第一篇：股權融資顧問協議

甲方：深圳XXX有限公司

乙方：深圳XXX投資管理有限公司鑒于甲方出于企業長期發展存在引進投資者及融資上市的需要，乙方擁有相關資源及豐富的融資上市經驗，就XXX項目（包括其子公司、關聯公司、項目公司），經雙方協商就甲方委托乙方作為甲方引進投資者顧問事宜達成如下協議： 第一條聲明與保證

（一）甲方的聲明與保證

1、甲方聲明，甲方具有完全的權利及能力訂立本合同；

2、甲方保證，甲方根據本合同提供的任何資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導；

（二）乙方的聲明與保證

1、乙方聲明，乙方具有完全的權利及能力訂立本合同；

2、乙方聲明，乙方有足夠的能力履行本合同；

3、乙方保證，乙方根據本合同提供的資料、文件均是全面、真實與有效的，且不會構成誤導；

第二條雙方的責任、義務

（一）甲方的責任、義務

1.在許可的范圍向乙方授權，為甲方引薦投資方； 2.向乙方提供必要的融資所需資料，包括自行完成中英文版的商業計劃書，為乙方開展與本合同有關的工作提供便利條件。

3.按本合同約定向乙方支付財務顧問費； 4.及時向乙方通告與投資方及相關方融資工作進展的情況，并

提供有關文件的復印件。

5.甲方在每次與乙方引薦的不同的投資者洽談之前，必須與乙

方就不同的投資者分別簽訂《投資方聯系確認函》（見附件

一）。

（二）乙方的責任、義務

1.在許可的范圍接受甲方授權，為甲方引薦投資方；

2.協助甲方制作和出具投資方所需資料以及解答投資方的詢問；

3.按本合同約定收取甲方支付的財務顧問費；

4.聯絡甲方與投資方的商務洽談事宜，協助甲方與投資方進行

談判。

5.聯系并篩選適合的投資者，并在每次引薦不同的投資者與甲方洽談之前，與甲方簽訂《投資方聯系確認函》（見附件一）第三條財務顧問費及其支付方式

經協商，一：甲方同意向乙方以現金或轉帳方式支付財務顧問費。財務顧問費，按實際總融資額的百分之三（3%）提取。

1、財務顧問費支付期限與方式

（1）財務顧問費用按由乙方引進的投資總融資額（包括但不只限于股權融資、其他方式融資）的 百分之三（3%）提取。此投資總融資額包括：由乙方引進的投資方（含與投資方有關聯的并參與該項目投資行為的公司或個人）參與的直接投資或間接投資的融資額以及對此項目的未來追加投資的融資額。（投資方為《投資方聯系確認函》中予以確認的投資方）。

（2）就乙方每個引進的投資者，甲方及其子公司或關聯公司在所談及的項目中，若和是乙方引進的投資者交易成功，并甲方與投資者簽定的合同以實際履行的情況下，必須支付乙方不低于在本條款中的財務顧問費收費比例的費用，每次就乙方引進的投資者在同意此合同條款基礎上簽署補充合同。

（3）財務顧問費支付方式分兩種：

第一種：在投資者同意且甲方獲知的情況下，乙方應得的財務顧問費在境外直接由投資者按實際支出的投資額及本合同規定的傭金比例一次性支付給乙方，操作會在相關文件體現，特別是在甲方和投資者的投資合同里注明乙方的費用直接從投資者匯入乙方指定的銀行帳戶；如果投資者給項目方的資金是通過監管機構（Escrow Agent）的監管帳號(Escrow Account)支付的，此種乙方顧問費的支付方式必須體現在付款指令文件中。此種顧問費

