關于高新技術產業化問題的探討

——以M公司為例

摘要

當今世界，科技飛速發展，知識占經濟的比例在逐漸增長，國與國之間綜合國力的競爭已逐漸變為科技的競爭。高新技術產業的發展，使得越來越多的高新技術企業開始嶄露頭角。在企業的激烈的競爭中，企業若想生存下去，并占有知識主動性，其科學技術就需要不斷創新，科創活動就要持續的進行。而高新技術產業化作為知識經濟時代經濟增長的核心，業已成為各國優化產業結構，促進經濟增長，提高國家綜合實力和國際競爭力的原動力。

一、緒論

（一）研究背景及意義

高新技術產生于20世紀40-50年代，并在70-80年代形成了世界范圍內的產業化發展，1998年世界銀行《發展報告》中關于知識與經濟問題的論述引發了21世紀全球對于發展高新技術及其產業化的浪潮。高新技術產業化作為知識經濟時代經濟增長的核心，業已成為各國優化產業結構，促進經濟增長，提高國家綜合實力和國際競爭力的原動力。由于高新技術及其產業化對各國和地區的產業結構、經濟發展以及社會進步等方面的積極作用，因此21世紀世界各國紛紛調整產業結構與技術結構，加大對高新技術領域的投入力度，提升產業技術水平，將發展高新技術和高新技術產業確定為國家發展的戰略重點和核心以及增強國際競爭力的新引擎動力。從產業化過程而言，一項科研成果需要經過R&D階段、中試階段、產業化階段和產業化階段的發展，才能形成以此科研成果為核心的新產業，完成產業化過程，而這一過程也是內外部主體合力推動、相互作用、相互制約的結果。

（二）國內外研究現狀

1.關于高新技術產業的研究

高新技術產業以高新技術為基礎，從事一種或多種高新技術及其產品的研究、開發、生產和技術服務的企業集合，這種產業所擁有的關鍵技術往往開發難度很大，但一旦開發成功，卻具有高于一般的經濟效益和社會效益。

國內與國外對高技術產業的認定有所不同。美國商務部借鑒其研究對高新技術產業的界定主要根據兩項內容，一是從業的專業技術人員，二是R&D占銷售額的比重。德國高科技戰略最大的特點在于把相關產業、智力和財力整合起來，包括零部件工業和配套設施，屬于“綜合性解決方案”。日本的高技術產業，科學技術高，資源節約，循環利用，不同產業相互連接，具有產業化的特點。有學者對影響高技術產業發展的不同因素進行分析總結，得出其以下三個重要的影響因素，一是市場潛力，二是科技，三是政策。學者又通過收集各項數據，對我國高技術產業產出進行探究，發現加大對專業人員的投入，提升R&D的比例，都能使高技術產業的產出效益得到提高。

2.關于技術創新促進高新技術產業化的研究

技術創新理論認為高新技術產業的形成是技術創新及其產業化的一種特殊的高級形式；高新技術產業化過程主要是通過技術創新與技術擴散作用而達到的產業擴散過程。

XX認為技術創新是促進經濟增長的內在機制，強調技術革新和方法變革在經濟發展過程中的決定作用，認為技術創新會帶來生產要素和生產條件的重新組合，而由此所引發的新產品和新市場是使利潤不斷處于動態運動之中的主要力量。

XX（ChristopherFreeman,1982）指出盡管受到潛在需求的影響，技術創新還是以一種非特定的方式進行流動，同時技術創新會導致現存市場結構的不均衡而使得個人或企業獲得額外的增長速度和暫時的壟斷利潤。

萬君康（1996）、蔡希賢（1996）等從經濟的角度研究技術進步，將技術創新確定為需求拉力與技術推力的復合函數，并從時序和空間角度分析技術創新的過程，指出只有將技術優勢轉變為經濟優勢，才能形成技術經濟的良性循環機制。

2.關于市場拉動高新技術產業化的研究

市場拉動理論認為市場需求對技術創新和高新技術產業化具有強大的拉動作用。

邁爾斯（1969）、馬奎斯（1969）等人相繼從不同的側面論證了需求拉動論，并提出了市場需求引導模型。他們認為需求與技術潛力相比，是一個更重要的因素，并將其作為引發技術創新的動力；同時提出只有那些能夠為滿足廣義需求，給市場上帶來新產品的活動才稱為技術創新。

