第一篇：2012廣工大學物理教程考試大綱

大學物理A（1）復習要點

題型: 選擇10題共30分,填空10題共30分, 計算4題共40分

各部分占的比例: 質(zhì)點力學3×6=18分, 剛體力學3+10=13分，動理論和熱力學3×4+10=22分，振動波動3×4+10=22分, 波動光學3×5+10=25分。

一、質(zhì)點力學(全是基本概念題)

運動學

1、描述質(zhì)點運動的各物理量的定義及它們之間的關系。

復習練習題（均為極具針對性的精選練習題，所涉及的知識點、解題方法是正確解答考

題的基礎，必須完全弄懂，且能熟練運用。下同。）：思考題1-

2、1-8，習題1-1.2、角量（角位置、角速度、角加速度）自身之間的關系及角量與線量之間的關系。

復習練習題：例1-6，習題1-6、19、20、21。

動力學

1、運用牛頓三定律隔離分析求解多體動力學問題。復習練習題：思2-4，習題2-

4、33。

2、依據(jù)定義直接求解一維變力的沖量。復習練習題：習題2-28。

3、依據(jù)定義直接求解變力的功。復習練習題：式2-19，習題2-10、11、14。

4、質(zhì)點系動量守恒、機械能守恒的條件及判別。復習練習題：思考題2-16、17、18。

二、剛體力學

1、轉(zhuǎn)動定律的運用。（10分題）復習練習題：例3-3，習題3-

19、21。

2、角動量守恒定律的運用。復習練習題：例3-9，習題3-

10、15。

三、動理論和熱力學

1、壓強公式。復習練習題：式4-

8、9，思考題4-3，習題4-13。

2、綜合運用壓強公式、溫度公式、內(nèi)能公式分析判斷理想氣體狀態(tài)量或微觀量的關系。

復習練習題：思考題4-5，習題4-1、3、12、19。

3、麥克斯韋速率分布函數(shù)的意義及相關物理量的表達式。

復習練習題：思考題4-9，習題4-5、14、21。

4、利用熱一律及狀態(tài)方程求解平衡過程的功、熱、內(nèi)能增量。（10分題）

復習練習題：習題5-19、20、21、28。

5、卡諾正循環(huán)中凈功、吸放熱、效率的分析。復習練習題：思考題5-7，習題5-6、7、27。

四、振動和波動（駐波未涉及）

1、旋轉(zhuǎn)矢量法，由振動曲線寫振動方程，同方向同頻率諧振動的合成。

復習練習題：例6-2（1）、（3），例6-3，思考題6-

3、4，習題6-

1、3。

2、簡諧振動的能量。復習練習題：思考題6-7，習題6-6、15、20。

3、同頻率簡諧振動的相位比較。復習練習題：例6-3。

4、平面簡諧波波函數(shù)標準形式，波參數(shù)的確定。復習練習題：例7-1，習題7-1。

5、平面簡諧波波函數(shù)的建立。（10分題）復習練習題：例7-

2、3，習題7-

18、24。

五、波動光學

1、光的干涉（1）雙縫干涉明暗條紋條件、條紋位置、間距。復習練習題：思考題8-

1、15(1)、15(2)。

（2）光程，相位差與光程差的關系，半波損失。復習題：思8-7，例8-

3、4，習題8-4、8、9、11。

2、光的衍射（1）單縫衍射半波帶法，單縫衍射明暗條紋條件，條紋位置，明條紋的寬度。

復習練習題：思考題9-3，習題9-

2、11。

光柵常數(shù)、光柵衍射主極大條件，主極大位置。（10分題）復習題：習題9-15、17、18、20、22。

3、光的偏振（1）馬呂斯定律。復習練習題：例10-1，思考題10-3(1)，習題10-1、3、4。

（2）布儒斯特定律。復習練習題：思考題10-2，習題10-2、5、10。

第二篇：廣工大學物理A下冊復習要點

大學物理A(2)期末考試復習要點

考試題型: 選擇10題共30分,填空10題共30分, 計算5題（3大題+2小題）共40分

各部分占得比例：靜電場（11、12章）：31分；第13章：22分；第14章：16分；第15章：8分；

第16章：20分；第17章3分。

第一章、靜電場

1、理解高斯定理，會計算、或記住簡單對稱形狀（球形和無限大帶電平面）帶電體的電場分布；

2、理解場強疊加原理的矢量性和電勢疊加的標量性；

3、點電荷電場中移動電荷，計算電場力做的功；

4、記住并理解靜電場的環(huán)路定理；

5、會利用電勢疊加原理求電勢，記住均勻帶電球面的電勢分布。

例題：11-4、7、9、13、14、16、17；思考題：11-

3、11-11；習題：11-7、8、9、15

第二章、靜電場中的導體、電介質(zhì)（含10分計算題）

1、導體靜電平衡的條件，靜電平衡時導體上電荷的分布；兩平行板各表面的電荷面密度，各區(qū)域的場強分布；接地導體的電勢為零，電荷重新分布。

2、電容器的定義，平行板電容器的電容，帶電電容器的能量，接電源和斷開電源時改變d，對電容器的相關量Q、U、E、W的影響；

例題：12-1、2、3、6；思考題：12-4、7、8；習題：12-2、5、6、9、10、14、16、17、18、22

第三章、穩(wěn)恒磁場（含10分計算題）

1、記住一些典型電流的磁場公式（有限長、無限長、圓形電流在中心、長直螺線管）并會計算磁感應強度。

2、理解安培環(huán)路定理，會計算磁場環(huán)路積分；

3、均勻磁場中洛倫茲力、安培力、磁力矩的簡單計算；

4、磁介質(zhì)的相對磁導率，B與H的關系。

例題：13-

4、9；習題：13-3、6、7、13、19、20、21、22

第四章、電磁感應（含10分計算題）

1、電磁感應定律的運用，動生和感生電動勢的計算；

2、互感系數(shù)的定義；互感電動勢與互感系數(shù)的關系；

3、位移電流的定義及簡單的計算。

例題：14-5、6、10、11；習題：14-5、6、9、11、23、30、35（1）、36

第五章、狹義相對論（含5分計算題）

1、狹義相對論的基本原理，同時性的相對性，長度收縮，時間延緩公式；

2、質(zhì)速關系，靜能、動能和總能公式；

例題：15-

3、4；習題：15-5、7、8、9、11、12、13、21、22、23、24

第六章、量子物理（含5分題）

1、光子的能量、質(zhì)量和動量公式；

2、了解能量子及能量子假說提出的歷史背景；

3、康普頓散射、玻爾氫原子理論、德布羅意公式、不確定關系式、四個量子數(shù)各有一小題；

4、激光產(chǎn)生的條件及特性，激光器的結構。

例題：16-

4、5

習題：16-4、5、6、9、11、16、17、18、21、34、35、38、39、41；17-1、2、6、7。

第三篇：(2032)《電介質(zhì)物理》考試大綱

(2032）《電介質(zhì)物理》考試大綱

考試內(nèi)容

1.靜電場中的電介質(zhì)

電偶極距、電介質(zhì)的極化、洛侖茲(Lorentz)有效電場、昂沙格(Onsager)有效電場、電子彈性位移極化、離子彈性位移極化、偶極子取向極化、晶體中的偶極取向極化、各類實際電介質(zhì)的極化和介電常數(shù)。

2.變化電場中的電介質(zhì)

變化電場中的極化響應、電介質(zhì)極化的時域響應、電介質(zhì)極化的頻域響應、復介電常數(shù)、弛豫過程的物理意義、德拜（(Debye)弛豫過程。

3.氣體與液體電介質(zhì)的電導與擊穿

電介質(zhì)中的電荷輸送、氣體的電導與放電、液體電介質(zhì)的電導與擊穿。

4.固體電介質(zhì)的電導與擊穿

5.電介質(zhì)的實驗研究

6.電介質(zhì)物理學的展望

參考書目

1.張良瑩、姚熹，《電介質(zhì)物理 》，西安交通大學出版社，1991

2.方俊鑫，殷之文，《電介質(zhì)物理學 》，科學出版社，1998

3．陳季丹，劉子玉，《電介質(zhì)物理學 》，機械工業(yè)出版社，1982

第四篇：【大綱】三級培訓教程

第一章 會議管理 第一節(jié) 會前籌備

一、會議籌備方案的擬定

（一）相關知識

1、會議籌備方案的內(nèi)容

2、會議籌備方案的作用

3、電話會議及視頻會議的只是

4、遠程會議籌備方案的特點

5、會務機構分工的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

1、電話會議語言使用的注意事項

2、安排座位的注意事項

3、會前準備工作的基本要求

（五）相關鏈接

1、會議籌備方案與會議策劃方案的區(qū)別與聯(lián)系

2、會議座位安排的方法

3、主席臺座次的安排

二、檢查會務的籌備情況

（一）相關知識

1、會務籌備情況檢查的主要內(nèi)容

2、會務籌備情況檢查結果的形式

3、會務籌備情況檢查的方法

（二）示例分析

（三）工作程序

1、開會檢查的程序

2、現(xiàn)場檢查的程序

（四）注意事項

1、會務籌備情況檢查的匯報材料

2、對檢查所發(fā)現(xiàn)問題的糾正

三、審核會議文件

（一）相關知識

1、會議文件的類型

2、會議文件審核的內(nèi)容

3、會議文件審核的方法

（二）示例分析

（三）工作程序

四、與領導溝通會議的有關事宜

（一）相關知識

1、與領導溝通會議有關事宜的意義

2、與領導溝通會議有關事宜的原則

3、與領導溝通會議有關事宜的方法

4、與領導溝通會議有關事宜的時機

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接

1、分配會議組織與服務工作應考慮的因素

2、會議協(xié)調(diào)

五、擬定會議的應急方案

（一）相關知識

1、會議應急方案的內(nèi)容

2、會議應急方案的作用

3、處理會議突發(fā)事件的方法

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

1、住宿安排要妥善

2、餐飲服務要周到

3、醫(yī)療衛(wèi)生工作要有備無患

4、交通保障應落實到位

5、會議通訊服務力求標準、穩(wěn)定、可靠、迅速

6、在娛樂生活上需豐富多彩

7、會議值班要制度健全、人員要堅守崗位

（五）相關鏈接

1、會議應急方案特點

2、會議應急方案實施的原則 第二節(jié) 會中服務

一、提示會議按計劃進行

（一）相關知識

1、推進會議進程應遵循的原則

2、提示會議按計劃進行的意義

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

二、監(jiān)督會議經(jīng)費的使用

（一）相關知識

1、會議經(jīng)費的類型

2、會議經(jīng)費使用的主要方面

3、會議經(jīng)費使用的監(jiān)督方法

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接

1、網(wǎng)絡新聞發(fā)布宣傳的經(jīng)費預算

2、會議收款的方法和時機

三、處理會中突發(fā)事件

（一）相關知識

1、會中突發(fā)事件的類型

2、會議應急方案實施的原則

3、處理會中突發(fā)事件的方法

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

1、處理會議突發(fā)事件的責任分工

2、突發(fā)事件與規(guī)章制度 第三節(jié) 會后落實

一、會議總結工作的內(nèi)容和要求

（一）相關知識

1、會議總結的目的

2、會議總結的內(nèi)容

3、會議總結的方法與要求

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

1、撰寫會議總結的注意事項

2、撰寫新聞稿件的注意事項

（五）相關鏈接

二、會議評估工作的內(nèi)容和要求

（一）相關知識

1、會議評估工作的內(nèi)容

2、會議評估的標準

3、會議評估工作的方法和要求

4、會議效果評估表格的設計方法

5、會議效果評估的表格數(shù)據(jù)分析

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接 第二章 事務管理 第一節(jié) 接待

一、確定涉外禮賓次序

（一）相關知識

1、涉外接待的原則和要求

2、禮賓次序

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定禮賓次序方案

2、提前通知有關各方

3、按禮賓次序排列座次、名次、出場次序

二、安排涉外迎送儀式

（一）相關知識

1、涉外迎送儀式的要求、著裝要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定迎候人員

2、準備迎賓的物品

3、見面講究禮節(jié)

4、送行前的拜訪

5、安排送行儀式

三、安排涉外會見會談和拜訪

（一）相關知識

1、涉外會見會談的要求

2、拜訪的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、約定

2、通知對方有關事項

3、準備工作

4、迎接客人

5、會見、會談

6、送別客人

四、涉外宴請的常識

（一）相關知識

1、涉外宴請的原則

2、西餐禮儀

3、招待會的禮儀

（二）示例分析

（三）注意事項

五、饋贈禮品的要求

（一）相關知識

1、各國的禁忌

2、饋贈禮品的禮節(jié)

（二）示例分析

（三）注意事項

1、與受禮者的關系

2、明確送禮的原因

3、了解受禮者的特點

4、經(jīng)濟方面的限定 第二節(jié) 辦公環(huán)境管理

一、正確選擇辦公的模式

（一）相關知識

1、辦公模式的種類

2、辦公模式的類型及管理方法

3、導致辦公模式變化的原因

4、不同辦公模式的特點

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接

二、合理進行辦公室布局

（一）相關知識

1、辦公室的布局種類

2、合理進行辦公室布局的作用

3、不同辦公室布局的設計要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、分析不同部門業(yè)務特點對于辦公條件的要求

2、設計平面圖

3、選擇辦公家具、設施和裝飾

4、采光、溫度和通風

（四）注意事項

（五）相關鏈接

第三節(jié) 辦公室日常事務管理

一、改進辦公室日常事務工作

（一）相關知識

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接

工作流程分析改進的基本步驟

二、處理突發(fā)事件

（一）相關知識

1、突發(fā)事件的種類

2、處理突發(fā)事件的原則

3、事故情況記錄表

4、工傷情況報告表

（二）示例分析

（三）工作程序

1、突發(fā)事件的預防措施

2、突發(fā)事件的應對措施

3、處理突發(fā)事件的工作流程

（四）注意事項

三、完成督促檢查工作

（一）相關知識

1、督查工作的內(nèi)容與特點

2、督查工作的原則與方法

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

1、查辦、催辦技巧

2、督查工作的注意事項

四、制定工作計劃

（一）相關知識

1、辦公室工作計劃的種類

2、制定工作計劃的方法

3、計劃的內(nèi)容與要求

4、制定與實施計劃中應注意的問題

（二）示例分析

（三）工作程序

1、制定工作計劃的程序

2、編制常見的工作計劃

（四）注意事項

五、確定承辦期限

（一）相關知識

1、承辦期限的內(nèi)容

2、承辦期限制度

（二）示例分析

（三）工作程序

六、對辦公室工作進行評估

（一）相關知識

1、辦公室工作評估的意義

2、工作質(zhì)量評估的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、辦公室工作目標管理過程

2、辦公室工作量化管理

3、辦公室工作評估 第四節(jié) 辦公用品管理

一、辦公用品與設備的采購程序

（一）相關知識

1、獲得設備使用權的方式

2、政府采購概述

（二）示例分析

（三）工作程序

1、提出購買申請

2、審批、落實經(jīng)費

3、招標、選擇供應商

4、簽訂供貨合同

5、貨物入庫

6、支付貨款

（四）注意事項

（五）相關鏈接

二、采購預算方案的制定

（一）相關知識

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定預算的核算基礎

2、進行市場調(diào)研

3、確定采購產(chǎn)品的種類及型號價格

4、編寫預算方案

5、征求意見、完善方案

（四）注意事項

（五）相關鏈接 預算方法

傳統(tǒng)預算法；零基預算發(fā)

三、調(diào)配辦公資源

（一）相關知識

（二）示例分析

（三）工作程序

（四）注意事項

（五）相關鏈接

辦公資源管理軟件簡介 第五節(jié) 信息管理

一、信息的開發(fā)

