第一篇：三方資金監管協議

附件

商丘至周口高速公路商丘段二期工程項目建設施工資金管理協議

甲方（發包人）：

乙方（承包人）：

丙方（銀行）：

為規范商丘至周口高速公路商丘段二期工程建設資金的管理，確保建設資金安全、合理、有效使用，經甲、乙、丙三方在平等自愿的基礎上進行了充分協商，并在各方協商一致的情況下，制定如下協議條款，共同遵照執行。

第一條 甲方權利義務

一、甲方應積極為乙方提供符合“商丘至周口高速公路商丘段二期工程高速公路工程合同”規定的各項工程資金結算和相關的咨詢服務。指導、幫助其搞好工程建設資金管理。

二、甲方應向丙方提供審查資金用途所需的有關資料和必要的工程進度報表、財務報表、每月用款計劃。

三、甲方有權對本協議的執行情況進行檢查。

四、未經甲方書面同意，乙方擅自將施工設備轉移出本項目施工現場，甲方有權停止撥付其工程計量款。

五、乙方未按本協議約定的期限和方式向甲方報送當月用款計劃和日常支出計劃時，甲方有權拒絕向乙方支付任何款項。

第二條乙方權利義務

一、乙方擁有工程建設資金的所有權和使用權。

二、乙方須在甲方指定銀行開立核算賬戶，并將其賬號簽約到甲方賬號下。

三、乙方應接受甲方對工程建設資金結算的管理監督和檢查。

四、乙方應向單位所在地支行級及其以上級別的商業銀行申請辦理動員預付款銀行保函和銀行履約保函，在提交甲方和丙方審查合格后，方可按規定的程序辦理動員預付款支付手續。

五、乙方應按投標文件的承諾（或按甲方要求）將施工設備按時足數到位，經甲方（或甲方的委托代理人）驗收并出具書面證明后方可啟用動員預付款。1

六、乙方的所有合同或協議（包括分包合同、材料供應合同、設備的購買合同等），必須報甲方計劃合同處、財務資產處核備，并抄送丙方一份。

七、未經甲方書面同意，乙方不得將施工設備轉移出本項目施工現場。否則甲方有權停止撥付工程結算款，丙方根據甲方的要求從其結算帳戶中劃轉等同于所轉移設備價值的款項進入專戶存儲，專戶存款未經甲方的書面批準不得支用。

八、乙方必須保證所有建設資金的安全、合理、有效的使用，未經甲方批準不得以任何名義轉移資金（含上交折舊費、管理費等）。如轉移資金，由甲方從履約擔保中追索，并且轉專戶存儲，否則甲方有權停止撥付工程結算款。

九、甲方在乙方撥付工程結算款時，乙方應同時向其勞務協作單位（如有）和通過甲方同意或批準的主材料供應商支付結算款。乙方、勞務協作單位、主材料供應商應在甲方和丙方指定的銀行或其分支機構開立結算帳戶，否則丙方有權拒付。

十、乙方所支付的材料、設備購臵、勞務分包等費用必須和上報給甲方的合同或協議相符合，否則，甲方和丙方有權拒絕支付。

十一、乙方應于每月5日前向甲方報送本月用款計劃和相對固定的日常費用計劃，經甲方核批后送丙方核付。

十二、甲方委托丙方對乙方項目資金的支付進行監督管理，即乙方單筆業務采用銀行轉賬方式支出超過30萬元（含30萬元）或提取現金超過5萬元（含5萬元）必須經甲方簽字核準（如距離較遠可通過傳真方式辦理），丙方見甲方簽字核準后方可為乙方辦理支付手續，否則，丙方有權拒絕支付。

十三、乙方所有資金的支付不得采用背書轉讓方式，如采用此方式造成一切責任糾紛由乙方承擔并且丙方有權拒絕支付。

十四、乙方應向丙方提供審查資金用途所需的各種類資料和必要的工程進度報表、財務報表。

第三條丙方權利義務

一、丙方應為甲方和乙方提供優質服務，不得無理壓票壓匯，應配備專管員提供資金結算咨詢服務，必須根據甲方已簽字核準后的資料方可為乙方辦理資金結算業務。有義務接受甲方對工程建設資金管理、監督。

二、丙方應根據項目建設的需要，在甲方資金周轉困難時，丙方應按銀行有

關貸款管理辦法積極提供臨時周轉貸款。

三、丙方應配合甲方對乙方實施工程建設資金監督管理。

四、丙方有權在乙方違反合同規定、擅自轉移本項目建設資金或設備時，按照甲方要求從乙方結算賬戶中劃轉等額款項進入專戶存儲。專戶存款未經甲方的書面批準不得支用。

五、丙方應協助甲方對乙方提供的履約保函和動員預付款保函的真實性、合法性進行審查。

第四條 違約責任

一、乙方以背書方式使用甲方支付的工程款項時，應按背書票金額的5%向甲方支付違約金。

二、乙方未經甲方同意將核算專項賬戶內的資金挪用，作為工程建設以外的支出（包括向其主管部門交納折舊費、管理費以及與此費用性質類似的用途）時，應按挪用資金金額的5%向甲方支付違約金，同時視挪用金額大小、性質等情況，停（緩）撥工程結算資金。

