第一篇：略論建設(shè)監(jiān)理與國際接軌

國際上統(tǒng)稱的建設(shè)監(jiān)理是一個(gè)由多學(xué)科，多專業(yè)架構(gòu)成的技術(shù)密集智能型組織，它在城市建設(shè)和工程建設(shè)實(shí)施建設(shè)監(jiān)理制中起著舉足輕重的作用。這一行之有效的建設(shè)管理制度被世界上許多國家和地區(qū)，特別是發(fā)達(dá)國家推崇已有上百年的歷史。

美國、英國、德國、日本以及港澳地區(qū)等，在建筑立法化、工作程序化、技術(shù)規(guī)范化、管理科學(xué)化和組織現(xiàn)代化等方面，為建設(shè)監(jiān)理帶來新的活力。我國建設(shè)監(jiān)理制始自1988年，理論與實(shí)踐的發(fā)育發(fā)展較快，初步形成新的工程項(xiàng)目管理的格局框架，促進(jìn)了工程建設(shè)項(xiàng)目管理體制改革和管理水準(zhǔn)的提高，隨之興起的我國監(jiān)理業(yè)在隊(duì)伍建設(shè)、建章立制和業(yè)務(wù)實(shí)踐等方面均創(chuàng)佳績。實(shí)踐證明，力推建設(shè)監(jiān)理制，有利于工程質(zhì)量、工期與成本控制；能實(shí)現(xiàn)建設(shè)速度與效益并舉；有利于提高教量與質(zhì)量的結(jié)合，是一條多快好省進(jìn)行基本建設(shè)的途徑。積極探索建設(shè)監(jiān)理與國際接軌，完善具有中國特色的建設(shè)監(jiān)理制度，是當(dāng)前重要課題。本文結(jié)合國內(nèi)外工程承包的實(shí)踐和所見所聞略論以下數(shù)點(diǎn)，供同行們參研。

一、建設(shè)監(jiān)理與國際接軌是大勢所趨

我國的改革開放的國策為世人矚目并吸引著國際上廣大的投資者、合作伙伴和34國際金融機(jī)構(gòu)，其工程承包市場當(dāng)然亦成為國際大市場的重要組成部分，是國際大循環(huán)的重要力量。我國建設(shè)監(jiān)理與國際接軌是大勢所趨必行之作，其理由如下。

（1）發(fā)展之需。眾所周知，近年來，外商外資合資特別是港臺(tái)投資等工程項(xiàng)目勢頭仍好，據(jù)報(bào)載1996年外資在房地產(chǎn)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施、開辦企業(yè)等投資約達(dá)400億美元，業(yè)主要求按國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)理。世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、聯(lián)合國有關(guān)機(jī)構(gòu)等國際組織的貸款項(xiàng)目，漲幅較大，實(shí)施上述項(xiàng)目均把監(jiān)理制作為貸款項(xiàng)目基本條件之一，一定要按照FIDIC編撰的合同條款、項(xiàng)目管理協(xié)議和咨詢協(xié)議等文件執(zhí)行。

（2）競爭所需。國際同行關(guān)注我們，我們需要同國際接軌，我國有650余家注冊對(duì)外經(jīng)營權(quán)的國際工程或咨詢公司。

（3）改革之需。監(jiān)理制確實(shí)是一項(xiàng)先進(jìn)的、科學(xué)的、成功的、通行的國際慣例，已被世界上大多數(shù)發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家所承認(rèn)接受實(shí)施，值得學(xué)習(xí)和借鑒大力推行，并應(yīng)在我們實(shí)施前8年的基礎(chǔ)上，總結(jié)--完善--修訂--實(shí)踐，使國際慣例同中國國情密切結(jié)合更具特色。

（4）體制所需。無論是從建筑業(yè)性質(zhì)、功能效果認(rèn)識(shí)，還是從管理規(guī)律、監(jiān)理效益講，還是從國際化、專業(yè)化的高度看，都充分說明，組織一支強(qiáng)大的高素質(zhì)的專業(yè)化、社會(huì)化的監(jiān)理班子，全面實(shí)施、大力推行監(jiān)理制的必要性。

二、國外監(jiān)理公司機(jī)構(gòu)的主要特點(diǎn) 縱觀發(fā)達(dá)國家監(jiān)理公司在國際工程承包市場的運(yùn)作有以下幾個(gè)主要特點(diǎn)：

（1）人才高素質(zhì)化。他們擁有在工程實(shí)踐中積累的豐富管理經(jīng)驗(yàn)，有的監(jiān)理公司，高技術(shù)職稱人員所占的比例高達(dá)30％～40％以上，能熟練運(yùn)用FIDIC制訂的權(quán)威性國際通用的范本和國際慣例，他們知法律、會(huì)管理、懂技術(shù)、通經(jīng)濟(jì)。歐美國家的監(jiān)理工程師，都是按嚴(yán)格的程序認(rèn)定的，一般經(jīng)過學(xué)習(xí)（3～5年）--實(shí)習(xí)（3年以上）--考試或面試答辯--工程實(shí)踐--頒發(fā)證書等五個(gè)階段。

英國皇家特許測量師學(xué)會(huì)發(fā)RICS證，法國對(duì)其資質(zhì)要求似乎更高，如除上述程序還要求申請人必須是高等土木工程學(xué)院畢業(yè)生，具有10年以上工程經(jīng)歷，要通過法國建設(shè)部“技術(shù)監(jiān)理審查委員會(huì)”資審面試確認(rèn)方可。經(jīng)上述嚴(yán)格的認(rèn)證過程，其監(jiān)理工程師素質(zhì)均達(dá)精通法律，主要是經(jīng)濟(jì)合同法和FID1C編制的條款，善于管理，主要是熟練掌握現(xiàn)代化管理方法和手段、有技術(shù)專長，具備施工安裝各種專業(yè)知識(shí)，能進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析比較的經(jīng)歷豐富，智力高超，能力強(qiáng)勝的管理者。美國工程管理專家約翰遜認(rèn)定工程項(xiàng)目經(jīng)管失敗重要原因之一的首要就是監(jiān)理工程師閱歷淺薄經(jīng)驗(yàn)不足所為。

（2）業(yè)務(wù)寬深化。英美咨詢監(jiān)理業(yè)的歷史長達(dá)百余年，業(yè)務(wù)發(fā)展均達(dá)寬闊深長的高水準(zhǔn)程度，真正擔(dān)當(dāng)起全方位的監(jiān)理（咨詢）任務(wù)，覆蓋了整個(gè)建設(shè)的全過程。無論是英國實(shí)施的Q.S制即測量師（Quantiy Surveying），還是美國開展的CM方式（Fast--Track--Constructinn--Management），還是60年代以來在美國、德國、法國、日本等廣泛采用projtct Management即項(xiàng)目管理法（pM制），其核心都是對(duì)監(jiān)理工程師的地位、資格、職責(zé)、義務(wù)、工作方式以及同業(yè)主、承建單位等關(guān)系在法律經(jīng)濟(jì)上的定格，他們具體服務(wù)的業(yè)務(wù)范圍已逐步擴(kuò)展到為業(yè)主提供投資規(guī)劃、投資估算、價(jià)值分析，向設(shè)計(jì)單位，施工單位提供費(fèi)用控制，項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定。

工程索賠、信息管理、組織協(xié)調(diào)、決算審核等。在目前仍通用的IGA--80pM的導(dǎo)言和附錄A中，都提到了監(jiān)理范圍，其深度及廣度都反映了國際監(jiān)理業(yè)的高水平操作，監(jiān)理工作的前期化和延伸化，使監(jiān)理具體業(yè)務(wù)內(nèi)容紛繁責(zé)任重大，自項(xiàng)目的可行性研究、財(cái)務(wù)計(jì)劃、項(xiàng)目工程技術(shù)設(shè)計(jì)、采購與發(fā)包、施工管理、試運(yùn)轉(zhuǎn)等大項(xiàng)到工程監(jiān)理的38個(gè)子項(xiàng)，囊括了工程項(xiàng)目的前期論證及其配套工作，資金籌措、項(xiàng)目目標(biāo)總控制、項(xiàng)目實(shí)施管理與驗(yàn)收，投入運(yùn)營以及項(xiàng)目的后評(píng)估等一整套系統(tǒng)監(jiān)理。自80年代以來，中東、北非的某些目家的工程項(xiàng)目，尤其是私人工程，采用此法即業(yè)主全權(quán)委托工程顧問公司做為代理人進(jìn)行全方位監(jiān)理，年終或工程終交后結(jié)算財(cái)務(wù)交回利潤，如沙特等國就早已開展了這一方式。

（3）監(jiān)理組織模式化，歐美和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的監(jiān)理組織及現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)已形成模式化，大體為線性式監(jiān)理結(jié)構(gòu)、職能式監(jiān)理結(jié)構(gòu)和矩陣式監(jiān)理結(jié)構(gòu)等三種模式。當(dāng)前國際上流行的以矩陣式居多，下面提供的歐美、日本、香港等地的監(jiān)理組織模式，基本思路以矩陣式為主導(dǎo)，該模式融線性式和職能式為一體使其優(yōu)化組合，揚(yáng)其所長避其所短，更具特點(diǎn)：①從圖1中可看出矩陣式監(jiān)理組織命令源較少，易于管理，提高工效；②作用兼顧，既有利專家及工程技本人員的特長發(fā)揮，又可施展職能部門的作用；③適用性大，該模式完全勝任對(duì)于項(xiàng)目的監(jiān)理，又通用于對(duì)多合同大中型工程的監(jiān)理；④體現(xiàn)了高智高效高能的工程咨詢、工程顧問、建筑 師事務(wù)等性質(zhì)特性。圖2列出了駐地監(jiān)理機(jī)構(gòu)，在現(xiàn)場設(shè)立的駐地監(jiān)理班子，一般情況下，在現(xiàn)場總監(jiān)（駐地工程師）的直接領(lǐng)導(dǎo)下，設(shè)行政、技術(shù)和合同等管理部門，實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)理任務(wù)。