支付方式可以為乙方首選方式；

第二種：在因投資方的原因暫未采納第一種支付方式時，在甲方與乙方引進的投資者簽署投資合同后三個工作日內，投資融資款到達之前，甲方把乙方應得的財務顧問費存入雙方認可并指定的香港有公信力的機構（香港的銀行或律師行）的共同帳戶，并委托該機構作資金監管，當投資融資款到達甲方指定賬戶后一個工作日內銀行或律師行立即將乙方之傭金匯入乙方指定的帳戶。若投資者的融資款沒有在投資合同約定的日期到達甲方賬戶，甲方可在此期間暫不需支付乙方顧問費。倘若投資者融資款一旦實施，甲方必須按合同規定的傭金比例一次性支付給乙方。付款帳號：

戶名：深圳XXX投資管理有限公司

帳號：

開戶行：

二.財務顧問費附加條款

甲方同意：若乙方引進的是戰略投資者，其資本運作超出本項目

投資范圍

且使之成功上市，甲方將另按投資者投資總額的百分之二（2%）支付給乙方。支付方式為：

甲方將此百分之二（2%）按其股票內部實際發行價格折算成股票，在上市后三個工作日內一次性辦妥股票轉讓手續給乙方。

第四條 甲、乙雙方應高度保守對方商業機密，任何一方不得向無關人員泄露真實情況，最大限度地減少知情人員，以確保本合同所述工作的順利進行。乙方為甲方制作的融資文件僅供甲方與乙方引進的投資方使用，甲方不得與非乙方引進的投資方使用。若甲方違反此規定，和非乙方引進的投資方合作成功，乙方依然按上述傭金比例收取財務顧問費。

第五條 在本合同執行過程中，甲、乙任何一方未履行合同約定的義務，履約方有權解除合同并要求違約方承擔相應的責任并賠償履約方相應的損失。

第六條終止條款

合同在下列情況下自動終止：

1、因不可抗力因素或國家政策原因，使本合同無法繼續執行；

2、甲方付清顧問費；

3、甲方有違法、違規或欺詐行為。

4、乙方沒有在規定的時間內成功引進投資者。

第七條違約條款

1、甲方違約

若甲方單方面解除本合同，應承擔違約責任，乙方已收取的財務顧問費不退還給甲方。

若甲方遲延支付應向乙方支付的財務顧問費，應承擔違約責任，除支付財務顧問費外，每逾期一日，按應付款項的百分之一（1%）支付違約金。

2、乙方違約 若乙方單方面解除本合同，應承擔違約責任，則此前所收取財務顧問傭金全額退還給甲方；

第八條不可跨越條款

甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資者（包括該投資者的分支或關聯機構）洽談交易而不付財務顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度,如甲方違約，甲方要以乙方應得之顧問費的雙倍賠償給乙方。

第九條爭議的解決

甲、乙雙方若遇無法協商解決的分歧，應當提交仲裁機構進行仲裁，雙方選擇仲裁機構為：中國國際經濟貿易仲裁委員會華南分會。仲裁不成則可向法院提起訴訟。本合同應受中國大陸法律及香港法律的約束和解釋，依據本合同的任何訴訟或索賠雙方都同意并接受中國大陸及香港有司法管轄權限的法庭的最終裁決。

第十條通知或通訊

本合同任何一方向另一方發出本合同規定的任何通知或通訊，根據具體情況可用中文或英文書寫，以郵寄或傳真、電子郵件形式發送；按本合同發出的通知或通訊，信件遞交郵局后五日視為收件日期；如以傳真或電子郵件發送，發出后一個工作日應視為收件日期。

第十一條 本合同有效期暫定為三年（自簽字之日算起）。若融資成功，考慮到甲方上市需要延長合作時間，雙方屆時則無條件簽署延長合作協議并將它作為本合同不可分割部分。未盡事宜，由甲、乙雙方協商解決。

第十二條本合同一式四份，甲、乙雙方各執兩份，法人（授權）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方： 深圳XXX有限公司

