第一篇：行政處罰

1、行政許可法：是為了規(guī)范行政許可的設(shè)定和實(shí)施，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理，根據(jù)憲法規(guī)定制定的法律。

2、公路：聯(lián)接城市、鄉(xiāng)村和工礦基地之間，主要供汽車(chē)行駛并具備一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)施的道路稱公路。

3、行政處罰法：是為了規(guī)范行政處罰的設(shè)定和實(shí)施，保障和監(jiān)督行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)憲法規(guī)定制定的法律。

4、行政訴訟法：是指有關(guān)調(diào)整人民法院和當(dāng)事人及其他訴訟參與人在審理行政案件過(guò)程中所進(jìn)行的各種訴訟活動(dòng)以及所形成的各種訴訟關(guān)系的法律規(guī)范的總和。

5、河南省交通行政執(zhí)法文書(shū)式樣目錄：（1）案件卷宗皮（2）卷宗目錄

（3）現(xiàn)場(chǎng)筆錄4）立案審批表5）詢問(wèn)筆錄（6）勘驗(yàn)（檢查）筆錄

（7）車(chē)輛暫扣憑證（路政用）（8）案件處理意見(jiàn)書(shū)（9）違法行為通知書(shū)（10）行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)11）行政處罰決定書(shū)（12）文書(shū)送達(dá)回證（13）處罰結(jié)案報(bào)告（14）粘貼紙（15）備考記錄表（16）案卷封底

第二篇：行政處罰

行政處罰(案)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指分局執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過(guò)程中,違反法律,法規(guī)和市局,分局的廉潔自律及其它規(guī)定,引起當(dāng)事人的申訴,投訴,訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果.具體有以下幾點(diǎn):

(一)不按規(guī)定使用案件系統(tǒng),查辦案件系統(tǒng)外運(yùn)行,造成人情案,棄案的發(fā)生,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn).(二)違反辦案程序,裁量權(quán)等規(guī)定,濫用裁量權(quán),擅自改變行政處罰種類,幅度或者重責(zé)輕罰,輕責(zé)重罰,可能造成具體行政行為不合法,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴.(三)截留私分,變相私分,提前預(yù)收罰沒(méi)款的,可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷(xiāo)和行政訴敗訴.(四)在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則,未按照程序規(guī)定依法取證,遺漏證據(jù),可能導(dǎo)致案件定性,裁量不準(zhǔn)確,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴.(五)在查辦案件環(huán)節(jié)中,未堅(jiān)守辦案紀(jì)律,向當(dāng)事人泄漏案情,或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處,不能?chē)?yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn),可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象,導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴.(六)暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記,入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào),數(shù)量等登記不詳,可能導(dǎo)致物品損毀,丟失,侵占,挪用,數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果.

第三篇：淺談行政處罰

淺談規(guī)劃行政處罰

大家好，非常感激局黨組給我提供與大家一起共同探討和學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)，我匯報(bào)的主題是淺談規(guī)劃行政處罰。由于我從未辦理過(guò)行政處罰案件，淺談規(guī)劃行政處罰誠(chéng)惶誠(chéng)恐，如有不當(dāng)之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)、同仁們批評(píng)和指正。下面我將從規(guī)劃行政處罰的依據(jù)、原則和規(guī)劃行政處罰程序兩個(gè)方面進(jìn)行匯報(bào)。

一、規(guī)劃行政處罰的依據(jù)和原則

（一）規(guī)劃行政處罰的依據(jù)：

行政處罰的依據(jù)主要是法律法規(guī)和規(guī)章。就規(guī)劃行政處罰而言，就是關(guān)于城鄉(xiāng)規(guī)劃方面的法律法規(guī)和規(guī)章，具體來(lái)講就是《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》、《湖南省實(shí)施〈中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法〉辦法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法》、《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》、《歷史文化名城名鎮(zhèn)名村保護(hù)條例》、《湖南省風(fēng)景名勝區(qū)條例》、《湖南省武陵源世界自然遺產(chǎn)保護(hù)條例》、《建設(shè)行政處罰程序暫行規(guī)定》（建設(shè)部令第66號(hào)）等等法律法規(guī)及規(guī)章。

說(shuō)到依據(jù)不得不了解什么是法律、我們國(guó)家的立法的目的是什么？行政執(zhí)法的價(jià)值追求是什么？

1.法律：法律是社會(huì)規(guī)則的一種，通常指：由國(guó)家制定

或認(rèn)可，并由國(guó)家強(qiáng)制力（即軍隊(duì)、警察、法庭、監(jiān)獄等）保證實(shí)施的，以規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的，具有普遍約束力的一種特殊行為規(guī)范（社會(huì)規(guī)范）。法律是維護(hù)人民權(quán)利的工具。

2.立法的目的：從大的方面說(shuō)是為了依法治國(guó)。通過(guò)立法用法律規(guī)范人們的行為，使人們清楚自己的行為規(guī)則，明確應(yīng)該怎么作、不應(yīng)該怎么作、違反了法律將會(huì)受到什么樣的懲處。比如刑法上“殺人償命”、民法上“欠帳還錢(qián)”，就是人們口語(yǔ)化的法律準(zhǔn)則，人們只有嚴(yán)格遵守這些法律，才能創(chuàng)造出一個(gè)安定和諧的生活環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。

3.行政執(zhí)法的價(jià)值追求：根據(jù)我國(guó)行政處罰法的規(guī)定，行政處罰法定、處罰與教育相結(jié)合、公正（公開(kāi)）、違法行為與處罰相適應(yīng)、無(wú)救濟(jì)既無(wú)處罰和受處罰不免除民事責(zé)任是其六大原則。而最能體現(xiàn)行政處罰價(jià)值追求的當(dāng)屬處罰與教育相結(jié)合。即作為行政管理的一種手段，行政處罰以維護(hù)行政管理秩序?yàn)楦境霭l(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在對(duì)行政違法行為施以處罰的同時(shí)，從行政效率優(yōu)先和節(jié)約行政成本出發(fā)，只要達(dá)到了糾正相對(duì)人違法行為特別是教育了其他被管理者的目的，行政處罰的價(jià)值應(yīng)視為最大化的實(shí)現(xiàn)了。

如何做到處罰與教育相結(jié)合？一方面是要對(duì)違反行政管理法律規(guī)范的行政相對(duì)人進(jìn)行懲罰，另一方面也要教育他們自覺(jué)遵守法律，行政處罰主要是通過(guò)對(duì)違反行政法義務(wù)的

行政相對(duì)人進(jìn)行懲罰，從而對(duì)其本人及其他行政管理相對(duì)人產(chǎn)生威懾作用，抑制并預(yù)防將來(lái)可能的對(duì)行政管理秩序的侵害。所以處罰本身具有很強(qiáng)的教育作用。這種教育作用，一是通過(guò)對(duì)違法的行政相對(duì)人實(shí)施處罰并對(duì)其進(jìn)行思想教育，使其從思想上認(rèn)識(shí)到自己行為的危害性，做到以后不再違法，以達(dá)到教育目的;二是通過(guò)實(shí)施行政處罰，以國(guó)家強(qiáng)制力所產(chǎn)生的威懾作用對(duì)其他行政相對(duì)人起到警戒作用，使其懸崖勒馬，自覺(jué)守法，從而收到預(yù)防教育的效果。但是，教育須以處罰為后盾，教育代替不了處罰，對(duì)應(yīng)受處罰的違法行為人在給予處罰時(shí)予以幫助，二者相輔相成，不可偏廢。只有這樣，才能達(dá)到制止、預(yù)防違法行為侵害社會(huì)的功效。

