第一篇：董事及高管履職承諾書

**小額貸款有限責任公司（籌）

擬任職董事、高級管理人員的履職承諾書

經出資人協商，推選本人（**）為**小額貸款有限責任公司（籌）董事長兼總經理擬任人。本人承諾：

1、擁護黨的領導和改革開放政策，自覺遵守法律、法規，注重自我修養和自我約束，堅持原則、公道辦事，遵守職業道德、社會公德及廉潔自律的有關規定，模范執行黨風廉政建設的各項規定。

2、自覺遵守國家及湖北省有關小額貸款公司的相關規定，遵守公司章程。明確承諾參與管理并承擔風險，不從事非法集資、非法證券等非法金融活動，不進行任何形式的對內、對外集資或吸收公眾存款。成為紅安縣大別山小額貸款有限責任公司董事之后，將嚴格遵守《公司法》、《**省小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關規定，認真履行董事義務，完善公司治理。

3、有完全民事行為能力；

4、有較強的資金實力；

5、無個人大額負債；

6、具備一定的經濟金融知識；

7、能公正履職；

8、無犯罪記錄和不良信用記錄；

9、能確保有足夠時間和精力有效履行相應職責；

10、無《公司法》規定不得擔任公司的董事的其他情形。

承諾人：

**年**月**日

第二篇：小額貸款公司高管履職承諾書

履 職 承 諾 書

經出資人協商，推選本人為****小額貸款有限責任公司（籌）法人代表兼董事長擬任人。本人承諾：

一、嚴格執行國家金融方針和政策，在法律、法規規定的范圍內開展業務。

二、建立健全公司規章制度，認真執行公司各項業務制度和管理制度，勤勉、規范履行職務，不利用在公司的職權，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或將公司資金借貸給他人。

五、認真履行信息披露制度，自覺接受聯席會議各組成部門的監督管理。

六、不挪用資金，不利用職權以公司的資產為他人債務提供擔保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴守各項工作制度和紀律。

八、不壓制批評、打擊報復，做到團結同志、嚴于律己、寬以待人。

承諾人：

年月

經出資人協商，推選本人為武漢市黃陂區國喜小額貸款有限責任公司（籌）董事擬任人。本人承諾：

一、嚴格執行國家金融方針和政策，在法律、法規規定的范圍內開展業務。

二、建立健全公司規章制度，認真執行公司各項業務制度和管理制度，勤勉、規范履行職務，不利用在公司的職權，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或將公司資金借貸給他人。

五、認真履行信息披露制度，自覺接受聯席會議各組成部門的監督管理。

六、不挪用資金，不利用職權以公司的資產為他人債務提供擔保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴守各項工作制度和紀律。

八、不壓制批評、打擊報復，做到團結同志、嚴于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

經出資人協商，推選本人為武漢市黃陂區國喜小額貸款有限責任公司（籌）董事擬任人。本人承諾：

一、嚴格執行國家金融方針和政策，在法律、法規規定的范圍內開展業務。

二、建立健全公司規章制度，認真執行公司各項業務制度和管理制度，勤勉、規范履行職務，不利用在公司的職權，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或將公司資金借貸給他人。

五、認真履行信息披露制度，自覺接受聯席會議各組成部門的監督管理。

六、不挪用資金，不利用職權以公司的資產為他人債務提供擔保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴守各項工作制度和紀律。

