第一篇：2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對象劃分模擬試題

2017年重慶省證券從業《金融市場》：金融市場按交易對

象劃分模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、可贖回優先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是__。A．自動贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經常贖回

2、證券指數的編制遵循__的原則。A．公平競爭

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優先

3、上市公司聘請的會計師事務所提出辭聘的，應向（）說明公司有無不當情事。A．董事會 B．經理 C．股東大會 D．監事會

4、在證券交易所場內掛牌分銷國債時，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．數額大的要交傭金，數額小的不交

5、獨立的理財顧問不可以是（）。A．律師事務所 B．商業銀行

C．會計師事務所 D．證券公司

6、證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

7、取得融資融券業務試點資格的證券公司在開展融資融券業務前還應向交易所申請融資融券交易__。A．上限 B．資金額度 C．權限 D．通行證

8、關于證券公司經營證券自營業務的規模，下列說法正確的是__。A．自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外 9、1924年3月21日，__在美國波士頓成立，成為世界上第一只公司型開放式基金。

A．馬薩諸塞基金

B．馬薩諸塞投資信托基金 C．馬薩諸塞集合投資基金 D．馬薩諸塞單位信托基金

10、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投__票。A．11000 B．1110 C．110 D．11

11、上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

12、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊登記機構

13、企業債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

14、根據相關規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司__。A．代銷 B．包銷 C．傾銷 D．自銷

15、發起人應在股款繳足后的__天之內主持召開創立大會。A．15 B．30 C．60 D．120

16、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫作__。A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．獨立衍生工具

17、證券市場根據品利，結構，可分為（）。A．發行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內市場 D．股票市場和債券市場

18、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經營證券業務許可證

B．董事、監事、高級管理人員的個人資料 C．境內外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

19、我國現行法規規定，銀行業金融機構可用自有資金及中國銀監會規定的可用于投資的表內資金進行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產品

20、投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統，自（）日始，投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、收益率曲線向右下方傾斜意味著在同一時點上，長期債券收益率（）短期債券收益率。A．等于 B．低于 C．高于

D．不能確定

22、客戶委托證券公司買賣證券，從開始到結束，大致經過的流程是__。A．辦理股東賬戶—委托—開戶—交割 B．辦理股東賬戶—開戶—委托—交割 C．委托—辦理股東賬戶—開戶—交割 D．辦理股東賬戶—委托—交割—開戶

23、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常__。A．交易量較大，交易手續簡單 B．交易量較大，交易手續復雜 C．交易量較小，交易手續簡單 D．交易量較小，交易手續復雜

24、我國《公司法》規定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其支付順序為__。A．清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

B．清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務

C．清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務

D．清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務

25、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內__。A．注銷 B．再次發行 C．配售

D．上市交易

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．恒定比例投資組合保險策略 D．投資組合保險策略

2、下列有關內部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現值等于零時的折現率 B．前提是NPV取零

C．內部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內部收益率小于必要收益率，有投資價值

3、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是他們有__支持。A．平穩的預期收益 B．較高的預期收益 C．平穩的實際收益 D．較高的實際收益

4、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有__的憑證。A．所有權或使用權 B．使用權和收益權 C．使用權或處分權 D．所有權和處分權

5、利用留存收益籌資的特點不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權 C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機構投資者

6、對操縱證券市場行為，應當責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得__下的罰款。A．一倍以上三倍以下 B．一倍以上五倍以下 C．二倍以上五倍以下 D．二倍以上十倍以下

7、保薦人推薦發行人證券在中小企業板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協議

D．保薦代表人聲明與承諾

8、金融期貨中最先產生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

9、股票賬面價值又稱為__。A．股票面值 B．股票內在價值 C．股票凈值 D．每股凈資產

10、富爾證券公司的經營范圍僅限于證券經紀、證券投資咨詢以及證券自營業務，該證券公司的注冊資本最低限額為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

11、財務顧問業務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、策劃業務。具體包括__。

A．為企業申請證券發行和上市提供改制改組、資產重組、前期輔導等方面的咨詢服務

B．為上市公司重大投資、收購兼并、關聯交易等業務提供咨詢服務

C．為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產重組、債務重組等提供咨詢服務

D．為上市公司完善法人治理結構、設計經理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理等提供咨詢服務

12、如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩定 B．保持相對的關系 C．兩者沒有任何關系 D．大體保持相等的關系

13、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

14、長期借款融資與長期債券相比，其特點是（）。A．利息能節稅 B．融資彈性大 C．融資費用大 D．債務利息高

15、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過__時，基金管理人應進行臨時報告。A．0.25% B．0.5% C．0.75% D．1%