（一）相關知識

1、信息開發(fā)的特性

2、信息開發(fā)的類型

3、信息開發(fā)的主要形式

4、信息編寫的類型

5、信息開發(fā)的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定主題

2、分析信息材料

3、選擇信息開發(fā)辦法

4、選擇開發(fā)信息的形式

5、形成信息產(chǎn)品

二、信息的利用

（一）相關知識

1、信息利用的特點

2、信息利用的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、熟悉信息的內(nèi)容

2、確定利用需求

3、確定信息利用服務的途徑

4、獲取信息

5、提供信息

（四）注意事項

（五）相關鏈接 信息利用的意義

三、信息的反饋

（一）相關知識

1、信息反饋的目的

2、信息反饋的特點

3、信息反饋的形式

4、信息反饋的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、明確目標

2、選擇信息反饋的方法

3、獲取反饋信息

4、加工分析反饋信息

5、傳遞反饋信息

6、利用反饋信息

（四）注意事項

第三章 文書擬寫與處理 第一節(jié) 文書擬寫

一、通告

（一）相關知識

1、通告的概念

2、通告與公告的區(qū)別

3、通告的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點

通告的結構：標題、正文、落款、成文日期

（四）注意事項

二、通報

（一）相關知識

1、通報的概念

2、通報的性質(zhì)

3、通報的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點

通報的結構：標題、主送機關、正文（附件）、落款、成文日期

（四）注意事項

1、掌握通知與通報的區(qū)別

2、掌握傳達通報正文的寫法

（五）相關鏈接 國家標準《出版物上數(shù)字用法的規(guī)定》

三、決定

（一）相關知識

1、決定的概念

2、決定的特點

3、決定的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點

決定的結構是：標題、主送機關、正文、（附件）、落款、成文日期

（四）注意事項

1、不可用“文種”作標題

2、慎用“決定”

四、請批、批答函

（一）相關知識

1、請批、批答函的概念

2、請批、批答函的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點

標題、主送機關、正文、落款、成文日期

（四）注意事項

1、準確選擇文種

2、把握用語分寸

五、計劃

（一）相關知識

1、計劃的概念

2、計劃的特點

3、計劃的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點

1、計劃的結構

2、文章式計劃的結構與寫法

（四）注意事項

六、總結

（一）相關知識

1、總結的概念

2、總結的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點 標題、正文、尾部

（四）注意事項

1、正確的指導思想

2、堅持實事求是

3、總結出規(guī)律性的東西

4、分清主次、突出重點

5、語言簡明、準確

七、述職報告

（一）相關知識

1、述職報告的概念

2、述職報告的特點

（二）示例分析

（三）擬寫要點

標題、稱謂、正文、落款、成文日期

（四）注意事項

八、講話稿

（一）相關知識

1、講話稿的概念

2、講話稿的特點

3、講話稿的分類

（二）示例分析

（三）擬寫要點 開頭、主體、結尾

（四）注意事項

九、市場調(diào)查報告

（一）相關知識

1、市場調(diào)查報告的概念

2、市場調(diào)查報告的特點

3、市場調(diào)查報告的分類

（二）示例分析

（三）擬寫要點

標題、前言、正文、尾部

（四）注意事項

十、招標書

（一）相關知識

1、招標書的概念及特點

2、招標書的類型

（二）示例分析

（三）擬寫要點 標題、正文、尾部

（四）注意事項

十一、投標書

（一）相關知識

1、投標書的概念

2、投標書的特點

（二）示例分析

（三）擬寫要點 標題、正文、尾部

（四）注意事項 第二節(jié) 收發(fā)文處理

一、文書的審核

（一）相關知識

1、文書審核的含義

2、文書審核的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、明確審核范圍

2、確定是否需要行文

3、審核文書內(nèi)容

4、檢查文字表達

5、檢查文件體式

6、檢查文書在處理程序上是否妥善完備

（四）注意事項

（五）相關鏈接 復審

二、文書的擬辦

（一）相關知識

1、文書擬辦的含義

2、文書擬辦的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、明確擬辦范圍

2、閱讀文書內(nèi)容

3、提出擬辦意見

（四）注意事項

三、文書的承辦

（一）相關知識

1、文書承辦的含義

2、文書承辦的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、了解文書內(nèi)容

2、研究批辦意見

3、進行具體辦理

（四）注意事項

（五）相關鏈接 批辦

四、文書的催辦

（一）相關知識

1、文書催辦的含義

2、文書催辦的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定催辦的范圍

2、確定催辦的辦法

3、進行催辦

（四）注意事項

（五）相關鏈接 第三節(jié) 文檔管理

一、檔案利用

（一）相關知識

1、檔案利用的含義

2、檔案利用的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、熟悉庫藏

2、分析利用需求

3、選擇檔案利用方式

4、獲取檔案

5、提供檔案

（四）注意事項

二、檔案參考材料的編寫

（一）相關知識

1、檔案參考材料的含義

2、檔案參考材料的編寫要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、確定編寫檔案參考資料的種類

2、收集檔案材料

3、進行編寫

（四）注意事項

（五）相關鏈接

三、電子檔案的管理

（一）相關知識

1、電子檔案的含義

2、電子檔案的特點

3、電子檔案的種類

4、電子檔案管理的要求

（二）示例分析

（三）工作程序

1、電子檔案的收集積累

2、電子檔案的歸檔

3、電子檔案的保管

4、電子檔案的利用

（四）注意事項

第五篇：2007年《拍賣法案例分析教程》考試大綱

2007年《拍賣法案例分析教程》考試大綱

導 論

一、基本要求

了解：拍賣的含義、以公開競價的方式將特定物品或財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高競價者的買賣方式。拍賣法的含義、拍賣法律體系的含義、拍賣法案例的概念、拍賣法的淵源、拍賣法案例的分類、拍賣法案例教學的功能、拍賣法案例分析教程的體例安排。

理解：拍賣法的性質(zhì)、拍賣法律體系的構成、拍賣法的調(diào)整對象、拍賣法調(diào)整對象的范圍、拍賣法案例的分類、拍賣法案例的范圍和特征。

掌握并運用拍賣法案例分析方法分析具體案例。

二、考試內(nèi)容

拍賣法的概念：調(diào)整拍賣法律關系的法律規(guī)范的總和。

拍賣法的淵源：《憲法》、法律、行政法規(guī)和行政規(guī)章、地方性法規(guī)和地方規(guī)章、國家最高司法機關所作的法律解釋、國際條約等。

拍賣法的分類：根據(jù)內(nèi)容分為專門性規(guī)范和相關性規(guī)范。前者主要是用來規(guī)范拍賣關系的各種法律、法規(guī)、法律解釋和規(guī)則。后者，大致分為兩類，一類是與拍賣法總則有關的法律規(guī)范，比如《公司法》、《民法通則》、《合同法》；另一類是與拍賣活動的某一環(huán)節(jié)或某類拍賣標的的相關法律規(guī)范，《土地管理法》、《房地產(chǎn)管理法》、《文物保護法》、《文物保護實施條例》、《證券法》、《海關法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《民事訴訟法》等；

拍賣法律體系的構成:拍賣法律關系的主體、拍賣法律關系的客體和拍賣法律關系的內(nèi)容。

拍賣法律關系的概念：由于法律的調(diào)整，而在拍賣當事人之間形成的特殊法律關系。

拍賣法律關系的主體、客體和內(nèi)容。主體是指在拍賣法律關系中享有權利或者承擔義務的參加者，主要是拍賣人、競買人、買受人和委托人。

客體：是指主體的權利義務共同指向的對象。

內(nèi)容：拍賣法律關系主體所享的權利和應當承擔的義務。

拍賣案例的含義：僅指在拍賣實踐中發(fā)生的帶有一定典型性、具有一定借鑒意義的涉法事件，即拍賣法案例。

拍賣法案例的特征：

1、拍賣法案歷史與拍賣實踐性相關的、在拍賣過程中發(fā)生的客觀的事件；

2、它是拍賣實踐中發(fā)生的具有法律意義的客觀事件；

3、是拍賣實踐中發(fā)生的具有典型性和一定指導意義的客觀事件。

拍賣法案例的分類：

1、按照拍賣法律關系的要素，可以將拍賣案例分為：關于拍賣主體的案例、關于拍賣客體的案例和關于拍賣內(nèi)容的案例；

2、按照拍賣標的或者對象的不同，可以分為房地產(chǎn)拍賣案例、機動車拍賣案例、文物和藝術品拍賣案例、無形資產(chǎn)拍賣案例等；

3、按照拍賣案例本身的性質(zhì)可以分為描述性案例和分析性案例。

4、按照拍賣案例的內(nèi)容，可以將案例分為專題性案例和綜合性案例。

5、按照拍賣活動的程序，可以將拍賣案例芬為拍賣準備階段的案例、拍賣實踐階段的案例和拍賣實施后的案例；

6、根據(jù)案例提供的借鑒意義的不同，可以將案例分為提供成功經(jīng)驗的案例和對失敗教訓進行總結的案例；

7、根據(jù)拍賣案例涉法范圍的不同，可以分為拍賣法律總則案例和拍賣法分則案例；

8、根據(jù)拍賣中拍賣人與委托人的關系以及拍賣目的不同，可以將拍賣案例分為普通的拍賣案例和強制執(zhí)行拍賣案例；

拍賣法案例與拍賣實務案例的關系：一個拍賣案例首先應當是一個拍賣實務案例，但是，并非沒有個拍賣實務案例都是拍賣案例，只有涉法的、具有法律意義的實務案例才是拍賣案例拍賣實務是產(chǎn)生拍賣案例的源泉。

拍賣法案例與一般法律案例的關系； 拍賣法案例與司法判例的關系。拍賣法案例的概念、拍賣法案例的功能、拍賣法案例分析中的基本方法（形式推理分析法、法律關系分析法、請求權基礎分析法等）。

第一章 拍賣概述

一、基本要求

了解：拍賣法的立法宗旨、拍賣法基本原則的含義和種類、負責對拍賣業(yè)進行監(jiān)督管理的主體。

理解：

拍賣含義：以公開競價的方式將特定物品或財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高應價者的買賣方式。

拍賣的特征：

拍賣法的適用范圍、公開競價的含義、拍賣法基本原則的含義、民事強制執(zhí)行中的拍賣的性質(zhì)、拍賣與一般商品交易的區(qū)別：拍賣與一般的買賣在方式上最大的區(qū)別在于，拍賣必須經(jīng)過公開競價程序完成，未經(jīng)公開競價的程序的買賣屬于一般的買賣行為。

一般沒有競買人參加拍賣的，應當中止拍賣?！案們r條件”

拍賣的條件：

掌握并運用拍賣法基本原則：公開（拍賣信息公開、標的物公開展示及拍賣活動公開舉行）公平、公正的原則，誠實信用原則。

拍賣的特征: 與一般的商品交易比較，拍賣的當事人的主體有：委托人、拍賣人和競買人。三方缺一不可。從交易的性質(zhì)開看，拍賣屬于“公賣”，一般的商品交易屬于“私賣” 從商品的價格形式上比較，拍賣過程中，委托人只能決定保留價，買賣成交的價格必須等于或高于保留價（低價）。

從商品的價格競爭對手來看，拍賣的成交價格是在競買人在競爭的過程中產(chǎn)生的，已出價最高者得。

以及海事訴訟特別程序法的規(guī)定分析具體的拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

拍賣的概念：以公開競價的形式，將特定的物品或者財產(chǎn)權利轉(zhuǎn)讓給最高應價者的買賣方式。拍賣的法律含義： 拍賣的法定條件：

自然屬性方面，拍賣的標的必須是特定的；

經(jīng)濟屬性方面，拍賣的標的必須是具有交換價值； 法律屬性方面，拍賣的標的必須是無流通障礙。拍賣的特征：

與一般的商品買賣相比，它是一項特殊的買賣方式。第一、拍賣時通過公開競價的方式進行的一種買賣活動，價高者得是拍賣活動遵循的一項重要規(guī)則。由多個競買人在同一時間、同一地點競價，實現(xiàn)價高者得的過程。

第二、拍賣是一個中介服務性質(zhì)的交易方式。拍賣過程由委托和競買兩個階段構成，在拍賣法律關系中有委托人、競買人和拍賣人三方當事人。

第三、拍賣活動除了受到調(diào)整一般民商事活動法律的約束外，還要受專門的拍賣法德規(guī)范。(注：案例教程)《拍賣通論》：

（一）拍賣與變通商品交易的區(qū)別：

1從交易的當事人來看，拍賣的主體有：委托人、拍賣人和競買人，三方缺一不可。2從交易的性質(zhì)來看，拍賣是“公賣”。-----〉“私賣”

3從商品的價格形成上比較，拍賣過程中，委托人只能決定保留價，買賣成交的價格必須等于或高于保留價（低價）。

4從商品的價格競爭對手來看，拍賣的成交價格是在競買人在競爭的過程中產(chǎn)生，以出價最高者為勝。

5對買方來說，在拍賣的方式交易中，競買人必須向拍賣人公開其真實身份。6對拍賣人來說，根據(jù)拍賣法，拍賣人必須是依法設立拍賣機構主持。

（二）拍賣與招投標的區(qū)別：

1實施機構上的區(qū)別，拍賣必須經(jīng)過依法設立的拍賣人，而招投標可以委托代理人也可以由招標人自行辦理招標事宜。

2費用收取上區(qū)別，拍賣一定要向拍賣人支付傭金，而招投標不用支付傭金。是否收取傭金或酬勞可以作為區(qū)別拍賣與招投標的一個重要的標志。內(nèi)容上，拍賣的標的是可以依法處分的物品或財產(chǎn)權利，招投標的對象主要是建設工程項目。

4、行為目的上區(qū)別，拍賣的目的是委托人向買受人轉(zhuǎn)讓物品或財產(chǎn)權利。而招投標是為了尋找合作伙伴。

拍賣與一般交易的區(qū)別：拍賣與一般的買賣在方式上最大的區(qū)別在于，拍賣必須經(jīng)過公開競價程序完成，未經(jīng)公開競價的程序的買賣屬于一般的買賣行為。

公平拍賣原則的含義：《拍賣法》規(guī)定，“拍賣活動應當遵守有關法律、行政法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則?！?/p>

公平拍賣原則的要求：公開原則在拍賣活動中體現(xiàn)是拍賣法中確立的公告制度、拍賣標的展示制度、瑕疵披露制度等。具體要求是：

① 公告拍賣信息；②展示拍賣標的；③公開拍賣活動； 拍賣活動應當堅持公平原則：它是指拍賣法律關系當事人在拍賣活動中民事權利義務平等民事法律地位平等。

①凡具備相應的民事行為能力稟賦和競買資格的民事主體，均可平等參加競買活動；②在競買中，對同一應價或報價除法律規(guī)定允許某競買人有優(yōu)先購買權的以外，當拍賣競價已達到或超過保留價時，所有競買人均向有以高報價或應價取得拍賣標的的權利。③拍賣法對每一競買人的平等競買資格予以保護，拍賣交易中任何當事人都不得強行要求成交或妨礙、影響其他競買人自由競買。

公正拍賣原則：法律上要求拍賣法律關系當事人進行拍賣活動是必須公正。

公正拍賣原則的要求：①拍賣人及其工作人員不得以競買人身份參加本拍賣機構舉辦的拍賣活動，也不得委托他人代為競買；②拍賣人不得有不公正對待競買人的行為。③委托人不得競買人竟 買其自己所委托的拍賣標的，也不能委托他人代為競買。

誠實信用原則：它是一切商業(yè)行為的行事原則，更是作為特殊交易行為的拍賣的立業(yè)、經(jīng)營之本，拍賣法律關系當事人在進行拍賣活動是必須恪守誠實信用原則。

誠實信用原則的要求：①委托人應向拍賣人，同時拍賣人也應向競買人指明或提供其知道或應當知道的有關拍賣標的的瑕疵。②拍賣人與委托人及拍賣人買受人之間應自覺履行委托拍賣合同、拍賣成交確認書中所約定的各自的義務，以保證拍賣活動的順利進行。