XX（2018）技術創新活動都是以市場需求信息為出發點，而以實現滿足市場需求的具有獨創性的產品所獲得高額利潤為歸宿。因此社會需求的變化會刺激新一輪的技術創新競爭，推動新技術的研究和舊技術的革新以及進一步的技術擴散。

3.關于政府驅動高新技術產業化的研究

政府驅動理論認為制度安排與技術創新密切相關，制度是促進和保障技術創新的重要手段和工具，政府合理的介入規制是彌補市場缺陷、消除外部性的重要方式。

XX（2018）對技術創新的外部環境進行了制度分析，并指出對經濟增長而言起決定作用的是制度創新。其認為制度創新決定技術創新，好的制度選擇會促進技術創新，不好的制度設計將扼制技術創新或阻礙創新效率的提高。

XX（2018）強調了制度對創新活動開展和人的潛能發揮有著重要的作用，并結合我國經濟發展軌跡提出需要建立一個符合于社會主義市場經濟要求的制度以促進我國高新技術產業的發展。

（三）研究內容與方法

二、概念界定及相關理論基礎

（一）高新技術產業化的內涵及特征

1.高新技術及其產業化的內涵

高新技術，是高技術和新技術的有機融合體。其中，高技術是指在技術內涵革命過程中處于技術結構體系頂端或前沿的技術，它以技術的不斷創新與突破為核心，強調技術發展的動態效應及知識密集程度，總體技術難易系數較高；新技術則更多的體現技術的自然屬性，它從時序角度出發，針對傳統技術和原有技術，強調技術形態和特征的相對新鮮性。因此，對于高新技術這樣一個概念，既包含著高技術的尖端性、獨創性，也包含著新技術的新穎性。此外，由于高新技術的影響和覆蓋范圍，使其除了擁有其純技術領域內的自然屬性外，還因為在經濟貿易活動范圍內的交換關系而產生了經濟屬性以及一定的社會功能和效益。

產業化是一個市場不斷啟動，產業與市場雙方共同培育的過程。它主要是指借助市場這個平臺來實現產品的供給以及產業活動的規模化。技術與產業不是同一層面的范疇，但是兩者之間的關系卻是相互支撐，相互作用。產業需要技術的支撐以實現產業結構的優化升級，而技術也只有和產業相融合才能發揮其變革資源配置方式的巨大潛能，實現潛在生產力向現實生產力的轉化。高新技術產業化是一個動態的技術向產業的轉化工程，是高新技術項目由產品到產業的發展過程。其主要通過高新技術的研制開發、生產應用和市場交換不斷擴散滲透，實現科技成果的產品化、商品化和規模化，成功進入市場、實現市場占有率、形成生產力并輻射為具有該項技術特征的產業群的過程。

2.高新技術產業化的特征

高新技術的技術創新性及知識密集性，使其在產業化過程中具有區別于傳統技術產業化的重要特征。

（1）技術速度化。高新技術產業化是一個以技術變革為核心的連續不斷創新的高速動態發展鏈。其產業化過程中的高新技術不是原有技術的簡單復加或累積，而是在R&D基礎上，通過知識的開拓和創新，以及技術創新所具有的滲透性、分享性，使各種知識在不同場域之間轉化，形成此過程中知識、技術、信息等要素的快速流動和加速更新。

（2）資本集約化。高新技術產業化的目的是形成高新技術產業。由于高新技術及其產業的知識密集和人才密集的特點，使知識產生的附加值不斷提高，導致了高新技術產業資金密集性的性質。在高新技術產業化過程中，無論是中前期的技術研究與開發，還是后期的產品開發、市場開發等方面都需要比一般的傳統產業更大的資金投入。

（3）風險巨大化。高新技術產業化的基礎在于高新技術，而由于高新技術的研發是一項處于科學技術創新鏈的前端，具有開創性的過程。從抽象的高新技術研發計劃的設立到付諸實踐的原理探索和研發實施，其間會因為研制時間長、技術不成熟、攻關難度大、成熟定型差、不確定因素多、前期投入大等方面的原因而使得高新技術的研發道路充滿風險。