16、用于法人配售的股票不得多于發行量的_____％，一般不少于____萬股。A．75 100 B．65 50 C．75 50 D．65 100

17、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統自動產生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結算機構 D．交易雙方

18、關于可轉換公司債券，下列說法錯誤的是__。

A．在股價走勢向好時，贖回條款實際上起到強制轉股的作用

B．股票波動率越小，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高 C．轉股價格越低，期權價值越高，可轉換公司債券的價值越高

D．贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越大，贖回的期權價值就越小，越有利于轉債持有人

E．股票波動率越大，期權的價值越高，可轉換公司債券的價值越高

19、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大 B．流動性強 C．高收益 D．高風險

20、下列敘述不正確的是__。

A．對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

B．對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業稅 C．對法人機構征收印花稅

D．對企業投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業所得稅

21、對證券投資基金的投資進行限制的主要目的是__。A．引導基金分散投資、降低風險 B．避免基金操縱市場 C．增強證券市場的穩定性 D．增加基金資產的收益水平

22、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括__。A．對基金份額持有人的監管 B．對基金服務機構的監管 C．對基金運作的監管

D．對基金高級管理人員的監管

23、政府債券的__，關系著一國的社會、經濟發展的全局。A．發行規模 B．期限結構 C．利率

D．未清償余額

24、根據《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》，申購日后的__，證券登記結算公司對未中簽部分的申購款予以解凍，并從結算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項，再劃付給主承銷商。申購凍結資金產生的利息收入由證券登記結算公司按相關規定辦理劃轉事宜。A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日

25、企業發行短期融資券的待償還余額不得超過企業凈資產的__。A．10% B．20% C．30% D．40%

第二篇：重慶省2016年證券從業《金融市場》：股票的定義考試試題

重慶省2016年證券從業《金融市場》：股票的定義考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、以下關于個人簡歷的說法不正確的是__。A．一般都有嚴格、統一的規格 B．有利于求職者充分進行自我表達 C．在招聘過程中作用不大

D．一般能夠系統、全面地提供企業所關注的所有信息

2、證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產 B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發行總量

3、下列關于客戶開立資金賬戶程序的說法中，錯誤的是__。A．證券營業部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守“實名制”原則

B．客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立 C．客戶可以通過證券公司網上營業部開立資金賬戶

D．資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在存管銀行開立的結算賬戶名稱一致、名實相符

4、以下關于連續競價的申報價格，正確的是__。

A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

5、使用騎乘收益率曲線管理債券資產的管理者是以__為目標。A．資產的流動性 B．資產的收益性 C．規避資產的風險

D．用定價過低的債券來替換定價過高的債券

6、下列各項不屬于直接融資范疇的是__。A．股票融資 B．公司債券融資 C．國債融資 D．向銀行借款

7、《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣__元的，應當由承銷團承銷。A．3000萬 B．5000萬 C．8000萬 D．1億

8、關于公司的財務安全性，下列說法有誤的是__ A．公司的財務安全性主要是指公司償還債務從而避免破產的特性 B．通常用公司的負債與公司資產和資本金相聯系來刻畫

C．反映了公司借貸資本與總資產之間的杠桿關系，因此也稱為杠桿比率

D．財務安全性分析往往涉及債務擔保比率、長期債務比率、短期財務比率等指標

9、資產評估中運用__評價資產價值時，應當根據資產清算時其資產的可變現值評定重估價值。A．現價市價法 B．清算價格法 C．重置成本法 D．收益現值法

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告，應當由有資格的政權服務機構出具，并有至少__名有從業資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、__年，中國證監會明確要求證券公司全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A．2006 B．2007 C．2008 D．2009

12、根據流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與__。A．當前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠期的遠期利率的差額

D．預期的未來即期利率的差額

13、股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券

C．綜合權利證券 D．設權證券

14、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應計利息額為__元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

15、__是最復雜而且種類較多的金融衍生產品，由于它們具有較好的結構特性，在風險管理和產品開發設計中得到廣泛運用。A．期貨和期貨類衍生產品 B．期權和期權類衍生產品 C．金融遠期 D．金融互換

16、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

17、證券包銷是指__。

A．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發行人的證券按照協議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

