第一篇：我國商品期貨市場風險預警機制研究論文

摘要：

本文采用系統工程的思想，把影響期貨市場的風險因素看成一個有機系統，運用解析結構模型法（ISM）對指標進行結構分析，理清各指標之間的相互關系，利用層次分析法（AHP）對指標在系統中的權重進行識別，最后建立了商品期貨市場風險預警系統。

關鍵詞：商品期貨；風險預警；解析結構模型；層次分析模型

一、引言。

期貨市場產生的直接原因是回避風險，然而實踐表明期貨市場的歷史就是在不斷分散和化解現貨市場風險的同時，也不斷發生風險和不斷控制風險的歷史。我國期貨市場發展的歷史較短，但發生了多起風險事件。例如：1995年上海國債期貨事件，1996年上海膠合板事件，1997年海南天然橡膠**等，特別是上海國債期貨事件，造成了較大的負面影響。對風險事件發生后的調查發現，風險事件的發生均是由于當時的期貨交易所風險控制體系不完善或者沒有嚴格執行風險控制制度造成的。

中國證監會期貨部（1999）對中國期貨市場風險預警做了相關規定，設計了四大方面13個指標的預警體系，初步建立我國期貨市場風險預警系統。樓迎軍（2005）在其博士論文中將影響期貨市場風險的13個指標分成四組：價格風險、信用風險、流動性風險、法律風險，利用系統工程中的ISM—AHP思想，建立了我國商品期貨的預警機制。韓德宗（2008）以硬麥期貨和銅期貨為例，度量連續期貨合約收益率的值，對預測結果的有效性進行了檢驗，并提出了將曲線和保證金水平相結合的方法，對商品期貨市場風險進行單指標預警。上述研究的缺陷在于在風險預警系統設計中沒有考慮國際市場價格沖擊的影響，本文則較全面地考慮了國內外相關市場對期貨市場風險的影響，把所有的影響因素看成是一個系統，利用ISM—AHP模型建立期貨市場整體風險預警系統。

二、我國商品期貨市場風險預警指標體系。

本文參考中國證監會（2000）及樓迎軍（2005）等人提出的期貨風險衡量指標體系，并加入國際相關市場的影響因素，歸納得到反應期貨市場風險的12項主要指標，構成了我國商品期貨市場風險預警指標體系。本文以上海期銅為例，說明我國商品期貨市場風險預警指標體系的構建過程。國內銅期貨數據來源于上海期貨交易所，國外銅期貨數據來源于富遠期貨軟件，LME庫存的數據來自彭博數據庫，國際銅現貨數據采用LME銅現貨數據，來自富遠期貨軟件。由于國內、外期貨市場上相關品種在期貨合約月份的設計上存在著一定差異，為研究需要，我們按照華仁海等（2007）的研究方法，產生研究所需要的連續期貨數據，數據時間跨度從2007年1月1日至2010年6月30日。由于LME銅期貨價格的報價單位為美元/噸，國內期貨市場銅為人民幣元/噸，為保持一致，統一將國際市場上的期貨報價折算成按人民幣元/噸報價。美元兌對人民幣的匯率采用國家外匯管理局網站統計數據庫中提供的人民幣每日基準價格。

三、我國商品期貨市場預警系統的建立。

商品期貨預警系統是一個規模大、復雜程度高的系統，如何確定系統的構成要素，認識系統的層次結構，掌握系統各要素之間的運動狀態，都是比較困難。由于系統因素結構復雜，目標多樣，功能綜合，因此需要明確系統的總目標、分目標，以及相應系統的結構層次。為實現這個目標，本文采用結構分析法（ISM）對各指標間的結構進行分析，理清各指標之間的相互關系，隨后采用層次分析法（AHP）對指標在系統中的權重進行識別，最終得到期貨市場整體風險值，建立一個實時監控期貨市場整體風險的預警系統。

（一）系統解析模型在商品期貨市場預警系統中的運用。

ISM方法的作用是把任意包含許多離散的，無序的靜態的系統，利用系統要素之間已知的、但凌亂的關系，揭示出系統的內部結構。其基本方法是先用圖形和矩陣描述各種已知的關系，在矩陣的基礎上再進一步運算、推導來解釋系統結構的特點。其基本步驟如下：

1、根據系統要素關系表，畫出相應的有向圖形，并建立鄰接矩陣A。

2、通過矩陣運算求出該系統的可達矩陣M。

3、在得到可達矩陣M后進行矩陣階層劃分。矩陣階層劃分需要求解可達集合R（Ti）和先行集A（Ti）。可達集合是指“行”中互相有影響的因素所占的列數，即行中得點為“1”的列數；先行集合A（Ti）是指“列”中互相有影響的因素所占的行數，即列中得點為“1”的行數。

4、建立系統結構模型。

為了得到鄰接矩陣，我們采用如下步驟：第一就是銅期貨按照一定規則產生銅期貨價格的連續數據，并且利用這些連續數據建立適合的ARMA—GARCH（t）模型，并由此產生波動率；第二步則是按照相同的規則，產生12個指標的連續數據；第三步就是把這些12個指標的連續數據分別與波動率進行Granger因果檢驗。在99%的置信度下，如果選取指標是波動率的Granger因果關系，則我們認為該指標與波動有直接關系。最后我們得到如下的鄰接矩陣：矩陣A是定量方式表示出本文所選擇期貨市場風險預警指標之間的影響關系，為下面進一步求解模型提供了基礎。

矩陣A按照布爾代數的規則進行運算，得到了可達矩陣R：在建立可達矩陣R后，接下來我們進行矩陣階層的劃分。從表1可以看出，滿足1式的元素只有一個S，表達式為Z1=（S）。在確定第一階層的因素之后，我們可以把元素S剔除，重新排列商品期貨風險指標體系的可達集合和先行集合。從表2我們得出，滿足1式的元素有四個，表示為Z2=（B，H，I，J）。同樣，在確定第二階層元素之后，把元素B、H、I、J消去，再進行可達集合和先行集合的計算。表3可知，商品期貨風險預警最后一層的元素由8個，表示為Z3=（A，C，D，E，F，G，K，L）。

由上面確定的階層關系，我們可以把矩陣R按照層次進行排列，得到矩陣M。在完成矩陣階層劃分后，我們開始建立結構模型。由ISM模型的求解，我們可以將階層構造為三個階層。同時根據矩M陣確定各階層要素之間的關系，例如a21=1說明B到S有箭頭連接。同理可以得到其他的關系圖。

（二）層次分析方法在商品期貨預警系統中的運用。

由ISM分析我們得到了一個復雜的三級結構模型，在此基礎上我們就可以運用層次分析方法（AHP法），對各級指標進行定量分析，將原先以主觀判斷進行量化，用具體數值來顯示各級指標的重要程度。AHP方法最主要是確定ISM方法確定的結構中相鄰層次元素間相關程度，通過構造兩兩比較判斷矩陣及矩陣運算的數學方法，確定對于上一層次的某個元素而言，本層次中與其相關元素的重要性排序—相對權值。AHP方法最后計算各層元素對系統目標的合成權重，進行總排序，以確定結構圖中最底層各個元素在總目標中的重要程度。層次總排序一致性檢驗的結果為：CR（B）=0.0674.CR（B）小于0.1，因此，層次具有滿意的一致性。

四、期貨市場整體風險值計算及檢驗。

AHP分析最終結果得到了12個指標對目標層的合成權重值，每一層的權重值相加等于1。只要將商品期貨市場風險因素指標的取值分別乘以相對應的權重，就可以得到我國期貨商品市場整體風險值。

對于所選擇的風險因素，必須進行進一步歸一化處理。設第p個指標Xp的取值區間為[c1k，c2k]，則每個風險因素在預警系統中取值步驟如下：

第一，定義Dp，i=cp，i—cp，i為單個指標相對于樣本數據中的偏差；

第二，定義該指標在預警系統的取值為：rp，i=Dp，i—min（Dp，i）max（Dp，i）—min（Dp，i）在實際的計算過程中，cp，i為第p個指標在所取樣本時間段內的平均值。

由此我們可以知道，所有的rp，i取值范圍是[0，1]，而相對應權重值之和也是1。所以我國商品期貨整體風險值的取值范圍也將是[0，1]。下面是利用本文所選取的樣本數據計算出來的我國期貨市場整體風險值。

銅期貨整體風險值一般處于0.1——0.2左右，只有在第350個數據后風險值急劇上升，此后到400個出現多次風險值超過了0.3。與此相對應的是2008年9月底到2008年12月，這段時間是百年不遇的金融危機。由于遭遇百年一遇的金融危機，加上國慶長假，在長假結束后，商品期貨市場上演了大面積跌停的殘酷場面，橡膠、豆粕、大豆、豆油、滬銅5個主流品種出現了“三板跌停”。預警系統顯示的風險值也比較大，多次高于0.3的值，這表明預警系統和現實的市場運行狀況一致。