法人（授權）代表：

乙方： 深圳XXX投資管理有限公司

法人（授權）代表：

自雙方及其

第二篇：融資顧問協議

廈門天村投資有限公司專項融資顧問協議簽約地點：廈門

專項融資顧問協議

聘請方：XX公司以下簡稱：甲方 服務方：XX投資有限公司以下簡稱：乙方

經雙方友好協商，就甲方通過乙方向XX公司融資一事，達成以下協議。

第一條 融資內容

1、融資條件：甲方以其名下廈門相關物業及企業信用作為擔保。

2、融資額度：萬元人民幣，時間一年，資金成本年利息%。

第二條 顧問費及其支付

1、顧問費計算：甲方融資年利息為%，其中支付XX公司的資金年利息為%。融資成功時，甲方承諾按照融資額度的%支付給乙方專項財務顧問費共萬元。

2、支付方式：XX公司與甲方簽訂正式貸款合同，并發放貸款后三個工作日內，一次性向乙方或其指定自然人支付完本協議項下專項財務顧問費萬元。

第三條 甲方責任義務

1、甲方應按照乙方的通知和要求提供本次融資所需要的相關材料和證明文件，并保證其真實、準確、合法。

2、在乙方的安排下配合XX公司確定相關的融資協議與具體程序。

第四條 乙方責任義務

1、乙方應盡其所能促成XX公司配合滿足甲方融資需求。

2、協助甲方維護好和XX公司的良好合作關系，及時解答甲方問詢。

第五條 保密條款

1、本協議的雙方均應當對與本協議有關的全部事項以及對在履行過程中所涉及的對方信息承擔嚴格的保密義務并承擔泄密損失賠償責任。

第六條 違約責任

1、如果甲方未按照本協議第二條之規定向乙方支付相關服務費用，每延期一天，甲方應向乙方支付應付費用的千分之一作為違約滯納罰金，直至甲方向乙方付清全部應付服務費為止。

2、甲方承諾不繞開乙方或者通過自己的關聯企業及其他法人向XX公司進行融資。否則，無論具體安排為何，也無論是否符合本協議所載之融資條件，均視為乙方已經為甲方完成本協議所約定的融資顧問服務等義務，甲方同意按照本協議之規定向乙方支付財務顧問費，并承擔逾期未付的違約責任。

