第一篇：《公司的概念》讀書筆記

讀書筆記行管111班 邱佳敏 1011330

3《公司的概念》

彼得·德魯克（1909-2005），管理學科開創者，他被尊為“大師中的大師”、“現代管理學之父”，他的思想傳播影響了130多個國家；他稱自己是“社會生態學家”，他對社會學和經濟學的影響深遠，他的著作架起了從工業時代到知識時代的橋梁。他著述頗豐，其中《管理的實踐》奠定了他作為管理學科開創者的地位，而《卓有成效的管理者》已成為全球管理者必讀經典。他曾7次獲得“麥肯錫獎”；2002年6月20日，獲得當年的“總統自由勛章”，這是美國公民所能獲得的最高榮譽。

1.寫作背景

1939年德魯克出版了早期四本著作的第一本《經濟人的終結》，他認為在重商主義原則上建立的“經濟人社會”，企圖通過“經濟自由”帶來“社會公平”，然而這一切并沒有發生。相反，隨著大工業的出現后經濟自由和社會公平之間的沖突不斷加劇以及一戰的浩劫，使人們喪失對資本主義的信心，結果落入法西斯主義的圈套。如何在經濟自由的基礎上，依靠新觀念的引導，確立一套穩妥的組織原則、政治方略和制度規范，重建社會新秩序成為當務之急。

在德魯克寫作第二本《工業人的未來》時，二戰爆發。德魯克認為二戰只是歷史表象上的一個事件，重要的是如何在和平到來之前為工業社會的正常運行識別出有價值的觀念和原則。而美國通用汽車公司則憑借二戰中美國的天然地緣優勢，接手大量戰爭訂單，規模迅速擴大，分權體制日益完善。在《工業人的未來》中，德魯克認為宣告經濟人社會的終結，并不意味著人類可以自然而然地建立一個新社會，而必須經歷陣痛才能實現轉變。他認為一個社會能正常運行，涉及到三個最基本的條件，即每個人有明確的社會地位，并擁有正當的社會權利，按照整體目標發揮社會功能。因此，建立一個能夠正常運行的“工業人社會”，必須把人放在第一位，必須建立在“人的基本訴求”基礎之上。與此同時，企業必須成為一個社會組織，承擔起整合社會成員或工業人的責任。社會也必須給予企業社會地位、權利和功能。實現社會，企業和個人的良性互動。

受到韋伯職業研究生涯的啟發，德魯克開始尋找進入大企業機會以便于從企業的內部獲取第一手資料，研究組織過程。同時由于《工業人的未來》的原因，1943年底通用汽車公司邀請德魯克幫助企業進行專題研究，弄清戰后的企業如何管理員工。1946年，德魯克基于通用汽車公司為期十八個月的調研，發表了《公司的概念》。2.歷史背景，泰勒在主要著作《科學管理原理》（1911）和《科學管理》（1912）中闡述了科學管理理論，使人們認識到了管理是一門建立在明確的法規、條文和原則之上的科學，它適用于人類的各種活動，從最簡單的個人行為到經過充分組織安排的大公司的業務活動。泰勒的科學管理的根本目的是謀求最高效率，而要達到最高的工作效率的重要手段是用科學化的、標準化的管理方法代替傳統的經驗管理。管理由此走向科學化。

其后的吉爾布雷思夫婦的動作研究中除了考慮到技術層面上用攝影技術對動作進行分析減少操作工序提高工作效率更是考慮到了人的心理因素和工作環境對工作效率的影響。敏斯特伯格則由心理學角度出發，創立工業心理學追求個人在工業中的最高效率和最適宜的環境條件。而梅奧博士從1924年到1932年在美國公司霍桑工廠進行的，長達九年的實驗研究——霍桑試驗，真正揭開了作為組織中的人的行為研究的序幕。管理由此從在理論上實現了由經濟人假設向社會人假設的轉變。

德魯克在《公司的概念》中提出的關注社會和企業中的人的觀念是有著歷史理論發展背景的，只是德魯克走在了時代的前列，把握住了時代前進的脈搏，而其從“政治社會學”領域出發，最終進入“組織管理學”則是一大創舉。

3.前提假設

“除非發生重大災難，比如一次全面的戰爭或者整體的蕭條，任何事情都無法動搖絕大多數美國人放棄對于自由經濟體制的信念。”德魯克的理論基于的現實就是在自由企業也就是我們所說的資本主義經濟制度之上。大企業作為工業社會的代表機構，不僅要解決其生存問題，也要作為社會組織承擔起社會責任，真正重視起人的地位。這不僅是工業社會對企業的要求，也是企業本身持續發展的要求。公司的本質是社會性組織，也就是所說的人本組織，而不是原材料的生產或是生產的手段。現代生產是基于社會組織。

4.理論框架

作者就闡明這本書的研究旨在從相輔相成的三個方面對企業進行社會和政治分析，即將大公司作為獨立的主體對其運作進行分析；作為社會的代表機構，闡述大企業能否實現它所處社會的信仰和承諾；分析公司目標和社會功能的關系。作者認為，作為工業社會的代表性機構，大型企業必須努力于這三個方面的和諧構建。

4.1 作為獨立主體的公司

首先，關于公司本身，作者認為生存是其最高法則。而公司的生存與成功運行則取決于它能否處理好這樣三個相互依存的問題：領導問題、基本政策問題以及行動和決策的標準問題。

領導問題：領導問題是最具決定性的問題。要靠天才和超人管理的機構是無法生存的。公司的組織形式必須使它能夠在普通人的領導下持續運作。過分依賴個人獨裁是很危險的，一個組織關于領導繼承必須有個章程，明確規定從那些人當中挑選繼任者，挑選的標準的什么，由誰來挑選。同時機構也必須激發機構成員的忠誠感，具有團隊精神。

在小企業中能完成的領導人的自動選拔和培養，而在大型公司中完成領導人的選撥則是一個棘手的問題。大型組織生來就有抑制創新、提倡服從的的傾向，同時在一個大企業中的員工很難獲得獨擋一面的鍛煉機會，做得好的副手不一定是一個合格的領導者，并且工業社會面臨的的最大問題就是它無法自動達到專業人才和通才之間的平衡，而通才正是領導的本質所在。

政策問題：公司是一個必須擁有基本政策的機構，使個人的目標和決策服從于公司的利益和生存需要。怎樣在堅持政策和適應環境變化之間尋求平衡以及在必須遵守正式的會計體系和引起官僚作風的組織制度之間尋求解決辦法則是一大問題。

標準問題：在不能像小企業那樣毫無保留地以市場業績作為判斷標準的情況下，怎樣客觀準確地評價一個部門和員工的成績，發掘員工潛能，培養獨立領導能力是公司的核心組織問題。

如何成功地解決這三個問題成為擺在工業社會代表性機構的大公司之前的一個重大問題，而德魯克認為通用汽車公司的分權體制較好地解決了三個問題。

1.通用汽車公司采取的治理結構是事業部制。公司由母公司和多達30個的分部組成。公司的領導核心是一個由總裁和兩名執行副總裁，以及董事會主席和副主席組成的領導小組。它通過政策委員會、管理委員會并與之共同合作來工作。管理委員會和政策委員會由公司的高級管理人員、職能部門官員、曾擔任職能部門官員的董事會成員和股東代表組成，負責全面掌握公司信息，幫助成員了解政策和決策，給各分部提供技術上的的支持和承擔起信息的交流、協調功能。如雪佛蘭分部和費希爾車身分部類似，每個分部有一名分部經理，擁有生產經理、總工程師、銷售人員、主管會計、人事經理等職能經理差不多全套班子。