同時，在2008年9月底的幾個交易日，風險值就顯示上升狀態，在國慶期間計算出的風險值已經上升到將近0.7。這一切都表明在國慶期間這段時間，銅期貨市場已經積聚了相當大的風險，交易所可以在交易開盤前利用預警系統中那些顯著上升的因素，采取相對應的措施，降低市場的風險。同時，國慶期間由于國內的期貨市場處于休市階段，而國外相關市場正常進行交易，所以在這期間風險值的急劇上升是由于國外的風險因素造成的。管層應針對國外市場出現的情況采取相應的應對措施，這也表明該預警系統可以給監管層監管給出一定的指向性。由于在數據處理過程中進行了歸一化處理，預警系統最后給出的風險值落在[0，1]區間。

本文采用[0，1]區間的四段來確定預警準則，如表5所示，可根據風險值的大小給出相應的警報等級。當然在具體實踐過程中，預警準則的區間設定可以根據實際的情況作相應的調整。

五、結論。

在后金融危機的時代，在大力發展期貨市場的同時，如何有效控制市場風險成為非常緊迫的問題。本文在預警系統設計時，加入國外相關市場的因素，考慮的風險因素比較全面。同時利用系統工程的思想，建立了能給出商品期貨某一品種整體風險值的期貨市場風險預警系統。通過本系統可以對期貨市場上的風險進行實時監控，同時還可以給監管層指提供是哪些因素提高了期貨市場的整體風險值，這對期貨市場的風險控制具有積極的指導意義。

第二篇：風險預警機制

xxxxxx醫院 醫療技術風險預警機制

醫療風險系指使患方或醫方遭受傷害的可能性，是一種可以有效防范，將其降低到最小程度，但絕對不能消除的。“預則立，不預則廢”就需要醫院管理部門從管理體制、醫療流程、規章制度等查尋缺陷并制定相應的改進措施，建立有效的防范機制。目前我院各項業務發展形勢較好，結合開展的各項新技術、新項目及引進的高新設備、醫療質量管理、醫務人員的技術、責任感等諸多方面因素，特制定本預警機制。

一、建立預警機制的目的：

隨著社會的發展，人們對醫療質量及服務質量的要求越來越高。但由于醫療行業的特殊性和醫學本身的許多未知性，就造成了醫療診治效果的不確定，醫療意外的不可預見性，使的醫療風險無處不在。建立醫療技術風險預警機制目的就是降低醫療風險，防范醫療糾紛，杜絕醫療事故的發生，減少給患者及其親屬帶來的傷害，減輕醫院負擔。

二、醫療風險存在方面：

1、醫療管理方面:

(1)各項醫療技術操作無統一的規范或規范不標準；

(2)醫療活動過程或有關核心制度中存在有缺陷；

(3)醫療診療技術流程的偽科學性或者過于復雜，都容易造成失誤；

(4)醫療質量管理運行中全程管理、環節管理及終末管理有制度難執行，缺乏監督機制及反饋機制。

2、醫務人員個人因素：

(1)缺乏醫療風險意識；

(2)醫療技術水平有限；

(3)責任心不強或不遵守規章制度；

3、設備因素：

(1)搶救設備的完好，能否正常運轉；

(2)檢驗科各項實驗設備的完好，給臨床醫生以重要參考標準。

三、醫療風險預警程序：

醫療風險預警的實施進程可以歸納為風險識別、風險估測和風險評價三個大的階段。風險識別是對潛在的各種風險進行系統的歸納和全面地分析以掌握其性質和特征，便于確定哪些風險應予以考慮，同時分析引發這些風險的主要因素和所產生后果的嚴重性，這個階段是對風險進行定性分析的基礎工作；風險估測是通過對所收集的大量資料的研究，運用概率論和數理統計等工具估計和預測風險發生的概率和損失幅度，這個階段工作是對風險分析的定量化，使整個風險管理建立在科學的基礎上；風險評價是根據專家判斷的安全指標，來確定風險是否需要處理和處理的程度。

四、針對我院醫療風險的對策：

1、成立專職專家的督導組,由院內專家委員會成員擔任。制定院內各科室醫療質量管理考核標準及核心制度，參與院內的醫療質量及目標管理檢查，工作形式以現場檢查，評分計入月度考核。

2、設立醫療風險預警管理人員，針對已經出現的醫療事件，進行調查，設計管理程序，監測管理過程、收集信息資料、改進醫療質量，杜絕此類醫療事件的再次發生。對可能發生醫療風險的各項制度，提出針對性的修改意見，并給予完善。

3、醫療管理部門要關注管理體制、醫療流程、操作規范、質量評價等方面內容。查看管理制度等方面有無缺陷，流程是否復雜易致操作失誤，統一醫護操作標準，使醫療操作科學化、合理化。對環節和全程管理過程中的問題給予及時反饋，加強醫療全過程的監督機制。具體的日常管理工作中要樹立風險防范意識，改進系統及制度的缺陷，不強調個人處罰，從根本上降低醫療風險。

4、嚴格外科手術準入制度，由麻醉科人員協同成立科內管理和準入審定小組，并制定管理辦法。嚴格執行手術分級管理制度。嚴格專業準入制度，提高專科救治水平，嚴禁跨科別收治病人，因短期經濟利益延誤病人治療時機。嚴格新技術、新項目的開展安全評估制度。嚴格執行入院告知制度。

5、加強全員的培訓力度，不斷提高全員技術操作水平，培養醫療風險意識，培訓醫患溝通技巧、技術操作常規、各種法律法規、醫學新進展等各種知識，提高全員的綜合素質。

6、嚴格按照執行制度，按照制度辦事，認真落實各項規范和制度。加大由于責任心不強或不按制度辦事所引起糾紛的處罰力度。

7、保障各種醫療器械的正常運行，給予維護和保養。減少因機器原因導致的醫療糾紛。

五、目標：

通過建立醫療風險預警機制，使醫療質量控制能夠達到四個目標：

(1)安全：避免在診療過程中帶來的醫源性損害；避免診療不及時而貽誤最佳診療時機；避免在就醫過程中發生的非醫療性損傷；

(2)實用：提供的服務必須有明確的科學理論依據，不能為醫院或個人利益在治療、檢查、用藥、護理過程中隨意增減項目，使服務所需費用合理；

(3)及時：盡量減少患者在候診、取藥、繳費、檢查等過程的時間，盡量縮短術前等候時間和住院日，提供便捷服務。

(4)平等：以病人為中心，尊重關愛患者，尊重患者的選擇、需要、價值，對所有患者一視同仁，提供同樣服務。營造一個友善、諒解、和諧的人際關系氛圍。

各項措施和制度的制定，最終是為了提高醫院醫療風險防范，做到“未病先防”。規范醫療行為，提高醫療質量，降低醫療風險，樹立全員風險意識，強化全員參與意識，為醫院業務正常發展提供堅實的保障。

第三篇：風險預警機制

病歷質量考核辦法

一、以病歷為中心，提高醫療安全，鞏固醫療質量，醫療服務的有效性和案件性。擬將質量分解為基礎質量和水平質量。基礎質量即日常診療及病程觀察活動；任何一項醫療活動均只有時間——行為的內涵。為確保基礎醫療活動運行的安全、穩定、有效。從源頭防范醫療糾紛的發生。在全面執行既有的規章制度的基礎上對我院臨床醫療活動，實施時間——行為程序監控考核。

二、監控及考核項目。

（一）時間程序：考核10個點

1、接診時含住入或轉入即刻的時間及醫生診視即刻的時間。

2、醫囑開列時間。

3、查房時指查某一病員的具體時間。

4、醫囑修改時間。

5、醫囑執行時間：長期的以輸液單為據核查，臨時的以病歷記載時間核查。

6、病程記錄時間。

7、病情變化時間及醫生到位的準確時間。

8、搶救、應急處理的準確時間。

9、上級醫師診視時間。

10、病人享有病情知情權，應有與病人或家屬溝通的具體時間，并要求病人在首次病程記錄上簽字。

以上10個時間位點要求記錄到日、時、分。

（二）行為程序：考核23個位點。

1、醫囑部分：5個位點

（1）開列時間及簽名確切清楚。（2）醫囑符合治療原則。（3）符合書寫規范。（4）不得涂改。

（5）執行人及執行時間確切清楚。

2、病程記錄部分：18個位點（1）首次病程須記錄主要癥狀。（2）首次病程須記錄主要體征。（3）首次病程須羅列診斷依據。（4）首次病程須明確記錄治療原則。

（5）首次病程記錄須由本院經治醫師完成或審核合格后簽全名字跡清楚。無署名記錄不合格。

（6）病程記錄每周須有主任查房分析意見。（7）須記錄主治醫師分析意見，每周2次。

（8）明確反映病情變化，必須有生命體征、癥狀，客觀證據變化情況的記錄。（9）病程記錄要明確反映治療措施。用藥療效分析、分析意見落實情況。（10）反映治療變更動因。尤其是臨床用藥要達到以藥代動力學做指向的層次。（11）有對各種（類）檢測單的分析，分析要充分結合臨床。（12）按時程要求記錄。

