第一篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一、除可以當場作出的行政處罰外，行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據；必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

二、行政機關在調查或者進行檢查時，執法人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應當制作筆錄。

行政機關在收集證據時，可以采取抽樣取證的方法：在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存，并應當在七日內及時作出處理決定，在此期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。

執法人員與當事人有直接利害關系的，應當回避。

三、調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，分別作出如下決定：

（一）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構成犯罪的，移送司法機關。

對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。

四、行政機關給予行政處罰，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應當載明下列事項：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的種類和依據；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的行政機關名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機關的印章。

五、行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，行政機關應當在七日內依照民事訴訟法的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。

六、行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。

七、當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。

行政機關不得因當事人申辨而加重處罰。

八、行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。

第二篇：行政處罰一般程序

行政處罰一般程序

一般程序也稱普通程序有如下特征：一是適用范圍廣。二是較簡易程序相對嚴格、復雜。

一般程序的內容，包括立案、調查、處理決定、制作處罰決定書、說明理由并告知權利、當事人陳述和申辯、送達處罰決定書。

1、立案。應遵守有關時效的規定，即除法律另有規定外，對于在兩年以內未發現的行政違法行為，不予立案追究。

2、調查。調查時行政執法人員不得少于2人，并應出示證件。

3、（寫）處理決定。根據不同的違法情況，分別作出行政處罰、不予行政處罰、不得給予行政處罰和移送司法機關處理等處理建議。

4、說明理由并告知權利。行政機關在依法作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、證據及法律依據。

5、聽取當事人陳述和申辯意見。

6、制作處罰決定書

7、送達行政處罰決定書。行政機關依據法定的程序和方式，將行政處罰決定書送交當事人。行政處罰決定書應當在宣告后當場送交當事人。當事人不在現場的，行政機關應在7日內依照《民事訴訟法》的有關規定，將行政處罰決定書送達當事人。但是，治安管理處罰決定書依法應當在2日內送達。

適用一般程序的行政處罰案件是適用簡易程序以外的行政處罰案件，具體講有下面幾種：

一是處罰較重的案件。所謂處罰較重，按行政處罰的種類來說，責令停產停業、沒收違法所得、沒收非法財物、暫扣或者吊銷證照、行政拘留以及數額較大的罰款等行政處罰，是較重的行政處罰，應當適用一般程序。而警告，是較輕的行政處罰，一般當場作出處罰就可以了。按照行政處罰的幅度來說，罰款數額對公民在50元以上，對法人1000元以上的罰款行政處罰，也要適用一般程序，執法人員就不能當場作出行政處罰決定，必須報告行政機關，經過調查，依照一般程序依法作出行政處罰決定。給予公民警告及50元以下罰款以外的其他行政處罰，給予法人或者其他組織警告及1000元以下罰款以外的其他行政處罰，都要依照行政處罰法規定的一般程序實施處罰。

二是情節復雜的案件。行政機關需要經過調查，才能搞清案情，作出行政處罰決定的案件，不能簡單適用簡易程序，對于這類行政處罰案件，執法人員應當報告行政機關，按照一般程序處理。比如執法人員發現一書店出售淫穢書刊，執法人員當場查獲的只有一兩本，除了沒收這幾本淫穢書刊外，執法人員能不能對該書店當場作出處以一千元以下罰款的行政處罰？執法人員不能這樣處理這個案件。對于這樣的案件，執法人員雖然只查獲一兩本淫穢書刊，但還是應當查清其淫穢書刊的來源、出售的總量以及出版、印刷環節上的問題。這都需要進行進一步的調查，不能適用簡易程序，當場作出行政處罰決定。

三是當事人對于執法人員給予當場行政處罰的事實認定有分歧而無法作出行政處罰決定的案件。執法人員在處理較輕的行政處罰案件時，盡管可以當場作出行政處罰決定，但是，遇有當事人認為執法人員認定事實有錯誤，而執法人員又與其爭執不下，難以作出行政處罰決定時，應當提交行政機關，按照行政處罰的一般程序，經過調查取證，在查清事實的基礎上作出行政處罰決定。應當說明，執法人員當場已經作出了行政處罰決定，而當事人對當場作出的行政處罰決定不服的，當事人應當依法申請行政復議或者依法提起行政訴訟，而不是由行政機關依照一般程序再次作出行政處罰決定。

行政處罰聽證程序的適用

一、行政處罰聽證程序的特征

行政處罰的聽證程序不是與簡易程序和普通程序并列的獨立、完整的程序，而只是一般程序中的一道環節，主要是對特定的行政處罰作出決定之前，在案件當事人和調查人員共同參加的情況下，由行政機關的專門人員主持聽取當事人的申辯、質證和意見，以進一步查清事實和核實證據。行政處罰一般程序如下圖：