分權制度是否能提高企業生產效率，為企業員工提供更多升職和加薪的機會不能一概而論，但對于提高不同層面的員工的獨立領導能力和增加重要的商業經驗則具有重大意義。一個分部的高級主管，相對于母公司的一名高級主管的下屬，固然意味著較低的收入和更少的機會。但作為一名主管，他必須熟悉各種管理業務，而不僅僅是工程方面。他也必須學會做決策，對他的評價將是根據他的業績而不是一個大型組織的業績。這樣的背景下，小型分部的領導者往往成為母公司高層管理者。通用汽車得以實現高效率的原因在于它有一小批大企業能夠賺錢盈利，同時又有一大批小企業能夠提供領導者。從整體來看，對于一個機構而言，培養領導人的能力遠比低成本。有效地生產重要。如果離開了積極、能干、敢于承擔責任的企業領導，那么效率再高的機構也難以維持它的效率，更不用說提高效率了。的不滿。通用汽車公司的管理人員津津樂道的一件事就是，大約15年前公司將一個大型分部拆解成4一5個新的分部。當一手建立這一分部的分部經理以生產效率為由提出反對時，公司告訴他生產效率不是主要的位題，關鍵是要為員工創造4一5倍于現在的機會，讓更多的人能夠接受鍛煉，成為領導者，考驗自己獨當一面的能力。

2.大公司不僅要適應情況的不斷變化調整運行方針，而且它本身就是這種變化的領導者，是推動經濟和技術進步的急先鋒。一方面，墨守陳規和先例會扼殺冒險和開拓精神，而 兩種精神正是所有企業賴以發展的基礎;另一方面，把投機行為誤認為開拓進取也會造成危害。同時當官僚主義的腐敗作風開始滋生時，大公司往往無力阻止，甚至毫無察覺。大公司內部缺乏善于批評的局外人，公司的高層領導人產生于組織內部。所以當組織腐化時，公 司的高層領導人也將喪失應變能力。另外長期政策需求和日常業務運行的矛盾潛伏在每一個機構之中。撇開這些不說，機構還面臨著管理者和“實行者”的潛在矛盾:管理者以管理機制的延續為標準衡量效率;“實行者”以機構的目標和宗旨為標準衡量效率。這些矛盾是不可避免的，同時也是不可缺少的；只有當各種趨勢平衡發展時，機構才能正常運作。而分權制則在一定程度上較好地提供了一個解決思路。通用汽車公司具有一個制定政策的最高機構來解決這些問題，各個分部，尤其是汽車分部的生產計劃必須經過核心管理層的批準，核心管理層也決定了分部經理的運作權限，但在日常經營中更常見的情況是核心管理層通過與分部經理的溝通實施管理。同時通用汽車公司每年都要撥出一大塊凈利潤，以股票形式給管理人員分紅。紅利的發放促使分部經理成功地扮演了分部獨立主管和公司團隊成員的雙重角色。公司千方百計地鼓勵分部經理持有分紅得到的股票，這樣在正常的經營和稅收條件下，即使是一個較小分部的經理不出幾年也能積聚一筆可觀的財富。所以，他能在短時間內達到經濟獨立。當他想抒發自己的見解，反對公司的政策，或是以自己的方式管理企 業時無需冉多作猶豫;因為他不必不借一切代價來保住這份一作。與此同時，通用汽車公司的股票常常成為分部經理的主要資產，他們的財富因而與公司的前途息息相關。

這就使得公司在制定基本政策時既能從全局出發，又能充分考慮到現實的市場情況，在避免拍腦袋決策的同時又有一個機構有權威拿出一個統一的意見。同時分部經理的較大權利和經濟相對獨立的地位使官僚主義不至于危害到公司的良好運行，使每一個公司管理層成員都具有一定的發言權。同時紅利的形式極大地激發了員工，尤其是分部經理的積極性，使他們即使基本政策制定的積極參與者又是忠誠執行者，因為公司的效益與他們息息相關。

3.通用汽車公司的客觀評價體系由兩套評價標準組成，分別適用于分部管理人員及其下屬、核心管理層及其決策：（1）能客觀衡量公司與各個分部作為生廠商的運行效率的基礎價格；（2）能自動、直接地反映公司作為銷售商的運行效率的市場競爭地位。

基礎價體系的作用是衡量各個業務部門的生產效率，從生產成本中剔除所有外生的和暫時的因素，尤其是商業周期帶來的波動。它的要點在于，仔細分析所有進入生產領域的成本，計算它們在生產能力中所占的比重(這正是現代會計的基礎)。這樣，人們一眼就能看出某個分部或分部下面的部門與標準值相比，生產效率孰高孰低及其原因。這樣管理者不能

因為偶然的因素造成的良好經營成果而邀功，更不會由于管理者在經濟繁榮時期，以降低生產效率為代價，也就是說冒著削弱公司長期實力的風險謀取利潤所蒙蔽。同時，也避免了在整體經濟蕭條的情況下對管理者所造成的不公。

在自由企業的經濟體制中，高效率的生產并不是成功的惟一要素，一個成功的企業還必須善于在市場中出售產品。所以，通用汽車公司啟用了第二套評價標準，客觀分析市場形勢及其產品的競爭地位。它把消費者的決策、偏好與工程技術結合在一起，作為公司決策和評估的客觀基礎。以計算銷售額在同類價格的產品市場中所占的份額，代替銷售額的絕對值，來衡量分部的經營業績和競爭地位。對于零件部門則采用能否以低于外部供應商的價格向汽車分部提供產品為評價依據。

通過對基礎價格體系和市場競爭地位的客觀分析，管理人員可以制訂出大致的生產計劃。各個分部每年都要向上遞交來年的預期工作計劃，分別估算出它們在整個行業景氣時、正常發展時和不景氣時的銷售額、成本及預期資本需求。通過比較不同分部的工作計劃，核心管理層能夠對整個行業的發展有一個相當形象的了解。如果進一步仔細研究生產和銷售人員、消費者研究機構及經濟學家的分析與判斷，核心管理層可以得出可靠、明了的結論，從而客觀地評價核心管理層與分部管理層的工作表現。一個員工或者分部經理的成績不需要領導者的評價，也能從成本與市場分析的數據中知道自己的表現情況。由此獎金的評定和職務的升遷都有著一定的客觀標準。上下級之間的關系趨向于和睦，論資排輩的管理方法也最大程度上被避免。

4.2 作為社會性組織的公司

美國社會的基本承諾和信仰是必須賦予個人一定的社會地位、行為權利和公平均等的機會。一切社會的力量、凝聚力乃至最終的生存都取決于它能否實現它的基本承諾和信仰，能否在它的成員眼中成為一個有意義、有理性的社會。作為美國代表性社會機構的大型公司的運行必須保證實現社會承諾和社會信仰。正是這一保證，它才成為社會機構，也正由于它實現了這個社會承諾和信仰，工業社會才是真正的建立起來了，大公司也才能持續不斷地向好的方向發展。