（13）診斷術語以ICD編碼為據規范使用。（14）出院記錄不得涂改或有漏項。（15）有與病人及家屬溝通的記錄。（16）患方拒絕接受診療的記錄。（17）實施出院病人醫囑知曉簽字制度。

（18）診斷疾病分主次順序排列，主要疾病排到最前，并發癥次之，伴隨癥狀排最后。以下內容需要回復才能看到

三、考核辦法。

（一）抽檢病歷不少于開放病床位數的1／3。

（二）受檢病歷由檢查者與科室共同隨機抽定。

（三）受檢科室安排人員參加考評。發現問題及時溝通交流，確認。

四、考核結果的界定及執行。

（一）考核實行否決制，時間程序位點和行為程序各1點不合要求者或其中一程序2點不合要求者，視該病歷為不合格病歷。

(二)住院病歷有下列情況者，實行單項否決，視為不合格病歷。 ①診斷與診斷依據不符合；主訴與現病史脫節；診斷與治療脫節。

②無手術同意書、麻醉同意書、特殊檢查和治療同意書、輸血同意書、化療同意書。 ③術前小結(急診手術除外)和手術知情同意書未由術者或第一助手書寫。

④搶救病人在規定時間內無搶救記錄；死亡病人無死亡前的搶救記錄，相關時間未記錄到分鐘。

⑤診療方案存在重大錯、漏。

⑥錯貼檢查、化驗單，引起醫療糾紛或造成不良后果的。

⑦輸血病歷無《輸血同意書》、《輸血記錄單》、《交叉配血單》，輸血前未按規定檢查肝功+HBSAg、丙肝抗體、HIV抗體、梅毒血清學檢查的。

（三）對不合格病歷實行經濟處罰并限期整改。處罰額度為每份扣罰病歷獎的2倍。

（四）扣罰的數額上交院財務，不得他用。

（五）考核由醫務科完成。臨床科室有權監督考核工作。

（六）門診處方不合格扣20元／張。

（七）各種檢查申請單不合格扣20元／張。

（八）門診病歷書寫不合格扣20元，不寫扣40元。

住院患者發生輸血、輸液反應時的應急程序 住院患者發生輸血、輸液反應時的應急程序 住院患者發生輸血、輸液反應時的應急程序

?發生輸血反應時

1、患者發生輸血反應時，應立即停止輸血改換生理鹽水。

2、同時報告醫生并遵醫囑給藥。

3、若是一般性過敏反應，情況好轉者，可繼續觀察病做好記錄。

4、懷疑溶血等嚴重反應時，應保留血袋病抽取患者血樣一起送輸血科。?發生輸液反應時：

1、患者發生輸液反應時，應立即停止所輸液體，保留或開放的脈通路，改換其它液體和輸液器。

2、同時報告醫生并遵醫囑給藥。

3、情況嚴重者就地搶救。

4、建立護理記錄，記錄患者的生命體征、一般情況和搶救過程。

5、發生輸液反應應及時報告醫院感染管理科、物資供應中心、護理部、藥劑科。

6、保留輸液器和藥液送至藥劑科化驗檢查。

7、如若患者或其家屬對輸液反應提出質疑，應按實物封存程序對實物進行封存住院患者發生輸血、輸液反應時的應急程序

住院患者發生輸血、輸液反應時的應急程序

?發生輸血反應時

1、患者發生輸血反應時，應立即停止輸血改換生理鹽水。

2、同時報告醫生并遵醫囑給藥。

3、若是一般性過敏反應，情況好轉者，可繼續觀察病做好記錄。

4、懷疑溶血等嚴重反應時，應保留血袋病抽取患者血樣一起送輸血科。?發生輸液反應時：

1、患者發生輸液反應時，應立即停止所輸液體，保留或開放的脈通路，改換其它液體和輸液器。

2、同時報告醫生并遵醫囑給藥。

3、情況嚴重者就地搶救。

4、建立護理記錄，記錄患者的生命體征、一般情況和搶救過程。

5、發生輸液反應應及時報告醫院感染管理科、物資供應中心、護理部、藥劑科。

6、保留輸液器和藥液送至藥劑科化驗檢查。

7、如若患者或其家屬對輸液反應提出質疑，應按實物封存程序對實物進行封存

“1+3”安全監控體系醫療安全預警制度

為了進一步增強全院職工特別是醫務人員的“1+3”安全監控體系醫療安全保障意識和醫療風險的防范意識，強化醫療安全的監控機制，更有效的防止醫療缺陷的發生，制定本制度

一、總則

（一）目的

為了進一步增強全院職工特別是醫務人員的醫療安全保障意識和醫療風險的防范意識，強化醫院“1+3”安全監控體系醫療安全的監控機制，更有效的防止醫療缺陷的發生，制定本制度。

（二）范圍

全院職工，尤其是醫務人員，在實施診斷、治療和其他服務的過程中，由于“作為不規范”或“不作為”而發生的任何有可能導致醫療事故出現的醫療實踐，無論患者與家屬有無投訴，都屬于醫療安全的預警范圍。

（三）原則

醫療安全與精工走要遵守“以病人為中心”的服務宗旨，以強化醫療質量管理為主要內容，以醫療衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規為準繩，以深挖細查質量要素的各方面、醫療過程的各環節中存在的安全隱患為主要手段，以及時消除安全隱患并警世責任人從而確保醫療安全為目的。

