第一篇：安全風險分級管控培訓課件

禹州神火隆源礦業有限公司安全風險分級

管控課件

第一章 安全風險辨識范圍、方法

第一條 礦長、總工程師、分管礦領導、副總工程師、業務科室科長及副科長、相關區隊正職及技術員履行“規范”中工作體系職責，當觸發以下時間節點或情節時開展一次安全風險辨識評估工作：

（一）每年年底前對瓦斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素，開展一次安全風險辨識評估，重點對煤礦瓦斯、水、火、粉塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。

（二）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，開展一次專項辨識評估，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。

（三）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生大變化時，開展一次專項辨識評估，重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。

（四）排放瓦斯等高危作業實施前，開展一次專項辨識評估，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。

（五）新技術、新材料試驗或推廣應用前，開展一次專 項辨識評估，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。

（六）連續停產停工1個月以上復工復產前，開展一次專項辨識評估，重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。

（七）本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，開展一次針對性的專項辨識評估，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區。

第二條 辨識方法主要采取工作任務分析法、危險與可操作性分析法、初始危險分析法、安全檢查表分析法、根本原因分析法等，基本歸類如下：

（一）年度和復工復產專項辨識中瓦斯、水、火、粉塵、頂板等自然災害因素采用初始危險性分析法，提升運輸系統采用安全檢查表分析法。

（二）新水平、新采區、新工作面設計前采用初始危險性分析法。

（三）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素發生重大變化時，采用危險與可操作分析法。

（四）排放瓦斯等高危作業實施前采用工作任務分析法。

（五）新技術、新材料試用或推廣應用前，采用危險與可操作分析法。

（六）本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱 患或所在省份發生重特大事故后采用根本原因分析法。

第八條 評估方法采用風險矩陣法，根據辨識出的風險可能發生頻率與損失程度的乘積劃定風險值范圍，分為重大、較大、一般、低風險四類，對應紅、橙、黃、藍四種顏色。

第二章 安全風險辨識、評估工作流程

第九條 年度、專項安全風險辨識評估組織主體為“規范”中的年度、專項安全風險辨識評估小組組長，實施主體為副組長，監督主體為安檢科，指導主體為風險辦，各主體必須按照“規范”進行年度、專項安全風險辨識評估。

第十條 安全風險的辨識、評估主要工作流程：成立辨識評估小組→辨識評估范圍、方法→危險因素識別、作業活動及風險點辨識→風險評估→制定管控措施和風險清單→編制辨識評估報告。

第十一條 負有安全風險辨識、評估組織職責的主體，在組織過程中，必須履行以下職責：

（一）觸發本制度第六條規定的時間節點或情節時，相關組織主體及時組織開展安全風險辨識評估工作。

（二）礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

（三）分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險 管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。

第十二條 負有安全風險辨識、評估實施職責的主體，在實施過程中，必須履行以下職責：

（一）協助辨識評估小組組長開展安全風險辨識評估工作。

（二）如實填寫安全風險辨識評估表，并編制專項安全風險辨識評估報告。

（三）建立、健全分管范圍內重大安全風險清單，制定相應的管控措施，并監督落實。

（四）協助礦長實施每月對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析。

（五）協助分管負責人實施每旬對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析。

第十三條 負有安全風險辨識、評估實施監督職責的主體，在監督過程中，必須履行以下職責：

（一）建立、健全安全風險分級管控制度，依據國家安全風險分級管控有關政策、結合礦實施效果，及時修編安全風險分級管控工作制度和體系建設規范。

（二）監督、督促年度和專項安全風險辨識評估工作的開展，督促業務科室編寫安全風險辨識評估表和評估報告。

（三）監督、督促安全風險評估辨識結果在作業規程、安全技術措施等技術文件中的應用。

（四）監督、督促月度重大安全風險管控措施落實情況 和管控效果及旬度安全風險管控重點實施情況的檢查分析。

（五）監督、指導培訓中心對參與安全風險辨識評估工作的人員學習一次安全風險辨識評估技術，對入井人員和地面關鍵崗位人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施。

第十四條 帶班礦領導以現場檢查或電話詢問的方式跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現未按規定落實管控措施而產生的事故隱患，組織現場人員進行整改或提交分管副礦長研究整改措施，組織落實。

第十五條 安全風險存在的單位，必須落實安全風險分級管控措施，對涉及的安全風險辨識評估內容及時對本單位相關人員進行培訓。

第三章 安全風險分級管控工作流程

第十六條 礦實行安全風險分級管控工作機制，主要管控流程詳見附件。

第十七條 礦長每月下旬組織組織分管礦領導、副總工程師、業務科室相關人員對作業場所進行安全生產標準化檢查，檢查重大安全風險管控措施落實情況和管控效果。

排查結束后，組織分管礦領導、副總工程師召開重大安全風險管控措施落實情況月度專題會議，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

