第一篇：職工董事履職情況報告

XX公司

職工董事履職情況報告

各位代表：

現(xiàn)將本屆董事會職工董事的履職情況報告如下：

20XX年X月X日，X屆X次職代會選舉產(chǎn)生了XX公司第一屆董事會職工董事。三年來，職工董事按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《董事會試點企業(yè)職工董事管理辦法（試行）以及《XX公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不斷增強自身的責任感和使命感，嚴格把握好職工董事的職責定位，正確處理好資產(chǎn)利益、出資人利于與職工合法利益之間的關(guān)系，充分利用好職代會這一工作平臺，依法準確履行職工董事的職責，在董事會中積極發(fā)揮作用，真正做到了有位有為和有為有位。

一、參與董事會決策，代表職工行使權(quán)利。三年時間中，職工董事共參加董事會X次，審議董事會議案X個，作出董事會決議X個，內(nèi)容包括財務(wù)預(yù)算、貸款擔保、融資、人員聘任、對外投資、機構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、中長期激勵機制、下屬企業(yè)改制、上市子公司發(fā)行債券、增持上市子公司股份以及社會責任等事關(guān)企業(yè)發(fā)展的重大事項。

二、匯集職工集體智慧，促董事會科學(xué)決策。職工董事善于利用職代會平臺，通過民主管理和民主監(jiān)督程序，多方面、多渠道、廣泛性地征求職工對企業(yè)發(fā)展的心聲、意愿和點子，形成參加董事會的具有建設(shè)性的意見和建議，將職工隊伍的集體智慧有機的融入到董事會的決策中，幫助董事會減輕了決策過程中的風險和失誤方面的壓力，有效的推進了董事會決策的科學(xué)化和民主化。

三、說話建言，維護職工合法權(quán)益。通過加強學(xué)習(xí)和研究勞動保障方面的法律法規(guī)，不斷提高自身維權(quán)工作的水平，增強了在董事會決策中為職工權(quán)益說話建言的權(quán)威和份量。在董事會研究和討論涉及職工切身利益的問題和事項時，都是旗幟鮮明的站在職工的角度，要求董事會充分考慮職工的訴求，從源頭維護職工的合法權(quán)益。不僅拉近了董事會與職工之間的距離，讓董事會及時和準確地了解到職工所想和群眾所盼，同時將董事會對職工群眾的關(guān)愛，通過職代會和各級工會組織傳達到基層，在維護職工隊伍團結(jié)穩(wěn)定、促進企業(yè)和諧發(fā)展中發(fā)回出不可替代的重要作用。

在下一步工作中，職工董事還要進一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，大膽探索、積極創(chuàng)新，在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，著力提高反映職工意見的水平，努力增強參與董事會科學(xué)決策的能力，為推動XX建立起符合中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度，進一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)XX公司又好又快發(fā)展，發(fā)揮更大的作用，做出更大的貢獻。

以上報告，請各位代表審議！

第二篇：商業(yè)銀行董事履職報告

XX農(nóng)村商業(yè)銀行2012董事履職報告

履職人：李某

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《股份制商業(yè)銀行董事會盡職指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件（以下簡稱“法律”）、《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的有關(guān)規(guī)定，本人對2012作為XX農(nóng)村商業(yè)銀行董事履職情況述職如下：

一、履職合規(guī)情況

履職內(nèi)，本人作為XX農(nóng)村商業(yè)銀行董事，恪守誠信原則，公平對待所有股東，本著對本行及全體股東忠實和勤勉的態(tài)度，按照法律和本行章程的要求，認真履行職責，維護本行和全體股東的利益，關(guān)注存款人和中小股東的合法權(quán)益不受損害，嚴格執(zhí)行本行回避制度和保密規(guī)定，能獨立、客觀地對審議事項做出判斷或決策。

二、參加會議情況

履職內(nèi)，董事會共召開4次會議，本人作為董事全部參加，全年未有缺席應(yīng)參加的董事會有關(guān)會議。述職內(nèi)，股東大會共召開 次會議。本人列席了股東大會。對于經(jīng)董事會審議的提交股東股東大會的議案，本人進行了認真審議，并且積極參與董事會組織的各項專門委員會。

