第一篇：XX銀行三季度案防工作匯報(bào)（共）

XX銀行落實(shí)案件防范工作責(zé)任制及重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控

治理情況匯報(bào)

根據(jù)《XX分行2014年案件重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理工作實(shí)施方案》的要求，為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)將案件防范落實(shí)情況和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控治理情況匯報(bào)如下：

一、落實(shí)案件防范責(zé)任制情況

根據(jù)部門條線制度要求,制定了機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部2014年案件防范工作計(jì)劃及防范措施，明確職責(zé)，全面對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效防范，及時(shí)調(diào)整案件防范內(nèi)容，及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)行內(nèi)控案防文件精神，切實(shí)執(zhí)行上級(jí)行和本行有關(guān)制度規(guī)定,做好本部門員工行為動(dòng)態(tài)分析排查和重點(diǎn)人員的幫教管理，一旦發(fā)現(xiàn)有不適合在本專業(yè)相應(yīng)崗位工作的人員，每半年對(duì)本專業(yè)案防工作進(jìn)行總結(jié)，并以書面形式報(bào)本行案件防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及上級(jí)行對(duì)口專業(yè)部門,按要求參加案件防范分析會(huì)，分析本專業(yè)存在的突出問(wèn)題、漏洞隱患，提出相應(yīng)的防控措施，并切實(shí)加以督促整改。

按季上報(bào)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門的案件防范提案，對(duì)存在的問(wèn)題要及時(shí)整改，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)降到最低點(diǎn)。不定期加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)從業(yè)人員學(xué)習(xí)《員工違規(guī)處理規(guī)定》的學(xué)習(xí)，提高員工的防范意識(shí)和技能，使員工能夠按照規(guī)定進(jìn)行有效營(yíng)銷。

二、重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理情況 根據(jù)分行2014年案防工作要求，我部對(duì)“違規(guī)參與民間融資活動(dòng)”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查和梳理，認(rèn)真落實(shí)案防工作，具體情況如下：

1、未發(fā)現(xiàn)有“違規(guī)參與民間融資活動(dòng)”、“違規(guī)放貸”和“違規(guī)代客理財(cái)”情況。

2、未發(fā)現(xiàn)“員工行為動(dòng)態(tài)常規(guī)排查工作”異常情況。

3、案防制度落實(shí)情況。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)自查。根據(jù)省分行工作部署和工作需要，我部安排人員，對(duì)全行對(duì)公理財(cái)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)全面檢查，同時(shí)對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查并完善了檔案整理工作。二是加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。組織業(yè)務(wù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)文件并轉(zhuǎn)發(fā)到支行，督導(dǎo)支行對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行甄別，不斷提高識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。抽出業(yè)余時(shí)間，組織部?jī)?nèi)人員學(xué)習(xí)結(jié)算、機(jī)構(gòu)專業(yè)的相關(guān)總省行文件、辦法，研討業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的難點(diǎn)，尋找解決辦法。

三、為進(jìn)一步健全總、分行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理效能，提升業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和服務(wù)水平，特制訂業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施辦法。具體規(guī)定如下：

1、在案件防范工作中，建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，各負(fù)其責(zé)，分工協(xié)作、齊抓共管的工作機(jī)制。

2、對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行排查治理，重點(diǎn)落實(shí)“違規(guī)參與民間集資和擔(dān)保及經(jīng)商辦企業(yè)”風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，發(fā)現(xiàn)苗頭，立即向監(jiān)察部門上報(bào)。

3、認(rèn)真總結(jié)本季度防范工作落實(shí)情況，安排部署下一季度案件防范具體工作，討論提交部門防范與查處案件例會(huì)議案。

4、做好轄內(nèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作、做好客戶風(fēng)險(xiǎn)提示。