在工業社會中，要維持個體的獨立運行遠比在工業社會來臨之前困難地多。“獨立”本質是社會和心理上的滿足感，不是經濟上滿足可以代替的。現代公司中的升職無法像小企業社會那樣給人帶來同樣的滿足感。而工業流水線體系也剝奪了工人工作的滿足感，看著一輛汽車在自己的手中誕生與不停地擰一個零件的螺絲，獲得的滿足感顯然是完全不同的。在工業社會中實現機會均等以及喚醒工人的公民意識是大企業的責任，也是符合大企業的根本利益的。當公司成功地喚醒工人的公民意識后，它所獲得的收益不是金錢可以衡量的，也不是成本會計所能計算的。

4.3 公司的目標和社會功能

雖然在特定問題和每一個具體問題所遵循的準確邊界上，總是會有許多不一致和矛盾的地方，但是由于公司的目標（營利性）對于社會來說是必須的，盈利動機雖然被很多人所詬病，但它卻具有極大的積極意義。市場機制雖然有著局限性，也有著很大的積極意義：高效地分配了社會資源，將個人動機和行為整合為服務于社會利益，同時決定了經濟行為的方向并通過人的經濟需求對生產的最終判斷來抑制錯誤的發生。因此社會需要和大企業的追求之間是完全可以達到到和諧的，因此，對于肩負起相應的社會責任，大企業責無旁貸。

5.理論應用

德魯克的組織行為理論和人在工業社會中享有重要地位的論述走在了時代的前列，許多人和組織以《公司的概念》的理論為藍本，取得了巨大的成就。也再次證明了德魯克作為管理大師的巨大影響力和貢獻。

1、在1950年，通用電氣公司將《公司的概念》作為其大規模重組的基本藍圖。此后20年，通用電氣公司成為組織結構的典范，并引發了一場浩大的“組織革命”。隨著這場

革命的推進，整個非共產主義世界的企業幾乎都按照由通用汽車公司率先嘗試，由《公司的概念》最先闡述和分析的分權思想進行了自我重組。

2、本書一經出版，它也成了指導主要州立大學進行重組的文本。《G.1.法案》頒布后，二戰老兵蜂擁面至，密歇根大學、密歇根州立大學、明尼蘇達大學、俄亥俄大學和其他大學都發現，它們原先的組織結構已經滿足不了急劇增加的學生。

3、幾年后，當美國整合其武裝力量時，國防部長詹姆斯·福雷斯特爾和喬治·C·馬歇爾都向《公司的概念》尋求組織結構的指導原則。

4、同一時間，當紅衣主教斯佩爾曼為紐約教區尋找新的組織原則時，也想到了《公司的概念》;正如他所說的那樣，隨著紐約教區規模漸大，日益復雜，作為世界上最古老的組織法，《天主教教會法》在管理和組織的框架方面已經跟不上教區發展的需要了。

5、日本人卻對《公司的概念》也是推崇備至。這本書很快就被譯成了日文，并得到了熱切的研讀和應用，對日本以經濟大國的形象崛起，并表現出不俗的工業績效和生產力，具有重要的影響。

6.我的總結和思考

《公司的概念》主要闡述的就是三個思想：從經濟人到社會人的管理思想的重大轉變、在承認資本主義的前提下如何使企業承擔起社會責任實現社會承諾和看到組織的巨大力量。無論是德魯克盛贊的分權思想，還是基礎價格和市場地位評價體系，體現的都是為了增強員工的獨立地位，相信員工的能力，使員工獲得除經濟報酬以外的社會和工作中的滿足感，從而更好地投入工作，為企業和社會創造更多的財富，實現雙贏。

斯隆和德魯克的矛盾在于斯隆還沒有從經濟人假設中轉變過來。基于社會是由一群群無組織的個人所組成的;他們在思想上、行動上力爭獲得個人利益，追求最大限度的經濟收入，即“經濟人”；管理部門面對的僅僅是單一的職工個體或個體的簡單總和的這種認識，工人被安排去從事固定的、枯燥的和過分簡單的工作，成了“活機器”。從2O年代美國推行科學管理的實踐來看，泰勒制在使生產率大幅度提高的同時，也使工人的勞動變得異常緊張、單調和勞累，因而引起了工人的強烈不滿，并導致工人的怠工、罷工以及勞資關系日益緊張等事件的出現；另一方面，隨著經濟的發展和科學的進步，有著較高文化水平和技術水平的工人逐漸占據了主導地位，體力勞動也逐漸讓位于腦力勞動，古典的經濟人假設遭遇到極大的困境。后來通用汽車公司在二戰后絕對領導地位的喪失與其未能及時轉變思想，重視企業中人的地位有著很大的聯系。

在我國經濟面臨轉型的時刻，如何促使我國企業領導人管理思想從經濟人轉變為社會人具有重大意義。同時通用汽車公司從具有極強的市場占有地位和先進的組織理論到最后由于頑固的不吸取先進思想導致衰落的結局也值得我們深思，構建學習型組織也是當今社會的當務之急。

第二篇：德魯克《公司的概念》讀書筆記[定稿]

德魯克《公司的概念》讀書筆記

第一章． 一國范圍內的資本主義

1.自由企業體制

1.背景：

戰后世界和平與近代西方世界的和平不同，它不再取決于各國的政治、社會、經濟信仰和制度能否超越過節走向統一，轉而取決于政治、經濟體制大相徑庭的國家之間是否愿意并且有能力和平共處。

2.作用：

既能為增強國力和增進國內統一奠定基礎，又能為其他國家樹立榜樣；是美國為促進世界和平作出的最重要、最直接的貢獻。

3.含義：

不排斥政府對企業的監管或限制，但認為政府的功能在于為企業設立運行的體制；

不排斥政府的管理類或擁有自然壟斷的行業或專為國家生產產品的企業，如軍工廠。

4.假設：

消費者決定他們需要購買的產品，市場供求而非政治因素決定價格

公司由私人擁有，實行獨立管理，以盈利為生產目的，并在競爭的市場中出售其產品。

個人感想：一定的經濟模式的存在一定有其存在的合理性。一切的分析應該從當時的實際出發，結合背景，具體看待。

2.大型公司

生存是每一個社會的第一法則。

決定社會結構的不是大多數人，而是它的領導人。社會的典型行為也不是大多數人的行為，而是最接近社會理想的行為；就定義

而言，最接近社會理想的行為只可能是極少數人的行為。

1.大型公司的意義：

大企業在自由企業經濟體制下的具體組織形式——才是具有代表性和決定性的社會經濟機構，它為人們樹立了典范，決定了他們的行為。

2.社會特征：

大企業的組織形式

大規模生產的技術

大型公司在各大程度上實現了我們的社會信仰和希望

個人感想：一些有巨大貢獻或發揮更大的作用的決策，并不一定一開始時就收人歡迎，或許只有得到少數群眾的支持。但是我們不能否定它，甚至我們應該尊敬那一些敢于提出新觀念新思想的人，因為有了他們，社會才會不停地進步、前行。