18、社會保障基金的資金來源，不包括（）。A．國有股減持劃入的資金和股權資產 B．中央財政撥人資金

C．發行彩票公益金的80%上繳社保基金 D．勞動者或單位繳納的社會保險費

19、股票的發行采取溢價發行的，其發行價格由__確定。A．發行人

B．承銷的證券公司 C．中國證監會

D．發行人與成效的證券公司協商

20、英國統計學家KarlPearson提出了一個測定兩指標變量線性相關的計算公式，通常稱為積矩相關系數，它用公式表示為（）。A.B.C.D.21、關于中小企業板指數，下列描述錯誤的是__。

A．中小企業板指數以全部在中小企業板上市后并正常交易的股票為樣本 B．中小板指數以最新自由流通股本數為權重

C．中小板指數以2005年6月7日為基日，設定基點為100點 D．中小企業板指數屬于綜合指數類

22、目前在我國，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

23、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日個______月內啟動推廣工作，并在______個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；60

24、以下不屬于債券類資產的遠期合約的是__。A．短期債券 B．上期債券 C．商業票據 D．支票

25、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按__順序進行分配：①支付職工工資和勞動保險費用；②支付清算費用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務；⑤按股東持股比例分配剩余資產。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．證券交易公司 D．變更登記需求

2、通過公司現金流量表的分析，可以了解__。A．公司盈利狀況 B．公司資本結構 C．公司償債能力 D．公司資本化程度

3、__應當按照業務規則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監督。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．客戶信用資金存管銀行 D．證監會

4、關于為公司債券提供擔保，下列說法正確的有__。

A．擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現債權的費用 B．以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任保證，且保證人資產質量良好

C．設定擔保的，擔保財產權屬應當清晰，尚未被設定擔保或者采取保全措施，且擔保財產的價值經有資格的資產評估機構評估不低于擔保金額 D．公司債券的發行必須提供擔保

5、行業分類的依據主要是__。A．公司所處行業的類型

B．公司收入或利潤的來源比重 C．產品的結構 D．原材料的來源

6、關于算術平均收益率和稽核平均收益率，以下說法正確的是__。A．一般地，算術平均收益率要大于幾何平均收益率 B．每期的收益率差距越大，兩種平均方法的差距越小

C．幾何平均收益率可以準確地衡量基金表現的實際收益情況，因此，常用于對基金過去收益率的衡量上

D．算術平均收益率一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此，它更多地被用來對將來收益率的估計

7、受托機構依照信托合同約定履行__職責。A．發行資產支持證券 B．管理信托財產

C．持續披露信托財產和資產支持證券信息 D．依照信托合同約定分配信托利益

8、債券質押式回購1交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

9、在否定半強勢市場前提下，以基本分析為基礎的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現模型

10、我國金融債券的發行始于__。A．1994年，我國政策性銀行成立后 B．國民黨政府時期 C．北洋政府時期 D．1982年

11、基金管理人與托管人履行各自的權利、義務所建立的是__的運行機制。A．相互聯系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

12、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降 B．升高 C．不變

D．無法確定

13、對金融期貨的主要交易制度和機構的表述，下列各項正確的有__。A．只有大戶報告制度才能降低市場風險，防止人為操縱，提供公開、公平、公正的市場環境

B．大戶報告制度便于交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為 C．限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度

D．結算所是期貨交易的專門清算機構，通常并不附屬于交易所

14、下列關于儲蓄國債(電子式)的說法正確的有__。A．由財政部面向境內中國公民儲蓄類資金發行 B．通過試點商業銀行面向個人投資者銷售

C．其投資者在同一試點商業銀行可以開設不止一個賬戶 D．屬于不可流通人民幣債券

15、__收益率曲線體現了收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。A．正常的 B．反向的 C．拱形的 D．雙曲線

16、我國規定，可轉換公司債券的轉換價格應以公布募集說明書前__個交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。A．5 B．10 C．30 D．60

17、開放式基金在托管銀行內部的基金托管業務流程主要分__等階段。A．簽署基金合同 B．基金募集 C．基金運作 D．基金終止

18、依據《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》，在創業板發行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元

B．最近2年連續盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業收入不少于5000萬元，最近2年營業收入增長率均不低于30%

19、一般來說，在利率將上調的預測下，在長期國債和短期國債中，人們會傾向于投資__。A．長期國債 B．短期國債

C．長期國債和短期國債 D．不能確定

20、中央銀行一般根據宏觀監測和宏觀調控的需要，根據__的大小將貨幣供應量劃分為不同的層次。A．安全性 B．流動性 C．盈利性 D．可兌換性

21、如果擬上市公司不能作出盈利預測，則應（）。A．以歷史數據代替? B．以投資報告代替? C．在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示? D．以注冊會計師的意見代替