5、做好基層對(duì)公客戶經(jīng)理日常經(jīng)營(yíng)情況的監(jiān)督檢查。

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部 2014年9月

第二篇：銀行案防

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)是與金融信用相伴生的產(chǎn)物，“金融信用因?yàn)槌袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)而生存和繁榮”。風(fēng)險(xiǎn)管理水平是評(píng)價(jià)一家銀行穩(wěn)健與否的重要尺度，實(shí)踐表明，風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代銀行最重要、最具決定意義的管理實(shí)踐之一，也是衡量信用社核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)價(jià)值的最重要考量因素之一。近年來(lái)，經(jīng)營(yíng)管理方面的教訓(xùn)說(shuō)明，完善內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，構(gòu)建長(zhǎng)效內(nèi)控管理機(jī)制對(duì)于促進(jìn)我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。重慶農(nóng)商行要在競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，必須要加快培育和提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。

一、必須要樹立正確的經(jīng)營(yíng)管理理念并且建立教育機(jī)制。作為一名合格的管理人員要清楚的認(rèn)識(shí)案防內(nèi)控工作是經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，樹立“全責(zé)”的經(jīng)營(yíng)管理理念，構(gòu)筑預(yù)防案件的思想防線，打牢思想政治基礎(chǔ)，筑嚴(yán)思想政治防線是預(yù)防案件的有效途徑。結(jié)合農(nóng)商行的實(shí)際，做到“四個(gè)加強(qiáng)”：一是加強(qiáng)形勢(shì)教育，到逢會(huì)必講防范、督辦必查防范、測(cè)試必考防范，強(qiáng)化全員的自警意識(shí)，從而增強(qiáng)廣大員工做好案件防范工作的責(zé)任感和使命感，營(yíng)造一種人人自覺(jué)合規(guī)、個(gè)個(gè)主動(dòng)守法的文化氛圍。二是加強(qiáng)黨紀(jì)政紀(jì)和法律法規(guī)制度教育。讓員工學(xué)法、懂法、守法、用法，牢固樹立法紀(jì)意識(shí)，提高遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。三要加強(qiáng)金融職業(yè)道德教育。

第三篇：銀行案防

淺析商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)與對(duì)策

2009年07月06日 14:57:24來(lái)源：河北金融網(wǎng)

近些年來(lái)，銀行業(yè)一些新案、大案、要案層出不窮，作案手段、惡劣程度讓人觸目驚心，發(fā)生在現(xiàn)金業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)和安全保衛(wèi)領(lǐng)域等部位和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的案件仍然占據(jù)多數(shù)，一些操作環(huán)節(jié)有章不循、屢查屢犯的現(xiàn)象還時(shí)有發(fā)生，暴露出部分商業(yè)銀行內(nèi)部管理松馳、處罰不嚴(yán)、基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理不到位等諸多問(wèn)題，嚴(yán)重影響和制約了銀行業(yè)的健康發(fā)展。

一、商業(yè)銀行案件防范的意義

發(fā)展與穩(wěn)定猶如一對(duì)孿生兄弟，形影不離，特別是在銀行業(yè)，二者相輔相成的關(guān)系表現(xiàn)的更為突出，發(fā)展是核心，穩(wěn)定是保障，沒(méi)有穩(wěn)定發(fā)展就無(wú)從談起，穩(wěn)定主要表現(xiàn)為做好案件防范，切實(shí)有效抓好案件防范工作已成為推動(dòng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不斷發(fā)展的主題和可靠保證。特別是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)的形勢(shì)下，積極探討案件防范工作面臨的新情況，切實(shí)做好案件防范工作顯的更為迫切，已成為各家銀行工作的重要內(nèi)容，同時(shí)該項(xiàng)工作也受到了監(jiān)管部門的特別關(guān)注。

二、商業(yè)銀行案件防范的難點(diǎn)

（一）案件防范意識(shí)不到位。不論是領(lǐng)導(dǎo)層還是一般員工，對(duì)案件防范的認(rèn)識(shí)不到位，片面的認(rèn)為案件主要是指大案要案，操作上的一些小問(wèn)題不是案件，沒(méi)有考慮到往往是這些小問(wèn)題才導(dǎo)致了大案件；認(rèn)為業(yè)務(wù)發(fā)展是主要的，案件防范是次要的，重發(fā)展、輕風(fēng)險(xiǎn)的思想還比較嚴(yán)重。