3.從政治角度分析公司：

1.前提：

機構是一個獨立的主題——受自身結構規律和生存愿望的制約，分析時，必須以

機構服務的社會的信仰和承諾為標準，從社會功能對它的要求出發。

2.關于機構的社會和政治分析，從一下三個方面展開：

（1）政策問題（機構對其行為和運行必須擁有長期的計劃和規劃，但它的政策

有事林火多變的，需要一個客觀判斷標準）

（2）在社會信仰和承諾的廣闊背景下著重討論內部問題

（3）論述公司目標和社會功能的關系

總結：三個層面相輔相成，各自獨立又相互依賴

以大型公司為代表性機構的工業社會中，公司的組織形式必須使它能夠作為一個機構而運作和生存，使社會能干哦于時間其基本承諾和信仰，使社會正常運作和生存。

3.和諧：

公司的組織形式必須能夠使它在尋求自身利益最大化的過程中自發履行義務，這樣，建立在公司基礎上的工業社會才有可能正常運作。

對和諧的重視使放任注意充滿了活力和魅力，以和諧為準則進行自我評價。但同時，放任注意把和諧是為自然結果，而非有組織社會的產物這一點是錯誤的。

個人感想：和諧始終是一個社會想要長遠發展的一個永恒主題。而公司作為社會的一類組成部分，有必要注重和承擔起社會責任，有其社會道德信仰，促成社會的和諧發展。當然，這也是公司具有的無形的資產。

第二章． 人的組織

1.生產的組織

（1）公司的首要原則：

以組織的形態維持生存；

（2）評價公司績效的首要標準：

其實現目標和生產產品以獲得最大收益的能力。當公司作為一種機構是，公司與其他所有機構一樣，是組織人們為共同目標而奮斗的一種手段（是共同目標，而不是聯合目標）

（3）公司的本質：

是一種社會組織，即人文組織。現代生產的基礎是社會組織。人文組織是任何組織不可或缺的，它是工業區別于工場手工業的重要特征，同時也是現代工業，尤其是大規模生產行業的基礎和意義所在。

大規模生產的基礎是人與人之間、人與機械公益之間自覺的、有意識的、有計劃的和有序的關系。公司中真正重要的不是個別成員，而是各個成員之間的管轄和責任關系。

（4）公司的生存和正常運作取決于它是否能處理好以下三個相互依存的問題：

1.領導問題：

1需要一個章程，包括合理的規章制度，合理、半自動的繼位順序； ○

2激發機構成員的忠誠感、團隊精神；機構用人揚長避短；提升成員的知識素○

養和道德品質，激勵員工自覺遵守一定的行為準則

3機構的組織形式必須有利于挖掘內部人才 ○

4機構的生存和正常運作要求它能夠在最高領導人之下培養一匹能獨當一面的○

領導者

5領導問題要求組織能在正手和副手，○核心領導層和外圍執行人員之間均衡的分配權力和職責。

大公司必須克服的四個內在問題：

1大公司容易想個人獨裁的方向發展。○

對策：公司必須自設類似的領導崗位，以便考核領導者的領導能力，培養他們的大局觀

2大型公司向來有抑制創新，提倡服從的傾向。○

對策：首先必須讓每個管理者明白，培養下屬是他們的職責所在；還有，把他們的下屬和潛在接班人視為一種人力資源，有利于他們自身的利益

3大公司只能依靠個人的主觀印象評估員工的能力和表現。○

對策：尋找評估底層管理者能力和表現的客觀標準，設法讓他們在較低的職位上獨當一面

4無法自動達成專業人才和通才之間的平衡，而通才正是領導藝術的精華所在 ○

對策：邊運作邊培訓

2.政策問題：

1如何在堅持政策和之影變化之間尋求平衡？

對策：首先要找到一種方法，區分經濟形勢的變化和情況的暫時變化，經濟形勢的變化是根本變化，公司必須根據它來調整政策。

其次公司還需要一種能夠分辨表面利潤和實際利潤的方法

2遵守會計制度和組織原則是必要的，但是會引發官僚主義作風

對策：只有依靠政策和政策制定者，才能解決以上問題。

3.標準問題：

市場業績無法對公司的效率和實力做出最直接、可靠的評價，所以公司需要一個能消除外部波動的判斷標準，以便客觀公正的評價管理人員的表現。

2.分權

通過對美國通用汽車公司的案例，我們可以認識到：其將分權的概念發展成為一套工業管理的理論和地方自治的體系，分權不僅是一種管理手段，更是對社會秩序的概括。公司制訂政策的理由，不管他們與核心管理層有多大程度的不同意見。

分權制度的優點：

1提高決策速度，消除困惑，是相關人員明白決策的負責人和政策依據； ○

2避免各個分布與總部的利益沖突 ○

3公平對待管理人員 ○

4管理民主，不拘小節 ○

5消除“少數特權分子”與“絕大多數”管理人員之間的區別 ○

6管理隊伍龐大 ○

7分權制度意味著碌碌無為的分部管理者不能再依靠其他分部的成功或昔日的○

輝煌而蒙混度日意味著“指令式管理”下人人按命令行事，卻不知其所以然的情況不復存在 ○

核心管理層和分部管理層：

公司內部不存在“通用汽車氛圍”，也沒有形成“通用汽車風格”。相反，不同分部的風格各異，分部經理的性格和背景千差萬別。對此，核心管理層不但允許，而且還極大地鼓勵。核心管理層只是負責為分部布置任務，而盡可能不去規定分部應該如何去做。分部經理只要表現良好，就不會受干涉。但是他們必須清楚自己在團隊中的位置。

得益于：

1.建立一套客觀的評價體系，以分部經理對團隊的貢獻為依據判斷他們的表現；

2.相互間交流信息和個人意見，使分部經理及時了解自己在團隊中所處的位置和團隊的工作情況。

雙向流動：

權利劃分，職責分工，統一行動

通用汽車的第一個管理要求是：使盡可能多的管理人員理解公司及其分部的政策，問題和規劃。信息和決策必須始終保持雙向流動：從核心管理層流向分部，以及從分部流向核心管理層。

管理人員提出批評意見后不僅不會招致懲罰，而且還會受到鼓勵，因為這表明他們工作積極，關心企業。他們的意見也總能得到認真地對待。核心管理層始終堅持遵循一個原則：如其用命令壓人，不如耐心勸導，以理服人。

3.運行機制

無論一種制度有多完美，也無法預見將來可能發生的問題，并事先制定

出解決辦法。作為組織，他們不可能盡善盡美，因此他們必須能夠在不完美的情況下運作。他們還必須兼顧人與人之間的性格、能力和生活節奏的巨大差異。30%有效的組織體制，其實比號稱100%有效的體制更有效更強大。

事實上，分權管理機制必須吸納一小部分不重視分權原則，甚至偏向專

制的管理人員。因為任何一個機構遲早都會面臨事實分析和政策無法解決的問題，對此他們既不能達成共識，也無先例可循。除非有人快刀斬亂麻，否則以合理性為由從長計議，組織將無法做出任何決定。

第三章． 社會機構

一切社會的力量、凝聚力乃至最終的生存都取決于它能否實現它的基本承諾和信仰，能否在它的成員眼中成為一個有意義、有理想的社會。

一個社會的典范行為，是社會期望的理想行為，是少數人（模范）的行為，而非大多數人的行為。對任何公司、組織也是如此。

作為代表性的組織，要看他是否促進了社會的道德信仰和價值觀的實現，從而增加了公民對社會的忠誠。若是社會的核心機構，則尤為明顯。僅僅符合社會的道德標準，還不足以社會的代表性機構。代表性機構的運行必須保證實現社會承諾和社會信仰。正是因為這一保證，它才能成為代表性機構。要增強公司的實力，提高公司的效率，就必須保證實現社會的基本信仰和承諾。

我們的基本信仰和承諾是否具有生命力，我們的社會是否具有生存的意義，取決于大型公司在工業社會中實現這些信仰的能力。

第四章.工業社會的經濟政策

1.龐大的咒語

公司是社會的工具和器官。

一個是公司運行術語中對高效率的要求，一個是社會的運轉、穩定和繁榮的術語對效率的要求，他們是相互沖突還是相互協調？只有當兩方面的要求能在同一經濟政策下得到滿足，自由企業社會的運行才能得以繼續。