如約旦哈西姆皇宮工程的監(jiān)理就是由業(yè)主委托日本丹下設(shè)計(jì)咨詢公司，對(duì)工程合同的實(shí)施全權(quán)監(jiān)督、檢查、控制與管理的。該工程總建筑面積約2萬㎡，合同總造價(jià)3400萬美元，合同總工期900天，由上海中建工程公司承建，設(shè)計(jì)由日本丹下健三設(shè)計(jì)事務(wù)所承擔(dān)，該公司根據(jù)合同規(guī)定在現(xiàn)場派駐監(jiān)理工程師代表執(zhí)行監(jiān)理職能，下設(shè)三個(gè)室：辦公室2人，負(fù)責(zé)文秘、信函、檔案；（監(jiān)理）工程師室8人，包括建筑、結(jié)構(gòu)、機(jī)械、電器等專業(yè)，負(fù)責(zé)現(xiàn)場監(jiān)理技術(shù)工作；估價(jià)師室2--3人，主要進(jìn)行合同與預(yù)算管理。美英流行pM型施工監(jiān)理，如其通常的組織形式為（圖3）一些大型發(fā)展集團(tuán)，如香港新鴻基，北恒基、長江實(shí)業(yè)等內(nèi)部都擁有自己的pM隊(duì)伍協(xié)調(diào)平衡公司的發(fā)展。

國際監(jiān)理公司其規(guī)模大致是：大中型（咨詢）監(jiān)理公司一般為25人～130人，小型（咨詢〕監(jiān)理公司一般為5人～25人左右。在美國小型監(jiān)理公司約占75％；大中型者約占25％。國外監(jiān)理公司的監(jiān)理設(shè)施較完備，除現(xiàn)場根據(jù)需要由業(yè)主或承包商免費(fèi)提供必要的設(shè)施外，還有自己的固定設(shè)備資產(chǎn)包括辦公設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室、勘測設(shè)備、運(yùn)輸工具、通信器材等。

按FIDIC文件精神，現(xiàn)場監(jiān)理工程師要做好以下8個(gè)方面的具體工作：

①在總包分包管理上，有權(quán)對(duì)其工程管理人員、檢驗(yàn)人員和操作工人，進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)其不稱職的任何人包括項(xiàng)目經(jīng)理提出解雇要求，如FIDIC中第1.1（A）iv、16.2款等；

②在工程現(xiàn)場協(xié)調(diào)上，有權(quán)調(diào)理審批總承包商、甲方與總承包商指定分包商與總承包商等協(xié)同施工。如第15.1、4.1和2條款等；

③在工程技術(shù)上，負(fù)責(zé)圖紙和技術(shù)資料的管理、批準(zhǔn)和認(rèn)可圖紙變更等，如FIDIC中第6.4、7.1條款；

④在有關(guān)法律處理上，擔(dān)任第一位調(diào)解人角色，對(duì)業(yè)主與承包商的爭議事項(xiàng)，以合同為依據(jù)，中立、公正、合理地處理糾紛，如FIDIC中第67.1、67.2、和67.3條款等；

⑤在合同中的地位與作用上，是業(yè)主的代理人，根據(jù)業(yè)主的授權(quán)范圍進(jìn)行諸如索賠管理，財(cái)務(wù)支付、各種簽證等現(xiàn)場實(shí)際工作。如FIDIC中第51、52、53、60和69條款等等；

⑥在工程進(jìn)度上，有權(quán)行使工程全過程的控管。批審施工總進(jìn)度計(jì)劃，下達(dá)開工令、要求承包商報(bào)施工作業(yè)計(jì)劃，跟蹤檢查施工進(jìn)度，簽發(fā)部分工程交工、基本交工和竣工終交證明書。如FIDIC中第14、40、46、48條款等；

⑦在工程質(zhì)量督查上，有權(quán)對(duì)材料質(zhì)量、操作工藝、隱蔽工程進(jìn)行檢查；當(dāng)發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量達(dá)不到驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)時(shí)有權(quán)勒令返工；在階段驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收時(shí)，有權(quán)提出修補(bǔ)內(nèi)容和要求等，一直到保修期結(jié)束發(fā)合格證為止，如FIDIC中第36，38和49條等；

⑧在工程造價(jià)控制上，有權(quán)要求承包商提供工程合同的現(xiàn)金流量計(jì)劃，負(fù)責(zé)簽署工程款付款憑證，簽認(rèn)工程變更確定以外風(fēng)險(xiǎn)等，有權(quán)調(diào)整單價(jià)，必要時(shí)進(jìn)行工程估價(jià)，如FIDIC中第14.3、51、52、70條款等等。

（4）酬金優(yōu)厚化。國際上監(jiān)理費(fèi)用的額度和價(jià)位比較高，通常情況下約占工程總造價(jià)的：1％～4％間，由于建設(shè)項(xiàng)目的種類、特點(diǎn)、服務(wù)內(nèi)容深度的差異，各國略有不同，如以工程總價(jià)為基數(shù)，美國收取3％～4％，德國收5％（含工程設(shè)計(jì)方案費(fèi)），日本收2.3％～4.5％（叫設(shè)計(jì)監(jiān)理費(fèi)），東南亞大多數(shù)國家收1％～3％，臺(tái)灣省收2.3％左右，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中還因監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)不同而有所浮動(dòng)。其監(jiān)理費(fèi)用構(gòu)成包括:

①直接成本3項(xiàng)：A現(xiàn)場監(jiān)理人員的工資與津貼費(fèi)；B用于項(xiàng)目上的專項(xiàng)費(fèi)（如交通差旅費(fèi)、通訊住宿費(fèi)、人員培訓(xùn)費(fèi)、儀器設(shè)備租賃使用費(fèi)等）；C該項(xiàng)目所需用的外部服務(wù)活動(dòng)費(fèi)；

②間接成本兩項(xiàng)：D監(jiān)理單位管理費(fèi)、各種稅金；E利潤。國際上最為流行的監(jiān)理費(fèi)用基本計(jì)算方法以下面兩種方式居多，一是按工程總造價(jià)的比例取費(fèi)，二是按監(jiān)理費(fèi)用成本加一定比例或數(shù)額酬金。據(jù)國外資料介紹和實(shí)際情況看，監(jiān)理工程師的月收入在2000～5000美元以上，總監(jiān)的月收入還要高，如丹麥金碩國際咨詢公司只派了5名工程技術(shù)人員參加京津塘高速公路的監(jiān)理，兩年多的監(jiān)理咨詢費(fèi)高達(dá)135萬美元，大項(xiàng)目因?qū)嵤┲芷陂L，現(xiàn)場還要提供更優(yōu)厚的生活辦公條件以保證工程順暢。

（5）職業(yè)道德準(zhǔn)則化。發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理行業(yè)（咨詢業(yè)）都對(duì)監(jiān)理人員的職業(yè)行為制定了道德規(guī)范和準(zhǔn)則，如美國土木工程學(xué)會(huì)規(guī)定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）的道德準(zhǔn)則，其核心內(nèi)容強(qiáng)調(diào)了“正直、公平、誠信、服務(wù)”，日本咨詢工程師協(xié)會(huì)制定了咨詢工程師（監(jiān)理工程師）《職業(yè)行為規(guī)范》，其基本原則是堅(jiān)持監(jiān)理工作的科學(xué)性、公正性、中立性、服務(wù)性。監(jiān)理工程師正直、公平、誠信、服務(wù)等的工作態(tài)度和敬業(yè)精神，充分體現(xiàn)了FIDIC對(duì)監(jiān)理工程師要求的精髓，所謂科學(xué)性是指監(jiān)理單位要以合同文件為準(zhǔn)繩，以國家法律規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，獨(dú)立地按法監(jiān)理；所謂公正性，是指監(jiān)理單位在合同、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法律等項(xiàng)下，既要維護(hù)項(xiàng)目法人的合法權(quán)益，又要維護(hù)承建商的合法權(quán)益；所謂中立性，是指監(jiān)理單位不得以權(quán)謀私，應(yīng)努力用正當(dāng)?shù)氖侄?，以自己的?shí)力為客戶謀求最大的效益；所謂服務(wù)性，是指監(jiān)理單位不但要堅(jiān)持合同嚴(yán)格監(jiān)管，還要預(yù)防為主熱忱幫導(dǎo)。為此，有些國家與地區(qū)強(qiáng)制性規(guī)定，監(jiān)理者與被監(jiān)理者的行為，必須遵照行業(yè)行政法規(guī)和國家法律，建設(shè)監(jiān)理活動(dòng)必須遵守工程所在國與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)法、行政法、民法等各種法律法規(guī)，以使監(jiān)理工作納入正常軌道上運(yùn)作。

三、我國建設(shè)監(jiān)理的主要差距

從上所述不難看出我國建設(shè)監(jiān)理較國外監(jiān)理工作的明顯差距，主要是：

1.人員素質(zhì)總體水平偏低。表現(xiàn)在不熟悉國際慣例，缺乏語言交流溝通能力，欲走出國門難度較大。此外監(jiān)理工程師必須具備的一套現(xiàn)代管理方法與手段目前尚未掌握自如，特別是項(xiàng)目總監(jiān)層次的人才更是十分匱乏，由于總監(jiān)對(duì)工程項(xiàng)目甚至對(duì)于一個(gè)監(jiān)理公司能起關(guān)鍵性的形象作用和效應(yīng)，因而要求他具有較高的監(jiān)理藝術(shù)、業(yè)務(wù)水平、協(xié)闊能力以及個(gè)人品質(zhì)、社會(huì)關(guān)系等。人員素質(zhì)的差距在很大程度上是制約我們監(jiān)理業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、國際化的重大障礙。