（二）制度執(zhí)行不到位。再完善的制度落實(shí)不到位也是空談。有章不循，操作不規(guī)范在實(shí)際中普遍存在，常常認(rèn)為差一些要件不會(huì)有大的問(wèn)題，過(guò)分相信自己，沒(méi)有嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)了“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的現(xiàn)象，久而久之，形成風(fēng)險(xiǎn)漏洞越來(lái)越多、越積越大，為案件的發(fā)生埋下了隱患。

（三）監(jiān)督檢查不到位。沒(méi)有監(jiān)督檢查，制度就無(wú)法真正落實(shí)到位，而在工作中，不論是專門的監(jiān)督檢查部門還是業(yè)務(wù)部門自身，監(jiān)督檢查常常流于形式，過(guò)多的注重紙式材料，忽視了現(xiàn)場(chǎng)檢查，致使在重要工作環(huán)節(jié)上不能嚴(yán)格履行制度，規(guī)章制度的嚴(yán)肅性和相互制約的作用受到了限制，以致引發(fā)了案件。

（四）案件防范手段不到位。目前，工作中主要強(qiáng)調(diào)硬件手段的防范，而忽視了員工對(duì)案件防范的關(guān)心程度、理解程度、執(zhí)行程度，忽視了員工的思想變化、情緒變化、家庭變化、環(huán)境變化，缺乏對(duì)案件防范措施的創(chuàng)新性、有效性。

三、商業(yè)銀行案件防范的對(duì)策

（一）推行風(fēng)險(xiǎn)教育，強(qiáng)化案件防范意識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要從一下幾個(gè)方面著手：一是開(kāi)展政紀(jì)教育。通過(guò)多種形式，深入開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀和黨性黨紀(jì)教育，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔合規(guī)意識(shí)和拒腐防變的能力；二是開(kāi)展法紀(jì)教育。要對(duì)全體員工特別是新進(jìn)行員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)；三是開(kāi)展案例警示教育。充分利用各類宣傳教育資源，學(xué)習(xí)案例，警示各崗位員工自覺(jué)遵守職業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患；四是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問(wèn)題入手，梳理、提煉若干易于記誦、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上的自覺(jué)。

（二）完善制度建設(shè)，強(qiáng)化制度落實(shí)

制度完善是案件防范的前提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機(jī)結(jié)合。一是根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理需要，在制度跟進(jìn)、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完善持續(xù)整改機(jī)制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì)議制度，定期召集相關(guān)部門分析案件防控形勢(shì)；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。二是嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會(huì)、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等各項(xiàng)基本制度，從作風(fēng)建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制度、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，將案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度。

(三)加大監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制

失去監(jiān)督的權(quán)力必然會(huì)被濫用，必須監(jiān)督對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，對(duì)員工行為進(jìn)行檢查。抓好自查和互查，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查的同時(shí)，專門監(jiān)督檢查部門進(jìn)行專項(xiàng)檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防。一方面，對(duì)在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而不能發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)、查而不報(bào)、查而不究的，要堅(jiān)決追究檢查者的責(zé)任。另一方面，要對(duì)在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對(duì)各類案件或苗頭性問(wèn)題，只有做到發(fā)現(xiàn)一件，嚴(yán)肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。

（四）創(chuàng)新防范手段，強(qiáng)化渠道建設(shè)

在依靠傳統(tǒng)防范方式的同時(shí)，要不斷創(chuàng)新手段。逐級(jí)落實(shí)談話制度，近距離的了解員工的思想動(dòng)態(tài)；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容，科學(xué)編制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào)、網(wǎng)上排查的作用，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，跟蹤評(píng)價(jià)防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通過(guò)家訪、召開(kāi)家屬座談會(huì)等形式向員工家屬通報(bào)情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線。

可見(jiàn)，要防范商業(yè)銀行案件的發(fā)生，必須做到思想到位，制度到位，監(jiān)督到位，創(chuàng)新到位。只有這樣，才能真正夯實(shí)整個(gè)管理基礎(chǔ)，提高整體管理水平，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治久安，安全運(yùn)營(yíng)。