（4）關聯帶動化。高新技術的產業化過程，不僅會帶來高成長和高收益，還會促使技術、企業和產業三個層面的關聯帶動。

（5）企業群聚化。高新技術企業群聚化、規模化是高新技術產業化的本質要求。可以說，高新技術產業取得規模化效益是高新技術完成產業化的主要標志。

3.高新技術產業化的動力主體

任何一項經濟活動的開展都是參與該活動的行為主體在一定的動力支配下發生的。高新技術產業化是一個非常復雜的系統過程，在其進程中，企業、研發機構和高等院校、政府、金融機構、科技中介機構等主體都對其產生了非常重要的作用。其中，企業是創新的出發點和歸宿，是技術創新的實施主體；高等院校和研發機構提供高新技術進行產業化所必須的各種資源，其中包括人才、技術、知識和文化；政府是政策支撐主體，是高新技術產業化系統的設計者；金融機構和各種科技中介機構主要為高新技術產業化提供各種服務。這些動力主體通過動力機制進行相互作用和流動組合，形成了一個在特定范圍內多元主體參與的、有多種創新資源流動的、開放的系統網絡。

三、案例分析：M企業高新技術的產業化

（一）M企業山梨酸技術產業化介紹

20世紀90年代初期，全球范圍內使用的防腐劑均為苯甲酸類，此類防腐劑價格低廉但毒副作用強。當時作為榨菜廠廠長的王國軍發現了一種高效、安全的食品防腐劑——山梨酸和山梨酸鉀，該類防腐劑受到世界糧農組織和衛生組織的大力推薦，但由于沒有突破規模化生產技術而僅限于實驗室小范圍研究。王國軍認為山梨酸技術作為一種國際公認、廣譜的產品，必定具有巨大的市場潛力。因此，他毅然投身山梨酸技術產業化的創業中，聯合原子能科學院的研發力量，創立寧波M企業。

從1992年創立至今，M企業已經發展成為世界規模最大的山梨酸及其鉀鹽的生產基地，年總產量達到60000噸，國際市場占有率連續多年位居世界首位，成為通過企業創業實現高新技術產業化的成功典范。M企業山梨酸技術產業化的時間序列及關鍵事件如下圖所示。在此特別強調的是，以上四階段在企業發展的視角下，不是一次完成的，而是經過多次循環發展形成，因此是更為宏觀的高新技術產業化過程階段。

圖3-1M企業山梨酸技術產業化的時間序列及關鍵事件

資料來源：根據黃速建等著《寧波M企業考察》（2018）整理

（二）M企業的內部管理機制

1.技術層面

M企業創立之初在技術層面遇到的最大困難是完成山梨酸的批量生產。當時中國原子能科學院雖然掌握山梨酸的實驗室技術，但國內外在批量生產方面均無可借鑒的專利技術，這對于王國軍和原子能科學院的技術專家而言都是一個巨大的挑戰。在此過程中，王國軍和研究人員攻克許多技術難關，依靠自身實力搭建反應釜、連接管道和其他設備構成的規模生產環境，經過八年潛心鉆研終于完成了山梨酸的批量生產，邁出了該項技術市場化的關鍵一步。之后，掌握了核心競爭優勢的M企業在技術上進行二次開發，圍繞山梨酸技術打造出一整套精細化產品體系，生產包括醫藥、農藥中間體的山梨酸品種，具體涉及乙酸、甲（乙）酯、醋酸和乙酰等高附加值精細化工品。在此基礎上，企業繼續加強新技術的研發和新產品的創新，對已有的各項技術進行優化聚合，擴展這種以專業化產品為主的新產品體系。目前M企業正規化建設覆蓋多種產品的精細化工加工基地，以滿足新一代技術的研發需要。

