第一篇：考試大綱

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證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

中國證券業(yè)協(xié)會 2014年11月

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī).........................................3 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系...................................3 第二節(jié) 公司法...................................................3 第三節(jié) 證券法...................................................3 第四節(jié) 基金法...................................................4 第五節(jié) 期貨交易管理條例.........................................4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例.....................................4 第二章 證券從業(yè)人員管理.............................................5 第一節(jié) 從業(yè)資格.................................................5 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.................................................5 第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范.............................................6 第一節(jié) 證券經(jīng)紀.................................................6 第二節(jié) 證券投資咨詢.............................................6 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問...................6 第四節(jié) 證券承銷與保薦...........................................6 第五節(jié) 證券自營.................................................7 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理.............................................7 第七節(jié) 其他業(yè)務.................................................7 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任...........................8 第一節(jié) 證券一級市場.............................................8 第二節(jié) 證券二級市場.............................................8

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權的概念；熟悉關于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設立方式及設立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔保的規(guī)定；熟悉關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定。

了解有限責任公司的設立和組織機構；熟悉有限責任公司注冊資本制度；熟悉有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權；掌握有限責任公司股權轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定。

掌握股份有限公司的設立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關規(guī)定及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯(lián)關系的概念。

熟悉關于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任。

第三節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當事人的行為準則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責任；掌握上市公司收購的法律責任；熟悉違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任。

第四節(jié) 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務；了解設立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權債務獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關的法律責任。

第五節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關規(guī)定；了解期貨公司設立的條件；了解期貨公司的業(yè)務許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關法律責任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定；熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

了解從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；熟悉財務顧問主辦人應當具備的條件。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責任；掌握投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求。熟悉財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀

了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)管和法律責任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行 與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務決策與授權的要求；了解證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應當包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任。

了解合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 其他業(yè)務

掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件；掌握融資融券業(yè)務的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標準；掌握融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產(chǎn)品適當性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關規(guī)定的法律責任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準，并熟悉其法律責任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定；掌握利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任。

第二部分 金融市場基礎知識

目 錄

第一章 金融市場體系................................................10 第一節(jié) 全球金融體系............................................10 第二節(jié) 中國的金融體系..........................................10 第三節(jié) 中國多層次資本市場......................................10 第二章 證券市場主體................................................10 第一節(jié) 證券發(fā)行人..............................................11 第二節(jié) 證券投資者..............................................11 第三節(jié) 中介機構................................................11 第四節(jié) 自律性組織..............................................11 第五節(jié) 監(jiān)管機構................................................12 第三章 股票市場....................................................12 第一節(jié) 股票....................................................12 第二節(jié) 股票發(fā)行................................................12 第三節(jié) 股票交易................................................13 第四章 債券市場....................................................13 第一節(jié) 債券....................................................13 第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷........................................14 第三節(jié) 債券的交易..............................................14 第五章 證券投資基金與衍生工具......................................14 第一節(jié) 證券投資基金............................................15 第二節(jié) 衍生工具................................................15 第六章 金融風險管理................................................16 第一節(jié) 風險概述................................................16 第二節(jié) 風險管理................................................16

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓。

第二節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款準備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導機制。

第三節(jié) 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結構特征。

熟悉中國多層次資本市場建設的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權市場、券商柜臺市場、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)的概念與特點。

第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者的概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內(nèi)機構投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

第三節(jié) 中介機構

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容。

熟悉證券服務機構的類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構的管理；熟悉對資信評級機構從事證券業(yè)務的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構從事證券、期貨業(yè)務的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理；熟悉證券服務機構的法律責任和市場準入。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

了解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟 悉證券業(yè)協(xié)會的職責和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會的機構設置。

熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司的登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立的意義和職責。

第五節(jié) 監(jiān)管機構

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限。

第三章 股票市場

第一節(jié) 股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關因素。

掌握普通股股東的權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產(chǎn)收益權、剩余資產(chǎn)分配權、優(yōu)先認股權等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權分置改革的情況。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規(guī)則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔保業(yè)務；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能；了解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。

了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關規(guī)定。

第四章 債券市場

第一節(jié) 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的 概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定；了解次級債務的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設計要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設計；了解證券公司次級債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關規(guī)定。

第三節(jié) 債券的交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標準及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況；了解交易所債券市場的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發(fā)展概況。

熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；掌握基金的投資范圍與投資限制。

第二節(jié) 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權的區(qū)別；熟悉金融期權的主要功能；了解金融期權的主要種類。

了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風險；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；了解結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融 衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展狀況。

第六章 金融風險管理

第一節(jié) 風險概述

掌握風險的概念與特征；熟悉風險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風險的分類；熟悉系統(tǒng)風險與非系統(tǒng)風險的概念；熟悉宏觀經(jīng)濟風險、購買力風險、利率風險、匯率風險、市場風險的概念與特點；熟悉信用風險、財務風險、經(jīng)營風險、流動性風險以及操作風險的概念與特點。

第二節(jié) 風險管理

掌握風險管理的概念；熟悉風險管理的方法；熟悉風險分散、風險對沖、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避、風險補償?shù)母拍罴疤攸c；熟悉風險管理的過程；了解風險管理的發(fā)展趨勢。

第二篇：考試大綱

2018年廣東省初中畢業(yè)生數(shù)學學科學業(yè)考試大綱

一、考試性質(zhì)

初中畢業(yè)生數(shù)學學科學業(yè)考試（以下簡稱為“數(shù)學學科學業(yè)考試”）是義務教育階段數(shù)學學科的終結性考試，目的是全面、準確地反映初中畢業(yè)生的數(shù)學學業(yè)水平．考試的結果既是評定我省初中畢業(yè)生數(shù)學學業(yè)水平是否達到畢業(yè)標準的主要依據(jù)，也是高中階段學校招生的重要依據(jù)之一．

二、指導思想

（一）數(shù)學學科學業(yè)考試要體現(xiàn)《義務教育數(shù)學課程標準（2011年版）》（以下簡稱《標準》）的評價理念，有利于引導數(shù)學教學全面落實《標準》所設立的課程目標，有利于改善學生的數(shù)學學習方式，有利于減輕過重的學業(yè)負擔．

（二）數(shù)學學科學業(yè)考試既要重視對學生學習數(shù)學知識與技能的結果和過程的評價，也要重視對學生在數(shù)學思考能力和解決問題能力方面發(fā)展狀況的評價，還應當重視對學生數(shù)學認識水平的評價．

（三）數(shù)學學科學業(yè)考試命題應當面向全體學生，根據(jù)學生的年齡特征、個性特點和生活經(jīng)驗編制試題，力求公正、客觀、全面、準確地評價學生通過義務教育階段的數(shù)學學習所獲得的相應發(fā)展，三、考試依據(jù)

（一）教育部2002年頒發(fā)的《關于積極推進中小學評價與考試制度改革的通知》．

（二）教育部2011年頒發(fā)的《義務教育數(shù)學課程標準（2011年版）》．

（三）廣東省初中數(shù)學教學的實際情況，四、考試要求

（一）以《標準》中的“課程內(nèi)容”為基本依據(jù)，不拓展知識與技能的考試范圍，不提高考試要求，選學內(nèi)容不列入考試范圍．

（二）試題主要考查如下方面：基礎知識和基本技能；數(shù)學活動經(jīng)驗；數(shù)學思考；對數(shù)學的基本認識；解決問題的能力等．

（三）突出對學生基本數(shù)學素養(yǎng)的考查，注重考查學生掌握適應未來社會生活和進一步發(fā)展所必需的重要數(shù)學知識（包括數(shù)學事實、數(shù)學活動經(jīng)驗）以及基本的數(shù)學思想方法和必要的應用技能的情況，對在數(shù)學學習和應用數(shù)學解決問題過程中最為重要的、必須掌握的核心概念、思想方法和常用的技能重點考查．

（四）試卷內(nèi)容大致比例：代數(shù)約占60分；幾何約占50分；統(tǒng)計與概率約占10分．

五、考試內(nèi)容

第一部分

數(shù)與代數(shù)

1．數(shù)與式(1)有理數(shù)

①理解有理數(shù)的意義，能用數(shù)軸上的點表示有理數(shù)，會比較有理數(shù)的大?。?/p>

②借助數(shù)軸理解相反數(shù)和絕對值的意義，會求有理數(shù)的相反數(shù)與絕對值（絕對值符號內(nèi)不含字母）．

③理解乘方的意義，掌握有理數(shù)的加、減、乘、除、乘方及簡單的混合運算（以三步為主）．

④理解有理數(shù)的運算律，并能運用運算律簡化運算.⑤能運用有理數(shù)的運算解決簡單的問題．

(2)實數(shù)

①了解平方根、算術平方根、立方根的概念，會用根號表示數(shù)的平方根、算術平方根、立方根．

②了解乘方與開方互為逆運算，會用平方運算求某些非負數(shù)的平方根，會用立方運算求某些數(shù)的立方根，會用計算器求平方根和立方根.③了解無理數(shù)和實數(shù)的概念，知道實數(shù)與數(shù)軸上的點一一對應．能求實數(shù)的相反數(shù)與絕對值．