三、聽取報告和調(diào)研情況

評價內(nèi)，本人通過董事會有關(guān)會議，定期聽取管理層報告，了解銀行經(jīng)營管理整體情況。日常工作中，本人認真閱讀銀行編發(fā)的工作資料，注意了解銀行有關(guān)工作動態(tài)。開會前對所審議事項做了充分準備，參加本行的審計檢查或調(diào)查研究。

四、自身學(xué)習(xí)情況

評價內(nèi)，本人在日常生活中中，積極熟悉和掌握有關(guān)經(jīng)濟、金融、公司治理等法律法規(guī)和經(jīng)營管理方面的專業(yè)知識，積累了金融、財務(wù)、市場、技術(shù)等方面的豐富經(jīng)驗，并應(yīng)用于本行重大決策之中，在工作中貫徹落實政策要求，合法合規(guī)開展工作。回顧一年來相關(guān)情況，對照監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)規(guī)章對獨立董事的要求，本人能夠遵規(guī)守紀、合法合規(guī)履職，勤勉盡責工作，充分發(fā)揮自身專長，維護股東和銀行利益，保護社會公眾股股東的合法權(quán)益，與其他同仁共同保障董事會職能的科學(xué)、高效發(fā)揮，努力為XX農(nóng)村上行業(yè)銀行公司治理、內(nèi)部控制、風險管理和經(jīng)營發(fā)展做出應(yīng)有貢獻。

第三篇：董事履職報告1

董事履職情況報告

尊敬的 ：

我作為公司董事，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，在 2011 工作中，忠實履行職責，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，切實維護國有資產(chǎn)的保值增值。現(xiàn)將 2011 的履職情況匯報如下：

一、出席會議情況

2011公司共計召開4次董事會，為了能夠忠實履行好董事的工作職責，積極參加董事會，認真行使董事的職責，為公司的經(jīng)營獻計獻策，對董事會的科學(xué)決策、公司的規(guī)范運作起到了積極的促進作用。

（一）2011 年 11 月 5日，于公司會議室參與公司第一屆第二次董事會，共同審議公司組織機構(gòu)設(shè)置、物業(yè)場站設(shè)備購置等有關(guān)事宜。

（二）2011 年11月23日，公司會議室參加公司第一屆第三次董事會，共同商議了公司資金支付等相關(guān)事宜，并進行交流發(fā)言。

（三）2011年12月16日，于公司會議室參與公司第一屆第四次董事會，聽取了公司管理層 2011 公司資金計劃和重大事項的工作匯報，對公司的重大項目建設(shè)，多次進行實地考察，提出了一些可行性建議和意見，為加速推進項目建設(shè)到了積極的作用。

二、保護投資者權(quán)益所做的工作

（一）日常工作：2011 年，我們認真履行獨立董事職責，按時出席會議，針對董事會決策的重大事項，事前對公司介紹的情況和提供的資料認真審查，并及時向公司董事及管理層進行詢問，進行事前認可。在日常履職過程中，能運用自身的知識，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建議性的意見，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。

（二）自身學(xué)習(xí)情況:作為公司董事，加強自身學(xué)習(xí)，不斷學(xué)習(xí)縣委、縣政府出臺的新規(guī)定，新政策，強化法律風險意識，確保國有資產(chǎn)的保值增值。

以上是我在 2011 履行董事職責情況的匯報。2012 年將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，按照有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定和要求履行董事的義務(wù)，發(fā)揮董事的作用，確保國有資產(chǎn)的保值增值。

二○一二年五月十六日

第四篇：董事簡歷及其履職情況

董事簡歷及其履職情況

公司第五屆董事會現(xiàn)有董事11位：執(zhí)行董事2位，非執(zhí)行董事6位，獨立董事3位。

（一）執(zhí)行董事介紹如下：

陶光強先生：公司董事長、黨委副書記，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。2016年2月任公司董事長、執(zhí)行董事，任職批準文號為保監(jiān)許可〔2015〕1162號。此前先后擔任西北飯店黨委書記、副總經(jīng)理，陜西延長石油（集團）有限責任公司副總經(jīng)理、延長油田股份有限公司董事長、黨委書記等職務(wù)，現(xiàn)任永安財產(chǎn)保險股份有限公司第五屆董事會董事、董事長。