為什么我提以上幾個(gè)概念，就是想從思想上，讓大家形成一種共識(shí)。現(xiàn)在行業(yè)中或社會(huì)上有傳言說(shuō)，開(kāi)發(fā)商違法應(yīng)該從輕處理，不然會(huì)影響XXX的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我想說(shuō)這種認(rèn)識(shí)是片面的、錯(cuò)誤的，我們執(zhí)法部門(mén)不能“放水養(yǎng)魚(yú)”，所謂“放水養(yǎng)魚(yú)”是指政府監(jiān)管部門(mén)為能持續(xù)收取罰款，而縱容違規(guī)企業(yè)持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以保持監(jiān)管部門(mén)穩(wěn)定的罰款來(lái)源。“養(yǎng)魚(yú)執(zhí)法”違背了行政執(zhí)法應(yīng)當(dāng)遵守合法、合理、程序正當(dāng)?shù)幕疽螅谶@種養(yǎng)魚(yú)執(zhí)法說(shuō)之下，政府的公信力和法律的權(quán)威蕩然無(wú)存，更有可能會(huì)淪為機(jī)構(gòu)、部門(mén)的“創(chuàng)收”工具。說(shuō)通俗點(diǎn)就是，我們不能為了城市短期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而縱容開(kāi)發(fā)商的違法行為。如何做好執(zhí)法工作呢？我想概括

起來(lái)就是八個(gè)字：“違法必究，執(zhí)法必嚴(yán)”。這既是依法治國(guó)的要求，也是我們部門(mén)執(zhí)法的要求。黨的十五大提出依法治國(guó)的要求：有法可依（前提）；有法必依（中心環(huán)節(jié)）；違法必究（必要保證）；執(zhí)法必嚴(yán)（關(guān)鍵）。

（二）原則

辦理行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)遵循法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的行政職權(quán)和處罰依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)和我局有關(guān)處罰裁量權(quán)的規(guī)定，遵循公平、公正、公開(kāi)、及時(shí)、便民及過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。

辦理行政處罰案件過(guò)程中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，應(yīng)當(dāng)保守秘密、隱私。

辦理行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施回避制度。

承辦案件的行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避，當(dāng)事人及其代理人有權(quán)申請(qǐng)其回避：

（1）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的；

（2）本人或者其近親屬與本案有直接利害關(guān)系的；

（3）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的；

（4）法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的其他回避情形。

承辦案件的行政執(zhí)法人員要求回避的，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。當(dāng)事人及其代理人要求承辦案件的行政執(zhí)法人員回避的，應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，并說(shuō)明理由；口頭提出申請(qǐng) 的，應(yīng)當(dāng)記錄在案。

承辦案件的行政執(zhí)法人員回避，由局長(zhǎng)或者分管局領(lǐng)導(dǎo)決定。辦案件的行政執(zhí)法人員、當(dāng)事人及其代理人沒(méi)有申請(qǐng)回避，但與本案有直接利害關(guān)系的，局長(zhǎng)或者分管局領(lǐng)導(dǎo)可以指令回避。

二、規(guī)劃行政處罰程序

談到規(guī)范規(guī)劃行政處罰程序，我們必須了解什么是行政處罰，什么是規(guī)劃行政處罰，什么是違法建設(shè)，它們的種類或者表現(xiàn)形式是什么？

（一）行政處罰

1.什么是行政處罰？是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理法規(guī)的行為給予的制裁措施。行政處罰的主要種類有：警告；罰款；沒(méi)收違法所得，沒(méi)收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執(zhí)照；行政拘留；法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

2.什么是規(guī)劃行政處罰：指城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)依照法定權(quán)限和程序，對(duì)違反城市規(guī)劃及其法律規(guī)范和規(guī)劃許可，尚未構(gòu)成犯罪的建設(shè)單位或個(gè)人制裁的具體行政行為。簡(jiǎn)單的講，就是由城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)對(duì)違法建設(shè)實(shí)施的行政處罰。規(guī)劃行政處罰的種類主要包括以下幾個(gè)方面：

a警告；

b罰款；

c沒(méi)收違法所得，沒(méi)收非法財(cái)物（建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施等）；

d責(zé)令停業(yè)整頓（包括責(zé)令在規(guī)定時(shí)限內(nèi)停止承接新的業(yè)務(wù)），責(zé)令停止執(zhí)行業(yè)務(wù)；

e降低資質(zhì)等級(jí)，暫扣或者吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)、執(zhí)業(yè)資格證書(shū)和其他許可證、執(zhí)照；

f法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

3.什么是違法建設(shè)？

指違法用地、違法建筑、違法建設(shè)工程的統(tǒng)稱。主要包括七個(gè)方面：

（1）未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證和經(jīng)批準(zhǔn)的臨時(shí)用地上進(jìn)行永久性的建設(shè)；

（2）未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證的建設(shè)工程；（3）未經(jīng)批準(zhǔn)的臨時(shí)建設(shè)工程；

（4）違反建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定或擅自變更批準(zhǔn)的規(guī)劃設(shè)計(jì)圖紙的建設(shè)工程；

（5）違反批準(zhǔn)文件規(guī)定的臨時(shí)建設(shè)工程；（6）超過(guò)規(guī)定期限拒不拆除的臨時(shí)建設(shè)工程；（7）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門(mén)違反職責(zé)和權(quán)限，不按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定批準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目。

以上七種情況，歸納起來(lái)就是：無(wú)證、違證、逾期、越權(quán)。

4.違法建設(shè)有哪幾種表現(xiàn)形式？

（1）不辦理規(guī)劃審批手續(xù)擅自開(kāi)工建設(shè)的；（2）不按規(guī)劃批準(zhǔn)內(nèi)容施工，擅自移位和擴(kuò)大建筑面積的；（3）未經(jīng)規(guī)劃管理部門(mén)批準(zhǔn)，擅自改變建筑用途的；（4）未經(jīng)規(guī)劃管理部門(mén)批準(zhǔn)，私自改變?cè)O(shè)計(jì)、改變結(jié)構(gòu)、改變?cè)煨偷模唬?）未經(jīng)規(guī)劃管理部門(mén)驗(yàn)收，邊裝修邊投入使用的；（6）建筑項(xiàng)目屬于有關(guān)部門(mén)越權(quán)審批的。

（二）規(guī)范規(guī)劃行政處罰程序

由于此次學(xué)習(xí)有很強(qiáng)的針對(duì)性，要達(dá)到以案說(shuō)法的目的，會(huì)對(duì)現(xiàn)實(shí)操作過(guò)程中的處罰案件進(jìn)行剖析，由于本人沒(méi)辦理過(guò)處罰案件是個(gè)新手，說(shuō)的有不當(dāng)之處可能會(huì)讓一些同仁不舒服，在此表示歉意，請(qǐng)各位同仁諒解。言歸正傳，行政處罰程序分為：簡(jiǎn)易程序、一般程序。

簡(jiǎn)易程序

1.違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，對(duì)公民處以50元以下、對(duì)法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰，可以當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定。

2.當(dāng)場(chǎng)作出處罰決定，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，填寫(xiě)處罰決定書(shū)并交付當(dāng)事人。

3.當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)、執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或蓋章。

我個(gè)人認(rèn)為簡(jiǎn)易程序不適用于規(guī)劃行政處罰案件，因?yàn)?/p>

簡(jiǎn)易程序的核心是辦案機(jī)關(guān)可以不經(jīng)立案、調(diào)查取證、聽(tīng)證、核審等程序，由執(zhí)法人員代表辦案機(jī)關(guān)對(duì)違法當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。

一般程序

行政處罰的一般程序簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是：

1、調(diào)查取證；

2、立案；

3、下達(dá)整改通知；

4、下達(dá)行政處罰通知書(shū)；

5、法律規(guī)定的應(yīng)組織聽(tīng)證，下達(dá)聽(tīng)證通知書(shū)；

6、下達(dá)行政處罰決定書(shū)；

7、對(duì)拒絕執(zhí)行的下達(dá)催繳通知；

8、申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。

規(guī)劃行政處罰程序

我個(gè)人認(rèn)為一個(gè)完整的規(guī)劃行政處罰程序應(yīng)包括：立案、調(diào)查、核審、告知與申辨、決定、執(zhí)行、終結(jié)；另外還有聽(tīng)證程序和送達(dá)。