2．尚未形成自上而下的完善配套的監(jiān)理行業(yè)體系，包括國家監(jiān)理法規(guī)。管理制度、機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作程序等，即在監(jiān)理行業(yè)的系統(tǒng)化、法制化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和程序化等幾個(gè)重要方面與國外監(jiān)理相差甚遠(yuǎn)。如監(jiān)理市場，缺乏公開、公平、公正、平等競爭的愉悅環(huán)境，存在地區(qū)保護(hù)、違犯交易、行政于預(yù)等不良因素，有的行為與推行監(jiān)理制的宗旨大相徑庭，已到嚴(yán)重干擾監(jiān)理業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的不可容忍的地步。

3．監(jiān)理深度遠(yuǎn)未到位。且不說國際上權(quán)威性合同文本上提到的幾十項(xiàng)監(jiān)理業(yè)務(wù)仍是我們的理想目標(biāo)，即便是我們自己規(guī)定的“三控”（造價(jià)控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制），兩管（合同管理、信息管理〕，一協(xié)調(diào)（協(xié)調(diào)處理好業(yè)主、施工、設(shè)計(jì)等單位間的關(guān)系）的監(jiān)理任務(wù)亦尚未達(dá)到目的。這當(dāng)然與機(jī)制、認(rèn)識(shí)和內(nèi)外部條件梗塞有關(guān)，當(dāng)前現(xiàn)場監(jiān)理普遍處在以質(zhì)量控制為中心這一低水平階段徘徊著，不早日突破這一步，我們的監(jiān)理業(yè)就很難與國際接軌。

4．監(jiān)理費(fèi)率偏低。國際（咨詢）監(jiān)理業(yè)的高值化已運(yùn)行數(shù)年，對(duì)咨詢監(jiān)理人員的待遇和條件日趨增勢，如美、英等國的月酬全高達(dá)1萬～2.46萬美元；日本、印度、韓國等國的月酬金也為2000美元～1.0萬美元，我國監(jiān)理費(fèi)率低造成監(jiān)理人員酬金低下的狀態(tài)引發(fā)監(jiān)遵人員的一系列問題。目前實(shí)行的監(jiān)理費(fèi)取值還是5年前由建設(shè)部和國家物價(jià)局聯(lián)合發(fā)布的指導(dǎo)性價(jià)格，我國的監(jiān)理工作者在這種低費(fèi)率、低酬金情況下任勞任怨辛勤工作奉獻(xiàn)多年，是到了改革監(jiān)理費(fèi)取值偏低適當(dāng)提高監(jiān)理人員酬金的時(shí)候了。

四、加快同國際接軌的步伐

我國建設(shè)監(jiān)理加快同國際接軌的步伐，應(yīng)該在以下各方面加緊工作，縮短我們同國際間的差距。

（1）當(dāng)務(wù)之急是多渠道并舉全面提高監(jiān)理工程師的素質(zhì)，以緩解到徹底解決監(jiān)理人才的年齡與知識(shí)老化的問題。其解決辦法是：①下大力繼續(xù)推行培訓(xùn)工作，開展不同層次的監(jiān)理人員的培訓(xùn)和對(duì)國際工程監(jiān)理等專題研討，如監(jiān)理公司總經(jīng)理培訓(xùn)、總監(jiān)培訓(xùn)、某工程項(xiàng)目培訓(xùn)等；②組團(tuán)到國外考察學(xué)習(xí)會(huì)談，邀請有真才實(shí)學(xué)的國外專家講學(xué)，了解和把握國際工程建設(shè)監(jiān)理運(yùn)行規(guī)則；③開展國際同行間業(yè)務(wù)交流、互訪活動(dòng)、取長補(bǔ)短，知己知彼，搞清國際“軌道”，便于接“軌”④選擇有關(guān)學(xué)校設(shè)立監(jiān)理專業(yè)，培養(yǎng)建設(shè)監(jiān)理的專門人才。象今年5月中國工程咨詢協(xié)會(huì)請F(tuán)IDIC主席路易斯和FIDIC亞太地區(qū)主席黃漢騰先生來華講授國際工程咨詢監(jiān)理業(yè)務(wù)，就是培訓(xùn)咨詢監(jiān)理高級(jí)人才的一項(xiàng)很好的舉措。

（2）完善監(jiān)理工作系統(tǒng)和體系。監(jiān)理工作系統(tǒng)和體系包括監(jiān)理機(jī)構(gòu)、監(jiān)理法規(guī)、監(jiān)理單位、監(jiān)理依據(jù)、監(jiān)理模式以及監(jiān)理合同等等。如美國建設(shè)監(jiān)理由國家商務(wù)部主管，監(jiān)理的行政法規(guī)是《全美統(tǒng)一管理法》，技術(shù)規(guī)范是《建筑法規(guī)》和各專業(yè)法規(guī)，美國建筑師協(xié)會(huì)制訂的《業(yè)主和建筑師協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)格式》簡稱AIA合同文件B141為常用咨詢服務(wù)合同，法國建設(shè)監(jiān)理是由法國國民議會(huì)立法，法國政府建設(shè)部核定為數(shù)甚少的質(zhì)檢公司進(jìn)行，監(jiān)理依據(jù)是法國規(guī)范“DTU”和法國標(biāo)準(zhǔn)“NF”等。我們可參照國際慣例和歐美發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)結(jié)合我國特色研制出適宜于我國國情特點(diǎn)的監(jiān)理工作系統(tǒng)和體系，如FIDIC通用條款外我們可以制訂中國式的FIDIC專用條款，以適應(yīng)國際承包工程和國際借貸機(jī)構(gòu)貸款項(xiàng)目的需要。此外還應(yīng)推行如國際標(biāo)準(zhǔn)ISO9000質(zhì)保體系認(rèn)證、聯(lián)合國167號(hào)國際安全條約，制訂與建設(shè)監(jiān)理相關(guān)的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三者密切結(jié)合的技術(shù)、施工程序、合同管理等方面的操作規(guī)范，同時(shí)參照這些國際文件，研制我國的建設(shè)監(jiān)理服務(wù)范圍和質(zhì)量管理辦法，對(duì)監(jiān)理單位應(yīng)有明確的質(zhì)量目標(biāo)和考核細(xì)則，保證業(yè)主、承建商、監(jiān)理單位的共同利益，發(fā)揮他們的作用。

（3）積極主動(dòng)開拓國際市場。這是建設(shè)監(jiān)理同國際接軌的最佳和高效率的辦法。不斷開放的世界格局，特別是亞太地區(qū)更具前所未有的極好發(fā)展與合作的機(jī)遇，全球工程咨詢（監(jiān)理）網(wǎng)絡(luò)的建立，這為監(jiān)理（咨詢）公司進(jìn)入國際市場提供了良好條件。為此，①要建立自己的信息網(wǎng)，包括國內(nèi)外咨詢商、專利商、中間商、外事窗口、有國外關(guān)系的個(gè)人等，這樣就可以多維的得到客戶需求、社會(huì)要求、市場動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目信息、國際匯價(jià)、競爭對(duì)于等信息，排除信息不足坐失良機(jī)的煩惱；

②亞太地區(qū)發(fā)展中國家有巨大市場需求量，普遍大搞基礎(chǔ)設(shè)施，能源設(shè)施和基礎(chǔ)工業(yè)等，估計(jì)中國在2000年前，固定資產(chǎn)投資額超過1萬多億美元，中國許多周邊國家象仰光衛(wèi)星城的建設(shè)，越南、老撾大規(guī)模的基建亦缺乏大量咨詢監(jiān)理，技術(shù)人才，這給開發(fā)監(jiān)理（咨詢）業(yè)的合作提供了廣闊前景；

③通過中國工程咨詢協(xié)會(huì)、中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)、中國國際工程協(xié)會(huì)等組織，和國際咨詢機(jī)構(gòu)溝通，取得項(xiàng)目咨詢（監(jiān)理）權(quán)，是一個(gè)重要而不可忽視的渠道，同時(shí)要采取聯(lián)合、交流集約的方式擴(kuò)展國際工程監(jiān)理（咨詢）業(yè)成果。

第二篇：建設(shè)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理的接軌論文

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目已經(jīng)在慢慢接軌，工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目相結(jié)合已經(jīng)成為了未來發(fā)展的趨勢，能夠推動(dòng)我國監(jiān)理事業(yè)的不斷發(fā)展與壯大。本文從建設(shè)工程監(jiān)理以及工程項(xiàng)目管理的內(nèi)涵入手，闡述了目前建設(shè)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理間存在的差異及原因，并探討了兩者接軌的必然性，提出了兩者接軌的思路及優(yōu)勢。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程監(jiān)理；工程項(xiàng)目管理；接軌

0引言

隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，我國的工程監(jiān)理水平有了質(zhì)的提升，但是仍舊難以與國外項(xiàng)目管理公司進(jìn)行競爭，為了能夠提高我國項(xiàng)目管理的水平，促進(jìn)我國監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，應(yīng)將監(jiān)理公司積極的與項(xiàng)目管理公司進(jìn)行接軌，這樣不僅能夠保持之前的監(jiān)督業(yè)務(wù)，而且更有利于項(xiàng)目管理公司進(jìn)行更標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)劃及操作。工程監(jiān)理向工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)型及發(fā)展需要從兩個(gè)方面考慮，一是從我國國情出發(fā)，我國監(jiān)理企業(yè)應(yīng)朝著更加專業(yè)化的方向發(fā)展，二是從國際方面考慮，我國監(jiān)理企業(yè)應(yīng)先全方位、全過程的項(xiàng)目管理發(fā)展。