第七條附則

1、因協議引起的任何爭議，雙方均應通過友好協商解決。協商不成的，任何一方均有權向簽約地人民法院提起訴訟。

2、本協議自雙方法定代表人或授權代表簽名并加蓋公章之日起生效。

3、本協議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力。

（以下無正文）。

甲方：XX公司乙方：

（蓋章）（蓋章）

法定代表人（簽字）:法定代表人（簽字）：

2010年8月日2010年8月日

第三篇：融資顧問協議

融資顧問協議

甲方：乙方：福建旭達經濟咨詢有限公司

簽章：簽章：

法定代表人：法定代表人：

聯系電話：聯系電話：

甲乙雙方根據《中華人民共和國合同法》及有關法規的規定，就甲方委托乙方代為辦理融資、乙方為甲方提供相應融資顧問服務等相關事務，甲方于乙方平等協商，簽訂本合同。

一、乙方受甲方委托辦理融資，并提供相應的顧問服務。

1.服務內容：甲方必須提供申請融資的相關資料后乙方促使甲方和資金方簽訂融資合同并協助融資實現。

2.融資額度與利率：融資額度不低于一億元，年利率不高于30%，付息方式為每季度末付息。

二、乙方必須恪盡職守，依法履行職責，認真負責地為甲方提供專業顧問服務并保守甲方的商業秘密。甲方應當按照乙方的要求，及時提供與融資額度有關的資料、文件。

三、合同期限：自本合同書簽字生效之日起一個月內。

四、合同履行期限內報酬：

1.甲方應支付給乙方融資顧問費為總融資額度的6%，該費用是乙方實得的稅后金額，所需稅費由甲方承擔，雙方同意將顧問費匯入如下賬戶： 賬號：

戶名：

開戶銀行：

2.支付方式：甲方與資金方談判成功，簽訂融資合同，融資借款到甲方指定賬戶之日即將顧問服務費支付到乙方的指定賬戶，甲方應在款項到位前開給乙方以乙

方為收款人的轉賬支票及相應的保付保證書，并在融資款到帳后優先予以支付。甲方每延期繳納一天應向乙方追付5‰的違約金。

3.本合同履行期間，因乙方的原因，致使乙方不能履行服務事項的，甲方不支付本合同約定的各項服務費用，乙方應退還全部的甲方已付的服務費用。

4、本合同履行期間，甲方保證提供給乙方及資金方的融資資料（六證一卡）正式有效，如甲方提供資料（六證一卡）有任何不實并由此引起融資無法實現情況下，甲方除支付資金方考察的全部費用外，甲方還需付給乙方人民幣壹拾萬元作為甲方的賠償金，此賠償金在此合同中自動生成為欠條。

5、本合同生效后，在合同履行期間，甲方未經乙方同意，中途毀約，甲方已支付的服務費用，乙方不予退還。未支付給乙方服務費，乙方有權按雙方約定服務費標準，向甲方追索。

五、雙方均須遵守職業道德，乙方履約落實合作后，甲方無履約能力，給乙方和資金方造成經濟、損失的，應由甲方賠償一切損失。

六、本合同第四條第一款約定的收費僅指乙方的顧問服務費，如發生與融資額度有關的其它費用（包含但不限于評估費、審計費），在融資成功的情況下由甲方支付，于融資資金到賬當日支付。

七、雙方一致同意，對本合同的所有信息、文件和數據（下稱“秘密信息”）應保守秘密。未經對方事先書面同意，不得向任何第三方泄露秘密信息，否則泄露秘密信息的一方應向對方承擔因泄露秘密信息而給對方造成的全部損失和責任。

八、爭議的解決方式：本合同在履行過程中發生的爭議，有雙方當事人協商解決，協商不成的，雙方同意提交乙方所在地人民法院起訴。

九、本合同由雙方蓋章之日起生效，正本一式兩份，甲乙方各執一份。

十、其它約定事項：

年月日

第四篇：融資顧問協議

融資顧問協議

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鑒于：

1、甲方因項目缺乏資金，有意委托乙方擔任其融資顧問負責就該項目提供咨詢、確定其他融資渠道、設計融資方案、物色符合要求的投資人以取得其業務發展所需資金（以下簡稱“融資”）。

2、乙方作為專業融資咨詢公司，具有為甲方提供所需服務的融資顧問服務能力，同意接受甲方的委托為甲方提供融資顧問服務。

雙方本著自愿、平等、互惠互利、誠實信用的原則，經友好協商訂立如下協議，以期共同恪守履行。

第一條委托事項及委托內容

甲方委托乙方就“融資”提供顧問服務。包括但不限于如下服務：

1.1 應甲方要求確定融資渠道，尋找投資人，設計融資方案等；

1.2 安排甲方與投資人見面、談判；

1.3 協助甲方整理并向投資人提供有關資料；

1.4 推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作；/ 6

1.5 應甲方要求，為甲方提供有關政策、法律法規咨詢；

1.6 安排商務談判并促成甲方與有關方面以借款、投資等合法方式簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件（以下簡稱“投資協議”）；

1.7 其他：。

第二條融資要求

甲方委托乙方協助融資的數額為___人民幣（大寫）；融資貸款期限為，但最少不得低于；融資利率在年利率%-年利率% 之間，具體由借貸雙方商議，以甲方與出資方最終簽署的融資借款合同約定為準。

第三條委托期限

2.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限屆滿，乙方提供的融資機會的某一交易仍在進行中，則本協議自動順延直至該交易完成。

2.2 委托期限內沒有完成融資目標或者仍需要融資顧問服務的，雙方另行簽訂協議或以書面形式將本協議委托期限延長。

第四條甲方的責任和義務

4.1 就乙方承辦委托事項及時向乙方提供必要的文件資料，并保證其真實性、完整性和合法性；

4.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。如投資人有要求則甲方應提供合格的資質及抵(質)押和擔保條件；

