第一篇：項目合同與采購管理課程學習總結報告 (4000字)

項目合同與采購管理課程學習總結

項目采購和合同管理是站在買者的角度，處理從外部獲取貨物或服務時遇到的各種問題，涉及采購規劃、詢價規劃、詢價、選擇供應者，以及合同管理等過程。這些過程的工作量大小和復雜程度因項目而異。有些項目不需耗費太多的精力，但有些項目工程卻有很高的專業技術和經驗要求。

隨著科學技術的進步，大大提高了生產率，而經濟全球化則為利用外部資源提供了便利。利用外部資源可以取得他人的技術，減少資金的投入，克服進入他國市場的障礙，利用他人的地理優勢，降低投資風險，利用他人滿足客戶的急迫要求，保證穩定的原料來源，提高交付能力等。要做到以上各點，項目管理人員必須提高采購和合同管理能力。

而項目采購招標的難點就在于利用外部資源時必須注意防止流失關鍵技術，避免在簽訂和清算合同等方面耗費過多的資金、時間和精力，也要設法幫助承包商、分包商和供應商降低成本。其中最難的是如何在保質保量的前提下，按時完成項目必需的采購活動。

尤其是在epc總承包項目中，采購起著承上啟下的作用，通過采購獲得的設備材料是項目執行的物資基礎。招標采購作為一種重要的采購方式，無論從法律要求還是項目需要，越來越多地被應用于epc總承包項目的設備材料采購過程中。如何發現并避免招標過程中可能出現的問題，是一個值得研究的課題。

在項目招標采購過程中有以下幾個關鍵環節特別需要加強管理。同時體現了對采購人員素質要求中，風險意識是非常重要的一項。1.邀請招標

作為一種重要的采購方式，采購招標被越來越多地應用于epc總承包項目的采購工作中。針對epc總承包項目來說，當開始進行采購工作時，肯定是已經履行了完整的審批手續并落實了資金來源。采購招標的基礎和依據，是來自控制部門的請購單。請購單一般包括所要采購的設備材料數量、質量要求、規格、型號、技術參數及相應的說明、到貨日期和費用限額。采購部門收到請購單后，首先要檢查請購單的內容和格式是否符合公司或項目的要求，并履行接收或退還手續，然后向預先確定的供應商發出招標邀請（為行文方便，在此假定采購部門具備招標資質），如果為公開招標，應適時在有關媒體上發布招標公告。根據《招標投標法》的規定，邀請招標是由招標人向具備設備材料制造或供應能力的單位或企業直接發出投標邀請書，受邀投標的對象（企業或單位）應不少于3 家；公開招標是由招標人通過報刊、廣播、電視、網絡等公開發布招標廣告，在盡可能大的范圍內征集供應商，但無論何種招標方式，從發布招標信息到投標截止日期的時間間隔應不少于20天。采購部門收到報價書后，應及時組織進行開標。先由評標委員會或評標小組對報價的技術標書進行評標（tbe），如果技術標書未通過，則不再打開商務報價書；對通過技術評標的標書進行商務開標并評標（cbe）。一般上，評標時由評標委員會或評標小組分別對技術標和商務標進行打分，按照預先確定的權重原則進行綜合評標，以分數高者中標。為了能夠使供應商盡早開始工作，在技術和商務評標結束后可向中標供應商發出中標通知書，隨后再開始合同談判和簽署工作。對于大型設備或合同額較大的招標過程，采購部門應向項目經理或公司有關部門提交采購招標總結報告。2.選擇了不合適的招標對象

在現階段，epc總承包項目的采購招標以邀請招標方式為主，即在項目初期，經過采購部門與設計各專業的探討和溝通，結合以往各項目的經驗，以及集團公司有關物資供應的管理規定，確定項目的供應商短名單，此名單即為邀請招標對象的范圍。但是，由于供應商的能力、經驗、技術儲備、商業信譽、生產裝備等各有千秋，有時甚至差別巨大，當針對同一個標的物進行投標時，容易造成評分差距過大的情況，而由于價格因素往往對中標結果有著重大影響，有可能造成價格成為決定是否中標的唯一因素，中標者不一定是最合適的選擇，但根據招標法規定又不能進行無故更改，從而對后續的施工、投產造成困難，尤其對關鍵、核心設備有可能會留下隱患。解決此問題的對策是，要針對同一標的物的邀請招標對象保證在同一檔次，避免出現某一單項指標評標分數差別過大的情況。3.招標對象資質審查出現漏洞

隨著國家和行業對不同設備材料的生產要求逐漸嚴格，市場準入和生產資質成為參與投標最基本的門檻，比如壓力容器生產資質、防爆資質、電氣設備的入網資質等，但是，由于各種資質均有時間期限或其它約束，當有的供應商的資質證書過了期限或不符合行業要求時，會有意無意地進行掩蓋，或者由于評標時的資質審查人員粗心大意放過了不符合資質的供應商而參與了投標甚至中標。解決此問題的對策是，在發布招標邀請時要明確資質要求，并提出對故意隱瞞資質或弄虛作假的供應商的懲罰措施。4.評標過程的不公平、不規范、不科學

為了保證評標過程的有據可依，在評標前一般均會設置評標條件。但是，由于設備材料的復雜性和多樣性，評標條件及相應分（參）數不可能包羅萬象，達到全面和準確，從而造成部分評委只能憑借自己的印象和關系來評標，對關系熟悉的或有聯系的供應商只提優點，不提缺點，打分畸高，對其他競爭對手只提缺點，打分時隨意性較大，造成評標過程的不公平、不規范、不科學。解決此問題的對策是，在盡可能完善評標條件的前提下，加大參與評標人員的專業針對性，包括設計、物流、檢驗、質量控制、計劃、費用等，各負其責，各打各自的分數，最終通過綜合評價選定中標供應商。