（四）要求

醫療安全預警工作分級進行。醫院及各職能部門、各臨床科室，應各司其職、各負其責，全面抓好落實。

二、醫院安全預警分級

根據在工作或醫療活動中責任人因失誤造成的醫療缺陷的性質、成都及后果，將醫療安全預警項目分為三級。

（一）一級醫療安全預警項目

一級醫療安全預警項目主要是指違反各項規范要求，但是尚未造成患者投訴等后果的行為。

1.醫療文書

（1）門、急診醫師未書寫門診或急診病歷。

（2）為在門、急診病歷和住院病例中記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史。

（3）未在規定時間內完成住院志、首次病程記錄、日常病程記錄及其它記錄。

（4）凡決定轉出的病人，經治醫師未書寫轉科、轉院紀錄。

（5）意外死亡病歷未當天及時討論并上報醫務科或總值班。

（6）手術未進行術前討論。

（7）為及時鑒定醫院規定的各種醫患協議類文書。

（8）造成病歷等資料損失或丟失。

2.紀律

（1）工作人員擅自離崗。

（2）對于疑難危重病人，會診意識和輔助檢查科室醫（技）師在接到急會診邀請后，未在10分鐘內到達現場診查患者。

（3）醫務人員在為患者診治、發藥過程中聊天、打手機。

（4）門、急診護士未及時將門急診危重病人轉送至急診科、病區。

（5）首次開展的新手術、新療法、新技術，未通過醫院專家委員會討論并經醫務科批準而擅自實施。

（6）違反相關規定使用麻醉藥品、醫用毒性藥品、精神藥品及放射性藥品。

（7）將院內討論的有關病人的情況等擅自不負責任地向病人或家屬透露。

（8）不負責任地解釋其他醫務人員的工作，造成患者或家屬誤解。

（9）違反醫療保險的有關規定。

（10）出現醫德醫風問題。

醫療(技術)風險預警制度和應急預案

（一）建立院長負責制，由主要負責人主抓醫療(技術)風險工作。

（二）醫院從人力、財力、物力上加大投入，從工作環境、技術力量、設備購置、資金投入、分配形式上，給高風險，高科技，高技術的科室照顧和支持。

（三）設立醫療(技術)風險保險基金，為臨床各科醫護人員投保。

（四）對高風險的外科、婦產科醫師實行醫療(技術)準入制度，不經準入的人員不允許從事高風險的醫療技術工作。

（五）建立“綠色通道”，對搶救、入院，會診等實行規范化管理，注重患者搶救的工作流程和工作程序，醫療急救網人員24小時處于臨陣狀態。

（六）對急危癥實行科主任負責制，需要會診者，立即通知醫務科，由醫務科集中院內外權威專家會診救治，不得貽誤患者病情。

（七）與天津武警醫院建立技術協作關系，對超過本院診治范圍的患者，及時送至該協作醫院或相關上級醫院救治。

第四篇：高校廉政風險預警機制建設研究

高校廉政風險預警機制建設研究

浙江師范大學紀委 課題調研組

目 錄

一、廉政風險的概念和主要類型…………………………………… 4

1、廉政風險的界定

2、風險預警的界定

3、高校廉政風險的主要類型

二、廉政風險預警機制建設的現狀………………………………… 7

1、廉政風險預警機制建設的現狀

2、廉政風險預警機制存在的問題

三、廉政風險預警機制的現實意義和要把握的原則……………… 10

1、構建廉政風險預警機制的現實意義

2、構建廉政風險預警機制要把握的原則

四、廉政風險預警機制建設的主要內容…………………………… 12

（一）建立廉政風險信息收集網絡

1、廉政風險信息收集內容

2、廉政風險信息收集渠道

3、廉政風險信息收集工作制

（二）廉政風險信息研判評估

1、廉政風險信息分析

2、廉政風險預警信息發布

（三）廉政風險預警處臵措施（預警談話制度）

1、一級預警：責令整改

2、二級預警：戒勉糾錯

3、三級預警：警示提醒

（四）廉政風險預警處臵情況的督查

1、廉政風險預警處臵結果反饋制度

2、廉政風險預警處臵督查制度

3、廉政風險預警處臵情況通報制度

五、廉政風險預警機制的保障措施………………………………… 20

1、廉政風險教育是廉政風險預警機制的思想保障

2、預警信息員隊伍是廉政風險預警機制的組織保障

3、黨風廉政建設是廉政風險預警機制的制度保障

4、預警信息系統是廉政風險預警機制的技術保障

高校廉政風險預警機制建設研究

——以浙江師范大學為例

十八大以后，黨和國家領導人先后多次在重要會議上發表講話，強調在新形勢下加強反腐倡廉建設的重要性和必要性。高校作為反腐倡廉的重要陣地，對于提高高等教育質量，提升社會主義事業建設者和接班人的素質都意義重大，影響深遠。而廉政風險預警機制是完善懲治和預防腐敗體系的重要舉措。建立科學合理的高校廉政風險預警機制,能夠提高高校預防腐敗工作的針對性、規范性、預見性、及時性和有效性,最大限度地降低高校腐敗行為發生的可能性,推進高校

懲治和預防腐敗體系建設,優化高等教育發展和育人環境。

本報告在學校懲治和預防腐敗體系基礎上，根據廉政風險防控機制建設發展的需要，結合實際進行了廉政風險預警模式的探索，主要針對目前廉政風險預警工作的現狀，提出了構建廉政風險預警機制要把握的原則，重點就廉政風險信息收集網絡、廉政風險評估、廉政風險預警處臵措施等問題進行了深入分析和研究。

一、廉政風險的概念和主要類型

1、廉政風險的界定

一般來講，風險即指活動或事件損失的一種不確定性。廉政風險是指國家公職人員在執行國家公務和日常生活中，由于不正確履行廉潔奉公職責，利用其權力和影響力謀取私利，從而出現的各種腐敗行為的可能性。

2、廉政風險預警的界定

廉政風險預警，是指圍繞廉政建設和反腐敗的工作目標，運用科學手段和現代技術分析廉政風險信息、評估廉政風險狀況和預測廉政風險趨勢，采取有效措施提前防范和解決潛在廉政問題的理論、方法體系和工作過程的總和。

3、高校廉政風險的主要類型

（1）招生領域的廉政風險。招生人員索賄受賄,利用負責招生工作之便,收受學生家長賄賂,是高校職務犯罪中的一個權錢交易關口,涉案人員一般為負責招生工作的領導、專家評委、普通工作人員。主要表現為負責招生的領導、專家評委、工作人員接受好處,利用職權招收一些成績相對較差的“關系生”、“條子生”,或以幫助學生入學、選系、改專業等為名索賄受賄。尤其是在單獨招收藝

術特長生、體育特長生、保送生等領域,由于涉及到招生主管部門、高校、學生家長和其他社會關系等多個環節、多種關系,最容易發生暗箱操作、弄虛作假和金錢交易等違法亂紀行為。

（2）財務管理和資產管理領域的廉政風險。由于辦學規模的不斷擴大, 經費由單一財政撥款向多渠道籌集經費的轉變，資金管理的多樣性和復雜性也使得一些高校財務管理領域的廉政風險不斷增加。領導干部或一般財務人員利用財務管理的漏洞,貪占、挪用單位資金或公款私存侵吞利息等違規操作,造成學校大量資金損失。少數領導干部和教職員工利用各種創收手段,私設小金庫,然后伺機貪污、挪用。在高校資產管理領域，由于高校資產數量較大，資產管理部門人員和技術力量有限，往往不能徹底清查固定資產，存在個人利用各種關系占用學校資源的現象，特別是在房屋出租、營業房招標等過程中人為因素的影響，會導致較大的腐敗風險。

（3）基建工程領域的廉政風險。隨著高校規模迅猛擴張，大興土木擴建校舍、發展新校區、建大學城蔚然成風，基建工程也成為近年來高校腐敗的頻發區域。工程建設領域收好處費、工程回扣等幾乎成為行業通行的潛規則，“工程上馬，干部落馬”現象比較普遍，甚至出現了窩案串案。在高校基建項目中,預算超概算,決算超預算的現象較為普遍,有的企業投標時低價中標，并承諾了許多優惠條件,中標后則千方百計要求修改合同條款,加大工程預算,提高工程造價,這時負責基建工程的領導或工作人員與施工企業就很容易發生不正常的經濟關系或其他違法交易,產生較大的廉政風險。

（4）物資采購領域的廉政風險。為了保證教學科研活動的正常開展，高校每年都要投入大量資金進行設備、教材等物資的采購。雖然目前高校招投標制度

得到進一步完善,但是物資采購工程中仍然存在一些廉政風險。一些供應商非常了解學校的招投標制度，經常以低價中標，然后通過更改合同、串通驗收專家等多種方式來獲利。參加招投標專家一般都是本地校內外的專家，負責招投標的工作人員崗位一般都較為固定，如果供應商長期招投標就有可能和評標專家、工作人員較為熟悉，就可能出現供應商在招投標事前或事后行賄，影響招投標的公正性。

（5）組織人事領域的廉政風險。近年來，我國高校干部人事制度改革取得較大進展，采取了公開招考、干部任用公示、民主測評等，使高校在選人、用人上實現了公平、公正、公開。雖然公開招考筆試相對來說較為公正，但是面試和最后政審階段人為因素仍然存在，主要領導對選人用人上的明示或暗示會影響到最終的結果。現在高校都采取崗位聘任制，在考核和評優評獎中，領導的個人意見和看法也會影響到考核的最終結果，也存在較大的廉政風險。

（6）學術科研領域的廉政風險。近年來國內高校各類學術腐敗現象呈快速增加的趨勢，所涉人員從普通教師、教授、到院士等不一而足。學術腐敗不僅有違大學精神，更是對法律賦予的科研與社會服務權的濫用。學術科研領域的廉政風險主要包括為學術不端行為、科研經費使用、職稱評審、科研立項等方面。而近幾年高校科研經費快速增長，部分科研人員錯誤認為科研經費屬于項目負責人個人所有，對科研經費的使用不合理，不規范的問題仍然存在，是一個潛在的廉政風險高危領域。高校學術腐敗具有智能性、隱蔽性和傳遞蔓延性等特點，教授、博導出現了學術不端，勢必影響其學術的品行，亦有損所在高校乃至整個學術界的公信力。

二、廉政風險預警機制建設的現狀和存在的問題

1、廉政風險預警機制建設的現狀

（1）廉政風險預警機制在識別廉政風險點上取得初步成果。廉政風險預警機制通過人、制度、技術等手段及時發現高校發展過程中存在的廉政風險，有效識別關鍵崗位、重點環節以及重點人員存在和潛在的廉政風險。特別對新增的廉政風險點以及原有廉政風險點風險等級上升的情況，能夠實現及時動態跟蹤，確保學校廉政風險點無遺漏。在廉政風險基礎上，通過完善現有的制度，建立相應的廉政風險防控機制，確保反腐倡廉各項制度措施得到有效落實。我校通過廉政風險預警機制動態監控學校招生工作的過程中發現，在省外招生的特殊專業一般由評委現場進行打分，每年評委相對比較固定，評分的主觀性仍然存在，是一個新增廉政風險點。在對學校基建工程審計中發現，基建工程項目變更和增加預算現象較多，主要風險就集中在基建工程聯系單的審批和管理上，是一個重要的廉政風險點。