八、不壓制批評、打擊報復，做到團結同志、嚴于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

經出資人協商，推選本人為武漢市黃陂區國喜小額貸款有限責任公司（籌）總經理擬任人。本人承諾：

一、嚴格執行國家金融方針和政策，在法律、法規規定的范圍內開展業務。

二、建立健全公司規章制度，認真執行公司各項業務制度和管理制度，勤勉、規范履行職務，不利用在公司的職權，為自己謀取私利。

三、不以任何形式吸收或變相吸收公眾存款。

四、不挪用公司資金或將公司資金借貸給他人。

五、認真履行信息披露制度，自覺接受聯席會議各組成部門的監督管理。

六、不挪用資金，不利用職權以公司的資產為他人債務提供擔保。

七、不玩忽職守、貽誤工作，嚴守各項工作制度和紀律。

八、不壓制批評、打擊報復，做到團結同志、嚴于律己、寬以待人。

承諾人：

2011年2月10日

第三篇：董事及高管承諾書（最終版）

董事及高級管理人員承諾書

本人擬在XX（小額貸款公司公司全稱）擔任XX（職務全稱），現鄭重承諾如下：

1．本人嚴格按照《重慶市小額貸公司試點管理暫行辦法》等規定辦理相關手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏。

2．本人沒有《重慶市小額貸款公司試點管理暫行辦法》第四十七條所列舉不得擔任小額貸款公司董事和高級管理人員的各類情形。

3．本人成為xx（小額貸款公司公司全稱）董事/高管后，將嚴格遵守《公司法》、《重慶市小額貸款公司試點管理暫行辦法》等有關規定，合規經營，認真履職。

以上承諾若有虛假，本人愿承擔相關責任。

承諾人（簽名）：

日期：年月日

第四篇：董事簡歷及其履職情況

董事簡歷及其履職情況

公司第五屆董事會現有董事11位：執行董事2位，非執行董事6位，獨立董事3位。

（一）執行董事介紹如下：

陶光強先生：公司董事長、黨委副書記，研究生學歷，高級經濟師。2016年2月任公司董事長、執行董事，任職批準文號為保監許可〔2015〕1162號。此前先后擔任西北飯店黨委書記、副總經理，陜西延長石油（集團）有限責任公司副總經理、延長油田股份有限公司董事長、黨委書記等職務，現任永安財產保險股份有限公司第五屆董事會董事、董事長。

陶光強先生政治立場堅定，思想素質好，在政治上、思想上、行動上與黨中央保持高度一致。長期在財政部門和經濟單位工作，實踐經驗豐富，思路清晰，創新意識強，有較強的組織領導能力。

蔣明先生：公司總裁，高級經濟師、工商管理碩士。2013年1月任公司執行董事，任職批準文號為保監產險〔2013〕83號。2012年8月任公司總裁，任職批準文號為保監產險〔2012〕947號。此前先后擔任中國人民保險公司寧波分公司總經理、中國再保險公司辦公室主任、上海分公司總經理、中國大地財產保險股份有限公司總經理、董事長等職務。蔣明先生主持公司日常經營管理工作。

（二）非執行董事介紹如下：

馮大為先生：大學本科學歷，高級工程師。2008年7月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。2011年12月任公司副董事長。此前，馮大為先生先后擔任陜西省石油化學工業局規劃處副處長、石油處處長等職務。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司黨委委員、副總經理。

馮大為先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。擔任董事會投資決策委員會主任委員及提名薪酬、督導委員會委員，為公司投資管理制度及策略的制定、發展戰略的研究制定發揮了積極作用。

張纏橋先生：大專學歷，會計師職稱。2002年12月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。此前，張纏橋先生先后擔任延煉實業集團公司總會計師、陜西延長石油（集團）有限責任公司財務中心管理處處長等職務。目前擔任陜西延長石油（集團）有限責任公司財務中心黨委副書記、主任。

張纏橋先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利。依法出席董事會會議，主動 了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行審計委員會委員及風險管理委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

歐世秦先生：研究生學歷，高級會計師。2008年10月任公司非執行董事，任職批準文號為保監產險〔2008〕1249號。此前，歐世秦先生先后擔任金堆城鉬業公司財務處處長、副總會計師等職務，目前擔任金堆城鉬業集團有限公司總會計師。

歐世秦先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規、監管規定和公司章程所賦予的權利。依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。認真履行投資決策委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