5.過分注重投標價格，忽視項目全生命周期成本

無論以何種方式采購，價格作為影響項目效益的最關鍵因素，在評價體系中占據非常大的比重，但是，對于一套裝置或者一個工廠來說，采購階段的設備材料價格僅僅是項目全生命周期成本中的一部分，設備材料在裝置運行過程中的維護費用、備品備件的可替換性、設備運行效率，甚至因為設備材料的可靠性對裝置運行的開停工影響等也是成本的一部分，而采購招標的激烈競爭會造成純粹以低價中標的可能性，甚至在中標后簽合同前還要過分壓價，從而不能保證設備材料的長周期可靠使用。解決此問題的對策是，要在評價條件中考慮供應商的實力、信譽、同類設備的制造經驗、備品備件的后續保供能力等因素，充分考慮項目全生命周期的成本。

5.招標過程的規范性要求與項目進度緊張的矛盾

無論是公開招標還是邀請招標，其依據都是相關法律和條例，對招標的過程，時間等都有著嚴格的要求。但是，所有的epc總承包項目幾乎對進度都有著近乎苛刻的要求，因此，往往項目管理部門總是要求采購工作盡可能地快，這樣就造成了項目進度與采購招標的矛盾。在此情況下，作為采購部門，一定要堅持采購工作的基本要求，決不能做違法違規的事情。解決問題的對策是，作為項目管理部門，在項目初期制訂項目執行計劃時，就要充分考慮采購招標的嚴格要求，預留必須的采購時間，協調設計、施工、控制等部門對采購招標階段的配合工作，盡可能減少采購階段的時間浪費，保證計劃的有效性。6.招標文件的法律風險

隨著招投標雙方對法律意識的不斷增強，以及有關招投標法的不斷完善，招標過程、詢價文件、中標通知書、買賣合同等各方面出現的文字陳述、技術說明、參數表達等都有可能因為不規范產生法律糾紛，這樣的法律風險不勝枚舉，而后果會非常嚴重。解決或避免產生法律風險的對策是，首先要研究、識別招標過程中可能產生的風險，按照分級管理的原則，分別制訂防范預案，盡可能將風險消滅在萌芽狀態，其次是要加強對采購招標參與人員的法律培訓，加強風險意識，在工作中的每個環節，每個崗位都要避免產生風險的隱患。

以上分析的目前招投標過程中可能存在的問題，雖然有的沒有發生過或者發生了尚未被發現，或者即使發生了也未對項目或公司造成不良影響，但隨著采購招標工作的不斷增加，如果不采取措施加以防范，將會對epc總承包項目的執行起到非常大的負面影響。因此，盡快完善采購招標的規章制度，把招投標工作更好地納入法制化軌道，真正實現通過引入競爭，達到降低工程造價，確保工程質量的目的，是今后采購部門努力的方向。

標文件的編寫成功與否，對采購招標的質量、進度、成本控制都有重大影響。

第二篇：項目采購與合同管理

2.4項目管理招標

2.4.1投資人／投資主體采用委托項目管理服務應考慮的問題

(1)投資人／投資主體自身情況。主要包括其從事項目建設的經驗和人員配備，委托人希

望對設計、采購、施工等項目執行過程中的控制程度等。

(2)項目情況。主要包括項目特點、類型、規模、技術復雜程度、托管條件（財務限制、投資構成、付款方式、資金到位情況）等。

(3)建設環境情況。主要包括項目管理市場供求關系、價格走向，建設項目管理體制，運

行機制和國家及當地的政策法規，項目管理公司的經驗和能力，當地氣候、地理情況等。

(4)項目目標要求。在具體的項目和特定情況下，委托人對項目投資、進度和質量以及與

項目相連的其他經濟技術指標等的重視程度會有不同，側重點不同或優先目標不一致，工程托

管模式也可能不同。

2.4.2項目管理的招標程序

(l)建立招標的組織機構，確定招標工作負責人。

(2)完成工程項目管理招標前的各種審批手續。

(3)招標工作安排。招標范圍（國內招標或國際招標），招標方式（公開招標或邀請招標），招標時間及進度計劃，招標費用及其解決方案，評標方法與主要標準，擬進行資格預審的預審條件與預審方法。

(4)編制招標文件。

(5)發布招標通告或發出招標邀請。對公開招標項目一般在公共媒體上發布招標通告，介 紹招標工程的基本情況、資金來源、管理范圍、招標投標工作的總體安排和資質預審工作安排。如果采用邀請招標方式，則要廣泛調查，以確定擬邀請的對象。

(6)投標人購買標書。如果采用資格預審的，只有通過資格預審，投標人才可以購買招標文件。

(7)標前會議和現場考察。標前會議是為解決投標人對招標文件的疑問，由招標組織機構統一解答。在標前會議期間，投標人若認為有必要考察現場，招標組織單位應組織考察，以利于做標。標前會議和考察現場應在投標截止期足夠一段時間之前進行。

(8)投標人做標和投標。

(9)投標截止時間即開標時間。

(10)投標文件分析和澄清會議。投標文件分析是簽訂項目管理委托合同前最重要的工作 之一。評標委員會對入圍的（一般取前3-5名）投標書從價格、項目管理實施方案、項目管 理的各項承諾、對本工程項目的理解等各個角度進行全面分析。在投標文件分析中發現的問