1.立案

（1）通過(guò)批后監(jiān)督檢查、驗(yàn)收，或者依據(jù)群眾來(lái)信、來(lái)訪舉報(bào)等途徑發(fā)現(xiàn)違法建設(shè)行為。

（2）對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法建設(shè)行為給予與行政處罰的，應(yīng)當(dāng)立案，但適用簡(jiǎn)易程序的除外。

（3）確認(rèn)違法主體、違法事實(shí)后發(fā)出《責(zé)令停止違法行為通知書(shū)》。

（4）填寫(xiě)立案審批表，附上相關(guān)材料，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。

2.調(diào)查（1）調(diào)查取證

a執(zhí)法人員在調(diào)查時(shí)，應(yīng)首先向當(dāng)事人或有關(guān)人員出示執(zhí)法證件，表明身份，這一過(guò)程應(yīng)記錄在調(diào)查筆錄首頁(yè)首項(xiàng)。

b調(diào)查及現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)不得少于兩人，且都須在筆錄上簽字。c調(diào)查、勘測(cè)筆錄應(yīng)詳細(xì)記錄被調(diào)查人的身份、姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式以及法定代表人姓名、聯(lián)系方式。

d調(diào)查筆錄應(yīng)采用一問(wèn)一答形式。調(diào)查詢問(wèn)當(dāng)事人及證人，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。

e調(diào)查筆錄應(yīng)問(wèn)明違法建設(shè)項(xiàng)目土地權(quán)屬問(wèn)題。f調(diào)查筆錄對(duì)違法建設(shè)事實(shí)應(yīng)有詳細(xì)記錄。如建筑定位、建筑平面、建筑立面、門(mén)窗設(shè)置、建筑總高度、層高等是否改變及如何改變。

g執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面收集原審批資料，包括批準(zhǔn)總圖、建設(shè)用地（工程）規(guī)劃許可證、審批單、審批圖紙（施工圖、紅線圖）、放（驗(yàn)）線結(jié)果報(bào)告單、建筑面積復(fù)核表等的復(fù)印件。

h執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)查勘后，應(yīng)當(dāng)在與現(xiàn)狀相符的圖紙上簽字注明。

i執(zhí)法人員不能查明建筑定位的，應(yīng)通知規(guī)劃設(shè)計(jì)信息服務(wù)中心測(cè)繪隊(duì)，實(shí)測(cè)成果作為定位依據(jù)并存入案卷。

j書(shū)寫(xiě)筆錄和填寫(xiě)法律文書(shū)應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或者簽字筆和

能夠長(zhǎng)期保持字跡的墨水，不能使用圓珠筆或者鉛筆。

k調(diào)查筆錄、勘測(cè)筆錄及相應(yīng)圖紙應(yīng)當(dāng)讓被調(diào)查人核對(duì)。如記錄有誤或者遺漏，應(yīng)當(dāng)允許被調(diào)查人更正或者補(bǔ)充。調(diào)查筆錄、勘測(cè)筆錄及相應(yīng)圖紙經(jīng)被調(diào)查人核對(duì)無(wú)誤后，由其逐頁(yè)簽名或者蓋章（被調(diào)查人更正、涂改、補(bǔ)充之處，應(yīng)有被調(diào)查人簽名和蓋章）。拒絕簽名的，由在場(chǎng)人及調(diào)查人員簽名證明。

l調(diào)查單位收集的證據(jù)應(yīng)真實(shí)、齊全。

證據(jù)應(yīng)包括以下幾種：書(shū)證、物證（包括照片、影視資料）、證人證言、當(dāng)事人陳述(詢問(wèn)筆錄)、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)勘察筆錄以及復(fù)印并核對(duì)當(dāng)事人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、身份證等身份證明、建設(shè)批準(zhǔn)等相關(guān)材料等。案例一：

這是查處永定區(qū)南莊坪街道辦事處三眼橋居委會(huì)無(wú)證新建的綜合辦公樓的行政處罰案卷，在案卷附件中缺少了以下幾組證據(jù)：1.物證不齊，缺少了違法建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)照片、影視資料；2.證人證言；3.現(xiàn)場(chǎng)勘察筆錄；4.機(jī)構(gòu)代碼證；5.法

人代表證書(shū)。由于證據(jù)不足，難以對(duì)其違法行為進(jìn)行界定。

案例二：

這是查處永定區(qū)街道辦事處教場(chǎng)居委會(huì)違證擴(kuò)建的綜合辦公樓的行政處罰案卷，在案卷附件中缺少了案例一中的幾組證據(jù)以外，還缺少了《建設(shè)工程規(guī)劃許可》及相關(guān)的許可資料。

（2）案件調(diào)查終結(jié)，填寫(xiě)案件調(diào)查報(bào)告。內(nèi)容包括：當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、影響規(guī)劃實(shí)施程度、處罰建

議、處罰依據(jù)（包括自由裁量權(quán)基準(zhǔn)的引用）等。填寫(xiě)處罰審批表連同案件材料，報(bào)核審部門(mén)進(jìn)行核審。

在此我要強(qiáng)調(diào)的是調(diào)查報(bào)告是辦案執(zhí)法人員寫(xiě)出反映全部案件情況和處理意見(jiàn)，呈請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)機(jī)關(guān)審核的書(shū)面報(bào)告，是對(duì)整個(gè)案件的總結(jié)，是提請(qǐng)案件審理的基礎(chǔ)。所以，案件調(diào)查報(bào)告必須全面、準(zhǔn)確、規(guī)范。我查閱過(guò)部分案卷，發(fā)現(xiàn)幾乎所有案卷的調(diào)查報(bào)告，只對(duì)當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)進(jìn)行了說(shuō)明，未對(duì)違法建設(shè)影響規(guī)劃實(shí)施程度進(jìn)行分析，就直接給出了處罰建議，且未引用自由裁量權(quán)基準(zhǔn)條款。在此我個(gè)人認(rèn)為處罰建議是一件嚴(yán)肅的事情，執(zhí)法人員對(duì)違法建設(shè)在提出處罰建議時(shí)應(yīng)根據(jù)不同的規(guī)劃影響程度，客觀全面的進(jìn)行分析后再寫(xiě)，我們不能就超出原規(guī)劃許可的建筑面積多少擬寫(xiě)處罰決定，還應(yīng)將其他的內(nèi)容如實(shí)納入處罰建議。如：1.位移或者擴(kuò)大底層建筑面積導(dǎo)致相鄰間距發(fā)生變化，對(duì)四鄰的通風(fēng)采光、消防安全是否影響，產(chǎn)生影響應(yīng)怎么處理；2.停車(chē)泊車(chē)建設(shè)未達(dá)到原許可的數(shù)量，應(yīng)怎么處理；3.原由航空部門(mén)進(jìn)行了航空限高審批，又突破了原審批同意的建筑高度，應(yīng)怎么處理；4.綠化率減少的，應(yīng)怎么處理；5.其他各種基礎(chǔ)配套設(shè)施建設(shè)不到位的，應(yīng)怎么處理；6.建筑外形（風(fēng)格）改變、外墻裝飾改變、占?jí)旱缆芳t線、超出用地界線等，應(yīng)怎么處理；這些要素都是擬寫(xiě)處罰建議時(shí)應(yīng)一并考慮納入處罰建議的。