第四篇：內(nèi)控案防工作總結(jié)三季度

內(nèi)控案暗防工作總結(jié)

為積極響應(yīng)區(qū)分行有關(guān)嚴(yán)把內(nèi)控安全的要求，我網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件，切實(shí)落實(shí)分行精神，定期組織員工學(xué)習(xí)分析各類違法犯罪案件，從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。結(jié)合我網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)類型，總結(jié)出石油支行在內(nèi)控案防中存在的問(wèn)題和取得的成績(jī) 存在的主要問(wèn)題及原因

一是意識(shí)不到位。員工之間缺乏相互監(jiān)督的意識(shí)，認(rèn)為都是自己人，對(duì)工作中存在的不規(guī)范操作認(rèn)為不會(huì)造成什么案件的發(fā)生，人情也在，也就沒(méi)法拉下臉來(lái)當(dāng)面進(jìn)行指責(zé)改正，長(zhǎng)此以往制度的也就束之高閣，在實(shí)際操作中，依然是憑經(jīng)驗(yàn)、憑感情，雖然不會(huì)產(chǎn)生什么太大的影響，但千里之堤，潰于蟻穴，細(xì)節(jié)決定成敗，任何微小的事情，往往由于意識(shí)的缺乏，而為日后的東窗事發(fā)埋下隱患。

二是人情大于制度，石油支行的顧客群，因?yàn)樗膮^(qū)位因素，決定了它的相對(duì)穩(wěn)定的服務(wù)范圍，很多顧客都是低頭不見(jiàn)，抬頭見(jiàn)，相同的業(yè)務(wù)一個(gè)星期發(fā)生多次，員工也就習(xí)以為常，而放松了應(yīng)有的反洗錢監(jiān)督意識(shí)，還有就是對(duì)于大額的資金流動(dòng)，也就不是太警惕，從而極易造成相關(guān)案件的發(fā)生，對(duì)于顧客我們用動(dòng)之以情，曉之以理，制度是制度，人情是人情，不能因?yàn)檎J(rèn)識(shí)，而違法規(guī)章制度去辦理業(yè)務(wù)，這既是對(duì)工作的懈怠，也是對(duì)自己的不負(fù)責(zé)，只有嚴(yán)格按照制度去落實(shí)工作，才能避免在日常的業(yè)務(wù)處理中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和案件的發(fā)生。

三是學(xué)習(xí)案件的積極性和認(rèn)識(shí)不到位，個(gè)別員工認(rèn)為，文件中的相關(guān)案件離自己太遙遠(yuǎn)遠(yuǎn)，網(wǎng)點(diǎn)所入處的環(huán)境不可能發(fā)生這樣的事情，每天來(lái)的顧客都是常客，存?zhèn)€錢取個(gè)錢能發(fā)生什么驚天動(dòng)地的事來(lái)，在日常學(xué)習(xí)中，也就不是太認(rèn)真對(duì)待，總結(jié)案情時(shí)，沒(méi)有細(xì)致入微的分析存在的問(wèn)題，也就更不可能仔細(xì)聽(tīng)取防范風(fēng)險(xiǎn)的方法與經(jīng)驗(yàn)，而制度的執(zhí)行，也就形式大于意義了。

針對(duì)上述存的問(wèn)題，網(wǎng)點(diǎn)全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)和總結(jié)，制定今后內(nèi)控案防工作的相關(guān)制度

(一)嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎(jiǎng)懲職責(zé)，經(jīng)濟(jì)上風(fēng)險(xiǎn)抵押、管理上一票否決。

(二)強(qiáng)化規(guī)章制度。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項(xiàng)工作、每個(gè)時(shí)點(diǎn)均有規(guī)可依。

(三)突出案防重點(diǎn)。一是管員工，控制風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎(jiǎng)懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長(zhǎng)城，對(duì)重點(diǎn)人物進(jìn)行重點(diǎn)盯防，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)源。二是管機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是管法人，控制風(fēng)險(xiǎn)體。