（1）社會利害關系

一個明確、合理的政策可以把社會利益同公司的自身利益協調起來； 衡量公司決策、行動成敗與否的客觀標準對社會的影響，甚至比對公司本身更直接

（2）壟斷

壟斷地位被視為維系公司生存的最佳保證。但是壟斷是反社會的，其目的是以社會利益為代價去滿足壟斷者的利益，使壟斷者能夠以更高的價格生產數量更少的商品。

（3）龐大

“龐大”的優勢：不僅體現在生產效率，還擁有巨大的社會優勢。它不僅使大公司降低成本，提高效率，而且有利于社會穩定；另一方面，它能使商業企業擁有自己的政策和決策機構，從而使關鍵的決策職能可以遠離日常瑣碎事務的困擾，從長遠考慮問題，并兼顧組織和社會的關系

就其自身而言，龐大適應了現代技術條件下經濟有效運行的要求，在它和社會穩定與運作的要求之間并不存在任何沖突

2.生產

利潤：除了是預防風險的一筆保險金之外，還是新的資本設備的唯一來源，沒有它，經濟的擴展就無從談起。

盈利性：是社會行為的客觀原則，也是經濟行為的客觀標準。

盈利動機：是個體動因的主觀原則

權力欲可能會橫行于世；而自由企業社會的盈利動機還包含了強有力的防范措施，以抵御人類尊嚴在政治上最危險的后果，即噬權的暴政

（1）市場：

這種社會整體性賴以生存的基礎是社會擁有的統一的價值體系和評價標準，可以用來衡量和比較每一個人的不同貢獻。每個社會都需要統一和對經濟行為的控制。市場通過定價機制，即通過確定合理的經濟價值，并以此作為經濟生活的組織原則

市場體系不能滿足群體的需要，因為它致力于滿足個人的需求

（2）社會需求：

一個社會的經濟資源的有效利用是這個社會及其成員存貨的前提條件

（3）個人需求：

只有在個人的經濟需求和決策具有社會有效性并對社會經濟其決定作用時，即建立在市場上的決定的時候，這樣一個社會才能成為自由社會。公民的個人利益與社會利益之間的關系是自由社會的最根本的問題

市場并非一個完美的機制，也并非一個面面俱到的機智，但在它的能力范圍內，它在社會利益方面起到了作用。

3.（充分就業）自由企業社會中的經濟政策：

一項適用于自由企業社會的經濟政策：

（1）必須有一項能發揮作用的充分就業政策；

（2）在某些領域有明顯的決定

（3）應當在經濟理性的基礎上進行組織，即按照市場價格來組織

（4）防止出現壟斷，符合自由企業本身的利益

（5）以保護人力資本和人為的經濟財富作為經濟政策的中心

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第三篇：概念轉變讀書筆記

五、借鑒與啟示

(一)關于前概念所達成的一致認識和存在的問題

整個研究領域的研究者，在學習者前概念存在的普遍性，前概念的頑固性，以及學習和教學都必須以學習者的前概念為出發點等觀點上基本達成了共識。研究者關于前概念存在方式的分歧主要表現為樸素認識的“碎片觀”和“整體一致觀”的對立。因此研究者對于前概念的作用認識也根本不同，有研究者強調前概念的負面作用，主張用科學概念取代前概念，有研究者注重前概念的積極作用，主張將前概念當做學習資源來對待。針對上述相反的觀點，結合我們對中學生物理概念學習的研究，我們認為在學習者頭腦中確實存在著前概念，也會對學習過程產生一定影響，但并不一定都產生積極的或消極的影響，而是與具體的學習內容有關。我們更關注的是，針對某個具體概念，學生存在哪些前概念?會對學習過程產生哪些影響?教師如何在教學中利用其積極影響同時避免其消極影響?有待深人研究的問題是，學習者原有認識以什么方式支持原有概念并排斥科學概念?如果原有認識不可能憑空消失，那么如何促使其由支持錯誤概念轉向支持科學概念。

(二)概念轉變模型及其發展

在Posner等人提出概念轉變模型的同時，也第一次使用了概念生態來定義學習者個體經驗背景。概念生態提出以后，在各種應用研究和質疑聲中不斷地發展、完善。概念轉變模型提出了概念發生轉變需要滿足的條件，其中使學習者認識概念的可理解性和合理性，與物

理概念教學中強調運用多種策略促使學生建立概念，認識概念的內涵和外延的要求是一致的。使學習者認識概念的有效性，則與物理概念教學中創造機會讓學生學會應用概念的要求

相吻合。概念轉變模型強調，對原有概念的不滿是概念轉變的第一步，這是當前物理概念教學研究中比較薄弱的環節。我們認為，對原有概念的不滿是促使學習者進行概念轉變的動力，這種不滿不僅是概念轉變的條件，也是建立對科學概念意義認識的前提。目前物理教育研究領域欠缺對概念學習過程的理論研究，而概念轉變模型的研究僅指向概念發生轉變的條件。也就是說，概念轉變模型初步確定了概念轉變的條件，而目前需要對如何達到這樣的條件做出理論上的回答。例如，如何使學習者認識到科學概念是可理解的、合理的?即如何使學習者順利認識概念的內涵和外延?指向概念轉變過程的理論研究，首先應該考慮這樣的問題:哪些因素、以何種方式影響具體概念的轉變?概念生態的研究是否能夠給概念轉變全面的支持?

(三)概念轉變的教學策略并沒有得到預期的效果

我們可以用研究者所持有的對前概念的觀點將概念轉變理論分成兩個派別:一部分研究者認為個體的概念發展可以用科學理論的發展來類比，比較重視概念轉變的整體一致性，強調“概念生態”，特別是其中的基本信念對具體概念的制約作用，認知沖突是他們倡導的主要教學策略。而另一部分研究者認為，學習者的前概念是一套松散的觀念，這些觀念來自對日常經驗的簡單抽象，就像碎片一樣存在于

學習者的頭腦中，概念轉變也是孤立發生的。類比和利用直覺經驗則是這個派別的主要教學策略。上述教學策略都具備充分的實證研究和理論的支持，迅速得到人們的認可并在教學中實踐。然而學校教學的現狀和隨后開展的大量研究說明，概念轉變的教學策略并沒有收到預期的效果。我們認為，對于不同的物理概念，其前概念的結構和一致性程度是不同的，應有針對性地采用不同的教學策略。有些適合采用認知沖突教學策略，有些則適合采用類比策略，或者在概念轉變的不同階段需要采用不同策略。在物理教育研究中需要深人研究的問題是:對哪些具體概念采用何種策略是更有效的?在采用認知沖突策略時，如何判斷學習者有意義的認知沖突已經發生，并對教學起到了積極的促進作用?這樣的認知沖突如何達到?支持教學策略的理論本身是否存在不足，應該從什么角度發展和完善?