如何寫(xiě)好調(diào)查報(bào)告，我認(rèn)為一般由標(biāo)題、正文、落款三部分組成。

a 標(biāo)題。是案件調(diào)查報(bào)告的特定化內(nèi)容，由“當(dāng)事人+案由（違法行為類型）+調(diào)查終結(jié)報(bào)告”組成。一般表述為“關(guān)于×××一案調(diào)查報(bào)告”，也可簡(jiǎn)化為“案件調(diào)查報(bào)告”。

b 正文。是報(bào)告的主體部分，反映整個(gè)調(diào)查報(bào)告的核心內(nèi)容。一般包括以下6個(gè)方面：

(a)案件的由來(lái)和調(diào)查的經(jīng)過(guò)。包括受案的經(jīng)過(guò)、立案時(shí)間、批準(zhǔn)立案的機(jī)關(guān)；承辦人員的組成，調(diào)查的時(shí)間、范圍、方法步驟和主要問(wèn)題、結(jié)果等。

(b)當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是單位的，應(yīng)寫(xiě)單位的全稱，并寫(xiě)明地址、郵政編碼、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、職務(wù)以及經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)方式、聯(lián)系電話等有關(guān)情況。當(dāng)事人是個(gè)人的，應(yīng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡、地址、工作單位、郵政編碼、聯(lián)系電話等。

(c)案情及違法事實(shí)。主要是調(diào)查所得內(nèi)容的敘述，這是調(diào)查終結(jié)報(bào)告最為重要的部分，應(yīng)具體寫(xiě)明案發(fā)時(shí)間、地點(diǎn)，違法行為造成的后果、危害以及影響等情況。特別要把重要情節(jié)、疑難問(wèn)題、關(guān)鍵所在作重點(diǎn)的敘述。其書(shū)寫(xiě)形式，可以按案件發(fā)生和發(fā)展的順序?qū)懀部梢园凑照{(diào)查階段劃分的時(shí)間順序?qū)懀€可按照違法的問(wèn)題類別寫(xiě)。在敘述違法事

實(shí)時(shí)，應(yīng)列舉證據(jù)，說(shuō)明證據(jù)與案件的關(guān)聯(lián)性。證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性，只有與案件事實(shí)有關(guān)的材料才能作為證據(jù)。(d)相關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明。這部分重點(diǎn)寫(xiě)與本案有關(guān)聯(lián)的其它違法事實(shí)。即當(dāng)事人是否有過(guò)“前科”，是否被其他部門(mén)處理過(guò)。違法所得、貨值金額等數(shù)據(jù)的計(jì)算依據(jù)和明細(xì)等。(e)案件分析定性。在敘述違法事實(shí)的基礎(chǔ)上，從有關(guān)法律法規(guī)的高度審視案情，通過(guò)綜合分析指出當(dāng)事人的違法行為違反了法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，認(rèn)定其違法的性質(zhì)。一般包括4個(gè)方面內(nèi)容：一是根據(jù)違法事實(shí)，引用有關(guān)法律法規(guī)的條款來(lái)確認(rèn)違法案件的性質(zhì)。二是根據(jù)被調(diào)查單位或個(gè)人對(duì)違法行為的認(rèn)識(shí)態(tài)度和其它法定情形，依照法律法規(guī)的具體條款，提出應(yīng)從重或從輕、減輕、免除處罰的條件。三是當(dāng)事人意見(jiàn)，包括當(dāng)事人對(duì)查證核實(shí)的違法行為認(rèn)定與否，提請(qǐng)考慮的因素等。如當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的違法事實(shí)有異議或提請(qǐng)考慮因素，承辦人應(yīng)在報(bào)告中進(jìn)行說(shuō)明，并提出是否采納的理由。四是爭(zhēng)議要點(diǎn)，承辦人對(duì)案件如有意見(jiàn)分歧應(yīng)予敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批參考。

(f)處理意見(jiàn)。在違法事實(shí)確實(shí)存在和對(duì)違法事實(shí)分析的基礎(chǔ)上提出是否要給予行政處罰的具體意見(jiàn)。主要包括以下幾方面：一是認(rèn)定當(dāng)事人違法的依據(jù)，具體寫(xiě)明違反哪些法律法規(guī)規(guī)定的條款；二是作出行政處罰依據(jù)的法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的條款；三是逐條列出具體處罰建議和擬執(zhí)行處罰

建議。處罰的意見(jiàn)一般應(yīng)按照違法性質(zhì)、違法事實(shí)和處罰形式分項(xiàng)提出。必須運(yùn)用行政處罰自由裁量權(quán)，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)案卷證據(jù)材料反映的當(dāng)事人的情節(jié)，說(shuō)明提出具體量罰幅度和種類的理由。

落款。由案件承辦人分別簽名，寫(xiě)明成文時(shí)間。

3.核審

對(duì)于核審的主體，是由監(jiān)察支隊(duì)還是由局法制科進(jìn)行核審，根據(jù)建設(shè)部頒布的建設(shè)行政處罰暫行條例是必須由執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制部門(mén)進(jìn)行核審；根據(jù)局三定方案，行政執(zhí)法案件核審由監(jiān)察支隊(duì)進(jìn)行核審。由于這方面涉及到機(jī)構(gòu)設(shè)置職能設(shè)定等方面的問(wèn)題，我不想做多的表述，統(tǒng)一用核審部門(mén)進(jìn)行替代。

（1）案件核審的主要內(nèi)容包括：

a對(duì)案件是否有管轄權(quán)；

b當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

c案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

d定性是否準(zhǔn)確；

e適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

f處罰是否適當(dāng)；

g程序是否合法。

（2）核審部門(mén)對(duì)案件核審后，應(yīng)提出以下書(shū)面意見(jiàn)：

a對(duì)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序合法、處理

適當(dāng)?shù)陌讣鈭?zhí)法人員意見(jiàn)。

b對(duì)定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、處罰不當(dāng)?shù)陌讣ㄗh執(zhí)法人員修改。

c對(duì)事實(shí)不清、證據(jù)不足的案件，建議執(zhí)法人員補(bǔ)正。

（3）對(duì)程序不合法的案件，建議執(zhí)法人員糾正。

（4）對(duì)超出管轄權(quán)的案件，按有關(guān)規(guī)定移送。

（5）對(duì)核審部門(mén)提出的意見(jiàn)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)采納。

（6）核審部門(mén)與執(zhí)法人員就有關(guān)問(wèn)題達(dá)不成一致意見(jiàn)時(shí)，報(bào)請(qǐng)局主要負(fù)責(zé)人集體討論決定或者局分管負(fù)責(zé)人召集的辦公會(huì)議討論決定。

4.告知與申辯

目前我局作出處罰決定之前的告知程序，是以權(quán)利告知書(shū)的形式進(jìn)行的。權(quán)利告知階段應(yīng)履行下以程序：

（1）告知處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)和有關(guān)權(quán)利 根據(jù)《行政處罰法》

32、41條規(guī)定：當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)

事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

（2）聽(tīng)取陳述、申辯或者舉行聽(tīng)證

根據(jù)《行政處罰法》32、41、42條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；如果當(dāng)時(shí)人要求舉行聽(tīng)證，并且確實(shí)符合聽(tīng)證條件的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證會(huì)。

5.決定

（1）對(duì)當(dāng)事人作出作出行政處罰，執(zhí)法人員必須制作行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)的內(nèi)容包括：

a當(dāng)事人的名稱或者姓名、地址；

b違法的事實(shí)和證據(jù)；

c行政處罰的種類和依據(jù)（包括自由裁量權(quán)基準(zhǔn)條款的引用）；

d行政處罰的履行方式和期限；

e不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；

f作出處罰決定的機(jī)關(guān)和日期。

g行政處罰決定書(shū)必須蓋有作出處罰機(jī)關(guān)的印章。

（2）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

a確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

b違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

c違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰； d違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。6.執(zhí)行