④能用有理數(shù)估計一個無理數(shù)的大致范圍．

⑤了解近似數(shù)；在解決實際問題中，能用計算器進行近似計算，并按問題的要求對結果取近似值．

⑥了解二次根式、最簡二次根式的概念，了解二次根式（根號下僅限于數(shù)）加、減、乘、除運算法則，會用它們進行有關實數(shù)的簡單四則運算．能掌握形如：,的化簡與運算（分母有理化）．

(3)代數(shù)式

①能借助現(xiàn)實情境了解代數(shù)式，進一步理解用字母表示數(shù)的意義． ②能分析簡單問題的數(shù)量關系，并用代數(shù)式表示．

③會求代數(shù)式的值；能根據(jù)特定的問題查閱資料，找到所需要的公式，并會代入具體的值進行計算．

(4)整式與分式

①了解整數(shù)指數(shù)冪的意義和基本性質(zhì)，會用科學計數(shù)法表示數(shù)（包括在計算器上表示）．

②了解整式的概念，掌握合并同類項和去括號法則，會進行簡單的整式加法和減法運算；能進行簡單的整式乘法（其中的多項式相乘僅指一次式之間以及一次式與二次式相乘）．

③會推導乘法公式：(a+b)（a-b）=a2-b2，(a±b)2 =a2±2ab+b2，了解公式的幾何背景，并能利用公式進行簡單的計算．

④會用提取公因式法、公式法（直接用公式不超過兩次）進行因式分解（指數(shù)是正整數(shù)）．

⑤了解分式和最簡分式的概念，會利用分式的基本性質(zhì)進行約分和通分，會進行簡單的分式加、減、乘、除運算．

2．方程與不等式(1)方程與方程組

①能夠根據(jù)具體問題中的數(shù)量關系列出方程，體會方程是刻畫現(xiàn)實世界數(shù)量關系的有效模型.②經(jīng)歷估計方程解的過程.③掌握等式的基本性質(zhì).④會解一元一次方程、可化為一元一次方程的分式方程（方程中的分式不超過兩個）．

⑤掌握代入消元法和加減消元法，能解二元一次方程組．

⑥理解配方法，會用配方法、公式法、因式分解法解數(shù)字系數(shù)的一元二次方程． ⑦會用一元二次方程根的判別式判別方程是否有實數(shù)根和兩個根之間是否相等.⑧能根據(jù)具體問題的實際意義，檢驗方程的解是否合理．

(2)不等式與不等式組

①結合具體問題，了解不等式的意義，探索不等式的基本性質(zhì).②會解數(shù)字系數(shù)的一元一次不等式，并能在數(shù)軸上表示出解集；會用數(shù)軸確定由兩個一元一次不等式組成的不等式組的解集，③能夠根據(jù)具體問題中的數(shù)量關系，列出一元一次不等式，解決簡單的問題． 3．函數(shù)(1)函數(shù)

①通過簡單實例中的數(shù)量關系，了解常量、變量的意義．

②結合實例，了解函數(shù)的概念和三種表示方法，能舉出函數(shù)的實例． ③能結合圖象對簡單實際問題中的函數(shù)關系進行分析.④能確定簡單實際問題中函數(shù)自變量的取值范圍，并會求出函數(shù)值.⑤能用適當?shù)暮瘮?shù)表示法刻畫簡單實際問題中變量之間的關系． ⑥結合對函數(shù)關系的分析，能對變量的變化情況進行初步討論．

(2)-次函數(shù)

①結合具體情境體會一次函數(shù)的意義，根據(jù)已知條件確定一次函數(shù)表達式．

②會利用待定系數(shù)法確定一次函數(shù)的表達式．

③能畫出一次函數(shù)的圖象，根據(jù)一次函數(shù)的圖象和表達式y(tǒng)= kx +b（k≠0）探索并理解k>0或k<0時，圖象的變化情況．

④理解正比例函數(shù).⑤體會一次函數(shù)與二元一次方程的關系.⑥能用一次函數(shù)解決簡單實際問題．(3)反比例函數(shù)

①結合具體情境體會反比例函數(shù)的意義，能根據(jù)已知條件確定反比例函數(shù)表達式．

②能畫出反比例函數(shù)的圖象，根據(jù)圖象和表達式y(tǒng)=

（k≠0）探索并理解k>0或k<0時，圖象的變化情況．

③能用反比例函數(shù)解決某些實際問題．(4)二次函數(shù)

①通過對實際問題情境的分析，體會二次函數(shù)的意義．

②會用描點法畫出二次函數(shù)的圖象，能通過圖象了解二次函數(shù)的性質(zhì)．

③會用配方法將數(shù)字系數(shù)的二次函數(shù)的表達式化為y=a(x-h)2+k(a≠0)的形式，并能由此得到二次函數(shù)圖象的頂點坐標、開口方向，畫出圖象的對稱軸，并能解決簡單實際問題．

④會利用二次函數(shù)的圖象求一元二次方程的近似解.第二部分

空間與圖形

1．圖形的認識(1)點、線、面、角

①通過實物和具體模型，了解從物體抽象出來的幾何體、平面、直線和點等． ②會比較線段的長短，理解線段的和、差以及線段中點的意義.③掌握基本事實：兩點確定一條直線.④掌握基本事實：兩點之間線段最短．

⑤理解兩點間距離的意義，能度量兩點間距離． ⑥理解角的概念，能比較角的大?。?/p>

⑦認識度、分、秒，會對度、分、秒進行簡單換算，并會計算角的和、差．

(2)相交線與平行線

①理解對頂角、余角、補角的概念，探索并掌握對頂角相等，同角（等角）的余角相等，同角（等角）的補角相等的性質(zhì)．

②理解垂線、垂線段等概念，能用三角尺或量角器過一點畫已知直線的垂線．

③理解點到直線距離的意義，能度量點到直線的距離．

④掌握過一點有且僅有一條直線與已知直線垂直.⑤識別同位角、內(nèi)錯角、同旁內(nèi)角；掌握平行線概念：掌握兩條直線被第三條直線所截，如果同位角相等，那么這兩條直線平行．

⑥掌握過直線外一點有且只有一條直線與這條直線平行． ⑦掌握兩條平行直線被第三條直線所截，同位角相等.⑧能用三角尺和直尺過已知直線外一點畫這條直線的平行線．

⑨探索并證明平行線的判定定理：兩條直線被第三條直線所截，如果內(nèi)錯角相等（或同旁內(nèi)角互補），那么這兩條直線平行；探索并證明平行線的性質(zhì)定理：兩條平行直線被第三條直線所截，內(nèi)錯角相等（或同旁內(nèi)角互補）．

⑩了解平行于同一條直線的兩條直線平行．

(3)三角形

①理解三角形及其內(nèi)角、外角、中線、高線、角平分線等概念，了解三角形的穩(wěn)定性．

②探索并證明三角形內(nèi)角和定理，掌握該定理的推論：三角形的外角等于與它不相鄰的兩個內(nèi)角的和．證明三角形的任意兩邊之和大于第三邊.③理解全等三角形的概念，能識別全等三角形中的對應邊、對應角．

④掌握兩邊及其夾角分別相等的兩個三角形全等、兩角及其夾邊分別相等的兩個三角形全等、三邊分別相等的兩個三角形全等等基本事實，并能證明定理：兩角分別相等且其中一組等角的對邊相等的兩個三角形全等．

⑤探索并證明角平分線的性質(zhì)定理：角平分線上的點到角兩邊的距離相等；反之，角的內(nèi)部到角兩邊的距離相等的點在角的平分線上．

⑥理解線段垂直平分線的概念，探索并證明線段垂直平分線的性質(zhì)定理：線段垂直平分線上的點到線段兩端點的距離相等；反之，到線段兩端的距離相等的點在線段的垂直平分線上.⑦理解等腰三角形的概念，探索并證明等腰三角形的性質(zhì)定理：等腰三角形的兩個底角相等，底邊上的高線、中線及頂角平分線重合，探索并掌握等腰三角形的判定定理：有兩個底角相等的三角形是等腰三角形．探索等邊三角形的性質(zhì)定理：等邊三角形的各角都等于60°．探索等邊三角形的判定定理：三個角都相等的三角形（或僅有一個角是60°的等腰三角形）是等邊三角形．

⑧了解直角三角形的概念，探索并掌握直角三角形的性質(zhì)定理：直角三角形的兩個銳角互余，直角三角形斜邊上的中線等于斜邊的一半，掌握有兩個角互余的三角形是直角三角形．