(四)如何檢測概念轉變的結果

概念轉變的結果，是概念轉變研究中應該重點關注的內容，即如何認定概念轉變發生了。在當前物理概念學習研究中，對概念轉變結果的考察，往往集中在探查學習者利用科學概念解決實際問題能力的發展情況，這也被認為是科學教育的目標，并不重視學習者在傳統紙筆測試中的表現。我們認同以貼近學習者生活實際的問題檢測概念建立情況的基本原則。在應用這個原則開發測評工具的同時，更值得深入思考的、更深層次的問題是:學習者達到怎樣的狀態，才能表明概念轉變真的發生了?新的概念如何得以穩固，而不退回到前概念?對上述問題的研究，將為概念轉變測量工具的開發提供理論支持。

通過綜述可以看出，當前概念轉變的研究成果集中在概念轉變過程的起點，針對學習者的當前狀態和引起概念轉變條件的研究比較豐富，對于概念轉變的過程則缺乏足夠的深入研究，盡管教學策略和模式比較多，但效果都不夠理想。已有的概念轉變理論和物理教育研究領域的相關研究成果為我們今后的研究提供了一定的基礎，對這些研究結果的反思和提出的問題，為物理概念研究向更深層次發展提出了新的思路和方向。

第四篇：《初中化學概念地圖》讀書筆記

知識是許許多多概念的完整體系，概念是形成基礎知識的單體。任何一門學科，如果沒有一些概念作為分析綜合、判斷、推理等邏輯思維的出發點，就不可能揭示這門學科的內容，形成科學的體系與結構，也就失去了這門學科的存在價值。因此，可以說化學概念是整個中學化學基礎知識的基礎。加強基本概念的教學，能使學生對化學所研究的物質及其變化的認識不至停留在低級的感性階段，能使他們更完全、更深刻地認識化學所研究的具體物質及其變化規律，對于幫助學生形成系統的知識體系著十分重要的意義，是培養嚴密分析、思維、歸納、演繹等邏輯思維能力的必要條件。化學概念教學，是初中化學教學中的重要內容，學好概念是學好化學的基礎。如果對化學概念掌握的比較好，那么他們就能靈活運用，解決各種化學問題。只有地基打得好，才能建起穩固的、雄偉的高樓大廈。但是，事實上，這棟大廈還真不好打，學生，尤其是初中學生對初中化學中的概念教學大多是很不感興趣，很大一部分同學對概念教學的感受就是：只見老師拼命喊，自己心里沒點邊，又是抽象，又是枯燥，有時還免不了問一句“老師，你講到這么多到底累不累?”確實，初中化學概念教學很多時候都會讓我“發毛”。由此，學習如何進行概念教學勢在必行。

由此，所幸一本由陽文凰主編，廣西師范大學出版社出版的有關概念原理教學的書——《初中化學概念地圖》進入了我的眼簾，細讀之后，很受啟發，對如何進行概念教學有了更新的認識，現在與大家一起談談讀這本書的一些感受。

本書倡導學生畫概念地圖方法學習，用圖來表示、記憶知識，這樣掌握的知識面遠比用死記硬背方法學習掌握的知識面寬，記得牢，解決問題的能力更強。我們都知道，學生對枯燥的概念、原理不容易記憶，對于抽象的文字興趣不夠濃厚，而且記憶短暫，相反學生對形象記憶感興趣，記憶很快，理解掌握比較扎實，記憶效果持久。從生物學角度理解，用構圖方式學習，符合人腦對信息處理的生理機制，能調動左、右腦半球共同參與活動，容易刺激聯想和創意的產生，能促進主動學習，愿意動腦筋。

本書的編寫思路與教材的最主要的不同是：分層級、分模板梳理概念的知識導源圖，展示概念之間的關聯，揭示學習時新、舊知識整合的路線，目標明確，條理清楚，有利于提高概念學習、記憶效率。《初中化學概念地圖》將高效的學習策略融入概念的梳理，可以讓學生的學習、記憶更有效、更快捷。概念地圖：從設計過程上看，它是一種可視化的思維工具，是強有力的學習，助記策略，其構圖方式符合人腦對信息處理的生理機制，能調動左、右腦半球共同參與活動，易刺激聯想和創意的產生?能促進主動學習。從設計結果上看，它是分層級梳理概念的知識導源圖，類似大腦分層記憶的模板，展示概念之間的關聯，揭示學習時新、舊知識整合的路線，有利于提高概念學習、記憶效率。它緊扣新課標，立足新教材，推廣新方法，啟迪新思維。

可以這么說：《初中化學概念地圖》這本書是給我們提供了一種可視化的思維工具，強有力的學習、助記策略。分層級梳理概念的知識導源圖，學習、記憶知識的時代快車，很值得我們去領略、感受。

第五篇：《法律的概念》讀書筆記

《法律的概念》讀書筆記

哈特的《法律的概念》一書的發表，被視為新分析法學形成的標志，此書篇幅雖小，但內容精煉，從細處著手，說理充分，論辯巧妙，可謂當代不可多得的法理學著作。也正因其有上述諸多特點，使初讀者不易體會作者之深意，遂有晦澀難懂之感。如若仔細研讀、認真思考，方可見其文字之微言大義，暗自佩服著者的說理與論辯能力，哈特的論證層層深入，環環相扣，通過其語言哲學把讀者從法律命令說的世界慢慢的引入到法律規則說的世界。基于哈特思想的深邃，要想真正把握哈特教授的思想，我想需要一個長期的學習和研究過程，決不是一朝之功。對《法律的概念》一書，我整體上通讀一遍，對其中個別章節則經過了數次閱讀，也只是大體把握了此書的基本脈絡，對書中的很多問題仍充滿疑惑，我想這有待于以后的進一步學習研究。下文是筆者在初次閱讀此著作后的一些淺顯認識與思考，不求深刻細致，惟愿為現在的學習做一個小結。

一、從哈特對法律命令說的批判學習分析問題的方法

眾所周知，哈特的法律規則說是在批判奧斯丁的法律命令說基礎上建構起來的，在批判奧斯丁法律命令說及其支持者時所進行的各種論證，其中的許多地方具有一般方法論的意義，對于我們認識事物，分析問題大有裨益。

在哈特看來，奧斯丁的法律命令說是一種搶匪情景的擴大。哈特通過對簡單的搶匪情景添加一連串的特征，最終獲得了奧斯丁關于法律的定義：“任何一個法體系都包含某些人或團體所發布之以威脅為后盾的命令，這些命令大致上受到服從，且被規范的群體須大體上相信，當違反這些命令時，制裁將會被執行。”奧斯丁在其《法理學的范圍》一書中，以“命令”、“習慣”、“制裁”為要件，對①法律的概念做了清晰而徹底的分析。為了對奧斯丁的法律命令說加以批判，哈特著重選取了法律命令說中的核心要素——“命令”、“習慣”、“制裁”進行分析。

哈特在《法律的概念》前兩章總結概況出了奧斯丁筆下關于法律的定義，接著在《法律的概念》第三章分別從法律的內容、適用的范圍和起源模式三個方面論述奧斯丁關于法律概念的局限性。在法律內容和適用范圍方面，哈特說：“我們可以期待任何受過教育的人都能夠依照下面的綱要確認出法體系顯著的特征，這些特征包括：

一、在刑法之下，禁止或責令某些類型之行為的規則；

二、要求人們賠償那些他們以某些方式加以損害之人的規則；

三、規定做成遺囑、契約或其他賦予權利和創設義務所需之必要要件的規則；

四、決定規則為何、它們是何時被違反的，以及確定刑法與賠償的法院；

五、制定新規則和廢止舊規則的立法機構”。奧斯丁的法律命令說的局限性就暴漏出來了，其命令說很難適用于第三① H.L.A.哈特著：《法律的概念》，許家馨、李冠宜譯，法律出版社，2006年版，第25頁。