4.3 應對乙方推薦投資人的建議及時做出回應，并配合乙方與出資方談判、簽約，不得無故推遲或拒絕；

4.4 根據本協議約定及時向乙方支付融資顧問費用和報酬；

4.5 甲方應基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風險由甲方自行承擔；

4.6 未經乙方事先書面同意，甲方不得將本協議的內容和履行本協議過程中所獲取的目標投資人的信息（屬于公共領域的信息除外）向本協議相關人員之外的任何第三方泄露或非因履行本協議而使用。

第五條乙方的責任與義務

5.1 乙方在履行本合同的過程中，應本著誠信、專業、高效的職業精神盡力完成甲方的委托事項。

5.2應甲方的要求，派員參加甲方組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見。

5.3乙方向甲方提交的方案、分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和甲方的利益；

5.4積極為甲方物色投資人，洽談委托事項。乙方可以向第三方表明其為甲方的委托人，并可以向第三方介紹甲方融資項目的相關情況；

5.5 乙方應不定期地向甲方溝通、報告委托事項的進展情況；

5.6 乙方向甲方提供融資顧問服務過程中，應遵守國家法律法規和監管規定；

5.7 乙方作為甲方與出資方之間的橋梁，為甲方與相關對方當事人簽署融資借款合同或協議提供聯絡、協助、撮合等服務，促進甲方與出資方之間的溝通和談判，直至融資的最終達成與履行。

第六條報酬、費用及支付方式

6.1 乙方促成有融資意向的出資方與甲方簽署融資合同，該出資方借款資金到位后，甲方應在日內向乙方支付當期融資到位金額的%作為乙方融資顧問報酬，以后每促成一筆支付均以此類推；如果出資方在與甲方簽訂融資借款合同后委托乙方代為辦理向甲方轉款手續的，甲方同意乙方有權直接按照該筆融資數額的%先行扣除融資顧問報酬。

乙方的報酬涉及的有關稅款由甲方承擔。

6.2 如乙方未能促成第三方與甲方簽訂融資合同，乙方無權要求甲方支付報酬，但可以要求甲方支付其從事顧問活動花費的必要費用。必要費用為元。

6.3 除本條規定的顧問報酬和費用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按時支付合同約定的報酬或費用的，則自應支付之日起，每逾期一日，應向乙方支付相當于應付款項%的違約金。

6.5 乙方的銀行賬戶信息如下：

戶名：

開戶銀行：

銀行賬號：

6.6 乙方收到甲方支付的每一筆款項后應及時出具相應的發票。

第七條違約責任

1、本協議簽訂后，雙方可以以書面形式協商解除本協議。但甲、乙雙方中任何一方擅自解除的，應當向守約方支付違約金人民幣元。

2、如因甲方提供給乙方的材料不真實或不完整或缺乏時效而造成融資失敗，則視為乙方已完成全部融資顧問服務，甲方應及時按照合同約定的融資總額向乙方支付融資顧問報酬。

第八條排他性與不可跨越條款

8.1 委托期間，甲方不應就本協議項下的委托事項委托其他任何第三方。

8.2 在本協議簽署后年內，甲方將不越過乙方直接與乙方物色并向甲方推薦的投資人進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

8.3在本協議約定期限內，甲方與目標投資人私下簽約的，乙方仍有權要求取得約定的報酬，并可要求甲方按照報酬的%支付違約金。

第九條保密

甲乙雙方保證在對討論、簽訂、執行本協議過程中所獲悉的屬于對方的且無法自公開渠道獲得的文件及資料預以保密。未經該資料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商業秘密的全部和部分內容，但法律法規另有規定或雙方另有約定的除外。否則需要承擔對方因此而造成的一切直接損失以及間接損失。

第十條爭議解決方式

因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商，協商不成的，應當向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十一條合同效力及其他