⑨探索勾股定理及其逆定理，并能運用它們解決一些簡單的實際問題：探索并掌握判定直角三角形全等的“斜邊、直角邊”定理.⑩了解三角形重心的概念．

(4)四邊形

①了解多邊形的定義，多邊形的頂點、邊、內(nèi)角、外角、對角線等概念；探索并掌握多邊形內(nèi)角和與外角和公式．

②理解平行四邊形、矩形、菱形、正方形的概念，以及它們之間的關系；了解四邊形的不穩(wěn)定性．

③探索并證明平行四邊形的有關性質(zhì)定理：平行四邊形的對邊相等、對角相等、對角線互相平分；探索并證明平行四邊形的判定定理：一組對邊平行且相等的四邊形是平行四邊形；兩組對邊分別相等的四邊形是平行四邊形；對角線互相平分的四邊形是平行四邊形.④了解兩條平行線之間距離的意義，能度量兩條平行線之間的距離．

⑤探索并證明矩形、菱形、正方形的性質(zhì)定理：矩形的四個角都是直角，對角線相等；菱形的四條邊相等，對角線互相垂直；以及它們的判定定理：三個角是直角的四邊形是矩形，對角線相等的平行四邊形是矩形；四邊相等的四邊形是菱形，對角線互相垂直的平行四邊形是菱形．正方形具有矩形和菱形的一切性質(zhì)．

⑥探索并證明三角形中位線定理．

(5)圓

①理解圓、弧、弦、圓心角、圓周角的概念，了解等圓、等弧的概念：探索并了解點與圓的位置關系．

②探索圓周角與圓心角及其所對的弧的關系，了解并證明圓周角及其推論：圓周角的度數(shù)等于它所對弧上的圓心角度數(shù)的一半；直徑所對的圓周角是直角；90°的圓周角所對的弦是直徑；圓內(nèi)接四邊形的對角互補．

③知道三角形的內(nèi)心和外心．

④了解直線和圓的位置關系，掌握切線的概念，探索切線與過切點的半徑的關系，會用三角尺過圓上一點畫圓的切線．

⑤會計算圓的弧長、扇形的面積．

(6)尺規(guī)作圖

①能用尺規(guī)完成以下基本作圖：作一條線段等于已知線段，作一個角等于已知角，作一個角的平分線；作一條線段的垂直平分線；過一點作已知直線的垂線．

②會利用基本作圖作三角形：已知三邊作三角形；已知兩邊及其夾角作三角形；已知兩角及其夾邊作三角形；已知底邊和底邊上的高作等腰三角形；已知一直角邊和斜邊作直角三角形．

③會利用基本作圖完成：過不在同一直線上的三點作圓；會作三角形的外接圓、內(nèi)切圓，作圓的內(nèi)接正方形和正六邊形．

④在尺規(guī)作圖中，了解尺規(guī)作圖的道理，保留作圖痕跡，不要求寫作法．

(7)定義、命題、定理

①通過具體實例，了解定義、命題、定理、推論的意義.②結合具體實例，會區(qū)分命題的條件和結論，了解原命題及其逆命題的概念．會識別兩個互逆的命題，知道原命題成立其逆命題不一定成立．

③知道證明的意義和證明的必要性，知道證明要合乎邏輯，知道證明的過程中可以有不同的表達形式，會綜合法證明的格式.④了解反例的作用，知道利用反例可以判斷一個命題是錯誤的． ⑤通過實例體會反證法的含義．

2．圖形與變換

(1)圖形的軸對稱

①通過具體實例認識軸對稱，探索它的基本性質(zhì)：成軸對稱的兩個圖形中，對應點的連線被對稱軸垂直平分．

②能畫出簡單平面圖形關于給定對稱軸的對稱圖形，③了解軸對稱圖形的概念：探索等腰三角形、矩形、菱形、正多邊形、圓的軸對稱性質(zhì)．

④認識并欣賞自然界和現(xiàn)實生活中的軸對稱圖形．

(2)圖形的旋轉(zhuǎn)

①通過具體實例認識平面圖形關于旋轉(zhuǎn)中心的旋轉(zhuǎn)，探索它的基本性質(zhì)：一個圖形和它經(jīng)過旋轉(zhuǎn)所得到的圖形中，對應點到旋轉(zhuǎn)中心的距離相等，兩組對應點分別與旋轉(zhuǎn)中心連線所成的角相等，②了解中心對稱、中心對稱圖形的概念，探索它的基本性質(zhì)：成中心對稱的兩個圖形中，對應點的連線經(jīng)過對稱中心，且被對稱中心平分，③探索線段、平行四邊形、正多邊形、圓的中心對稱性質(zhì)．

④認識并欣賞自然界和現(xiàn)實生活中的中心對稱圖形．

(3)圖形的平移

①通過具體實例認識平移，探索它的基本性質(zhì)：一個圖形和它經(jīng)過平移所得到的圖形中，兩組對應點的連線平行（或在同一條直線上）且相等．

②認識并欣賞平移在自然界和現(xiàn)實生活中的應用．

(4)圖形的相似

①了解比例的性質(zhì)、線段的比、成比例的線段；通過建筑、藝術上的實例了解黃金分割．

②通過具體實例認識圖形的相似，了解相似多邊形和相似比． ③掌握兩條直線被一組平行線所截，所得的對應線段成比例.④了解相似三角形的性質(zhì)定理：相似三角形對應線段的比等于相似比；面積比等于相似比的平方．

⑤了解兩個三角形相似的判定定理：兩角分別相等的兩個三角形相似；兩邊成比例且夾角相等的兩個三角形相似；三邊對應成比例的兩個三角形相似．

⑥了解圖形的位似，知道利用位似將一個圖形放大或縮小.⑦會用圖形的相似解決一些簡單的實際問題．

⑧利用相似的直角三角形，探索并認識銳角三角函數(shù)（sinA，cosA，tanA），知道30°、45°、60°角的三角函數(shù)值．

⑨會使用計算器由已知銳角求它的三角函數(shù)值，由已知三角函數(shù)值求它對應的銳角．

⑩能用銳角三角函數(shù)解直角三角形，能用相關知識解決一些簡單的實際問題．

(5)圖形的投影

①通過豐富的實例，了解中心投影和平行投影的概念．

②會畫直棱柱、圓柱、圓錐、球的主視圖、左視圖、俯視圖，會判斷簡單物體的三視圖，能根據(jù)三視圖描述簡單的幾何體．

③了解直棱柱、圓錐的側面展開圖，能根據(jù)展開圖想象和制作立體模型.④通過實例，了解上述視圖與展開圖在現(xiàn)實生活中的應用．

3．圖形與坐標

(1)坐標與圖形位置

①結合實例進一步體會有序數(shù)對可以表示物體的位置．

②理解平面直角坐標系的有關概念，能畫出直角坐標系；在給定的直角坐標系中，能根據(jù)坐標描出點的位置、由點的位置寫出它的坐標.③在實際問題中，能建立適當?shù)闹苯亲鴺讼担枋鑫矬w的位置.④對給定的正方形，會選擇適當?shù)闹苯亲鴺讼?，寫出它的頂點坐標，體會可以用坐標刻畫一個簡單圖形．

⑤在平面上，能用方位角和距離刻畫兩個物體的相對位置．

(2)坐標與圖形運動

①在直角坐標系中，以坐標軸為對稱軸，能寫出一個已知頂點坐標的多邊形的對稱圖形的頂點坐標，并知道對應頂點坐標之間的關系．

②在直角坐標系中，能寫出一個已知頂點坐標的多邊形沿坐標軸方向平移后圖形的頂點坐標，并知道對應頂點坐標之間的關系.③在直角坐標系中，探索并了解將一個多邊形依次沿兩個坐標軸方向平移后所得到的圖形與原來的圖形具有平移關系，體會圖形頂點坐標的變化．

④在直角坐標系中，探索并了解將一個多邊形的頂點坐標（有一個頂點為原點、有一條邊在橫坐標軸上）分別擴大或縮小相同倍數(shù)時所對應的圖形與原圖形是位似的.第三部分