第十八條 機電副礦長每旬組織副總工程師（機電）、機 電科及機電隊相關人員對作業場所進行機電運輸專業性安全檢查，排查月度安全風險管控重點的管控措施落實情況和管控效果。

排查結束后，組織副總工程師（機電）、機電科及機電隊相關人員召開機電、運輸月度安全風險管控重點實施情況旬度專題會議，針對管控過程中出現的問題改進完善管控措施。

第十九條 總工程師每旬組織副總工程師（通風）及通風科及相關區隊人員對作業場所進行一通三防專業性安全檢查，排查月度安全風險管控重點的管控措施落實情況和管控效果。

排查結束后，組織組織副總工程師（通風）、通風科及相關區隊人員召開一通三防月度安全風險管控重點實施情況旬度專題會議，針對管控過程中出現的問題改進完善管控措施。

第二十條 總工程師每旬組織地測科科長及地測科相關人員對作業場所進行地質防治水專業性安全檢查，排查月度安全風險管控重點的管控措施落實情況和管控效果。

排查結束后，組織地測科科長、地測科相關人員召開防治水月度安全風險管控重點實施情況旬度專題會議，針對管控過程中出現的問題改進完善管控措施。

第二十一條 生產副礦長每旬組織副總工程師（生產）及生產科相關人員對作業場所進行頂板專業性安全檢查，排查月度安全風險管控重點的管控措施落實情況和管控效果。排查結束后，組織副總工程師（生產）及生產科相關人員召開頂板安全風險管控重點實施情況旬度專題會議，針對管控過程中出現的問題改進完善管控措施。

第二十二條 區隊長安排現場管理人員每天對所轄區域安全風險管控措施進行檢查落實，發現重大異常狀況及時向相關業務科室進行匯報。

第四章 安全風險辨識評估結果應用

第二十三條 礦實行年度、專項安全風險辨識評估結果應用機制，風險辨識評估結果用于指導技術文件的編制或修訂完善。

第二十四條 年度辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

第二十五條 新水平、新采區、新工作面設計前的專項辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型和勞動組織確定等。

第二十六條 生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時的專項辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

第二十七條 排放瓦斯等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前的專項辨識評估結果作為編制相關安全技術措施的依據。第二十八條 本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的專項辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第五章 安全風險辨識評估結果評價

第二十九條 礦實行對年度、專項安全風險辨識評估結果進行安全評價機制，用于指導礦井生產管理工作。

第三十條 安全評價采用安全檢查表分析法和定性風險評價法。

第三十一條 安全評價結果采用紅、橙、黃、綠四種顏色進行標識和管控。紅色對應安全不可控，橙色對應安全基本可控，黃色對應安全部分可控，綠色對應安全絕對可控。

第三十二條 安全評價為紅色時，立即對礦井整體或部分區域停止生產作業或設備運行。由礦長嚴格按照“五落實”原則進行全面整改。問題整改后，經安全評價達到黃色或綠色后，方可恢復生產作業和設備運行。

第三十三條 安全評價為橙色時，可邊整改、邊進行非生產性作業。由分管負責人嚴格按照“五落實”原則進行全面整改。問題整改后，經安全評價達到黃色或綠色后，方可恢復生產作業。

第三十四條 安全評價為黃色時，可邊整改、邊生產。由業務科室負責人嚴格按照“五落實”原則進行全面整改。

第三十五條 安全評價為綠色時，可正常組織生產。

第二篇：安全風險分級管控培訓考試卷

安全風險分級管控與隱患排查治理體系培訓考試卷

姓名

車間

成績

一、填空題（28分，每線2分）

1、風險是指生產安全事故發生的可能性,與隨之引發的（）和（或）（）和（或）（）的組合。

2、風險辨識是識別（）所有存在的風險并確定其特性的過程。

3、風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據（）劃分等級。風險分級的目的是為（）。

4、風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，（）級別最高，企業原5級劃分標準可參照進行調整。

5、企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵（）；⑶（）。

6、隱患的分級是根據隱患的()、治理和()及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分?？梢话惴譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。

7、隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態描述、（）、治理目標、（）、（）、治理期限等信息的總稱。企業對事故隱患信息應建檔管理。

二、單項選擇題（16分，每題2分）

1、（）是風險管控的基礎。（）

（A）風險分析（B）風險評價（C）排查風險點

（D）風險分級

2、危險和有害因素分為以下幾種。（）

（A）人的因素、物的因素

（B）人的因素、物的因素、環境因素、管理因素（C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、環境因素