1工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理含義

1.1建設(shè)工程監(jiān)理內(nèi)涵

建設(shè)工程監(jiān)理是在20世紀(jì)80年代末，我國建設(shè)方面相關(guān)專家從國外引進(jìn)的一種建設(shè)理念，工程監(jiān)理企業(yè)具體的流程大致分為“四個(gè)控制控”“、兩個(gè)管理”“、一個(gè)協(xié)調(diào)”，主要著重于對(duì)質(zhì)量控制與進(jìn)度控制。具體如圖1所示。1997年《建筑法》以法律的形式規(guī)定國家推出工程監(jiān)理制度，并于1988年開始試點(diǎn)。建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷地充實(shí)完善，逐漸成為了工程實(shí)施的慣例，成為建設(shè)程序的組成部分。監(jiān)理工作實(shí)施的程序包括成立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，編制建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)劃，規(guī)定各專業(yè)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則以及規(guī)范化的開展監(jiān)理工作。

1.2工程項(xiàng)目管理內(nèi)涵

工程項(xiàng)目管理主要指的是工程項(xiàng)目管理企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同的約定，運(yùn)用系統(tǒng)工程的觀點(diǎn)、理論以及方法，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行全方位的管理，主要包括在項(xiàng)目決策階段為業(yè)主編制可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目策劃等，為業(yè)主提供招標(biāo)代理、設(shè)計(jì)管理、采購、施工管理、竣工驗(yàn)收等。具體如圖2所示。

2工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理間存在的差異及原因分析

2.1兩者之間存在的差異

工程項(xiàng)目管理與建設(shè)工程監(jiān)理之間存在著微妙的關(guān)系，但卻不盡相同，兩者之間所存在的差異主要可以從法律地位、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)范圍以及資質(zhì)要求方面進(jìn)行分析。第一，兩者在法律地位方面的差異。工程監(jiān)理在我國的建設(shè)領(lǐng)域占據(jù)著非常重要的位置，在我國的《建筑法》中確定了工程監(jiān)理的法律地位，規(guī)定了在大中型項(xiàng)目開發(fā)中必須要實(shí)施監(jiān)理，但是在我國的相關(guān)法律法規(guī)中卻沒有對(duì)工程項(xiàng)目管理進(jìn)行法律限制，沒有明確的法律規(guī)定需要強(qiáng)制性的執(zhí)行，因此，在法律地位上，工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理存在著差異。第二，兩者在服務(wù)對(duì)象方面的差異。工程監(jiān)理代表的僅是建設(shè)單位，因此在進(jìn)行問題的處理時(shí)通常會(huì)堅(jiān)持一致的原則及方法，但是工程項(xiàng)目管理所服務(wù)的對(duì)象較多，可以是施工單位、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、建設(shè)方、業(yè)主方等等，因此在進(jìn)行問題的處理時(shí)需要根據(jù)具體情況來確定相應(yīng)的原則及方法。第三，兩者在業(yè)務(wù)范圍方面的差異。現(xiàn)階段我國工程監(jiān)理重點(diǎn)是對(duì)施工階段進(jìn)行監(jiān)管，雖然也包括了對(duì)工程設(shè)計(jì)、招標(biāo)、維修等方面的監(jiān)管，但是并不明顯。而項(xiàng)目管理則涵蓋了多方面的業(yè)務(wù)范圍，除了對(duì)決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)以及施工階段的管理外，還涵蓋了材料管理、承包項(xiàng)目管理以及金融管理等。第四，兩者在資質(zhì)要求的差異。工程監(jiān)理企業(yè)需要任用符合規(guī)定的注冊監(jiān)理師，這樣便能夠獲得監(jiān)理資質(zhì)，而工程項(xiàng)目管理則需要多方面的人才，除了注冊監(jiān)理師，還需要有咨詢?nèi)藛T、造價(jià)師、城市規(guī)劃師、建筑師等等，這樣才能滿足工程項(xiàng)目管理的多種業(yè)務(wù)范圍。

2.2兩者之間存在差異的原因分析

2.2.1監(jiān)理公司定位及政策不符合推行監(jiān)理制度的初衷

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響頑固的十五年里，項(xiàng)目法人不愿意將投資、進(jìn)度以及合同管理放權(quán)給監(jiān)理人，在這種狀況下監(jiān)理只剩下了質(zhì)量管理這一項(xiàng)，也形成了政府監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)理的定式，這違背了監(jiān)理制度推行的本意，即推行現(xiàn)代化的工程項(xiàng)目管理體制。此外，監(jiān)理企業(yè)通過投標(biāo)獲得某項(xiàng)工程的監(jiān)理合同，上面大范圍的約束了監(jiān)理的權(quán)限以及一些主要的管理業(yè)務(wù)，各個(gè)地區(qū)所制定的一些管理?xiàng)l例以及文件都突出了監(jiān)理對(duì)質(zhì)量的負(fù)責(zé)，再加上政府對(duì)工程監(jiān)理的定位，這樣就極大地限制了對(duì)、工程監(jiān)理企業(yè)向項(xiàng)目管理企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程。

2.2.2不具備承擔(dān)工程項(xiàng)目管理的條件

如今的監(jiān)理企業(yè)在社會(huì)上之間形成許多不良影響，導(dǎo)致了一些業(yè)主對(duì)監(jiān)理企業(yè)的不信任，對(duì)監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)工程全過程的管理缺乏信心，這樣就導(dǎo)致監(jiān)理公司中一些高素質(zhì)高技能的人才不能發(fā)揮其作用。在建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)中，許多人員的綜合素質(zhì)及專業(yè)水平不夠高，無法達(dá)到工程項(xiàng)目管理的要求，缺乏審查專家、項(xiàng)目經(jīng)理、市場調(diào)研人才、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)以及投資估算人才、企業(yè)管理人才等等，監(jiān)理企業(yè)與真正意義上的項(xiàng)目管理仍存在較大的差距。此外，監(jiān)理企業(yè)間存在著一些不公平的競爭狀態(tài)，再加上監(jiān)理企業(yè)定位的影響，致使監(jiān)理企業(yè)無法形成完善的人員結(jié)構(gòu)，難以提高自身的核心競爭力。

2.2.3相關(guān)法律及行業(yè)制度不健全

多年以來我國工程監(jiān)理逐漸形成一套相關(guān)的法律法規(guī)體系，但是在實(shí)際運(yùn)行的過程中仍舊存在許多不容忽視的弊端。首先，從運(yùn)行的角度來看，我國工程監(jiān)理的法制建設(shè)仍舊處于薄弱的地位，一些監(jiān)理企業(yè)的監(jiān)理制度形同虛設(shè)，不能保證公平公正的服務(wù)競爭、技術(shù)競爭當(dāng)，還包括監(jiān)理企業(yè)能否建立企業(yè)信用管理檔案，細(xì)化信用管理辦法等。其次，由于政府在法律法規(guī)制定方面的原因，行政主管部門監(jiān)督不力，再加上社會(huì)對(duì)監(jiān)理企業(yè)性質(zhì)認(rèn)識(shí)的問題，導(dǎo)致了監(jiān)理企業(yè)存在著產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清晰，分配制度不合理、經(jīng)營機(jī)制不靈活、市場競爭意識(shí)不強(qiáng)等一系列問題。

