《第7課

英國君主立憲制的建立與發展（人教版）》備課資料

課程標準：了解《權利法案》制定和責任制內閣形成的史實，理解英國資產階級君主立憲制的特點。

英國是現代資產階級政治制度的發源地，議會制、內閣制、政黨制、君主立憲制、文官制度等皆源于英國。

政治制度主要講政體的演變。國家組織形式即政體，可分為君主制和共和制兩大類。

從中國政治制度角度來看，中國歷史可分君主時代（夏朝到清朝）和共和時代（民國以來）。

從世界史角度看，君主制的具體形式有多種，如中國古代有先秦時代的貴族君主制和秦漢以后的專制君主制；歐洲中世紀有割據君主制（或者封建君主制）、等級君主制、專制君主制；近代英國開始出現立憲君主制。

立憲君主制，又稱君主立憲制。正確的譯法，應該是立憲君主制，含有立憲以限君權之意（動賓結構），或者既有立憲，又有君主（并列結構）。而君主立憲制，可能是并列結構（既有君主，又有立憲），也可能是主謂結構（即君主確立憲法），只有“立憲君主制”的譯名不會產生歧義，且與“割據君主制（或者封建君主制）”“等級君主制”“專制君主制”等“衍生物+根”結構的譯名一致，即單詞“君主制”是根，君主制詞組是衍生物。

但也有人認為，立憲君主制和君主立憲制是同一事物的兩種叫法，二者意思相同，只是側重點不同，不能互相取代，可以并存。如張慕良在《馬克思恩格斯列寧斯大林研究》2005年第4期《<列寧全集>中文第二版中一些譯名譯語是怎樣確定的》一文中說，列寧叫它“立憲君主制”，是把它看作君主制的一種，把它同其他君主制排在一個行列。列寧叫它“君主立憲制”，是把它看作立憲制的一種，把它同民主立憲制排在一個行列。以此觀之，本課稱“君主立憲制”比較妥當，因為第8課、第9課要講到美國、法國的“民主立憲”。

君主立憲制是資產階級國家的政體形式之一，有議會制和二元制兩種。

議會制的君主立憲制，簡稱議會君主制，其主要特點是，只有議會一個權力中心，議會是國家的最高立法機關，君主是象征性的國家元首，受到憲法和議會的實際限制，其職責多是禮儀性的。內閣由議會產生并對議會負責。英國是最早實行議會君主制的國家。二戰后，實行這一政體的國家除英國外，還有西班牙、荷蘭、盧森堡、比利時、瑞典、摩納哥、列支敦士登、安道爾、挪威、日本、泰國、丹麥、馬來西亞、柬埔寨等。

二元制的君主立憲制，簡稱二元君主制，存在君主和議會兩個權力中心，由君主和議會分掌政權，世襲君主為國家元首，擁有實權，由君主任命內閣成員，政府對君主負責，議會行使立法權但君主有否決權。如1871—1918年的德意志帝國和明治維新后1889年～1945年的日本。現在，約旦、沙特阿拉伯、摩洛哥等少數國家仍保留這種制度。

一、英國君主立憲制的特點：

17世紀以來，英國一直實行的是君主立憲制，這一政體與英國此前的斯圖亞特王朝政體相比，與后來的美國政體相比，具有兩個明顯的特點：

1、議會權力至上：

1603年斯圖亞特王朝開始統治英國，國王詹姆士一世、查理一世違背了此前英國歷史上國王與議會聯合統治的政治傳統，宣揚“君權神授”，一度實行無議會的國王個人專制統治（1629—1640年），王權凌駕在法律之上。經過英國革命，1689年《權利法案》初步確立了君主立憲制，明確了議會至上、議會主權（主權：國家最高權力。）的原則，即議會高于王權的原則，議會擁有立法權、財政權、司法權、軍事權，英王只保留行政權，議會的權力日益超過國王的權力，成為國家最高權力機關。