題，招標組織機構可以要求投標人澄清。

(II)評標、決標，發中標通知書。

2.4.3項目管理招標文件的內容

(1)投標人須知。

1)工程概況：項目描述、規模及功能、項目建設周期、項目總投資、項目工作進度描述。

2)建設資金來源。

3)資格審查：對投標人的要求、對項目管理部經理的要求、投標人應提供的資格審查 文件。

4)招標方式及招標范圍。

5)招標文件的內容、招標文件的澄清與招標文件的修改。

6)投標文件的編制。

7)對工程項目管理實施方案的要求。

8)投標人對工程管理目標的確定與承諾及投標報價。

9)投標文件的有效期、投標文件的形式和簽署、投標文件的密封與標志、投標截止時間。

10)開標、過程保密。

11)投標文件的澄清、投標文件合格性的確定、投標文件的評價與比較。

12)現場答辯、中標的標準與招標人的權利。

13)中標通知書、合同和簽署。

(2)管理服務的范圍和要求。

(3)資格審查表。

(4)評標辦法：總則、評標內容、開標程序、評標過程的保密。在評標階段，投標人對投標文件的澄清和說明、中標人應符合的條件、工程項目管理工作綜合評分表。

(5)投標人對項目管理目標的確定與承諾。

(6)項目管理服務合同主要條款。

復習思考題

1．什么是平行承包方式？

2.《建筑法》提倡的總承包方式有哪幾種？

3．采用總承包方式應注意哪些問題？

4．招標項目分解的原則是什么？

5．招標項目分解的目的是什么？

6．招標項目分解時應考慮哪些問題？

7．招標文件應包括哪些內容？

8．簡述招標文件的編制流程。

9．項目招標管理的重點有哪些？

10．投資主體采用委托項目管理委托服務應考慮的問題有哪些？

第4章項目評標

4.1.2技術評審

技術評審的目的在于確認備選的中標人完成本招標項目的技術能力及其所提方案的可靠性。與資格評審不同的是，這種評審的重點在于評審投標人將怎樣實施招標項目。技術評審的主要內容有以下幾點。

1．技術方案的可行性

審查施工方案及重點、難點部分施工控制措施；施工組織管理結構；現場工程技術人員專業配置；施工總平面圖布置，特別是對該項目的關鍵工序的施工方法進行可行性論證，應審查其技術的難點和技術的先進性、可靠性。

2．施工進度計劃的可靠性

審查施工進度計劃是否符合業主或采購人的時間要求，這一計劃是否科學和嚴謹，同時還要審查保證施工進度計劃的措施。例如，勞動力安排、主要設備、材料及機械設備的組織計劃是否合理和可靠等。

3.施工質量保證

審查質量保證體系及措施，包括質量管理人員的配備、質量檢測儀器的配備和質量管理制度。

4.工程材料和機械設備供應的技術性能

審查主要材料和設備的樣本、型號、規格和制造廠家名稱、地址等，審查其技術性能能否達到設計標準。

5.分包計劃

如果投標人在正式投標時已列出擬分包的公司名稱，則應審查這些分包公司是否具有相應的資格、能力和經驗來保證項目的實施。

4.1.3商務評審

商務評審的目的在于從成本、財務和經濟分析等方面評定投標報價的合理性和可靠性，并評估授標給各投標人的不同經濟效果和風險。參加商務評審的人員通常是成本、財務方面的專家，有時還要求有估價及經濟管理方面的專家。商務評審的內容主要包括成本和財務兩個方面。

1．成本方面

(1)審查全部報價數據計算的正確性，將投標報價進行對比分析，評價各報價是否可靠、合理。

(2)投標報價構成是否合理。

(3)分包工程價格是否可靠、合理。

(4)額外費用的合理性。

(5)投標人以往的可比工程的工時費用。

2．財務方面

(1)評審投標人的財務實力和資信程度。

(2)分析投標文件中所附資金流量表的合理性及其所列數字的依據。

(3)分析投標人提出的財務和付款方面的建議的合理性。

(4)審查所有保函是否被接受。

(5)評審投標人的信貸能力。

4.1.4綜合評價與比較

綜合評價與比較是在上述工作的基礎之上，根據事先擬定好的評標原則、評標指標和評標辦法，對篩選出來的若干個具有實質性響應的投標文件進行綜合評價與比較，最后選定中標人。中標人應當符合以下條件之一：①能最大限度滿足招標文件中規定的各項綜合評價標準。

②能滿足招標文件各項要求，并且經評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。一般設置的評價指標包括：

(1)投標報價。

(2)施工方案（或施工組織設計）與工期。

(3)質量標準與質量管理措施。

(4)投標人的業績、財務狀況、信譽等。

4.2 項目評價的方法

評標方法的科學性對于實現平等的競爭，公正、合理地選擇中標者是極其重要的。評標涉及的因素很多，應分門別類，在有主次的基礎上，結合項目的特點，確定科學的評標方法。現行常用的評標方法主要有專家評議法、低標價法、綜合評定法、計分法、系數法、協商議標法和投票法。

4.2.1專家評議法

這種方法由評標小組或評標委員會擬定評標的內容，如工程報價、工期主要材料消耗、施工組織設計、工程質量保證和安全措施，分項進行分析比較或調查，進行綜合評議，選擇其中各項條件都比較優秀者為中標單位。這種方法是一種定性的優選法，其優點是能深入聽取各方的意見，但易出現眾說紛紜、意見難以統一的現象。

4.2.2低標價法

這種方法是在通過了嚴格的資格預審和其他評標內容都符合要求的情況下，只按投標報價來定標的一種方法。世界銀行貸款項目多采用此種評標方法。

這種評標方法有兩種方式：一種是將所有投標者的報價依次排列，取其三個低報價，對低報價的投標者進行其他方面的綜合比較，擇優定標；另一種是“A+B值評標法”，即以低于標底一定幅度以內的報價的算術平均值為A，以標底或評標小組確定的更合理的標價為B，然后以A+B的均值為評標標準價，選出低于或高于這個標準價某個幅度的報價者進行綜合分析比較，擇優選定。

4.2.3綜合評定法

綜合評定法是在充分閱讀標書、認真分析標書優劣的基礎上，經評委充分討論確定中標單位的評標定標方法。

標書內容包括工程預算書、工期目標、質量等級目標、施工組織設計、優惠條件、報價、本次投標的項目經理兩年內施工實績及優良工程證書等。標書中的預算價與經審定的標底價比偏差在3%-5%范圍內，認定該標書為有效標書。按照招標文件的規定，標書中的報價在低于標底的某一范圍內，該標書為有效標書。若標書預算均超出了有效標書的范圍，則由招標投標辦事機構召集有關部門對標底重新審定。若標底有誤，則按調整后的標底評標；若標底無誤，則該工程可轉為議標。招標文件中應明確規定報價均超出有效范圍時的處理辦法，但中標價不得高于標底價。