至第五項情形，即使第一和第二種情形的法律也不能完全通過法律命令說來進行解釋，因為即使是刑事法律規則中也包含著授予權利的規范，而不僅僅是義務性規則。奧斯丁的支持者們為了保持奧斯丁法律命令說的完整性，對哈特的批判給出了自己的回擊，其中兩個看似自圓其說的解釋是：把無效看做是制裁和把授予權利的規則作為法律的片段。在看到這些解釋時，自己的確甚是佩服那些法律命令說的支持者們，看到了他們為維持法律命令說的地位絞盡腦汁，至少在字面上使法律命令說擴展了適用的空間也在很大程度上對哈特的法律規則說進行了回擊。哈特針對這兩種解釋給出了自己的回答，那就是這兩種解釋雖然能在表面上一定程度的彌補法律命令說的缺陷，但是這種表面上的統一是以扭曲作為代價的，這種統一性扭曲了授予權利規則它們應當具有的功能。“表面的統一將會遮蔽法律及其架構中可能之活動的獨特性格”。哈特以棒球的規則為例進行了說明：在棒球規則中一些規則主要針對選手，一些規則針對比賽的工作人員（裁判和記分員），而另一些規則針對這兩者。為了追求統一性，理論者就會宣稱，所有的規則實際上就是為了指示比賽的工作人員在特定條件下做特定的事。“通過這樣的轉換而將統一性加在這些規則之上，隱蔽了這些規則的運作方式，并且也隱蔽了選手在目的性活動中使用的這些規則的方式，以及因此模糊了這些規則在這個共同運作的社會事業中的功能。”在法律的起源模式上，哈特認為，命令學說可以解釋部分成文法，但是卻無法解釋習慣的地位。在現代社會中，習慣也應作為一個法源，即使它的地位是次要的，“將習慣獲得法律地位，歸因于法院、立法機關或主權者曾經下達如此‘命令’的事實，這種觀點已使得‘命令’一詞被擴大解釋到已喪失倫理的重點之程度”。①

在《法律的概念》一書的第四章，哈特以較多筆墨分析了奧斯丁法律命令說中的主權者和臣民這兩個必備要件，從法律要素上對奧斯丁的法律命令說進行了徹底的批判。首先哈特通過虛構‘雷克斯世界’這樣一個世界，在雷克斯的君主國度里，雷克斯一世以威脅為后盾，要求他的臣民做某些行為和不做某些行為，人們長時間里習慣性的服從雷克斯一世，在這個世界里雷克斯一世的命令就是法律。雷克斯一世去世后雷克斯二世繼承王位，民眾的‘服從習慣’缺乏養成基礎，因為并沒有任何東西使雷克斯二世一開始就成為主權者。只有在他的命令被服從了一段時間之后，才能說‘服從習慣’被建立了起來，此時，他發布的任何命令即使還沒有投入服從的運行軌道，也可以被視為是法律的。這樣的‘服從習慣’養成之天然缺陷---間斷性，勢必會造成法律不連續的危險性。‘立法者權威’的間斷性這樣一個缺陷而無法將主權者的命令視為法律，這是法律命令說無法解釋的，從而讓得出法律命令說的缺陷性。其次哈特再次通過列舉案例證明法律命令說無法解釋法律的連續性問題。法官依據1735年的《巫術法》對一個1944年給人算命的英國婦女提起刑事訴訟并判處刑罰。在幾百年前公布的法律為什么今天仍然能夠被適用呢？哈特認為法律命令說無法對此做出解釋，因為20世界的英國人不能被牽強附會的說成習慣性服從喬治二世和他的法律。通過上述的分析，法律命令說已經千倉百孔了，勢必需要一個新的理論來給出新的解釋。上述的諸多批判都為哈特法律規則的提出提供了充分的鋪墊。

通過以上的概括和分析，我們可以看到哈特分析問題時至少采用了以下分析問題的方法：語言哲學，通過分析概念的標準用法，來探討類似概念的區別，“加深對概念的認識既是加深對現象的認識”。法律與由威脅所支持的命令有何區別和關聯？法律義務和道德義務有何區別和關聯？什么是規則，以及何種程度上法律是屬于規則的問題？對于這些問題，我們也會感知其中的不同，但是很難給出概況和區分，甚至有人把其中的差異歸結于上帝或一個不可捉摸的世界。但是哈特卻很好的把握了其中的區別，在總結概況的基礎上提出了“內部陳述”和“外部陳述”等全新的概念，并通過這些概念提出了自己的法律規則說，即初級規則和次級規則的結合，這種法律規則說更有包容性，對現實中的法律給出了比較合理的解釋，可以說是法律命令說基礎上的一次飛躍；概念解構，把概念核心要素剝離出來，逐一分析，發現其中的不合理性，最后再在總體上論證。奧斯丁的法律命令說以“命令”、“習慣”、“制裁”為要件，哈特在《法律的概念》前四章對其中的每一個要素都給出了鞭辟入里的分析，從中找到法律命令說無法解釋的情形，逐漸引出自己的法律規則說；概念創新，我想這個是最難的，他既需要對既有理論的駕輕就熟的把握，又要善于歸納其中的規律性。“內部陳述”、“外部陳述”、“初級規則”和“次級規則”等概念的提出，為哈特法律規則說的建立奠定了充實的理論基礎。上述三種也僅僅是哈特分析問題時經常采用方式，其中還穿插了其他分析問題的思路，但上述三種對自己的啟發是最大的，自己在以后的學習和寫作中要自覺的采用上述方法以提升自己分析問題的能力。

二、關于次級規則的一些思考與疑問

在哈特看來奧斯丁的法律命令說失敗的根本原因是：“其構建的要素，即命令、服從和威脅等觀念，并不包括，或者說不能通過把這些要素組合起來產生規則的觀念，而如果沒有這個觀念，我們就連最基本形態的法律也無法說明”①。哈特把他的法律規則概況為初級規則和次級規則的結合。初級規則是科以義務規則，在初級規則下，人們被要求去做或不做某些行為。次級規則是授予權利的規則，在次級規則下，“人們可以通過做或說某些事，而引入新的、取消或修改舊的初級規則”。在一個原始的簡單社會中，社會控制的唯一手段是人們對標準行為的一般態度，這是一個初級規則支配的社會，但是這種社會具有不確定性、靜止性、社會壓力分散性等缺點。為彌補這些缺點就必須引進次級規則，次級規則包括承認規則、改變規則、裁判規則。其中最為重要的是承認規則，即確認具有某些特征的規則，使之成為整個社會應當遵守且有壓力支持的規則。哈特的法律規則說與法律命令說比較，有了更大的適用性和包容性，對一國法律體系給出了更好的解答，這也是哈特教授理論最具創新的地方。對于哈特教授的次級規則學生在很多方面還是不甚了解和充滿疑惑，主要集中在以下論述中。