近三個(gè)季度石油支行認(rèn)真貫徹落實(shí)區(qū)分會(huì)議精神，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在內(nèi)控案防上取得顯著進(jìn)步，首先，在二季度全轄組織的“內(nèi)控案防知識(shí)競(jìng)賽”中，石油支行全體參賽人員積極參與，經(jīng)過(guò)一番激烈的拼搏，最終取得了團(tuán)體第二的好成績(jī)，受到領(lǐng)導(dǎo)的廣泛好評(píng)。其次由于特殊的地理位置，石油支行的結(jié)售匯業(yè)務(wù)較多，相關(guān)工作人員，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)外匯業(yè)務(wù)，近半年的結(jié)售匯業(yè)務(wù)中，石油支行嚴(yán)格按照外匯管理局和人民銀行的制度執(zhí)行，未曾有一筆錯(cuò)報(bào)和漏報(bào)的案件發(fā)生，這是全體網(wǎng)點(diǎn)工作人員嚴(yán)格要求，認(rèn)真落實(shí)，將理論與實(shí)踐相結(jié)合的結(jié)果，相信在未來(lái)的工作中，石油支行全休再接再厲，爭(zhēng)創(chuàng)佳績(jī)。也希望全體員工本著勝不驕，敗不餒的精神，繼續(xù)將石油支行在內(nèi)控案防上取得成績(jī)推廣到其他日常工作中。

第五篇：三季度案防工作會(huì)議紀(jì)要

朔州市郵政局2013年三季度案防工作會(huì)議紀(jì)要

在朔州市郵政儲(chǔ)蓄銀行會(huì)議室，召開(kāi)了2013年第三季度案防工作會(huì)議。市局王寶明局長(zhǎng)、市局安全委員會(huì)全體成員、各縣區(qū)局長(zhǎng)參加里會(huì)議。現(xiàn)將會(huì)議內(nèi)容紀(jì)要如下：

一、督保部通報(bào)三季度案防工作情況 合規(guī)經(jīng)營(yíng)和案件防控是郵政金融穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)金融從業(yè)人員必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。

但在三季度檢查情況來(lái)看，暴露出的小問(wèn)題比較多，主要表現(xiàn)在：

1、案防學(xué)習(xí)和警示教育不夠；

2、安防設(shè)施運(yùn)行情況登記不全面，存在提前填寫或過(guò)后補(bǔ)登現(xiàn)象；

3、各類預(yù)案制定不精細(xì)、演練組織不及時(shí)；

4、對(duì)金庫(kù)、運(yùn)鈔的檢查頻次沒(méi)有達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

5、金庫(kù)單人值守較為平凡，也存在無(wú)人值守現(xiàn)象；

6、個(gè)別金庫(kù)出納在工作結(jié)束后忘記布防，最后還得市局監(jiān)控中心代為布防。

總之，安防制度的執(zhí)行情況不夠到位，人防質(zhì)量有了折扣，致使物防和技防功能沒(méi)有充分發(fā)揮出來(lái)。

加快推動(dòng)案防責(zé)任制和各項(xiàng)制度的落實(shí)，認(rèn)真解決安全管理上存在的突出問(wèn)題，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)的安全管理，遏制違規(guī)違章現(xiàn)象，消除安全隱患，防范各類案件的發(fā)生，具體工作安排如下：

1、各單位負(fù)責(zé)人，在日常工作中既要檢點(diǎn)自己行為職責(zé)，又要

指導(dǎo)好員工規(guī)范操作，促進(jìn)員工跟進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化。

2、深度推行安全防范教育培訓(xùn)工作，讓案防觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工、每個(gè)崗位和每個(gè)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造出“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在案防工作中能夠遵守制度、規(guī)范操作。

3、以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。把習(xí)慣性的合規(guī)操作嵌入到各種工作中。

4、扎實(shí)跟進(jìn)監(jiān)督檢查，強(qiáng)力指導(dǎo)、督促整改、加大考核，要全面落實(shí)相關(guān)規(guī)定，牢固樹立起“金融安全無(wú)小事”的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保案防取得實(shí)效。