評委按招標文件中確定的評標原則進行綜合評標，若評委意見分歧較大，不能取得一致意見，可采用投票法決定中標單位。

4.2.4計分法

計分法是由評委對投標單位的預算主材用量、報價、工期目標、質量等級目標、施工組織 設計、施工實績等按事先確定的評分標準分別打分，匯總得分后，根據總得分和總報價綜合評定，擇優選定中標人的評標定標方法。

評分法常采用百分比，各評分要素的權重（分值分布）可根據工程具體情況確定。評分法常將評委分成經濟、技術兩組分別打分。評分時，評委應經過充分討論形成一致意見，對每個投標人每組只打出一個分值。若分歧較大，不能形成一致意見，可由評委各自對各投標人打分，計分時，去掉一個最高分，去掉一個最低分，其余分值取平均值。各投標得分匯總后，全體評委根據總得分和總報價綜合評價，擇優選擇中標人。

第三篇：項目采購與合同管理

項目采購與合同管理

一、判斷題

1．采購效果，是為了實現預先確定的目標，計劃耗費和實現耗費之間的關系。(×)

2．采購是指通過商品交換和物流手段從資源市場取得資源的過程。(√)

3．采購過程既包含商流，又包含物流。(√)

4．企業采購戰略，是指企業采購所采用的帶有指導性、全局性、長遠性的基本運作方案。(√)

5．采購進貨戰略包括品種種類、性質、數量、質量等的選擇。(×)

二、簡答題

1．項目采購管理過程包括哪些？

答：項目采購管理的主要過程包括：

采購計劃編制：決定何時采購何物

詢價計劃編制：形成產品需求文檔，并確定可能的供方

詢價：獲得報價單、投標、出價，或在適當的時候取得建議書

供方選擇：從可能的賣主中進行選擇

合同管理：管理與賣方的關系

合同收尾：合同的完成和解決，包括未解決事項的決議

2．采購規劃涉及哪些內容?

答：采購規劃涉及到以下內容：

（1）制定項目采購計劃的前期準備（2）項目采購計劃的編制（3）制訂采購計劃的工具和技術

3．常見的合同可分為成本加成本百分比（CPPC）合同等，它們各自的適用范圍是什么？

答：合同可分為總價合同、雇傭費和/或意外（成功）費合同、百分比合同、計時制合同、不定期執行合同（價格協議），它們的適應范圍如下：

總價合同廣泛應用于簡單的規劃和可行性研究、環境研究、標準或普通建筑物的詳細設計。

雇傭費和/或意外（成功）費合同應用于咨詢公司（銀行或財務公司）為公司出售或公司合并（在私有化業務中較為顯著）做準備期間。

百分比合同通常用于建筑方面的服務，也可用于采購代理和檢驗代理

計時制合同主要用于復雜的研究、工程監理、顧問性服務和大多數的培訓任務，這類培訓任務的服務范圍和時間長短一般難以確定。

不定期執行合同（價格協議）使用于對借款人需要（隨叫隨到）專業服務，以對某一特定活動提出意見，而提出意見的程度和時間在事前無法確定的情況下，通常用于為復雜項目的實施、爭議解決小組、機構改革、采購建議、技術攻關等保持一批“顧問”，合同期限通常為一年或更長時間。

4．如何進行供方選擇?

答：（1）以最低評估價法。即技術上滿足投標文件的最低要求，而將合同授予具有最低評估價的投標人的投標方法。

（2）打分法。即將構成合格性的諸要素以一定的分值來表示，并將合同授予具有最高分值的投標人的評標方法。

（3）綜合成本評價法。即在最低評估法的基礎上將貨物的使用周期或使用壽命作為評標因素的評標方法。

（4）最低報價法。即以報價作為唯一根據的評標方法

（5）合包優惠法。即同一項目有若干個采購包同時招標時，對投標人同時提交若干個采購包投標文件予以一定程度優惠的評標方法。

最常用是最低評估法，而打分法則因其難以科學地確定分數與質量和價格之間的聯系，故較少使用。

5．零庫存采購的要求有哪些？要實現零庫存采購，需要在哪些方面加強與供應商的合作？

答：零庫存是指通過實施特定的庫存控制策略，實現庫存量的最小化。零庫存要求完全按需生產，按需采購，也就是說原材料采購、產品生產、成品銷售都必須是適時的。為此，一是確保銷售環節的信息必須及時準確，企業能按訂單生產，保持與市場需要的合拍。二是必須有高度柔性化的系統，能夠根據訂單需求調整生產線和生產流程，進行快速轉換，以保證及時、準確地滿足市場個性化的訂單要求。三是保持供應鏈上下游企業的緊密合作，實現信息共享，保證上下游企業對采購、生產和銷售一致理解，消除供應鏈中庫存向下而上逐節變大的牛鞭效應。

合理選擇供給商，與供給商建立長期的合作伙伴關系，共同協作解決庫存問題，保證對訂貨的及時供給，是零庫存管理的一項基礎工作。由于零庫存要求供給商在需要的時間及時提供合適的商品，因此，供應能力、技術力量、質量控制能力、商品價格、供應的距離、售后服務、業界經驗等是選擇供應商考慮的主要因素。通過建立供應商的綜合信息檔案，加強供應商的動態管理，形成一個集客戶、供應商信息于一體的共享數據統計分析平臺，定期評估供應商，將信息及時反饋給供應商，并跟蹤供應商的改進情況，對不合格的供應商進行淘汰。

6．商務建議書作用及具體規定

答：商務建議書是咨詢服務招標文件中最重要的部分之一，業主一般給出一些具體格式要求參加投標的咨詢公司填寫。

7．費用概算決定因素

答：項目單位應就擬議中的咨詢任務作出費用概算，其多少應根據所要求的各種人力、物力而定，包括人員類別和水平、現場和辦公室工作所需時間、物質投入以及服務所需的其他事項。