行政處罰中設置聽證程序，其目的在于保證行政處罰的合法性與公正性，確保當事人的合法權益不受侵犯，督促行政機關依法實施行政處罰。聽證程序與復議、訴訟不同，復議與訴訟是一種事后監督程序;而聽證程序是一種事先、事中監督程序，是行政機關自我監督、自我改正程序。

二、行政處罰聽證程序的適用范圍

根據《行政處罰法》第四十二條的規定，郵政部門在作出下列行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利：責令停產停業;吊銷許可證，如撤銷信封生產監制證書，吊銷集郵業務經營許可證;較大數額的罰款。信息產業部發布的《通信行政處罰程序規定》明確：對公民罰款在1萬元以上，對法人或者其他組織罰款在10萬元以上，為數額較大的罰款;同時也可以按照省、自治區、直轄市人大常委會或者人民政府規定的標準執行。如河北省人民政府對較大數額的罰款規定為：對從事非經營活動的公民處以500元以上的罰款，對從事非經營活動的法人或者其他組織處以5000元以上的罰款;對從事經營活動的公民處以1000元以上的罰款，對從事經營活動的法人或者其他組織處以10000元以上的罰款。不告知當事人享有聽證的權利，將導致行政處罰不能成立的后果。

三、行政處罰聽證程序的主持人

依據《行政處罰法》第四十二條的規定，聽證由行政機關指定非本案調查人員主持。郵政部門一般應當指定法制工作機構的工作人員或者承擔法制工作的機構相關人員主持聽證，案件承辦部門不得主持聽證。聽證的記錄員亦應當執行前述規定。

四、行政處罰聽證程序的舉行

依據《行政處罰法》第四十二條的規定，聽證程序依照下列規定舉行：

當事人要求聽證的，應當在收到《行政處罰意見告知書》之日起3日內以書面或口頭形式提出。口頭形式提出的，案件調查人員應當記錄在案，并由當事人簽字。

當事人提出聽證要求后，法制工作機構或者承擔法制工作的機構應當在舉行聽證7日前送達《行政處罰聽證會通知書》，告知當事人舉行聽證的時間、地點、聽證會主持人名單及可以申請回避和可以委托代理人等事項，并通知案件調查人員。案件調查人員應當在當事人要求聽證之日起3日內告知法制工作機構或者承擔法制工作的機構，并將案卷一并移送。

聽證參加人員包括聽證主持人、聽證記錄員、案件調查人員和當事人。當事人可以親自參加，亦可以委托一至二人代理。當事人認為主持人與本案有利害關系的，有權申請回避。

聽證應當公開舉行，但涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的除外。

聽證應當按照下列步驟進行：

聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，制作《行政處罰聽證會報告書》并提出處理意見，連同案件調查材料、聽證筆錄，報郵政主管部門負責人審查，依據《行政處罰法》第三十八條的規定，根據情況分別作出予以行政處罰、不予行政處罰或者移送其他有關機關處理的決定。

行政處罰程序的主要內容

所謂行政處罰的程序，是指由行政處罰法規定的，在行政處罰實施過程中行政機關和當事人必須遵循的行為規范和制度。行政處罰法規定的行政處罰程序主要包括以下內容：

1.簡易程序和一般程序。簡易程序是對違法事實確鑿且有法定依據、處罰較輕的行為，由執法人員當場作出行政處罰決定。對簡易程序，行政處罰法規定，違法事實確鑿且有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當場作出行政處罰決定。對違法行為除了按照簡易程序處罰以外，都要依照一般程序給予行政處罰。對一般程序，行政處罰法規定，行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據，在查明事實的基礎上，根據違法行為的情節、危害后果的嚴重程度，依法作出行政處罰決定。必要時，依照法律、法規的規定，可以進行檢查。

2.申辯和聽證程序。行政處罰法規定，行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。當事人有權進行陳述和申辯。行政機關必須充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核;當事人提出的事實、理由或者證據成立的，行政機關應當采納。行政機關不得因當事人申辯而加重處罰。同時規定，行政機關作出責令停產停業、吊銷許可證或者執照、較大數額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利;當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不承擔行政機關組織聽證的費用。

3.辦案人員與作出行政處罰決定的人員分開。行政處罰法規定，除當場作出行政處罰決定的以外，其他行政處罰決定經調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況分別作出決定。同時還規定，對情節復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機關的負責人應當集體討論決定。對執法人員當場作出行政處罰決定的，行政處罰法明確規定，處罰結果必須報告所屬行政機關備案。

4.作出罰款決定的機關與收繳罰款的機構分離。行政處罰法明確規定，作出罰款決定的行政機關應當與收繳罰款的機構分離。除本法規定的當場收繳罰款個別情形外，作出罰款處罰決定的行政機關及其執法人員不得自行收繳罰款。當事人應當在規定的時間內，到指定的銀行繳納罰款。銀行應當收受罰款，并將罰款直接上繳國庫。

