第一篇：PE資金監管協議

私募股權投資基金 資金監管協議（范本）

第一章 協議當事人

委托人：。

注冊地址：。

執行事務合伙人：。

資金監管人：。

注冊住址：。

法定代表人：。

本協議項下的資金監管人于 年 月 日經批準在 成立，持有合法、有效的營業執照，并持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。

雙方書面授權簽字代表獲準在本協議上簽字、蓋章。

第二章 協議的目的

為了建立規范的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監管人 銀行進行監管。

為明確委托人、銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監管人雙方的合法權益，委托人和監管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協議，并按本協議享有權利，承擔義務。

依據相關法律、法規，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協議約定或未通過監管人進行的委托人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

第三章定義與解釋

在本協議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義：

有限合伙企業：指依據《中華人民共和國合伙企業法》及其他相關法律、法規設立的 有限合伙企業。

委托人：。

保管人：。

有限合伙企業資金／委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業現金出資及其投資所產生的現金收益。

有限合伙人資金接收專用賬戶：指 有限合伙企業在 銀行XX支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的 有限合伙企業現金出資的銀行賬戶，賬號為。

有限合伙企業資金專用賬戶：指監管人以有限合伙企業的名義在監管人的位于 的營業機構開立的銀行賬戶，戶名為。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內的合伙人現金出資、支付有限合伙企業投資支出、收取合伙企業投資收益及投資變現收入、支付有限合伙企業分配資金及有限合伙企業費用，均必須通過該賬戶進行。

有限合伙企業費用：指根據本協議第九章確定的、由有限合伙企業所需承擔的管理費、監管費及其他應支付的費用。

普通合伙人：指合伙企業中對合伙企業債務承擔無限連帶責任的合伙人。

有限合伙人：指合伙企業中以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任的合伙人。

有限合伙企業執行事務合伙人：指 有限合伙企業委托授權代表其對外執行有限合伙企業事務的人員。

有限合伙企業投資決策委員會：指有限合伙企業中負責該有限合伙企業投資決策的機構；本協議簽訂后10日內，委托人應將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監管人；投資決策委員會的成員變化，委托人應在10日內書面通知保管人。

有限合伙企業成立日：。

有限合伙企業存續期： 年。

監管年度：指自有限合伙企業實際交付資金之日起有限合伙企業存續期內的各個年度。

我國、中國：均指中華人民共和國。

元：指人民幣元。

日：指工作日。

第四章 監管人對合伙企業、資產管理人的業務監督、核查

根據本協議約定的監管職責范圍，監管人對有限合伙企業進行監督和核查。(一)監管人對有限合伙企業的投資范圍進行監督。有限合伙企業的投資范圍包括：非上市企業股權直接投資等。

(二)有限合伙企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人發送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內容一致：

(1)股權轉讓協議，或增資擴股協議，或其他與上述協議類似的投資協議。(2)有限合伙企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

監管人對上述文件的真實性進行形式審查，不對上述文件的真實性進行實質審查。

(三)監管人發現有限合伙企業有違反本協議約定的行為，應在24小時內書面通知有限合伙企業和其執行事務合伙人，有限合伙企業應在收到書面通知后24小時內及時核對確認，并以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監管人應根據本協議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規的規定對委托人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。

第五章 監管人對有限合伙企業的報告以及有限合伙企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查

一、監管人對合伙企業的報告

監管人應按本協議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合伙企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特 3

快專遞的方式發送給委托人。

二、有限合伙企業執行合伙人對監管人的監督、核查

根據本協議的約定，有限合伙企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，并將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

(三)執行委托人的指令，辦理監管資產名下的資金往來；對委托人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。(五)依照本協議的約定對合伙企業進行業務監督。(六)本協議約定的其他義務。

監管人有義務配合和協助有限合伙企業執行事務合伙人依照本協議對合伙企業資產監管情況進行監督、核查。

第六章有限合伙企業資產的保管

一、有限合伙企業資產監管原則

監管人應安全、完整地監管合伙企業的全部資產。

有限合伙企業資產獨立于監管人的資產。監管人應當為有限合伙企業資產設立獨立的賬戶，將有限合伙企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。

監管人未經委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業資產。

監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合伙企業資產監管事宜；建立健全內部風險監控制度，對負責合伙企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業同意外，監管人不得委托第三人履行本協議約定的監管職責。

