股

權(quán)

融

資

意

向

書

甲

方：

乙

方：

該項(xiàng)目“

”符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展要求，通過(guò)對(duì)該項(xiàng)目市場(chǎng)、管理、競(jìng)爭(zhēng)、風(fēng)險(xiǎn)及綜合經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行分析，該項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)小、投資回報(bào)率比較高，發(fā)展?jié)摿薮螅哂辛己蒙鐣?huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。同時(shí)項(xiàng)目方具有在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，具備與戰(zhàn)略股權(quán)融資機(jī)構(gòu)合作的基礎(chǔ)。

但應(yīng)充分完善企業(yè)運(yùn)作機(jī)制，利用

。擴(kuò)大該項(xiàng)目市場(chǎng)輔射區(qū)域，增強(qiáng)項(xiàng)目創(chuàng)利能力。

項(xiàng)目可操作性強(qiáng)，具備與深圳市時(shí)富華鎧信用擔(dān)保有限公司合作的基礎(chǔ)，同意進(jìn)入公司項(xiàng)目操作系統(tǒng)，實(shí)施項(xiàng)目股權(quán)融資系統(tǒng)運(yùn)作。

一、合作條件：

1、項(xiàng)目方須有市級(jí)以上政府的立項(xiàng)批文。

2、項(xiàng)目方主體明確，產(chǎn)權(quán)明晰，無(wú)債務(wù)糾紛。

3、項(xiàng)目須有良好的社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

二、合作方式：股權(quán)融資：

根據(jù)項(xiàng)目的評(píng)估分析所具備的狀況：

A、以現(xiàn)金方式投入項(xiàng)目所需資金，參股合資經(jīng)營(yíng)。依據(jù)國(guó)際慣例及法律法規(guī)，從體制上建立健全科學(xué)的企業(yè)董事會(huì)，積極鼓勵(lì)原公司經(jīng)營(yíng)管理層持股，完善、規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)。

B、資金到位后，不參與項(xiàng)目方的經(jīng)營(yíng)。但根據(jù)需要投資方可以出任公司高層管理職位，并派駐財(cái)務(wù)總監(jiān)實(shí)施監(jiān)督管理，引入企業(yè)機(jī)制、先進(jìn)的管理及服務(wù)系統(tǒng)，協(xié)助項(xiàng)目方完成市場(chǎng)運(yùn)作。

C、項(xiàng)目按股份制企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善企業(yè)戰(zhàn)略構(gòu)架，充分提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，以此戰(zhàn)略思想為基礎(chǔ)，實(shí)施股東構(gòu)成多元化、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略化、企業(yè)運(yùn)作集團(tuán)化進(jìn)行資本擴(kuò)張，在此基礎(chǔ)上，按上市公司標(biāo)準(zhǔn)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，操作股票境外上市，進(jìn)行資本增值化運(yùn)作。

D、投資方所持股權(quán)可在雙方約定的年限內(nèi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，項(xiàng)目方為投資方股權(quán)的退出提供必要的協(xié)助。若投資方控股經(jīng)營(yíng)，則無(wú)須約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

E、在項(xiàng)目發(fā)展過(guò)程中，投資方可在原有合作基礎(chǔ)上繼續(xù)增加新的投資，完善項(xiàng)目的整個(gè)構(gòu)建，同時(shí)給予資金、管理、市場(chǎng)、信息等諸多領(lǐng)域的深度合作。

F、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，股權(quán)融資各方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)、管理，同時(shí)雙方共同負(fù)責(zé)項(xiàng)目的深度開發(fā)，力爭(zhēng)創(chuàng)立品牌優(yōu)勢(shì)。

G、合作期內(nèi)，股權(quán)融資雙方實(shí)行“資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享”的原則，按雙方投入資金的實(shí)際比例實(shí)施利潤(rùn)分成。

甲、乙雙方本著真誠(chéng)合作的原則，就甲方所屬“

”項(xiàng)目進(jìn)行了充分的交流。在可行性分析的基礎(chǔ)上，雙方現(xiàn)就該項(xiàng)目達(dá)成股權(quán)融資合作意向如下：

第一條

項(xiàng)目的定義

項(xiàng)目名稱：

所屬地址：

產(chǎn)權(quán)歸屬：

第二條

股權(quán)融資具體內(nèi)容

1.合作方式：□債權(quán)融資

□股權(quán)融資

□合資合作

2.股權(quán)融資金額：人民幣，每年回報(bào)率為13℅

3.股權(quán)股份分配：甲

方：

乙方：

4.股權(quán)融資用途：本融資只能用于“

”項(xiàng)目發(fā)展的需要，不得挪作他用，更不能使用融資進(jìn)行違法活動(dòng)。

5.擔(dān)保抵押品：□固定資產(chǎn)

□在建項(xiàng)目

□有價(jià)證券

□地方財(cái)政擔(dān)保□非銀行金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保

□銀行保函

6.股權(quán)融資期限：融資資金進(jìn)入甲、乙雙方指定賬戶作為融資起始日，甲、乙雙方約定以銀行劃款憑證為準(zhǔn)，使用期限雙方商定，然后協(xié)商退出機(jī)制。

第三條

甲、乙雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.在簽署本合作意向書之后，雙方應(yīng)共同遵守意向書的各項(xiàng)規(guī)定并積極推進(jìn)該項(xiàng)目的正常發(fā)展。

2.在甲、乙雙方?jīng)]有簽署正式合作合同之前，雙方不得擅自向任何第三方泄露該合作的信息和相關(guān)資料。

3.甲方應(yīng)向乙方提供所需的引資文件，待各項(xiàng)文件收集完畢后，乙方應(yīng)組織相關(guān)人員赴甲方進(jìn)行復(fù)查。

第四條

其他

1.本意向書經(jīng)甲、乙雙方簽字（蓋章）后生效。自雙方簽字之日起

個(gè)月內(nèi)，甲、乙雙方如未簽訂正式的《股權(quán)融資合同書》，該意向書自動(dòng)終止。并按照本“股權(quán)融資意向書”的約定各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.未盡事宜，雙方友好協(xié)商解決。

3.本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲

方：

乙方：

代表人（簽字）：

代表人（簽字）：

地

址：

地

址：

日期：二○○

****年**月**日

日期：二○○

****年**月**日