5.完善行政機關監督制度。行政處罰法規定，行政機關應當建立健全對行政處罰的監督制度?？h級以上人民政府應當加強對行政處罰的監督檢查。公民、法人或者其他組織對行政機關作出的行政處罰，有權申訴或者檢舉;行政機關應當認真審查，發現行政處罰有錯誤的，應當主動改正。這是對行政機關應當加強對行政處罰監督、檢查的法定要求，對人民群眾的申訴或檢舉，行政機關應當認真審查、復核，發現行政處罰有錯誤的，行政機關要及時主動糾正或者由上級行政機關督促作出行政處罰決定的行政機關予以改正。

行政處罰的四種決定程序

決定程序主要包括一般程序、共同程序、簡易程序和聽證程序。

一般程序

除了可以適用簡易程序的行政處罰外，其他行政處罰都應當遵循一般程序進行。一般來講，對公民給予50元以上、對法人或者其他組織給予1000元以上罰款、責令停產停業、暫扣或者吊銷許可證、執照、沒收違法所得、沒收非法財物、行政拘留等，應當適用一般程序。對于可以適用簡易程序的行政處罰案件，如果當事人與執法人員在認定違法事實方面有分歧，以致于無法當場作出行政處罰決定的案件，也應適用一般程序。一般程序主要包括以下主要內容：

1．調查取證。

進行調查取證，必須堅持全面、客觀、公正的原則，既要收集對當事人不利的證據材料，也要收集對當事人有利的證據材料；必要時，還可以依照法律、法規的規定進行檢查；進行調查或者檢查時，行政機關的執法人員不得少于2人，并應當向當事人或者有關人員出示證件，表明身份，詢問或者檢查應當按規定制作筆錄；收集證據時，可以采取抽樣取證的方法，抽取的樣品應當封存，并由指定的機構進行鑒定或保存，在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經行政機關的負責人批準，可以對需要保全的物證先行登記保存，責令當事人妥善保存，不得轉移、損毀，行政機關在7日內對此作出處理決定。調查取證要堅持回避制度，凡是與當事人有直接利害關系的執法人員都應當回避，不得參與本案的調查、處理。

2．作出處理決定。

調查終結，行政機關負責人應當對調查結果進行審查，根據不同情況，作出處理決定：

（1）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定。

（2）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

（3）違法事實不能成立的，不得給予行政處罰。

（4）違法行為已構成犯罪的，移送有關司法機關處理。對于情節復雜或者重大的違法行為，行政機關負責人應當集體討論決定。決定給予行政處罰的，還應當制作行政處罰決定書，決定書應當載明：當事人的姓名或名稱、地址；違反法律、法規或者規章的事實和證據；行政處罰的依據和種類：行政處罰的履行方式和期限；不服行政處罰決定，申請法律救濟的途徑和期限；作出行政處罰決定的行政機關的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書還必須蓋有作出決定的行政機關的印章。

3．送達行政處罰決定書。

行政處罰決定書應當在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，行政機關應當在7日內采取直接送達、留置送達、轉交送達、委托送達、郵寄送達和公告送達等方式，將決定書送達當事人。

共同程序

共同程序是指適用行政處罰的簡易程序和一般程序時應當共同遵循的基本程序，主要包括：

1．調查程序。

《行政處罰法》第30條規定：“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應當給予行政處罰的，行政機關必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰?！毙姓C關處理行政處罰案件，首先應當進行調查，查明有關事實，全面，客觀、公正地收集有關證據，這是“以事實為根據，以法律為準繩”的法制原則的基本要求。

2．告知程序。

《行政處罰法》第31條規定：“行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。”由于當事人往往并不了解自己應有的權利，因此法律要求行政機關在做出決定之前，有義務告之權利，這既有利于當事人運用法律手段保護自己，也可以防止行政機關濫用權力。

3．陳述和申辯程序。

《行政處罰法》第32條規定：“當事人有權進行陳述和申辯。”當事人作為有關事件的參加者和證人，最清楚整個事件的全過程，我們不否認當事人可能因害怕制裁而故意隱瞞歪曲違法事實，但是我們也應看到當事人的陳述和辯解不僅有利于當事人維護自己的合法權益，更有利于行政機關全面、客觀地了解有關事件，查清違法行為。因此，行政機關在處理行政處罰案件過程中，必須保證當事人依法享有的陳述極和申辯權，充分聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由或者證據應當進行復核，正確的應當采納，錯誤的也不應因此加重對當事人的行政處罰。

簡易程序

簡易程序即當場處罰程序，是指處理較輕違法行為、處以較輕的行政處罰時應遵守的比較簡單的行政處罰程序。適用簡易程序一般應具備以下幾個條件：

1．違法事實確鑿。這主要是指案情簡單、事實清楚、證據確鑿，無需進一步調查取證。

2．有法定依據。行政處罰適用簡易程序必須有法律、法規或者規章的明文規定，而且如何處罰也要有明文規定，否則不能適用。

3．限于特定的行政處罰種類。只有對公民給予50元以下，對法人或者其他組織給予1000元以下罰款或者警告的行政處罰的，才能適用簡易程序。對公民、法人或者其他組織給予超出限額罰款或者其他種類的行政處罰，只能按一般程序辦理，不能適用簡易程序。