22、《公司法》取消了按照公司經營內容區分最低注冊資本額的規定，允許公司按照規定的比例在__年內分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

23、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

24、MM的無公司稅模型命題一認為__。

A．企業的價值是由它的實際資產決定的，取決于這些資產的取得形式

B．不論企業是否有負債，其價值等于公司所有資產的預期收益額除以適于該公司風險等級的報酬率

C．企業的價值與資本結構無關

D．用一個適合于企業風險等級的綜合資本成本率，將企業的息稅前利潤(EBIT)資本化，可以確定企業的價值

25、我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利

D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

第三篇：福建省2015年證券從業《金融市場》：現券交易考試試題

福建省2015年證券從業《金融市場》：現券交易考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、關于KDJ，下列說法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎上發展起來的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價格變化時，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當KD超過80時，是買入信號；低于20時，是賣出信號

D．當KD指標在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時，是采取行動的信號。這些形態一定要在較高位置或較低位置出現，位置越高或越低，結論越可靠

3、恒生指數的特點不包括（）。A．基期選擇恰當 B．成分股代表性強 C．計算頻率適中 D．指數連續性好

4、在對一般投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的方式中，如果在承銷前不確定上網發行量，先配售后上網，那么，發行人及主承銷商應通過刊登__的方式，公布配售情況，明確上網發行時間及發行數量。A．發行公告 B．招股說明書

C．招股說明書摘要 D．招股意向書

5、我國經紀類證券公司只能從事__。A．經紀業務 B．自營業務 C．承銷業務 D．發行業務

6、證券公司應于每個會計結束后__內以書面形式向上海證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

7、《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員__。A．必須多于2人 B．不得少于2人 C．必須多于3人 D．不得少于3人

8、我國目前的股票發行管理屬于__。A．市場主導型 B．政府主導型 C．交易所審批型 D．交易所核準型

9、關于股份的特點，不正確的是__。A．股份的金額性 B．股份的平等性 C．股份的可分性 D．股份的可轉讓性

10、公司融資方式中的留存收益實質上是（）。A．內部融資 B．追加投資

C．股東放棄索償權 D．公司剝奪股東權利 11、2006年2月9日，中國人民銀行發行了《關于開展人民幣利率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發布當天國家開發銀行和__完成首筆交易。A．中國農業銀行 B．中國光大銀行 C．中國建設銀行 D．中國民生銀行

12、當看漲期權的執行價格高于當時的相關期貨和約價格時，該期權為__ A．實值期權 B．虛值期權 C．兩平期權 D．看跌期權

13、某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是（）倍。A．20 B．25 C．50 D．60

14、詢價分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及其主承銷商應當通過______確定發行價格區間，在發行價格區間內通過______確定發行價格。__ A．累計投標詢價；初步詢價 B．初步詢價；投票

C．初步詢價；累計投標詢價 D．累計投標詢價；投票

15、發行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣（）萬元，A．2000 B．3000 C．5000 D．6000

16、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

17、根據滬、深證券交易所現行的資金清單規則，交易資金采用__制度。A．T+1日交割 B．T+2日交割 C．T+3日交割 D．T+4日交割

18、下列不屬于基金持倉結構分析的是__。A．基金持倉股本規模

B．股票投資占基金凈值的比例 C．債券投資占基金資產凈值的比例 D．某行業投資占股票投資的比例

19、證券業協會的權力機構是__。A．會員大會 B．主席大會 C．股東大會 D．董事會

20、成功概率法是根據對市場走勢的預測而正確改變（）對基金擇時能力進行衡量的方法。A．組合風險

B．各種證券持有量 C．現金比例的百分比 D．預期收益率

21、中國證券業協會自收到完整的承銷備案材料的（）個工作日內未提出異議的，視為承銷商備案材料得到認可。A．15 B．10 C．7 D．30

22、收購人向中國證監會報送要約收購報告書后，在發出收購要約前申請取消收購計劃的，從向中國證監會提出取消收購計劃的書面申請之日起（）個月內，不得再次對同一上市公司進行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

23、基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．7 C．10． D．20

24、下列選項中，哪一項不屬于證券市場發展的新特點__ A．投資證券化 B．投資者個人化 C．金融創新深化 D．金融機構混業化

25、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構不包括__。A．存券銀行 B．評級公司 C．托管銀行