3建設(shè)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理接軌

目前我國大部分監(jiān)理企業(yè)的工作范圍都僅僅局限于對(duì)施工階段安全及質(zhì)量的控制，其他階段的控制，監(jiān)理很少能夠參與進(jìn)去，不可能真正實(shí)現(xiàn)對(duì)投資以及工程進(jìn)度的控制。隨著項(xiàng)目法人制的不斷完善，再加上私人以及民營企業(yè)投資項(xiàng)目的增加，建設(shè)單位迫切需要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的全過程進(jìn)行管理與服務(wù)，但是國內(nèi)的監(jiān)理企業(yè)是無法滿足這一需求的。中國加入世貿(mào)組織以來，中國的建設(shè)咨詢管理服務(wù)行業(yè)將與國外同行進(jìn)行激烈的競爭，外國的項(xiàng)目管理公司正逐漸的進(jìn)入到中國市場，成為了國內(nèi)項(xiàng)目管理公司有力的競爭對(duì)手。從整個(gè)發(fā)展趨勢來看，我國工程監(jiān)理行業(yè)向工程項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)變及發(fā)展，將是工程監(jiān)理行業(yè)發(fā)展的必然趨勢，我國監(jiān)理企業(yè)只有與全方位的工程項(xiàng)目管理接軌，才能夠立足于激烈的國際競爭。例如，上?，F(xiàn)代工程咨詢有限公司，2004年年中，由公司下屬的申都工程咨詢公司、華設(shè)工程咨詢公司以及華晨投資咨詢公司合并而成的，該公司的業(yè)務(wù)范圍涵蓋了工程建設(shè)的全過程，申都建設(shè)監(jiān)理公司在1992年至1999年期間均以監(jiān)理為主，但是在1997年年中，申都建設(shè)監(jiān)理公司增加了設(shè)計(jì)監(jiān)理以及咨詢等業(yè)務(wù)，從2000年至2004年年中，公司的業(yè)務(wù)主要還是以監(jiān)理為主，但是從2004年年中合并以后，公司的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，2008年公司收入1.3億元，監(jiān)理占四分之一，人均產(chǎn)值11萬元，項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)收入4000多萬元，超過監(jiān)理，人均約35萬元。實(shí)踐證明，上?，F(xiàn)代工程咨詢有限公司通過不斷地改革與創(chuàng)新企業(yè)的管理模式，逐步的擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，并及時(shí)的補(bǔ)充相應(yīng)的人力、財(cái)力以及物力等各方面的資源成功完成轉(zhuǎn)型。要實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理接軌，主要從以下三個(gè)方面入手：第一，應(yīng)進(jìn)行人才資源的儲(chǔ)備。具有較高的專業(yè)技能、職業(yè)道德以及綜合素養(yǎng)的人才是項(xiàng)目管理企業(yè)所必需的，要實(shí)現(xiàn)工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理接軌，并在激烈的市場競爭中獲得一席之地，就必須進(jìn)行大量人才資源的儲(chǔ)備，所需人才必須要有豐富的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)以及智力，還要有強(qiáng)烈責(zé)任感與職業(yè)道德，這樣才能更好的提供項(xiàng)目管理服務(wù)。第二，國家政策的傾斜與扶持。項(xiàng)目管理服務(wù)能夠?yàn)閲覄?chuàng)造更多的經(jīng)濟(jì)效益，提高就業(yè)率，因此，建設(shè)工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理接軌，需要國家給予相應(yīng)的政策扶持，國家應(yīng)采取積極的態(tài)度，制定相關(guān)政策來促進(jìn)工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理的接軌速度，促進(jìn)我國建筑咨詢行業(yè)的迅速發(fā)展。第三，完善相關(guān)的法律法規(guī)。要加快工程監(jiān)理與工程項(xiàng)目管理的接軌，就必須盡快完善相關(guān)法律法規(guī)，建立責(zé)任激勵(lì)機(jī)制，使項(xiàng)目業(yè)主能夠?qū)Y金的使用高度重視。還要完善工程咨詢領(lǐng)域的相關(guān)法律，確保我國相關(guān)法律能夠逐漸與國際工程法律咨詢制度接軌，從而增強(qiáng)我國工程建設(shè)與咨詢行業(yè)在國際上的競爭力。工程管理企業(yè)為投資方業(yè)主解決許多方面的困難提供了途徑，而作為一質(zhì)量監(jiān)督為主的監(jiān)理企業(yè)，勢必要與工程項(xiàng)目管理接軌，這符合了建筑市場發(fā)展的規(guī)律，也適應(yīng)了現(xiàn)代建筑行業(yè)的發(fā)展。第一，兩者之間接軌有利于高素質(zhì)的人才隊(duì)伍的建立。項(xiàng)目管理對(duì)人才的要求非?？量?，監(jiān)理企業(yè)要想完成過渡以及轉(zhuǎn)型，就必須要建立合理的人才結(jié)構(gòu)，及時(shí)的補(bǔ)全各方面的人才，還要對(duì)員工進(jìn)行各方面的培訓(xùn)，建立一支開拓型、復(fù)合型的高素質(zhì)人才隊(duì)伍。第二，兩者之間接軌能夠促進(jìn)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及工作規(guī)范的建立及完善。項(xiàng)目管理的業(yè)務(wù)范圍較廣，所擔(dān)任的角色比較多，因此，工程監(jiān)理向工程項(xiàng)目轉(zhuǎn)型及發(fā)展就必須要建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ饕?guī)范及標(biāo)準(zhǔn)，能夠體現(xiàn)出企業(yè)的精神文化，保障企業(yè)正常運(yùn)行。第三，兩者接軌有利于開拓市場?，F(xiàn)階段我國的監(jiān)理公司很難承擔(dān)項(xiàng)目管理公司所承擔(dān)的全部工作，但是，監(jiān)理公司與項(xiàng)目管理公司接軌，主動(dòng)開拓市場，擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，將項(xiàng)目管理公司所承擔(dān)的任務(wù)接手將是今后監(jiān)理公司發(fā)展的趨勢。

4結(jié)語

經(jīng)過多年的發(fā)展與完善，我國的工程監(jiān)理已經(jīng)取得了明顯的社會(huì)效益以及經(jīng)濟(jì)效益，工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理接軌符合了建筑業(yè)市場的發(fā)展趨勢，監(jiān)理公司承擔(dān)項(xiàng)目的能力將會(huì)越來越強(qiáng)，承擔(dān)代建職能是未來的發(fā)展方向，工程監(jiān)理與項(xiàng)目管理接軌必定會(huì)實(shí)現(xiàn)。

作者:冀雅茜 王翌飛 單位:長沙理工大學(xué) 深圳大學(xué)

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第三篇：推進(jìn)國際比較 接軌國際水平[電力]

無論是“盲人摸象”，還是“井底之蛙”，這些寓言告訴我們：沒有系統(tǒng)的比較，就不可能有全面的認(rèn)識(shí)，更不可能有正確的判斷。站在新世紀(jì)的起點(diǎn)和時(shí)代發(fā)展的戰(zhàn)略高度，省公司提出了“同行領(lǐng)先，國際水平，公司特色，人才高地”的奮斗目標(biāo)，為公司謀求發(fā)展作出了準(zhǔn)確判斷，明確了發(fā)展方向，更為公司繪就未來發(fā)展宏偉藍(lán)圖謀好了篇、布好了局、定好了位。[范文大全文章-http://www.tmdps.cn 找范文,到范文大全]

如今，國際化是大勢所趨，更是公司的發(fā)展所需。改革開放以來，公司經(jīng)過二十多年的發(fā)展和堅(jiān)持開展“達(dá)標(biāo)、創(chuàng)一流”活動(dòng)，使公司得到了持續(xù)快速健康的發(fā)展，公司的售電量、變電容量、線路長度、企業(yè)規(guī)模等經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，在國家電網(wǎng)公司系統(tǒng)處于前列。這是實(shí)現(xiàn)同行領(lǐng)先、達(dá)到國際水平的基礎(chǔ)，也是實(shí)施“四化一先”戰(zhàn)略目標(biāo)的信心。但是，我們應(yīng)該清醒地看到，全省的年人均用電量為1300千瓦時(shí)，僅是世界平均水平的35%左右，在調(diào)整電網(wǎng)結(jié)構(gòu)、開拓電力市場方面還有很大的發(fā)展空間。從外部環(huán)境，經(jīng)濟(jì)全球化和我國加入wto的大勢、黨的“十六大”提出全面建設(shè)小康社會(huì)的形勢和省委省政府提出“兩個(gè)率先”的優(yōu)勢，為公司創(chuàng)造了加快發(fā)展的機(jī)遇；從內(nèi)部環(huán)境看，公司的綜合實(shí)力和核心競爭力，與國際先進(jìn)水平的電力企業(yè)相比還有很大的差距。那么，怎樣來盡快縮小差距，趕超國際水平呢？我認(rèn)為，積極開展國際比較，是加快與國際水平接軌的最佳做法。

一、開展國際比較是提升國際水平的必由之路。

“國際比較”是目前國際上行之有效的標(biāo)桿管理方法。開展“國際比較”就是要以國際先進(jìn)電力公司為標(biāo)桿，通過比較尋找差距，汲取國際先進(jìn)電力企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化公司管理流程，提升核心競爭力，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，建設(shè)國際一流電力公司。因此，開展國際比較是公司落實(shí)“三個(gè)代表”重要思想、貫徹“十六大”精神的具體體現(xiàn)；是適應(yīng)地方經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略的必要途徑；是探索具有公司特色的管理模式，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求。

1、開展國際比較，是公司趕超國際水平，形成管理特色的必要途徑。人們常說，中國的企業(yè)具有中國特色，與國際企業(yè)不可比，國際企業(yè)中先進(jìn)的管理方式和最佳做法對(duì)中國企業(yè)沒有太大的作用。但是，通過近兩年來公司開展國際合作與交流，尤其是地市公司與國外電力公司的“同業(yè)比較”實(shí)踐，這種認(rèn)識(shí)有了改變。因此，正當(dāng)公司全心全意向第二步戰(zhàn)略目標(biāo)邁進(jìn)之時(shí)和全情全力創(chuàng)建國際一流電力公司之刻，僅僅靠自己的摸索和積累是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，只有通過開展國際比較，快速把國際先進(jìn)電力公司的管理經(jīng)驗(yàn)與公司積累的管理經(jīng)驗(yàn)有機(jī)地結(jié)合起來，才能有利于降低風(fēng)險(xiǎn)，縮短變革時(shí)間，減少管理成本，提升公司國際水平；只有通過開展國際比較，從公司實(shí)際出發(fā)學(xué)習(xí)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，以我為主，為我所用，才能創(chuàng)造出具有公司特色的管理模式。

2、開展國際比較，是公司造就一流人才，構(gòu)筑人才高地的重要舉措?！皣H比較”就是在企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等方面，通過與國際先進(jìn)企業(yè)所采納的標(biāo)準(zhǔn)、方法和主要指標(biāo)比較，發(fā)現(xiàn)本企業(yè)的不足，討論研究生產(chǎn)流程、工作方法和管理制度，確定相應(yīng)的改進(jìn)措施，推進(jìn)企業(yè)的國際水平。而在開展“國際比較”過程中，廣大員工自覺接受了國際先進(jìn)的管理理念，不斷探索了國際先進(jìn)的管理方法，主動(dòng)實(shí)踐了國際通行的最佳做法，使廣大員工在接受、探索、實(shí)踐的循環(huán)往復(fù)中提高了才能。所以，開展國際比較是培養(yǎng)、鍛煉并最終造就一流人才，構(gòu)筑人才高地的重要舉措。