適用簡易程序一般包括以下幾個內容：

（1）行政機關執法人員當場作出行政處罰決定。

（2）行政機關執法人員應當出示執法身份證件。

（3）填寫預定格式、編有號碼的行政處罰決定書，決定書應當載明違法行為、處罰依據、處罰種類或者罰款數額、時間、地點以及，行政機關的名稱，并應由執法人員簽名或蓋章。

（4）行政處罰決定書必須當場交付當事人。

（5）執法人員必須將行政處罰決定報所屬行政機關備案。適用簡易程序，也應當向當事人告知權利，允許當事人進行陳述和申辯。當事人對當場處罰不服的，也可以依法提起行政復議或者行政訴訟。

聽證程序

聽證程序是《行政處罰法》新確立的一個程序，是行政機關為了查明案件事實、公正合理地實施行政處罰，在作出行政處罰決定之前聽取當事人意見的一項制度。

它在防止執法人員獨斷專行，加強行政機關內部制約方面有著積極作用。根據《行政處罰法》的規定，聽證程序主要適用于對公民、法人或者其他組織給予責令停產停業、吊銷許可證或執照、較大數額罰款等行政處罰。聽證程序并非必經程序，在做出處罰決定之前，行政機關應當告知當事人有權要求聽證，但是否真正進入聽證程序，還要取決于當事人是否在法定的權利期間內向行政機關提出申請，只有當事人要求舉行聽證時，聽證程序才必須適用。

行政機關舉行聽證，必須提前7日通知當事人舉行聽證的時間、地點；除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私外，聽證公開舉行；聽證由行政機關指定的非本案調查人員主持；舉行聽證時，調查人員提出當事人違法的事實、證據和行政處罰建議，當事人進行申辯和質證；聽證應當制作筆錄，并交當事人審核無誤后簽字或蓋章。

第三篇：行政處罰的一般程序

第三章 行政處罰的一般程序第一節 立 案第十六條 工商行政管理機關依據監督檢查職權，或者通過投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑發現、查處違法行為。第十七條 工商行政管理機關應當自收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料之日起七個工作日內予以核查，并決定是否立案；特殊情況下，可以延長至十五個工作日內決定是否立案。第十八條 立案應當填寫立案審批表，同時附上相關材料（投訴材料、申訴材料、舉報材料、上級機關交辦或者有關部門移送的材料、當事人提供的材料、監督檢查報告、已核查獲取的證據等），由縣級以上工商行政管理機關負責人批準，辦案機構負責人指定兩名以上辦案人員負責調查處理。第十九條 對于不予立案的投訴、舉報、申訴，經工商行政管理機關負責人批準后，由辦案機構將結果告知具名的投訴人、申訴人、舉報人。工商行政管理機關應當將不予立案的相關情況作書面記錄留存。第二節 調查取證第二十條 立案后，辦案人員應當及時進行調查，收集、調取證據，并可以依照法律、法規的規定進行檢查。首次向案件當事人收集、調取證據的，應當告知其有申請辦案人員回避的權利。向有關單位和個人收集、調取證據時，應當告知其有如實提供證據的義務。第二十一條 辦案人員調查案件，不得少于兩人。辦

案人員調查取證時，一般應當著工商行政管理制服，并出示《中華人民共和國工商行政管理行政執法證》?！吨腥A人民共和國工商行政管理行政執法證》由國家工商行政管理總局統一制定、核發或者授權省級工商行政管理局核發。第二十二條 需委托其他工商行政管理機關協助調查、取證的，應當出具書面委托調查函，受委托的工商行政管理機關應當積極予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況函告委托機關。第二十三條 辦案人員應當依法收集與案件有關的證據。證據包括以下幾種：

（一）書證；

（二）物證；

（三）證人證言；

（四）視聽資料、計算機數據；

（五）當事人陳述；

（六）鑒定結論；

（七）勘驗筆錄、現場筆錄。上述證據，應當符合法律、法規、規章等關于證據的規定，并經查證屬實，才能作為認定事實的依據。第二十四條 辦案人員可以詢問當事人及證明人。詢問應當個別進行。詢問應當制作筆錄，詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀。筆錄如有差錯、遺漏，應當允許其更正或者補充。涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者以其他方式確認。經核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認。辦案人員亦應當在筆錄上簽名。第二十五條 辦案人員可以要求當事人及證明人提供證明材料或者與違法行為有關的其他材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章。第二十六條 辦案人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據；調取原始證據有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄本，由證據提供人標明“經核對與原件無誤”、注明出證日期、證據出處，并簽名或者蓋章。第二十七條 從中華人民共和國領域外取得的證據，應當說明來源，經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規定的證明手續。在中華人民