8．詢價類型

詢價類型分為國際詢價和國內詢價兩種方式。

三、論述題

1．如何根據項目目標選擇采購模式？

答：通常采用的采購方式可分為招標采購方式和非招標采購方式兩大類。其中，招標采購國際競爭性招標、有限國際招標和國內競爭性招標；非招標采購保留國際或國內詢價采購、直接簽訂合同、自營工程以及電子采購。

（1）國際競爭性招標世界銀行于1951年將國際競爭性招標作為一種極好的采購方式加以推廣。實驗證明，采購這種方式進行采購，能夠很好的達到世界銀行對采購的基本要求。

（2）有限國際招標它實際是一種不公開刊登廣告，是直接邀請有關廠商投標的國際競爭性招標。按世界銀行規定，有限國際招標方式適用于下述情況：

Ⅰ采購金額小

Ⅱ有能力提供所需貨物的供貨商、服務的提供者，或工程的承包商數量有限

Ⅲ有其他特殊原因，證明不能完全按照國際競爭性招標方式進行采購，例如緊急的援建項目。

（3）國內競爭性招標方式 是通過在國內刊登廣告，并根據國內招標程序進行的。它適用于下列情況： Ⅰ合同金額小

Ⅱ土建工程地點分散，而且施工時間可能要拖得很長

Ⅲ勞動力密集型的土建工程

Ⅳ在國內能夠采購到的貨物或工程，其價格低于國際市場價格

Ⅴ如果采用國際競爭性招標方式所帶來的行政或財務上的負擔，明顯超過了ICB所具有的優越性，在這種情況下，可采用國內競爭性招標。

（4）國際和國內詢價采購也稱“貨比三家”，是在比較幾家國內廠家（通常至少3家）報價的基礎上進行采購，這種方式只適用于采購現貨或價值較小的標準規格設備，或者適用于小型、簡單的土建工程。

（5）直接采購它可以適用于下述情況：

Ⅰ對于已按照世界銀行同意的程序授標并簽約，而且正在實施中的工程或貨物合同，在需要增加類似的工程量或貨物量的情況下，可通過這種方式延續合同。

Ⅱ考慮與現有設備配套的設備或設備的標準化方面的一致性，可采用此方式向原來的供貨廠家增購貨物。在這種情況下，原合同貨物應適應要求，增加購買的數量應少于現有貨物數量，價格應當合理。

Ⅲ所需設備具有專營性，只能從一家廠商購買。

Ⅳ負責工藝設計的承包人要求從指定廠家購買關鍵部件，以此作為保證達到設計性能或質量的條件。

Ⅴ在一些特殊情況下，例如抵御自然災害，或由于需要早日交貨，可采用直接簽訂合同方式進行采購，以免由于延誤而花費更多費用。此外，在采用了競爭性招標方式（包括廢棄所有投標而重新招標）而未能找到一家承包人或供貨商能夠以合理價格來承擔所需工程或提供貨物的特殊情況下，也可以采用直接簽訂合同方式來洽談合同，但是必須經世界銀行同意。

（6）自營工程 它適用于下列情況：

Ⅰ事先無法確定工程量的多少

Ⅱ工程的規模小而分散，或所處地點比較偏遠，使承包商要承擔過高的動員調遣費用。

Ⅲ必須在不干擾正在進行中的作業的情況下進行施工，并完成工程。

Ⅳ沒有任何一個承包商感興趣的工程

Ⅴ如果工程不可避免地要出現中斷，在此情況下，其風險由借款人或項目業主承擔，比由承包人承擔要更為妥當。

（7）電子采購 它開始于企業間的生產資料的采購，現在則推廣于服務及事務用品等的采購領域。

2．結合實例談談你對國際工程項目投標策略的理解

答： 在激烈的競爭中研究投標策略，如何為項目投標制訂正確的指導方針，如何采用正確的謀略，用有限的資源取得最的經濟效果。

常用的投標策略有：

1、比選方案國際工程項目招標時，經常會在“技術規范”中規定或推薦一種施工方案，稱為正選方案，這是業主或咨詢工程師在面臨多個投標人投標的情況下，為了在同一基礎上評價投標人的投標價格。因此，投標人必須按招標文件中規定的施工方案進行施工組織設計和標價計算。

在許多情況下，由于一個工程的實施有多種施工方案可以選擇，招標文件中規定或推薦的方案不一定是投標人認為的最佳方案，業主或咨詢工程師有時也會建議投標人提出他自己認為的最佳的施工方案，作為比選方案。而投標人在研究了標書、對現場進行了調查后，也可以主動提出比選方案，展示自己的實力。比選方案的提出，一定要基于：（1）比正選方案能縮短工期；（2）比正選方案能降低造價；（3）比正選方案既縮短工期又降低造價。

如果不是上述情況，投標人不宜提出比選方案。是否在投標書中提出比選方案，是投標人的投標策略。

2、聯合體投標聯合體是指合營體或合包集團。合營體和合包集團在具體運作上，尤其是在各成員的責權利上是有區別的。合營體側重共同承擔履約責任，各成員相互之間的關系更密切。合包集團強調各負其責，各成員相互之間首先承擔各自責任，然后才是連帶責任。

以聯合體參加國際工程項目資審及投標，主要是為了如下目的：（1）為了享受當地優惠，通常當地公司參加投標時，享受價格的優惠，有些國家更高；（2）受到投標人自身資源的限制，在一家公司參加資審及投標不能滿足條件時，或一家公司參加投標、實施項目很困難時；（3）為了降低投標或實施項目的風險；

（4）減少競爭對手；（5）強強聯合、優勢互補，提高投標人的競爭能力。

投標人在組成聯合體時，可以選擇國際上的承包商作為合作伙伴或分包商，也可以選擇國內的承包商作為合作伙伴或分包商，還可以選擇當地的承包商作為合作伙伴或分包商。無論選擇何種合作伙伴，必須