圖3-2M企業山梨酸技術產業化發展過程

2.市場層面

M企業對山梨酸產品初期推廣采用的是集中性的市場戰略。企業憑借其山梨酸領域的突破性成果，首先重點發展單一的山梨酸及其鉀鹽類產品，由于企業突出的成本控制能力和市場拓展能力，集中性戰略在企業發展初期取得了良好的效果。在產品區域方面，企業從一開始就站在全球高度制定市場擴展規劃，實施國際國內市場同步發展的戰略，從而迅速提高國際市場占有率。其中，美國、歐洲和日本等發達國家是企業海外市場的重點。企業通過建立海外銷售代理，與當地銷售網絡大客戶進行充分合作，這種強強聯合的方式迅速提升了企業的海外市場擴展能力。在國內市場開拓方面，M企業成立了上海鹽通龍國際貿易公司，專門從事山梨酸的專業化銷售工作，取得了不俗的銷售業績。隨著企業的不斷發展壯大，其市場戰略也有集中戰略發展為多元戰略，M企業的產品由最初的食品工業領域拓展至醫藥、日化、石油、飼料加工等多種工業領域，進一步提高了山梨酸產品的發展空間。

3.資金層面

M企業在創業之初經歷了兩次決定企業生存和發展的重要融資過程。第一次是小曹娥鎮政府籌集的啟動資金和研發資金。小曹娥鎮政府通過中國物資部下屬投資公司和幾家銀行貸款向企業提供了啟動資金，在山梨酸技術批量生產研究過程中，籌資不斷增加至2000萬元，然而山梨酸批量生產的研究卻陷入困境，此時政府非常猶豫是否還應對企業進行繼續籌資，因為幾千萬的投資相當于當地政府的財政收入，一旦失敗將造成巨大的損失。就在這決定企業存亡的關鍵時刻，企業完成了第二次重要的融資。韓國三星企業決定以45萬美元購買企業山梨酸的第二道和第三道生產工藝。技術的初步成果獲得了國外知名廠家的關注，這使政府堅定了籌資的決心，進而通過銀行繼續向絕境中的企業籌集貸款，這次的資金支持促使企業一舉突破技術瓶頸，得以繼續發展壯大。在企業走上良性發展軌跡后，對核心業務的資金籌措主要通過自身多元化經營來實現。企業敢于突破既有的行業邊界，在造紙、不銹鋼冶煉、房地產等新領域進行投資運作，獲取巨大經濟效益，為企業之后進行精細化工產品體系的研究奠定基礎。

4.互補層面

M企業創始人王國軍的企業家精神是企業互補性資產的核心，是促使山梨酸技術成功產業化的關鍵。在企業創立初期，王國軍的堅持精神使企業渡過了批量技術研發失敗的最困難時期，在背負巨額債務的情況下抓住一線希望起死回生；在企業成長時期，王國軍的創新精神使企業通過多元化經營積累大量資金發展新產品體，從而不斷擴大山梨酸產品的市場影響力，在供應鏈管理方面，企業高度關注產業鏈相關的上下游企業，并聯合其中優秀代表共同創立新公司；在團隊管理方面，組織采用高度扁平化的結構增強企業內部反應速度、實現高效互動溝通；在知識產權管理方面，企業采用“專有技術保護為主，專利技術保護為輔”的知識產權保護策略，通過有效區分專有技術與專利技術，取得了良好的效果；在政策管理方面，企業始終緊扣地方經濟發展的步伐，引領地方高新技術產業轉型，獲得了政府有關部門的一系列政策優惠。

（三）M企業的外部協同機制

企業創始人王國軍在擔任原榨菜廠廠長時，因為偶然機會獲知中國原子能研究院開發的山梨酸實驗技術，憑借自身敏銳的市場判斷力和敢闖敢試的企業家精神，決定與中國原子能研究院專家一起研發實現山梨酸及其鉀鹽的批量生產，從而創立余姚食品加工廠，并最終發展成為業內首屈一指的M企業公司。因此，企業在創業初期就在研發層面與外部組織保持著密切的互動與合作。在與中國原子能研究院專家的合作過程中，采用的是外部專家委員會的彈性組織模式，先后有7名專家進駐小曹娥鎮進行合作研究工作。這種外部專家委員會的合作形式既能夠使企業獲取稀缺的技術知識，又能使技術專家保持原有組織編制從而最大限度規避商業風險，可以說是一種外部互動與合作的有效方式。于此同時，企業在創業初期也獲得了當地小曹娥鎮政府的大力支持，獲得了包括資金和場地投入等一系列的優惠扶持政策。政府期望通過發展高科技企業帶動地方經濟發展和產業轉型。事實證明，M企業在創業初期的外部協同關系開創了企業的發展局面，為企業今后的不斷壯大奠定了堅實的基礎。