3、開展國際比較，是公司準(zhǔn)確定位，精確對(duì)標(biāo)的主要手段。加快國際化進(jìn)程，追趕國際先進(jìn)水平，躋身世界先進(jìn)電力企業(yè)行列，必須牢牢把握世界電力發(fā)展的方向。體現(xiàn)在戰(zhàn)略目標(biāo)上，要始終瞄準(zhǔn)世界先進(jìn)電力企業(yè)；體現(xiàn)在企業(yè)管理與科技進(jìn)步上，要加強(qiáng)與世界先進(jìn)電力企業(yè)的交流與合作，加快與國際接軌；體現(xiàn)在市場與資源配置上，要與世界先進(jìn)電力企業(yè)建立戰(zhàn)略同盟，積極參與全球分工與資源整合，有效開拓國際市場。所有這一切，都要首先找準(zhǔn)差距，正確定位，明確方向，精確對(duì)標(biāo)。如果不了解世界電力企業(yè)的經(jīng)營管理狀況，不進(jìn)行“國際比較”，就不知道孰優(yōu)孰劣，優(yōu)在哪里，劣在何處，也找不到趕超的目標(biāo)。而這一切，開展“國際比較”無疑是最佳手段。

二、以國際比較為抓手，加速國際化進(jìn)程。

“國際比較”是標(biāo)桿管理的具體運(yùn)用，就是以國際先進(jìn)電力企業(yè)的優(yōu)秀業(yè)績及最佳實(shí)踐為基準(zhǔn)，通過比較分析、跟蹤學(xué)習(xí)、重新設(shè)計(jì)并付諸實(shí)施，快速增強(qiáng)企業(yè)競爭力，提升績效水平。雖然，從2001年起，拉開了公司開展“國際比較”的序幕，使我們在管理理念、思路、方法上都得到了啟發(fā)，為全面開展“國際比較”積累了經(jīng)驗(yàn)。但是，這僅僅是開頭，開展“國際比較”既是一項(xiàng)復(fù)雜而繁重的任務(wù)，也是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，更何況江公司的國際化進(jìn)程還有一段艱難而漫長的路，需要廣大員工為之共同努力。對(duì)此，我們應(yīng)抓住重點(diǎn)，著力在以下三個(gè)方面下功夫。

1、以管理咨詢診斷為先導(dǎo)，加快推進(jìn)管理創(chuàng)新。管理咨詢診斷就是對(duì)企業(yè)業(yè)績理念和關(guān)鍵管理流程的現(xiàn)狀

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分析，引進(jìn)最佳做法，并對(duì)照最佳做法，找出差距，提出方向性的改進(jìn)建議。因此，我們要以管理咨詢診斷為先導(dǎo)，通過管理咨詢診斷，實(shí)現(xiàn)管理理念的突破，尋找最佳的管理方法，加快推進(jìn)管理創(chuàng)新。今年上半年，公司通過聘請國外咨詢公司進(jìn)行企業(yè)管理咨詢診斷的實(shí)踐，使我們體會(huì)到：公司發(fā)展目標(biāo)從“同行領(lǐng)先”到“國際水平”的提高，不僅是同類企業(yè)現(xiàn)行體制下管理方法和考核指標(biāo)的差異，而是同類企業(yè)根本的管理理念變革和管理流程再造；公司發(fā)展引擎從“同業(yè)比較”到“管理咨詢診斷”的演變，不僅是公司本身變革意識(shí)和思維方式的進(jìn)化，而是公司本身管理方法和管理能力的提升。

2、以業(yè)務(wù)流程優(yōu)化為主線，加快管理能力再造。以業(yè)務(wù)流程優(yōu)化為主線開展國際比較，就是要以國際一流電力公司的最佳做法為目標(biāo)，對(duì)核心業(yè)務(wù)流程進(jìn)行診斷、對(duì)標(biāo)和優(yōu)化設(shè)計(jì)，科學(xué)合理地調(diào)整現(xiàn)有的組織架構(gòu)，建立高效實(shí)用的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)框架及其考核評(píng)價(jià)體系，逐步實(shí)現(xiàn)由職能管理向流程管理的轉(zhuǎn)變，提高企業(yè)的管理水平和運(yùn)作效率。目前，公司經(jīng)過反復(fù)調(diào)研分析，確定了流程再造的試點(diǎn)單位，選定國際著名的***咨詢公司為合作伙伴，并選擇“業(yè)務(wù)流程優(yōu)化”作為實(shí)施“國際比較”的突破口，這是公司從實(shí)際出發(fā)，解放思想，實(shí)事求是的充分體現(xiàn)?？梢钥隙?，通過公司的不懈努力和咨詢公司的大力支持，必將為公司在全系統(tǒng)建立科學(xué)高效的業(yè)務(wù)管理流程提供示范，積累經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而加快公司管理能力的再造。

3、以參與國際合作為重點(diǎn)，加快國際化進(jìn)程。積極參與國際競爭與合作，在自強(qiáng)不息的競爭中發(fā)展自己，在互惠互利的合作中壯大自己，是企業(yè)謀求發(fā)展、提升實(shí)力的主要對(duì)策。對(duì)此，不僅要與國際咨詢公司建立長期合作關(guān)系，掌握世界先進(jìn)電力企業(yè)的最新發(fā)展

動(dòng)態(tài)；而且要推行國際比較，進(jìn)行定期診斷，找準(zhǔn)公司在世界上的定位；還要建立國際化經(jīng)營信息系統(tǒng)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體、國際交流活動(dòng)等渠道獲取國際化經(jīng)營信息，確定公司的發(fā)展方向；更要以世界先進(jìn)電力企業(yè)作為公司的戰(zhàn)略參照體系和趕超對(duì)象，通過對(duì)口交流，直接、間接地引進(jìn)先進(jìn)的管理思想和管理理念，在經(jīng)營管理上實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度、管理體制和運(yùn)行方式、要素市場、信息系統(tǒng)“四個(gè)與國際接軌”。只有通過主動(dòng)參與國際合作，才能加快公司的國際化進(jìn)程，才能為實(shí)現(xiàn)公司“四化一先”戰(zhàn)略目標(biāo)創(chuàng)造條件。

三、實(shí)踐國際比較成果，不斷提升國際水平。

開展“國際比較”的目的在于消化、吸收、運(yùn)用、實(shí)踐其成果，并在實(shí)踐中取得實(shí)效，從而將成果轉(zhuǎn)化為自覺的管理行為，不斷提升企業(yè)的國際水平。因此，我們既要積極開展國際比較，更要主動(dòng)實(shí)踐國際比較成果，以不斷提升國際水平。

1、以理性的系統(tǒng)思考，消化國際比較成果?！白罴训摹辈灰欢ㄊ恰白詈线m的”，需要以理性的系統(tǒng)思考來消化。理性的系統(tǒng)思考，就是要突破原有的思維定式，打破固有的管理規(guī)范，以電力體制改革的要求和創(chuàng)建“國際一流”的戰(zhàn)略方向，審時(shí)度勢，對(duì)現(xiàn)有的管理流程和系統(tǒng)進(jìn)行綜合分析和統(tǒng)籌考慮，以取得公司管理流程的優(yōu)化。國外咨詢公司對(duì)公司的六大關(guān)鍵管理流程描述了世界先進(jìn)電力企業(yè)的最佳做法，從中得到了很多啟發(fā)。然而，我們的國情、企情以及體制機(jī)制、文化背景等諸多因素，要求我們從公司實(shí)際出發(fā)，在消化這些成果過程中進(jìn)行理性的系統(tǒng)思考，切不可生搬硬套。只有通過系統(tǒng)的思考與分析，找出最合適的做法，才是消化國際比較成果的實(shí)效。

2、以勇敢的變革精神，吸收國際比較成果?！白钚碌摹蓖恰白畈蝗菀捉邮艿摹?，需要以勇敢的變革精神去吸收。勇敢的變革精神，就是在“理性的系統(tǒng)思考”前提下，擺脫原有系統(tǒng)的束縛，克服管理權(quán)力、利益的羈絆，對(duì)管理流程進(jìn)行優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而獲得管理思想的重大突破和管理方式的變革。咨詢公司給公司管理咨詢診斷的結(jié)果表明，我們存在的許多差距就是沒有合理的流程和有效的績效考核辦法等造成的，這就需要我們以勇敢的變革精神去吸收國際先進(jìn)電力企業(yè)的最新的管理流程，敢于突破，勇于創(chuàng)新，從而真正實(shí)現(xiàn)國際比較成果為我所用。

3、以積極主動(dòng)的作為，運(yùn)用國際比較成果?！白詈玫摹币苍S是“最難以落實(shí)的”，需要以積極主動(dòng)的作為來運(yùn)用。公司開展“國際比較”工作，不僅僅是學(xué)習(xí)和咨詢，更重要的是將國際比較的成果化為我們的實(shí)際行動(dòng)。所以，在運(yùn)用國際比較成果的實(shí)踐中，既要做到強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和有序有效的組織，又要做到全員參與和責(zé)任管理，更要做到邊學(xué)習(xí)消化、邊改進(jìn)提高，從而使國際比較成果成為公司發(fā)展所需的正果。

開展國際比較，提升國際水平，是公司加快與國際接軌的需要，是公司適應(yīng)電力體制改革、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然選擇，也是公司“四化一先”發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。所以，我們要以開展國際比較為抓手，從電力體制改革的新形勢和公司發(fā)展的新要求出發(fā)，積極投身其中，為全面實(shí)現(xiàn)公司的新飛躍和不斷趕超國際先進(jìn)水平而不懈努力。

第四篇：建設(shè)監(jiān)理國際通用管理標(biāo)準(zhǔn)