符合招標文件中規定的要求，簽訂相應的協議。一般地，在資格審查階段，應簽訂聯合體備忘錄；在投標階段，要簽訂聯合體協議；在項目中標后，要確定聯合體章程。在這些文件中，最主要的要明確聯合體各成員的股份比例、誰是牽頭方、各成員的的分工、各成員的責任權利義務，以及項目追蹤期間各種費用的分擔。

聯合體可以以一個新的名稱對外，也可以以牽頭方的名稱對外，有時以聯合體當地合作伙伴的名義對外，以增強聯合體的親和力。

3、有條件投標一般來說，招標文件中合同條件等文件是不能改動的，面對投標人不能接受的合同條件時，投標人除了放棄投標這一極端行為外，還可采用有條件投標的策略。

如合同中通常會有“甲方在招標文件中提供的詳細初步設計圖，不能減少承包商的責任，承包商不能憑借圖紙中的某些錯誤或遺漏來追究業主的責任?！蓖稑巳俗x到類似文字時，自然會想到業主或咨詢工程師企圖利用這樣不公正的合同條件，將本應由業主或咨詢工程師負責并承擔費用的責任強加到承包商頭上。面對類似的情況，投標人采取的應對措施就是提出一個有條件的報價。有條件報價主要指下列兩種做法：一是按正常情況作價，用文字說明附帶一些條件。二是在正常報價的情況下，外加15％～20%的成本和費用，用這筆費用來應付可能出現的不測事件帶來的損失，并說明，如果業主或咨詢工程師同意修改合同條款或刪除一些承包商不愿意接受的條件的話，投標人可以考慮降價。

這樣，投標人可以在規定的時間前把標投出去，獲得參與競爭的機會。又由于在投標文件中事先設立了條件，可以使自己免除或降低中標后項目實施的風險。

在評標階段，投標人如能獲得優先中標人資格的話，就有機會和業主及咨詢工程師就合同簽約進行談判，也就有了討價還價的機會。譬如，如能對合同條件進行一些修改，標價可降低。很少有這樣的業主或咨詢工程師，當他得知為了一些明顯不合理的條款或苛刻條款，要付出高昂的代價時，仍然堅持保留這些條款的。

4、不平衡報價對于型項目，尤其是EPC項目或設計施工項目等總價合同，由于涉及量的設備材料的訂貨采購，承包商在工程預付款之外往往還需墊付量的資金，而在開工之初一段時間，由于工程沒有實質性進展，這些資金幾乎沒有收回或收回很少，同時拖延了整個項目成本費用的回收時間，導致承包商為工程墊付的資金的利息變成了一筆很可觀的財務費用。這時，可以采用不平衡報價的策略。

所謂不平衡報價，就是投標人在業主和咨詢工程師許可的范圍內，在保持總價不變的情況下，提高早期施工項目的單價，而對后期施工項目降低單價。

采用這種投標策略需要注意的是潛在的風險，加價或減價均要考慮一定的限度，不能超出合理范圍，因為實際工程量和BQ單中的工程量可能不一樣，當加價科目的實際工程量減少，而減價科目的工程量增加時，承包商將面臨滅頂之災。因此不平衡報價需要建立在對現場情況有詳盡了解的基礎上。

在對現場情況作了詳盡的了解之后，另一種不平衡報價的方法也可以采用。即：對于工程量明顯被低估的項目，適當提高單價；而對于工程量被高估的項目，適當報出低價，這時在總價不變的情況下，實際工程量的增減發生時，承包商將獲得更多收益。

業主和咨詢工程師為了防止承包商過分的不平衡報價，往往在合同中規定“如果工程量表（BQ）中所

估算的工程量超過或不足20%，考慮到這種變化在費用上的影響，就需另定新的單價”。這一條款在抑制承包商采用不平衡報價的投機行為時也保護了承包商。因為，如果某項工程量減少，單價不變，將會使承包商喪失施工機械和管理費用中的部分。反之，工程量量增加，還會影響工期，為了加速進度，承包商需增加施工機械和管理費用。

另外，對有些國家政府預算的項目，出于對該國政府預算的不確定性的擔憂，這時可采用這樣的策略，即工程量確定的項目價格高，工程量不能確定的項目即工程量有可能被取消的項目價格低，這也是不平衡報價的一種。

5、多個標段項目的投標策略

多個標段的型項目有兩種情況，一種是若干標段同時招標，如一個型水電站項目中按專業不同分為壩土建、電力設備安裝、輸變電、道路等多個標段。另一種是由于業主資金籌措的原因和各標段設計完成時間原因，若干標段要在不同時間分別招標，如一條國家級公路項目，在數年之內分段招標實施。

在前一種情況下，業主和咨詢工程師把一個項目切成幾個標段招標，是為了降低對投標人的要求，從而吸引更多的投標人參加投標，通過激勵競爭達到降低造價的目的，同時也是為了找到更專業的承包商實施相應的項目。這時投標人要對工程項目的情況進行分析，尤其是對其他投標人的情況作出仔細分析，避免和真正的對手面對面競爭，找到一個或數個最有利的標段投標。業主和咨詢工程師把數個標段授給同一個承包商的可能性極小。

對于后一種情況，中標第一段的承包商是最有利的，后面各段的標價往往會越來越低，這時投標人要有清醒的認識，對后續標段要么接受低價，要么不投標。因為這時投出高價是很難被業主接受的，而且會面臨已在現場的承包商的競爭。當然，如果中標第一個標段的承包商實施失利，則對后來的投標人來說是絕好的機會，因為這時業主和咨詢工程師可能會意識到是第一個標段的標價過低才導致承包商實施失利，業主可能會在下個標段接受較高的價格。

6、高價競標很難說高價競標是一個投標策略，但投標人在下列情況下使用高價競標，能使投標人保持自己的聲譽，保持和業主工程師的關系，或許真的能抄到一條魚。

（1）項目是本地區很重要的項目，是投標人的特長，不參與這個項目的投標會引起業主對投標人的不當猜疑；（2）業主極力邀請投標人參加，投標人不參加時，將得罪業主，不利于以后拿標；（3）投標人在當地已獲得類似項目，資源一時調配不開，不愿意再中標新的工程，而又不能不參加投標時。