拍賣法的調(diào)整對象：所有當事人在拍賣過程中的行為都是拍賣法調(diào)整的對象。拍賣法對人的效力：

拍賣法對事的效力：

拍賣法的適用范圍:“中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進行的拍賣活動?！?/p>

可能由于其他法律法規(guī)的特別規(guī)定而超出我國境內(nèi)“拍賣企業(yè)進行的拍賣活動”。拍賣法的時間范圍: 拍賣法的空間范圍:

第二章 拍賣標的

一、基本要求

了解：拍賣標的的含義、拍賣標的的分類、拍賣標的與拍賣委托人的法律關系。

理解：拍賣標的與拍賣標的物的區(qū)別、拍賣標的的合法性、拍賣標的的特定性、禁止拍賣標的與限制拍賣標的的范圍。

掌握與拍賣標的有關的法律規(guī)定，尤其要熟練運用文物、土地、機動車:1998年3月9日國內(nèi)貿(mào)易部發(fā)布《舊機動車交易管理辦法》規(guī)定禁止交易機動車包括：⑴已經(jīng)辦理報廢的各種機動車；⑵雖未辦理報廢手續(xù)，但已達到報廢標準或在一年時間內(nèi)（含一年）即將報廢的各類機動車；⑶未經(jīng)安全監(jiān)測和質(zhì)量檢測的各類舊機動車；⑷各種盜竊車、走私車；⑸各種非法拼、組裝車；

（6）沒有辦理必備證件和手續(xù)，或者證件手續(xù)不齊全的各類舊機動車；⑺國產(chǎn)、進口和進口件組裝的各類新機動車；⑻方向盤在右的舊機動車；⑼國家法律、法規(guī)禁止進入經(jīng)營的其他各種機動車。證券等方面法律中，關于禁止和限制流通物的規(guī)定來分析具體拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

拍賣標的的概念：拍賣標的應當委托人所有或者依法可以處分的物品或者處分權。（委托人應當對委托拍賣的標的物具有所有權和處分權。）拍賣標的含義、拍賣標的種類:1從物質(zhì)實體形態(tài)的角度分為：有形財產(chǎn)與無形權利；

2從物品是否可以移動及移動后是否會影響其價值的程度分為：動產(chǎn)與不動產(chǎn)

3從物品是否可以流通及流通范圍的廣度：禁止流通物（毒品、武器、軍火彈藥等）、限制流通物（煙草、文物藝術品、化工物品、麻醉藥品、土地）、允許流通物 拍賣標的特定性的含義: 拍賣本質(zhì)上講是一種買賣行為，買賣的標的物必須是特定的。拍賣人只能拍賣委托人委托拍賣的物品或財產(chǎn)權利，無錢對超出委托人委托自己進行拍賣的物品或財產(chǎn)權力范圍的標的進行拍賣。

？拍賣標的特定性對拍賣公告的要求:在拍賣公告中對拍賣的標的予以說明。

拍賣標的的范圍：排除禁止流通物，限制流通物在限制的范圍。

《合同法》第132條，出賣的標的物，應當屬于出賣人所有或者出賣人有權處分。法律、行政法規(guī)禁止或者限制轉(zhuǎn)讓的標的物，依照其規(guī)定。拍賣標的的合法性：除了要滿足自然條件和經(jīng)濟條件外，還必須滿足法律方面的要求，即拍賣的標的必須具有合法性。主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，拍賣標的的來源必須合法的。第二、拍賣標的必須無流通障礙《拍賣法》第7條，法律、行政法規(guī)禁止買賣的物品或者財產(chǎn)權利。

拍賣標的合法性的確定：

標的違法的法律后果：拍賣標的違法，拍賣人應當終止拍賣。終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布?！杜馁u管理辦法》第31條，拍賣企業(yè)發(fā)現(xiàn)拍賣標的中由公安機關通報的協(xié)查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報告。第41條，拍賣標的被認定為贓物的，拍賣人應當終止拍賣。禁止拍賣的標的：

1《舊機動車交易管理辦法》規(guī)定禁止交易的機動車。

2《拍賣管理辦法》規(guī)定的禁止拍賣的物品或者財產(chǎn)權利包括：⑴法律、法規(guī)禁止買賣的；⑵所有權或者處分權有爭議的，⑶未經(jīng)司法、行政機關確認的；⑷尚未辦結海關監(jiān)管貨物的。3《城市房地產(chǎn)管理法》規(guī)定的禁止轉(zhuǎn)讓的房地產(chǎn)包括：⑴以出讓的方式取得土地使用權的，不符合本法第38條的規(guī)定的條件；⑵司法機關和行政機關依法裁定、決定查封或其他形式限制房地產(chǎn)權利的；⑶依法收回土地使用權的；⑷共有房地產(chǎn)，未經(jīng)其他共有人書面同意的；⑸權屬有爭議的；（6）未依法登記領取權屬證書的；⑺法律行政法規(guī)規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓的其他情形，等等。

4、《憲法》規(guī)定，礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源屬于國家所有，其所有權不得轉(zhuǎn)讓。因此不能作為拍賣的標的。（補充：但是礦藏的開采權、森林、草原、山嶺、荒地等的使用權，在符合法律規(guī)定的前提下是可以有條件地進行拍賣的。）禁止拍賣的標的的范圍：《拍賣管理辦法》第29條，下列物品或者財產(chǎn)權利禁止拍賣：1、2、3、法律、法規(guī)禁止買賣的；

所有權或處分權有爭議的，未經(jīng)司法、行政機關確認的； 尚未辦結海關手續(xù)的海關監(jiān)管貨物。

無效或被撤消的拍賣合同的處理：《合同法》57條規(guī)定，無效的合同和被撤銷的合同自始沒有法律約束力。第58條規(guī)定，無效的合同和被撤銷后，因該合同的取得財產(chǎn)，應當予以返還；不能返還的或者沒有必要返還的，應當折價補償。有一方有過錯的，應當賠償對方因此受到的損失，雙方都有過錯的，按照過錯各自承擔責任。（補充，拍賣公司負有返還（拍賣價款或標的物）及傭金的義務，委托人有過錯的，拍賣公司向委托人追償。）

限制交易的拍賣標的：限制流通物。

1、國有土地使用權以拍賣的形式出讓的，應當符合國家土地使用權的有關法律規(guī)定；

2、文物拍賣要經(jīng)過國家文物管理部門鑒定批準；

3、國有資產(chǎn)除法律有特別規(guī)定的外，要經(jīng)國家資產(chǎn)管理部門批準。

4、國家限制流通的物品，如金、銀、烈性麻醉劑和毒品，以及外幣等，依法只能按照規(guī)定的程序，在特定的主體間進行買賣或交換，其拍賣也只能在此范圍內(nèi)進行。

限制交易的拍賣標的的范圍：

限制交易標的的拍賣條件：

補充1：以劃撥方式取得土地使用權屬于限制轉(zhuǎn)讓的對象，法律法規(guī)對此有明確而嚴格的規(guī)定，即劃撥土地使用權未經(jīng)有批準權的人民政府審批，不得擅自轉(zhuǎn)讓。這屬于強制規(guī)定，一旦違反，行為即屬于無效行為。

《城市房地產(chǎn)管理法》第39條，以劃撥方式取得的土地使用權的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時，應當按照國務院規(guī)定，報有批準權的人民政府審批。有批準權的人民政府準予轉(zhuǎn)讓的，應當由受讓方辦理土地使用權出讓手續(xù)，并按照國家有關規(guī)定繳納土地使用權出讓金。

補充2：集體土地使用權可以依法轉(zhuǎn)讓，在符合法定的條件下，集體土地上的建筑物可以拍賣。但 是，《中華人民共和國土地管理法》第63條，農(nóng)民集體所有的土地的使用權不得出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設；但是，符合土地利用總體規(guī)劃并依法取得建設用地的企業(yè)，因破產(chǎn)、兼并等情形致使土地使用權依法發(fā)生轉(zhuǎn)移的除外。

第三章 指定公物拍賣

一、基本要求

了解：公物拍賣的概念、指定公物拍賣的概念、公物拍賣與指定公物拍賣的關系、國有資產(chǎn)的含義、國有資產(chǎn)的范圍、國有資產(chǎn)與公物的關系、國有資產(chǎn)拍賣與指定公物拍賣的關系。

理解：指定公物拍賣的范圍、指定公物拍賣的特殊性、人民法院委托拍賣的種類、司法強制執(zhí)行中的拍賣與指定公物拍賣的區(qū)別、指定公物拍賣人資格、指定公物拍賣中的評估。

掌握并運用拍賣法及其他法律法規(guī)中有關指定公物拍賣的規(guī)定分析具體拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

公物拍賣的概念：拍賣人通過競價形式將公物財產(chǎn)拍賣給最高出價人的行為。

指定公物拍賣的概念：《拍賣法》第九條規(guī)定:"國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其他物品，按照國務院的規(guī)定應當委托拍賣的，有財產(chǎn)所在地的省、自治區(qū)、直轄市的人民政府和社區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人進行拍賣。拍賣由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，適用前款規(guī)定“。這一規(guī)定中所確立的需要有人民政府指定的拍賣人進行的拍賣稱為“指定公物拍賣”。

（補充：狹義的公物指罰沒公物和充公公物）即《拍賣法第九條所指的“國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品和其他物品”和“人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品”。補充2：

公物拍賣與指定公物拍賣的關系。指定公物拍賣是公物拍賣的一個重要組成部分，但是不能將指定公物拍賣等同于公物拍賣。公物拍賣的范圍大于指定公物拍賣。另外，國有企業(yè)破產(chǎn)財產(chǎn)拍賣業(yè)屬于公物拍賣，但是不屬于《拍賣法》中規(guī)定的指定公物的拍賣，因此它他不需要由政府指定的拍賣人實施。

指定公物拍賣的標的范圍：（國家行政機關依法沒收的物品、充抵稅款、罰款的物品和其他物品、人民法院依法沒收的物品、充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品）。

指定公物拍賣中的拍賣人：

指定公物拍賣人資格的確定、指定公物拍賣人資格的法定條件：一般應當具備的條件是：（1）依據(jù)拍賣法、公司法成立的拍賣機構；（2）有豐富的拍賣操作經(jīng)驗，沒有違法、違規(guī)行為；（3）公司有符合規(guī)定的國家注冊拍賣師及從業(yè)人員，員工素質(zhì)高；（4）公司運營時間兩年以上；（5）公司有良好的社會形象及社會信譽；（6）公司有嚴格的管理制度，運作規(guī)范。指定公物拍賣中的評估、指定公物拍賣與評估的關系、指定公物拍賣中的評估機構、指定公物拍賣評估的實施。

A《拍賣法》第28條，第2款，拍賣國有資產(chǎn)，依照法律或者按照國務院規(guī)定需要評估的，應當經(jīng)依法設立的評估機構評估，并根據(jù)評估結果確定拍賣標的的保留價。======〉并不是所有的拍賣的國有資產(chǎn)都必須進行評估。

補充1：《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第13條規(guī)定：“在清產(chǎn)核資和審計的基礎上，轉(zhuǎn)讓方應當委托具有相關資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構依照國家有關規(guī)定進行資產(chǎn)評估。評估報告經(jīng)核準或者備案后，作為確定企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓價格的參考依據(jù)。=====〉限于企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當進行資 產(chǎn)評估”

國家稅務總局發(fā)布的《抵稅財物拍賣、變賣試行辦法》第11條：抵稅財物除有市場價或其價格依照通常方法可以確定的外，應當委托依法設立并具有相應資質(zhì)的評估鑒定機構進行質(zhì)量鑒定和價格評估，并將鑒定結果通知被執(zhí)行人。[抵稅財物需要拍賣的，屬于指定拍賣的公物] 補充2：“司法強制執(zhí)行中的拍賣”根據(jù)《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》，在人民法院委托的強制拍賣中，對于財產(chǎn)價值較低或者價格依照通常容易確定的，可以不進行評估。當事人雙方及其他執(zhí)行債權人申請不進行評估的，人民法院應當準許。（司法強制拍賣不是指定公物拍賣）

B 人民法院委托的拍賣與指定公物拍賣：

人民法院委托拍賣的類型：人民法院委托的拍賣，根據(jù)拍賣標的物來源不同，可以分為兩類，一類是在民事強制執(zhí)行中，人民法院委托拍賣人對被采取了司法強制措施的被執(zhí)行人的財產(chǎn)進行的拍賣，拍賣變現(xiàn)用于償還司法文書所確定的被執(zhí)行人的債務。被稱為“司法強制執(zhí)行中的拍賣”。另一類拍賣是受人民法院委托對人民法院依法收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品所進行的拍賣，拍賣變現(xiàn)全部上繳國家。這一類拍賣屬于指定公物拍賣。

補充：“司法強制執(zhí)行中的拍賣”根據(jù)《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》，在人民法院委托的強制拍賣中，對于財產(chǎn)價值較低或者價格依照通常容易確定的，可以不進行評估。當事人雙方及其他執(zhí)行債權人申請不進行評估的，人民法院應當準許。

司法強制執(zhí)行中的拍賣與指定公物拍賣的共同點與區(qū)別：

共同點在于：司法強制執(zhí)行中的拍賣與指定公物的拍賣的委托人都是人民法院。而且目前兩種拍賣業(yè)都只能向買受人單方面收取傭金。

區(qū)別：

1、司法強制執(zhí)行中的拍賣的目的是清償債務，而人民法院委托的指定公物拍賣的目的則是成交變現(xiàn)上繳國庫。

2、司法強制執(zhí)行中的拍賣的適用法律主要是民事訴訟法，而人民法院委托的指定公物拍賣的適用法律則主要是刑事訴訟法；

3、司法強制拍賣的拍賣人無需由政府來指定，而人民法院委托的指定公物拍賣則需要由省、直轄市、自治區(qū)人民政府和社區(qū)的市的人民政府指定的拍賣人進行拍賣。

4、司法強制執(zhí)行拍賣中的拍賣標的一般是人民法院采取了司法強制措施的被執(zhí)行人的財產(chǎn)，不一定是屬于公物；而人民法院委托的指定公物拍賣的標的物主要是由人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品，屬于公務的范疇。

（補充：《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第三條：人民法院拍賣被執(zhí)行人財產(chǎn)，應當委托具有相應資質(zhì)的拍賣機構進行，并對拍賣機構的拍賣進行監(jiān)督，但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

第7條：拍賣機構由當事人協(xié)商一致后經(jīng)人民法院審查確定，協(xié)商不成的，從負責執(zhí)行的人民法院或者被執(zhí)行人財產(chǎn)所在地的人民法院確定的拍賣機構名冊中，采取隨機的方式確定；當事人雙方申請通過公開招標方式確定拍賣機構的，人民法院應當準許。）

國有資產(chǎn)拍賣與指定公物拍賣

國有資產(chǎn)的拍賣是否需要制定拍賣人實施，并不取決于該拍賣標的是否屬于國有資產(chǎn)，而是取決于其是否屬于《拍賣法》第九條指定公物拍賣的標的范圍。

只要屬于《拍賣法》中指定公物拍賣的范圍，即使不屬于國有資產(chǎn)，也需要由指定的拍賣人來 實施。相反，如果不屬于拍賣法指定的拍賣，即使是國有資產(chǎn)，政府也不能強行要求由指定的拍賣機構實施拍賣。

國有資產(chǎn)的含義：國家依法取得和認定的，或者國家以各種形式對企業(yè)投資和投資收益、國家向行政事業(yè)單位撥款等形成的資產(chǎn)。

國有資產(chǎn)的范圍：

國有資產(chǎn)與公物的關系、國有資產(chǎn)拍賣與指定公物拍賣的關系。

第四章 拍賣人

一、基本要求

了解：拍賣人的含義：拍賣人是指依《拍賣法》和《中華人民共和國公司法》設立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。