監管人對合伙企業資產的監管并非對有限合伙企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合伙企業的投資風險。

二、有限合伙企業資金相關賬戶的開設和管理(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業執行事務合伙人在有限合伙企業成立前，在監管人位于 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業成立后3日內，在監管人指定的位于 的營業機構為本合伙企業開立銀行賬戶，作為合伙企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業個人名章在本協議有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合伙企業的普通合伙人保管。

有限合伙企業資金專用賬戶開設后3日內，委托人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合伙企業資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合伙企業資產專用賬戶。

在有限合伙企業存續期間，監管人應根據委托人合法、合規、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合伙企業資產投資資金、接收有限合伙企業資產的投資收益、支付有限合伙企業費用和有限合伙企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

監管專戶內的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年 ％)計算。

本有限合伙企業的上述監管專戶僅限于本有限合伙企業使用，僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。委托人和監管人不得假借本有限合伙企業的名義開立本協議約定之外的任何其他銀行賬戶。委托人為有限合伙企業開立的專用于接收、存放有限合伙企業成立前合伙人繳納的資金收付的賬戶除外。

有限合伙企業除法律、法規另有規定外，委托人和監管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關于大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。(三)有限合伙企業其他賬戶的開設和管理。

根據本有限合伙企業資金投資于符合法律、法規規定和本合伙企業文件約定的其他投資品種時，對于監管人監管的合伙企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規定以合伙企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產品賬戶等，并負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業業務的需要。

三、合伙企業合伙人資金的接收

有限合伙企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委托人應向監管人發出托管資產移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。

監管人應在監管資金到賬的當日，并經核對監管專戶內全部合伙企業資金無誤后向委托人發出有限合伙企業資金到賬通知書，監管人于有限合伙企業資金到賬之日起根據本協議的規定履行監管職責。

四、有限合伙企業資產有關文件資料的保管

與合伙企業資產有關的如下重大合同原件，除本協議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監管人保管：

(一)因合伙企業進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業存續期間將合伙企業資產投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關合同等文件。

委托人將自己監管的合伙企業相關合同在未經監管人同意的情況下，用于抵 6

押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合伙企業資產損失，由委托人負責。

在本協議有效期內及終止后至少15年內，委托人、監管人應各自完整保存有關合伙企業資產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協議。但是，對于法律、法規規定的保管期限超過上述期限的資料，按照相關法律、法規的規定辦理。

第七章 指令的發送、確認和執行

一、委托人對發送指令人員的授權

(一)委托人應當事先向監管人發出書面通知(以下簡稱授權通知)，載明委托人有權發送指令的人員(以下簡稱指令發送人員)名單及各個人員的權限范圍，授權通知并應說明委托人向監管人發送指令時監管人確認有權發送指令的人員身份的方法。委托人應向監管人提供指令發送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

(二)委托人向監管人發出的授權通知應加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上普通合伙人單位授權書。監管人在收到普通合伙人單位指定財務人員交付的授權通知書后應當在24小時內電話予以確認。委托人發出指令后，以電話形式向監管人確認；監管人收到指令后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后方可執行。

(三)委托人和監管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內容不得向指令發送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露；該項保密義務，不因本協議終止而消失。

二、指令的內容

指令由委托人在管理運作監管資產時向保管人發出，指令的主要內容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。

指令一式兩聯，委托人和監管人各持一聯。委托人發給監管人的指令應 寫明款項事由，指令發送人員簽字并加蓋有限合伙企業和普通合伙人財務專 用章。

三、指令的發送、確認及執行的時間和程序

(一)委托人應按照有關法律、法規的規定，在其合法的經營權限和交易權限內，依據相關業務規則發送指令。

指令由授權通知確定的指令發送人員代表委托人用加密傳真的方式或其 他雙方書面確認的方式向監管人發送。對于指令發送人員發出的指令，委托 人不得否認其效力。但如果委托人已經撤銷或更改對指令發送人員的授權，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發送人員無權發送的指令，或指令 發送人員超權限發送的指令，委托人不承擔責任，由此造成的損失，監管人應予以賠償。

(二)監管人依照授權通知規定的方法對指令進行復核，確認指令有效 后，對有效的指令應在該指令規定期限內執行，不得延誤。

四、委托人發送錯誤指令的情形和處理程序

委托人的指令出現如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名 稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發送了錯誤指令。