陶光強先生政治立場堅定，思想素質(zhì)好，在政治上、思想上、行動上與黨中央保持高度一致。長期在財政部門和經(jīng)濟單位工作，實踐經(jīng)驗豐富，思路清晰，創(chuàng)新意識強，有較強的組織領(lǐng)導(dǎo)能力。

蔣明先生：公司總裁，高級經(jīng)濟師、工商管理碩士。2013年1月任公司執(zhí)行董事，任職批準文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2013〕83號。2012年8月任公司總裁，任職批準文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2012〕947號。此前先后擔任中國人民保險公司寧波分公司總經(jīng)理、中國再保險公司辦公室主任、上海分公司總經(jīng)理、中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董事長等職務(wù)。蔣明先生主持公司日常經(jīng)營管理工作。

（二）非執(zhí)行董事介紹如下：

馮大為先生：大學(xué)本科學(xué)歷，高級工程師。2008年7月任公司非執(zhí)行董事，任職批準文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。2011年12月任公司副董事長。此前，馮大為先生先后擔任陜西省石油化學(xué)工業(yè)局規(guī)劃處副處長、石油處處長等職務(wù)。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司黨委委員、副總經(jīng)理。

馮大為先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。擔任董事會投資決策委員會主任委員及提名薪酬、督導(dǎo)委員會委員，為公司投資管理制度及策略的制定、發(fā)展戰(zhàn)略的研究制定發(fā)揮了積極作用。

張纏橋先生：大專學(xué)歷，會計師職稱。2002年12月任公司非執(zhí)行董事，任職批準文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。此前，張纏橋先生先后擔任延煉實業(yè)集團公司總會計師、陜西延長石油（集團）有限責任公司財務(wù)中心管理處處長等職務(wù)。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司財務(wù)中心黨委副書記、主任。

張纏橋先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權(quán)利。依法出席董事會會議，主動 了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認真履行審計委員會委員及風險管理委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

歐世秦先生：研究生學(xué)歷，高級會計師。2008年10月任公司非執(zhí)行董事，任職批準文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。此前，歐世秦先生先后擔任金堆城鉬業(yè)公司財務(wù)處處長、副總會計師等職務(wù)，目前擔任金堆城鉬業(yè)集團有限公司總會計師。

歐世秦先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認真履行投資決策委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

康嵐女士：工商管理碩士，永安保險公司董事，2013年9月任永安保險公司董事，任職批準文號保監(jiān)許可〔2013〕 226號。現(xiàn)任復(fù)星集團副總裁、CHO、保險集團總裁兼人力資源部總經(jīng)理。

康嵐女士能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認真履行提名 薪酬委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

章國政先生：會計學(xué)碩士，2015年5月任永安保險公司董事，任職批準文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號。現(xiàn)任上海復(fù)星集團總裁高級助理兼保險集團副總裁。

章國政先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會、審計委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

朱文賢先生：工商管理碩士，擁有中國注冊會計師資格。2015年10月任永安保險公司董事，任職批準文號保監(jiān)許可〔2015〕 948號。現(xiàn)任上海復(fù)星集團財務(wù)副總監(jiān)兼保險集團財務(wù)總監(jiān)。

朱文賢先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認真履行風險管理委員會主任委員及投資決策委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

（三）獨立董事介紹如下：

于海純先生：畢業(yè)于東北師范大學(xué)教育系獲現(xiàn)代教育原理學(xué)士、教育基本理論碩士學(xué)位，2014年8月任公司獨立董事，任職批準文號為保監(jiān)許可〔2014〕682號。此前，于海純先生先后擔任中國人民解放軍海軍大連艦艇學(xué)院政治部副團職教官及海軍中校、遼寧法大律師事務(wù)所律師、北京市京都律師事務(wù)所律師、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院黨委書記兼副院長等職務(wù)。

于海純先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責。同時，認真履行審計委員會主任委員的職責，為公司內(nèi)控水平的提升發(fā)揮了積極作用。