5、繼續(xù)保持好與銀行的合作，共同部署好案防工作、開(kāi)展好案防活動(dòng)、落實(shí)好案防制度。全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制度，進(jìn)一步夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，堅(jiān)決杜絕安全生產(chǎn)中存在的隱患。

二、市郵政局王寶明局長(zhǎng)作講話

1、充分認(rèn)識(shí)案防工作的長(zhǎng)期性、艱巨性和復(fù)雜性，增強(qiáng)工作的緊迫感和責(zé)任感。以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，充分認(rèn)識(shí)形勢(shì)的嚴(yán)峻性和案件防控工作的長(zhǎng)期性、反復(fù)性和艱巨性，務(wù)必保持清醒頭腦，摒棄任何盲目樂(lè)觀或松懈厭戰(zhàn)的情緒，堅(jiān)持警鐘長(zhǎng)鳴，強(qiáng)化案件防控的責(zé)任感。進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，認(rèn)清形勢(shì)，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)系，增強(qiáng)工作自覺(jué)性和主動(dòng)性，提前應(yīng)對(duì)和防范。

2、加強(qiáng)郵政生產(chǎn)環(huán)節(jié)管理，從源頭上做好案件防控工作。一是要加強(qiáng)案防知識(shí)宣傳培訓(xùn)，構(gòu)建合規(guī)文化，增強(qiáng)遵紀(jì)守法和合規(guī)履職的意識(shí)，全方位開(kāi)展案防知識(shí)培訓(xùn)；二是強(qiáng)化從業(yè)人員行為的管理監(jiān)督，尤其是加強(qiáng)重要崗位工作人員日常管理。

3、完善協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)體系，不斷增強(qiáng)案件防控有效性。為進(jìn)一步加強(qiáng)案防工作，抓好對(duì)案防工作的整體部署、組織推動(dòng)、內(nèi)部協(xié)調(diào)和政策傳導(dǎo)，要把工作任務(wù)和壓力及時(shí)傳導(dǎo)到各生產(chǎn)線和基層網(wǎng)點(diǎn)，充分發(fā)揮基層案防工作力量，做好案件的上報(bào)、處置工作。

4、明確紀(jì)律，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，以持續(xù)的高壓態(tài)勢(shì)促進(jìn)案防工作深入開(kāi)展。嚴(yán)格執(zhí)行案件責(zé)任追究制，前移案防關(guān)口，嚴(yán)肅追究違規(guī)責(zé)任，充分發(fā)揮案件問(wèn)責(zé)的震懾、警示和教育作用。

市郵政局王寶明局長(zhǎng)充分肯定了三季度的案防工作，并就如何抓好四季度全市郵政金融案防工作提出了幾點(diǎn)意見(jiàn)：

1、健全制度，完善機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)做好案防工作的日常管理和考核。一要健全制度，結(jié)合區(qū)域?qū)嶋H，進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)化和完善，認(rèn)真梳理和整合，統(tǒng)一規(guī)范、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，更便于基層的操作和執(zhí)行；二要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，督促?gòu)臉I(yè)人員遵守職業(yè)操守和行為規(guī)范，從源頭上消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；三要強(qiáng)化考核，嚴(yán)格按照“五不放過(guò)”的原則，確保問(wèn)題整改到位。

2、加大投入，嚴(yán)密防范以科學(xué)的態(tài)度切實(shí)提升人防、物防、技防水平。

3、郵銀聯(lián)動(dòng)、齊抓共管，以始終一家人的心態(tài)切實(shí)形成做好案防工作的強(qiáng)大合力。嚴(yán)格按照銀監(jiān)部門要求，將協(xié)調(diào)工作常態(tài)化、制度化，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，做到目標(biāo)統(tǒng)一、步調(diào)一致，對(duì)出現(xiàn)的新形勢(shì)、新問(wèn)題，不斷加強(qiáng)溝通和交流，為全市金融業(yè)務(wù)健康安全發(fā)展做出各自的努力。