共和國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區取得的證據，應當具有按照有關規定辦理的證明手續。第二十八條 對于視聽資料、計算機數據，辦案人員應當收集有關資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復制件，并注明制作方法、制作時間、制作人等情況。聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。第二十九條 對有違法嫌疑的物品或者場所進行檢查時，應當有當事人或者第三人在場，并制作現場筆錄，載明時間、地點、事件等內容，由辦案人員、當事人、第三人簽名或者蓋章。必要時，可以采取拍照、錄像等方式記錄現場情況。第三十條 工商行政管理機關抽樣取證時，應當有當事人在場，辦案人員應當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由辦案人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章。法律、法規、規章或者國家有關規定對抽樣機構或者方式有規定的，工商行政管理機關應當委托相關機構或者按規定方式抽取樣品。第三十一條 為查明案情，需要對案件中專門事項進行鑒定的，工商行政管理機關應當出具載明委托鑒定事項及相關材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構進行鑒定；沒有法定鑒定機構的，可以委托其他具備鑒定條件的機構進行鑒定。鑒定結論應有鑒定人員簽名或者蓋章，加蓋鑒定機構公章。第三十二條 在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關可以對與涉嫌違法行為有關的證據采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。第三十三條 先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當

場交付先行登記保存證據通知書。先行登記保存期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。第三十四條 對于先行登記保存的證據，應當在七日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關部門鑒定；

（三）違法事實成立，應當予以沒收的，作出行政處罰決定，沒收違法物品；

（四）根據有關法律、法規規定可以查封、扣押（包括封存、扣留，下同）的，決定查封、扣押；

（五）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當予以查封、扣押或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。第三十五條 法律、法規規定查封、扣押等行政強制措施的，可以根據具體情況實施。采取強制措施的，應當告知當事人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利。采取查封、扣押等行政強制措施，或者解除行政強制措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。第三十六條 查封、扣押當事人的財物，應當當場清點，開具清單，由當事人和辦案人員簽名或者蓋章，交當事人一份，并當場交付查封、扣押財物通知書。依法先行采取查封、扣押措施的，應當在法律、法規規定的期限內補辦查封、扣押手續。第三十七條 扣押當事人托運的物品，應當制作協助扣押通知書，通知有關運輸部門協助辦理，并書面通知當事人。第三十八條 對當事人家存或者寄存的涉嫌違法物品，需要扣押的，責令當事人取出；當事人拒絕取出的，應當會同當地有關部門將其取出，并辦理扣押手續。第三十九條 查封、扣押的財物應當妥善保管，嚴禁動用、調換或者損毀。對容易腐爛、變質的物品，法律、法規規定可以直接先行處理的，或者當事人同意先行處理的，經工商行政管理機關主要負責人批準，在采取相關措施留存證據后可以先行處理。被查封的物品，應當加貼工商行政管理機關封條，任何人不得隨意動用。第四十條 查封、扣押的財物，經查明確實與違法行為無關或者不再需要采取查封、扣押措施的，應當解除查封、扣押措施，送達解除查封、扣押通知書，將查封、扣押的財物如數返還當事人，并由辦案人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。第四十一條 必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應當依法提請公安機關執行，工商行政管理機關予以配合。第四十二條 工商行政管理機關依據法律、法規規定采取責令當事人暫停銷售，不得轉移、隱匿、銷毀有關財物等措施，應當經工商行政管理機關負責人批準，書面通知當事人，由當事人履行。第四十三條 辦案人員在調查取證過程中，要求當事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認，當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認，或者無法找到當事人的，辦案人員應當在筆錄或其他材料上注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。第四十四條 當事人認為辦案人員與當事人有直接利害關系的，有權申請辦案人員回避；辦案人員認為自己與當事人有直接利害關系的，應當申請回避。辦案人員的回避，由工商行政管理機關負責人決定。第四十五條 案件調查終結，或者辦案機構認為應當終止調查的，按照下列方式處理：

（一）認為違法事實成立，應當予以行政處罰的，寫出調查終結報告，草擬行政處罰建議書，連同案卷交由核審機構核審。調查終結報告應當包括當事人的基本情況、違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等。

（二）認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本機關管轄應當移交其他行政機關管轄的；或者涉嫌犯罪，應當移送司法機關的，寫出調查終結報告，說明擬作處理的理由，報工商行政管理機關負責人批準后根據不同情況分別處理。第三節 核 審第四十六條 省級工商行政管理機關可以根據本轄區的實際情況，確定轄區內各級工商行政管理機關核審案件的類型和范圍。第四十七條 案件核審由工商行政管理機關的法制機構負責實施。工商行政管理所以自己的名義實施行政處罰的案件，由工商行政管理所的法制員負責核審。第四十八條 核審機構接到辦案機構的核審材料后，應當予以登記，并指定具體承辦人員負責核審工作。第四十九條 案件核審的主要內容包括：