行政處罰決定應(yīng)督促當(dāng)事人履行或依職權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行，須申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的，應(yīng)填寫(xiě)“強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)”將案件資料移交法制部門(mén)。

7.終結(jié)

行政處罰終結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)結(jié)案報(bào)告，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定結(jié)案，并及時(shí)將立案審批表、處罰審批表、證據(jù)材料、行政處罰決定書(shū)和執(zhí)行情況等材料立卷，及時(shí)移交檔案室歸檔。

聽(tīng)證程序

1.執(zhí)法機(jī)關(guān)在作出吊銷(xiāo)資質(zhì)證書(shū)、執(zhí)業(yè)資格證書(shū)、責(zé)令停業(yè)整頓（包括屬于停業(yè)整頓性質(zhì)的、責(zé)令在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)不得承接新的業(yè)務(wù)）、責(zé)令停止執(zhí)業(yè)業(yè)務(wù)、沒(méi)收違法建筑物、構(gòu)筑物和其他設(shè)施以及處以較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。較大數(shù)額罰款的幅度，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定。

省、自治區(qū)、直轄市人大常委會(huì)或者人民政府對(duì)聽(tīng)證范

圍有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)自接到聽(tīng)證通知之日起三日內(nèi)以書(shū)面或者口頭方式向執(zhí)法機(jī)關(guān)提出。執(zhí)法機(jī)關(guān)法制部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

自聽(tīng)證通知送達(dá)之日起三日內(nèi)，當(dāng)事人不要求舉行聽(tīng)證的，視為放棄要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。

3.執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽(tīng)證的日期、地點(diǎn)；聽(tīng)證一般由執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制工作機(jī)構(gòu)人員或者執(zhí)法機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持。

聽(tīng)證規(guī)則可以由省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門(mén)依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定制定。

送達(dá)

1.執(zhí)法機(jī)關(guān)送達(dá)行政處罰決定書(shū)、權(quán)利告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)等有關(guān)文書(shū)，應(yīng)當(dāng)直接送受送達(dá)人。送達(dá)必須有送達(dá)回執(zhí)。受送達(dá)人應(yīng)在送達(dá)回執(zhí)上簽名或蓋章，并注明簽收日期。簽收日期為送達(dá)日期。

受送達(dá)人拒絕接受行政處罰決定書(shū)或者有關(guān)文書(shū)的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織的代表或者其他人到場(chǎng)見(jiàn)證，在送達(dá)回執(zhí)上注明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽名或者蓋章，把行政處罰決定書(shū)或者有關(guān)文書(shū)留在受送達(dá)人處，即視為送達(dá)。

2.不能直接送達(dá)或者直接送達(dá)有困難的，按下列規(guī)定送達(dá)：

（1）受送達(dá)人不在的，交其同住的成年家屬簽收；

（2）受送達(dá)人已向執(zhí)法機(jī)關(guān)指定代收入的，由代收人簽收；

（3）郵寄送達(dá)的，以掛號(hào)回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期；

（4）受送達(dá)人下落不明的，以公告送達(dá)，自公告發(fā)布之日起三個(gè)月即視為送達(dá)。

3.行政處罰決定一經(jīng)作出即發(fā)生法律效力，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自覺(jué)履行。當(dāng)事人不履行處罰決定，執(zhí)法機(jī)關(guān)可以依法強(qiáng)制執(zhí)行或申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

4.當(dāng)事人不服執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的行政處罰決定，可以依法向同級(jí)人民政府或上一級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以依法直接向人民法院提起行政訴訟。

行政復(fù)議和行政訴訟期間，行政處罰決定不停止執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

各位領(lǐng)導(dǎo)、同仁們，規(guī)劃行政執(zhí)法工作具有專業(yè)性強(qiáng)、社會(huì)影響大、歷史責(zé)任重的特點(diǎn)，不僅要求規(guī)劃執(zhí)法人員具有較高的規(guī)劃專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)，而且執(zhí)法隊(duì)伍開(kāi)展的每項(xiàng)工作，必須依據(jù)規(guī)劃行政主管部門(mén)及其專業(yè)人員提供的依據(jù)，并要在規(guī)劃行政主管部門(mén)的直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行。規(guī)劃執(zhí)法

工作不當(dāng)，不僅存在現(xiàn)時(shí)的危害，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度看，還有著潛在的影響，它最終將危害整個(gè)城市總體規(guī)劃布局，影響城市發(fā)展。

我的匯報(bào)完畢，謝謝大家！如有不當(dāng)之處，再次敬請(qǐng)諒解！

第四篇：行政處罰決定書(shū)范本

行政處罰決定書(shū)范本

××罰字〔 〕號(hào)

：

法定代表人(單位)： 職務(wù)： 

詳細(xì)地址：

一、環(huán)境違法事實(shí)和證據(jù)

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，你單位(或者個(gè)人)實(shí)施了以下環(huán)境違法行為：

1.

2.以上行為有下列證據(jù)為證：

1.

2.

上述行為違反了《 》第 條 第 款(和《 》第 條第 款)之規(guī)定。

二、行政處罰的依據(jù)、種類及其履行方式和期限

我局依據(jù)《 》第 條第 款(和《 》第 條第 款)之規(guī)定，決定對(duì)你單位(或者個(gè)人)作出如下行政處罰：1.罰款(大寫(xiě))元。

限于接到本處罰決定之日起15日內(nèi)繳至指定銀行和帳號(hào)。逾期不繳納罰款的，我局將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

收款銀行： 戶名：

帳號(hào)：

三、申請(qǐng)復(fù)議或者提起訴訟的途徑和期限

如不服本處罰決定，可在接到?jīng)Q定之日起60日內(nèi)向國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局或者向××省人民政府申請(qǐng)復(fù)議，也可在15日內(nèi)直接向××人民法院起訴。逾期不申請(qǐng)復(fù)議，也不向人民法院起訴，又不履行本處罰決定的，我局將依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

×省×局(印章)

年 月 日

第五篇：行政處罰論文

引 言

行政處罰是指行政主體為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，促進(jìn)其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律規(guī)范尚未構(gòu)成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的或其他形式的法律制裁的外部行政行為。行政主體通過(guò)行使行政處罰權(quán)打擊行政違法行為的目的，是為了保護(hù)被行政違法行為所侵害的公共利益和社會(huì)秩序以及公民、法人或者其它組織的合法權(quán)益；但行政處罰權(quán)必須依法行使，否則，行政主體的違法處罰行為同樣會(huì)侵害公民、法人或者其它組織的合法權(quán)益。因?yàn)椋姓`法行為人也有自己的合法權(quán)益，行政主體一旦違法行使行政處罰權(quán)，就會(huì)侵害行政違法行為人的合法權(quán)益，甚至在不存在行政違法行為的情況下，行政主體濫用行政處罰權(quán)，則會(huì)侵犯無(wú)辜的行政管理相對(duì)人的合法權(quán)益。因此，如何規(guī)范行政主體的行政處罰行為，行政主體如何依法行使行政處罰權(quán)，對(duì)公民、法人或者其它組織合法權(quán)益的保護(hù)具有重大的意義。

一、我國(guó)行政處罰存在的問(wèn)題

（一）我國(guó)行政處罰存在的主要問(wèn)題

1、行政處罰設(shè)定中存在的主要問(wèn)題

我國(guó)行政處罰法第9條至第12條對(duì)行政處罰設(shè)定權(quán)限作了明確規(guī)定。凡是 無(wú)權(quán)設(shè)定行政處罰的國(guó)家機(jī)關(guān)和其他組織設(shè)定了行政處罰的，不具有法律效力并 應(yīng)追究其法律責(zé)任。