監管人在審核過程中發現委托人發送了錯誤指令的，應暫緩執行在24 小時內通知委托人對指令予以更正。監管人在審核過程中未發現，但在事后 發現委托人發送了錯誤指令的，也應在24小時內通知委托人，并采取適當的補救措施。

五、監管人依照法律、法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序監管人依照法律、法規的規定以及本協議的約定履行對委托人的監督職能，若發現委托人發出違反法律、法規或本協議規定的指令，或者發出劃款金額錯誤的指令時，監管人可以依照法律、法規的規定暫緩或拒絕執行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應對指令是否違法、違規或違反本協議的情況進行協商確認，達不成一致意見而監管人仍然拒絕執行該指令的，監管人有權依據有關法律、法規的規定向有關監管部門報告；委托人則有權根據本協議約定的爭議解決方式主張權利。

六、監管人未按照委托人指令執行的處理程序

監管人錯誤執行或未及時執行委托人發出的正確指令，監管人應在合理期限內向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應當承擔賠償責任。

監管人未執行委托人發出的違法、違規或錯誤指令的，監管人不承擔責任。

七、被授權人的更換程序

委托人若對授權通知的內容進行修改(包括但不限于指令發送人員的名單的修改，及／或權限的修改等)，應當至少提前兩個工作日通知監管人；修改授僅通知的文件應由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由普通合伙人授權代表簽署，還應附上普通合伙人的授權書。委托人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發送給監管人，同時電話通知監管人，并得到監管人電話確認。委托人對授權通知內容的修改自通知送達監管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內將對授權通知修改的書面文件原件送交監管人。

第八章有限合伙企業資產的估值以及會計憑證的保管

一、資產估值

(一)估值目的：有限合伙企業資產估值目的是客觀、準確地反映合伙企業相關資產的公允價值。

(二)估值日：本有限合伙企業資產按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產品以及對非上市企業股權的直接投資。

(四)估值原則：本有限合伙企業的會計責任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產，由委托人及時向監管人提供相關計價依據，并對所提供資料的真實性和準確性負責。監管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質核查。

(五)估值方法：(1)非上市企業的股權直接投資，按本有限合伙企業估值日所 9

投資企業的當日每股凈資產進行估值。

(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業估值日所投資的集合資金信托計劃的當日單位凈值進行估值。

(3)貨幣市場基金，單位價值按1．0000計算。

申購或認購基金份額時，有限合伙企業資金劃出時以實際劃款額計人應收款項；實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數量)增加該基金的數量，同時沖回應收款項。

贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數量計算當日凈值；實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現金資產，并同時按實際贖回的份額減少該基金數量。

貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現金紅利于實際收到時計人合伙企業的現金資產，并在凈值計算中體現，在應收未收時計算凈值不做應收或計提處理。

貨幣市場基金退回手續費(轉份額)時，實際到賬日(收到有關憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應資產庫存余額。

(4)銀行理財產品，按本有限合伙企業估值日所投資的銀行理財產品的當日價值進行估值。(六)估值程序。

有限合伙企業估值由委托人和監管人共同配合進行。委托人將本合伙企業估值日所投資資產的計價依據等資料及時傳真給監管人，監管人對相關資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業進行估值。估值完成后，委托人將估值結果以書面形式傳真給保管人，監管人復核無誤后簽章返回給委托人。估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

二、日常賬簿管理與會計檔案保管

(一)日常賬簿管理：委托人與監管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監管人向委托人出具資金調節表，委托人負責編制資金劃撥等會計憑證，并與監管人進行核對。

(二)會計檔案保管：委托人和監管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬 10

憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

三、報表制作與復核

委托人負責制作本有限合伙企業的相關報表，應完整、真實地反映本合伙企業的資產運作狀況，具體包括但不限于資產估值表、資產余額表、資產投資組合表、資產負債表、資產經營業績表等。

監管人在收到委托人編制的相關財務報表后，進行復核。核對后發現委托|人編制的財務報表與監管人編制的財務報表不符時，應及時通知委托人與其共同查找原因，進行調整，直至雙方數據完全一致。

第九章 有限合伙企業監管費等費用

一、監管人的監管費

監管人的監管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應比例計提。監管人根據有限合伙企業劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內，一次性計提 萬元，并支付監管人。