（一）所辦案件是否具有管轄權；

（二）當事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實是否清楚、證據是否充分；

（四）定性是否準確；

（五）適用依據是否正確；

（六）處罰是否適當；

（七）程序是否合法。第五十條 核審機構經過對案件進行核審，提出以下書面意見和建議：

（一）對事實清楚、證據確鑿、適用依據正確、定性準確、處罰適當、程序合法的案件，同意辦案機構意見，建議報機關負責人批準后告知當事人；

（二）對定性不準、適用依據錯誤、處罰不當的案件，建議辦案機構修改；

（三）對事實不清、證據不足的案件，建議辦案機構補正；

（四）對程序不合法的案件，建議辦案機構糾正；

（五）對違法事實不成立或者已超過追責期限的案

件，建議銷案；

（六）對違法事實輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的案件，建議不予行政處罰；

（七）對超出管轄權的案件，建議辦案機構按有關規定移送；

（八）對涉嫌犯罪的案件，建議移送司法機關。第五十一條 核審機構核審完畢，應當及時退卷。辦案機構應將案卷、擬作出的行政處罰建議及核審意見報工商行政管理機關負責人審查決定。第五十二條 工商行政管理機關負責人對行政處罰建議批準后，由辦案機構以辦案機關的名義，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、處罰內容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權。采取口頭形式告知的，辦案機構或者受委托的機關應當將告知情況記入筆錄，并由當事人在筆錄上簽名或者蓋章。采取書面形式告知的，工商行政管理機關可以直接送達當事人，也可以委托當事人所在地的工商行政管理機關代為送達，還可以采取郵寄送達的方式送達當事人。采用上述方式無法送達的，由工商行政管理機關以公告的方式告知。自當事人簽收之日起三個工作日內，或者辦案機關掛號寄出之日起十五日內，或者自公告之日起十五日內，當事人未行使陳述、申辯權，也未作任何其他表示的，視為放棄此權利。前款規定的郵寄送達，如因不可抗

力或者其他特殊情況，當事人在規定的期間沒有收到的，應當自實際收到之日起三個工作日內行使權利。凡擬作出的行政處罰屬于聽證范圍的，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。行政處罰案件的聽證程序，按照國家工商行政管理總局專項規定執行。第五十三條 工商行政管理機關在告知當事人擬作出的行政處罰建議后，應當充分聽取當事人的意見。對當事人提出的事實、理由和證據，認真進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，工商行政管理機關應當予以采納。不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。第四節 決 定第五十四條 工商行政管理機關負責人經對案件調查終結報告、核審意見或者聽證報告，當事人的陳述、申辯意見，擬作出的行政處罰決定進行審查，根據不同情況分別作出給予行政處罰、銷案、不予行政處罰、移送其他機關等處理決定。第五十五條 工商行政管理機關對重大、復雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應當提交工商行政管理機關有關會議集體討論決定。重大、復雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件范圍，由省級工商行政管理機關確定。第五十六條 工商行政管理機關作出行政處罰決定，應當制作行政處罰決定書。行政處罰決定書的內容包括：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的內容和依據；

（四）采納當事人陳述、申辯的情況及理由；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的工商行政管理機關的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書應當加蓋作出行政處罰決定的工商行政管理機關的印章。第五十七條 適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定；案情復雜，不能在規定期限內作出處理決定的，經工商行政管理機關負責人批準，可以延長三十日；案情特別復雜，經延期仍不能作出處理決定的，應當由工商行政管理機關有關會議集體討論決定是否繼續延期。案件處理過程中聽證、公告和鑒定等時間不計入前款所指的案件辦理期限。第五十八條 工商行政管理機關對投訴、舉報、申訴所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定的，應當將處理結果告知被調查人和具名投訴人、申訴人、舉報人。以上告知，依照有關規定應予公示的，應采取適當的方式予以公示。第五十九條 已作出行政處罰決定的案件，涉嫌犯罪的，工商行政管理機關應當依相關規定及時移送司法機關。

第四篇：環保行政處罰一般程序

環保行政處罰一般程序

第一節 立案

第二十二條【立案條件】環境保護主管部門對涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的違法行為，應當進行初步審查，并在7個工作日內決定是否立案。

經審查，符合下列四項條件的，予以立案：

（一）有涉嫌違反環境保護法律、法規和規章的行為；

（二）依法應當或者可以給予行政處罰；

（三）屬于本機關管轄；

（四）違法行為發生之日起到被發現之日止未超過2年，法律另有規定的除外。違法行為處于連續或繼續狀態的，從行為終了之日起計算。

第二十三條【撤銷立案】對已經立案的案件，根據新情況發現不符合第二十二條立案條件的，應當撤銷立案。

第二十四條【緊急案件先行調查取證】對需要立即查處的環境違法行為，可以先行調查取證，并在7個工作日內決定是否立案和補辦立案手續。

第二十五條【立案審查后的案件移送】經立案審查，屬于環境保護主管部門管轄，但不屬于本機關管轄范圍的，應當移送有管轄權的環境保護主管部門；屬于其他有關部門管轄范圍的，應當移送其他有關部門。第二節 調查取證