（2）廉政風險預警機制在化解風險上取得初步進展。廉政風險預警機制建設就是通過剖析廉政風險中存在的突出問題即產生風險的原因和規律特點，并針對其中的苗頭性、傾向性問題提前預測并及時發出預警，然后有針對性地采取預防腐敗行為發生的措施，進而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。廉政風險通過預警機制得到及時有效化解，有助于預防腐敗的發生，贏得廣大師生的擁護和贊譽，使高校發展的軟實力得到進一步優化和提升。如我校廉政風險預警機制信息收集渠道中反映少數專業教師在體育類招生錄取工作中存在感情、人為因素，出現了廉政風險的苗頭。學校紀委與相關職能部門、學院聯系，聘請220余人次解放軍官兵擔任各測試項目工作人員，盡可能的使用電子計時、計數的等設

備，采取專項測試考評教師名單由學校紀委抽取等措施，最大限度了化解了可能出現的廉政風險。

（3）廉政風險預警機制在規范制度措施上效果初顯。廉政風險預警機制在廉政風險易發高發的環節和領域及時收集廉政風險預警信息，針對預警信息提出有效的預防手段和措施，定期分析評估各學院、各部門的廉政風險預警工作情況和效果，進而把反腐倡廉的要求有效地體現在相關改革措施和政策規定之中，逐步形成一個自我檢查、循序漸進、有效預防腐敗的長效機制。如我校物資采購管理過程中，針對可能會泄露投標供應商信息的廉政風險，開發網上匿名下載系統；針對評標過程中誘導傾向性以及信息泄密等廉政風險，制定了監察處全程參與監督、全程錄像、手機上交等制度；針對驗收環節可能出現的廉政風險，學校實行采購和驗收相分離制度，負責采購的部門不參與項目的驗收，驗收由項目管理部門聘請專家予以驗收。

2、廉政風險預警機制存在的問題

（1）廉政風險預警配套制度較少。目前我國法律、法規和政策規定中，懲罰性規定往往占絕大多數，預防性規定少之又少。預防性法律依據少，可操作性弱，因而一直是我國法律、政策制定的薄弱環節。廉政風險預警機制重在預防，而不是懲罰，在相關配套制度上比較少，國內外對此的研究更多的集中在理論上探討，在實踐中落實的仍比較少見。然而鑒于廉政風險預警機制的重要性，目前一些地方政府和高校也積極得在探索，取得了非常寶貴的經驗，也為廉政風險預警機制制度建設做出了重要的貢獻。

（2）廉政風險信息的收集渠道不夠完善。目前，高校廉政風險信息主要依靠信訪舉報、檢查考核、個人重大事項報告制度等渠道來獲取，存在渠道窄，信息

單一的特點。由于舉報人并不是知情人，往往只能對問題籠統的描述，對于違紀的事實和依據很難提供有線索的信息。檢查考核工作由于各種原因，很難深入了解學院、部門的黨風廉政工作，一些廉政隱患很難被查到，并及時處理。個人對于重大事項報告的表述方式存在主觀隨意性，也加大廉政風險信息收集的難度。這些都導致我們被動接收廉政風險信息的比例過大，往往錯過發現那些傾向性、苗頭性問題的最佳時機。

（3）外部監督的缺失阻礙廉政風險預警功能的發揮。目前一些領導干部權力過于集中、權力運行不規范不透明等現象時有發生，制約權力運行的監督體系不健全，群眾對一些重大事項不了解，不知情難以監督，下級因受制于人不敢監督，同級因礙于情面不愿監督，上級因距離太遠難以監督，這些都使得外部監督缺失。廉政風險預警機制的重要功能就是預警、防范，當外部監督缺失時候，廉政風險信息收集難度也加大，預警功能也無法發揮其應有的作用。

（4）廉政風險預警工作尚未形成合力。廉政風險預警機制作為一個復雜的系統工程，需要動用多方面力量的共同配合，才能發揮處預警防范的作用。目前高校廉政風險預警機制建設主要依靠黨內自身監督,尤其是黨委紀檢部門的監督,遠沒有發揮出黨外監督、社會監督、群眾監督等各方面的力量。

三、構建廉政風險預警機制的現實意義和要把握的原則

1、構建廉政風險預警機制的現實意義

（1）廉政風險預警機制是推進反腐倡廉建設的客觀需要。近幾年高校腐敗形式呈現多樣化、手段也較為隱蔽，給高校廉政風險防控工作帶來了困難和挑戰。而廉政風險產生的來源是機關和部門領導干部手中的權力。因此，注重權力的制

約和監督就抓住了制約腐敗行為的重點,而抓好廉政風險監督、預警,就抓住了預防腐敗問題的關鍵。廉政風險預警機制本質上就是提前化解權力運行過程中的各類廉政的風險,防范于未然,使腐敗行為不發生或少發生,特別是不發生大的廉政風險,從而使黨員干部不犯或少犯錯誤,黨和人民的利益不受或少受損失。（2）廉政風險預警機制是推進懲治和預防腐敗體系建設的重要舉措。建立健全懲治和預防腐敗體系，是對執政規律和反腐倡廉工作規律認識的深化，是從源頭上防治腐敗的根本舉措。這對于有效預防和解決腐敗問題，加強黨的執政能力建設，鞏固黨的執政地位意義重大。而懲治和預防腐敗體系的重點在于預防，懲治也是為了更好地預防腐敗現象的發生。廉政風險預警機制著眼點就是如何預防廉政風險的發生，從人、機制、技術等手段來對廉政風險及時預警，努力減少和控制誘發腐敗的風險，對構建懲治和預防腐敗體系有著積極的促進作用。（3）廉政風險預警機制是加強監督、預防干部違紀違法的重要手段。領導干部一般都掌握一定的權力和資源,不同程度地面臨誘惑和考驗，并且權力越大,掌控的資源越多,廉政風險就越高。而廉政風險預警機制建設就是要把監督工作做在前面,把更多的精力、財力和資源用在廉政風險的預警和防范上, 及時遏制一些苗頭性和傾向性的問題,及時警醒干部職工正確履行職責,防止濫用權力,做到未雨綢繆,防患于未然。

2、構建廉政風險預警機制要把握的原則

（1）重點突出，關口前移的原則。廉政風險預警就是把單位或個人可能產生腐敗的苗頭性問題或已經出現的輕微性問題指出來，及時提醒，嚴肅警告，使其不出現腐敗問題或把腐敗現象消滅在萌芽狀態。相對現行的監督模式，它側重于事前監督，監督領域介于自我約束與紀律處分之間，是在思想道德防線和黨紀國

法防線之間架設一道預防警戒防線。因而廉政風險預警機制要堅持重點突出、關口前移的原則，要以高風險、權力集中的重要部位和關鍵環節作為重點，把容易滋生腐敗的部門和領域作為廉政風險信息收集的重點，同時更加注重預防，做到關口前移、預防在先。

（2）制度規范、防范于未然的原則。預警重在預防和警示，廉政風險預警機制必須對潛在的問題能夠做出準確判斷，變事后懲治為事前警示，變被動查處為主動防范，變亡羊補牢為未雨綢繆。因而完善制度建設，規范物資采購、財務管理、基建工程等重點領域的相關制度措施，對預防腐敗現象的發生起到關鍵性的作用。建立廉政風險預警機制也需要依賴制度的完善，通過制度去發現預警信息，通過制度去規范權力運行，通過制度去預防黨員干部的腐敗行為。

（3）預警及時，措施有效的原則。廉政風險預警機制重點在于及時發現廉政風險，并對可能出現的廉政風險予以及時警報，進而阻止廉政風險的發生，起到“隔離墻、防火墻”的作用。然而要達到這一點，預警的及時，措施的有效就起到非常關鍵的作用，預警不及時，措施不得力都會影響廉政預警機制功能的發揮，甚至會讓本應該預警的廉政風險變成了違法違紀的事實。因此，建立廉政風險預警機制要堅持預警及時，措施有效的原則，努力提高預警機制的反應速度，增強信息研判的準確度，以及制定預警措施科學有效。

四、廉政風險預警機制建設的主要內容

廉政風險預警機制是基于“發現——研判——處臵”的制度框架,其目的是“早發現、早研判、早處臵”。廉政風險信息收集是廉政風險預警機制的基礎，廉政風險研判是廉政風險預警機制的核心，廉政風險預警處臵是廉政風險預警機

制的落腳點。

（一）建立廉政風險信息收集網絡

1、廉政風險信息收集內容

（1）師生對學校黨風廉政建設和反腐敗工作的意見、建議和評價；（2）學校重大改革、重要政策措施出臺前后的群眾輿論反映、反響；（3）領導干部和黨員在思想、工作、生活作風等方面問題；（4）在廉潔從政（從教）和廉潔自律方面問題；