統(tǒng)計與概率

1．抽樣與數(shù)據(jù)分析

(1)經(jīng)歷收集、整理、描述和分析數(shù)據(jù)的活動，了解數(shù)據(jù)處理的過程；能用計算器處理較為復雜的數(shù)據(jù)．

(2)體會抽樣的必要性，通過實例了解簡單隨機抽樣．

(3)會制作扇形統(tǒng)計圖，能用條形統(tǒng)計圖、折線統(tǒng)計圖、扇形統(tǒng)計圖直觀、有效地描述數(shù)據(jù)．

(4)理解平均數(shù)的意義，能計算中位數(shù)、眾數(shù)、加權平均數(shù)，了解它們是數(shù)據(jù)集中趨勢的描述．

(5)體會刻畫數(shù)據(jù)離散程度的意義，會計算簡單數(shù)據(jù)的方差．

(6)通過實例，了解頻數(shù)和頻數(shù)分布的意義，能畫頻數(shù)直方圖，能利用頻數(shù)直方圖解釋數(shù)據(jù)中蘊涵的信息．

(7)體會樣本與總體的關系，知道可以通過樣本平均數(shù)、樣本方差推斷總體平均數(shù)和總體方差．

(8)能解釋統(tǒng)計結果，根據(jù)結果做出簡單的判斷和預測，并能進行交流．

(9)通過表格等感受隨機現(xiàn)象的變化趨勢．

2．事件的概率

(1)能通過列表、畫樹狀圖等方法列出簡單隨機事件所有可能的結果，以及指定事件發(fā)生的所有可能結果，了解事件的概率．

(2)知道大量的重復試驗，可以用頻率來估計概率．

六、考試方式和試卷結構

（一）考試方式

采用閉卷、筆答形式．

（二）試卷結構

1．由地級市組織命題的試卷，其結構由組織單位自行確定． 2．廣東省教育考試院命制的試卷，結構如下：(1)考試時間為100分鐘．全卷滿分120分．

(2)試卷結構：選擇題10道，共30分；填空題6道，共24分；解答題

（一）3道，共18分；解答題

（二）3道，共21分；解答題

（三）3道，共27分．五類合計25道題．

選擇題為四選一型的單項選擇題；填空題只要求直接填寫結果．

解答題

（一）（二）包括：

計算題[在下列四種形式中任選：數(shù)值計算、代數(shù)式運算、解方程（組）、解不等式（組）]；

計算綜合題[在下列四種形式中任選：方程（不等式）計算綜合題、函數(shù)綜合題、幾何計算綜合題、統(tǒng)計概率計算綜合題]；

證明題（在下列兩種形式中任選：幾何證明、簡單代數(shù)證明）；

簡單應用題[包括實際應用和非實際應用．在下列三種形式中任選：方程（組）應用題、不等式應用題、解三角形應用題、函數(shù)應用題]；

作圖題僅限尺規(guī)作圖．

解答題

（三）包括： “代數(shù)綜合題”“幾何綜合題”和“代數(shù)與幾何綜合題”，各1道．

解答題都應根據(jù)題目的要求，寫出文字說明、演算步驟或推證過程．

(3)試卷分為試題和答題卡，分開印刷，試題不留答題位置，答案必須填涂或?qū)懺诖痤}卡上．答題方式由各地級市確定并公布.高頻考點：

1.實數(shù)的相關概念（相反數(shù)、絕對值、倒數(shù)、數(shù)軸）2.科學記數(shù)法；

3.平方根、算術平方根及立方根； 4.實數(shù)的大小比較；實數(shù)的運算； 5.整式、分式、二次根式的運算； 6.因式分解；

7.一元一次方程、二元一次方程組、分式方程、一元二次方程的解法及應用； 8.一元一次不等式的解法；

9.一次函數(shù)、反比例函數(shù)（解析式、交點坐標、面積）10.二次函數(shù)（解析式、頂點、交點、最值）11.全等三角形、相似三角形的判定方法； 12.等腰三角形、直角三角形的性質(zhì)； 13.特殊角的三角函數(shù)值； 14.解直角三角形；

15.特殊四邊形的性質(zhì)與判定； 16.軸對稱、中心對稱的識別； 17.尺規(guī)作圖；

18.與圓有關的定理和推論； 19.切線的性質(zhì)與判定； 20.三角形的外接圓；

21.弧長與扇形的面積、陰影部分的面積；

22.統(tǒng)計平均數(shù)、眾數(shù)、中位數(shù)、樣本、總體、統(tǒng)計圖表； 23.概率。

必須非常熟練的內(nèi)容：

1.實數(shù)相關的概念（相反數(shù)、絕對值、倒數(shù)）2.平方差、完全平方公式；

3.各種方程（一元一次方程、二元一次方程組、一元二次方程、分式方程）的解法。4.分式的有關運算 5.因式分解的方法；

6.正比例、反比例、一次函數(shù)的表達式及二次函數(shù)的幾種形式； 7.各種函數(shù)的性質(zhì)；

8.平移、旋轉(zhuǎn)、軸對稱、中心對稱、函數(shù)圖像平移的坐標規(guī)律； 9.一次函數(shù)、二次函數(shù)的最大（?。┲档那蠓?；

10.各種特殊圖形（等腰三角形、等邊三角形、平行四邊形、矩形、菱形、正方形）的性質(zhì)與判定；

11.三角形的全等、相似的判定方法； 12.特殊角的三角函數(shù)值與銳角三角函數(shù)； 13.線段長度的求法；

14.圓的有關定義、性質(zhì)及扇形、弧長的公式； 15.與圓有關的兩種位置關系及判定方法； 16.面積的求法。

在考試過程中要注意的扣分點：

1.要求“精確到哪一位”沒留意導致扣分，一般出現(xiàn)在科學記數(shù)法及解直角三角形的計算中。2.在解答題中不答題扣1分；

3.在設題中不帶單位扣1分，常見在填空題、應用題或解直角三角形中。4.分式方程不檢驗扣1分，常見在解分式方程或用分式方程解應用題中。5.在解不等式組中漏求公共部分扣2分；

6.應用題中不同單位不轉(zhuǎn)換，導致整道題沒分。

7.不留意題目中的括號說明導致扣分，常見于對解的取舍與結果的小數(shù)位數(shù)有要求的題目。

在中考中易錯地方： 1.科學記數(shù)法的數(shù)是負數(shù)時漏“－”號，如：?7000?7?10； 2.解方程去分母時漏乘某一項，如：1?3x?1x?去分母得：1?x?1?6； 263.去括號時不完全使用分配律，如：2(x?1)?2x?1；

4.不等號方向什么時候應該改變什么時候不變混淆，2x??6,得x??3； 5.分式或整式的運算進行去分母的錯誤運算； 6.解一元二次方程x?x?0漏“x?0”這個解； 7.完全平方公式如“[?(x?2)]”經(jīng)常錯中間的交叉項； 8.用“SSA”證明三角形全等；

22?x1?19.一元二次方程的根錯誤表示為?；

x??2?210.約分錯誤：2xx?1x??；

(x?1)(x?1)xx?111.用三角函數(shù)解直角三角形用錯公式； 12.“?1”錯認為是無理數(shù)，有理數(shù)包括整數(shù)與分數(shù)； 713.合并同類項的抄錯、系數(shù)計算錯誤，符號錯誤；

14.因式分解與整式的乘法混淆，如：化簡的結果為3x?3y，寫出3(x?y)的形式。15.幾何證明時根據(jù)圖形自行添加需要證明才能得到的條件。

第三篇：考試大綱

2014年全國廣播電視編輯記者、播音員主持人

資格考試大綱

第一章 總則

第一條 為規(guī)范廣播電視編輯記者、播音員主持人資格管理，做好全國廣播電視編輯記者、播音員主持人資格考試工作，根據(jù)《廣播電視編輯記者、播音員主持人資格考試辦法（試行）》（廣發(fā)人字〔 2005 〕 552 號），制定本大綱。

第二條 本大綱是全國廣播電視編輯記者、播音員主持人資格考試命題的依據(jù)，供考生備考時參考。

第三條 考試科目：

（一）廣播電視編輯記者資格考試科目

綜合知識；廣播電視基礎知識；廣播電視業(yè)務。

（二）廣播電視播音員主持人資格考試科目

綜合知識；廣播電視基礎知識；廣播電視播音主持業(yè)務（筆試）；廣播電視播音主持業(yè)務（口試）。

第二章 綜合知識

第四條 綜合知識重點考察考生的知識面和綜合素質(zhì)，要求考生了解所列知識點。

第五條 綜合知識考試時間、考試方式和試題類型：

（一）考試時間為 90 分鐘。

（二）考試方式為閉卷、筆試。

（三）試卷滿分為 100 分。

（四）試題類型包括單項選擇題和多項選擇題。

第六條 綜合知識內(nèi)容包括：

一、政治理論知識

（一）馬克思列寧主義理論

世界的普遍聯(lián)系和永恒發(fā)展 唯物辯證法的基本規(guī)律 以實踐為基礎的能動的反映論 真理和檢驗真理的標準 社會基本矛盾 人民群眾和個人在歷史上的作用

商品 貨幣 資本 價值規(guī)律 剩余價值 資本主義再生產(chǎn)與資本積累 資本主義基本矛盾 資本主義經(jīng)濟危機

兩大發(fā)現(xiàn)與科學社會主義的創(chuàng)立 社會發(fā)展和人的全面發(fā)展

（二）毛澤東思想

毛澤東思想的形成和主要內(nèi)容 新民主主義革命總路線 新民主主義基本綱領 人民民

主政權 統(tǒng)一戰(zhàn)線 實事求是 群眾路線 獨立自主、自力更生

（三）中國特色社會主義理論體系

中國特色社會主義道路 中國特色社會主義理論體系 中國特色社會主義制度 中國特色社會主義理論體系的形成和發(fā)展 中國特色社會主義理論體系是馬克思主義中國化的最新成果 改革開放前后兩個歷史時期的關系