第四篇：采購與供應商管理學習總結報告

采購與供應商管理學習總結

隨著企業競爭越來越大，如何去完善工作以及提高自已的能力，尤為重要。通過對“采購與供應商管理”的學習，使自已對采購方面的知識有了進一步的了解。以前一直在做的事情，現在通過了理論印證，有了更為直觀的印象。例如，集成供應鏈的管理概念，戰略采購與常規采購的區別，采購成本的分析，采購商品的四限分類，標準成本的概念及實施的意義等各種理論概念。這些理論的系統學習讓我們在以后的工作中逐步應用實踐，并且結合我們公司的實際情況加以完善，為以后采購工作做的更好，起到了很大的作用。

現將學習中所體會到的一些感悟做個簡單的介紹，作出總結，以便在以后工作過程中有所參考。

一、要想做好采購，首先，要選擇好供應商

A、對于供應商的選擇，應遵循以下幾個原則：

1、對供應商的生產能力、產品質量、價格、售后服務、信譽和財務狀況等應多方面考慮。

2、應考慮供應商的交貨能力，包括準時交貨能力和產品的持續改進能力。

3、供應商的靈活性，如供應商回應企業需求變化的意愿及能力。

4、選擇合適的地點供應商，越近越好，這樣可以降低成本、減少風險。

5、對于供應商不足的地方，雙方共同想辦法，使其成長，這樣對雙方都有利。幫助供應商成長，合作起來更有利我們。

B、供應商的選擇步驟：

1、分析市場競爭環境，分析現有供應商的現狀及優劣勢。

2、確定供應商評價選擇目標：應有整套評估程序，以達到質量可靠、服務良好、采購成本合理的目標。

3、制定供應商評價標準：應有整套詳細的書面評估標準，涉及到需要考察的方方面面，如商業信譽、財務狀況、設備技術能力、質量保證體系、成本控制、制造及配送管理、客戶滿意度等。

4、成立跨部門的評估小組：切忌閉門造車，尤其是對關鍵供應商的評估更是如此。

C、供應商的管理方法：

1、建立合格供應商名錄。

2、建立供應商評審及供應商分級制度。

3、建立對供應商協助與供應商的淘汰制度。

二、采購過程中應該做到以下幾點

1、做好完善的采購計劃

（1）對重復采購的長線產品或服務，申請及采購部門應共同制定月度/季度/采購計劃/預測，由采購發送給有關供應商送貨或者備貨。

（2）采購計劃/預測應階段性的更新，以便供應商更好的準備貨源。（3）直接物料采購計劃一般由物料部依照采購部與供應商訂立的協議直接下達。

2、在采購過程中有合理完善的采購監控措施

采購的監控是采購管理的重要環節，實際工作與采購政策、工作流程的要求一定會產生偏差，加強采購監控，可以降低企業的風險，提高企業效率。

（1）采購人員的監控：按章行事、職業道德教育、獎罰分明。（2）采購流程的監控：重點監控關鍵點和階段。

（3）采購金額的控制：這項工作可以與申請部門及財務部門一起進行，定期報告實際采購金額與采購預算的差異。

（4）采購信息的收集：利用時間中發現的對公司有利的采購信息，完善采購信息庫。

3、建立采購績效考核制度

（1）分析采購的階段性成效，不斷改進采購工作。對有嚴重疏忽和不當的表現需建立整改機制。

（2）采購部門整體工作效率評估。（3）跨部門采購申請審批效率評估。

（4）評估各采購人員個人的業績，實行有效激勵機制。

（5）申請部門申請及使用的狀況評估，了解是否有不當申請的情形。月度績效報告的提交是非常必要的，與成本模式指標進行對比是十分有意義的。

三、如何控制成本

要想控制成本，必須先正確的理解成本的概念。以下簡單介紹一下在學習過程中所學到的一些知識。

采購總成本的構成：采購總成本是采購活動完整過程中發生的成本總和。它不能混同于采購價格，采購總成本=材料成本+采購管理成本+存儲成本。而材料成本=單價×數量+運輸費用+相關手續費+稅金+其他，管理成本=辦公費用+差旅費+信息傳送費+其他，倉儲成本=貸款利息+倉庫保管費用+存貨損壞費用+其他。理解了成本的概念，我們可以針對性的進行改進措施，以便更大程度的降低成本。

（1）降低材料成本費用的方法：比價采購、壓價采購、招標采購等。（2）降低管理成本費用方法：a、員工工資報酬與績效比分析，要一專多能。b、避免錯誤的采購。c、有效降低成本的溝通（通過e-mail，電話等工具進行溝通，或者要求供應商來訪等），避免不清晰表達帶來的時間損失和額外費用。

（3）降低倉儲成本的方法：a、建立科學的倉管體系和操作流程。b、避免和減少非計劃性的到貨或發運導致的額外加班費用。c、實施越庫作業以節省物料存放空間和搬運次數。d、對供應商不合格品導致的額外倉儲費用進行索賠。

四、采購人員需要做到以下幾點

1、重視長遠的供應商伙伴關系；

2、要有市場分析能力及談判的能力；

3、要有明確的采購計劃；

4、要有降低成本的概念；

5、對供應商的關系及合同的管理；

6、時間管理能力，縮短采購周期；

7、信息化產品應用的能力。

通過參加這次課程的學習，讓我們明白在采購過程中要充分了解市場行情和技術標準，拓寬視野，提高自身的技術能力和對供應商的管理水平。在日常工作中，要不斷積累和分析構成產品成本方面的信息，為更好的做好采購工作積極做好準備，以便在以后的采購工作中更好的為公司從源頭上降低成本，采購更為適用的產品貢獻出一份自己應有的力量。