第二十六條【專人負責調查取證】環境保護主管部門對登記立案的環境違法行為，應當指定專人負責，及時組織調查取證。

第二十七條【協助調查取證】需要委托其他環境保護主管部門協助調查取證的，應當出具書面委托調查函。

受委托的環境保護主管部門應當予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況和原因函告委托機關。

第二十八條【調查取證出示證件】調查取證時，調查人員不得少于兩人，并應當出示中國環境監察證或者其他行政執法證件。

第二十九條【調查人員職權】調查人員有權采取下列措施：

（一）進入有關場所進行檢查、勘察、取樣、錄音、拍照、錄像；

（二）詢問當事人及有關人員，要求其說明相關事項和提供有關材料；

（三）查閱、復制生產記錄、排污記錄和其他有關材料。

環境保護主管部門組織的環境監測等技術人員隨同調查人員進行調查時，有權采取上述措施和進行監測、試驗。

第三十條【調查人員責任】調查人員負有下列責任：

（一）對當事人的基本情況、違法事實、危害后果、違法情節等情況進行全面、客觀、及時、公正的調查；

（二）依法收集與案件有關的證據，不得以暴力、威脅、引誘、欺騙以及其他違法手段獲取證據；

（三）詢問當事人、證人或者其他有關人員，應當告知其依法享有的權利；

（四）對當事人、證人或者其他有關人員的陳述如實記錄。

第三十一條【當事人配合調查】當事人及有關人員應當配合調查、檢查或者現場勘驗，如實回答詢問，不得拒絕、阻礙、隱瞞或者提供虛假情況。

第三十二條【證據類別】環境行政處罰證據，主要有書證、物證、證人證言、視聽資料和計算機數據、當事人陳述、監測報告和其他鑒定結論、現場檢查（勘察）筆錄等形式。

證據應當符合法律、法規、規章和最高人民法院有關行政執法和行政訴訟證據的規定，并經查證屬實才能作為認定事實的依據。

第三十三條【現場檢查筆錄】對有關物品或者場所進行檢查時，應當制作現場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄現場情況。

第三十四條【現場檢查取樣】需要取樣的，應當制作取樣記錄或者將取樣過程記入現場檢查（勘察）筆錄，可以采取拍照、錄像或者其他方式記錄取樣情況。

第三十五條【監測報告要求】環境保護主管部門組織監測的，應當提出明確具體的監測任務，并要求提交監測報告。

監測報告必須載明下列事項：

（一）監測機構的全稱；

（二）監測機構的國家計量認證標志（CMA）和監測字號；

（三）監測項目的名稱、委托單位、監測時間、監測點位、監測方法、檢測儀器、檢測分析結果等內容；

（四）監測報告的編制、審核、簽發等人員的簽名和監測機構的蓋章。

第三十六條【在線監測數據可為證據】環境保護主管部門可以利用在線監控或者其他技術監控手段收集違法行為證據。經環境保護主管部門認定的有效性數據，可以作為認定違法事實的證據。

第三十七條【現場監測數據可為證據】環境保護主管部門在對排污單位進行監督檢查時，可以現場即時采樣，監測結果可以作為判定污染物排放是否超標的證據。

第三十八條【證據的登記保存】在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，經本機關負責人批準，調查人員可以采取先行登記保存措施。

情況緊急的，調查人員可以先采取登記保存措施，再報請機關負責人批準。

先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和調查人員簽名或者蓋章。

先行登記保存期間，不得損毀、銷毀或者轉移證據。

第三十九條【登記保存措施與解除】對于先行登記保存的證據，應當在7個工作日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，送交鑒定；

（三）根據有關法律、法規規定可以查封、暫扣的，決定查封、暫扣；

（四）違法事實不成立，或者違法事實成立但依法不應當查封、暫扣或者沒收的，決定解除先行登記保存措施。

超過7個工作日未作出處理決定的，先行登記保存措施自動解除。

第四十條【依法實施查封暫扣】實施查封、暫扣等行政強制措施，應當有法律、法規的明確規定，并應當告知當事人有申請行政復議和提起行政訴訟的權利。

第四十一條【查封暫扣實施要求】 查封、暫扣當事人的財物，應當當場清點，開具清單，由調查人員和當事人簽名或者蓋章。

查封、暫扣的財物應當妥善保管，嚴禁動用、調換、損毀或者變賣。

第四十二條【查封暫扣解除】經查明與違法行為無關或者不再需要采取查封、暫扣措施的，應當解除查封、暫扣措施，將查封、暫扣的財物如數返還當事人，并由調查人員和當事人在財物清單上簽名或者蓋章。