美國通過獨立革命，確立了三權分立的共和制，行政、司法、立法三大權力分屬三個地位相等的不同政府機構，由三者互相制衡。

所以，“議會權力至上”是英國君主立憲制確立之初即已出現的重要特點。

2、君主統而不治：

1689年英國君主立憲制確立之初，英王還擁有行政權，即還有一定的實際統治權，內閣是英王直轄的最高的行政機關。到18世紀初，英王不再出席內閣會議，久而久之，國王不出席內閣會議便成了慣例。在這種情況下，便需要有一個人來主持內閣會議。1721年下院多數黨領袖沃波爾任財政大臣，經常主持內閣會議，居內閣大臣之首，成了實際上的首相，開創了多數黨領袖任首相并組建內閣的先例。所以，一般認為，1721年英國的責任內閣制開始逐漸形成。英王不再出席內閣會議和出現內閣首相，是英國責任內閣制形成的重要條件。也就是說，英王的行政權逐漸轉移到內閣，逐漸處于統而不治的地位。

所以，“君主統而不治”是英國君主立憲制確立之后在發展過程中形成的重要特點。

二、英國君主立憲制的發展歷程：

1、初步確立——1689年《權利法案》初步確立了君主立憲制（形成了“議會權力至上”的特點）：

《權利法案》一方面限制了英王的實際統治權，另一方面確立了議會權力高于王權的原則，初步確立了君主立憲制。

英吉利民族素以崇尚經驗、珍視傳統、善于妥協而著稱于世，反映在政治制度的演變上，也是如此。英國政治生活中的許多規定都源于傳統或者習慣，如議會制、限制王權、內閣會議等，都在歷史上長期存在。英國政治制度的建立不是按照啟蒙思想家的理論設計的。就英國君主立憲制的形成，也是如此。它既有歷史原因，也有現實原因。

歷史原因：

（1）《大憲章》確立了“法律至上”“王權有限”的憲政傳統

憲政，制定憲法來限制政府的權力，保障公民權利。憲政的實質是限政，即對政治權力進行有效地限制，防止它被濫用，尤其要防止它被用來侵犯人權和人的自由。因此，憲政的意義就是限制政治權力，保障公民權利，促進公共福利。它所奉行的原則是：政府權力有限，必須遵照憲法和法律治理國家。

中國自古以來沒有憲政之傳統，英國很早就有。13世紀初出現的《大憲章》是英國建立憲法政治的開始。

13世紀初，英王約翰殘暴統治引發了貴族、市民的反抗，在武力的脅迫下，走投無路的約翰于1215年（中國南宋時期）6月15日簽署了貴族們早已擬好的《大憲章》。

《大》由一個序言和63個條款構成，主要內容是限制王權，保證貴族、市民、教會的權力不受侵犯。如國王征稅必須同貴族會議商量并聽取民眾的意見（國王不得擅自征稅）；非經依法審判，任何自由民不受拘捕、監禁、沒收財產、剝奪公權、放逐、傷害、搜查和逮捕等；最為重要的條文是第六十一條，即所謂“安全法”，根據該條的規定，由二十五名貴族組成的委員會有權隨時召開會議，具有否決國王命令的權力；并且可以使用武力，占據國王的城堡和財產。這種權力是出自中古時期的一種法律程序，但加之于國王卻是史無前例。

《大》的簽訂，確立了“王在法下”的原則，即英王的權力并非是至高無上的，它只能在法律的約束下行使權力，第一次明確了國王也必須服從法律，國王也不能凌駕于法律之上。這是在黑暗的中世紀中人們試圖用法律的形式限制王權的第一次嘗試。

《大》對英國以后的政治生活產生了巨大的沖擊力，成為后來英國資產階級對抗王權、反對專制的一個重要法律依據。后來被掌權的資產階級確認為英國的第一個憲法性文件，被視為英國憲法起源的標志。

