點為北京。

2、本協議一式四份，雙方各執二份，并具有同等法律效力。

3、本協議自雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章之日起生效。

（以下無正文）

第五篇：股權融資協議

yibang

股

權

融

資

合作

協

議

股權融資合作協議

甲方：********實業有限公司

乙方：

甲乙雙方經前期相互了解，就乙方擬對甲方進行股權投資并協助甲方在馬來西亞證券交易所上市進行戰略合作。為規范雙方在合作過程中的商業行為，明確雙方在合作上的權利、義務，雙方本著平等互利、友好協商的原則，就合作事宜達成如下協議：

1.基本情況

1.1擬上市公司的基本情況：甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續的有限責任公司，主要經營竹建材(見附件--公司概況)。

1.2擬定的上市目標地

根據企業的基本情況，雙方擬定，乙方將協助甲方到馬來西亞證券交易所上市。甲方作為擬上市公司，保證公司的業務獨立、資產完整且產權明晰，并嚴格按照上市公司治理準則運作。

2.合作方式

2.1、投資方案：乙方以現金方式投資甲方。

2.2、乙方投資之現金作為甲方在完成股權重組之前的凈資產增資，增資后由香港康爾公司進行股改，股改后按（人民幣）0.2元每股發行到康爾國際控股有限公司。

2.3、在甲方完成股權重組之后，根據甲方的財務審計報告確定乙方占甲方股份比例(見附件--甲方截止2012年6月30日財務審計報告)。

3.減持或退股約定

3.1甲方上市成功，按公司法和證券法規定，乙方持有甲方的股份轉讓權，并約定轉讓不得超過其所持股份的三分之一。

3.2甲方預計在2013年6月30日前上市，若因特殊原因未能如期上市，乙方有權要求甲方退還全部出資額，同時按銀行活期利息給予補償。.3.3如果在上市前甲乙雙方在生產經營或其它方面存在重大分歧或是乙方濫用股東權利，甲方可回購乙方在甲方的股份，自行處理。

4.優先購買權

乙方有權在甲方再行股權融資時候，按其股份比例(完全稀釋)購買相應數量的股份。

5.盡職調查

乙方在股權融資合作協議簽署后，有權對甲方進行法律和財務方面的盡職調查，甲方有義務提供相應財務資料給予配合。

6.聲明與承諾

6.1甲方是依照中國法律合法設立并具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業執照中及向乙方書面、口頭所描述的業務，與乙方簽署本合同的行為，已經甲方股東會通過;

6.2在簽訂正式合同時，不存在與甲方有關的、正在進行之訴訟、仲裁;或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。

7.合作過程中的保密義務

為保證雙方的權利和商業利益，雙方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定：

7.1雙方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，雙方應嚴格按照本合同規定對該等信息和資料進行保密。即使最終雙方未能合作成功，雙方對該項目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經通過非雙方的渠道被其他方獲悉則不在此限。

7.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業顧問違反本合同的保密規定，則其應承擔連帶責任。

7.3雙方同意，在發生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規定就相關信息進行保密：

7.3.1公眾人士已經通過本合同雙方以外的渠道知悉需保密的信息，則雙方無須再就該等信息進行保密;

7.3.2按中國法律、上市規則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規則的要求進行披露。

7.3.3無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。

8.勤勉盡責與誠實信用

雙方在按照本合同規定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責范圍內的工作。雙方須遵守同行業通行的商業道德與職業規范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。

9.生效日期

本合同自雙方簽署并投資現金到指定賬戶之日起生效。

10.違約責任

一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另一方造成的所有損失。

11適用法律及爭議解決

本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/或與本合同相關的一切爭議應由雙方首先通過友好協商解決，若協商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。雙方約定本合同糾紛的管轄法院為合同簽署地法院。

12.其他規定

本合同正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。

甲方：（公章）

乙方（簽字）：

法定代表人（簽字）：

本協議由下列雙方于

****年**月**日在簽署。