二、其他費用

有限合伙企業存續期間合伙企業資產投資所發生的其他費用，經委托人和普通合伙人共同簽字確認并發出指令后，監管人應向收款方付款。監管人付款后，相應款項作為交易成本直接扣除。

第十章 利潤分配

有限合伙企業對每年度已實現的利潤(包括相應的投資成本)按照合伙人協議約定方式分配。

第十一章 監管人的變更

(一)更換監管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業可以更換監管人：(1)監管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產或者由接管人接管其資產的。(2)監管人違反本協議規定，給合伙企業資產造成嚴重損失的。(3)委托人有充分理由認為更換監管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)監管人更換的，原監管人在新監管人接任前仍應履行監管合伙企業資產的職責。

(三)監管人更換的，在其職責終止時，其承繼人或者清算人應當妥善

監管合伙企業資產，協助新監管人接管受托事務。

(四)監管人職責終止的，應當及時報告相關當事人，并向新的監管人

辦理合伙企業資產和保管事務的移交手續。監管人就報告中所列事項解除責

任，但監管人有不正當行為的除外。

(五)監管人發現有限合伙企業嚴重違反本協議約定的，有權解除本協

議。監管人主動解除本協議時，應事前書面通知有限合伙企業，并妥善監管

合伙企業資產，協助有限合伙企業辦理資產轉交新監管人。監管人擅自解除

本協議的，應向委托人承擔違約責任，給委托人造成損失的，應當賠償委托

人的損失。

第十二章監管人的禁止行為

(一)監管人不得進行法律、法規禁止的行為。

(二)除本協議另有規定，監管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

(三)。監管人對委托人經營過程中任何尚未按法律、法規規定的方式公 開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)委托人對監管人的正常指令不得拖延或拒絕執行。

(五)除根據監管人指令或本協議另有規定的，監管人不得動用或處分委托人資產。

(六)監管人在行政、財務方面應與資產管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產管理人的人員兼職，監管人的工作人員亦不得在資產管理人單位兼職。

第十三章違約責任及爭議的處理

(一)委托人、監管人任何一方不履行本協議或履行本協議不符合約定 的，應承擔違約責任。如果雙方均有過錯的，各自承擔相應的違約責任。(二)在本協議的有效期內，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協議或 12

繼續履行本協議將會對雙方或一方產生實質性不利影響的，雙方可協商解決。

因不可抗力不能履行本協議的，根據不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

當事人一方因不可抗力不能履行本協議的，應及時通知對方，以減輕可能給合伙企業資產及對方造成的損失，并應在合理期限內提供證明。

上述之“不可抗力”指的是不可預料、不可避免亦不可克服的事件或者因素，包括但不限于地震、洪水等自然災害，戰爭、騷亂、火災、政府征用、沒收，相關法律、法規的變更。

(三)本協議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規，雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協議過程中發生爭議的，由雙方協商或通過調解解決。協商或調解不成的，任何一方應向 仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

爭議處理期問，委托人和保管人雙方應恪守各自職責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行本協議規定的各項義務。

第十四章 通知

(一)除非另有明確約定，本協議項下的任何通知、批準、要求、授權、指示或其他通信(以下統稱書面文件)均應以書面形式通過直接當面送達、加密傳真或郵政特快專遞(EMs)的方式發送。書面文件發送方在文件發送后應以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應簽字確認并以回執和電話方式通知發送方。

(二)委托人、監管人雙方的一切書面文件均應發送至下列有關地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應當在3日內書面通知對方。

委托人：

地址：

郵編：

電話： 傳真： 收件人： 監管人：

地址：

郵編：

電話： 傳真：

收件人：

第十五章 協議的生效與變更、終止

(一)本協議自委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為 年。

(二)除法律、法規或本協議另有規定外，本合同當事人雙方協商一致后可以變更，但對本協議的任何變更或修訂都應以書面方式做出，并應由委托人、監管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章。(三)發生以下情況，本托管協議終止：(1)委托人解散、依法被撤銷。

(2)監管人解散、依法被撤銷、破產或由其他保管人接管其基金管理權。

第十六章其他事項

(一)本合同正本一式 份，委托人、監管人各持 份，每份均具同等法律效力。

(二)本協議未盡事宜，應由委托人、監管人雙方根據有關法律、法規的規定，通過協商解決；必要時可另行協商簽訂補充協議，補充協議為本協議不可分割的部分，與本協議具有同等法律效力。