D．中央存托公司

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

2、按我國現行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規則》 B．《網上買賣規則》

C．《證券交易委托代理協議書》 D．《證券全權買賣協議書》

3、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金 4、2008年初，保監會批準中國人保集團發行10年期債券，募集規模不超過100億元，該類債券定向募集的、本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。通過上述描述，此類保險公司債務屬于__。A．保險公司短期融資券 B．保險公司債 C．保險公司票據

D．保險公司次級定期債

5、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24

6、下列各項不屬于證券活動基本原則的是__。A．公開、公平、公正的原則 B．自愿、有償、誠實信用的原則 C．混合經營原則

D．在合法的證券交易場所開展交易的原則

7、根據新股發行詢價制度的規定，通過初步詢價確定__區間。A．發行價格 B．市盈率 C．市凈率 D．招標價格

8、__會導致公司的每股收益被稀釋，從而引發股價下跌。A．發行債券 B．進行銀行借貸 C．發行新股

D．進行未分配利潤融資

9、現代證券交易所的計算機化運作系統通常包括__。A．交易系統 B．結算系統 C．信息系統 D．監察系統

10、常見的市場異常策略包括__。A．小公司效應 B．低市盈率效應 C．日歷效應

D．被忽略的公司效應

11、我國《基金法》規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的__擔任。A．商業銀行 B．基金公司

C．信托投資公司

D．實力雄厚的證券公司

12、在經濟周期的某個時期，產出、價格、利率、就業不斷上升，直至某個高峰，說明經濟變動處于__。A．繁榮階段 B．衰退階段 C．蕭條階段 D．復蘇階段

13、最容易產生對企業的控制權問題的融資方式是__。A．債務融資 B．股權融資 C．內部融資 D．向銀行借款

14、現行市盈率利用過去四個季度的每股盈利計算，而預測市盈率可以用過去四個季度的盈利計算，也可以根據__計算。A．上兩個季度的實際盈利 B．未來兩個季度的預測盈利 C．四個季度的預測盈利

D．上兩個季度的實際盈利以及未來兩個季度的預測盈利的總和

15、單個投資管理人管理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

16、關于巨額贖回，下列說法錯誤的有（）。

A．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金贖回申請超過基金總份額的10％

B．巨額贖回是指開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10％

C．出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或拒絕所有贖回

D．基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請

17、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

18、我國《基金法》規定，基金管理人應當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續

B．對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

D．保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

19、資產配置的類型，從范圍上看不包括__。A．全球資產的配置 B．戰略性資產配置 C．行業風格資產配置 D．股票債券配置

20、根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及__。A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標準券數量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

21、參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括__。A．存券銀行 B．托管銀行

C．基礎證券發行公司 D．外匯交易所

22、基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．獨立性原則 D．適時性原則

23、強式有效市場假設認為，當前的股票價格反映了（）。A．歷史價格信息 B．私人信息

C．全部公開信息

D．未公開的內幕信息

24、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（），它與面額股票的差別僅在表現形式上。A．面額價值 B．票面價值 C．內在價值 D．名義價值

25、證券清算，交割、交收業務的原則是__。A．雙向過戶原則 B．凈額清算原則 C．逐日盯市原則 D．錢貨兩清原則

第四篇：河南省證券從業《金融市場》：直接融資匯總模擬試題

河南省證券從業《金融市場》：直接融資匯總模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，證券交易過程中，我國電話委托的身份確認由__來控制。A．營業部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

2、__在多因素模型的基礎上突破性地發展了資本資產定價模型，提出套利定價理論，進一步豐富了證券組合投資理論。A．馬柯威茨 B．理查德·羅爾 C．史蒂夫·羅斯 D．尤金·法瑪

3、__證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

4、買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現在三個方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式

C．有利的市場環境 D．對流動性的要求

5、某公司發行的每股普通股的市價為16.8元，認股權證的每股普通股的認購價購價格為15.2元，若轉換比例為10時，則該認股權證的內在價值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

6、全球第一個公司型開放式投資基金是（）。A．英國“海外及殖民地政府信托” B．富來明創立的“蘇格蘭美國投資信托” C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金” D．麥哲倫基金

7、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

8、假設某投資者按940元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當前收益率是__。A．9.44% B．10.00% C．10.64% D．6.38%

9、輔導對象聘請的輔導機構應是（）以及其他經有關部門認定的機構。A．具有保薦資格的證券機構 B．主承銷商 C．證券公司 D．投資銀行

10、現行市價法的適用條件是存在（）個及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

11、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說__。A．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較低 B．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較低 C．資產成長的潛力較大，損失本金的風險相對較高 D．資產成長的潛力較小，損失本金的風險相對較高