（5）在干部選拔、人員招聘、財務管理、資產管理、物資采購、基建工程等方面違反有關規定的行為；（6）損害群眾利益的突出問題；

（7）各項專項檢查、干部考察及案件查辦過程中發現的涉及黨風廉政建設和黨員干部違法違紀的問題；

（8）其他違反黨風廉政建設情況的反映。

2、廉政風險信息收集渠道（1）組建預警信息員隊伍

首先，夯實預警信息員基礎力量，發揮專兼職紀檢干部工作合力。學校紀檢監察部門要充分發揮專職紀檢干部和二級黨組織紀檢委員的作用，明確其預警信息收集工作的職責和分工。專職干部要注重通過信訪、監督、專項檢查等工作收集預警信息；二級黨組織紀檢委員通過認真履行“一崗雙責”，在黨風廉政建設工作落實、工作調研等過程中掌握師生群眾的意見、建議，反映預警相關信息。專職和兼職紀檢干部要做到對苗頭性問題反應敏感、反饋及時，并堅持調查研究，以保證預警信息的真實性，為領導決策和預警工作提供重要依據。

其次，打造預警信息員精英力量，建設一支政治素質好、學術水平高的特邀監察員隊伍。在校內聘任一批政治、經濟、法律、管理和技術等領域的專家，明確職責和權利，發揮其橋梁紐帶作用，通過廣泛吸納基層師生群眾的意見、建議，收集提供預警信息相關線索,協助專職人員共同開展信息調查、相關課題研究，承擔反腐倡廉和預警工作決策咨詢等。

再次，搭建預警信息員骨干力量，組建一支責任心強、業務素質過硬的兼職監察員隊伍。以來自學校重點領域、風險評定等級較高的職能部門關鍵崗位工作人員（科級干部或科員）以及學院、研究所等二級單位人財物管理的一線人員為主，學校以制度形式賦予兼職監察員一定的工作職責和權利，協助開展各類專項監督工作和監察事務。另外，兼職監察員的崗位性質決定了他們在收集掌握信息方面更為深入、快捷，所以，要特別重視發揮他們信息收集的骨干作用，根據其工作崗位類別不同，可區分成立若干個預警信息收集工作小組，工作小組以兼職監察員為主要組成人員，同時配備1名專兼職紀檢干部負責協調聯絡，各預警信息收集小組要明確職責和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。預警信息收集工作小組類型如下：

①黨務校務公開信息收集工作小組，負責收集黨務、校務、信息公開工作有關的廉政風險預警信息，小組成員由5至7人組成，分別由專職或兼職紀檢干部、黨辦校辦工作人員、學院院辦主任、學院行政秘書、學院工會主席等組成。

②經濟類信息收集工作小組，主要負責收集財務和資產管理、物資設備采購、基建工程領域內的廉政風險預警信息，小組成員由7至9人組成，由專職紀檢干部、審計部門干部，財務管理部門、國有資產管理部門、設備管理部門、采購部門、基建管理部門的重要科室崗位的工作人員，學院實驗室主任、財務聯絡員等

組成。

③教育科研類信息收集工作小組，主要負責收集招生、教學、科研領域內的廉政風險預警信息，小組成員由7至9人組成，由專職或兼職紀檢干部，學生管理部門、教學管理部門、科研管理部門的重要科室崗位的工作人員，學院輔導員、教學秘書，研究機構科研秘書等組成。

④組織人事類信息收集工作小組，主要負責收集組織、人事領域內的廉政風險預警信息，小組成員由5至7人組成，由專職或兼職紀檢干部，組織部門、人事部門的重要科室崗位的工作人員，學院辦公室主任、人事秘書等組成。

（2）依托反腐倡廉相關制度機制

首先，反腐倡廉相關制度機制的建設執行是預警信息收集工作的核心依托渠道。廉政預警信息收集主要是在反腐倡廉制度體系、工作機制日常有序地運轉、執行過程中，通過制度機制執行者、預警信息員隊伍等進行廉政風險預警信息的發現、反饋來完成，這是收集廉政風險預警信息工作的主要途徑。其具體程序可表現為：信息收集者嚴格執行各自領域內反腐倡廉相關制度，關注監督日常工作程序和重要環節的運行，發現并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人為因素造成的廉政風險隱患，提煉有效信息及時進行反饋，以便通過預警工作機制的運轉將問題解決在萌芽狀態。

其次，重點領域制度機制的執行運行是預警信息收集工作的著力依托渠道。反腐倡廉工作關注的焦點問題歷來都是重點領域權力行使和重要事項程序運行方面的問題，因此，要重點掌握來自學校重要領域的有關信息，著力依托領域內制度機制的執行運行，借助4個信息收集工作小組的有序工作來實現信息收集。收集工作主要途徑如下：黨務校務公開信息收集工作小組，依托學校校務、黨務

公開工作實施辦法和信息公開實施辦法等相關工作制度開展信息收集；經濟類信息收集工作小組，著力關注學校財務審批制度、預算管理辦法等相關制度，國有資產管理辦法、設備配臵管理辦法等有關管理辦法，基建工程和修繕工程管理辦法、工程項目采購實施制度等工程管理制度以及采購管理辦法、項目變更會簽制度等采購管理制度的執行和相關工作機制的運行，開展信息收集工作；教育科研類信息收集工作小組，主要關注在學校招生管理、評優評獎規定、考試管理、教學項目經費管理、學科經費管理、科研經費管理等方面的制度執行情況；組織人事類信息收集工作小組，主要關注在干部選拔任用、黨員發展、人才引進及人才專項經費管理等方面的制度執行情況。

再次，監督工作機制的運行是預警信息收集的基本渠道。紀檢、審計部門及其他具有內部監督職能的業務部門執行的專項監督機制，是預警信息收集的基本制度保障，在預警信息收集中發揮著基礎性作用。在學校監督制度執行過程中，專兼職紀檢干部、兼職監察員既要履職監督檢查職責，又要注重開展預警信息收集，重點關注在學校黨風廉政責任制考核、領導干部民主測評、領導干部經濟責任審計、教代會民主監督、信訪案件調查、小金庫治理專項工作、特殊類招生考試監督、干部選拔任用監督、項目招標驗收監督等專項業務中的有關廉政風險預警信息。此外，還要重視上級專項監督檢查和各類社會監督中的反饋、反映，這些也都是預警信息的重要來源渠道。

（3）開發廉政風險信息收集系統

廉政風險信息收集系統基于校園網的電子監察平臺，與學校財務、采購、基建、科研、教學、人事、組織等信息管理系統對接，借助數據適配器和數據交換平臺，對存在的廉政風險的權力運行進行動態監控，通過分析管理運行數據、運

轉流程，對異常情況進行廉政風險預警，實現廉政風險信息收集報送功能。第一，在黨務校務公開領域，通過校園信息公開平臺監控學校規定重點公開的信息是否已經公布，學校不允許公開的信息有無違規公布。如各學院財務公開的執行情況，學生和教職工評優評獎的公開情況等。第二，在財務管理領域，通過財務管理系統對各項經費的審批、使用、報銷等環節監控實現廉政風險的收集。財務審批方面，主要針對專項經費支出、基本建設經費支出、科研經費支出等方面實施動態監控；審核報銷方面，主要針對大額發票報銷、虛假發票報銷等問題實施動態監控。第三，在物資采購領域，通過采購信息管理系統對采購平臺的公告、預算、流程、結果等信息進行監控，對超預算、合同變更、結果未公示或公示時間不符合規定等情況及時預警。第四，在基建工程領域，通過基建項目管理系統對項目立項、項目招標、合同簽訂、施工管理、工程款項結算、項目驗收、項目審計整個流程予以監控，特別是工程施工過程中預算變更的情況及時預警。除此之外，學校其他重要領域也是通過廉政風險信息收集系統與業務部門的管理信息系統數據對接，實現全程監控、實時監督的目的，把主動預警和技術預警相結合，以此實現廉政風險信息收集手段多元化，拓展信息收集領域的深度和廣度。

3、廉政風險信息收集工作制（1）建立預警信息研判中心

建立預警信息研判中心，主要職責是收集、匯總廉政風險預警信息，組織召開會議進行預警信息通報、交流討論、分析研判，并發布預警信息，決定預警處臵措施。研判中心成員一般由紀檢監察、審計及重要職能部門、重點領域若干負責人組成。