鄧小平理論的形成、主要內(nèi)容、歷史地位 “三個代表”重要思想的形成、主要內(nèi)容、歷史地位 科學發(fā)展觀的形成、主要內(nèi)容、指導意義 中國特色社會主義的總依據(jù)、總布局、總任務 建設社會主義市場經(jīng)濟、社會主義民主政治、社會主義先進文化、社會主義和諧社會、社會主義生態(tài)文明 社會主義核心價值體系與核心價值觀 促進世界和平與發(fā)展 加強黨的執(zhí)政能力建設、先進性和純潔性建設建設學習型、服務型、創(chuàng)新型的馬克思主義執(zhí)政黨

全面建成小康社會的目標要求 新的歷史條件下奪取中國特色社會主義新勝利必須牢牢把握的八個基本要求 中國特色社會主義“新四化”發(fā)展戰(zhàn)略 全面深化改革的總目標 “兩個一百年”奮斗目標 實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢

（四）近期國內(nèi)外重大事件

二、法律基礎知識與相關法律法規(guī)

（一）法律基礎知識

中國特色社會主義法律體系的構成我國公民的基本權利和義務 人民代表大會制度 多黨合作和政治協(xié)商制度 我國的文化制度 使用語言文字的原則

（二）相關法律法規(guī)

憲法

刑法 為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪 破壞廣播電視設施罪 侵犯著作權罪 損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪 虛假廣告罪 誣告陷害罪 侮辱罪 誹謗罪 煽動民族仇恨、民族歧視罪 非法獲取國家秘密罪 擾亂無線電通訊管理秩序罪 傳播淫穢物品罪民法 民事權利能力和民事行為能力 人身權 名譽權 榮譽權 姓名權 肖像權 承擔民事責任的方式 合同 侵權責任

知識產(chǎn)權法 著作權 著作權法保護的作品范圍 著作權權利限制 表演者權利和義務 錄音錄像制作者權利和義務 廣播電臺、電視臺權利和義務

保守國家秘密法 國家秘密范圍 法律責任

國家通用語言文字法 國家通用語言文字基本原則 國家通用語言文字使用

《廣播電視管理條例》 禁止制作、播放的廣播電視節(jié)目 廣播電視新聞應當遵守的原則 廣播電臺、電視臺使用語言文字的原則 廣播電臺、電視臺審查節(jié)目的要求

《政府信息公開條例》 《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》

三、經(jīng)濟學、社會學、文學常識

我國的基本經(jīng)濟制度 社會主義市場經(jīng)濟體制的基本特征和基本框架 自由經(jīng)營與政府干預 資源配置 成本與收益 國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）居民消費價格指數(shù)（CPI）恩格爾系數(shù) 基尼

系數(shù) 通貨膨脹與通貨緊縮 充分就業(yè)與失業(yè) 財政政策和貨幣政策 順差和逆差 外匯與匯率 自由貿(mào)易與保護貿(mào)易 固定匯率制度與浮動匯率制度 歐盟 區(qū)域經(jīng)濟一體化和經(jīng)濟全球化 世界貿(mào)易組織 世界銀行和國際貨幣基金組織

社會化 社會角色 社會規(guī)范 社區(qū) 社會分層 現(xiàn)代化 社會保障

《詩經(jīng)》 《史記》 唐宋八大家《紅樓夢》 新文化運動 魯迅 郭沫若 沈從文 茅盾 《荷馬史詩》 文藝復興 莎士比亞 巴爾扎克 卡夫卡

第三章 廣播電視基礎知識

第七條 廣播電視基礎知識重點考察考生對廣播電視工作認知程度，要求考生掌握馬克思主義新聞觀、黨的新聞宣傳工作方針原則、新聞工作者的職業(yè)道德規(guī)范、廣播電視常識。

第八條 廣播電視基礎知識考試時間、考試方式和試題類型：

（一）考試時間為 90 分鐘。

（二）考試方式為閉卷、筆試。

（三）試卷滿分為 100 分。

（四）試題類型包括選擇題、簡答題、辨析題、論述題。

第九條 廣播電視基礎知識內(nèi)容包括：

一、馬克思主義新聞觀和中國社會主義新聞事業(yè)的方針原則

（一）馬克思主義新聞觀

馬克思主義新聞觀的含義 馬克思主義新聞觀的形成與發(fā)展 新聞戰(zhàn)線“三項學習教育”活動的內(nèi)涵要求

（二）中國社會主義新聞事業(yè)的基本方針

為人民服務、為社會主義服務、為全黨全國工作大局服務 團結穩(wěn)定鼓勁、正面宣傳為主

（三）新聞工作的黨性原則

黨性原則是馬克思主義新聞觀的根本原則 黨性原則的含義與基本要求 堅持黨對新聞工作的領導 在新聞實踐中做到對黨負責和對人民負責的統(tǒng)一

（四）輿論導向

輿論導向的含義 堅持正確輿論導向的基本要求 堅持正確輿論導向必須把好關、把好度

（五）輿論監(jiān)督

輿論監(jiān)督的實質(zhì) 輿論監(jiān)督的社會功能 堅持建設性監(jiān)督、科學監(jiān)督、依法監(jiān)督的原則 把握大局，提高輿論監(jiān)督水平

（六）政治家辦報辦臺

“政治家辦報”的提出與發(fā)展 政治家辦報辦臺的基本要求 在新形勢下堅持政治家辦報辦臺

（七）新聞真實性原則

新聞定義的內(nèi)涵

真實是新聞的生命 新聞真實的本質(zhì)要求與具體要求實事求是是新聞工作的根本出發(fā)點 堅持準確、公正、全面、客觀的報道原則 當前新聞真實性方面存在的問題

以辯證唯物主義反映論指導新聞工作 新聞報道必須以事實為依據(jù) 全面把握和正確反映社會生活的本質(zhì)和主流 發(fā)揚深入實際、調(diào)查研究、求真務實、實事求是的作風

（八）新聞價值

新聞價值的含義 新聞價值的要素 新聞價值的客觀性與綜合性 新聞價值取向

（九）貼近實際、貼近生活、貼近群眾

“三貼近”原則的含義和基本要求 “三貼近”原則是新聞宣傳工作貫徹“三個代表”重要思想的具體化 按照“三貼近”原則加強和改進新聞宣傳工作

（十）社會效益第一，社會效益與經(jīng)濟效益統(tǒng)一

堅持把社會效益放在首位，努力實現(xiàn)社會效益與經(jīng)濟效益的統(tǒng)一

（十一）文藝方針政策

“二為方向” “雙百方針” 弘揚主旋律，提倡多樣化 思想性、藝術性、觀賞性三統(tǒng)一 “三貼近”

（十二）對外宣傳工作的基本原則

（十三）總書記在全國宣傳思想工作會議上的講話

二、新聞工作者職業(yè)道德

（一）新聞工作者責任

新聞工作的地位與作用 新聞工作者的職業(yè)特征 新聞工作者的社會責任 新聞工作者的職業(yè)修養(yǎng)

（二）新聞工作者職業(yè)道德

新聞工作者職業(yè)道德的本質(zhì)特征 新聞工作者職業(yè)道德的基本原則和規(guī)范 新聞工作者職業(yè)道德建設的意義

（三）廣播電視工作者職業(yè)道德

《中國新聞工作者職業(yè)道德準則》（2009 年修訂頒布）《中國廣播電視編輯記者職業(yè)道德準則》 《中國廣播電視播音員主持人職業(yè)道德準則》

三、廣播電視常識

（一）新中國廣播電視發(fā)展簡況

延安新華廣播電臺 北平新華廣播電臺 中央廣播事業(yè)局 國家廣播電影電視總局 中央人民廣播電臺 中國國際廣播電臺 中央電視臺 中國廣播網(wǎng) 國際在線 中國網(wǎng)絡電視臺

（二）廣播電視節(jié)目概述

廣播電視節(jié)目 廣播電視的傳播特點 廣播的傳播符號 電視的傳播符號 電視影像的要素 廣播電視新聞的語言表達 廣播新聞中音響與文字的關系 電視新聞中畫面、音響與文字的關系