徐文虎先生：復(fù)旦大學(xué)保險研究所所長，2011年6月至2014年12月任永安保險公司董事，任職批準文號保監(jiān)產(chǎn)險〔2011〕790，2015年5月任永安保險公司獨立董事，任職批準文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號。

徐文虎先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責。同時，認真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

王軍生先生：經(jīng)濟學(xué)博士，2015年5月任永安保險公司 獨立董事，任職批準文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號。現(xiàn)任西安財經(jīng)學(xué)院教務(wù)處處長，主要研究方向為金融學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)。

王軍生先生能嚴格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責。同時，認真履行提名薪酬委員會主任委員及督導(dǎo)委員會委員的職責，為公司經(jīng)營管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

第五篇：上市公司獨立董事履職情況報告

上市公司獨立董事履職情況報告 中國上市公司協(xié)會 2013年11月

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根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)工作部署，2013年4月，中國上市公司協(xié)會成立課題組，啟動了《上市公司獨立董事履職指引》（以下簡稱《指引》）的編寫工作。在《指引》的編制過程中，課題組先后召開了8場座談會，全國35個轄區(qū)的75家上市公司的董秘和53位獨立董事以及部分公司治理領(lǐng)域的專家參加了座談，對《指引》的編寫及當前我國獨立董事制度實施的現(xiàn)狀、存在的問題以及改進的思路提出了很好的意見。為了對我國獨立董事制度實施十多年來的效果進行全面、客觀的評估，我們面向上市公司獨立董事、上市公司管理人員、投資者（含機構(gòu)投資者和個人投資者）、其他相關(guān)人員（含上市公司監(jiān)管部門人員、自律機構(gòu)人員，研究機構(gòu)人員及其他相關(guān)人員）發(fā)放了《上市公司獨立董事履職狀況調(diào)查問卷》（以下簡稱《問卷》）。

在上述調(diào)研和問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，課題組研究撰寫了本報告，旨在對當前我國獨立董事群體的基本情況、履職現(xiàn)狀，以及獨立董事制度實施的效果、存在的問題和完善的思路進行全面的分析和介紹。報告共分為6個部分，即：第一部分：我國獨立董事制度的發(fā)展；第二部分：我國獨立董事的基本情況；第三部分：我國獨立董事的履職情況；第四部分：當前獨立董事制度存在的問題；第五部分：獨立董事制度的國際比較；第六部分，完善獨立董事制度的建議。

目前，《指引》已完成公開征求意見，根據(jù)相關(guān)工作部署，預(yù)計于2014年初發(fā)布。

一、我國獨立董事制度的發(fā)展

獨立董事最早在我國出現(xiàn)是為了滿足企業(yè)境外上市的需要，1993年，青島啤酒赴香港上市，根據(jù)香港聯(lián)交所要求，公司聘請了2位獨立董事。在我國法律法規(guī)中最早出現(xiàn)獨立董事是1997年，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司章程指引》，規(guī)定“公司根據(jù)需要，可以設(shè)立獨立董事”，但并未強制設(shè)立。1999年，原國家經(jīng)貿(mào)委和中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》，要求境外上市公司“逐步建立健全外部董事和獨立董事制度”，“董事會換屆時，外部董事應(yīng)占董事會人數(shù)的1/2以上，并應(yīng)有2名以上的獨立董事”，對境外上市的境內(nèi)公司設(shè)立獨立董事進行了明確規(guī)定。2000年，國務(wù)院辦公廳頒布了《國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范（試行）》，規(guī)定“董事會中可設(shè)立獨立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的獨立董事”。2000年以前，獨立董事制度在我國處于萌芽階段，在制度層面上未形成上市公司需聘請獨立董事的強制性規(guī)定。

對獨立董事制度進行嚴格的硬性規(guī)定始于2000年的《上海證券交易所公司治理指引》，要求上市公司董事會中“應(yīng)至少擁有2名獨立董事，且獨立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20％。當公司董事長由控制公司的股東的法定代表人兼任時，獨立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達到30％”，但此規(guī)定僅限于滬市的上市公司。2001年，深圳證券交易所發(fā)布了《上市公司獨立董事制度實施指引》，對獨立董事的資格和職責等進行了詳細規(guī)定。同年，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡。