（2）預警信息流轉和研判制度

預警信息流轉的主要程序是：預警信息員、預警信息收集工作小組對責任范圍內的廉政預警信息予以初步評估后，通過預警信息系統或廉政評議報告、專項業務匯報等其他形式報送至廉政信息研判中心, 報送時間分定期和不定期，定期報送為每個季度末，特別重要或緊急的信息，則隨時發現，隨時報送，研判中心指定專人負責對報送的信息進行梳理匯總和傳達。

研判中心在信息有序運轉的基礎上，建立預警信息研判制度，進行廉政風險問題現狀、形成根源和發展態勢等的研究判斷。預警信息研判分季度研判和學期研判，緊急問題隨時研判。季度研判在每季度末由預警信息研判中心成員組織開展；學期研判可在此基礎上擴大成員，邀請校紀委委員、特邀監察員等開展集體大“會診”，分析研究學校一個學期以來的廉政風險情況。

（二）廉政風險信息研判評估

1、廉政風險信息分析評估

廉政風險預警信息按廉政風險發生頻率和可能造成的損失程度分為一級、二級、三級，分別用紅色、黃色和藍色標示，一級為最高級別。

（1）一級預警：立足于保護和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

評估標準：①誡勉糾錯后仍未改正的；②對職責范圍內發生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《事業單位工作人員處分暫行規定》中所列舉的行為，但情節顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節輕微，可不予處分的。

（2）二級預警：立足于幫助和督促黨員干部及時發現自身存在的腐敗風險問

題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導，終止其錯誤行為繼續發展，校紀委辦、監察處實施廉政風險預警提醒提示，要求單位落實有關問題，積極化解矛盾。

評估標準：①警示提醒后仍未改正的；②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，尚未造成損失的；③執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。

（3）三級預警：本著關心干部，維護學校穩定大局，對單位開展重要工作事項中，可能會出現苗頭性的問題，校紀委辦、監察處實施廉政風險預警問詢提示，要求單位加強制度建設，強化預防措施，杜絕違紀問題的產生。

評估標準：①群眾有舉報，社會有反映的；②黨員干部廉潔自律民主測評或考核滿意率較低的；③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2、廉政風險預警信息發布

廉政風險預警信息由學校紀委、監察處發布。廉政風險預警信息發布的內容主要包括：預警級別、起始時間、警示事項、應采取的措施、發布機構等內容。廉政風險預警信息的發布可根據風險等級確定發布方式：一級、二級預警一般給予書面形式預警單，并在廉政風險預警信息平臺發布預警信息；三級預警一般通過廉政風險預警信息平臺直接發布。

（三）廉政風險預警處臵措施（預警談話制度）

1、一級預警：責令整改

（1）實施方式：①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規定期限內及時改

正。②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的黨員于部進行批評教育，剖析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

（2）實施期限：責令整改的期限根據責令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責令整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，廉政風險防控工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報紀委辦公室備案。

2、二級預警：戒勉糾錯

（1）實施方式：①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的黨員干部，由紀委書記對預警單位分管領導或單位領導干部進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

（2）實施期限：誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，廉政風險防控工作領導小組負責監督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報紀委辦公室備案。

3、三級預警：警示提醒

（1）實施方式：①組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的黨員干部，由紀委書記或副書記對預警單位分管領導或單位領導干部進行通知或談話詢問。②重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務升降以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發生腐敗風險的事項進行提醒

談話。③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構成違紀或有違紀傾向的干部，發出詢問函，要求其在規定的時間內作出說明或提出整改措施。

(2)實施期限：一般在作出警示提醒決定后一周內完成。

（四）廉政風險預警處臵情況的督查

1、預警處臵結果反饋制度。有關單位和個人接到預警后，應在規定時限內對廉政風險成因進行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預警的紀檢監察部門。

2、廉政風險預警處臵督查制度。紀檢監察部門負責廉政風險預警信息處臵情況的跟蹤監控，對處臵不恰當或者不到位的部門和單位及時督導。對高風險單位、高風險崗位的廉政風險防控措施落實情況，每年至少抽查一次。

3、預警處臵情況通報制度。紀檢監察部門實施預警處臵的重要個案和綜合情況，要及時向同級黨委和上級紀檢監察機關報告，并在一定范圍內通報。

五、廉政風險預警機制的保障措施

1、廉政風險教育是廉政風險預警機制的思想保障。廉政風險預警工作的前提在于廉政風險教育，只有人人具備了廉政風險預警的意識，廉政風險預警工作才能得到順利的開展。開展廉政風險教育，是提高黨員干部接受反腐倡廉教育自覺性和積極性的有效方法，尤其是對重點領域和關鍵環節崗位人員的廉政風險教育，對于崗位人員堅定理想信念，規范從業行為，增強崗位勤政廉政意識，提高拒腐防變能力，實現廉政風險預警，防止違紀違法案件的發生，具有重要的意義。廉政風險教育最終目的是要讓干部、職工時刻緊繃廉政風險這個弦，牢固樹立 “不想為”意識，養成廉潔從政、廉潔從教的良好氛圍。這也為廉政風險預警機

制的運行提供了思想上保障，使信息收集更加主動性，有針對性，預警處臵措施能夠得到更加有效的貫徹落實。

2、預警信息員隊伍是廉政風險預警機制的組織保障。廉政風險預警工作的關鍵在于人，在于預警信息員隊伍建設。預警信息的收集具有領域廣，內容多，信息隱蔽等特點，這對預警信息員的業務水平、知識結構、工作方法都提出了新的要求。預警信息員在思想政治上要堅守政治紀律，有正確的權力觀、地位觀和利益觀，自覺抵制拜金主義、享樂主義和極端個人主義的侵蝕，自覺做到反腐倡廉、廉潔從政。在工作態度上，要有較強的事業心和責任感，有奉獻精神，熱愛紀檢監察工作，能妥善解決廉政風險預警工作面臨的各種問題，以求真務實的精神履行好職責，創造性地開展工作，特別是要圍繞事關群眾切身利益、群眾反映強烈的問題開展深入細致的調查研究，及時反映校情民意，做好廉政預警信息的收集工作。在工作能力上，要不斷加強對紀檢監察業務和專業知識等方面的學習，在實踐中不斷培養敏銳的觀察力和判斷力，提高自身業務能力和水平。

3、黨風廉政建設是廉政風險預警機制的制度保障。學校反腐倡廉制度包括黨風廉政建設責任制、廉政風險防控機制、權力制約和監督機制等，共同構筑了學校反腐敗工作的制度體系，也為廉政風險預警機制有效運行的提供了制度基礎。首先，黨風廉政建設責任制強化了各級領導班子和領導干部抓反腐倡廉建設的政治責任，保證中央反腐倡廉各項決策部署的貫徹落實，為廉政風險預警機制運行提供了政治保障。其次，廉政風險防控機制通過查找風險點、繪制權力流程圖、制定防控措施、規范各項制度，將風險防控工作融入業務部門的實際工作中，形成廉政風險防控網絡，為廉政風險預警機制的運行提供了整體保障。再次，權力的制約和監督機制通過公開權力運行流程圖，讓權力在陽光下運行，接受廣大

師生員工的監督，從而為廉政風險預警機制運行提供外部保障。

4、預警信息系統是廉政風險預警機制的技術保障。建立多層次監管、多功能運行的廉政風險預警信息系統，借助數據適配器和數據交換平臺，與學校財務、采購等業務部門的信息管理系統對接。預警信息系統提前設臵監察條件，當業務部門提供的數據符合監察條件時，自動產生預警信號。這樣就把廉政風險預警滲透到學校權力運行的重要領域、崗位和環節，完整的記錄權力運行的軌跡，通過網絡信息技術手段實現了動態監控。并且通過產生的廉政風險信號，及時發布預警信息，幫助業務管理部門制定整改、防控措施，完善業務流程的工作體系，最大限度的降低了廉政風險，有效抑制了腐敗的發生。因此，預警信息系統相比傳統監督模式，體現了剛性約束、公開透明、實時監督等優勢，促進了管理監督一體化，更好地解決了紀檢監察與業務職能部門工作相分離的問題。

廉政風險預警機制示意圖

廉政風險預警處置責令整改誡勉糾錯警示提醒一級二級風險等級（高至低）三級廉政風險預警信息發布預警信息通報、交流討論、分析研判，并發布預警信息，決定處臵措施預警信息研判中心廉政評議報告、專項業務匯報等其他形式報送定期、不定期報送預警信息報送系統其他途徑報送預警信息員隊伍兼職監察員（四個信息收集工作小組）其他特邀監察員（專家學者）專兼職紀檢干部信息收集：反腐倡廉制度執行、日常專門工作制度執行者、上級、社會群體信息收集：工作一線、具體制度執行中監察監督檢查信息收集：聽取師生群眾意見、決策咨詢、調研監察信息收集：各項制度執行、上級檢查反饋、社會監督監督廉政風險預警信息 黨員領導干部廉潔行政行為黨務、校務信息公開工作重點領域制度執行情況違法違紀有關問題