拍賣人的一般條件、拍賣企業(yè)分公司的含義和條件。（同下）

理解：拍賣人的法律地位、拍賣企業(yè)設立的實質(zhì)要求、形式要件和特殊要件、設立拍賣企業(yè)及分公司的程序和法律責任、外資設立拍賣企業(yè)的特殊規(guī)定、拍賣人的權利、義務和法律責任。

掌握并運用法律法規(guī)關于拍賣人的規(guī)定分析具體拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

一般拍賣企業(yè)、拍賣人的法律地位: 一是拍賣人與委托人的關系，拍賣人與委托人屬于拍賣委托法律關系，是一種特殊的委托法律關系。也有認為是行紀關系。但絕對不能得出拍賣人是委托人的代理人的結論。

一是拍賣人與競買人的關系，是特殊的買賣關系，拍賣人是賣方，競買人（買受人）是買方。拍賣人的含義：依據(jù)《公司法》和《拍賣法》設立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。

拍賣人的法律定位：拍賣人是依據(jù)《拍賣法》和《公司法》設立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。拍賣人是以自己的名義獨立對外從事拍賣活動的。

拍賣人設立的一般條件：

《拍賣法》第12條，設立拍賣企業(yè)，應當具備下列條件：

（一）、有100萬元人民幣以上的注冊資本；

（二）、有自己的名稱、組織機構、組所和章程；

（三）、有與從事拍賣業(yè)務相適應的拍賣師和其他工作人員；

（四）、有符合本法和其他有關法律規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則；

（五）、符合國務院有關拍賣業(yè)發(fā)展的規(guī)定；

（六）、法律、行政法規(guī)定的其他條件。公司法關于設立公司的一般規(guī)定：

（一）、有法定的注冊資本；

（二）有自己獨立的辦公場所、名稱、和章程

（三）設立拍賣企業(yè)應當同時具備以下條件：（設立拍賣企業(yè)應當具備的實質(zhì)要件、設立拍賣企業(yè)應當具備的形式要件）答：商務部出臺的《拍賣管理辦法》，即商務部2004年第24號令對拍賣法的規(guī)定進一步予以了補充和細化，在設立拍賣企業(yè)的實質(zhì)要件，規(guī)定設立拍賣企業(yè)應包括：

1、有固定的辦公場所；

2、有3名以上的取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；

3、并有與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；

4、符合商務主管部門有關拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。增加了“拍賣”字樣（第10條）《拍賣法》規(guī)定，拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立。設立拍賣企業(yè)必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。這是設立的形式要件。但是《拍賣管理辦法》補充了如下內(nèi)容：

1、拍賣企業(yè)的名稱應當符合企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定。拍賣企業(yè)名稱中的行業(yè)表述應當標明“拍賣”字樣。

2、具體明確了申請設立拍賣企業(yè)應當提交的材料，包括：申請書；公司章程；拍賣業(yè)務規(guī)則；工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》；擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質(zhì)證明；固定辦公場所產(chǎn)權證明或租用合同。

3、明確了設立拍賣企業(yè)及分公司的程序與法律責任；

4、明確了外商投資拍賣企業(yè)的設立、變更和終止問題。

申請設立拍賣企業(yè)應當提交的材料：①申請書；②公司章程、拍賣業(yè)務規(guī)則；③工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)名稱預先核準通知書》④擬任法定代表人的簡歷和有效身份證明；⑤擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質(zhì)證明；⑥固定的辦公場所產(chǎn)權證明或租賃合同。

設立拍賣企業(yè)的程序：答：拍賣企業(yè)可以在設區(qū)的市設立。設立拍賣企業(yè)必須經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。

拍賣企業(yè)設立中的法律責任：60條

從事文物拍賣企業(yè)的條件（設立文物拍賣企業(yè)應當具備的一般條件、設立文物拍賣企業(yè)應具備的特殊條件）：答：分為一般資格和特殊資格。從事文物拍賣業(yè)務的拍賣企業(yè)的比一般的拍賣公司的條件嚴格，主要表現(xiàn)在三個方面：

1、注冊資本高，一般的拍賣企業(yè)要求100萬元，從事拍賣文物的應當有1000萬元人民幣以上的注冊資本；

2、對從業(yè)人員有專門的要求，拍賣企業(yè)經(jīng)營文物拍賣的，應具有文物拍賣專業(yè)知識的人員?！段奈锱馁u管理暫行規(guī)定》還要求：拍賣企業(yè)經(jīng)營文物拍賣的，應當具有5名以上具有文物拍賣專業(yè)的人員應當熟知國家文物保護的法律、法規(guī)和規(guī)章，具備一定的文物保護知識和鑒定能力，具有一定的文物拍賣運作知識和能力。文物拍賣專業(yè)人員資格由國家文物局認定。

3、應當取得國務院文物行政部門頒發(fā)的文物拍賣許可證。

從事文物拍賣企業(yè)的設立程序：拍賣企業(yè)先經(jīng)所在地的省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門審核同意后，向國務院文物行政部門申請文物拍賣許可證，并向工商行政管理部門申請辦理注冊變更登記。

申請文物拍賣許可證時應當提供的材料：答：《文物拍賣管理暫行規(guī)定》第4條：

1、拍賣企業(yè)設立時，所在地的省、自治區(qū)、直轄市拍賣企業(yè)管理部門的審核許可文件和工商行政管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

2、注冊資本的驗資證明； 3、5名義上取得高級文物博物專業(yè)技術職務的文物拍賣專業(yè)人員的資格證明材料；

4、所在地的省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門的審核意見。

文物拍賣中的一些注意事項：拍賣企業(yè)拍賣文物有嚴格的要求：

1、在拍賣前，拍賣的文物應經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市文物行政部門的審核；

2、國家對拍賣的珍貴文物享有優(yōu)先購買權；

3、進行拍賣的過程中，還應當按規(guī)定作出記錄，報審和部門備案。

關于文物拍賣的特殊規(guī)定，拍賣企業(yè)申請設立分公司的條件：《拍賣管理辦法》第11條規(guī)定：拍賣企業(yè)申請設立分公司，應當符合下列條件：①符合拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃；②年檢合格；③企業(yè)的注冊資本不少于500萬元人民幣，拍賣企業(yè)對每個分公司，需撥付100萬元的人民幣的資金或?qū)嵨?；④分公司應由兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；⑤有固定的場所⑥經(jīng)營拍賣業(yè)務三年以上，最近2年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過5000萬元人民幣，或者上年拍賣成交額超過2億元人民幣。

拍賣企業(yè)設立分公司需要準備的材料：答：拍賣企業(yè)設立分公司需要準備的材料包括：①擬設立分公司的申請報告；②企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）、③最近兩年經(jīng)會計師事務所審計的財務會計報表；④擬任分公司負責人簡歷及有效身份證明；⑤擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)人員的相關資質(zhì)證明；⑥固定辦公場所的產(chǎn)權證明或租用合同。

拍賣企業(yè)設立分公司的程序和法律責任：答：程序是《拍賣管理辦法》13條：應當先經(jīng)企業(yè)或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。然后由申請人持拍賣經(jīng)營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)。法律責任《拍賣管理辦法》第15條：1拍賣企業(yè)及分公司自領取拍賣經(jīng)營批準證書之日起，六個月內(nèi)未領取營業(yè)執(zhí)照的，其拍賣經(jīng)營批準證書自動失效。2拍賣企業(yè)及分公司成立后六個月未開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務主管部門收回拍賣經(jīng)營批準證書。第16條：拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關閉的，或者因不能清償?shù)狡趥鶆眨灰婪ㄐ嫫飘a(chǎn)的，由有關部門依法注銷。

外資設立拍賣企業(yè)的含義：

補充：可以設立中外合作拍賣企業(yè)、中外合資的拍賣企業(yè)和外商投資的拍賣企業(yè)。按照：①《拍賣法》②《公司法》③《拍賣管理辦法》④《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》⑤《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》⑥《外商企業(yè)法》

設立外商投資拍賣企業(yè)的程序:申請人應向商務部報送申請材料。而不是向所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務部門申請。對于批準設立的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準證書和拍賣經(jīng)營批準證書，而不是只頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。申請人應當自收到外商投資企業(yè)批準證書和拍賣經(jīng)營批準證書之日起一個月內(nèi)，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)，領取營業(yè)執(zhí)照。

設立外商投資拍賣企業(yè)應提交的材料：①申請人除提交《拍賣管理辦法》第8條規(guī)定的材料外，還應當提交：①合同②章程及其附件等；③投資各方的銀行資信證明；登記注冊證明（復印件）④投資各方經(jīng)會計師事務所審計的最近一年的審計報告；⑤中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業(yè)的國有資產(chǎn)的評估報告；⑥擬設立外商投資拍賣企業(yè)董事會成員名單及投資各方董事會委派書。

外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營范圍：禁止設立中外合資、中外合作和外商投資的文物商店或者經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)。

外商投資拍賣企業(yè)資格的終止：外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過30年，在中西部設立外商投資拍賣企業(yè)的經(jīng)營期限一般不超過40年。其他注意事項。

拍賣管理辦法規(guī)定的禁止性行為：答：《拍賣管理辦法》第30條，拍賣企業(yè)應當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：①出租、擅自轉(zhuǎn)讓拍賣經(jīng)營權；②對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造 成經(jīng)濟損失的；③雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；④采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金的（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；⑤其他違反法律法規(guī)的行為。

拍賣監(jiān)督管理暫行辦法規(guī)定的禁止性行為、其他法律法規(guī)規(guī)定的禁止性行為，拍賣人的權利、拍賣人的義務、拍賣人的法律責任。

第五章 拍賣師

一、基本要求

了解：拍賣法關于拍賣師的一般性規(guī)定、拍賣師的職業(yè)道德標準、拍賣師的專業(yè)技術標準、拍賣師的行為能力標準、拍賣師主持權的含義。

理解：拍賣師的含義：拍賣企業(yè)中主持拍賣業(yè)務活動的專業(yè)人員。《拍賣法》第14條規(guī)定：“拍賣活動應當由拍賣師主持?！?/p>

報考和取得拍賣師資格的條件和程序：

答：根據(jù)《拍賣法》第15條的規(guī)定，擔任拍賣師應當具備的條件是：①具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識；②在拍賣企業(yè)工作兩年以上；③品行良好；另外，被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年以上；或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔任拍賣師。《拍賣法〉第16條規(guī)定，拍賣師資格考核，由拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考核合格的，由拍賣行業(yè)協(xié)會發(fā)給拍賣師資格證書。

根據(jù)人事部、國內(nèi)貿(mào)易部《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的要求：凡中華人民共和國公民，遵紀守法并同時具備下列條件者，可以申請參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：①思想健康，品行端正，具有敬業(yè)精神；②身體狀況良好；③具有高等院校專科以上學歷和拍賣專業(yè)知識；④在拍賣企業(yè)工作兩年以上；⑤通過由國內(nèi)貿(mào)易部組織的拍賣專業(yè)人員培訓，并經(jīng)所在拍賣企業(yè)的推薦。有下列情形之一者不得參加考試：①不具有完全行為能力；②被開除公職③被吊銷拍賣師資格，自吊銷之日起至申請報名之日止未滿5年以上的，④因故意犯罪受過刑事處罰者。

程序：申請拍賣師資格考試的人員，應當向中國拍賣行業(yè)協(xié)會提交下列資料：①拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試報名表；②拍賣專業(yè)人員培訓證書及本人的學歷證明。拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試合格者，經(jīng)全國考試委員會辦公室考核評議通過后，有中國拍賣行業(yè)協(xié)會頒發(fā)國內(nèi)貿(mào)易部、人事部用印的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書，該證書全國范圍內(nèi)有效。

拍賣師拍賣主持權的內(nèi)容、拍賣師的權利和義務、拍賣師應具備的職業(yè)道德、拍賣師的執(zhí)業(yè)紀律、對違紀拍賣師的處分措施、拍賣師的法律責任。

掌握法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范中關于拍賣師的規(guī)定，并能運用這些規(guī)定分析具體拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

拍賣師的含義、注冊拍賣師的含義。

拍賣師職業(yè)道德標準：

1、堅持四項基本原則；

2、恪守公正、客觀的原則，保持廉潔的工作作風。

拍賣師專業(yè)技術標準：

1、具有一定的經(jīng)濟理論水平和豐富的拍賣專業(yè)理論知識；

2、具有與拍 賣相關其他學科及商品知識，對拍賣標的具有相應的鑒定水平和評估能力；

3、熟悉、掌握、運用《拍賣法》及其相關的各種法律和法規(guī)；

4、具有一定的外語水平；

5、具有豐富的實踐經(jīng)驗，了解和掌握國外拍賣動態(tài)。

拍賣師行為能力標準：答：

1、具有自控能力，善于掌握分寸；2具有社交能力，善于協(xié)調(diào)人際關系；

3、具有組織能力，善于對工作、語言、文字進行組織和表達；

4、具有知識轉(zhuǎn)化能力，善于將已具備的專業(yè)知識與實際工作相結合。

拍賣師資格的取得:拍賣師資格考核，由拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織，經(jīng)考核合格的，由拍賣行業(yè)協(xié)會發(fā)給拍賣師資格證書。

報考拍賣師資格的條件、根據(jù)人事部、國內(nèi)貿(mào)易部《拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》的要求：凡中華人民共和國公民，遵紀守法并同時具備下列條件者，可以申請參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試：①思想健康，品行端正，具有敬業(yè)精神；②身體狀況良好；③具有高等院校?？埔陨蠈W歷和拍賣專業(yè)知識；④在拍賣企業(yè)工作兩年以上；⑤通過由國內(nèi)貿(mào)易部組織的拍賣專業(yè)人員培訓，并經(jīng)所在拍賣企業(yè)的推薦。有下列情形之一者不得參加考試：①不具有完全行為能力；②被開除公職③被吊銷拍賣師資格，自吊銷之日起至申請報名之日止未滿5年以上的，④因故意犯罪受過刑事處罰者。取得拍賣師資格的條件，根據(jù)《拍賣法》第15條的規(guī)定，擔任拍賣師應當具備的條件是：①具有高等院校專科以上學歷和拍賣專業(yè)知識；②在拍賣企業(yè)工作兩年以上；③品行良好；另外，被開除公職或者吊銷拍賣師資格證書未滿5年以上；或者因故意犯罪受過刑事處罰的，不得擔任拍賣師?！杜馁u法〉第16條規(guī)定，拍賣師資格考核，由拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。經(jīng)考核合格的，由拍賣行業(yè)協(xié)會發(fā)給拍賣師資格證書。

拍賣師資格的管理：2002年制定的《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）作為對拍賣師進行執(zhí)業(yè)管理和紀律處分的依據(jù)。中國拍賣行業(yè)協(xié)會對拍賣師的管理主要包括注冊管理和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范兩個方面。

就注冊管理而言，①拍賣師必須注冊于拍賣企業(yè)方能執(zhí)業(yè)，但不得同時注冊在兩個（含）以上單位。②拍賣師注冊的拍賣企業(yè)停業(yè)或破產(chǎn)的，拍賣師必須變更注冊到其他拍賣企業(yè)；未變更注冊期間不得執(zhí)業(yè)；③按規(guī)定拍賣師每年年檢間注冊一次。④無中國拍賣行業(yè)協(xié)會年檢注冊專用章的《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》為無效證書。⑤未按期年檢注冊或未通過年檢注冊的，不得主持拍賣會。⑧拍賣師應按照規(guī)定參加中國拍賣行業(yè)組織的繼續(xù)教育培訓。