（四）M企業高新技術的產業化的討論

1.內部管理機制討論

（1）技術和市場的重點

M企業產品為單向應用型，其在高高新技術產業化過程中，由于產品類型單一且專業化，市場層面的用戶需求相對固定，市場開發針對性強，因此企業的核心競爭力更多體現在技術層面，即企業價值鏈的前端。企業在商業開發階段都必須首先攻克新技術研發和批量生產的問題，在商業應用階段要考慮技術的二次開發等技術升級的問題。在大規模生產實現后要進行嚴格的質量管理控制，逐步采用現代化的生產管理方式。因此，此類優秀企業都會有大量發明專利并實行嚴格的知識產權保護戰略，充分體現了高新技術產業化過程中技術驅動特征。

（2）高新技術產業化過程

高新技術產業化過程可分為市場分析、技術開發、技術應用和產業改進四個主要階段。對于單向應用型產品的企業而言，技術應用階段是指新產品實現規模生產、進行市場推廣并獲取規模客戶的過程，商業應用階段是指新產品研發成功后推向市場、確立穩定用戶的過程。在商業應用階段，企業開發的新產品或新平臺首次面向廣大用戶進行推廣或銷售，商業應用周期反映了用戶對新產品或新平臺的接受速度，也反映其產業市場的培育速度。高新技術產業化要根據產品特點制定相應的技術應用規劃。針對技術應用周期較短的單向應用型產品的企業而言，要制定快速占領市場的相關策略，如廣泛的渠道建設和經銷商推廣；針對技術應用周期較長的產品的企業而言，要尊重市場培育期的相關規律，從發展小規模、高忠誠度的用戶入手，隨著市場成熟度的逐步提高，未來用戶數可能出現指數級增長。

2.外部協同機制討論

（1）合作關系的來源

企業在高新技術產業化過程中需要與外部相關方建立密切的合作關系，以獲得資源融合效益的最大化。這種合作關系的建立既是社會嵌入的重要過程，也是互動創新的基本保證。依據案例所反映的高新技術產業化關鍵活動，在外部協同機制方面，合作關系產生的來源主要有以下兩個主要方面：

一方面，技術和市場側重點的不同決定了合作關系的類型。在高新技術產業化過程中，技術驅動型和市場驅動型的企業在這兩大方面投入的資源也有所不同。因此，作為技術驅動型的企業更需要建立技術開發方面的合作關系，作為市場驅動型的企業則需要與產業鏈相關各方建立運營合作關系。這種關聯關系使創業型企業高新技術產業化在內部管理模式分類和外部協同模式分類間建立聯系，要求企業在創業過程中將內部管理和外部協同統一考慮，通過外部合作的建立，將有限的資源投入到未來發展過程中需求最緊迫的位置。

另一方面，企業家類型的不同決定了合作關系的類型。在典型案例中，M企業的創業企業家王國軍最具特殊性和代表性，他在建立M企業前是一位榨菜廠廠長，對山梨酸鈉新技術的研發領域沒有絲毫了解。這類沒有相關行業背景的創業企業家可以稱之為草根企業家。草根企業家雖沒有技術背景，但往往具有更強的進取精神和風險承擔意識。此類草根企業家需要在新產品研發過程中有固定的科研機構與其產生密切的合作，在新產品批量生產前均采取合作開發的模式。而對于有些公司而言，企業家本身是具有高學歷、深厚行業背景的精英企業家，在技術和市場領域都具有廣闊的社會資本，只要獲得了風險投資或政府注資，企業通過吸納高技術人才和市場開發人才，依靠自身實力完成新產品的開發和推廣。

（2）政府支持

M企業是基于原有資源在本地創立的，主要依據本地社會資本的密集度高，能夠獲得政府機構或相關企業機構的支持。企業在選擇高新技術產業化的創業地區時要從多個方面進行考慮，不必盲目“扎堆”大城市，要充分結合自身優勢、產品特征和地區政府扶持力度進行全面考察與衡量。

四、建議

（一）深化內外機制，結合企業特點制定戰略