12、__假設認為，當前的股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。

A．強勢有效市場 B．有效市場

C．半強勢有效市場 D．弱勢有效市場

13、目前較為合理的評價基金業績表現的指標是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標

14、個別證券特有的風險是__。A．操作風險 B．系統性風險 C．非系統性風險 D．管理運作風險

15、基本分析的缺點主要有__。

A．預測的時間跨度相對較長，對短線投資者的指導作用比較弱；同時，預測的精確度相對較低

B．考慮問題的范圍相對較窄

C．對市場長遠的趨勢不能進行有益的判斷 D．預測的時間跨度太短

16、利用移動平均線進行操作的重要理論依據是它的__ A．不穩定性 B．超前性

C．支撐和阻力作用 D．準確性

17、__年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業板股票暫停上市、終止上市特別規定》。A．2004 B．2005 C．2006 D．2007

18、為了控制期貨交易的風險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金，保證金的水平由交易所或結算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

19、證券交易的清算是指__。

A．結算參與人根據清算的結果在事先約定的時間內履行合約的行為 B．一定經濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算

C．公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和 D．銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵 20、證券是指各類記載并代表一定__的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的__。A．權益；權利 B．權利；權益 C．利益；權力 D．權力；利益

21、單個投資管理人管理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發行較早 C．期限較短 D．發行較晚

23、下列屬于試探性多元化經營的開始和策略性投資的資產重組方式是（）。A．收購公司 B．收購股份 C．公司合并 D．購買資產

24、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協助。A．5 B．10 C．15 D．30

25、向原股東配股時，公司一次配股發行股份總數，原則上應不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關于證券交易與證券發行之間的關系，下列表述不正確的是__。A．兩者相互促進 B．兩者相互制約

C．證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提

D．證券發行使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券交易的順利進行

2、投資者可以將其托管證券從一個證券營業部轉移到另外一個證券營業部托管，這一過程為__。A．轉托管 B．雙重托管 C．復合托管 D．指定托管

3、在證券經紀業務中，證券經紀商應該承擔的義務包括__。A．按規定與客戶簽訂《證券交易委托代理協議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業務

D．向其他利益企業提供客戶資料

4、證券營業部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經過__。A．營業部電腦系統 B．交易所電腦主機 C．營業部終端處理機 D．場內交易員

5、新《公司法》中關于公司對外投資比例的規定，公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規定外，所累積投資額不得超過本公司凈資產的__，在投資后，接受被投資公司以利潤轉增的資本，其增加額不包括在內。A．50% B．60% C．70% D．80%

6、根據我國《公司法》規定，公司可以收購本公司股份的情形有__。A．反收購

B．為減少公司資本而注銷股份 C．維護二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

7、保薦人應當對上市公司募集資金管理事項進行持續督導，上市公司應當在募集資金到賬后__內與保薦人、存放募集資金的商業銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。A．一周 B．兩周

C．10個工作 D．15個工作日

8、將證券市場分為一級市場和二級市場的劃分依據是（）。A．品種結構 B．上市公司規模 C．層次結構

D．交易場所結構

9、有關發行人盈利預測披露的規定包括__。

A．如果發行人認為提供盈利預測報告將有助于投資者對發行人及投資于發行人的股票作出正確判斷，且發行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預測，發行人可以披露盈利預測報告

B．發行人本次募集資金擬用于重大資產購買的，則應當披露發行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發行當年1月1日完成購買的盈利預測報告

C．發行人披露盈利預測報告的，應聲明：“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的，但所依據的各種假設具有不確定性，投資者進行投資決策時應謹慎使用”

D．發行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明；盈利預測表的格式應與利潤表一致，需要編制合并財務報表的發行人，應分別編制母公司盈利預測表和合并盈利預測表

10、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。A．7 B．15 C．30 D．45

11、證券公司經營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經紀 B．證券投資咨詢 C．證券承銷與保薦 D．證券資產管理

12、下列屬于證券公司人力資源管理內部控制內容的有__。A．應當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業務崗位要求相適應的專業能力和道德水準