就執(zhí)業(yè)行為規(guī)范而言，1拍賣師必須嚴格執(zhí)行《拍賣法》等法律法規(guī)，遵守職業(yè)道德規(guī)范和行業(yè)管理的各項規(guī)定，遵循公平、公開、公正和誠實信用的原則。2拍賣師應嚴格依法執(zhí)業(yè)，保證所主持的拍賣活動規(guī)范進行。3拍賣師不得利用執(zhí)業(yè)之便接受拍賣活動當事人不正當?shù)腻X財或謀取其他不正當利益，也不得向他人行賄。4拍賣師不得與拍賣活動當事人惡意串通，操縱價格，損害其他當事人的利益。5拍賣師不得以個人名義為非拍賣企業(yè)主持拍賣活動。

6、拍賣師為公民、法人或者其他組織主持拍賣活動的，在拍賣活動開始前，拍賣師所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)必須與該公民、法人或其他組織簽訂協(xié)議或者合同，按照《拍賣法》的有關規(guī)定，可以聯(lián)合舉行拍賣活動。拍賣師代表所注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)為其他拍賣企業(yè)主持拍賣活動的，雙方企業(yè)在拍賣企業(yè)活動開始前必須簽訂協(xié)議或合同。

拍賣師資格證書的審核與頒發(fā)：拍賣師資格考核，由拍賣行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織，經(jīng)考核合格的，由拍賣行業(yè)協(xié)會發(fā)給拍賣師資格證書

拍賣師資格的注冊與年檢：拍賣師每年年檢一次并注冊。

拍賣師的權利、拍賣師的一般權利、拍賣師的拍賣主持權：《拍賣法》第14條，“拍賣活動應當由拍賣師主持?！?該規(guī)定表明，拍賣師享有拍賣活動中法定的主持權。在拍賣活動中，拍賣是可以選擇適當?shù)闹鞒址椒?，只要這種方法對在場的競買人具有公開、公平、公正的明顯特征，即應當認為合法有效。====〉只要競買人的應價等于或者高于拍賣保留價，拍賣時落槌成交就是合法有效的。

《拍賣法》第51條，競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者以其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。

拍賣法規(guī)定，委托人設定保留價的，并對保留價要求保密的，拍賣人應當給予保密。因最高應價未達保留價的，拍賣時宣布停止拍賣。（補充：因為達到保留價而停止拍賣的，停止拍賣后，在征得委托人同意的情況下，公布了保留價，表示委托人已經(jīng)放棄了對保留價的保密要求，如果，委托人同意，可以再展開競價。）

拍賣師落槌一般意味著拍賣成交，拍賣師不應再宣布繼續(xù)競價。有與拍賣師的明顯失誤導致落槌，在不違反拍賣法公開、公正和誠實信用的原則，拍賣師在主動糾正自己錯誤的情況下，宣布再繼續(xù)競價。

拍賣師的義務、拍賣師的執(zhí)業(yè)紀律、拍賣師的違紀處分措施：

《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）：不予年檢注冊，并視情節(jié)輕重在廳職業(yè)資格6個月或1年；暫停執(zhí)業(yè)資格1年；吊銷其《中華人民共和國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》等。

商務部《拍賣管理辦法》規(guī)定：拍賣師只能在一個拍賣企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業(yè)兼職；拍賣師不得將《職業(yè)資格證書》借予他人或其他單位使用。拍賣師可以變更執(zhí)業(yè)注冊單位；拍賣師變更執(zhí)業(yè)注冊單位的，應當向中國拍賣行業(yè)協(xié)會變更手續(xù)。拍賣師的法律責任。

《關于加強拍賣師監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（暫行）第19條，違反本規(guī)定第14條，拍賣師主持拍賣會為當場出示中國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書或中國拍賣行業(yè)協(xié)會監(jiān)制的拍賣師銘牌的，給予警告處分。第20條：拍賣師有下列情形之一的，將不予年檢注冊，并視情節(jié)輕重暫停執(zhí)業(yè)資格6個月或1年：

1、逾期未辦理注冊手續(xù)的；

2、變更原注冊單位未辦理變更注冊手續(xù)的；

3、未參加拍賣師繼續(xù)教育培訓的；

4、受過警告處分的。

第21條：拍賣師有下列情形之一的，暫停執(zhí)業(yè)資格一年：

1、同事在兩個或兩個以上拍賣企業(yè)執(zhí)業(yè)的；

2、持無效證書主持拍賣會的；

3、以個人名義為非本人注冊執(zhí)業(yè)的拍賣企業(yè)主持拍賣會的。（無協(xié)議或合同）第22條：拍賣師有下列情形之一者，吊銷其《中。。國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》：

1、因故意犯罪受刑事處罰，執(zhí)行期滿未逾5年的；

2、連續(xù)兩年未參加或未通過年檢注冊的；

3、因違規(guī)執(zhí)業(yè)給當事人造成嚴重損害的；

4、利用執(zhí)業(yè)便利接受拍賣活動當事人不正當錢財或謀取其他不正當利益，向他人行賄的；與拍賣活動當事人惡意串通、操縱價格，損害其他當事人利益的；

5、在暫停執(zhí)業(yè)期間主持拍賣會的。

第23條：為非拍賣企業(yè)主持活動的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格6個月或1年的處分，直至吊銷《中。。國拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》。

第24條：將本人拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書借予他人或其他單位，用于注冊新的拍賣企業(yè)和主持拍賣會的，視情節(jié)輕重給予暫停執(zhí)業(yè)資格一年或吊銷《職業(yè)資格證書》的處分。第25條：非法主持拍賣活動的，在5年內(nèi)不準參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試；已參加考試的取消成績，并在5年內(nèi)不得重新參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試。

第26條：被吊銷《中。。拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書》者，在5年內(nèi)不得重新參加拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試。第29條：申請人對處罰或裁決如有異議，可在收到通知后20個工作日向中國拍賣行業(yè)協(xié)會申請復議。如對復議結果仍有異議，可在收到復議結果通知后15個工作日向國家拍賣業(yè)主管部門再審請復議。

第六章 委托人

一、基本要求

了解：委托人的含義：是指委托拍賣人拍賣物品或財產(chǎn)權利的公民、法人或者其他組織。

分類：

1、主要有三種：共民、法人或其他組織。

2、一類是合法的拍賣標的委托人，又分為a委托自己享有所有權的物品或者財產(chǎn)權利的委托人，b委托自己享有處分權的委托人。另一類是不是合法的委托人。

了解法律法規(guī)關于指定公物拍賣中委托人的特殊規(guī)定：委托人是政府、司法機關。

了解法律法規(guī)關于民事強制執(zhí)行拍賣中委托人的特殊規(guī)定:委托人不是財產(chǎn)所有權人。委托人是“人民法院”。

理解：委托人在拍賣中的法律地位、委托人與拍賣人的關系、委托人與競買人的關系、委托人與買受人的關系、委托人的權利和義務、委托人的法律責任。

掌握法律法規(guī)關于拍賣委托人的相關規(guī)定，并能運用這些規(guī)定對具體拍賣案例進行分析。

二、考試內(nèi)容

拍賣委托人的含義：是指委托拍賣人拍賣物品或財產(chǎn)權利的公民、法人或者其他組織。委托人的法律地位、委托人與其他拍賣當事人的關系，委托人的一般分類:

1、主要有三種：共民、法人或其他組織。

2、一類是合法的拍賣標的委托人，又分為a委托自己享有所有權的物品或者財產(chǎn)權利的委托人，b委托自己享有處分權的委托人。另一類是不是合法的委托人。

非財產(chǎn)所有權人充當委托人的情形: 第一種：國有資產(chǎn)的拍賣.真正的產(chǎn)權人是國家。但實際上占有使用國有資產(chǎn)的主體是得到國家授權的主體，比如國家機關。

第二種：抵押權人、質(zhì)押權人、留臵權人在法定的條件下，可以行使處分抵押物、質(zhì)押財產(chǎn)和留臵物的處臵權。，用變現(xiàn)所得的優(yōu)先實現(xiàn)權利。抵押權人、質(zhì)押權人、留臵權人不是拍賣標的的所有權人，但是依法享有處分權的拍賣委托人。

第三種：指定公物拍賣，如被行政機關、司法機關充抵罰款、罰沒物資，被人民法院扣押的充抵罰款、罰金的財物。

第四種：被采取了行政機關或司法強制措施的財產(chǎn)。因執(zhí)行程序被人民法院扣押、查封、凍結的財物，或者被行政機關抵扣稅款、罰款的財產(chǎn)。

第五種：拍賣通過協(xié)議取得處分權的財產(chǎn)。

委托人的權利、委托人的義務：根據(jù)拍賣法的規(guī)定，1委托人可以自行辦理委托拍賣手續(xù)，也可以由其代理人代為辦理委托拍賣手續(xù)。2委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。3委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密。5委托人在拍賣前可以撤回拍賣標的。6委托人不得參加自己委托拍賣標的的競買，也不得委托他人代本人參加委托拍賣標的的物的競買。7按 照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人。

委托人的法律責任。

拍賣法規(guī)定委托人的義務有說明拍賣標的的來源，提供相關所有權的證明及資料。這也是拍賣人接受委托的基本要求。為了保護競買人的利益，拍賣人對標的瑕疵必須予以說明。

補充：《拍賣法》第27條：委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。

第42條：拍賣人應當對委托人提供的有關文件，資料進行核實。拍賣人接受委托的，應當與委托人簽訂書面委托拍賣合同。

《拍賣法》第61條，拍賣人、委托人違反本法第18條第2款、第27條的規(guī)定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。

《拍賣法》第58條，委托人違反第6條的規(guī)定，委托拍賣沒有所有權或者依法不得處分物品或財產(chǎn)權利的，應當依法承擔責任。拍賣人明知委托人對拍賣的物品或財產(chǎn)權利沒有所有權或者依法不得處分的，應當承擔連帶責任。

第七章 競買人

一、基本要求

了解：競買人的概念、競買人的分類、定向拍賣的含義、附條件法律行為的含義和分類。

理解：競買人的法律地位、競買人與其他拍賣當事人的關系、競買人的資格取得、影響競買人資格的因素、競買人的權利和義務、競買人的法律責任。

掌握法律法規(guī)關于競買人的相關規(guī)定，并能夠運用這些規(guī)定對具體拍賣案例進行分析。

二、考試內(nèi)容

1競買人的含義：《拍賣法》第32條規(guī)定：競買人是指參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織。

2競買人的法律地位：買賣合同中的買方。

？3競買人與其他拍賣當事人的關系：競買人和拍賣人是特殊買賣合同關系，競買人和委托人 4競買人的種類，5競買人的資格《煙草專賣法實施條例》第51條規(guī)定：人民法院和行政機關依法沒收的煙草專賣品以及充抵罰金、罰款和稅款的煙草專賣品，按照國家有關規(guī)定進行拍賣的，競買人應當持有特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證。依法設立的拍賣企業(yè)拍賣煙草專賣品，應當對競買人進行資格驗證。拍賣企業(yè)拍賣煙草專賣品，應當接受煙草專賣行政主管部門的監(jiān)督。

生產(chǎn)煙草的設備也具有專賣性，拍賣中，競買人也應具有相應的資格，拍賣人要認真審查。

6競買人登記： 7競買人的條件?！杜馁u法》第33條，法律、行政法規(guī)對拍賣標的的買賣條件有規(guī)定的，競買人應當具備規(guī)定的條件。

8競買人資格的取得，9影響競買人資格的因素（法定資格、定向拍賣、競買保證金、拍賣法中的禁止性規(guī)定、其他因素）。

即導致產(chǎn)生競買人資格的問題的情況有：

A、定向拍賣引起的競買人資格。法定的定向拍賣的標的物是依法限制流通的物品或者財產(chǎn)權利。其他由委托人自由限定競買人的定向拍賣屬于任意定向拍賣。B、競買保證金引起的競買人資格。

C、拍賣法中一些禁止性規(guī)定導致的競買人資格。排除①拍賣人及其工作人員及其代理人不得參與競買；②委托人及其代理人不得參與競買；

①《拍賣法》第22條規(guī)定，拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為競買。

⑴拍賣人不得以競買人的身份參加自己組織的拍賣活動； ⑵拍賣人不得委托他人代表拍賣拍賣企業(yè)參加競買； ⑶拍賣企業(yè)的工作人員不得以自己名義參加競買； ⑷拍賣企業(yè)的工作人員不得委托他人代為參加競買；

⑸禁止拍賣人及其工作人員參加拍賣活動僅限于拍賣人自己組織的拍賣活動；

[6]禁止競買的范圍限于以拍賣人的名義或拍賣人工作人員的名義，為拍賣人的利益或為拍賣人工作人員的利益而從事的競買活動。

《拍賣法》第62條，拍賣人及其工作人員違反本法第22條規(guī)定，參與競買或者委托他人代為競買的，由工商行政管理部門對拍賣人給予警告，可以處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

拍賣企業(yè)的投資人若不是企業(yè)的工作人員，可以以個人身份參加競買。

同樣，拍賣企業(yè)工作人員的家屬可以以個人身份參加競買。

②《拍賣法》第30條規(guī)定，“委托人不得參與競買，也不得委托他人代為競買”。

《拍賣法》64條規(guī)定，違反本法第三十條的規(guī)定，委托人參加競買或者委托他人代為競買的，工商行政管理部門可以對委托人處拍賣成交價百分之三十以下的罰款。

委托人是法人或其他組織時，委托人內(nèi)部成員可以為自己利益而參加競買，但是不能為了委托人的利益而參加競買。D、其他情況。

10定向拍賣的含義：是指將競買人限定在特定范圍內(nèi)的買賣。

11定向拍賣的分類：可以分為兩種，一種是法定的定向拍賣，依法限制的流通的物品或者財產(chǎn)權利的拍賣，競買人必須具備法定的條件，才能參加競買。如專賣商品、文物、土地使用權等。另一種是由委托人設定的競買條件的定向拍賣，即任意定向拍賣。

12附條件法律行為的含義：按照民法的一般理論，當事人在民事法律行為中約定一定的條件，并將條件的成就與否作為民事法律行為效力發(fā)生或者消滅的根據(jù)，這種法律行為稱為附條件的法律行為。一種是延緩條件，一種是解除條件。

13附條件法律行為對競買人資格的影響：如果不違法的條件作為競買人參加競買的條件，只要競買人符合該條件，就可以成為競買人。相反，如果不能符合該條件，就不能作為競買人。

14競買人的權利

15競買人的義務：支付成交的價款 16競買人的法律責任

第八章 買受人

一、基本要求

了解：買受人的概念、買受人與拍賣人的關系、買受人與委托人的關系、買受人與其他競買人的關系。

理解：買受人的法律地位、買受人變更的實質(zhì)、買受人的權利和義務、買受人違約的特點和具 體表現(xiàn)形態(tài)、買受人的法律責任規(guī)則與認定、買受人承擔違約責任的方式。

掌握法律法規(guī)關于買受人的相關規(guī)定，并能運用這些規(guī)定對具體拍賣案例進行分析。

二、考試內(nèi)容

1買受人的概念：《拍賣法》第38條規(guī)定，買受人是指以最高應價購得拍賣標的的競買人。買受人可以自行參加競買，也可以委托其代理人參加競買。

2買受人的法律地位：買受人是拍賣活動中真正的買方。應當享有合同法規(guī)定的賣法的一切權利并承擔合同法中規(guī)定的全部義務。

3買受人與其他拍賣當事人的關系，4買受人變更的含義：拍賣成交后買受人和拍賣人協(xié)商，經(jīng)拍賣人同意，將其取得的拍賣標的及其權利義務一并轉(zhuǎn)讓給第三人，由該第三人繼受這些債權債務。

5買受人變更的實質(zhì)：從理論上講這種情況屬于合同法上的合同主體變更，也成為合同的轉(zhuǎn)讓。是合同權利義務的概括轉(zhuǎn)讓。6變更買受人的注意事項：

第一點，根據(jù)《拍賣法》第33條的規(guī)定，法律、行政法規(guī)對拍賣標的的買賣條件有規(guī)定的，競買人應當具備規(guī)定的條件。因此，變更買受人時，要注意買受人的資格。