《大》體現了“法律至上”“王權有限”的精神和原則，成為英國政治傳統而不斷被繼承和發展。如1628年議會通過《權利請愿書》，全文共有8條，列數了國王濫用權力的行為；重申了過去限制國王征稅權利的法律，強調非經議會同意，國王不得強行征稅和借債；重申了《大憲章》中有關保護公民自由和權利的內容，規定非經同級貴族的依法審判，任何人不得被逮捕、監禁、流放和剝奪財產及受到其他損害；規定海陸軍隊不得駐扎民居，不得根據戒嚴令任意逮捕自由人等等。1641年議會通過《大抗議書》，要求進一步改革，如實行工商業自由，政府對議會負責等。

（2）議會制形成了國王與議會協商共治天下的統治傳統

英國議會是西方資產階級議會的鼻祖。1265年，貴族在與英王亨利三世的斗爭中獲勝，召開了英國歷史上第一次議會，除了有貴族和主教參加外，還邀請了騎士和市民代表，議會擁有決定征稅、頒布法律等權利，行使國家的最高立法權。從1343年開始，在議會內部逐漸區分為上、下兩院，上議院由貴族和教會代表組成，稱為“貴族院”，下議院由鄉紳和市民代表組成，稱為“平民院”。英王是議會的召集人，英王、上議院、下議院構成了英國議會的主體。

英王在重大國事問題上，與貴族協商解決的傳統早已存在，如以往的存在的“賢人會議”（由國王主持召開的、會期不定、人數不等的高層會議，與會者主要有被稱為“賢者”或“智者”的高級教士和世俗貴族，包括國王的近臣、王族寵幸和地方長官等。它產生于7世紀以前，直到11世紀還在發揮作用）“大議事會”（11世紀國王召集的以聽取意見為目的的會議，由大臣、貴族、主教等人參加），但貴族們僅僅是被動地被國王請來就國王提出的問題單獨發表意見。而英國議會的出現，將英國的政治協商傳統推到了一個新的歷史階段，使政治協商法律化、制度化，表現為：

①擴大了政治協商的對象范圍，平民登上政治舞臺。英王、上院貴族、下院平民三位一體，共享國家統治權，西方學者稱這種權力結構形式為“國王在議會中”。

三者的地位不平等，國王位于權力結構的中心，兩院通過的一切議案都必須經過國王的最后批準方能生效，說明國王仍然把持著立法方面的最終決定權。但國王也無法超越和凌駕于議會兩院之上，由此，國王只能因勢利導地利用議會，即通過議會協商決定國家大事，而不能甩開議會獨斷專制；

②擴大政治協商的內涵，議會獲得參與立法、控制稅收和批評監督政府等三項法定權力。從此，制定法律必須經過國王、上院和下院三方同意，其中下院可通過直接提出議案的方式行使立法創制權。政府征稅必須經過議會批準，而且征稅案只能由下院首先提出，因為它所代表的平民是主要納稅人；

③議會的建立開創了代議制的先河。古代雅典采取的是直接民主，即由全體公民組成的公民大會直接投票制定法律、決定國家大政方針。這種制度只有在小國寡民的城邦中才能行得通。至于如何在一個廣土眾民的大國中實現民眾的政治參與問題，在很長時間都沒有得到解決。英國議會首次采用代議制，由公民選舉代表組成下院，再加上由教俗貴族組成的上院，理論上就構成了一個全權“代表”全國人民的代議機構。

在以后的英國歷史中，議會特別是下院可以打著全國人民“代表”的旗號，理直氣壯地抵制國王濫用權力的專斷行為。

議會制形成以后，英國形成了國王重大立法和決策應與議會協商的原則、征稅必須先取得納稅人同意的原則，形成了國王與議會協商、聯合統治的局面。但此時英國的王權仍然處于上升階段，議會只是提供了限制王權的可能性，這是因為：一、國王仍然把持著立法方面的最終決定權，兩院通過的一切議案都必須經過國王的最后批準方能生效；二、政府仍然由國王、官吏把持，不定期召開的議會不是一個制定政策的機構；三、官員只對國王負責，國王只對上帝負責。