B．應強化對分支機構負責人及電腦、財務等關鍵崗位人員的垂直管理

C．應當培育良好的內部控制文化，建立健全員工持續教育制度，加強對員工的法規及業務培訓

D．應當加強業務人員的從業資格管理

13、公司治理結構是一種聯系并規范__之間權利和義務分配，以及與此有關的選聘、監督等問題的制度框架。A．股東 B．董事會 C．監事會

D．高級管理人員

14、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

15、上市公司股東大會的普通決議可以通過__。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

16、證券投資咨詢公司的從業人員必須具備__年以上的從事證券業務經驗。A．1 B．2 C．3 D．5

17、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括__。A．發行公告

B．主承銷商承諾函 C．發行人承諾函 D．盈利預測報告

18、下列行為__是證券從業人員保證性的行為。A．熱愛本職工作，準確執行客戶指令，為客戶保密 B．遵守國家法律和有關證券業務的各項制度

C．積極維護投資者合法權益，珍惜證券業的職業榮譽 D．服從管理，服從領導，維護證券交易中的正常秩序

19、公司的公積金來源有__。

A．股東大會決議后提取的任意公積金

B．股票溢價發行時，超過股票面值的溢價部分

C．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分 20、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業所得稅 C．不改變企業現金流量 D．不增加銷售收入

21、以募滿發行額為止的中標商各個價位上的中標收益率作為中標商各個中標收益率，每個中標商的加權平均收益率是不同，這種發行方式稱為：______。A．格為標的的美國式招標

B．以繳款期為標的的荷蘭式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美國式招標

22、以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是__。A．合法、合規性原則 B．全面性原則 C．審慎性原則 D．成本效益原則

23、國際債券的記價貨幣通常是__，以便在國際資本市場籌集資金。A．外國貨幣 B．國際通用貨幣 C．本國貨幣

D．本國貨幣或外國貨幣

24、從公司的股權結構來看，我國基金管理公司大致有__。A．隸屬于保險公司的基金管理公司 B．隸屬于商業銀行的基金管理公司

C．由國內證券公司或信托投資公司絕對或相對控股的基金管理公司 D．由發起人股東采取平均持股形式設立的基金管理公司

25、公司型基金與契約型基金的主要區別包括__。

A．上市交易資格不同：公司型基金不可上市交易，契約型基金可上市交易 B．法律主體資格不同：公司型基金是依《公司法》或相關法律成立的，具有法人資格；契約型基金不具有法人資格，是虛擬公司

C．投資者的地位不同：公司型基金的投資者既是基金持有人又是公司的股東，可以參加股東大會，行使股東權利，契約型基金的投資者對基金所做的重要投資決策通常不具有發言權

D．贖回特征不同：公司型基金不可自由贖回，契約型基金可以自由贖回

第五篇：新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

新疆證券從業《金融市場》：金融市場特點考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續性，且最近__個會計連續盈利。A．3 B．4 C．2 D．5

2、附權益權證債券允許權證持有人__。

A．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 B．按約定條件向債券發行人購買黃金 C．以約定價格購買發行人的普通股票

D．以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券

3、__是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A．金融期權 B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

4、日本把專營證券業務的金融機構稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責任公司 D．商業銀行

5、__是證券公司資產管理業務運作中面臨的主要風險。A．法律風險 B．市場風險 C．經營風險 D．管理風險

6、所謂內幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列上市公司尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的是__。

A．公司將營業用主要資產的20%進行一次性出售 B．公司收購的有關方案

C．公司債務擔保發生重大變更

D．公司的股利分配計劃和增資計劃

7、馬柯威茨的《證券組合選擇》發表于__年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

8、鑒于傳統風險管理存在的缺陷，現代風險管理強調采用以__為核心，輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。A．頭寸規模控制 B．名義值法 C．風險控制 D．VaR

9、柜臺自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺 B．證券交易所 C．證券交易系統 D．其營業柜臺

10、根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，加入3年內外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

11、證券公司開展經紀業務，應當置備統一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協議書 D．證券買賣委托書

12、一證券投資者以每股15元的價格買入20000股股票，那么，該投資者最低需要以__元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規定計收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18

13、基金托管人一般由__聘請。A．基金發起人 B．基金管理人

C．基金持有人大會 D．證券交易所

14、零息債券的發行屬于__。A．平價發行 B．溢價發行 C．折價發行 D．都不是

15、下列不屬于設立證券登記結算公司的條件的是__。A．自有資金可以少于人民幣2億元，但不應低于1億元 B．主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格 C．具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施 D．必須經國務院證券監督管理機構批準

16、技術分析的分析基礎是（）。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數據 D．行業基本數據

17、基金募集申請核準的主要程序，以下說法正確的是__。A．辦理基金備案

B．作出核準或者不予核準的決定

C．對基金募集申請材料進行齊備性審查

D．組織專家評審會對基金募集申請進行評審

18、證券營業部不可以__遷址。A．同城 B．同省 C．跨省 D．境內外

19、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發生的費用__ A．申購費 B．基金托管費 C．信息披露費 D．基金管理費