第二點，不能利用變更買受人的方式來損害國家、集體或他人的合法權益。否則變更行為無效。

第三點，《合同法》第77條規(guī)定“法律、行政法規(guī)規(guī)定變更合同應當辦理批準、登記等手續(xù)的，依其規(guī)定?！?/p>

第四點，這種買受人的變更從本質(zhì)上講，并不是拍賣法律關系中“買受人”的變更。實際上是廣義上的買賣合同中買受人，而不是拍賣活動的買受人。

7買受人的一般權利：《拍賣法》第40條規(guī)定，買受人未能按照約定取得拍賣的標的的，有權要求拍賣人或者委托人承擔違約責任。

買受人未按約定受領拍賣標的的，應當支付由此產(chǎn)生的保管費用。

買受人的瑕疵請求權：是買受人因拍品瑕疵而享有的向拍賣人主張賠償?shù)臋嗬?/p>

《拍賣法》第61條第1款規(guī)定，拍賣人、委托人違反本法第18條第2款、第27條的規(guī)定，為說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償，屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償；

第2款 拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔瑕疵擔保責任。

第3款 因拍賣標的存在瑕疵未聲明的，請求賠償?shù)脑V訟期間為一年，自當事人知道或應當知道權利受到損害之日起計算。

第4款 因拍賣標的存在缺陷造成人身、財產(chǎn)損害請求賠償?shù)脑V訟時效期間，適用《產(chǎn)品質(zhì)量法》和其他法律的有關規(guī)定。

瑕疵：在拍賣法上至兩個方面的問題，一是指拍賣標的的真?zhèn)危ū热缥奈镒之嫷恼鎮(zhèn)危┖唾|(zhì)量方面的缺陷（比如房屋的合格與否、車輛的狀況等）；二是權利方面的爭議和障礙，比如財產(chǎn)的權力糾紛、抵押或司法查封等影響財產(chǎn)權利交易的措施等。

買受人瑕疵請求權的限制：一是瑕疵請求權因告知而免除。瑕疵責任是一種過錯責任，承擔責任的條件是拍賣人、委托人知道或應當知道拍品有瑕疵而沒有披露，主觀上存在過錯。如果委托人、拍賣人履行了瑕疵告知義務，即使拍品有瑕疵，而且給買受人造成了損失，委托人、拍賣人也不再負瑕疵賠償責任。二是聲明不保證的免責問題?！杜馁u法》第61條第2款規(guī)定，拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蛘咂焚|(zhì)的，不承擔瑕疵擔保責任。聲明不保證的前提條件是委托人和拍賣人就現(xiàn)有的技術水平或認知能力而言，確實無法知道瑕疵。另外，拍賣人聲明必須是針對特定的拍賣品所作的明確、公開的和足以對競買人起提示作用的聲明。

三是時效對瑕疵請求權的限制。法條61條

（補充：A61-3，存在瑕疵未聲明的，時效期限為1年，自知道或應當知道之日起算。拍賣人或委托人賠償買受人的是好的與壞的或真與偽之間的差價。

A61-4，存在的為聲明的瑕疵有缺陷的，給買受人造成財產(chǎn)[2年]和人身[1年]的損害，是指另行的損害需要賠償。）

四是買受人自己的過錯對瑕疵請求權的限制。表現(xiàn)在一種是買受人自己的疏忽；第二種是買受人的誤解；第三種是買受人自己的不當行為。

關于瑕疵相關的法規(guī)鏈接：

《拍賣法》18條，拍賣人有權要求委托人說明拍賣標的的來源和瑕疵。拍賣人應當向競買人說明拍賣標的的瑕疵。

27條，委托人應當向拍賣人說明拍賣標的的來源和瑕疵。

35條，競買人有權了解拍賣標的的瑕疵，有權查驗拍賣標的和查閱有關拍賣資料。42條，委托人委托拍賣物品或者財產(chǎn)權利，應當提供a身份證明和b拍賣人要求的拍賣標的的所有權證明或者c依法可以處分的拍賣標的的證明及其他資料。

43條，拍賣人認為需要對拍賣標的進行鑒定的，可以進行鑒定。

鑒定結論與委托拍賣合同載明的拍賣標的狀況不相符的，拍賣人有權要求變更或者解除合同。48條，拍賣人應當在拍賣前展示拍賣標的，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。拍賣標的的展示時間不得少于2日。

49條，拍賣師應當于拍賣前宣布拍賣規(guī)則和注意事項。

58條，委托人違反本法第6條的規(guī)定，委托拍賣其沒有所有權或者依法不得處分的物品或者財產(chǎn)權利的，應當依法承擔責任。拍賣人明知委托人對拍賣的物品或者財產(chǎn)權利沒有所有權或者依法不得處分的，應當承擔連帶責任。

61條，拍賣人、委托人違反本法18條第2款、第27條的規(guī)定，未說明拍賣標的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。

拍賣人、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的的真?zhèn)位蚱焚|(zhì)的，不承擔瑕疵擔保責任。

因拍賣標的存在瑕疵未聲明的，請求賠償?shù)脑V訟時效期間為一年，自當事人知道或者應當知道權利受到損害之日起計算。

因拍賣標的存在瑕疵造成人身、財產(chǎn)損害請求賠償?shù)脑V訟時效期間，適用《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和其他法律的有關規(guī)定。

（補充：拍賣法適用于中華人民共和國境內(nèi)拍賣企業(yè)進行的拍賣活動。因此，強制拍賣中存在有瑕疵請求權的問題，同樣按照拍賣法要求責任人承擔瑕疵擔保責任。）

買受人的義務：《拍賣法》第39條規(guī)定，買受人應當按照約定支付拍賣標的相應的價款，未按照約定支付價款的，應當承擔違約責任，或者由拍賣人征得委托人同意，將拍賣標的再次拍賣。

拍賣標的再次拍賣的，原買受人應當支付第一次拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應當補足差額。

買受人違約的含義： 買受人違約的特點： 買受人違約的形態(tài)：只要買受人有違反合同義務的行為。

1、買受人預期違約?！盎谂摹奔促I受人在拍賣成交后明確表示放棄拍賣標的的物或不履行拍賣成交確認書確定的合同義務。其特點：①預期違約發(fā)生在合同義務履行其到來之前的違約行為；②預期違約侵害的是拍賣人的期待權而不是現(xiàn)實的債權。

2、買受人實際違約。是指買受人在合同約定的付款期限到來之后不履行付款義務或履行付款義務不符合約定的違約狀態(tài)。具體包括：①買受人不履行合同；

②買受人不適當履行合同；

買受人違約責任的含義和性質(zhì)：在拍賣活動中，買受人的違約責任是指在拍賣合同法律關系中，買受人因違反合同義務所應承擔的一種民事責任。買受人承擔違約責任是以其在拍賣合同中應當履行的義務為前提的。

買受人違約責任的特征：

一般的違約責任特征：

1、違約責任是合同當事人違反合同義務所產(chǎn)生的責任。這里包括兩層意思（1）違約責任產(chǎn)生的基礎雙方當事人之間存在著合法有效的合同關系。如果不存在合法有效的合同關系，則無違約責任而言（2）違約責任是以違反合同義務為前提，沒有違反合同義務的行為，便沒有違約責任。

2、違約責任具有相對性；

3、違約責任具有補償性和懲罰性雙重功能；

4、違約責任具有可約定性。

由于拍賣活動的特殊性，買受人的特殊特征：

1、買受人違反了拍賣合同中的義務而應承擔的民事責任。這里包含兩層意思：（1）承擔違約責任的主體不是一般買賣和哦弄得買受人，而是特指拍賣合同中的買受人（2）買受人違約責任是以違反拍賣合同的義務為前提，而主要的義務是指支付拍賣價款、傭金和首領拍賣標的物的義務。

2、買受人違約具有特殊的相對性。買受人的違約責任只能在特定的拍賣人與買受人之間發(fā)生，買受人和委托人和其他競買人不直接承擔違約責任。

買受人違約責任的認定：拍賣合同中買受人違約責任的認定和規(guī)責也應遵循嚴格責任原則。即當事人一方只要有違約事實就要向?qū)Ψ匠袚`約責任。而不考慮主觀上是否具有故意或過失。

買受人承擔違約責任的方式：可以由合同各方在合同中約定或補充約定。

1、拍賣人要求買受人繼續(xù)履行合同情況下，買受人承擔違約責任的方式。

拍賣人可以要求買受人繼續(xù)履行合同，支付拍賣成交價款和傭金，并領取標的物。同時，根據(jù)《合同法》第112條規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定的，在履行義務或采取補救措施后，對方還有其他損失的，應當賠償損失。買受人應當承擔賠償因自己逾期支付拍賣成交價款和傭金給拍賣人造成的利息損失；另外，《拍賣法》第40條第二款“買受人未按照約定受領拍賣標的的，應當支付由此產(chǎn)生的保管費用”的規(guī)定，承擔標的物的保管費用。

2、標的物再行拍賣情況下，買受人承擔違約責任的方式?！杜馁u法》第39條，在征得委托人的同意，拍賣標的再行拍賣的，原買受人應當向拍賣人支付第一拍賣中本人及委托人應當支付的傭金。再行拍賣的價款低于原拍賣價款的，原買受人應當補足差額。再行拍賣是一次新的拍賣，因此再行拍賣是以拍賣人解除原買受人的拍賣成交合同為前提的。“傭金”和“補足差額”應當作為原買受人承擔違約責任的方式。

補充：再次拍賣情況下，委托人只能向拍賣人主張權利，不能向買受人主張違約責任，這是合同的相對性決定的。

如果再次拍賣成功有兩種結果，一種是第二次拍賣的成交價高于第一次拍賣的成交價，委托人 沒有損失，買受人只需承擔第一拍賣中自己本人和委托人應付的傭金。另一種是第二次拍賣的成交價低于第一拍賣的成交價，買受人還需補足差額。

如果再次拍賣失敗，因為第二次拍賣是一次新的拍賣，是對第一次拍賣合同的解除。所以，買受人要承擔是第一次拍賣中自己本人和委托人應當支付的傭金，同時賠償因合同解除給拍賣人造成的其他損失（也是因為合同的相對性）。

3、定金責任和違約金責任。無論是拍賣人要求買受人繼續(xù)履行合同的情況下，還是標的物再行拍賣的情況下，如果拍賣人與買受人之間合同中約定了定金責任或違約責任的，買受人應當依法承擔定金責任和違約金責任。

第九章 拍賣前的準備

一、基本要求

了解：拍賣人在拍賣前應當進行的工作內(nèi)容和步驟、委托拍賣合同應當約定的事項、拍賣公告中應當載明的內(nèi)容。

理解：委托拍賣合同的性質(zhì)和法律地位、拍賣公告的性質(zhì)、我國法律法規(guī)中關于拍賣公告期間的不同規(guī)定及相互關系、拍賣公告期間的計算方法、拍賣人的標的展示義務與瑕疵告知義務、我國法律法規(guī)關于拍賣前對拍賣標的的評估與保留價確定的相關規(guī)定。

掌握并運用上述理解內(nèi)容對具體拍賣案例進行分析。

二、考試內(nèi)容

委托拍賣合同的性質(zhì)：

委托拍賣合同的作用：簽署委托拍賣合同是拍賣人的一項重要的義務。是對合同雙方權利和義務的確認，對拍賣人和委托人都有利的。也是在就分出現(xiàn)實的重要書面證據(jù)，對于分清責任、解決糾紛具有重要的作用。

委托拍賣合同應當載明的事項：⑴委托人、拍賣人的姓名或者名稱、住所；⑵拍賣標的的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量；⑶委托人提出的保留價；⑷拍賣標的的時間、地點；⑸拍賣標的的交付或者轉(zhuǎn)移的時間和方式；⑥傭金及其支付的方式、期限；⑺價款的支付方式、期限；⑻違約責任。

拍賣公告的性質(zhì)：拍賣廣告不是商業(yè)廣告，拍賣公告屬于要約邀請。

拍賣公告法律屬性：屬于要約邀請，不具有要約的法律約束力。

拍賣公告與商業(yè)廣告的關系：拍賣公告也屬于廣義上的廣告范疇，拍賣公告具有一般廣告所具有的許多特征和功能，但拍賣公告與一般商業(yè)廣告之間存在著明顯的區(qū)別。第一，拍賣公告是拍賣法中公開原則的具體體現(xiàn)，是公開拍賣信息的一種方式。拍賣人舉行拍賣會必須依法發(fā)布拍賣公告，發(fā)布公開公告是拍賣人的法定義務。也是拍賣活動的不可或缺的環(huán)節(jié)。而一般的商業(yè)廣告是自愿的，發(fā)布商業(yè)廣告不是商業(yè)行為的必經(jīng)程序。第二，雖然拍賣公告也具有“招商”的成分，但是拍賣公告的主要作用在于發(fā)布拍賣的信息，告知與之有關的注意事項，它體現(xiàn)了拍賣信息、操作過程的公開性和透明度。而一般的商業(yè)廣告的主要作用在于宣傳自己的商品、服務或企業(yè)形象。第三，拍賣公告的基本內(nèi)容是法定的，不能缺少，法定內(nèi)容以外的信息，拍賣人可以自由發(fā)布，也可以不發(fā)布。而一般的商業(yè)廣告的內(nèi)容完全是自由的，在不違反法律法規(guī)的情況下，發(fā)布者可以自由決定廣告的內(nèi)容。第四，由于拍賣公告的主要功能時發(fā)布拍賣信息，因此形式一般比較簡單、明了和直接，不需要太多的創(chuàng)意和藝術加工。而一般的商業(yè)廣告的形式則豐富多彩，對創(chuàng)意和藝術要求較高。因此，不應將拍賣公告貴如廣告法規(guī)范的商業(yè)廣告的范疇。

拍賣公告應當載明的事項：拍賣公告應當載明的事項包括①拍賣的時間、地點；②拍賣標的；③拍賣標的的展示時間、地點；④參與競買應當辦理的手續(xù)；⑤需要公告的其他事項。公告中對拍賣標的的表述與實際不符并不必然導致無效。（補充：如果因拍賣公告內(nèi)容失實給他人造成誤導，甚至因此損害他人的合法權益，那么同樣應當接受工商行政管理部門的監(jiān)督和處罰。另外，拍賣公告發(fā)布以后，在競買人登記參加競買人之前，拍賣人還有公開展示拍賣標的物的義務。如果拍賣公告內(nèi)容與拍賣標的物真實情況不符時，一般不影響拍賣本身的效力。）

拍賣公告期間的不同規(guī)定：

1、《拍賣法》拍賣人應當于拍賣日7日前發(fā)布拍賣公告。

2、《關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣的規(guī)定》11條規(guī)定，拍賣動產(chǎn)的應當在拍賣7日前公告；拍賣不動產(chǎn)或者其他財產(chǎn)權利的，應當在拍賣日15日前公告。

3、《海商事特別程序規(guī)定》對海商事涉案物品拍賣要求“拍賣日30日前”發(fā)布拍賣公告。

4、《探礦權采礦權招標拍賣掛牌管理辦法（試行）》第36條，探礦權采礦權拍賣的，主管部門應當于拍賣日20日前發(fā)布拍賣公告。

5、《招投標拍賣掛牌出讓國有土地使用權的規(guī)定》第8條，出讓人應當至少在投標、拍賣或者掛牌開始日前20日發(fā)布招標、拍賣或者掛牌的公告，公布招標、拍賣掛牌出讓宗地的基本情況和招標拍賣掛牌的時間和地點。

6、最高人民法院《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》拍賣股權,人民法院應當委托拍賣機構與拍賣日前10天在《中國證券報》《證券時報》和《上海證券報》上進行公告。