第四十三條【當事人與現場調查取證】環境保護主管部門調查取證時，當事人應當到場。

下列情形不影響調查取證的進行：

（一）當事人拒不到場的；

（二）無法找到當事人的；

（三）當事人拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認的；

（四）暗查或者其他方式調查的；

（五）當事人未到場的其他情形。

第四十四條【調查終結】有下列情形之一的，可以終結調查：

（一）違法事實清楚、法律手續完備、證據充分的；

（二）違法事實不成立的；

（三）作為當事人的自然人死亡的；

（四）作為當事人的法人或者其他組織終止，無法人或者其他組織承受其權利義務，又無其他關系人可以追查的；

（五）發現不屬于本機關管轄的；

（六）其他依法應當終結調查的情形。

第四十五條【案件移送審查】終結調查的，案件調查機構應當提出已查明違法行為的事實和證據、初步處理意見，按照查處分離的原則送本機關處罰案件審查部門審查。第三節 案件審查

第四十六條【案件審查的內容】案件審查的主要內容包括：

（一）本機關是否有管轄權；

（二）違法事實是否清楚；

（三）證據是否確鑿；

（四）調查取證是否符合法定程序；

（五）是否超過行政處罰追訴時效；

（六）適用依據和初步處理意見是否合法、適當。

第四十七條【補充或重新調查取證】違法事實不清、證據不充分或者調查程序違法的，應當退回補充調查取證或者重新調查取證。第四節 告知和聽證

第四十八條【處罰告知和聽證】在作出行政處罰決定前，應當告知當事人有關事實、理由、依據和當事人依法享有的陳述、申辯權利。

在作出暫扣或吊銷許可證、較大數額的罰款和沒收等重大行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

第四十九條【當事人申辯的處理】環境保護主管部門應當對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當予以采納。

不得因當事人的申辯而加重處罰。

第五十條【處罰聽證的執行】行政處罰聽證按有關規定執行。第五節 處理決定

第五十一條【處罰決定】本機關負責人經過審查，分別作出如下處理：

（一）違法事實成立，依法應當給予行政處罰的，根據其情節輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）符合本辦法第十六條情形之一的，移送有權機關處理。

第五十二條【重大案件集體審議】案情復雜或者對重大違法行為給予較重的行政處罰，環境保護主管部門負責人應當集體審議決定。

集體審議過程應當予以記錄。

第五十三條【處罰決定書的制作】決定給予行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。

對同一當事人的兩個或者兩個以上環境違法行為，可以分別制作行政處罰決定書，也可以列入同一行政處罰決定書。

第五十四條【處罰決定書的內容】行政處罰決定書應當載明以下內容：

（一）當事人的基本情況，包括當事人姓名或者名稱、組織機構代碼、營業執照號碼、地址等；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處罰的種類、依據和理由；

（四）行政處罰的履行方式和期限；

（五）不服行政處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處罰決定的環境保護主管部門名稱和作出決定的日期，并且加蓋作出行政處罰決定環境保護主管部門的印章。

第五十五條【作出處罰決定的時限】環境保護行政處罰案件應當自立案之日起的3個月內作出處理決定。案件辦理過程中聽證、公告、監測、鑒定、送達等時間不計入期限。

第五十六條【處罰決定的送達】行政處罰決定書應當送達當事人，并根據需要抄送與案件有關的單位和個人。

第五十七條【送達方式】送達行政處罰文書可以采取直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達、公告送達、公證送達或者其他方式。

送達行政處罰文書應當使用送達回證并存檔。

第五篇：行政處罰一般程序文書使用

行政處罰一般程序文書使用

1、立案

必用文書：《立案審批表》

2、調查取證

必用文書：《現場勘驗檢查筆錄》、《調查詢問筆錄》、《調查終結報告》

擇用文書：《行政執法通知書》、《筆錄續頁》、《證據登記保存審批表》、《證據登記保存通知書》、《解除證據登記保存審批表》、《解除證據登記保存通知書》、《鑒定委托書》、《鑒定意見書》、《現場處罰決定書》、《責令停止涉嫌違法行為通知書》

3、審查

必用文書：《案件處理意見書》

備用文書：《案件移送書》

4、告知

必用文書：《行政處罰告知書》

擇用文書：《責令停止違法行為通知書》、《行政執法通知書》

5、聽取意見

擇用文書：《陳述申辯筆錄》、《聽證告知書》、《聽證筆錄》

6、審批

必用文書：《行政處罰決定審批表》

擇用文書：《案件討論記錄》

7、處罰決定

必用文書：《行政處罰決定書》

8、送達

必用文書：《送達回證》

9、執行

擇用文書：

10、結案

必用文書：

11、歸檔：

必用文書：、《結案審查表》、《卷內目錄》、《備考表》《強制執行申請書》《結案報告》《案卷封皮》