歷的僅有13人。此外，還有324名獨立董事在上市公司的年報中沒有披露學(xué)歷信息。詳細情況如圖5所示：

圖5 獨立董事的學(xué)歷分布

（五）獨立董事的薪酬分布

2012年，全部獨立董事的平均年薪為8.9萬元，年薪的中位數(shù)為6萬元，即有一半的獨立董事年薪在6萬元以上，一半在6萬元以下。80%的分位數(shù)為12萬，即有80%的獨立董事年薪在12萬以下。獨立董事的最高年薪為124萬，高于50萬的有13個。將獨立董事的年薪進行分段統(tǒng)計，得到如下的頻數(shù)分析表：

表1 獨立董事年薪頻數(shù)表

年薪區(qū)間 頻數(shù) 百分比 累積百分比 小于20000 310 5.96% 5.96% 20000-40000 673 12.94% 18.90% 40000-60000 1770 34.03% 52.92% 60000-80000 695 13.36% 66.28% 80000-100000 435 8.40% 74.68% 100000-150000 587 11.30% 85.99% 150000-200000 337 6.48% 92.46% 200000-250000 163 3.13% 95.60% 250000-500000 215 4.15% 99.75% 大于500000 13 0.25% 100.00%

另據(jù)深交所2013年8月發(fā)布的《2012年深市上市公司治理情況報告》，“與國際通行的慣例一樣，深市上市公司也出現(xiàn)了一些無薪獨董，如廣宇發(fā)展、靖遠煤電、蘭州黃河、海螺型材、中航光電、啟明信息、蘇大維格等”。

專業(yè)或工作背景分布

據(jù)上海上市公司協(xié)會2012年對上海轄區(qū)上市公司進行的問卷調(diào)查，有78%的上市公司聘請了來自高校和研究機構(gòu)的獨立董事，51%的上市公司聘請了非本企業(yè)的董事、監(jiān)事或高管，46%的上市公司聘請了來自會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介、咨詢公司的專家，另有19%的公司聘請了退休政府官員，10%的公司聘請了銀行的退休或在職人員。從專業(yè)背景看，絕大多數(shù)公司聘請了資深的會計專業(yè)人士，過半數(shù)的公司聘請了法律專業(yè)人士，另有超過60%的公司聘請了行業(yè)專家。

三、獨立董事的履職情況

為了了解上市公司獨立董事的履職情況和獨立董事制度的實施效果，2013年8月，我們面向上市公司獨立董事、非獨立董事的上市公司管理人員、投資者（含機構(gòu)投資者和個人投資者）和其他相關(guān)人員（含上市公司監(jiān)管部門、自律機構(gòu)人員，高校、社會研究機構(gòu)人員，及其他相關(guān)人員）發(fā)放了《獨立董事履職狀況調(diào)查問卷》。截止調(diào)查截止日，共回收問卷275份，其中，有效問卷253份。

（一）調(diào)查對象身份分布

本次調(diào)查的有效樣本為253個，其中，上市公司管理人員104個，占比41.1%；上市公司獨立董事61個，占比24.1%；投資者及其他相關(guān)人員均為44個，占比17.4%，樣本分布基本均勻。詳細情況如下表和下圖所示：

表2 被調(diào)查者身份統(tǒng)計表

身份 樣本數(shù) 百分比（%）累積百分比（%）管理人員 104 41.1 41.1 獨立董事 61 24.1 65.2 投資者 44 17.4 82.6 其他相關(guān)人員 44 17.4 100.0 合計 253 100

圖6 被調(diào)查者身份分布

（二）對獨立董事履職情況的評價

1、獨立董事在上市公司所起的作用

問卷對獨立董事在“促進公司整體發(fā)展”、“促進公司治理”和“保護中小投資者利益”三個方面所發(fā)揮的作用進行了調(diào)查。

在促進公司整體發(fā)展方面，被調(diào)查者選擇“較好”的最多，有132個，占52.2%；其次是 “一般”，102個，占40.3%；選擇“比較差”和“很好”的都較少，分別有12個、7個，占4.7%和2.8%；沒有選擇“很差”的樣本。認為獨立董事在促進公司整體發(fā)展方面發(fā)揮“很好”或“較好”作用的合計占比超過半數(shù)，為55%，表明，調(diào)查對象對獨立董事在促進公司整體發(fā)展方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖6所示：