第四章 廣播電視業(yè)務

第十條 廣播電視業(yè)務重點考察考生的廣播電視采編能力，要求考生掌握采、寫、編、評的基本技能。

第十一條 廣播電視業(yè)務考試時間、考試方式和試題類型：

（一）考試時間為 150 分鐘。

（二）考試方式為閉卷、筆試。

（三）試卷滿分為 100 分。

（四）試題類型包括選擇題、案例分析題、寫作題。

第十二條 廣播電視業(yè)務內(nèi)容包括：

一、廣播電視采訪

（一）廣播電視新聞采訪

新聞采訪 廣播電視新聞采訪的要求

（二）廣播電視新聞采訪的選題

新聞線索 確立選題的標準 選題的方法和步驟

（三）廣播電視采訪準備

廣播電視采訪的準備 采訪提綱的撰寫 記者在現(xiàn)場的介入方式 采訪對象的選擇

（四）廣播電視采訪方法

現(xiàn)場觀察 開放型問題 閉合型問題 廣播采錄的基本要求 電視攝錄的基本要求

二、廣播電視寫作

（一）廣播電視新聞寫作的基本要求

符合廣播電視媒體特點 用事實說話

（二）廣播電視新聞的結構要求

結構線索清晰 層次清楚 核心信息處理突出

（三）廣播電視消息

廣播電視消息 新聞要素 背景 導語 廣播電視消息常用結構

（四）廣播電視新聞專題

廣播電視新聞專題特點 廣播電視新聞專題表達手段 廣播電視新聞專題常用結構

（五）廣播電視現(xiàn)場報道

廣播電視現(xiàn)場報道 現(xiàn)場直播

（六）廣播電視連續(xù)報道與系列報道

連續(xù)報道 連續(xù)報道的基本要求 系列報道 系列報道的基本要求

三、廣播電視編輯

（一）新聞編輯的主要職責和具體工作

新聞編輯工作的主要職責 選題確定 編輯工作流程 新聞報道的策劃 選擇稿件 修改稿件 制作標題 欄目編排 錄制播出 直播導播 通聯(lián)

（二）節(jié)目編輯合成音像編輯合成 新聞類節(jié)目音像編輯的基本原則 廣播新聞編輯手法和技巧 電視新聞編輯手法和技巧

（三）廣播電視新聞節(jié)目編排

欄目編排思想 新聞編排技巧

四、廣播電視評論

（一）新聞評論的特點與功能

新聞評論 新聞評論的功能 新聞評論的特點 廣播電視新聞評論的特點

（二）新聞評論的說理

論點 論據(jù) 論證 據(jù)事說理 對比說理

（三）廣播電視評論類型

本臺評論 本臺短評 編后話 新聞述評 談話類評論 輿論監(jiān)督節(jié)目

第六章 附則

第十六條 本大綱由國家新聞出版廣電總局資格考試委員會辦公室負責解釋。

第四篇：【考試】考試大綱

市場營銷專業(yè)-考試

一、營銷創(chuàng)新

考試四個大題（前三題論述題，最后一題為綜合分析題，分值較高）

PS：若教務處不同意全為大題，則可能加幾個小題（名詞解釋），題型為：五個名詞解釋，兩個論述題目，一個綜合分析題

1.結合不同的政治，經(jīng)濟，文化背景，談談市場營銷觀念的演進及其發(fā)展趨勢。

2.試分析影響營銷創(chuàng)新成功的主要因素。

3.試述企業(yè)特征與營銷創(chuàng)新戰(zhàn)略的關系。

4.（綜合分析題）試列舉2-3個國內(nèi)外知名品牌營銷創(chuàng)新成功或失敗的例子，分析他們成功或失敗的原因，總結歸納出其中帶有共性的地方。

名詞解釋：市場營銷組合，營銷創(chuàng)新，市場創(chuàng)新率，市場創(chuàng)新度，市場定位，品牌，市場細分，社會營銷

二、非營利組織營銷

論述與簡答

1、非營利組織的特征與概念

2、非營利組織的作用

3、非營利組織為什么要進行營銷

4、什么是組織的環(huán)境，為什么說環(huán)境是可以創(chuàng)造的5、制定營銷規(guī)劃時應注意哪些問題

6、什么是營銷調(diào)研，營銷調(diào)研有哪些方法

7、什么是分層抽樣

8、市場細分的過程，講課中時市場細分有哪些補充

9、目標市場形成應注意些什么

10、產(chǎn)品與商品有哪些區(qū)別

11、服務與其他產(chǎn)品有哪些不同

12、為什么說服務能力是以保證為中心的13、決定價格的一個因素是差異化，怎樣才能產(chǎn)生產(chǎn)品的差異化

14、為什么說渠道是個雙刃劍

15、渠道建設中應注意些什么

16、促銷的方式有哪些

17、產(chǎn)品的三個基本屬性是什么，它們與需求的關系是如何對應的18、為什么要強調(diào)銷售半徑

19、從產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生命周期談營銷應該注意的問題

20、為什么要嚴格控制銷售費用

名詞解釋

1、需求、需求滿足、滿足需求

2、功能、性能、載體

3、研發(fā)、生產(chǎn)

4、營銷、銷售

5、銷售半徑、銷售成本

6、銷售量

7、產(chǎn)品、商品

8、增量市場、存量市場

9、產(chǎn)品生命周期、產(chǎn)品市場生命周期、企業(yè)生命周期

10、服務、保證

11、客戶、顧客

12、目標市場、目標客戶

13、創(chuàng)造、加工

14、供應鏈、供應鏈市場

15、推銷、促銷

16、企業(yè)單位、事業(yè)單位

17、直銷、經(jīng)銷、代理銷售

18、隱形冠軍、品牌

19、銷售員、銷售工程師

20、認識、認知、認可、接受、交易

三、銷售管理

案例一：陳經(jīng)理的失敗

S公司所代理的品牌廠商對市場策略進行了調(diào)整，決定將戰(zhàn)略發(fā)展方向放在發(fā)展商用電腦上。S公司的市場策略也進行了相應的調(diào)整，他們瞄準了北京的四個大行業(yè)：教育、金融、電信運營商和政府采購，準備大力發(fā)展公司的銷售二部，也就是商用電腦銷售部。因為陳經(jīng)理在家用電腦銷售部銷售管理出色，公司撤換了原來負責商用電腦銷售工作的經(jīng)理，改由陳經(jīng)理出任。很自然，陳經(jīng)理又把他原來的那套銷售管理模式移植到了新部門。上任以后，他采取了一些同以前類似的改革措施：

第一，他把商用電腦銷售部銷售代表的底薪都降低了，相應地提高了提成的比例。同時他也采用了強勢激勵措施，還是“第一個月紅燈；第二個月走人；連續(xù)兩個月業(yè)績排最后的，末位淘汰”。

第二，嚴格執(zhí)行早會和夕會制度，不管你今天要到哪里去，都要先到公司來開早會，陳述一下今天的計劃；也不管你今天跟客戶談得怎么樣，是否趕上了吃飯的點兒，也都要回來開夕會，向陳經(jīng)理匯報一天的客戶進展情況。第三，強調(diào)對每個項目的整個過程進行嚴格的控制與銷售管理。他要求每一個銷售代表都要嚴格填寫各種銷售管理控制表格，包括日志、周計劃、月計劃、競爭對手資料、項目信息表、客戶背景表等共十二項表格，而且每個表單都設計得非常細致，用陳經(jīng)理的話說：“公司一定要監(jiān)控到每一個業(yè)務細節(jié)”。第四，嚴格業(yè)務費申報制度，所有的業(yè)務招待費用，必須事先填好相應的申請單據(jù)。比如想請客戶吃飯，一定要事先寫明什么時候請、參與吃飯的人是誰、想通過吃飯達到何種目的等，都要填寫清楚，由陳經(jīng)理簽字認才能實施，否則，所有招待費用一律自理。

開始，商用電腦部的狀況仿佛有了很大的改觀，遲到早退的人少。財務費用降低了，經(jīng)常可以看到辦公室里人頭攢動，大家在辦公室里談天早晚還會傳來陣陣激動人心的口號聲。但好景不長，到了7月，竟出現(xiàn)了以下幾種情況： 第一，個別業(yè)務代表為了完成業(yè)績，開始蒙騙客戶，過分夸大公司產(chǎn)品的性能配置，過分承諾客戶的要求，使公司在最終訂單實施的時候陷于被動，尾款收得非常費力。

第二，員工之間表面上一團和氣、充滿激情，但私下里互不服氣拆臺，甚至內(nèi)部降價，互相挖強客戶。

第三，以前的業(yè)務尖子不滿意公司當前的銷售管理機制，抱怨銷售管理機理不合理，控制得過死，事事都要匯報，根本無法開展業(yè)務。兩名前期業(yè)績最好的業(yè)務員都已離職。

第四，新招的四個人，業(yè)務水平明顯不足，除了沖勁之外一無所有想培養(yǎng)他們“上道”，達到基本要求，看起來是“路漫漫其修遠”。

整個商用電腦銷售部的業(yè)績水平?jīng)]有像預期的那樣增長，甚至還略有下降，應收賬款的拖欠也日趨嚴重，更令人堪憂的是，前期公司的老客戶群正在流失，新客戶的開拓也無著落，致使整個銷售管理二部下半年完成業(yè)務指標的希望更加渺茫。9月，公司將陳經(jīng)理調(diào)離了商用電腦銷售部經(jīng)理的崗位。10月，一個陰雨連綿的下午，陳經(jīng)理帶著郁悶和疑惑，最終不得不離開了這家公司。