委托人(蓋章)：

負責人(簽字)： 日期：

保管人(蓋章)：

法定代表人(簽字)： 日期：

第二篇：資金監管協議

專用資金賬戶監管協議

甲方（貸款人）：

乙方（借款人）：

丙方（銀行）：

為規范****公司在參與***業務上貸款資金的管理，確保**資金安全、合理、有效使用，經甲、乙、丙三方在平等自愿的基礎上進行了充分協商，并在各方協商一致的情況下，制定如下協議條款，共同遵照執行。

第一條 甲方權利義務

一、甲方應積極為乙方提供符合“*******”規定的各項****資金的貸款服務。

二、甲方應向丙方提供審查資金用途所需的有關資料。

三、甲方有權對本協議的執行情況進行檢查。

四、未經甲方書面同意，乙方擅自將貸款資金挪作其他經營業務，甲方有權停止貸款資金的發放。

第二條乙方權利義務

一、乙方擁有貸款資金的所有權和專項使用權。

二、乙方須在甲方指定銀行開立專項結算賬戶。

三、乙方應接受甲方對貸款資金結算的管理監督和檢查。

四、乙方應向單位所在地支行級及其以上級別的商業銀行申請辦理動員預付款銀行保函和銀行履約保函，在提交甲方和丙方審查合格后，方可按規定的程序辦理動員預付款支付手續。

五、乙方應按本協議約定的期限和方式向甲方報送當月用款計劃和。

六、乙方的所有合同或協議（包括分包合同、材料供應合同、設備的購買合同等），必須報甲方計劃合同處、財務資產處核備，并抄送丙方一份。

七、乙方必須保證貸款資金的安全、合理、有效的使用，未經甲方批準不得以任何名義轉移貸款資金，否則甲方有權停止與乙方的貸款合同。

八、甲方委托丙方對乙方貸款資金的支付進行監督管理，即乙方在丙方開設的貸款專用賬戶內的貸款資金要全部用于政府采購業務的資金結算，否則，丙方有權拒絕支付。

第三條丙方權利義務

一、丙方應為甲方和乙方提供優質服務，不得無理壓票壓匯壓款，應配備專管員提供資金結算咨詢服務。有義務接受甲方對貸款資金管理、監督。

二、丙方應配合甲方對乙方貸款資金監督管理。

三、丙方有權在乙方違反貸款合同規定、擅自轉移貸款資金時，按照甲方要求從乙方結算賬戶中劃轉等額款項進入專戶存儲。專戶存款未經甲方的書面批準不得支用。

第四條 違約責任

乙方未經甲方同意將核算專項賬戶內的貸款資金挪用，作為政府采購業務以外的支出時，應按挪用資金金額的5%向甲方支付違約金，同時視挪用金額大小、性質等情況，終止貸款合同。

第五條 協議生效

本協議自三方簽字蓋章之日起生效，至貸款償還后自動失效。

第六條 協議文本數量

本協議一式三份，甲、乙、丙三方各持一份。未盡事宜，三方另行協商。

甲 方：乙 方：丙 方：

法定代表人法定代表人法定代表人

或授權代理人 ：或授權代理人 ：或授權代理人 ：：

2012年 月 日2012年 月 日2012年 月 日

第三篇：資金監管協議_

工程資金監管協議書

甲方：************************

乙方：*************************

為確保項目資金專款專用，保證工程質量和進度，根據《中華人民共和國合同法》以及甲乙雙方簽訂的《建設工程施工勞務分包合同》，甲乙雙方就工程資金監管事項協商一致，訂立如下協議：

一、乙方必須開設與簽訂合同單位名稱一致的銀行結算賬戶。如果甲方有指定銀行，乙方須在甲方指定銀行開戶。

二、為體現風險共擔、利益共享的原則，甲方視業主撥付資金情況，按合同約定向乙方支付工程款。發生業主不能付款情形，乙方不認為是甲方違約，對因此產生的遲延付款不主張利息、違約金。

三、乙方必須將甲方所撥資金用于本項目建設，保證不外借、挪用、轉移資金。嚴禁使用本項目資金購置設備。

四、為保證工程質量進度，甲方有權對乙方的資金流向進行監控，監控范圍包括農民工工資、構成工程實體的主要材料費、機械租賃費等大額款項，以及在當地的其他欠款，包括但不限于房租、水電費、臨時占地費等。