（3）英吉利民族素以崇尚經驗、珍視傳統、善于妥協而著稱于世

現實原因：

（1）經濟上，17世紀初資本主義經濟有了較大發展，新興資產階級和新貴族經濟力量、政治力量日益強大

進入下院的新興資產階級和新貴族多且有了自己的要求。

（2）政治上，17世紀資產階級革命取得成功，議會掌握了廢立國王的權力和國家主權

1640—1688年的英國資產階級革命，是議會與國王之間的斗爭。比較直接的政治原因是1603年統治英國118年的都鐸王朝因女王伊麗莎白一世去世而結束，她終身未嫁，未有子女，英國王位由其遠親、蘇格蘭王國國王詹姆士繼承，詹姆士出身統治蘇格蘭的斯圖亞特王朝，英國開始處于斯圖亞特王朝的統治。

資產階級革命之前，統治英國的斯圖亞特王朝的國王先后是詹姆士一世、查理一世。他們完全違背了英國歷史上國王與議會聯合統治的政治傳統，如思想上宣揚君權神授，王權在法律之上，經濟上不通過議會強行征稅，政治上一度實行無議會的國王獨裁統治（1629——1640年），這些激起了議會的反對，英國一度廢除君主制成為共和國。但和沒有議會參與統治不符合英國政治傳統一樣，沒有國王參與統治，同樣不符合英國的政治傳統，最后議會通過1688年“光榮革命”再次確立國王與議會聯合統治的政治局面。

何謂“光榮革命”？西方史家以其不流血（1688年議會決定廢黜詹姆士二世，迎立其女兒、女婿為英國國王，共同統治英國），完成了1640年以來未完成的歷史任務；不在于它的過程不像一場革命，而在于它的結果是地地道道的革命，因由議會締造了一個國王，這個國王是根據議會的條件登上王位，并服從議會的法律，從而確立了議會的主權。在“光榮革命”中，專制的王權、獨立的王權消失了，從此，國王附屬于議會，而不是議會附屬于國王。一個人統治國家的時代結束了，取而代之的是代表人民的議會，這就是英國革命最重要的意義。

目的：

（1）吸取斯圖亞特王朝復辟后反攻倒算的教訓

（2）限制王權，鞏固革命成果（議會主權，主權即國家最高權力）

（3）保障議會和公民權利（保證議會的立法權、司法權、財政權和軍事權等）

內容：

全稱《國民權利與自由和王位繼承宣言》，共13條。

（1）限制和約束國王的權力，第1、2、4、6條

（2）保證議會的權力，如第8、9、13條

（3）保障公民的權利，如第3、5、7條

（4）規范司法活動和權限，如第10、11、12條

意義：

（1）限制了英王的實際統治權，主要只有行政權，且受議會監督

（2）保障了議會的立法權、司法權、財政權和軍事權

（3）明確了議會至上、議會主權的原則，議會成為國家最高權力機關，國家的權力中心由國王轉移到議會

（4）結束了英國君主專制，初步確立了君主立憲制（君權受到憲法、議會的限制）和資產階級代議制（核心是議會制，議會是最高權力機關、權力中心）

何謂“初步”？一只是確立了議會權力至上原則，英王仍有獨立的行政權，尚未統而不治；二是選舉制是代議制的基礎，當時議員選舉有資格限制，如財產、性別、年齡等限制。

2、逐步發展：

（1）英王統而不治和責任內閣制的形成（君主立憲制下“君主制”的發展）：

背景：

英國君主立憲制確立之初，英王仍有統治權——獨立的行政權，內閣只是協作國王處理政務。

①16世紀初——18世紀初英王經常在宮中密室召集內閣會議

參加對象：樞密院外交委員會的部分親信。光榮革命前，樞密院是國王的一個最高的咨詢機構，協助國王處理立法、司法和行政事務。英國內閣是由樞密院的外交委員會演變而來的。樞密院中設立了若干常設委員會及臨時委員會，分管各項事務，其中常設的外交委員會權力最大，而且也最受英王信任。后來，這個委員會對于國家大事，幾乎無所不向。英王和這個委員會的少數親信樞密顧問官，經常聚在一間房子內秘密討論國家的內政外交。由此產生“內閣”。“內閣”一詞英文的含義，本來是指“內室”或“密議室”。