第五篇：醫療技術風險預警機制

醫療技術風險預警機制

一、目的

為了及早發現醫療技術風險，加強預警監控，防止醫療事故，確保醫療安全，制定本預警機制。

二、范圍

醫療技術風險是指醫療服務過程中存在或出現的可能發生醫療失誤或過失導致病人死亡、傷殘以及軀體組織、生理功能和心理健康受損等不安全事件的危險因素，無論不良后果是否發生以及患者是否投訴，均屬預警監控范圍。

三、原則

醫療技術安全預警工作要遵守“以病人為中心”的服務宗旨，以衛生管理法律、行政法規、部門規章和診療護理規范、常規為準繩，以深挖細找醫療質量和安全各環節存在的安全隱患為主要手段，達到及時消除安全隱患并警示責任人，從而確保醫療安全的目的。

四、要求

醫院領導、職能管理部門、各科室、各級各類專業技術人員，按職責和分工，各司其職，各負其責，做好預警工作。

五、技術風險預警分級

根據工作和醫療活動中因失誤造成的醫療缺陷的性質、程度及后果，將技術風險預警分為三級。

（一）一級預警項目

指違反有關法律、法規、規章、操作規程和常規，但尚未給患者或醫院造成損害或招致患者投訴等不良后果的情形。、違反工作紀律

（1）上班或值班時間擅自離崗、脫崗，班前班中飲酒影響正常工作；

（2）為患者進行診療服務過程中，不遵守職業禮儀，聊天、打手機；

（3）違反職業道德和醫療保護原則，不負責任地透露或散布有關患者的情況；

（4）不負責任地任意解釋醫院規定和其他科室、其他醫務人員的工作，造成患方誤會或不滿；

（5）診療工作中違反醫療保險有關規定；

（6）違反醫德規范，以醫謀私，吃拿卡要，收受紅包。2、違反診療規范

（1）違反首診負責制有關規定；

（2）危重患者來診后，未在 3分鐘內開始搶救；

（3）門急診醫師對3次就診未能確診的患者未安排會診或請上級醫師復診；

（4）門診、急診或住院醫師會診時，未在規定時限內到達，或未診查者只看病歷進行“書面會診”或“電話會診”；

（5）門急醫師不見病人即開具“住院通知單”；

（6）病房醫師不查病人即開寫醫囑；

（7）三級醫師查房不及時、不認真，記錄、簽名、審簽不規范、不及時；

（8）住院患者病情惡化處理效果不佳時，未及時請上級醫師會診指導；

（9）疑難病例未及時提請科內、科間或院外會診；

（10）對需要立即執行的醫囑，醫師未通知護理人員從而導致執行延遲；（11）對危重患者未進行床頭交接班，或未按規定書寫交班記錄；

（12）臨床醫師發現傳染病未按要求進行報告，出現遲報、漏報；（13）麻醉醫師對手術患者術前未查房，或術后 24小時內未隨訪；

（14）手術科室對重大手術未按手術分級管理權限履行報批手續；

（15）手術醫師在手術后未及時診查患者，患者手術后 3日內無上級醫師查房；

（16）錯發、漏發藥品，但未造成不良后果，尚未引起患者投訴；

（17）因醫方對擇期手術準備不足，延誤手術進行；未按醫院要求上午8 時整時開展手術；

（18）供應或使用過期失效的滅菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）護理環節未正確執行醫囑；

（20）錯采標本，錯貼標簽，錯用抗凝劑等導致不能正常檢驗；

（21）違反處方管理規定，藥物適應證、禁忌證、劑量、用法、配伍等方面出現錯誤，尚未造成不良后果；

（22）發生嚴重工傷、重大事故、傳染病暴發流行等事件時，未及時上報；

（23）患者轉科治療過程中，轉出科室未提前聯系妥當或轉入科室借故拒絕或拖延轉入。、醫療保障缺陷

（1）搶救藥品器材質量不合格，過期失效，供應、補充、更換不及時，賬物不符；

（2）設備、器材出現故障，維修不及時影響正常使用；

（3）醫技科室對儀器設備疏于維護，違規操作，導致結果失真；（4）醫技科室疏于查對，弄錯標本、項目或檢查部位；

（5）遺失檢查檢驗標本；

（6）特殊標本、病理標本保存時間不符合上級規定；

（7）檢查檢驗結果出現可疑、矛盾資料或意外陽性結果時，未進行復核、主動報告或未通知臨床科室及時重查；

（8）藥劑科未能及時發現處方中用藥不當、用法錯誤、配伍禁忌、違規超量等風險；

（9）調配中藥處方時，對需要先煎、后下、沖服等特殊處理的藥物未單包注明；

（10）調配中草藥不使用計量器具；

（11）營養餐內有異物或質量、衛生達不到規定要求；

（12）劃價收費錯誤，導致患方投訴；

（13）計算機網絡疏于維修和管理，導致運行障礙，影響正常作。、診療記錄缺陷

（1）門急診醫師未及時、規范書寫門急診病歷；

（2）門急診病歷、住院病歷中未記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史；

（3）未在規定時限內完成入院記錄、首次病程記錄、日常病稱記錄及規定應當記錄的其他資料；

（4）對轉科轉院患者，未書寫轉科、轉院記錄；

（5）對意外死亡病例，未及時報告醫務科或總值班；

（6）大中型手術未按手術分級管理規定進行術前討論并完成討論記錄；

（7）未認真履行知情同意手續，并及時、規范、嚴密地簽訂知情同意文書；

（8）診療資料記錄不真實、不完善、不及時、不規范，造成安全隱患；

（9）出具各種虛假診斷證明，或超越專業權限出具醫學證明；

（10）各種診療記錄和資料書寫不規范、字跡潦草、簽名不正規、越權簽名或未進行審簽；

（11）以刮、涂、擦等違規方式修改病歷資料；

（12）診療科室、病案室保管不周，造成病歷丟失、損壞或被違規復制。

（二）二級預警項目

1、因發生一級風險預警引起患方投訴；

2、一年內累計發生兩次及兩次以上風險預警；

3、由于責任者的過失，造成非事故性醫療缺陷，給醫院造成經濟損失（經協商、調解或法院判決），金額低于 3000元人民幣。

（三）三級預警項目

1、一年內發生兩次及兩次以上二級風險預警；

2、由于責任者的過失，造成非事故性醫療缺陷，給醫院造成經濟損失（經協商、調解或法院判決），金額超過3000元人民幣；

3、出現醫療事件釀成醫療糾紛，雖未認定為醫療事故，但責任者過失嚴重，情節惡劣，嚴重損害了醫院聲譽；

4、發生嚴重違反醫德醫風事件，被上級通報或新聞媒體曝光，造成較壞的社會影響。

六、醫療技術風險預警信息來源

（一）各級各類查房：醫師三級查房、護理查房、臨床藥師查房、院長查房、醫德醫風查房等；

（二）職能管理部門日常檢查、監督、考核、評價、分析、反饋；

（三）各級各類專業技術人員日常工作中的反映和積累；

（四）義務監督員提供；

（五）衛生行政部門和上級領導機關監督檢查提示或通報；

（六）患方反映、投訴、舉報；

（七）醫療糾紛、醫療事故啟示等。

七、醫療技術風險預警處置程序

（—）立案

1、自查立案 醫務科、護理部、門診部、臨床科室、醫技科室、藥劑科及其他有關部門日常工作中檢查發現預警項目內容，均有權利和義務立案處理。

2、投訴立案 院辦室、黨辦室、紀檢審計部門、醫務科、護理部等職能管理部門接到投訴，經核實確系風險預警內容時，應在 24小時內立案。

（二）處理程序

1、屬于自查立案的，應當限期整改并做好記錄。

2、屬于投訴立案的，應在受理投訴后48小時內通知被投訴單位并限期整改，3、被二、三級醫療技術風險預警警示的當事科室或當事人，接到通知后最遲在 48小時內必須主動作出檢討或說明，根據情節、后果、態度和整改結果，10日內作出處理。、經依法鑒定認定為醫療事故的醫療事件，按照處理醫療事故的相關規定以及醫院有關規定處理。

（三）處罰

1、根據警示等級、情節輕重與后果，參照態度和一貫表現，確定處罰度。

2、做出處罰決定時，要區別直接責任與間接責任，合理地確定責任者在綜合原因中應負的責任比重。

3、對于受到風險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發現風險、努力補救、避免重大事故發生的工作人員，應當給予一定的獎勵。