《建設(shè)監(jiān)理國際通用管理標(biāo)準(zhǔn)—ISO 9001：2000質(zhì)量管理體系》

第一編 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)范例

第一章 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量手冊范例

第二章 建設(shè)監(jiān)理公司程序文件范例

第三章 建設(shè)監(jiān)理公司工作文件范例

第一節(jié) 崗位規(guī)范

第二節(jié) 工作制度

第三節(jié) 工業(yè)與民用建筑工程監(jiān)理

第四節(jié) 市政工程監(jiān)理

第五節(jié) 公路工程監(jiān)理

第六節(jié) 機(jī)電設(shè)備安裝工程監(jiān)理

第七節(jié) 橋粱工程監(jiān)理

第八節(jié) 鐵路工程監(jiān)理

第四章 建設(shè)監(jiān)理公司記錄表格范例

第一節(jié) 監(jiān)理常用記錄表格

第二節(jié) 程序文件記錄表格

第二編 建設(shè)監(jiān)理公司內(nèi)部質(zhì)量審核

第一章 審核與內(nèi)部審核

第一節(jié) 內(nèi)部審核的基本概念

第二節(jié) 內(nèi)部審核的一般步驟

第三節(jié) 內(nèi)部審核的基本要求和特點(diǎn)

第二章 內(nèi)審員要求與內(nèi)審小組

第一節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司內(nèi)審員的要求與職責(zé)

第二節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司內(nèi)審小組組成第三章 內(nèi)部審核策劃與實(shí)施

第一節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司內(nèi)部審核策劃

第二節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司內(nèi)部審核實(shí)施

第三編 建設(shè)監(jiān)理公司文件編制方法

第一章 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系文件

第一節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司文件化質(zhì)量管理體系的建立

第二節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系文件的結(jié)構(gòu)

第三節(jié) 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量管理體系文件編寫要點(diǎn)

第二章 建設(shè)監(jiān)理公司質(zhì)量手冊編制

第一節(jié) 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的確定

第二節(jié) 質(zhì)量手冊的編寫

第三章 建設(shè)監(jiān)理公司程序文件編制

第一節(jié) 程序文件的概念與作用

第二節(jié) 程序文件的編寫

第四章 建設(shè)監(jiān)理公司工作文件和質(zhì)量記錄編制 第四編 ISO 9000基礎(chǔ)知識(shí)

第一章 ISO 9000概述

第一節(jié) ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)生

第二節(jié) 2000版標(biāo)準(zhǔn)總體變化

第二章 八項(xiàng)質(zhì)量管理原則

第三章 ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施與認(rèn)證

第一節(jié) ISO 9000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施

第二節(jié) 質(zhì)量管理體系認(rèn)證概況

第三節(jié) 質(zhì)量管理體系認(rèn)證程序

第五編 相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

第一章 相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)

第二章 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)

質(zhì)量管理體系—基礎(chǔ)和術(shù)語(ISO9000：2000)

質(zhì)量管理體系—要求(ISO9001：2000)

質(zhì)量管理體系—業(yè)績改進(jìn)指南(ISO9004：2000)

相關(guān)圖書

建設(shè)工程監(jiān)理全程操作指導(dǎo)與重點(diǎn)難點(diǎn)問題解析及服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)務(wù)全書 隧道工程監(jiān)理師指導(dǎo)手冊

地下工程監(jiān)理師指導(dǎo)手冊

土木工程監(jiān)理師指導(dǎo)手冊

防腐工程監(jiān)理師指導(dǎo)手冊

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施手冊

建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定實(shí)施手冊

工程監(jiān)理師指導(dǎo)手冊

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《工程設(shè)備監(jiān)理指導(dǎo)手冊》

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《項(xiàng)目經(jīng)理指導(dǎo)手冊》

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第五篇：7.我國銀行監(jiān)管與國際接軌問題研究(推薦)

我國銀行監(jiān)管與國際接軌問題研究

目前，我國銀行業(yè)已開始融入國際金融市場大框架之中，商業(yè)銀行在組織制度、業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)運(yùn)作、行業(yè)管理等方面已逐步與國際相接軌，這也給我國銀行監(jiān)管帶來了許多新課題，提出了更高的要求，需要銀行監(jiān)管部門遵循國際準(zhǔn)則和要求，順應(yīng)銀行監(jiān)管的國際發(fā)展趨勢，加大改革力度，并積極創(chuàng)造條件，以逐步適應(yīng)銀行監(jiān)管的國際化要求。

(一)目前銀行監(jiān)管的國際發(fā)展趨勢

1.放松限制與強(qiáng)化監(jiān)管并舉。放松限制是指各管理主體逐步放松對(duì)銀行機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面的限制，強(qiáng)化監(jiān)管是指監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)方面放松限制的同時(shí)，還要強(qiáng)化對(duì)他們的監(jiān)管，以充分保證監(jiān)管的有效性。放松限制與強(qiáng)化監(jiān)管在一定程度上反映的是銀行創(chuàng)新與監(jiān)管之間的關(guān)系。一方面兩者具有統(tǒng)一性，銀行監(jiān)管能支持和引導(dǎo)創(chuàng)新，消除創(chuàng)新的負(fù)面效應(yīng)，銀行創(chuàng)新則包含和促進(jìn)了銀行監(jiān)管的創(chuàng)新；另一方面兩者又是對(duì)立的，銀行創(chuàng)新增加了銀行體系的不穩(wěn)定性，會(huì)削弱銀行監(jiān)管的效率，銀行監(jiān)管則可能抑制銀行創(chuàng)新的效率。正是在這個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過程中，推動(dòng)了銀行創(chuàng)新的不斷發(fā)展和銀行監(jiān)管水平的不斷提升。

2.注重銀行的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。銀行風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生雖然受社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中外生的不確定性的影響，但從控制風(fēng)險(xiǎn)這一問題來說，其關(guān)鍵還在于銀行自身建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)控制度，良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度為本，而外部監(jiān)管為末。以巴塞爾委員會(huì)《有效銀行監(jiān)管的核心原則》及巴塞爾新《資本協(xié)議》為代表的國際社會(huì)最新監(jiān)管理念也認(rèn)為，良好的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度是防范風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，市場約束機(jī)制、社會(huì)公眾和專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督是防范風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線，政府監(jiān)管則是第三道防線。政府監(jiān)管所要做的是充分調(diào)動(dòng)銀行企業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)的積極性，發(fā)揮市場防范風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)與約束作用，建好最后防火墻，并在災(zāi)難最終發(fā)生時(shí)組織起有效的營救措施，使損失控制在最低程度。

3.強(qiáng)調(diào)審慎會(huì)計(jì)原則與審慎性監(jiān)管。銀行機(jī)構(gòu)屬于經(jīng)營特殊商品的高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，其資產(chǎn)價(jià)值和財(cái)務(wù)成果受多種因素的影響，采取不同的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和價(jià)值評(píng)價(jià)方法，將直接影響對(duì)其資產(chǎn)價(jià)值和財(cái)務(wù)結(jié)果的評(píng)價(jià)，從而會(huì)直接影響金融監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)的判斷。無論是從銀行機(jī)構(gòu)還是從銀行監(jiān)管當(dāng)局的角度，運(yùn)用審慎會(huì)計(jì)原則，強(qiáng)調(diào)審慎性監(jiān)管，將有利于正確識(shí)別、衡量和控制風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行。在銀行監(jiān)管系統(tǒng)中，符合國際慣例的審慎會(huì)計(jì)制度包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是銀行機(jī)構(gòu)普遍建立和使用審慎會(huì)計(jì)制度；二是銀行監(jiān)管當(dāng)局對(duì)銀行機(jī)構(gòu)的監(jiān)管采用審慎會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，即在審慎會(huì)計(jì)原則的基礎(chǔ)上，實(shí)施審慎性監(jiān)管。

4.強(qiáng)調(diào)綜合并表監(jiān)管和資本控制。目前，隨著銀行機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)上的多元化與國際化，以及銀行控股集團(tuán)的發(fā)展，并表監(jiān)管已日益成為有效監(jiān)管的重要前提，而且一國銀行監(jiān)管當(dāng)局是否實(shí)施并表監(jiān)管，也成為判斷其是否有能力對(duì)銀行機(jī)構(gòu)實(shí)施有效監(jiān)管的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)?！队行сy行監(jiān)管的核心原則》也特別強(qiáng)調(diào)，監(jiān)管者要有能力在并表基礎(chǔ)上進(jìn)行監(jiān)管，包括審查銀行組織直接或間接(通過附屬公司或關(guān)聯(lián)公司)從事的各項(xiàng)銀行和非銀行業(yè)務(wù)，以及其國外機(jī)構(gòu)從事的業(yè)務(wù)。2004年3月8日，中國銀監(jiān)會(huì)頒布了《外資銀行并表監(jiān)管管理辦法》，銀監(jiān)會(huì)將通過并表的方式全面監(jiān)管和密切關(guān)注外資銀行的全球經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和市場表現(xiàn)，從而為正確評(píng)價(jià)他們的整體表現(xiàn)和發(fā)展趨勢，及時(shí)采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施提供幫助。

5.強(qiáng)調(diào)市場約束和信息披露。新巴塞爾協(xié)議的監(jiān)管框架由最低資本要求、監(jiān)督檢查和市場約束等三個(gè)支柱構(gòu)成，新框架第一次引入了市場約束機(jī)制，讓市場力量來促使銀行穩(wěn)健、高效地經(jīng)營以及保持充足的資本水平，而信息披露屬于對(duì)銀行機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場約束的重要方式之一。新巴塞爾協(xié)議要求銀行進(jìn)行及時(shí)、可靠、全面、準(zhǔn)確的信息披露，認(rèn)為不僅要披露風(fēng)險(xiǎn)和資本充足狀況的信息，而且要披露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理過程、資本結(jié)構(gòu)以及風(fēng)險(xiǎn)與資本匹配狀況的信息；不僅要披露定性的信息，而且要披露定量的信息；不僅要披露核心信息，而且要披露附加信息。同時(shí)也要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)信息披露的監(jiān)管，并對(duì)銀行的信息披露體系進(jìn)行評(píng)估。