②18世紀初，國王不再出席內閣會議（近代內閣制形成的首要前提）

1714年前，內閣會議及內閣日常工作皆由國王親自主持，到漢諾威王朝（1714——1901年統治英國）時，國王喬治一世是德國人，不懂英語，他的大臣又不懂德語，他主持大臣會議時只能使用拉丁語，而拉丁語大家又都講得不好，由此，從1717年起，喬治一世不再出席和主持內閣會議。喬治一世開創的這一先例為以后的歷代國王所遵循。

③

內閣首相的出現

國王退出后，內閣會議及內閣日常工作便由其中一大臣出面主持，并將會議意見匯報給國王，國王從未否定過內閣的決議，國王逐漸“統而不治”。

英國歷史上第一位正式首相一般認為是沃爾波爾。沃爾波爾始終拒絕“首相”這一頭銜，總自稱為“平等大臣中的第一人”。在他以后很長時間里，首相職位一直不見于英國法律。1878年國家文件中才正式首次出現“首相”一詞。1905年，英王開始為首相頒發委任狀。1937年，議會制定了《國王大臣法》，“首相”才得到法律的正式承認。

標志：1721年沃爾波爾開始主持內閣會議（連續擔任首相21年）

自從沃爾波爾之后，英國形成了由財政大臣出任首相的慣例。因在中央政府中，財政部是最重要的一個部門，它掌管經費，其他部門無不受其制約，使財產大臣成為百官之首。

沃爾波爾下臺后，相繼執政的4任首相也都是輝格黨的首領，于是，首相應由議會多數黨領袖出任的慣例初步形成。

內容：

①英王不負責，統而不治

任何法院或者其他機關，不得對于元首的違法行為或者失當行為施以任何法律制裁，元首神圣不可侵犯。

②內閣成員集體負責

必須在大政方針上保持一致，與首相共進退。

③內閣對議會負責

內閣的進退以議會的信任與否為準。

特點：內閣不與議會分離，又能與議會互相對抗

①不分離：

內閣成員必須是議員；內閣成員都參加其所屬上院或者下院的討論與表決；得以政府名義提出法律案、財政案于議會。

這些說明，英國不是嚴格意義上的三權分立的國家。它的行政與立法聯系緊密，未分離。如人員上的重迭，內閣大臣全部是由議員擔任；行政行使立法的作用，最主要表現為授權立法，議會授權政府立法，同時在議會的立法中，各種議案主要由內閣提出，加上政府在下院擁有多數，一般來說，其議案都能通過。故內閣集行政與立法與一身，權力極大。

②互相對抗：

下院多數如不信任內閣，得投不信任票，或者拒絕內閣提出的法律案或財政案，而迫令內閣辭職，同時，內閣如認為下院不能代表民意，有權解散下院，重新選舉，如內閣仍不得新下院多數的信任，有辭職必要。

解散下院是內閣控制議會最有力的手段，決定一經作出，下院只得服從，不能拒絕。這一權力原屬英王，現為首相所控。

上述特點的目的在于內閣政策與議會政策的一致，故責任內閣制又稱議會內閣制。

隨著責任內閣制的發展，英國國家的權力中心由議會轉移到內閣和首相。內閣首相幾乎擁有國家所有的大權，最重要的是掌握了重大的人事權，對各級官員的任命權，可以控制國家的預算、解散議會下院、宣布緊急狀態權等，控制立法，等等。