圖7 在促進公司整體發(fā)展方面所起作用

從被調(diào)查者的身份角度來分析，投資者對獨立董事在促進公司整體發(fā)展方面所起的作用滿意度最低，有56.8%選擇了“一般”或“比較差”，而其他相關(guān)人員中選擇這兩項的比例只有25%，最小。如圖8所示：

圖8 不同調(diào)查對象對獨立董事促進公司整體發(fā)展的態(tài)度

在促進公司治理方面，認為獨立董事所起作用“較好”的最多，占55.2%；選擇“一般”的次之，占37.7%；選擇“比較差”和“很好”的較少，分別占4.4%和2.7%，沒有選擇“很差”的樣本。認為獨立董事在促進公司治理方面發(fā)揮“很好”或“較好”作用的合計占比57.9%，接近60%，表明，調(diào)查對象對獨立董事在促進公司治理方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖9所示：

圖9 獨立董事促進公司治理的作用

從被調(diào)查者的身份來看，“上市公司獨立董事”和“上市公司管理人員”對獨立董事在促進公司治理方面所起作用的評價都比較接近總體情況，而“投資者”相對而言滿意度最低，選擇“很好”和“較好”的僅占45.4%，“其他相關(guān)人員”滿意度最高，選擇這兩項的占65.9%。如圖10所示：

圖10 不同調(diào)查對象對獨立董事促進公司治理的態(tài)度

在保護中小投資者利益方面，選擇“較好”的占50.8%，“一般”的占41%，“比較差”的占6.0%，“很好”的占1.6%，還出現(xiàn)了1個選擇“很差”的樣本，占比為0.5%。其中，選擇“很好”和“較好”的合計占比52.4%，超過半數(shù)，表明，調(diào)查對象對獨立董事在保護中小投資者利益方面所起的作用持較為肯定的態(tài)度。如圖11所示：

圖11 獨立董事保護中小投資者利益的作用

從被調(diào)查者的身份來看，對于獨立董事在保護中小投資者利益方面所起的作用，“上市公司獨立董事”的看法接近總體水平，“上市公司管理人員”選擇“很好”或“較好”的比例為47.5%，略微低于總體水平52.4%，“投資者”的這一比例遠低于總體水平，僅有35.5%，“其他相關(guān)人員”的這一比例為68.2%，遠高于總體水平。如圖12所示： 圖12 調(diào)查對象對獨立董事保護中小投資者利益的態(tài)度

綜合來看，調(diào)查對象對獨立董事在“促進公司整體發(fā)展”、“促進公司治理”和“保護中小投資者利益”三個方面所起作用均持比較肯定的態(tài)度，選擇“很好”或“較好”的合計占比都超過了半數(shù)，依次占54.9%、57.9%和52.4%。其中，“促進公司治理”方面的好評占比最高，“保護中小投資者利益”方面的好評占比最低。這表明，相對而言，調(diào)查者對獨立董事“促進公司治理”的作用最為肯定，對“保護中小投資者利益”的作用認可度較低。如果將“很好”、“較好”、“一般”、“比較差”和“很差”分別賦予5、4、3、2、1的分值，計算調(diào)查對象對三個方面的平均打分，結(jié)果顯示，“促進公司整體發(fā)展”、“促進公司治理”和“保護中小投資者利益”的得分分別為3.53、3.56和3.47，“促進公司治理”方面所起的作用平均得分最高，“保護中小投資者利益”方面所起作用得分最低，與上面的認可比例相一致。

2、獨立董事工作盡職情況

對于獨立董事的工作盡職情況，調(diào)查對象選擇“較好”的超過了60%，為60.9%，其次是選擇“一般”的，占37.7%，而選擇“比較差”和“很好”的都很少，分別為3.8%和2.2%，沒有選擇“很差”的樣本。可見，調(diào)查對象對獨立董事的工作盡職情況較為認同。如圖13所示：