拍賣公告期間的計算：在計算公告日時，拍賣當日和公告當日都不應計算在內(nèi)。最簡單的計算辦法是以拍賣日為準減8或者公告日為準加8的計算方法。例如，拍賣日為2006年10月20日，那么公告日就應當為2006年10月12日；如果公告日為10月20日，那么拍賣日為2006年10月28日。延期公告的公告不是一次新的拍賣公告。與原來的公告應當是為同一場拍賣會的一個完整的公告行為。

發(fā)布拍賣公告時應注意的其他問題：

1、法律上計算期間和期日的單位主要有時、日、月和年。拍賣法和其他法律明確規(guī)定了拍賣公告日的計算單位為“日”。

2、拍賣公告不適用節(jié)假日順延的規(guī)定；

3、拍賣法和其他法規(guī)對拍賣公告不同規(guī)定的適用問題，應當以拍賣法的規(guī)定為準，在其他情況下，應當以其他法律法規(guī)的規(guī)定為準。

4、發(fā)布拍賣公告是應注意的其他問題。（1）拍賣公告的媒體選擇；《拍賣法》第47條，拍賣公告應當通過報紙或者其他新聞媒介公布，指明拍賣公告必須在公開發(fā)行的媒體上公布。（《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》。）（2）拍賣公告的發(fā)布范圍。《拍賣管理辦法》第35條規(guī)定，拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動，應當根據(jù)拍賣標的的物的屬性及拍賣的性質(zhì)，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規(guī)規(guī)定的日期進行公告，公告應當公布在拍賣標的的所在地以及拍賣會舉行地商務主管部門指定的發(fā)行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

5、再次發(fā)布公告和連續(xù)發(fā)布公告的問題。任何一次新的拍賣必須要發(fā)布拍賣公告。拍賣中止后又恢復拍賣的，屬于一次拍賣程序的恢復和延續(xù)，不是一次新的拍賣，因此不再發(fā)布拍賣公告。而拍賣終止后，委托人再次委托拍賣人就同一拍賣標的物進行拍賣的，屬于一次新的拍賣，拍賣人必須發(fā)布拍賣公告。

拍賣人展示拍賣標的的義務：《拍賣法》第48條規(guī)定，拍賣人應當在拍賣前展示拍賣標的。，并提供查看拍賣標的的條件及有關資料。拍賣標的的展示時間不得少于2日。

《拍賣管理辦法》第36條，拍賣企業(yè)應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣 標的的條件并向競買人提供有關資料。展示時間不得少于2天，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

拍賣標的展示的要求：在拍賣會前展示標的，為競買人提供查看標的的條件并向競買人提供有關資料。

拍賣標的展示的時間：拍賣企業(yè)應當在拍賣前展示拍賣標的，拍賣標的的展示時間不得少于2天。鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

瑕疵告知義務的主體：根據(jù)《拍賣法》第18條，“拍賣人有權要求委托人說明拍賣標的的來源和瑕疵。拍賣人應當向競買人說明拍賣標的的瑕疵?！钡囊?guī)定，在拍賣過程中的瑕疵告知義務的主體是拍賣公司，拍賣公司在拍賣過程中應當向競買人履行法定的告知義務。

補充：《拍賣法》第61條，拍賣人、委托人違反本法第18條第2款、第27條的規(guī)定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權向拍賣人要求賠償；屬于委托人責任的，拍賣人有權向委托人追償。

瑕疵告知的方式：拍賣人向參與競買方如實提供了真實、全面的拍賣標的物的書面資料，不得隱瞞標的物的瑕疵。

瑕疵告知義務和審查義務的履行：拍賣公司向競買人如實地提供真實的、全面的拍賣標的物的書面資料。（成交確認書中“拍賣人在拍賣前已經(jīng)全部資料提供給競買人”）。

拍品評估：《拍賣法》第28條第2款規(guī)定，“拍賣國有資產(chǎn)，依照法律或者按照國務院規(guī)定需要評估的，應當經(jīng)依法設定的評估機構評估，并根據(jù)評估結果確定拍賣標的的保留價。”

最高人民法院《關于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第47條規(guī)定，人民法院對拍賣、變賣被執(zhí)行人的財產(chǎn)，應當委托依法成立的資產(chǎn)評估機構進行價格評估。在土地使用權拍賣、采礦權拍賣和抵稅財物拍賣等的相關法律法規(guī)中也有規(guī)定。

拍品評估與拍賣的關系：拍賣評估不是所有拍賣的必經(jīng)程序。拍品評估主要發(fā)生在國有資產(chǎn)拍賣、公物拍賣及人民法院委托的拍賣中。

評估價的的作用：為拍賣保留價的確定提供參考和依據(jù)，保留價不是必須高于評估價。

評估機構的選定：（民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的情況）拍賣機構由當事人協(xié)商一致后經(jīng)人民法院審查確定，協(xié)商不成的，從負責執(zhí)行的人民法院或者被執(zhí)行人財產(chǎn)所在地的人民法院確定的評估機構名冊中，采取隨機的方式確定；當事人雙方申請通過公開招標方式確定的評估機構的，人民法院應當準許。

不要求評估的情形：

1、確定保留價的主體：《拍賣法》的28條“委托人有權確定拍賣標的的保留價并要求拍賣人保密”因此，保留價確定是委托人的權利。

保留價規(guī)則的含義：保留價又稱“底價”，指拍賣人可以據(jù)以確認拍賣成交的最低價格，保留價規(guī)則是指保留價發(fā)揮作用的制度。

1、委托人可以確定保留價，也可以無保留價。

2、無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。

3、有保留價的，當拍賣中的最高應價沒有達到保留價時，該應價不發(fā)生效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。（視為意外事件而中止）

4、法律法規(guī)規(guī)定應當確定保留價的，必須確定保留價。例如《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第8條，拍賣應當確定保留價。保留價由人民法院參照評估價確定，未作評估的，參照市價確定，并應當征詢有關當事人的意見。人民法院確定保留，第一次拍賣時，不得低于評估價或者市價的80%，如果出現(xiàn)流拍，再行拍賣時，可以酌情降低保留價，但每次 降低的數(shù)額不得超過前次保留價的20%。

保留價規(guī)則的作用：是委托人用以保護自身利益的。

保留價的保密與公開：保留價不是必然保密的，因為委托人設定保留價可能處于不同的目的，有時候委托人確定了保留價并不要求保密。

（補充：拍賣法第50條，拍賣標的無保留價的，拍賣師應當在拍賣前予以說明。拍賣標的有保留價的，競買人的最高應價未達到保留價時，該應價不發(fā)生法律效力，拍賣師應當停止拍賣標的的拍賣。

1、保留價可以對抗最高應價。導致的結果是拍賣是停止拍賣標的拍賣。

2、拍賣人對抗保留價規(guī)則的行為無效。所謂“拍賣人對抗保留價規(guī)則的行為”是指拍賣人在最高應價不達保留價的情況下出售拍賣標的。===〉拍賣人有過錯，應當承擔責任。并且該行為應當認定為無效。根據(jù)〉《拍賣法》第50條，拍賣人不停止自然的推論就是該拍賣也不發(fā)生效力。因此給委托人及競買人造成的損失，應當由拍賣人承擔。）

第十章 拍賣的實施

一、基本要求

了解：拍賣實施的具體環(huán)節(jié)和步驟。

理解：不同的競價方式及其區(qū)別：增價拍賣（英格蘭式拍賣）：是一種價格上行式的報價方式，即競價從低到高，依次遞增，直到最高價格成交為止。按照競買人是否報價分為有聲報價（賣方報價拍賣）和無聲報價。

減價拍賣（荷蘭式拍賣）：一種價格下行式的競價方式，即競價從高到低，依次遞減，直到有人應價，即告拍賣成交。此種拍賣方式皆為買方報價拍賣，即無聲拍賣。也可以分為：人工式拍賣和電子式拍賣。

封閉遞價式拍賣。

價高者得法則的核心精神、拍賣終止與拍賣中止的條件和區(qū)別、拍賣中惡意串通的構成要件和法律責任、一場拍賣會與一次拍賣的區(qū)別、再次拍賣與再次競價的區(qū)別、三聲報價法的性質(zhì)和作用。

掌握并運用上述需要理解的內(nèi)容分析具體的拍賣案例。

二、考試內(nèi)容

增價拍賣：又稱英格蘭式拍賣，是一種價格上行駛的報價方式，即競價從低到高，依次遞增，直到最高應價格成交為止。按照競買人是否報價分為有聲報價和無聲報價。

減價拍賣：成為荷蘭式拍賣，是一種價格下行的報價方式，即競價從高到低，依次降低，直到最后有人應價，即告拍賣成交。此種報價方式皆為買方報價。即無聲拍賣。也分為人工式拍賣和電子式拍賣。

密封遞價式拍賣：又稱投標式拍賣，它是由拍賣人事先公布拍賣標的的具體情況和拍賣條件，然后由競買人在規(guī)定的時間內(nèi)將密封的遞價書交給拍賣人，由拍賣人在事先確定的事件公開開啟，經(jīng)比較后選擇出價最高者成交的一種拍賣方式。

價高者得規(guī)則（價高者的法則的含義）：拍賣中價高者得原則是指通過競買人的競價確定最高應價者作為買受人的原則或規(guī)則。價高者得是最古老的拍賣法則之一，自從有了拍賣方式，便有了價高者得法則。該法則是在世界范圍內(nèi)最具有統(tǒng)一性的拍賣規(guī)則之一，也是拍賣方式區(qū)別于其他買賣形式的典型特征。

價高者得法則作用、價高者得法則與拍賣成交的關系：《拍賣法》第51條，“競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或者 其他公開表示買定的方式確定后，拍賣成交?！?/p>

價高者得法則的核心精神：在于強調(diào)“公平競爭優(yōu)者勝”的理念。

價高者得法則在拍賣中的具體表現(xiàn)和運用：在拍賣實踐中，常見的運用價高者得法則的目的是在眾多競買人中產(chǎn)生“一個”與拍賣人成交的買受人。

《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第16條，“拍賣過程中，有最高應價時，優(yōu)先購買權人可以表示以該最高價買受，如無最高應價，則拍歸優(yōu)先購買權人；如有更高應價，而優(yōu)先購買權人不做表示的，則拍歸最高的競買人。順序相同的多個優(yōu)先購買權人同時表示買受的，以抽簽方式?jīng)Q定買受人。

一場拍賣會與一次拍賣：一場拍賣會是自拍賣師宣布拍賣規(guī)則和注意事項后開始至拍賣會結束這一公開進行競價和確立拍賣成交合同關系的活動。而一次拍賣是指從拍賣人接受委托到拍賣標的被拍賣成交或程序因其他原因終止這一完整過程。一場拍賣會是一次拍賣的一個重要組成部分。但是一次拍賣的內(nèi)容并不限于一場拍賣會的活動，除了拍賣會外，還應包括接受拍賣委托、發(fā)布拍賣公告、公開展示拍品、進行競買人登記，直到拍賣成交、拍品交割和拍賣當事人權利義務的終結為止。

再次拍賣與再次競價：應當指已經(jīng)成交，但買受人反悔，再將該標的物重新拍賣的行為；或者只拍賣終止后，委托人再次就同一拍賣標的進行委托的拍賣行為。

三聲報價法: “三聲報價法”是拍賣行業(yè)的慣例，在拍賣合同當事人沒有其他約定的情況下，拍賣活動應當遵從這一慣例。

第51條，競買人的最高價經(jīng)拍賣時落槌或者其他公開表示買定的方式確認后，拍賣成交。拍賣中止的含義：在拍賣程序沒有完成的情況下，暫時停止拍賣程序，待阻礙拍賣進行的事由消除以后，再恢復拍賣程序的制度

拍賣中止的條件：根據(jù)2005年1月1日起實行的《拍賣管理辦法》第40條，有下列情形之一的，應當中止拍賣：⑴沒有競買人參加競買的；⑵第三人對拍賣標的的所有權或處分權有爭議并當場提供有效證明的；⑶委托人在拍賣會前以正當理由書面通知拍賣企業(yè)中止拍賣的；⑷發(fā)生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；⑸出現(xiàn)其他依法應當中止的情形的。中止拍賣由拍賣企業(yè)宣布，中止拍賣的事由消失后，應恢復拍賣。

拍賣中止的法律后果：只是暫時地停止拍賣程序，等妨礙事由消失后，拍賣將繼續(xù)恢復進行?！杜馁u管理辦法》第５４條第２款，“委托人提出拍賣中止或終止拍賣，給拍賣企業(yè)或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償”。

終止拍賣的事由消除后，恢復拍賣，拍賣應當繼續(xù)進行，原來已經(jīng)完成的拍賣行為繼續(xù)有效，拍賣人無需再次進行公告，也不應當擅自接納新的競買人。如果原有競買人都同意再次發(fā)布公告，拍賣人也可以在此公告，并允許新的競買人報名參加。

拍賣終止的含義：又稱拍賣程序的終結。是指在拍賣進行中由于出現(xiàn)特定的情形，使拍賣程序不能繼續(xù)進行下去，或者失去了繼續(xù)進行的意義，從而結束程序的制度。

拍賣終止的條件：《拍賣管理辦法》第41條規(guī)定：有下列情況之一的，應當終止拍賣：⑴人民法院、司法機關及行政機關認定委托人對委托標的沒有所有權或者處分權并書面通知拍賣企業(yè)的；⑵拍賣標的為贓物的；⑶拍賣標的在拍賣前毀損、滅失的；⑷委托人在拍賣會前書面通知拍賣企業(yè)終止拍賣的；⑸發(fā)生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；（6）出現(xiàn)其他依法應當終止的情形的。

終止拍賣由拍賣企業(yè)宣布。拍賣終止后，委托人需要繼續(xù)進行拍賣的，應當重新辦理拍賣手續(xù)。拍賣終止的法律后果：只意味著拍賣程序的完結。拍賣終止后，委托人要求繼續(xù)進行拍賣的，應當重新辦理拍賣手續(xù)。

拍賣中止與拍賣終止的區(qū)別:兩者的使用條件不同，另一個區(qū)別就是法律后果不同。惡意串通的含義：是民事活動中的當事人為牟取不法利益合謀實施的損害他人利益的違法行為。拍賣中的惡意串通是指在拍賣活動中，拍賣當事人為了謀取不法利益共同合謀實施的損害他人利益的違法行為。

惡意串通的種類：在拍賣實踐中，拍賣當事人惡意串通的情況比較復雜，大體分為三種類型：一類是競買人相互之間的惡意串通，主要表現(xiàn)為拍賣前競買人結成聯(lián)盟，一致壓低價格，拍賣后共同分得利益。損害的是委托人和拍賣人的利益。第二類是屬于拍賣人與競買人之間的惡意串通，主要表現(xiàn)為競買人通過行賄手段在拍賣前從拍賣人處獲取競買條件和標的的信息，比如透露保留價的行為。這種惡意串通損害的是委托人和其他競買人的利益；第三類是屬于委托人、拍賣人和競買人三方共同串通，其損害的是國家的利益或社會的利益，同時也侵犯了其他未參與惡意串通的競買人的公平競買權。

惡意串通的主觀要件和客觀要件：惡意串通當事人主觀上有損害他人利益的共同故意，客觀上有損害他人利益的行為表現(xiàn)、其行為應當給他人造成了實際上的損害結果。

惡意串通行為的具體表現(xiàn)，《拍賣監(jiān)督管理辦法》第9條規(guī)定，競買人之間不得有下列惡意串通行為，①競買人之間相互約定一致壓低拍賣價格；②競買人之間相互約定拍賣價格；③競買人之間相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；④其他惡意串通行為。======〉

第10條規(guī)定，競買人與拍賣企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：①不經(jīng)買賣競價程序而處分拍賣標的；②拍賣企業(yè)違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；③拍賣企業(yè)與競買人私下約定成交價；④其他惡意串通行為，比如收受競買人賄賂等。