3、（）承擔建立和實施安全生產風險管控和隱患排查治理的主體責任。（）（A）企業

（B）中介機構

（C）安監部門（D）主要負責人

4、各企業的風險評價準則具體內容應。（）

（A）統一

（B）同行業應統一

（C）由各部門自己確定，無需統一

（D）與企業實際情況及相關法律法規要求有關

5、（）是企業安全管理的核心。（）

（A）事故控制

（B）風險管理

（C）隱患排查

（D）安全培訓

6、工作危害分析法能夠全面地分析出（）所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。（）

（A）作業活動

（B）設備設施

（C）安全設施（D）工藝操作

7、當通過作業條件危險性評價法得出企業風險的危險性分值大于（）時，屬于顯著危險，需要整改。（）

（A）70

（B）160（C）320（D）50

8、風險管控和隱患排查治理屬于（）機制。

（A）職業健康安全管理（B）雙重預防（C）標準化運行（D）安全管理

三、簡答題（56分，第一題20分，第二題36分）1.企業選擇風險控制措施時應包括哪些措施？。

2.請說出你的崗位風險及管控措施。

安全風險分級管控與隱患排查治理體系培訓考試卷答案

一、填空題（28分，每線2分）

1、風險是指生產安全事故發生的可能性,與隨之引發的（人身傷害）和（或）（健康損害）和（或）（財產損失）的組合。

2、風險辨識是識別（企業整個范圍內）所有存在的風險并確定其特性的過程。

3、風險分級是指通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，根據（評價結果）劃分等級。風險分級的目的是為（確定風險管控的優先順序）。

4、風險暫定為“紅、橙、黃、藍”四級，（紅色）級別最高，企業原5級劃分標準可參照進行調整。

5、企業在選擇風險控制措施時應考慮：⑴可行性；⑵（安全性）；⑶（可靠性）。

6、隱患的分級是根據隱患的(整改)、治理和(排除的難度)及其導致事故后果和影響范圍為標準而進行的級別劃分?？梢话惴譃橐话闶鹿孰[患和重大事故隱患。

7、隱患信息是指包括隱患名稱、位置、狀態描述、（可能導致后果及其嚴重程度）、治理目標、（治理措施）、（職責劃分）、治理期限等信息的總稱。企業對事故隱患信息應建檔管理。

二、單項選擇題（16分，每題2分）

1、（）是風險管控的基礎。（C）

A）風險分析

（B）風險評價（C）排查風險點（D）風險分級

2、危險和有害因素分為以下幾種。（B）

（A）人的因素、物的因素

（B）人的因素、物的因素、環境因素、管理因素（C）人的因素、物的因素、管理因素（D）人的因素、物的因素、環境因素

3、（）承擔建立和實施安全生產風險管控和隱患排查治理的主體責任。（A）

A）企業

（B）中介機構

（C）安監部門

（D）主要負責人

4、各企業的風險評價準則具體內容應。（D）

（A）統一

（B）同行業應統一

（C）由各部門自己確定，無需統一

D）與企業實際情況及相關法律法規要求有關

5、（）是企業安全管理的核心。（B）

（A）事故控制

（B）風險管理

（C）隱患排查（D）安全培訓

6、工作危害分析法能夠全面地分析出（）所有可能的風險，并針對可能風險采取相應的控制措施。（A）

（A）作業活動

（B）設備設施

（C）安全設施（D）工藝操作

7、當通過作業條件危險性評價法得出企業風險的危險性分值大于（）時，屬于顯著危險，需要整改。（A）

（A）70

（B）160（C）320（D）50

8、風險管控和隱患排查治理屬于（B）機制。

（A）職業健康安全管理（B）雙重預防（C）標準化運行（D）安全管理

三、簡答題（56分，第一題20分，第二題36分 1.企業選擇風險控制措施時應包括哪些措施？

答：應包括：⑴工程技術措施；⑵管理措施；⑶培訓教育措施；⑷個體防護措施；(5)應急處置措施等。2.請說出你的崗位風險及管控措施。根據工作崗位告知卡回答

第三篇：安全風險分級管控培訓試卷

安全風險分級管控和隱患排查治理考試卷

單位：

姓名：

成績：

一、填空題（每題2分，共50分）

位相關的重大安全風險管控施。（）

3、每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估要求。（）

4、風險等級有四個，分別用紅、橙、黃、綠四種顏色標注。（）

5、重大隱患要做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”。（）

1、煤礦安全生產標準化等級分為一級、二級、三級。（）級為最高級。

2、煤礦安全生產標準化等級實行有效期管理。一級、二級、三級的有效期均為（）年。

3、對發生生產安全死亡事故的煤礦，一級、二級煤礦發生一般事故時降為（）級，發生較大及以上事故時（）等級。

4、安全生產標準化達標煤礦應加強日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級有效期內每（）由隸屬的煤礦企業組織開展一次全年自查，形成自查報告。