分析：

（1）你認為S公司讓陳經(jīng)理負責商用電腦銷售部是否合理？商用電腦與家用電腦的銷售方式有何不同？（4分）

（2）陳經(jīng)理上任后沿用以前的方法管理銷售人員，為什么產(chǎn)生了4大問題并且業(yè)績下滑？（8分）

（3）如果你是陳經(jīng)理，會如何管理銷售人員？須涉及配額制定方法、績效評估等（8分）

案例二

某民營企業(yè)的老板通過學習有關激勵理論，受到很大啟發(fā)，并著手付諸實施。他賦予屬下員工更多的工作和責任，并通過贊揚和賞識來激勵下屬員工。結果事與愿違，員工的積極性非但沒有提高，反而對老板的做飯強烈不滿，認為他是在利用詭計來剝削員工。

請根據(jù)所學習的有關激勵等理論，分析該老板的做法失敗的原因并提出建議。

案例三

一個顧客將自行車停在專賣店門口并進到店內(nèi)來，穿著比較簡樸，這時，走到一款“蒙娜麗莎/粉”旁邊，表露出喜歡的眼神，但一看價格又皺了皺眉，跟導購員說：能不能打折？如果打折的話就買一套，并另外再配被芯和枕芯。

針對上述種種情況導購員應如何應對（請運用所學的銷售技巧進行解答）。

PS：呂老師說最終考試時，案例分析題，要么是案例一作為一個大案例；要么就是案例二和案例三兩個小案例，因為他出了AB卷，看教務處用哪一份了。至于其他的題目，呂老師說請大家自己看課件吧。

題型（我記得好像應該是這樣）：

5個名詞解釋、5個簡答題，2個論述題，案例分析題（1個大案例or2個小案例）

第五篇：考試大綱

社區(qū)民政工作制度

一、民政辦工作職責

(一)認真貫徹執(zhí)行國家有關民政工作的法律、法規(guī)和政策，制定有關規(guī)章制度并組織實施。

(二)指導社區(qū)居委會組織建設和制度建設，推動居務公開，承擔培訓社區(qū)居委會干部工作及社區(qū)服務工作。(三)負責轄區(qū)擁定優(yōu)屬，優(yōu)待撫恤工作。承擔市、區(qū)雙擁工作，領導小組辦公室部署的日常工作。(四)負責實施轄區(qū)居民最低生活保障制度的落實，承擔日常的辦理工作。(五)負責組織管理的指導扶貧濟困、社區(qū)捐贈等社會互助活動及對口幫扶工作。(六)貫徹執(zhí)行國家有關殘疾人工作法律、法規(guī)，負責殘疾人的權益保障工作。

(七)負責轄區(qū)社會福利事業(yè)工作，承擔孤寡老人、孤兒等特殊困難群體權益保護工作。(八)負責轄區(qū)老齡工作，維護老年人合法權益，承擔轄區(qū)老齡日常工作。(九)負責轄區(qū)地名管理，做好日常管理工作。(十)負責轄區(qū)殯葬管理工作，推行殯葬改革。

二、服務項目

(一)城鎮(zhèn)居民最低生活保障服務。(二)五保收養(yǎng)服務。(三)優(yōu)待撫恤服務。

三、辦事程序和條件

(一)最低生活保障服務

1、本轄區(qū)常住非農(nóng)業(yè)戶口的城市居民，家庭成員人均收入低于當?shù)爻擎?zhèn)居民最低生活保障標準的，均屬救助對象。

2、城區(qū)最低生活保障標準，由市民政局每年會同有關部門制定，報市政府批準后公布執(zhí)行。

3、申請最低生活保障的居民須以書面形式說明申請救助事由，并如實填報個人和家庭有關情況并提供有關證明材料，經(jīng)社區(qū)居委會審查并簽署意見后，報街道辦事處。

4、街道辦事處自收到申請報告之日起10天內(nèi)，對申請人有關情況及其實際生活水平進行核查，并簽署審核意見后，報區(qū)民政局審批。區(qū)民政局應在10天內(nèi)對申請做出審批決定。決定不予批準的，應書面通知申請人，并說明事由。

5、經(jīng)批準給予城鎮(zhèn)居民最低生活保障的家庭，由區(qū)民政局發(fā)給《保障金領取證》，救助對象憑證按月領取救助金。

6、最低生活保障工作實行動態(tài)管理，對領取救助金的對象，月人均收入變動時，將根據(jù)情況調(diào)整保障金額，超過最低生活保障線，予以取消。

7、低保金發(fā)放堅持對象公開、標準公開、金額公開的原則，低保對象由街道辦事處通過社區(qū)居民委員會采取適當形式以戶為單位予以公示，接受社會監(jiān)督。(二)五保戶收養(yǎng)服務

1、本轄區(qū)福利事業(yè)單位可收養(yǎng)本街道無勞動能力、無法定贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、無生活來源的“三無”孤寡老人。

2、五保戶收養(yǎng)服務程序：本轄區(qū)常住城鎮(zhèn)居民由本人提出申請并由所在社區(qū)居委會調(diào)查審核后，報街道辦事處，再由街道辦事處審核后，報區(qū)民政局審批，然后，通知敬老院或福利院以收養(yǎng)，并辦理入院手續(xù)。

(三)優(yōu)待撫恤服務

1、本街道轄區(qū)內(nèi)的義務兵家屬和重點優(yōu)待對象，優(yōu)待金發(fā)放服務程序：根據(jù)市定標準由區(qū)民政局通過街道向義務兵家屬和重點優(yōu)撫對象發(fā)放優(yōu)待金。優(yōu)待金在每年年末或次年年初兌現(xiàn)。

2、對符合規(guī)定的革命烈士家屬、因公犧牲、病故軍人家屬定期發(fā)放撫恤金、補助金。

綜治工作制度

一、貫徹中央和上級社會治安綜合治理委員會只是精神，制定本轄區(qū)社會治安綜治治理工作計劃、方案、措施等，并負責組織實施。

二、及時排查治安混亂地區(qū)和突擊治安問題，組織、協(xié)調(diào)有關部門開展“嚴打”政治專項斗爭和重點治理工作

三、積極開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作，切實承擔牽頭責任，充分發(fā)揮公安、司法、信訪等部門在聯(lián)調(diào)工作機制中的作用，預防和減少重大矛盾糾紛和群體性事件的發(fā)生。

四、扎實開展基礎創(chuàng)安活動，鞏固與深化安全社區(qū)、路段、市場和治安安全單位創(chuàng)建成果，抓好長效管理。

五、組織、協(xié)調(diào)有關部門和單位大力抓好流動人口管理服務，預防青少年違反犯罪，歸正人員安置幫教、禁毒、打“黃”、打“非”等工作。

六、加強治保會、調(diào)委會和保安隊伍建設，健全制度，加強培訓，提高素質(zhì)。

七、認真做好本轄區(qū)各部門、各單位社會治安綜治治理目標管理簽約、檢查、考核工作，對工作成效明顯的進行表彰獎勵，對存在問題的督促落實整改措施；對發(fā)生嚴重危害社會穩(wěn)定重大問題的，嚴格實施領導責任查究和社會治安綜合治理一票否定建議權。

八、深入開展綜治理論研究工作，著力探索解決影響社會穩(wěn)定和社會治安的深層次問題。

九、辦理上級交辦的有關社會治安綜合治理工作的其他事項。社區(qū)社保工作職責

一、負責掌握本轄區(qū)內(nèi)離退休失業(yè)及特困人員的基本情況，建立失業(yè)和特困人員跟蹤服務制度、退（離）休人員狀況調(diào)查制度，并建立健全臺帳和月報制度；

二、及時發(fā)布市區(qū)用工信息，并做好社區(qū)失業(yè)人員的職業(yè)指導、就業(yè)培訓登記、參保政策咨詢等有關服務；

三、受理、調(diào)查特困人員的低保申請要求；

四、為轄區(qū)特困就業(yè)群體提供就業(yè)援助；

五、協(xié)助街道社會保障與救助站做好非正規(guī)組織就業(yè)的有關工作；

六、對特困和孤寡退（離）休人員做定期慰問工作，開展慈善捐助等幫困解難活動。

社區(qū)居委會各項工作制度

一． 居委干部崗位責任制

１．認真負責，嚴于律已，工作務實，勤改為民，牢固樹立服務的思想，當好社區(qū)居民的帶頭人。

２．遵紀守法，依法行政，爭做模范，認真聯(lián)系社區(qū)工作實際，貫徹黨的路線，文針，政策，協(xié)助政府做好各項工作。

３．作風正派，辦事公道，聯(lián)系群眾，接受監(jiān)督，堅持原則，公辦事，妥善處理好各種矛盾，問題和糾紛。

４．加強學習，豐富知識，提高政策業(yè)務水平，全面提高自身素質(zhì)。

５．充分發(fā)揚民主，善于團結和依靠群眾，組織發(fā)動群眾參與社會自治，辦理各種事務，解決各種問題。二． 居委干部獎懲制度

１．每月一次班子成員工作情況講評。

２．每年一次班子成員工作實績百分考核，考核得分與獎金掛鉤，加分加獎，扣分扣獎。

３．班子成員每半年召開一次民主生活會，開展批評與自我批評，整改工作作風、思想作風、工作方法等方面存在問題。

三． 居委干部聯(lián)系群眾制度

１．實際，聯(lián)系群眾，要尋找一切機會，通過各種渠道，采用多種形式溝通與群眾的聯(lián)系，了解群眾的疾苦，反映群眾的要求，發(fā)揮好政府聯(lián)系群眾的橋梁和紐帶作用。