（1）一些地方和部門(mén)在沒(méi)有法律、法規(guī)依據(jù)情況下自行設(shè)定行政處罰。目前，我國(guó)許多部門(mén)規(guī)章、地方規(guī)章涉及行政處罰的內(nèi)容都超出了法律、法規(guī)規(guī)定的范圍，以致行政處罰中管轄沖突、重復(fù)處罰、以法爭(zhēng)權(quán)、以法擴(kuò)權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。甚至一些無(wú)權(quán)制定規(guī)章的行政機(jī)關(guān)，也以規(guī)定行政措施的形式設(shè)定了名目繁多的處罰項(xiàng)目。尤其是罰款，有的地方和部門(mén)甚至把罰款留成作為財(cái)政收人的重要來(lái)源之一，導(dǎo)致濫收費(fèi)、濫罰款的現(xiàn)象屢禁不止，嚴(yán)重侵害了公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，影響了政府的形象和聲譽(yù)。[1]（2）對(duì)規(guī)章設(shè)定罰款的限制不明確。規(guī)章是由國(guó)務(wù)院部委和地方政府制定的，他們本身就是實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān)，如果行政處罰的機(jī)關(guān)，如果行政處罰的設(shè)定權(quán)和實(shí)施全由同一機(jī)關(guān)行使，將導(dǎo)致行政處罰不受約束，還可能造成行政機(jī)關(guān)不加限制地?cái)U(kuò)大自己的行政處罰權(quán)。[2]

2、行政處罰實(shí)施中存在的主要問(wèn)題

（1）“議價(jià)處罰”占有一定比例。有少數(shù)行政執(zhí)法人員為使當(dāng)事人不提起復(fù)議或行政訴訟，實(shí)行“議價(jià)” 處罰。只要當(dāng)事人承諾不復(fù)議和不起訴，就降格處罰或降低處罰標(biāo)準(zhǔn)。（2）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的職責(zé)范圍不盡明確，各個(gè)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之間不能有機(jī)地協(xié)調(diào)配合。國(guó)家機(jī)關(guān)職能之劃分，系國(guó)家法律規(guī)定。行政權(quán)的范疇，由憲法或組織法予以界定，由于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之間的職責(zé)范圍劃分不明，相互關(guān)系沒(méi)有理順，常常出現(xiàn)有些方面的事情幾個(gè)相關(guān)部門(mén)都不愿意去管理，而另一些涉及權(quán)、利方面的事務(wù)幾個(gè)相關(guān)部門(mén)爭(zhēng)著處罰的現(xiàn)象。另外有關(guān)部門(mén)不予配合的現(xiàn)象也普遍存在，例如，有些法律、行政法規(guī)規(guī)定金融部門(mén)應(yīng)協(xié)助審計(jì)、稅務(wù)等有關(guān)部門(mén)執(zhí)行處罰罰款的決定，但在具體工作中銀行為維護(hù)自身利益拒絕協(xié)助的事情時(shí)有發(fā)生。

（3）行政執(zhí)法不嚴(yán)，處罰中“亂”的現(xiàn)象依然嚴(yán)重。在某些地方某些部門(mén)以罰代刑的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，有些違法者的行為甚至已觸犯刑律，但行政處罰機(jī)關(guān)卻只給予行政處罰了事，不追究其所應(yīng)負(fù)的責(zé)任。有些行政執(zhí)法部門(mén)，不按處罰權(quán)限辦事，越權(quán)處罰的現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生。此外某些綜合執(zhí)法部門(mén)或者一些臨時(shí)性組織在無(wú)法律法規(guī)規(guī)定或授權(quán)的情況下，僅僅憑某次會(huì)議決定就可以行使公安、工商、衛(wèi)生等部門(mén)的行政處罰權(quán)。[3]

（4）存在“罰態(tài)度款”現(xiàn)象。《行政處罰法》規(guī)定，當(dāng)事人在不服行政機(jī)關(guān)作出的處罰時(shí)有陳述和申辯權(quán)。但有些行政執(zhí)法人員由于思想認(rèn)識(shí)不到位，以當(dāng)事人在執(zhí)法過(guò)程中的態(tài)度決定處罰的輕重。常出現(xiàn)把當(dāng)事人陳述申辯行為作為態(tài)度不好，故意找麻煩，進(jìn)而加重對(duì)當(dāng)事人處罰。導(dǎo)致國(guó)家行政機(jī)關(guān)威信降低，極大地?fù)p害了政府與人民群眾的關(guān)系，破壞了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境，后果是非常嚴(yán)重的。

3、行政處罰程序中存在的主要問(wèn)題

（1）沒(méi)有表明身份，沒(méi)有出示相關(guān)證件。這個(gè)問(wèn)題在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)處罰（即簡(jiǎn)易程序）時(shí)最為突出。實(shí)施中，一些執(zhí)法人員忽視了程序的合法性。當(dāng)場(chǎng)處罰同樣應(yīng)依照法定程序進(jìn)行，要表明身份，要出示有關(guān)證件。但是，一些執(zhí)法人員圖省事，把必備程序都忽略了，沒(méi)有表明身份，沒(méi)有出示相關(guān)證件，單靠一身制服，這會(huì)給別有用心之人以可乘之機(jī)，帶來(lái)不利的后果，影響了執(zhí)法的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。[4]

（2）在行政處罰程序中，處罰未告知或告知時(shí)機(jī)不正確。《行政處罰法》規(guī)定，行政機(jī)關(guān)及其工作人員在作出行政處罰之前，不依法向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)的，行政處罰決定不能成立。少數(shù)行政執(zhí)法人員怕麻煩，在處罰之前不告知。還有的行政執(zhí)法人員向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰決定書(shū)時(shí)，同時(shí)送達(dá)處罰告之書(shū)，實(shí)際上剝奪了當(dāng)事人的陳述和申辯權(quán)。

（3）人身拘留的行政處罰不列入聽(tīng)證范圍的問(wèn)題。聽(tīng)證從本質(zhì)說(shuō),它是法律為受處罰人提供了一個(gè)對(duì)自己不利指控的抗辯場(chǎng)所;對(duì)行政處罰主體來(lái)說(shuō),它是一種權(quán)力制約的程序機(jī)制。從法理上說(shuō),法律制裁越重越應(yīng)當(dāng)給予受處罰人有抗辯的權(quán)利和機(jī)會(huì)。然而,行政處罰法將行政拘留的行政處罰排除在聽(tīng)證范圍之外,其立法理由是不足的,與行政處罰立法目的也是相悖的。從保護(hù)受處罰人的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)二方面看,聽(tīng)證不包括限制人身自由的行政處罰,其法律意義就大為遜色。[5]

4、行政處罰執(zhí)行中存在的主要問(wèn)題 自罰款、自收繳、截留私分現(xiàn)象仍然存在。我國(guó)行政處罰法關(guān)于行政處罰執(zhí)行最重要的就是確立了罰繳分離制度。這是我國(guó)行政處罰制度走向規(guī)范化、科學(xué)化的一個(gè)重要方面，也是加強(qiáng)廉政建設(shè)的重要舉措。它對(duì)于規(guī)范行政處罰行為，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，防止行政處罰權(quán)的濫用，具有十分重要意義。然而時(shí)至今日，自罰款、自收繳、截留私分現(xiàn)象在一些地方和部門(mén)仍然存在。行政機(jī)關(guān)在行政管理中最常用的處罰手段是罰款，自己罰款、自己收繳，弊病很大，容易滋生不正之風(fēng)和腐敗現(xiàn)象，并引起群眾的強(qiáng)烈不滿。