第五條 協議生效

本協議自三方簽字蓋章之日起生效，至工程決算后自動失效。

第六條 協議文本數量

本協議一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。未盡事宜，三方另行協商。

甲 方：乙 方：丙 方：

有權簽約人：有權簽約人：有權簽約人：

2010年 月 日2010年 月 日2010年 月 日

第二篇：三方監管協議

三方監管協議

甲方：亳州市XX擔保有限公司

乙方：亳州藥都農村合作銀行

丙方：亳州市譙城區人民政府金融工作辦公室

為規范亳州市XX擔保有限公司（以下簡稱“甲方”）注冊資本金的使用和管理，保護投資者的合法權益，根據安徽省人民政府金融工作辦公室關于融資性擔保機構規范整頓工作的通知（皖金函【2010】301號），和《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，甲方與乙方及丙方簽訂了《三方監管協議》如下：

一、甲方股東會全體成員承諾自愿以自有資金發起出資組建“亳州市XX擔保有限公司”。甲方將遵守國家法律、法規和各項金融政策，嚴格按照《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規定，鄭重承諾：自覺遵守國家及各級政府對甲方的相關管理規定，嚴格執行《融資性擔保公司管理暫行辦法》的相關要求：保證入股資金來源真實合法、所提供材料真實、履行股東權利和義務、不抽逃資本金、不非法開展金融業務、不非法集資。以自有資金、自愿出資、合法經營，不從事非法經營活動；誠信納稅，服從各級主管部門的監管。

二、甲方在亳州藥都農村合作銀行XX支行（以下簡稱乙方）開設基本賬戶和一般戶，帳號分別為：XXXXXX、XXXXXX，該賬戶僅用于公司注冊資本金投入及公司經營存儲支出使用，不得用作其他用途。

三、甲方及乙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

四、亳州市譙城區人民政府金融工作辦公室（丙方）作為甲方的保薦機構，根據相關文件規定對甲方經營注冊資本金使用情況進行監督管理。

五、甲方授權指定的代表人可以隨時到乙方進行賬戶查詢、復印甲方賬戶資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需賬戶的資料。

六、乙方應當為甲方及其客戶辦理具體業務。按月（每月10日前）向甲方出具真實、準確、完整的賬戶對賬單，公司應及時對賬核實。

七、本協議未盡事宜，三方協商解決。

八、本協議一式三份。三方各持一份，具有同等法律效力。

九、本協議經三方簽字、蓋章后生效。

甲方（簽章）：乙方（簽章）：丙方（簽章）：

法定代表人：法定代表人：法定代表人：

年月日年月日年月日

第三篇：《募集資金專戶存儲三方監管協議(范本)》

附件一：

《募集資金專戶存儲三方監管協議（范本）》

甲方：__________________股份有限公司（以下簡稱“甲方”）（說明：甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由上市公司直接實施，則上市公司為甲方，如果由上市公司子公司或其控制的其他企業實施，則上市公司及該子公司或上市公司控制的其他企業為甲方）

乙方：________銀行________分行（以下簡稱“乙方”）

丙方：__________________（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

為規范甲方募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截至_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________________等募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

三、丙方作為甲方的保薦人，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。

丙方承諾按照《證券發行上市保薦制度暫行辦法》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

丙方可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半對甲方現場調查時應當同時檢查專戶存儲情況。

－1－

四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。

六、甲方1次或12個月以內累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、丙方發現甲方、乙方未按約定履行本協議的，應當在知悉有關事實后及時向上海證券交易所書面報告。

十、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

十一、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

十二、聯系方式：

1．_________________股份有限公司（甲方）

地址：___________________________________

郵編：___________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

－2－

Email：_________________

2．___________銀行________________分行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

傳真：________________

聯系人：________________

電話：________________

手機：________________

Email：_________________

3．（保薦人）（丙方）地址：____________________________________ 郵編：___________

保薦代表人A：

身份證號碼：

電話：

手機：

Email：

傳真：

保薦代表人B：

身份證號碼：

電話：

手機：

Email：

傳真：

協議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：

年月日

3－－

乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）法定代表人或授權代表：__________

年月日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：__________

年月日

－4－

第四篇：募集資金三方監管協議-新三板(范本)[推薦]

募集資金三方監管協議（范本）

甲方：__________________公司（以下簡稱“甲方”）乙方：_______銀行______分行/支行（以下簡稱“乙方”）丙方：__________________（主辦券商）（以下簡稱“丙方”）

注釋：協議甲方是實施募集資金投資項目的法人主體，如果募集資金投資項目由掛牌公司直接實施，則掛牌公司為協議甲方，如果由子公司或者掛牌公司控制的其他企業實施，則掛牌公司、子公司或者掛牌公司控制的其他企業為協議共同甲方。