20、向四大國有商業銀行定向發行的是（）。A．長期建設國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

21、把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法．是根據__的不同來劃分的。A．權利的性質 B．發行人 C．行權時間

D．標的股票的來源

22、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按__確定。A．前日基金份額凈值 B．1元

C．當日基金份額凈值 D．當日市場價格

23、__是產品競爭的深化和延伸。A．服務競爭 B．品牌競爭 C．廣告競爭 D．人才競爭

24、設立證券公司的主要股東應最近__年無重大違法違規記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

25、持有公司__以上股份的股東為知悉證券交易內幕信息的知情人員。A．2% B．3% C．4% D．5%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數期貨，這是按__來劃分的。

A．時間標準 B．基礎工具

C．合約履行時問 D．投資者的買賣

2、債券市場上的交易品種不包括__。A．政府債券 B．公司債券 C．企業債券 D．金融債券

3、對于交易所無形席位說法正確的是__。A．雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤 B．交易速度要慢于有形席位報盤 C．不易成交

D．屬于場外報盤

4、股票發行采取溢價發行的，股票的發行價格由__確定。A．證監會 B．發行人 C．主承銷商

D．發行人與承銷的證券公司協商

5、上市公司股東大會的普通決議可以通過（）。A．董事會和監事會的工作報告 B．公司報告

C．公司預算方案和決算方案 D．回購本公司股票

6、認股權證的認購期限一般為__。A．兩周到30天 B．半年 C．1年

D．3年到10年

7、采用__策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．戰略性資產配置 B．恒定混合策略 C．戰術性資產配置 D．投資組合保險策略

8、有價證券具有__的經濟和法律特征。A．產權性、收益性、變通性、風險性 B．產權性、收益性、變通性、非返還性 C．產權性、收益性、流動性、風險性 D．產權性、期限性、收益性、風險性

9、成長型股票可以進一步分為__。A．防御型股票 B．持續成長型股票 C．趨勢增長型股票 D．周期型股票

10、下列關于黃金分割法的論述，說法正確的是__。

A．黃金分割法是一種將美學中關于最和諧的比率應用于證券市場股價走勢分析的方法

B．黃金分割法總結股價過去運行的規律 C．黃金比率的理論基礎是斐波那奇數列

D．黃金分割法中重要的計算依據是1/

2、1/

3、2/3

11、基金自基金合同生效日后不超過__個月的時間起開始辦理贖回。A．1 B．2 C．3 D．4

12、保險公司用自有資金及銀監會規定的可用于投資的資金進行投資，其可投資的證券包括__。A．國債

B．證券衍生產品 C．證券投資基金 D．股權性證券

13、有一貼現債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現率發行。某投資者以發行價買入后持有至期滿，該債券的發行價和該投資者的到期收益率分別是__。A．980元和8.280% B．920元和8.28% C．980元和8.16% D．920元和8.16%

14、證券經營機構接受投資者委托后的申報競價原則是__ A．時間優先 B．價格優先 C．客戶優先 D．委托優先

15、關于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史價格信息 B．當前的股票價格已經充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價格數據中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術分析方法將不再有效

16、當目前的市場情況不利于發行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇__。A．發行債券 B．發行股票

C．發行可轉換證券 D．發行優先股

17、股指期貨的套利類型有__。A．期現套利

B．市場內價差套利 C．市場間價差套利 D．跨品種價差套利

18、中證全債指數體系包括__只分年期指數和__只分類別指數。A．3;3 B．3;4 C．4;3 D．4;4

19、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過__個月。A．3 B．6 C．12 D．24 20、證券投資基金通過發行基金單位集中的資金，交由__管理和運作。A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

21、以下不屬于基金設立申報材料的是__。A．申請報告 B．基金合同草案 C．上市公告書

D．招募說明書草案

22、證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環節為__。A．開戶和簽訂證券協議 B．開戶和接受具體委托 C．開戶和證券交易過戶

D．證券交易過戶和簽訂證券協議

23、__描述了價格和利率的二階導數關系，與久期一起可以更加準確地把握利率變動對債券價格的影響。A．久期 B．凸性 C．凹度 D．凹性

24、標準券是一種虛擬的回購綜合債券，是由各種債券根據一定__折合相加而成。A．收益率 B．面值 C．折現率 D．折算率

25、我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據__的有關規定，向中國證監會提交相關文件。A．《證券投資基金法》

B．《中華人民共和國證券法》

C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》