11.1 本合同經甲乙雙方簽字、蓋章后生效。

11.2 本合同一式 肆 份，甲、乙雙方各執貳份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：

委托代理人：

年月

法定代表人：委托代理人：年月日日

附件1：

投資方聯系確認函

甲方：

乙方：有限公司

現甲方和乙方介紹的公司就甲方融資事宜具有實質性接觸的意向，特確認該公司為乙方推薦的投資方（含與投資方有關聯的并參與該項目投資行為的公司或個人）。甲方及其相關機構和人員在此項目和未來的項目中，都不能跨過乙方直接與乙方引薦的投資者洽談交易而不付融資顧問費給乙方，并應及時告知乙方項目進度及向乙方提供相關文件。

本投資方聯系確認函具有法律效力，一式四份，甲乙雙方各執兩份，自雙方及其法人（授權）代表簽字蓋章后正式生效。

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法人（授權人）：（簽字）法人（授權人）：（簽字）

年月日年月日

第五篇：融資顧問協議

融資顧問協議

合同編號________

甲方：____________________________________

乙方：

鑒于甲方實際資金需要，就委托乙方作為融資顧問事宜，經雙方友好協商，達成如下融資顧問協議：

第一條 合作事項：甲方委托乙方擔任全程融資顧問，開展全程融資。

第二條 甲方對項目融資的意向要求和承諾：

1、融資額度： 萬元(以銀行最終審定的數據為準，甲方若與銀行達成合作，則視為乙方融資成功)。

2、融資期限： 年(以銀行最終審定的數據為準，甲方若與銀行達成合作，則視為乙方融資成功)。

3、甲方承諾并保證可用自己或他人的如下資產或權證對本次融資做抵押或質押。(1)

4、甲方應按時向乙方提供如下融資所需資料：(1)融資顧問授權委托書;(2)借款人借款申請書;(3)抵押物權證;(4)結婚證復印件(借款人為個人并且已

婚);(5)借款人收入證明;根據不同銀行的具體要求，甲方所提供的資料，不限于上述內容。

第三條 乙方的權利與義務

1、乙方有權在約定范圍內自主與銀行等金融機構溝通融資事宜;

2、乙方有權按雙方協議約定收取顧問服務報酬;

3、乙方的主要工作：(1)成立專項融資小組，以全程負責融資;(2)精心挑選切合的出資人;(3)與銀行等出資人進行溝通;(4)組織出資人考察甲方資信;(5)協助甲方與銀行等的談判;(6)協助甲方安排簽約;(7)協助資金到位。

第四條 甲方的權利與義務

1、甲方有權獲得按協議約定的相應高質量服務;

2、甲方應按要求準備相關資料;

3、甲方應配合乙方與銀行等金融機構的談判，不得無故推遲或拒絕;

4、甲方應按協議要求向乙方支付相應服務費用。

第五條 協議期限自雙方簽訂融資顧問協議之日起后至個月，到期后，協議自動解除。

第六條 費用支付

1、若融資成功，甲方向乙方支付相等于融資金額 2.5%，作為乙方的融資顧問服務費，甲方應在每一筆資金到位當日內支付融資顧問服務傭金。

2、融資不成功不收費(有關評估報告及公證費用由甲方承擔)。

3、融資成功后，若甲方不按本協議約定支付相關款項，則自應支付之日起，每逾期一天，按未支付金額的千分之八支付罰金。若逾期十五天，仍未支付顧問服務費，甲方應向乙方支付相當于融資顧問費用的2倍作為違約罰金。

第七條 雙方承諾

1、乙方應本著誠信、專業、高效的職業精神為甲方提供優質的服務;

2、甲方為所提供的一切資料負責，并保證其真實性、完整性和合法性;

3、甲方不應要求乙方做出有違強國家和行業法律、法規的事情。

第八條 合同爭議的解決方式：本合同在履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可申請仲裁，或直接向法院起訴。

第九條 本合同一式兩份，由雙方簽字生效。