二、我國(guó)行政處罰中存在的問(wèn)題的原因分析

（一）受傳統(tǒng)的統(tǒng)治階級(jí)“拜權(quán)”意識(shí)影響，特權(quán)思想嚴(yán)重

受傳統(tǒng)的統(tǒng)治階級(jí)“拜權(quán)”意識(shí)影響，特權(quán)思想嚴(yán)重。一些行政機(jī)關(guān)及其工作人員，沒(méi)有牢固樹(shù)立執(zhí)法為民的觀念，在執(zhí)法的指導(dǎo)思想、執(zhí)法觀念上，往往存在重實(shí)體、輕程序，重打擊、輕保護(hù)，重形式、輕實(shí)效的傾向。一些執(zhí)法人員特權(quán)思想嚴(yán)重，人權(quán)觀念淡薄，法律意識(shí)不強(qiáng)，大局觀念缺乏，服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，工作作風(fēng)生硬，甚至態(tài)度蠻橫，欺壓百姓，亂罰濫罰，在群眾中造成了十分惡劣的影響。[6]

（二）立法工作中的不足

現(xiàn)行的法律、法規(guī)欠完善:

1、一些執(zhí)法機(jī)關(guān)至今還沒(méi)有據(jù)以作出具體行政行為的法律依據(jù)。特別在城市管理、新型違法現(xiàn)象的糾正方面，由于法律、法規(guī)未作規(guī)定，而行政機(jī)關(guān)又不能放任不管，所以一些地方和部門(mén)就通過(guò)規(guī)章甚至更低層次的規(guī)范性文件，規(guī)定了對(duì)這類違法行為的處罰，成了亂罰濫罰的源頭。

2、一些法律、法規(guī)界定的執(zhí)法機(jī)關(guān)的職責(zé)不清，相互交叉，造成了執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推誘或互相“打架”的現(xiàn)象發(fā)生。如海關(guān)、公安、工商對(duì)走私的處罰;食品衛(wèi)生和質(zhì)量監(jiān)督對(duì)食品的管理;藥品與工商對(duì)藥品的管理;土地和城建對(duì)非法建筑的管理等，經(jīng)常發(fā)生糾紛。

3、有些法律、法規(guī)雖然規(guī)定了執(zhí)法機(jī)關(guān)的職責(zé)，但沒(méi)有規(guī)定違反應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，造成了有權(quán)無(wú)責(zé)和處罰的隨意性。

（三）行政處罰機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員素質(zhì)不高，甚至執(zhí)法人員執(zhí)法違法

一些行政執(zhí)法人員不懂法、不守法，在執(zhí)行法律、行政法規(guī)過(guò)程中，輕過(guò)重罰，輕過(guò)重懲，處罰標(biāo)準(zhǔn)不一，同一情形對(duì)甲重罰，對(duì)乙卻輕罰甚至不罰。結(jié)果是，導(dǎo)致群眾對(duì)個(gè)別行政職能機(jī)構(gòu)的不信任，破壞黨群關(guān)系。

（四）行政管理體制上的原因

行政機(jī)關(guān)職能轉(zhuǎn)變不到位，管了許多管不了也管不好的事情。在行政機(jī)關(guān)自行設(shè)定的處罰中，有相當(dāng)一部分是社會(huì)事物。本來(lái)經(jīng)濟(jì)生活和社會(huì)生活中的許多事物，應(yīng)當(dāng)由社會(huì)成員自律管理，不能事無(wú)巨細(xì)均由政府去管，不能用行政處罰代替民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政紀(jì)律責(zé)任。此外，執(zhí)罰主體多元化。對(duì)公民、法人和其他組織的違法 行為，除行政機(jī)關(guān)行使處罰權(quán)外，某些組織也行使處罰權(quán);一些行政機(jī)關(guān)在執(zhí)法過(guò)程中又委托某些組織或人員進(jìn)行行政處罰。由于對(duì)授權(quán)處罰和委托處罰沒(méi)有嚴(yán)格依照法律規(guī)進(jìn)行，導(dǎo)致了亂罰濫罰現(xiàn)象的發(fā)生。[7]

（五）執(zhí)法力量不足，辦案經(jīng)費(fèi)的缺乏

為解決困擾當(dāng)前行政執(zhí)法的問(wèn)題：執(zhí)法力量不足，經(jīng)費(fèi)缺乏，技術(shù)裝備落后等。一些地方和部門(mén)出現(xiàn)了“以罰款養(yǎng)執(zhí)法，以罰款解決獎(jiǎng)金福利”的亂開(kāi)財(cái)源的混亂現(xiàn)象。一些人認(rèn)為“執(zhí)法就是罰款，管理就是收費(fèi)”，“處罰有油水，有好處”，以便通過(guò)處罰“撈油水”。雖然現(xiàn)在很多地方已經(jīng)實(shí)行了“收支兩條線”的預(yù)算外資金管理制度，但由于實(shí)踐中執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員的收人與其罰沒(méi)收人直接或間接有關(guān)，“收支兩條線”在實(shí)踐中都打了一定折扣，每年財(cái)政部門(mén)還是給執(zhí)法部門(mén)下達(dá)罰款指標(biāo)，上繳的罰款總額與財(cái)政撥款掛鉤。因此，執(zhí)法機(jī)關(guān)罰款的積極性并沒(méi)有降低，亂罰濫罰也就在所難免。

三、我國(guó)行政處罰中存在的問(wèn)題的解決對(duì)策

（一）對(duì)行政處罰設(shè)定中存在問(wèn)題的解決

完善現(xiàn)有的法律法規(guī)制度，杜絕其中的漏洞。我國(guó)行政處罰法中有很多彈性條款，造成了法律本身的“可塑性”和“伸縮性”，使行政處罰中自由裁量權(quán)過(guò)大。因此要從立法上“細(xì)化”有關(guān)處罰形式、手段、幅度、程序，把行政主體的自由裁量權(quán)規(guī)范到確定的范圍，避免“空白授權(quán)”現(xiàn)象的出現(xiàn)，解決執(zhí)法不力和執(zhí)法不到位的現(xiàn)象，以適應(yīng)國(guó)家行政管理的需要。具體有以下幾方面的建議：

首先 ,現(xiàn)代行政法治理論不僅在形式上要求法律至上而且在內(nèi)容上要求法律本身必須符合一定標(biāo)準(zhǔn) ,因此 ,對(duì)法律設(shè)定行政處罰的權(quán)力不加任何限制的做法是有悖于行政法治原則的 ,對(duì)于目前《行政處罰法 》對(duì)法律的行政處罰設(shè)定權(quán)不加任何限制的做法應(yīng)當(dāng)適當(dāng)?shù)馗倪M(jìn)。

其次 ,《行政處罰法 》對(duì)行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章的行政處罰設(shè)定權(quán) ,除運(yùn)用排除法對(duì)罰種進(jìn)行了非常寬松的約束外 ,未對(duì)設(shè)定行政處罰的條件以及行政處罰的幅度施以任何限制 ,這是不妥當(dāng)?shù)摹Ｒ虼?,《行政處罰法 》關(guān)于行政法規(guī)和地方性法規(guī)關(guān)于行政處罰設(shè)定權(quán)的規(guī)定需要改進(jìn) ,起碼應(yīng)當(dāng)對(duì)行政法規(guī)和地方性法規(guī)設(shè)定行政處罰的幅度有所規(guī)定 ,使得行政處罰的嚴(yán)厲性低于刑罰。

再次 ,對(duì)規(guī)章設(shè)定罰款的限制不明確。規(guī)章是由國(guó)務(wù)院部委和地方政府制定的 ,它們本身就是實(shí)施行政處罰的機(jī)關(guān) ,如果行政處罰的設(shè)定權(quán)和實(shí)施全由同一機(jī)關(guān)行使 ,將導(dǎo)致行政處罰不受約束 ,還可能造成行政機(jī)關(guān)不加限制地?cái)U(kuò)大自己的行政處罰權(quán)。由于我國(guó)當(dāng)前的國(guó)情 ,完全不允許規(guī)章設(shè)定行政處罰不太現(xiàn)實(shí)。因此 ,對(duì)規(guī)章設(shè)定行政處罰的權(quán)限要從嚴(yán)掌握 ,不宜過(guò)大 ,必要時(shí)規(guī)章可以設(shè)定較輕種類的行政處罰。