1、乙方保證不拖欠農民工工資，并承諾采用銀行代發工資的方式，按期支付。甲方可以協助乙方辦理代發工資事宜。

2、乙方沒有辦理工資代發業務時，甲方有權代乙方支付農民工工資，這種發放并不表示甲方與乙方工人構成勞動關系，乙方應提供授權及相關資料。

3、甲方有權采用委托付款的方式將監控范圍內的款項代乙方支付到與乙方就本工程有經濟業務往來的第三方。

4、乙方必須及時向甲方提供監控流向所需相關資料，包括：施工進場前提供農民工身份證等人員信息；支付農民工工資時提供加蓋單位公章并有被授權人簽字的工資單、付款委托書；發放后提供銀行代發工資業務回單原件；代付其他款項時提供付款委托書、與第三方合同等。乙方保證提供所有資料真實有效，否則由此引發的一切責任和損失均由乙方承擔。

五、甲方發現乙方將本項目資金外借、挪用、轉移，或存在套取資金嫌疑時，有權中止資金支付，并視情節采取終止合同、清退出場等措施，由此引發的一切責任和損失均由乙方承擔。

甲方（章）乙方（章）

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

聯系電話：聯系電話：

第四篇：資金監管協議

附件六 資金監管協議 甲方：國電寧夏英力特積家井煤業有限公司 乙方： 丙方：

為加強國電寧夏英力特積家井煤業有限公司宋新莊煤礦公寓樓工程項目建設資金的管理，提高資金使用效益，確保建設資金安全有效的使用，根據國家有關規定和重點項目財務管理的要求，甲、乙、丙三方協商達成如下協議：

第一章 資金賬戶的管理

第一條：為保證本項目資金正常運行和安全有效使用，本項目資金采取封閉管理的模式，即甲方支付乙方工程款項資金的監管應在甲方和指定銀行丙方系統內進行。

第二條：乙方必須在甲方指定的銀行丙方開設銀行賬戶，如在未經批準的銀行開戶，甲方將對其不予拔付任何項目建設款項。

第三條：乙方申請開設銀行賬戶，應按規定向開戶銀行丙方出具有關證明材料，在符合條件的情況下，丙方應及時辦理開戶手續。

第四條：開戶銀行丙方應依法為乙方保密，除國家法律、法規規定的有權部門和甲方外，不準為任何單位和個人查詢、凍結、扣劃乙方的存款。針對丙方銀行新開展的業務，丙方有義務對甲方、乙方財務人員進行培訓。

第五條：乙方申請撤銷賬戶，需向甲方提出書面申請，并經同意。與丙方開戶銀行核對賬戶余額無誤后，交回各種重要空白票據、憑證、開戶許可證等方可辦理銷戶手續。

第六條：乙方的賬戶只能辦理與本工程建設有關的業務，不得出租或轉讓及用作其他用途。

第七條：乙方必須征得甲方同意才能在丙方銀行開立網上銀行業務，乙方使用網上銀行付款須經過甲方審核并授權后方能支付。

第二章 項目資金的管理

第八條：甲方將應付工程款統一支付到乙方賬戶內，丙方銀行在以后的開發建設中始終擔負監管資金的責任。

第九條：甲方授權丙方有權依據有關規定對乙方賬戶資金使用情況進行監督，并可以對乙方提供的支款憑證、資料進行調查、問詢等方式行使監督權，驗明乙方付款用途的真實性。乙方應及時、準確、完整、真實的向其提供所需用款用途的證明材料。

第十條：甲方向乙方支付的工程預付款，乙方支取預付工程款時，必須向丙方銀行提供購買材料的合同或發票，丙方須和甲方項目計劃的數量核對后方可為其辦理業務；乙方向上級單位支付管理費時，需經甲方同意方可辦理。乙方不得虛構業務套取項目建設資金，一經發現丙方有權利停止付款并報告甲方處理。

第十一條：甲方應于每月5日前向丙方銀行提供經許可后的乙方承包單位月資金使用計劃；丙方銀行要嚴格按照月資金使用計劃辦理付款業務。

第十二條：丙方銀行需建立資金管理臺賬，對乙方的用款情況詳細登記，并負責每月月底（2個工作日內）向甲方提供乙方的用款情況及流向報告。對于甲方支付給乙方的資金，丙方銀行應定期、不定期進行跟蹤調查，發現資金使用中的問題，及時將情況報到甲方。