惡意串通的法律后果：惡意串通行為是無效的民事行為，導致拍賣活動也是無效的。惡意串通的法律責任：

1、惡意串通的后果直接導致拍賣無效。

2、民事責任：構成惡意串通并且給他人造成損害結果的，行為人應當承擔民事責任，即民事賠償責任。但是，民事責任并不僅僅限于損失的賠償問題，還包括退還已收款項和費用等民事上的返還責任。如果惡意串通侵害了國家的利益，行為人因此取得的財產(chǎn)還應收歸國家所有。

3、行政責任：除了民事責任外，行為人還應承擔行政責任?！杜馁u法》第65條，“違反本法第37條的規(guī)定，競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的競買人處以最高應價的10-30%以下的罰款。對參加惡意串通的拍賣人處最高應價的10-50%的罰款。

惡意串通的法律連接：

《拍賣法》第4條，遵守公開、公平、公正和誠實信用的原則。

第37條：競買人之間、競買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。

第65條：違反本法第37條的規(guī)定，競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的競買人處以最高應價的10-30%以下的罰款。對參加惡意串通的拍賣人處最高應價的10-50%的罰款。

《民法通則》：惡意串通導致民事行為無效。當事人因該行為取得財產(chǎn)，應當返還給受損失的一方。有過錯的一方應當承當賠償因此所收的損失。

第十一章 拍賣成交與效力

一、基本要求

了解：合同法關于合同成立的一般規(guī)定、拍賣合同的特殊性、拍賣公證的含義和作用、工商管理部門的拍賣監(jiān)管權。

理解：拍賣合同訂立的特殊性、拍賣合同成立的含義和條件、拍賣合同生效的含義和條件、拍賣合同成立與拍賣合同生效的區(qū)別與聯(lián)系、拍賣成交確認書的性質(zhì)和作用、拍賣公證的效力、拍賣中的工商監(jiān)管、影響拍賣效力的因素。

掌握上述應理解的內(nèi)容，并能夠運用這些內(nèi)容對具體拍賣案例進行分析。

二、考試內(nèi)容

拍賣成交的條件：《拍賣法》第51條，競買人的最高應價經(jīng)拍賣師落槌或其他公開方式表示買定的方式確認后，拍賣成交。

（補充：拍賣師落槌的同時舉牌，不影響拍賣成交的事實。---〉賦予了拍賣師的裁定權。但是沒有達到保留價，三聲落槌？

《拍賣法》競買人的最高應價沒有達到保留價，該應價不發(fā)生效力，拍賣應當停止。）

拍賣合同訂立的含義、要約、承諾、拍賣合同訂立的特殊性。

拍賣時訂立買賣合同的一種特殊方式，其特殊性主要體現(xiàn)在合同的訂立過程上。合同的訂立需要經(jīng)過要約和承諾兩個階段，拍賣會的舉行就是一個要約和承諾的過程，與一般的買賣合同訂立方式相比，拍賣中的要約和承諾各具特點?！?/p>

第一，在拍賣中，競買人的應價行為是要約，拍賣中的要約具有如下特點：

①要約人在要約前要經(jīng)過一個特殊的登記程序，只有經(jīng)過競買登記，取得競買人資格的人才能向拍賣人發(fā)出要約；②要約行為必須在特定的地點和時間進行，即在拍賣人公開舉行的拍賣會上向拍賣人作出要約表示；③拍賣人必須為多個潛在要約人提供可以同時進行要約的條件和環(huán)境；④⑤⑥⑦⑧

合同的成立含義

承諾的時間：拍賣師的落槌會其他公開方式表示買定的方式 拍賣合同成立的標志：“拍賣成交”是合同成立的意思。

合同生效的含義和條件：

合同的生效與合同成立的區(qū)別：主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，合同成立與生效體現(xiàn)的意志不同；第二、合同成立與生效反映的內(nèi)容不同；第三、需要的條件不同；第四，當事人對合同成立與生效所承擔的法律責任不同。

一般情況下，合同在成立的同時即生效。拍賣合同一般也應當是在成立的同時生效，即競買人的最高應價經(jīng)拍賣時落槌或者以其他公開表示買定的方式確定后，拍賣成交，拍賣合同同時生效。但是，有些合同成立時缺乏生效要件，可能不生效，甚至無效。拍賣是否有效還要看當事人是否適格，當事人的意思表示是否真實、拍賣活動是否違反法律和社會公共利益、拍賣合同是否符合法律所要求的形式等。

拍賣合同成立的條件：是“競買人的最高應價經(jīng)拍賣時落槌或其他公開的方式表示買定的方式確認后，拍賣成交”。

拍賣成交確認書的性質(zhì)：簽訂拍賣成交確認書不是拍賣成交（合同成立）的要件。

拍賣成交確認書，在《拍賣法》第52條規(guī)定，成交后，拍賣人與買受人應當簽署成交確認書。但，簽署成交確認書不是拍賣成交的要件。在買受人不簽署成交確認書的情況下，拍賣公司應當做：

1、要求買受人簽署，并要求付款；

2、當買受人拒絕簽署時，可以要求其承當違約責任。

3、也可以在征得委托人的同意再拍賣，第二 次拍賣與第一次拍賣所產(chǎn)生的差額，應當由第一拍賣的買受人承擔。

拍賣成交確認書的作用：第一，拍賣成交確認書是對拍賣成交這一事實的書面確認形式；第二，是拍賣合同當事人權利義務的書面載體；因此，拍賣成交確認書事實上起到了記載拍賣當事人權利義務的拍賣合同的作用。

拍賣公證的概念和性質(zhì)：公證是公證機構根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，依照法定程序?qū)γ袷路尚袨?，有法律意義的事實和文書的真實性、合法性予以證明的活動。

性質(zhì)：第一，公正具有非訴訟性，這是公證的首要特征；第二，公證具有司法預防性；第三，公證具有交易安全的保障性。

公證法的主要內(nèi)容：第一，公證機構的業(yè)務范圍，根據(jù)自然人、法人或者其他組織的申請，公證機構辦理的公證事項包括合同；繼承；委托、聲明、贈與、遺囑；財產(chǎn)分割；招標投標、拍賣；婚姻狀況、親屬關系、收養(yǎng)關系；出生、生存、死亡、身份、經(jīng)歷、學歷、學位、職務、職稱、有無違法犯罪記錄；公司章程；保全證據(jù)、文書上的簽名、印鑒、日期，文書的副本、影印本與原本相符；自然人、法人或者其他組織自愿申請辦理的其他公證事項。

第二、公證員的身份和條件；具有中華人民共和國國籍；年齡25-65周歲；公道正派，遵紀守法，品行良好；通過國家司法考試；在公證機構實習2年以上或者具有3年以上其他法律職業(yè)經(jīng)歷，并公證機構實習1年以上，經(jīng)考核合格。

第三、公證的程序；

第四、公證的效力：經(jīng)公證的民事法律行為、有法律意義的事實和文書應當作為認定事實的根據(jù)，但有相反證據(jù)足以推翻該項公證的除外。①對經(jīng)公證的已給付為內(nèi)容的并載明債務人愿意接受強制執(zhí)行承諾的債權的債權文書。債務人不履行或者履行不適當?shù)?，債權人可以依法享有管轄權的人民法院申請?zhí)行。②公證書的內(nèi)容違法或者事實不符的，公證機構應當撤銷該公證書并予以公告，該公證書自始無效。

第五、法律責任。公證機構及其公證員因過錯給當事人、公證事項的利害關系人造成損失的，由公證機構承擔相應的賠償責任。公證機構賠償后，可以向有故意或者重大過失的公證員追償。

拍賣公證的含義：公證機構根據(jù)拍賣人申請，依法證明以公開競買的方式將拍賣標的物賣給出價最高的競買人之以拍賣行為的真實性、合法性的活動。

拍賣公證的作用：拍賣公證對于保障拍賣活動的合法開展，增強拍賣活動的嚴肅性，維護拍賣企業(yè)公開、公平和公正的形象，得到重要的作用。

補充：公證機構或公證人員無權宣布拍賣無效。公證人員是應拍賣公司的申請參與拍賣活動的，他們的主要任務是對拍賣程序和拍賣過程的合法性進行見證，對拍賣成交進行公證。公證人員有權拒絕公證的權力，但并不具備對民事行為是否有效進行裁決的權力。一場拍賣會是否有效只能由人民法院依法裁決，而不應由公證機構來擅自宣布。

工商管理部門的拍賣監(jiān)管權：拍賣法中多處規(guī)定了工商行政管理部門對拍賣活動的監(jiān)督權，并賦予了工商行政管理部門對違法的拍賣行為較大的處罰權，具體表現(xiàn)在： 第一，《拍賣法》第11條和第60條規(guī)定：“設立拍賣企業(yè)必須經(jīng)所在的省、自治區(qū)、直轄市人民政府負責管理拍賣業(yè)的部門審核許可，并向工商行政管理部門申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。違反本法第11條的規(guī)定，未經(jīng)許可登記設立拍賣企業(yè)的，由工商行政管理部門予以取締，沒收違法所得，并可以處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

第二、《拍賣法》第22條和第62條規(guī)定：“拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為競買。拍賣人及其工作人員違反本法第22條的規(guī)定，參與競買或者委托他人代為競買的，由工商行政管理部門對拍賣人給予警告。可以處拍賣傭金一倍以上 五倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第三、《拍賣法》第23條和第63條規(guī)定：拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權利。違反本法規(guī)定第23條規(guī)定的，拍賣人在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或財產(chǎn)權利的，由工商行政管理部門沒收拍賣所得。第四、《拍賣法》第30條和第64條規(guī)定，委托人不得參加競買，也不得委托他人代為競買。違反本法第30條的規(guī)定，委托人參加競買或者委托他人代為競買的，工商行政管理部門可以對委托人處拍賣成交價百分之三十以下的罰款。第五，《拍賣法》第37條和第65條規(guī)定，競買人之間、競買人于拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。違反本法第37條，競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通，給他人造成損害的，拍賣行為無效，應當依法承擔賠償責任。由工商行政管理部門對參與惡意串通的競買人處以最高應價的10%以上30%以下的罰款；對參與惡意串通的拍賣人出最高應價10%以上50%以下的罰款。第六、《拍賣法》第68條規(guī)定，本法施行前設立的拍賣企業(yè)，不具備本法規(guī)定的條件的，應當在規(guī)定的期限內(nèi)達到本法規(guī)定的條件；逾期未到本法規(guī)定的條件的，由工商行政管理部門注銷登記，收繳營業(yè)執(zhí)照。具體實施辦法由國務院另行規(guī)定。

《拍賣管理辦法》中對工商行政管理部門拍賣監(jiān)督權的規(guī)定。商務部出臺的《拍賣管理辦法》中涉及工商行政管理部門對拍賣企業(yè)和拍賣活動行使監(jiān)督權力內(nèi)容有：①申請設立拍賣企業(yè)及分公司，應當先經(jīng)企業(yè)或分工所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書；

②申請人持拍賣經(jīng)營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)；

③拍賣企業(yè)及分公司自領取拍賣經(jīng)營批準證書之日起，6個月內(nèi)未領取營業(yè)執(zhí)照，其拍賣經(jīng)營批準證書自動失效；

④拍賣企業(yè)及分公司成立后6個月開業(yè)，或開業(yè)連續(xù)6個月無正當理由未辦拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務主管部門收回拍賣經(jīng)營批準證書；

⑤拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或其他事由解散的，或者因違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定被責令關閉的，或者因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關部門依法注銷； ⑥設立外商投資拍賣企業(yè)及分公司的，申請人應當自收到外商投資拍賣企業(yè)及分公司的，申請人應當自收到外商投資企業(yè)批準證書和拍賣經(jīng)營批準證書之日起一個月內(nèi)，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續(xù)；

⑦外商投資拍賣企業(yè)及分公司成立后6個月后沒開業(yè)，或開業(yè)后連續(xù)6個月無正當理由未辦理拍賣會或沒有營業(yè)納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照，商務部收回拍賣經(jīng)營批準證書；

⑧外商投資拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定及本辦法規(guī)定被責令關閉的，或者因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由有關部門依法注銷。

工商管理部門對違法拍賣行為的行政處罰權。

拍賣活動的有效: 撤消與無效，影響拍賣效力的因素。

第十二章 拍賣傭金與保證金

一、基本要求

了解：法律法規(guī)關于拍賣傭金、保證金及其他費用的相關規(guī)定。

理解：拍賣傭金的含義、拍賣傭金的收取標準、拍賣中保證金的含義和性質(zhì)、保證金的種類及作用、保證金的處理。

掌握和運用法律法規(guī)關于拍賣傭金、保證金及其他拍賣費用的相關規(guī)定進行具體拍賣案例的分析。

二、考試內(nèi)容

拍賣傭金的含義、拍賣傭金的收取標準:《拍賣法》第26條，委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金比例。委托人、買受人與拍賣人沒有約定傭金比例的，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。

拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費用；未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費用。

第57條，拍賣本法第九條（指定拍賣）規(guī)定的物品成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。

拍賣未成交的，適用本法第56條第三款的規(guī)定。（即可以向委托人收取拍賣支出的合理費用）第66條，違反本法第四章第四節(jié)關于傭金比例的規(guī)定收取傭金的，拍賣人應當將超出部分返還委托人、買受人。物價管理部門可以對拍賣人處拍賣傭金一倍以上五倍以下的罰款。

拍賣費用的含義；

收取拍賣費用的條件及其法律責任。

保證金的性質(zhì):現(xiàn)行的法律沒有關于“保證金”的規(guī)定。保證金不屬于擔保法調(diào)整的范圍，而是一種民間的約定，法律通常承認這種約定的有效性。

保證金的種類：拍賣中的保證金一般分為兩種類型，一種是拍賣人在競買人登記時對每個競買人收取的保證金，通常稱為“競買保證金”；另一類是拍賣人向買受人收取的保證金。

保證金的作用:競買保證金的主要作用是防范競買人不負責任地惡意應價所帶來的不確定性的風險，比如拍賣成交后拒不簽署拍賣成交確認書，或者為了約束競買人認真遵守拍賣規(guī)則、保持拍賣會場紀律、保證拍賣活動的順利進行。這種保證金類似于一種信用保證金。

拍賣人向買受人收取的保證金的主要作用是：擔保買受人按約定履行其支付拍賣成交價款和拍賣傭金的合同義務，因此這種保證金實際上是一種履約保證金。

保證金與定金的關系:沒有關系。競買保證金不適用雙倍返還的定金法則。不能把保證金簡單地等同于定金。向買受人收取的保證金，如果在拍賣成交后未按約定履行交付成交價款和傭金的義務，保證金不予退還，這是一種履約保證金，不具有定金的罰則作用。

保證金的歸屬：根據(jù)合同的相對性，向競買人收取的保證金與委托人沒有院系，買受人違約后，競買保證金按照約定應歸拍賣人所有。

如果委托人認為買受人的違約給其造成了損失，可以按照委托拍賣合同另行向拍賣人主張，而不能直接向買受人主張。

保證金的處理：拍賣規(guī)則一般規(guī)定，如果競買人在參與拍賣過程中沒有惡意傳統(tǒng)或其他違反拍賣規(guī)則的行為，在拍賣活動結束后，競買成功的競買人之外，其競買人交付的競買保證金由拍賣人不計息全額退還.競買人競買成功，其繳納的保證金轉(zhuǎn)變?yōu)槌山粌r款或傭金。拍賣人和競買人約定了保證金后，一旦當事人違約，應按約定予以處理。保證金應用于承擔有違約人引起的違約責任，不予返還的保證金應當優(yōu)先用于彌補拍賣人的損失，即首先是用保證金補足兩次拍賣中的差額，其次，是充抵拍賣人應當收取的委托人和買受人應當支付的傭金。如果仍有不足，拍賣人可以繼續(xù)向違約人主張賠償。

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