17世紀以來，英國權力中心的轉移：國王到議會；議會內部的上院到下院；議會下院到內閣首相。

現代英國君主立憲制是君主制（有世襲的國王）、貴族制（上院由世襲或任命產生，近年醞釀100%選舉產生）與民主制（下院由選舉產生）三者融為一體的混合物。

（2）議會改革——選舉制的民主化（君主立憲制下“議會制”發展之一）：

背景：

①議員資格存在諸多限制

英國君主立憲制確立之初，議會是最高權力機關，但擁有選舉權和被選舉權的人極少，只有擁有一定地產的成年男子才有資格當選議員，議員資格有財產、年齡、性別等限制。當時的議會只是土地貴族和金融資產階級的統治工具。

②工業革命以后社會經濟發展

導致階級關系和階級力量的變化，如工業資產階級和無產階級的出現和力量的逐漸壯大。

表現：

①1832年議會改革

主要內容兩點：重新分配議席，取消許多已經衰敗的選區，減少一些選區的議席；人口增加的郡的議席增多，新興工業城市取得較多議席；更改選舉資格，降低選民的財產和身份要求，擴大選民范圍，工業資產階級和農村中的富裕農民得到選舉權，選民人數大大增加。

影響：以和平的方式削弱了貴族保守勢力；工業資產階級首次進入議會，得以分享政權。

不足：但是廣大工人、雇農和婦女仍被排斥于政治之外。

②1867年議會改革

小資產階級和上層工人獲得選舉權。下層工人和全部農業工人仍未獲得選舉權。

③1884——1885年議會改革

部分農業工人也獲得了選舉權。

④1918年，年滿30歲的婦女獲得選舉權，出現女議員。

⑤1928年，將婦女選舉權的年齡限制降低為21歲。

⑥1969年，凡年滿18周歲的公民，不論男女，都可以參加下院的選舉

趨勢：取消財產、性別、年齡的限制，確立普選權。

普選權即普遍選舉權，是選舉權的延伸，就是對一個成年公民來說，無論他的性別、年齡、種族、信仰、社會狀況，都有選舉參政及投票的權利。

（3）議會政黨制度的形成與發展——英國兩黨制的形成與發展（君主立憲制下“議會制”發展之二）：

英國議會初為等級代表活動的舞臺，后來逐步發展為政黨代表活動的舞臺。英國兩黨制是英國議會長期發展的產物。

萌芽：17世紀70年代——19世紀初

議會在1679年就詹姆士二世王位繼承權展開激烈爭論，反對派被政敵稱為“輝格”（“蘇格蘭強盜”），支持派被貶為“托利”（“愛爾蘭歹徒”）。議會中出現托利黨和輝格黨兩大政治派別，標志英國兩黨的萌芽。初期兩黨的斗爭和活動只局限于議會內部，1688年兩黨攜手發動了“光榮革命”，由對立轉入并存。內閣制形成以后，兩黨長期輪流執政。

形成：19世紀30年代——20世紀初

1832年議會改革之后，為了在競選中有效地從選民中爭取更多的選票，原來的政治派別逐漸轉型為政黨，1833年托利黨改稱為保守黨，由原來代表土地貴族的利益逐步演變為代表壟斷資本家、大地主和貴族利益的保守主義政黨；1839年輝格黨改稱為自由黨，代表工業資產階級的利益。兩黨圍繞議會選舉，突破議會內部斗爭的狹小圈子，開始在全國范圍內活動，由議會黨逐步轉變為全國性的政黨。英國的資本主義兩黨制就是在這個時期形成的。此后直到第一次世界大戰以前，自由黨和保守黨成為英國政治舞臺上兩個輪流執政的資產階級政黨。

發展：20世紀20年代至今

19世紀末，隨著英國工業革命的發展，英國工人階級的力量開始壯大，1900年成立工人代表委員會，1906年組織正式改名為工黨。由于自由黨一系列的決策錯誤，最終拱手將執政黨與反對黨的身份讓給了工黨。1924年至今，英國一直保持著由工黨和保守黨輪流執政的局面。