第十三條：甲方支付的工程款，乙方應專款專用、嚴禁挪作他用；乙方違反規定用途轉款或用款的，丙方銀行應及時將信息反饋到甲方，并按甲方要求拒絕辦理付款業務。

第十四條：甲方資金到位后，乙方應對本單位的人工工資審核發放規范到位，每月______日前向丙方銀行提供工資支付表及個人開戶相關資料，由丙方銀行統一發放。

第十五條：為保證建設資金的安全和工程建設的順利進行，乙方在承建的工程交工驗收之前，未經甲方同意不得以任何名義轉移資金。

第十六條：丙方銀行應按有關規定和程序積極協助甲方審查、查詢乙方出具的合同履約保函、預付款保函，確保保函真實有效。

第三章 違約處理

第十七條：乙方違反上述規定或套取工程建設資金，甲方將要求丙方銀行停止乙方銀行賬戶的對外付款，并通過履約保證金追回流失資金，同時處以10萬元的違約金。情節嚴重的，甲方有權中止合同。

附 則

第十八條：對于本協議執行過程中出現的問題，乙方、丙方應及時向甲方反映。第十九條：本協議作為甲方與乙方簽訂的工程施工承包合同的附件，與工程施工承包合同具同等效力。第二十條：本協議正本一式叁份，甲方、乙方、丙方三方 各執一份。自簽約之日起生效執行。

（此頁無正文）

甲方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

乙方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

丙方（公章）：

法定代表人或授權簽字人：

第五篇：資金監管協議

商品房預售資金監管協議

甲方：濟南市章丘區房屋管理服務中心 乙方：銀行（監管銀行）丙方：公司（開發企業）

丙方開發并擬預售的商品房項目名稱為，擬預售樓棟號，擬預售面積 萬平方米，重點監管額度為 元。

甲、乙、丙三方經協商，在平等、自愿的基礎上，達成如下協議：

一、甲乙丙三方同意嚴格遵照《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》，并承諾按照相關規定，進行商品房預售資金的監督管理。丙方授權乙方將商品房預售資金監管賬戶賬務信息及相關業務數據向甲方提供，用于商品房預售資金監管使用。

二、丙方同意本協議項下的商品房預售監管資金（包括定金、首付款、購房貸款及其他形式全部購房款）全部存入其在乙方設立的預售資金監管賬戶。監管賬戶名稱（開發企業名稱）：

；賬號：。

三、賬戶開立后，丙方根據甲方核定的項目工程建設費用額度（以下簡稱重點監管額度），將預售監管資金按照《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》的規定，存入乙方監管賬戶。乙方根 據法律規定、章政發[2016]12號《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》要求負責監管賬戶的資金安全與管理。

四、丙方憑甲方出具的《商品房預售資金降低重點監管額度通知書》，向乙方申請降低重點監管額度，乙方應在三個工作日內辦理完畢。

五、丙方辦理完畢本協議約定的預售樓盤的綜合驗收（分期綜合驗收）備案后，由甲方出具《解除預售資金監管通知書》終止本協議，乙方應在三個工作日內辦理完畢。

六、乙方應根據通知要求提供監管賬戶對賬單。

七、本協議擬預售樓棟、面積與實際預售許可樓棟、面積不符的，以預售許可確定的樓棟、面積為準。

八、由于丙方原因導致監管賬戶被司法查封或凍結的，乙方應第一時間通知甲丙兩方，一切風險和責任由丙方承擔。

因乙方過錯，導致丙方存入乙方的監管資金被挪用或造成損失的，乙方應當向丙方承擔全部賠償責任。

九、發生監管資金被司法凍結情形時，丙方應當按照甲方的通知要求，將應當追加的監管額度資金存入監管賬戶。

十、本協議未盡事宜，按照相關法律法規、《章丘市商品房預售資金監督管理辦法》及監管部門的規定執行。

十一、本協議一式三份，甲乙丙三方各執一份。

十二、本協議自三方簽字蓋章之日起生效。甲 方（蓋章）： 負責人（簽字并蓋章）： 聯系電話： 年 月 日

乙 方（蓋章）：

負責人（簽字并蓋章）：聯系電話：

年 月 日

丙 方（蓋章）：

負責人（簽字并蓋章）：聯系電話：

年 月 日