（二）對(duì)行政處罰實(shí)施中存在問(wèn)題的解決

進(jìn)一步明確各個(gè)部門(mén)的責(zé)、權(quán)、利范圍，同時(shí)適當(dāng)?shù)丶行姓幜P權(quán)，針對(duì)目前行政處罰當(dāng)中出現(xiàn)的問(wèn)題，我們要加強(qiáng)執(zhí)法調(diào)研，逐步完善。例如可以通過(guò)成立綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)相對(duì)集中行政處罰權(quán)、打通行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰過(guò)程中的橫向聯(lián)系、減少行政機(jī)關(guān)之間在職權(quán)重疊交叉領(lǐng)域的相互摩擦。可以在一定程度上緩解行政機(jī)關(guān)在分散的處罰體制下不易協(xié)調(diào)、配合的問(wèn)題既有利于避免對(duì)當(dāng)事人重復(fù)處罰，也有利于防止由于行政機(jī)關(guān)之間互不通氣，而使行政違法行為不能得到充分、有效的處罰。[8]

（三）對(duì)行政處罰程序中存在問(wèn)題的解決

認(rèn)真清理執(zhí)法機(jī)構(gòu)，審查執(zhí)法主體資格，整頓執(zhí)法隊(duì)伍。執(zhí)法主體混亂是造成 亂罰濫罰的重要原因。因此，要認(rèn)真清理執(zhí)法機(jī)構(gòu)，對(duì)于那些缺乏法律、法規(guī)依據(jù)，不具有執(zhí)法主體資格的，不能實(shí)施行政處罰。同時(shí)要整頓執(zhí)法隊(duì)伍，對(duì)于那些政治素質(zhì)太差，以權(quán)謀私、弄權(quán)瀆職、貪污受賄、敲詐勒索者，要堅(jiān)決清除出執(zhí)法隊(duì)伍。并通過(guò)上崗培訓(xùn)、經(jīng)常性培訓(xùn)以及考核，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和思想政治素質(zhì)，改善執(zhí)法工作作風(fēng)，不斷提高執(zhí)法水平，文明執(zhí)法，以適應(yīng)建設(shè)文明法治社會(huì)的要求。

同時(shí)執(zhí)法人員還要加強(qiáng)憲法和組織法的學(xué)習(xí)，熟悉本部門(mén)法律是正確適用法律的前提。弄清法律、法規(guī)不同層級(jí)的效力，弄清同一層級(jí)法律、法規(guī)、規(guī)章的效力范圍。要充分明了自身的職權(quán)范圍，要明白哪些權(quán)力可為，哪些權(quán)力不可為，了解行使其他機(jī)關(guān)權(quán)力造成的法律后果，還要認(rèn)識(shí)到不按程序處罰訴訟中就要承擔(dān)敗訴的后果。再次，要掌握處罰程序要點(diǎn)，如弄清什么種類的處罰要聽(tīng)證，多少數(shù)額罰款適用普通程序，調(diào)查取證時(shí)怎樣亮證和調(diào)查時(shí)必須二人等的規(guī)則。執(zhí)法人員還要牢固樹(shù)立法無(wú)明文規(guī)定不違法，法無(wú)明文禁止不處罰的理念。認(rèn)真做好事實(shí)部分的調(diào)查取證，提高證據(jù)的收集與對(duì)不同證據(jù)的綜合分析判斷能力，使處罰的證據(jù)無(wú)懈可擊。[9]

（四）對(duì)行政處罰執(zhí)行中存在問(wèn)題的解決

除依法可以當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款外，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不得自行收繳罰款的規(guī)定。對(duì)不按時(shí)繳納罰款的要嚴(yán)格執(zhí)行加收罰款制度，對(duì)拒不繳納的，強(qiáng)化執(zhí)行措施或申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)法律的尊嚴(yán)。并通過(guò)報(bào)紙、電視、宣傳欄、網(wǎng)站等媒體將處罰標(biāo)準(zhǔn)、處罰依據(jù)、處罰對(duì)象、處罰過(guò)程對(duì)外公開(kāi)，提高全民遵守法律規(guī)范的意識(shí)，減少因行政機(jī)關(guān)宣傳告知不到位而造成對(duì)行政相對(duì)人的行政處罰。同時(shí)要強(qiáng)化社會(huì)公眾對(duì)行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法的民主監(jiān)督，強(qiáng)化行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的行政監(jiān)督。

執(zhí)法力量不足，經(jīng)費(fèi)缺乏，技術(shù)裝備落后也是困擾當(dāng)前行政執(zhí)法的重要問(wèn)題。因此，地方政府和部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)還要高度重視行政執(zhí)法工作，明確行政執(zhí)法的重要性，為依法行政提供必要的人、財(cái)、物支持。當(dāng)前最重要的是為執(zhí)法機(jī)關(guān)提供必要的經(jīng)費(fèi)保障，彌補(bǔ)執(zhí)—法機(jī)關(guān)辦案經(jīng)費(fèi)的不足，堵住執(zhí)法機(jī)關(guān)把罰款當(dāng)作“創(chuàng)收”的渠道，保障執(zhí) 法機(jī)關(guān)正確實(shí)施行政處罰，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。[10]

結(jié) 語(yǔ)

行政執(zhí)法的狀況如何，既關(guān)系到黨的依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法制國(guó)家基本方略的實(shí)現(xiàn)，也關(guān)系到市場(chǎng)秩序管理、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、社會(huì)保障體系建設(shè)等政治職能的轉(zhuǎn)變，也決定著法律的權(quán)威。因此迫切解決行政處罰的弊端已成當(dāng)務(wù)之急。本文對(duì)當(dāng)前行政處罰存在的問(wèn)題、產(chǎn)生的原因及其解決行政處罰弊端的對(duì)策進(jìn)行分析，希望可以進(jìn)一步完善我國(guó)的行政處罰法，更好的規(guī)范各級(jí)行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為，并維護(hù)廣大行政相對(duì)人的合法權(quán)益，以創(chuàng)造一個(gè)更加和諧的社會(huì)。注釋：

[1]梁衛(wèi)軍：《當(dāng)前行政處罰領(lǐng)域存在問(wèn)題探析》，社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2003年第12期，第56頁(yè).[2]陳鐵步：《行政處罰中存在的問(wèn)題及其對(duì)策》，高教研究，2005年第28期，第68頁(yè).[3]布書(shū)奇：《行政處罰行為研究》，碩士學(xué)位論文，第10期，第34頁(yè).[4]張建明：《簡(jiǎn)論行政處罰權(quán)》，行政與法，2004第01期，第89頁(yè).[5]羅文燕：《聽(tīng)證制度的立法缺陷》，筆談，法學(xué)1997年第6期，第22頁(yè).[6]程谷：《淺談行政處罰法的立法缺陷及其完善》，黑龍江省政法管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2005年第 5期，第38頁(yè).[7]梁衛(wèi)軍：《當(dāng)前行政處罰領(lǐng)域存在問(wèn)題探析》，社會(huì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，2003年第12期，第58頁(yè).[8]白江帆：《對(duì)行政處罰執(zhí)行有關(guān)問(wèn)題的探討》，中共鄭州市黨委校學(xué)報(bào)，2005年第3期，第103頁(yè).[9]紀(jì)紅專：《關(guān)于行政處罰若干問(wèn)題的探討》，碩士學(xué)位論文，第12期，第28頁(yè).[10]魏文利：《當(dāng)前行政處罰存在的問(wèn)題與對(duì)策初探》，論壇，2003年第7期，第43頁(yè).參考文獻(xiàn)

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