康嵐女士：工商管理碩士，永安保險公司董事，2013年9月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2013〕 226號?，F任復星集團副總裁、CHO、保險集團總裁兼人力資源部總經理。

康嵐女士能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使法律、法規、監管規定和公司章程所賦予的權利。依法出席董事會會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見。認真履行提名 薪酬委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

章國政先生：會計學碩士，2015年5月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號?，F任上海復星集團總裁高級助理兼保險集團副總裁。

章國政先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行發展戰略委員會、審計委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

朱文賢先生：工商管理碩士，擁有中國注冊會計師資格。2015年10月任永安保險公司董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 948號?，F任上海復星集團財務副總監兼保險集團財務總監。

朱文賢先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，謹慎、認真、勤勉地行使權利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經營情況，認真審閱會議議案，客觀、公正地發表意見，認真履行風險管理委員會主任委員及投資決策委員會委員的職責，為公司經營管理水平提升發揮了積極作用。

（三）獨立董事介紹如下：

于海純先生：畢業于東北師范大學教育系獲現代教育原理學士、教育基本理論碩士學位，2014年8月任公司獨立董事，任職批準文號為保監許可〔2014〕682號。此前，于海純先生先后擔任中國人民解放軍海軍大連艦艇學院政治部副團職教官及海軍中校、遼寧法大律師事務所律師、北京市京都律師事務所律師、對外經貿大學法學院黨委書記兼副院長等職務。

于海純先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行審計委員會主任委員的職責，為公司內控水平的提升發揮了積極作用。

徐文虎先生：復旦大學保險研究所所長，2011年6月至2014年12月任永安保險公司董事，任職批準文號保監產險〔2011〕790，2015年5月任永安保險公司獨立董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號。

徐文虎先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行發展戰略委員會、提名薪酬委員會、風險管理委員會及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平的提升發揮了積極作用。

王軍生先生：經濟學博士，2015年5月任永安保險公司 獨立董事，任職批準文號保監許可〔2015〕 402號。現任西安財經學院教務處處長，主要研究方向為金融學、產業經濟學。

王軍生先生能嚴格按照法律、法規及公司章程的要求，始終以維護被保險人利益和股東利益為基本職責，以促進公司健康持續發展為重要職責。同時，認真履行提名薪酬委員會主任委員及督導委員會委員的職責，為公司經營管理水平的提升發揮了積極作用。

第五篇：中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

（2009 年7 月28 日第二屆董事會第二次會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為進一步完善中信銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的公司治理結構，強化董事、高管人員的約束和監督機制，督促董事、高管人員勤勉盡職、促進董事會規范、高效運作，根據相關法律、法規和規范性文件及《中信銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的規定，結合本行實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評價，是指董事會依據法律法規和本行章程賦予的各項職責，對董事、高管人員在任期內履行職責的情況進行評價。