2012年12月12日

第五篇：項目采購與合同管理試題A卷

審核：命題教師簽字：彭麗

日期：日期：20100408

北京吉利大學2012—2013第一學期期末考試試卷

學院專業班級

成績

姓名學號考場

項目采購與合同管理A卷

說明：

1、請把答案寫在試卷上，否則不記分。

2、滿分100分，考試時間120分鐘。

3、答題請用藍、黑墨水筆或圓珠筆，不得用鉛筆。

4、在試卷上寫清楚學生個人信息，否則以零分記。

7、關于合同分析的基本要求表述錯誤的是（）

A、準確性和客觀性B、合同結果的明確性

C、合同雙方的一致性D、全面性

8、下列條件中不是有效擔保必須具備條件：（）

A、擔保人必須是自然人B、擔保人必須具有代償能力

C、擔保人自愿D、以書面形式訂立合同。

9、下列關于抵押的說法，正確的是：()

A． 當事人辦理抵押物登記的，抵押合同自登記之日起生效

B． 耕地、宅基地、自留地、自留山等集體所有的土地使用權一律不得作為抵押財產

C． 抵押期間，抵押人轉讓抵押物的，應通知抵押權人并告知受讓人轉讓物已抵押的情況

D． 抵押人可以是債務人，也可以是第三人

10、造成工期延誤或乙方經濟損失的事件發生后（）天，承包人向工程師發出索賠意

向通知。

A、14天B、28天

C、56天D、30天

11、根據《合同法》規定，合同終止條件表述不正確的是（）

A、債務已經按照約定履行B、債權人或債務人死亡

C、債務互相抵消D、債權債務同歸于一人

12、項目管理投標文件的基本內容一般內容包括商務標和()

A、項目解決方案B、項目報價

C、項目投標函D、技術標

13、依照《招標投標法》規定，招標人和中標人自中標通知書發出之日起（）天之內，按照招標文件和投標文件訂立書面合同。

A、15天B、28天

C、25天D、30天

14、違約責任一般構成要件是（）

A、違約行為B、約定了違約金

C、法律規定了違約金D、發生違約事實

15、為了提高中標的可能性和中標后利益，在保證工程質量的前提下，進行胡同里報價，根

據投標報價的原則，對（）項目可以報出低價。

A、工期要求急，投標對手少B、施工條件差、投標對手少

C、投標對手多，支付條件好D、施工條件差、投標風險大

二、多選題（本大題共15小題，每小題2分，共30分。

1、國際私法的主要原則有：()

A、尊重國家主權原則、B、遵守平等互利原則

C、遵守國際條約和國際慣例原則D、保護當事人合法權益原則

2、國際上采用的招標方式大體有（）

A、競爭性招標B、有限競爭性招標

C、邀請招標D、談判性招標

3、投標的主體包括（）

A、法人B、社團組織

C、自然人D、其他組織

4、法律關系的構成要素包括（）

A、主體B、客體

C、內容D、權利義務

5、招投標采購方式的特點（）

A、合法性B、公開性

C、一次性D、時效性

6、國際經濟法的基本原則是（）

A、國際主權B、平等互利

C、信守約定D、全球合作。

7、《合同法》第十條規定：當事人訂立合同的形式分為：（）

A、書面形式B、口頭形式

C、其他形式D、協議形式

8、FIDIC《施工合同條件》（新紅皮書）主要包含()

A、《協議書》B、《通用條件》

C、《服務合同》D、《專用條件》

9、2、NEC系列合同包括()

A、工程與施工合同B、工程與施工分包合同

C、專業服務合同的D、裁判者合同。

10、違約行為分為（）

A、故意違約B、有預期違約

C、實際違約D、拒絕履行

11、風險識別的方法有（）

A、定性分析法B、預測法

C、信息搜集技術D、現場觀察

12、NEC合同的主要特點()

A、靈活性B、清晰和簡潔

C、客觀性D、促進良好管理

13、合同控制的依據()

A、工程師的監督B、各種實際的工作文件

C、工程管理D、合同和合同分析的結果

14、建設工程合同包括()

A、勘察合同B、設計合同

C、管理合同D、施工合同。

15、合同變更的條件()

A、原已存在著合同關系B、合同內容發生變化

C、合同變更必須有當事人的變更協議D、須遵守法律要求的方式

三、判斷題（本大題共6小題，每小題1分，共6分）

1、中標人確定后，招標人應當向中標人發出中標通知，不需要將中標結果通知所有未中標的投標人。（）

2、合同是平等主體之間的民事權利、義務關系達成的協議，像婚姻、收養等有關身份關系的協議，也同樣適用合同法的規定（）

3、合同擔保是指為保障合同債務的履行，以使特定債權人的債權得以實現所設定的法律措

施。如果被保證人不履行合同債務，則會由保證人代為履行或代為賠償。（）

4、工程師在收到承包商遞交的索賠報告和相關資料28內未予以答復或衛隊承包商做出進一

步要求的，視為否認該索賠。（）

5、FIDIC紅皮書第四版的《通用條件》共有72條194款，新紅皮書的《通用條件》歸類合并形成20條163款。（）

6、《招標投標法》規定，依法必須招標的項目，自招標文件發出之日起至投標人提交投標文

件截止之日止，最多不得大于30天。（）

第二部分 主觀題

（40分）

本部分給出 2 道大題，每題20分。

1、論述風險管理的程序及降低風險的途徑。

2、對某項工程的施工，業主通過公開招標的方式選定了承包商。簽訂合同時，業主為了約

束承包商能保證工程質量，要求承包商支付了20萬元定金。業主與承包商雙方施工合同中

對工程預付款、工程質量、工程價款、工期和違約責任等都作了具體約定。施工合同履行

時，在基礎工程施工中碰到地下有大量文物，使整個工程停工10天；主體工程施工中由于

施工機械出現故障，使進度計劃中關鍵線路上的部分工作停工15天。兩次停工承包商都及

時提出了工期索賠申請，并提供了施工記錄。

問題：1）招標時對承包商的資質審查的內容有哪些？2）建設工程的索賠程序有哪些步驟？3）監理工程師對兩次索賠申請應如何處理？