5、煤礦必須建立（）工作體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍的安全風險分級管控工作。

6、建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識（）和安全風險的（）工作流程。

7、沒年底礦長組織各分管負責人和相關業務科室、區隊進行安全風險辨識，重點對井工煤礦（）、水、火、煤塵、（）、沖擊地壓及（）系統開展安全風險辨識。

8、新水平、新采區、新工作面設計前，開展1次（）。

9、辨識評估結果用于完善設計方案，指導（）、生產系統布置、（）、勞動組織確定等。

10、（）、生產工藝、主要設備、（）等發生變化時，開展1次專項辨識。

11、重點辨識作業環境、（）、重大災害因素和（）運行等方面存在的安全風險。

12、重大安全風險管控措施由（）組織實施，有具體工作方案，人員、技術、資金有保障。

13、、在劃定的（）設定作業人數上限。

14、、礦長每月組織對（）措施落實情況和（）進行一次檢查分析，針對管控過程出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度（）重點，明確責任分工。

15、在井口或重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的 重大安全風險、管控責任人和（）。

二、判斷題（每題2分，共10分）

1、采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析、上報等全過程的信息化管理。（）

2、入井人員和地面關鍵崗位人員安全培訓內容包括和專項安全風險辨識評估結果、與本崗

三、名詞解釋（10分）

安全風險管理的意義：

四、問答題

1、煤礦安全生產標準化安全風險管控部分保障措施工作要求包括？（2、安全生產標準化達標煤礦應具備基本條件包括哪些？(20分)

10分）

一、填空題

1、一 2、3

3、三，撤銷 4、1，年

5、安全風險管控

6、范圍、方法，辨識、評估、管控

7、瓦斯，頂板，提升運輸

8、專項辨識

9、生產工藝選擇，設備選型

10、生產系統，重大災害因素

11、生產過程，設施設備

12、礦長

13、重大安全風險區域

14、重大安全風險管控，管控效果，安全風險管控

15、主要管控措施

二、√√√×√

三、安全風險管理的實質是以最經濟合理的方式消除風險導致的各種災害后果。即運用系統論的觀點和方法去研究風險與環境之間的關系，運用安全系統工程的理論和分析方法去辨識危害、評價風險，然后根據成本效益分析，針對企業所存在的風險做出客觀而科學的決策，以確定處理風險的最佳方案。

四、1、（1）采用信息化管理手段開展安全風險管控工作。（2）定期組織安全風險知識培訓。

2、(1)采礦許可證、安全生產許可證、營業執照齊全有效；(2)礦長、副礦長、總工程師、副總工程師（技術負責人）在 規定的時間內參加由煤礦安全監管部門組織的安全生產知識和 管理能力考核，并取得考核合格證；(3)不存在各部分所列舉的重大事故隱患;(4)建立礦長安全生產承諾制度，礦長每年向全體職工公開承 諾，牢固樹立安全生產“紅線意識”，及時消除事故隱患，保證 安全投入，持續保持煤礦安全生產條件，保護礦工生命安全。

第四篇：安全風險分級管控工作制度

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據上級部門要求并結合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本

專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 安全風險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區、新工作面設計前、生產系統、生產工藝、主要設備設施等發生重大變化時，啟閉火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布臵、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由生產副礦長組織有關業務科室進行專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工復產前，由安全副礦長組織有關業務科室、生產組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

（四）礦井發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八條 基層隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2．特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業； 4．其他復雜、特殊施工作業。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

第十八條 單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。

第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十四條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

第五章 安全風險分級管控基本要求

第二十六條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下一月度安全風險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

第三十二條 各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰現場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝臵或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。

3．定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4．分析發生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝臵等評估。

四、預先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和建設前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

附件2 安全風險分級管控工作流程

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規、規程、標準；煤礦生產作業計劃、相關規章制度、操作規程、作業規程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內潛在的風險進行識別。

第三步：安全風險評估。根據發生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。

第四步：制定并執行管控措施，依據《煤礦安全規程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結束

圖1 安全風險辨識、評估、管控工作流程

第五篇：安全風險分級管控管理制度

加油站“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 陳金森 常務副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學敏 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合加油站生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業區域開展全面的安全風險，由安全員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或加油站發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由安全員、技術員，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合加油站實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照加油站制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，加油站要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動。