第三條 董事會在進行履職評價時，履職評價應當遵循客觀公正、實事求是的原則。

第二章 履職評價的內容

第四條 董事履職評價由董事會和監事會分別組織實施。監事會在董事會對董事評價的基礎上，定期對董事、高管人員作出履職評價。

第五條 對董事的履職評價主要包括以下內容：

（一）是否對商業銀行及全體股東負有誠信與勤勉義務，是否按照相關法律、法規、規章及本行章程的要求，認真履行職責，維護商業銀行和全體股東的利益；

（二）是否在可能發生利益沖突的金融機構兼任董事，是否及時告知直接或間接與本行在合同、交易等安排中的關 聯關系，以及關聯關系的性質和程度；

（三）是否投入足夠時間履行職責，是否積極出席董事會及其專門委員會會議；是否每年至少親自出席三分之二的董事會會議，如不能出席會議，是否審慎選擇受托人代為出席；

（四）是否持續地了解和關注本行情況，并對本行事務通過董事會及其專門委員會獨立、專業、客觀地提出議案或發表意見；

（五）是否依法參加股東大會，向股東大會報告工作并執行股東大會決議；

（六）董事接受監事會監督的情況。監事會要求董事說明相關情況、提供相關資料時，以及監事會采取監督措施時，董事予以配合的情況。

（七）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（八）是否積極協助本行履行信息披露的義務；

第六條 獨立董事的履職評價除第五條所列內容外，還應包括以下內容：

（一）是否存在本行章程第一百四十九條規定的嚴重失職行為；

（二）每年為本行工作時間是否在15 個工作日以上，是否存在連續三次未能親自出席董事會會議的情況。評價期內是否存在因任職變動出現不符合任職資格條件的情況；

（三）是否在本行之外的其他金融機構任職，如有任職是否已告知本行，并承諾其兼任職務不違反法律規定，且與其在本行的任職不存在利益沖突；

（四）對董事會討論事項，特別是審議以下重大事項時，是否發表客觀、公正的獨立意見：重大關聯交易、利潤分配方案、高級管理層成員的聘任和解聘、本行高級管理層成員的薪酬、可能造成商業銀行重大損失的事項、可能損害存款人或中小股東利益的事項及法律、法規及本行章程規定的其他事項等； 第七條 高管人員履職評價主要包括以下內容：

（一）是否對商業銀行及全體股東負有誠信與勤勉義務，是否按照相關法律、法規、規章及本行章程的要求，認真履行職責，維護商業銀行和全體股東的利益；

（二）是否持續地了解和關注本行情況，是否投入足夠時間履行職責，是否定期或不定期地向董事會、監事會匯報工作；

（三）接受監事會監督的情況。監事會要求高管人員說明相關情況、提供相關資料時，以及監事會采取監督措施時予以配合的情況。

（四）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（五）是否積極協助本行履行信息披露的義務；

（六）董事會秘書是否積極履行了本行章程第一百七十六條和《上海證券交易所股票上市規則》3.2.2 所列各項職責。

第八條 董事會應建立董事、高管人員履職檔案，記錄董事、高管人員在任期內各項履職盡責情況，任何董事如要求，可查閱此檔案。檔案內容應包括但不限于：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況、獨立發表的意見、建議及其被采納情況等；

（二）董事會及其專門委員會會議材料及議決事項，包括但不限于經董事簽署的材料等。

第三章 履職評價的方式和結果

第九條 董事會可通過座談、訪談、征求意見等方式，了解董事、高管人員履職表現的情況。5 第十條 董事會應在每一會計完結之后四個月內對董事、高管人員進行一次定期履職評價，并提出評價報告。

第十一條 履職評價報告的主要內容。

（一）董事、高管人員在上一履行本行職務的過程中，是否存在違法違規行為，包括違反法律法規、財經記錄及本行章程的行為；

（二）董事、高管人員在本履行本行職務的過程中，是否存在故意或因重大過失損害本行利益的行為，包括給本行造成經濟損失和惡劣影響的瀆職失職行為；

（三）董事、高管人員在本是否誠信、忠實、謹慎、勤勉地履行本行職務；

（四）其他根據法律、法規和監管規定需要說明的情況。

第十二條 董事會應向監事會提交董事會對董事、高管人員的履職評價報告，并根據監事會要求，提供以下資料：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況；

（二）經董事簽署的董事會會議材料及議決事項；

（三）其他有利于監事會了解董事、高管人員履職情況的資料。

第十三條 履職評價涉及本人的，本人應當回避。第十四條 董事、高管人員對評價結果有異議的，可向董事會提出書面意見。董事會有權做出維持或調整原評價結果的決議。第十五條 根據董事、高管人員的履職情況，對不能按照規定履職的，董事會應當就有關情況向其問責，必要時要求其辭去董事或高管職務并上報有關監管部門。

第四章 附 則

第十六條 本辦法未盡事宜，按國家有關法律、法規和本行章程的規定執行。

第十七條 本辦法由董事會負責解釋與修訂。

第十八條 本辦法自董事會決議通過之日起施行。