圖13 獨立董事盡職情況的總體評價

將調(diào)查對象對獨立董事工作盡職情況的評價與調(diào)查對象的身份進行交叉分析，發(fā)現(xiàn)，“其他相關(guān)人員”選擇“很好”或“較好”的比例最高，為72.7%，“上市公司獨立董事”選擇這兩項的比例為67.7%，而“上市公司管理人員”為59.6%，低于平均水平。此外，“投資者”選擇“很好”或“較好”的與其他調(diào)查對象差別較大，明顯較低，只有40.6%，不足50%，可見，投資者對獨立董事工作的盡職情況不太滿意。結(jié)果如圖14所示： 圖14 不同調(diào)查對象對獨立董事盡職情況的評價

3、影響?yīng)毩⒍侣穆毜囊蛩?/p>

（1）影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜闹饕蛩?/p>

問卷中列出了七個可能影響上市公司獨立董事充分履職的因素，即“獨立董事的獨立性不足”、“現(xiàn)行法律法規(guī)對獨立董事充分履職的約束不足，缺少相關(guān)問責、評價機制”、“獨立董事津貼水平太低，職責太多，責任太大，風險收益不對等”、“獨立董事對自身工作不重視，主觀不努力”、“獨立董事的專業(yè)知識不足，專業(yè)能力有欠缺”、“獨立董事履職經(jīng)驗不足”、“上市公司不能為獨立董事充分履職提供必要的支持和保障”，請被調(diào)查者選擇自己認為比較重要的并排序。

我們將調(diào)查對象的選擇按照其排序進行7,6,5,4,3,2,1的賦值，分別計算各因素的得分。統(tǒng)計結(jié)果顯示，調(diào)查對象認為影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜淖钪饕蛩厥恰凹s束不足，缺少相關(guān)問責、評價機制”，和“獨立性不足”，得分分別為861和679，遠遠高于其他因素的得分。接下來是“主觀不努力”和“津貼低責任大，風險收益不對等”，得分分別為366和324。“經(jīng)驗不足”、“上市公司提供支持和保障不夠”以及“專業(yè)能力欠缺”得分較低，分別為242、229和141，表明，調(diào)查對象認為“經(jīng)驗不足”、“上市公司提供支持和保障不夠”和“專業(yè)能力欠缺”不是影響?yīng)毩⒍鲁浞致穆毜年P(guān)鍵因素。如圖15所示：

圖15 獨立董事履職影響因素

對于影響上市公司獨立董事充分履職的主要因素，問卷還設(shè)置了開放選項，被調(diào)查者填寫的內(nèi)容集中在“董事會中，獨立董事處于明顯弱勢”，以及“獨立董事本職工作繁忙，時間有限”等。

（2）關(guān)于獨立董事提名、選聘方式對其獨立性的影響

當前的獨立董事選聘方式是由上市公司董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東提名，現(xiàn)實操作中，往往是由公司的大股東提名，難以避免地跟上市公司的大股東存在或多或少的關(guān)系。這種提名、選聘方式對獨立董事的獨立性是否造成影響？調(diào)查問卷顯示，調(diào)查對象中認為“基本沒有影響”的占39.8%，認為“有一些影響”的占40.4%，認為“有較大影響”的占19.8%。如圖16所示： 圖16 獨立董事提名選聘方式對其獨立性的影響

從不同調(diào)查對象的選擇來看，“投資者”認為當前的提名、選聘方式對獨立董事獨立性“基本沒有影響”的比例為24.5%，遠遠低于其他調(diào)查對象；“上市公司獨立董事”和“上市公司管理人員”認為“基本沒有影響”的比例大體相當，分別為43.3%和45.2%；“其他相關(guān)人員”認為“基本沒有影響”的比例為50%。如圖17所示：

圖17 不同調(diào)查對象對獨立董事選聘方式的看法

（3）津貼發(fā)放方式對獨立董事獨立性的影響

當前獨立董事的津貼由上市公司直接為獨立董事發(fā)放，對于這種發(fā)放方式是否會對獨立董事的獨立性產(chǎn)生影響，問卷統(tǒng)計結(jié)果顯示，認為“基本沒有影響”的占32.6%；認為“有一些影響”但影響不大的占比為42.9%，認為“有較大影響”的占比為24.5%。如圖18所示。