２．要積極為民做好事，辦實事，千方百計為民排優(yōu)解難，在為民服務中聯(lián)系群眾，發(fā)動群眾。取得群眾的信任。

３．要結合本職工作實際，增加聯(lián)系群眾的機會。

什么是社會管理創(chuàng)新

社會管理創(chuàng)新，是指在現(xiàn)有社會管理條件下，運用現(xiàn)有的資源和經(jīng)驗，依據(jù)政治、經(jīng)濟和社會的發(fā)展態(tài)勢，尤其是依據(jù)社會自身運行規(guī)律乃至社會管理的相關理念和規(guī)范，研究并運用新的社會管理理念、知識、技術、方法和機制等，對傳統(tǒng)管理模式及相應的管理方式和方法進行改造、改進和改革，建構新的社會管理機制和制度，以實現(xiàn)社會管理新目標的活動或者這些活動的過程。社會管理創(chuàng)新既是活動，也是活動的過程，是以社會管理存在為前提的，其目的在于使社會能夠形成更為良好的秩序，產(chǎn)生更為理想的政治、經(jīng)濟和社會效益。社會管理創(chuàng)新內(nèi)容與路徑

管理內(nèi)容創(chuàng)新是社會管理創(chuàng)新的重點。創(chuàng)新社會管理模式，必須創(chuàng)新管理內(nèi)容，厘清管理領域，強化社會公共事務的管理，有效調(diào)處社會矛盾，維護各方各類群體的正當權益。社會管理創(chuàng)新的主要內(nèi)容可歸納為如下幾個方面:(一)

加強社會管理體系建設，增強社會管理合力

1、正確處理政府與社會組織以及各相關主體之間的關系，明確各方主體在社會管理中的定位。強調(diào)黨和政府在社會建設中的中心位置，強調(diào)政府公共財政的更多投入，同時要健全和完善社會自治、自律和自我發(fā)展的新機制，充分發(fā)揮各種社會組織和公民個人在社會管理上的主體性及其對政府社會管理的監(jiān)督制約作用。

2、建構和實施以權利為導向的社會政策體系，尊重和保障社會組織和個人的權利和自由，加強社會服務體制建設，提升社會管理和服務水平，消除社會排斥，推動社會融合。

3、加強民生制度建設，確立以政府為主導、社會各方共同參與的民生社會管理發(fā)展新機制。改善和保障民生問題不僅是政府履行社會管理職能的必然要求，而且是政府行政必須優(yōu)先實現(xiàn)的基本職能，也是需要社會和個人共同努力才能解決的問題。政府既要承擔起直接提供各類服務的職責，又要善于借助其所掌握的權力、權威和信息、資源，調(diào)動社會各界的積極性，使其參與解決民生問題。

4、健全社會風險評估機制和應急管理體系建設，提高應對各種風險的能力，并形成維護社會長期穩(wěn)定和有效處理社會公共危機事件的社會穩(wěn)定機制。在群體性事件等危機處理中，要善于做到“情緒疏導”和“情緒管理”，以貼近的感情疏導民情，化解危機，盡量避免機械、簡單地運用“物質(zhì)滿足”或者“物質(zhì)誘導”的方式。

5、增強全社會參與社會管理的活力，進一步完善社會管理的運行機制。要建立不同社會主體之間平等、民主的社會合作機制，倡導參與型行政理念，形成兼顧各方各類利益、維護全體人民的發(fā)展利益與環(huán)境生態(tài)利益相結合的可持續(xù)發(fā)展管理機制，努力實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)。

(二)社會管理創(chuàng)新須重點解決的問題

推進社會管理創(chuàng)新，進一步完善社會管理體系，既要全面展開工作，又要抓住源頭性、根本性和基礎性問題，重點在于解決好流動人口服務管理、特殊人群幫教管理、社會治安重點地區(qū)綜合治理、網(wǎng)絡虛擬社會建設管理、社會組織管理服務等問題。

1、推進流動人口服務管理創(chuàng)新，要公平對待，切實保護流動人口的合法權益，從就業(yè)、居住、就醫(yī)、子女教育等基本民生入手，不斷創(chuàng)新統(tǒng)一有效管理新機制，結合城鎮(zhèn)化建設，積極穩(wěn)妥地推進戶籍管理制度改革，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化和服務全覆蓋的人口互動管理模式，疏堵有機結合，使流動人口能夠全面參與并真正融入當?shù)厣鐣?，變流動為活力，從根本上解決流動人口不穩(wěn)定和不和諧等問題。

2、推進特殊人群幫教管理創(chuàng)新，要建立健全對服刑在教人員、刑滿釋放解教人員、社會閑散人員特別是青少年以及吸毒人員等高危人群的常態(tài)化幫教管控機制，充分發(fā)揮基層組織和社會組織的積極作用，推動教育改造與安置幫教工作雙延伸。對特殊人群的幫教管理，要有措施、有方法、有體系，應在有利于解決他們的實際困難、促進他們的發(fā)展上下功夫，尤其是應當致力于建構和完善幫助其更好地融入社會的機制制度，從根本上化解社會矛盾。

3、推進社會治安重點地區(qū)綜合治理的創(chuàng)新，要將城中村、城鄉(xiāng)結合部等地區(qū)的治理和城鄉(xiāng)規(guī)劃、地區(qū)改造相結合，在完善基礎設施、改善生活環(huán)境的基礎上，健全基層組織、延伸公共服務，切實處理好整治、服務、管理和發(fā)展的相互關系;要對小旅館、娛樂、洗浴場所等實行耐心指導、重點防控、過程監(jiān)管，完善長效機制，突出指導服務理念。

4、推進虛擬社會建設管理創(chuàng)新，要提高對互聯(lián)網(wǎng)的認識，注重研究互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)在規(guī)律和規(guī)則，充分運用法律、行政、經(jīng)濟等手段，加強互聯(lián)網(wǎng)的建設與有效管理，特別是要認真研究和充分利用法律手段，依法保證互聯(lián)網(wǎng)健康有序發(fā)展。既要把網(wǎng)絡輿情作為聽民聲、察民意的重要渠道，又要高度重視和評估輿情影響，主動回應社會關切，有效地制定互聯(lián)網(wǎng)管理建設政策，正確引導網(wǎng)上輿論，維護網(wǎng)上秩序，營造有利于社會穩(wěn)定的輿論環(huán)境。

5、推進社會組織管理服務創(chuàng)新，要致力于對社會組織的研究，承認社會組織在國家發(fā)展與建設中尤其是社會管理創(chuàng)新中的重要地位和積極作用，并按照社會組織發(fā)展規(guī)律施以有效監(jiān)管，健全和完善相關法規(guī)范。

(三)社會管理創(chuàng)新的路徑選擇

推進社會管理創(chuàng)新，首要的是搞好制度建設，完善社會管理的一系列政策和法規(guī)范，建立與構建和諧社會相適應的社會管理新格局。

推進社會管理創(chuàng)新，特別重要的是要完善參與型及自治型治理結構，重視對優(yōu)秀的管理者、優(yōu)秀的專業(yè)人員和優(yōu)秀的社會組織的培養(yǎng)和培育，通過對社會管理領域進行過程引導和規(guī)范，實現(xiàn)政府對創(chuàng)新活動和創(chuàng)新行為的有意識引導、調(diào)控和激勵，形成卓有成效的社會管理創(chuàng)新生態(tài)機制。

社會管理創(chuàng)新要確立正確方向和科學路徑，要促進社會活力而不是要限制社會活力，要對利益調(diào)整進行結構性改革，強調(diào)要尊重不同的價值觀念，倡導不同的行為模式，傾聽不同的利益訴求，重視溝通與協(xié)調(diào)。社會管理創(chuàng)新要對利益調(diào)整進行結構性改革，同時要盡可能地兼顧各方各類利益。但是，強調(diào)兼顧各方各類利益絕不是不能損害任何利益，絕不意味著不能采取任何強制性手段。問題的關鍵在于改革中的利益調(diào)整要著眼于整個社會發(fā)展進步，要引入行政過程論，對各方各類利益進行綜合的全面衡量，依法作出科學合理的裁量判斷。

社會管理創(chuàng)新是一種具有高度自主性的創(chuàng)造性活動，依賴于不同思想、意見和利益訴求的相互交流和撞擊，依賴于開放性、自由交流、容忍不同觀點的環(huán)境，更依賴于相關各方全方位參與管理、決策或者提出合理化建議。嘉峪關市第十次黨代會于2011年10月22號召開 嘉峪關市第九屆人大一次會議2011年11月14號召開

甘肅省省委書記王三運提出聯(lián)村聯(lián)戶為民富民的精神，它的主要內(nèi)容是：