本協議以全國中小企業股份轉讓系統股票發行相關業務規則中相關條款為依據制定。為規范甲方募集資金管理，保護投資者合法權益，根據有關法律法規及全國中小企業股份轉讓系統股票發行相關業務規則的規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為__________________，專戶金額為__________。該專戶僅用于甲方_________________（募集資金用途），不得用作其他用途。

二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規、部門規章。

三、丙方作為甲方的主辦券商，應當依據有關規定指定項目負責人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據全國中小企業股份轉讓系統股票發行相關業務規則要求履行持續督導職責，并有權采取現場核查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的核查與查詢。丙方對甲方現場核查時應同時檢查募集資金專戶存儲情況。

四、甲方授權丙方指定的項目負責人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

丙方指定的項目負責人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。

六、甲方一次或者十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過____萬元或募集資金凈額的_____%（具體金額或比例由甲方與丙方協商確定）的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

七、丙方有權根據有關規定更換指定的項目負責人。丙方更換指定項目負責人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的項目負責人聯系方式。更換丙方項目負責人不影響本協議的效力。

八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，丙方有權提示甲方及時更換專戶，甲方有權單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢后失效。

十、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向全國股轉系統報備一份，其余留甲方備用。

十一、聯系方式： 1．________公司（甲方）

地址：___________________________________ 郵編：___________ 傳真：________________ 聯系人：________________ 電話：________________ 手機：________________ Email：_________________ 2．___________銀行________分行/支行（乙方）地址：____________________________________ 郵編：___________ 傳真：________________ 聯系人：________________ 電話：________________ 手機：________________ Email：_________________ 3．___________（主辦券商）（丙方）

地址：____________________________________ 郵編：___________ 項目負責人A：________ 電話：________________ 手機：________________ Email：_________________ 傳真：_______________ 項目負責人B：________ 電話：________________ 手機：________________ Email：_________________ 傳真：________________

協議簽署：

甲方：_______________股份有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：__________ 20__年__月__日

乙方：____銀行____分行/支行（蓋章）法定代表人或授權代表：__________ 20__年___月____日

丙方：_______證券(股份)有限公司（蓋章）法定代表人或授權代表：__________ 20__年___月___日

第五篇：資金監管協議

專用資金賬戶監管協議

甲方（貸款人）：

乙方（借款人）：

丙方（銀行）：

為規范****公司在參與***業務上貸款資金的管理，確保**資金安全、合理、有效使用，經甲、乙、丙三方在平等自愿的基礎上進行了充分協商，并在各方協商一致的情況下，制定如下協議條款，共同遵照執行。

第一條 甲方權利義務

一、甲方應積極為乙方提供符合“*******”規定的各項****資金的貸款服務。

二、甲方應向丙方提供審查資金用途所需的有關資料。

三、甲方有權對本協議的執行情況進行檢查。

四、未經甲方書面同意，乙方擅自將貸款資金挪作其他經營業務，甲方有權停止貸款資金的發放。

第二條乙方權利義務

一、乙方擁有貸款資金的所有權和專項使用權。

二、乙方須在甲方指定銀行開立專項結算賬戶。

三、乙方應接受甲方對貸款資金結算的管理監督和檢查。

四、乙方應向單位所在地支行級及其以上級別的商業銀行申請辦理動員預付款銀行保函和銀行履約保函，在提交甲方和丙方審查合格后，方可按規定的程序辦理動員預付款支付手續。

五、乙方應按本協議約定的期限和方式向甲方報送當月用款計劃和。

六、乙方的所有合同或協議（包括分包合同、材料供應合同、設備的購買合同等），必須報甲方計劃合同處、財務資產處核備，并抄送丙方一份。

七、乙方必須保證貸款資金的安全、合理、有效的使用，未經甲方批準不得以任何名義轉移貸款資金，否則甲方有權停止與乙方的貸款合同。

八、甲方委托丙方對乙方貸款資金的支付進行監督管理，即乙方在丙方開設的貸款專用賬戶內的貸款資金要全部用于政府采購業務的資金結算，否則，丙方有權拒絕支付。

第三條丙方權利義務

一、丙方應為甲方和乙方提供優質服務，不得無理壓票壓匯壓款，應配備專管員提供資金結算咨詢服務。有義務接受甲方對貸款資金管理、監督。

二、丙方應配合甲方對乙方貸款資金監督管理。

三、丙方有權在乙方違反貸款合同規定、擅自轉移貸款資金時，按照甲方要求從乙方結算賬戶中劃轉等額款項進入專戶存儲。專戶存款未經甲方的書面批準不得支用。

第四條 違約責任

乙方未經甲方同意將核算專項賬戶內的貸款資金挪用，作為政府采購業務以外的支出時，應按挪用資金金額的5%向甲方支付違約金，同時視挪用金額大小、性質等情況，終止貸款合同。

第五條 協議生效

本協議自三方簽字蓋章之日起生效，至貸款償還后自動失效。

第六條 協議文本數量

本協議一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。未盡事宜，三方另行協商。

甲 方：乙 方：丙 方：

法定代表人法定代表人法定代表人

或授權代理人 ：或授權代理人 ：或授權代理人 ：：

2012年 月 日2012年 月 日2012年 月 日