在一個原始的簡單社會中，承認規則來源于對標準行為的確認，如果說其確認的標準是這個社會中人們的一般態度，即大多數人的贊成或否認，其解釋力是很強的，如大家都反對殺人，大家就可以通過確認禁止殺人的規則來更好的約束人們的行為，這種規則的形成也會是最佳模式。但是，如果得不到多數的贊成或否認，其確立的又是依據什么規則呢？如，在一個普遍通過選賢任能方式推舉領袖的社會里，某人通過強權獲得領袖地位，并推行法令廢除推選制實行世襲制，這個規則肯定沒有獲得多數的承認或遭到了很多反對，但是它仍能確立，這其中又存在怎樣的規則呢？哈特也說“在一個已發展的法律體系中，承認規則當然是更復雜的，他們可能不是通過單獨一份文本或列表來鑒定初級規則，而是通過初級規則所擁有某一般特征來鑒別規則。”但是如何鑒別，哈特并沒有在《法律的概念》一書中詳細論述。我認為哈特的法律規則說對于解釋穩定社會中的規則或常態的社會狀態是比較充分的，但是它依舊沒有完全解釋一些以規則名義存在的范疇。但是我們并不能因此而否認法律規則說所做的貢獻。

關于習慣的地位，是哈特用來批判奧斯丁法律命令說時應用的論據之一。但是在習慣的問題上，德沃金等對哈特的法律規則說給出的解釋提出了質疑。“德沃金提出的疑問就是，法律習慣和道德習慣有時候是非常難以作出區分的。因此，承認規則如何確認某些習慣是法律，某些習慣不是法律呢？如果 檢驗的標準是社會中大部分成員都能將這種習慣當做法律的話，就等于在承認規則之外重新引進了一條新的規則。”①在這個意義上，法律規則說又不能自圓其說了！

法律規則說在彌補法律命令說的缺陷時，自身也暴露了一些缺陷，其觀點也不是無懈可擊的。但我想這也無礙于哈特所做的貢獻，他使分析法學在二戰后的飽受批評中獲得了生機，對我們把握一個國家的法體系有太多的助益。其理論中存在的不能自圓其說之處我想更多的歸結于法律現象的復雜和人們認識能力的有限性吧，這有在更多的批判中才能使其理論走向更加成熟。

三、關于法律和道德之間的關系

法律和道德之間關系的討論由來已久，至今仍在持續，期間引起了人們無數的思考同時也誕生了許多理論學說。在法律和道德之間的關系上，自然法學和分析法學形成了截然相反的觀點。自然法學認為法律和道德之間存在一種必然的聯系，人類的實在法應該與通過人類理性發現的道德原則相一致，不道德的法律不是法律，惡法非法。自然法的這種觀點在法學界長期占據主導地位直到分析法學的出現。在法律和道德的關系上，作為分析法學家之一的哈特如是說：“我們無法否認，任何社會或時代的法律的發展，事實上都會受到特定社會群體里約定俗成的道德和理想深遠的影響，此外，當然也會受到個人所推動的啟蒙道德批判形式所影響，這些個人的道德視域遠超過當代社會所接受的。但是我們不應該非法引用這個事實，借以證明其他命題：也就是說，法律體系必須和道德或正義有特 泮偉江：《超越哈特和德沃金之爭》，法制網：①

別的一致性關系，或是必須奠基在人們普遍接受的想法上，認為守法是道德上的義務。再者，即或這個命題在某個意義下為真，但是我們并不能因此推論說，法律體系中特定法律的法律有效性批判，無論是外顯或內隱的，都必須和道德或正義有關。”①在這一點上哈特的觀點與其前輩邊沁等的觀點是一致的，他們都認為自然法學說混淆了自然規則和行為法則，前者是描述性的，后者是規范性的。我認為這種觀點存在許多合理的成分，有許多地方值得借鑒，但是又有其缺陷。其合理性至少表現在以下三點中：一，在法無明文規定時，不能僅從違反道德標準這一事實出發而認定行為人違法，這勢必會損害到法律的安定性進而危害正常的社會秩序；二，不能僅從合乎道德要求這一事實出發，就認定某一規則是一個法律規則。我們現實中存在的大量的依民意而無視法律明文規定而進行的審判無疑就是這種思想的一種惡果，在提倡依法治國的今天其危害性也是顯而易見的；三，過分強調法律和道德的關系，無法解釋我們現實中存在的一些法律現象，如已經失效的收容遣送管理條例等法規，司法機關不能因為其不符合道德性而拒絕適用。其缺陷或者是不足我認為，自然法確實包含著對于理解道德和法律的某些真理，對法律道德性的追求也反映了人們追求某種合適存在的狀態的努力，即使正義有其不確定性但總體上還是給予我們以指引，不至于使法律演變為法西斯式法律。

哈特關于道德和法律之間關系的觀點的形成，與其同富勒之間的論戰是分不開的。富勒在其《法律的道德性》一書中做了法律的內在道德和外在道德的劃分，富勒將法律的內在道德視為法律的解釋和執行的問題，其具體內容可概括為以下八個原則：

一、法律的普遍性原則；

二、法律的公開性原則；

三、法律的適用不溯及既往原則；

四、法律的明確性原則；

五、法律的一致性原則；

六、法律的可行性原則；

七、法律的穩定性原則；

八、官方行為與法律的一致性原則。這種內在道德與法律的實體目標是不同的，他從另一個側面反映了法律的道德性。哈特自己也承認“法律反映或符合一定的道德要求，盡管事實上往往如此，然而不是一個必然真理”，從這里我們也可以看出應然法律確實影響著實然法律，即使不是真理，但也是一個客觀事實。再加之二戰法西斯法律罪惡一面給人留下無盡反思，傳統的分析法學觀點難以適用時代潮流，受到了越來越多的批判，哈特就必須維護分析法學的地位而努力。因此哈特在堅持分析法學傳統——法律和道德無必然聯系的基礎上提出了“最低限度自然法理論”。其理論可概括為以下幾個方面：一是人的脆弱性。法律和道德都要求人們要自我克制，因此法律和道德都有不許殺人的內容；二是大體上的平等。“這一大體平等的事實，要比其他事實更能使人們明白：必須有一種相互克制和妥協的制度，它是法律和道德兩種義務的基礎”；三是有限的利他主義。“人的利他主義的范圍是有限的并且是有間歇性的，而侵犯傾向卻是時常存在的，如果不加限制，就足以導致社會生活毀滅”；四是有限的資源，這使某種最低限度的財產權制度以及要求尊重這種制度的特種規則必不可少。并且它也使動態規則成為必要，能使個人能夠創立義務并改變義務，使群體展開分工；五是有限的理解力和意志力。所有人都傾向于首先考慮他們自己的眼前利益，因此確立強制下自愿結合的制度是必要的。

哈特最低限度自然法理論的提出，被很多學者看做是傳統分析法學同自然法學的妥協。經過哈特修正后的分析法學獲得了更大的存在空間，在法律和道德之間關系的這個層面上，我們很難說自然法學和實在法學孰優孰劣，只是兩派認識問題的思路及堅持的價值觀上存在分野。這兩派的的觀點都在現代的法體系中得到了充分的體現，我想正是各種學說的爭鳴才使法律的世界充滿生機與保持活力，才促進了人類法治事業不斷的向前發展。

四、小結

《法律的概念》一書所構建的法律規則說，使我們對法律的一般概念和體系等有了更加深刻的了解，其邏輯分析和語言分析方法給我們留下了深刻的印象。雖然其規則說并不能解釋所有法律現象，其規則說也受到了新自然法學的強有力批判，但是這些都不能掩飾其貢獻，我們正如哈特教授所言“本書的目的在于對國內法律體系的獨特結構提供一個較為優越的分析，并對法律、強制和道德這三種社會現象間的相似處和差異處提供較為清楚的理解，借以將法理論的研究向前推進”。我想正是有了各種學說的激烈碰撞，在碰撞中優勝劣汰，才促使我們不斷地接近法律的至善！

①