6.強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的國際合作和跨境監(jiān)管。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的國際化，跨國銀行組織、銀行業(yè)務(wù)以及反洗錢工作的國際合作等迅速發(fā)展，各國銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間保持監(jiān)管信息的充分溝通，建立制度化的監(jiān)管合作關(guān)系，對(duì)共同防范銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、提高跨境銀行業(yè)監(jiān)管的有效性、推進(jìn)互設(shè)銀行機(jī)構(gòu)的合法合規(guī)經(jīng)營、促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展具有重大意義。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)也在有關(guān)文件中就東道國與母國銀行監(jiān)管當(dāng)局對(duì)跨國銀行的監(jiān)管責(zé)任作了分工，同時(shí)強(qiáng)調(diào)監(jiān)管當(dāng)局間要加強(qiáng)合作與信息交流，避免出現(xiàn)監(jiān)管真空。

(二)目前我國銀行監(jiān)管與國際化要求不相協(xié)調(diào)的表現(xiàn)

1.銀行監(jiān)管的制度安排有待完善。主要表現(xiàn)在：一是銀行監(jiān)管部門與人民銀行兩機(jī)構(gòu)之間尚未真正建立起充分及時(shí)的信息溝通機(jī)制和有關(guān)金融穩(wěn)定的協(xié)調(diào)機(jī)制，業(yè)務(wù)合作關(guān)系尚未完全理順。特別是對(duì)出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和市場退出的金融機(jī)構(gòu)的資金救助問題還缺乏制度安排；二是隨著金融創(chuàng)新以及金融控股公司的出現(xiàn)，不同種類金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營日益交叉，這既可能導(dǎo)致監(jiān)管重復(fù)，也可能出現(xiàn)監(jiān)管缺位。因此，對(duì)已出現(xiàn)和今后可能出現(xiàn)的金融交叉業(yè)務(wù)的監(jiān)管，目前在銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)三者之間也缺乏權(quán)威性的制度安排；三是在銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府的關(guān)系方面，如何保證監(jiān)管工作的獨(dú)立性，也是擺在銀行監(jiān)管當(dāng)局面前的一道難題。

2.銀行監(jiān)管的內(nèi)容難以全面、客觀、正確地評(píng)價(jià)銀行的風(fēng)險(xiǎn)狀況。長期以來，銀行監(jiān)管部門對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)管注重的是合規(guī)性監(jiān)管，監(jiān)管的內(nèi)容也僅僅局限于貨幣信貸政策、金融法規(guī)、制度的執(zhí)行情況，以及對(duì)常規(guī)監(jiān)管指標(biāo)的檢查考核等，而以風(fēng)險(xiǎn)防范為核心的科學(xué)的審慎監(jiān)管制度尚未形成，再加上我國銀行監(jiān)管部門目前現(xiàn)場檢查操作還不規(guī)范，非現(xiàn)場監(jiān)管分析還受到很多因素的牽制，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法也過多傾向于定性分析等，所有這些都影響監(jiān)管部門對(duì)銀行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)。

3.銀行監(jiān)管的方式不完善、不規(guī)范，難以保證監(jiān)管的有效性。隨著現(xiàn)代電子科技的飛速發(fā)展，各主要國家監(jiān)管當(dāng)局都把通過現(xiàn)代化的電子計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)對(duì)金融信息進(jìn)行分析處理，作為對(duì)銀行業(yè)日常監(jiān)管的基礎(chǔ)，非現(xiàn)場監(jiān)管的優(yōu)越性得到了更充分的顯示。目前，各金融發(fā)達(dá)國家對(duì)金融業(yè)的日常監(jiān)管已主要依靠非現(xiàn)場監(jiān)管，現(xiàn)場檢查已成為非現(xiàn)場監(jiān)管的補(bǔ)充形式。而我國銀行業(yè)監(jiān)管仍停留在以現(xiàn)場稽核檢查為主的傳統(tǒng)監(jiān)管方式上，且往往又是事后監(jiān)管，很難起到防風(fēng)險(xiǎn)于未然的作用。因此，借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，逐步實(shí)現(xiàn)銀行監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，已是擺在我國監(jiān)管部門面前的一項(xiàng)十分緊迫的任務(wù)。

4.依法監(jiān)管的法律基礎(chǔ)及現(xiàn)實(shí)操作存在著不協(xié)調(diào)。主要表現(xiàn)在：一是銀行監(jiān)管有關(guān)條例和規(guī)章存在不協(xié)調(diào)或直接抵觸之處；二是監(jiān)管法制的制度選擇取向不利于監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，也不利于商業(yè)銀行追求效率。這主要表現(xiàn)在《商業(yè)銀行法》及有關(guān)的行政法規(guī)過于側(cè)重對(duì)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管，這種立法選擇取向，反映了立法者試圖通過嚴(yán)格規(guī)制私法關(guān)系來實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的目標(biāo)，有監(jiān)管權(quán)力干預(yù)私法關(guān)系之嫌；三是在金融機(jī)構(gòu)市場退出方面，監(jiān)管法制還存在缺漏。我國《商業(yè)銀行法》專設(shè)了對(duì)銀行機(jī)構(gòu)的“接管和終止”，國務(wù)院也頒行了《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》，但其中對(duì)銀行因破產(chǎn)或主動(dòng)退出市場的監(jiān)管規(guī)定過于簡單，僅有原則性的4個(gè)條文，而諸如關(guān)閉中債務(wù)清償、債務(wù)重組、有效資產(chǎn)的承接、被關(guān)閉銀行的托管等均無規(guī)定。新公布實(shí)施的《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》也未對(duì)此有更細(xì)致、更具有操作性的規(guī)定。銀行不同于一般企業(yè)，它的破產(chǎn)有可能引發(fā)一系列的社會(huì)問題，法制必須對(duì)破產(chǎn)程序的各種問題設(shè)置監(jiān)管。如果沒有一個(gè)健全穩(wěn)定的金融破產(chǎn)法，就無法按照市場的原則讓效益低下的金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)定退出。

5.審慎性會(huì)計(jì)原則與審慎性監(jiān)管的要求存在著不協(xié)調(diào)。我國于2002年1月1日開始實(shí)施的《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》體現(xiàn)了國際會(huì)計(jì)制度的審慎原則，其中，明確要求金融企業(yè)要對(duì)預(yù)計(jì)可能產(chǎn)生的貸款損失計(jì)提貸款損失準(zhǔn)備金，明確貸款損失準(zhǔn)備金包括專項(xiàng)準(zhǔn)備和特種準(zhǔn)備兩種，要求專項(xiàng)準(zhǔn)備按照貸款五級(jí)分類結(jié)構(gòu)及時(shí)、足額計(jì)提。但是，從實(shí)際情況來看，商業(yè)銀行的做法與會(huì)計(jì)制度的要求標(biāo)準(zhǔn)還有相當(dāng)大的差距。沒有連貫、準(zhǔn)確、合格的財(cái)務(wù)報(bào)表，監(jiān)管當(dāng)局以及銀行機(jī)構(gòu)自身就難以掌握其真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況和損益水平，從而無法及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保銀行的穩(wěn)健經(jīng)營與正常運(yùn)行。

6.信息披露還不能有效滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的需要。目前我國雖已頒布《商業(yè)銀行信息披露暫行辦法》，但時(shí)間較短，銀行業(yè)的信息披露還很不完備、不及時(shí)、不真實(shí)、不具體，在信息披露的質(zhì)量和數(shù)量方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)市場的要求。從具體的實(shí)施情況看，按《商業(yè)銀行法》規(guī)定，“商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)于每一會(huì)計(jì)終了三個(gè)月內(nèi)，按照中國人民銀行的規(guī)定，公布其上一的經(jīng)營業(yè)績和審計(jì)報(bào)告”。嚴(yán)格來講，還沒有要求商業(yè)銀行進(jìn)行真正意義上的信息披露。上市銀行雖然依據(jù)《證券法》、交易所《上市規(guī)則》等進(jìn)行信息披露，但從總體上看，與國際成熟的通行做法還存在較大差距，主要表現(xiàn)在：會(huì)計(jì)信息不完備，尤其是對(duì)敏感數(shù)據(jù)說明還不夠完善；各銀行披露內(nèi)容存在較大差異，信息國際可比性差；財(cái)務(wù)制度不完善，所披露信息的真實(shí)性有待改觀；披露時(shí)滯較長；不同類型商業(yè)銀行信息披露不平衡等。

除以上我國銀行監(jiān)管與國際化要求不相協(xié)調(diào)的主要表現(xiàn)之外，目前銀行監(jiān)管人員的整體素質(zhì)和能力是否適應(yīng)監(jiān)管發(fā)展需要，也是監(jiān)管部門不容忽視的問題。

(三)積極創(chuàng)造條件，不斷適應(yīng)銀行監(jiān)管的國際化要求

1.建立符合國際慣例的制度框架，規(guī)范監(jiān)管行為。根據(jù)巴塞爾委員會(huì)《有效銀行監(jiān)管的核心原則》及新《資本協(xié)議》的要求，我們應(yīng)從以下幾方面完善監(jiān)管制度，規(guī)范監(jiān)管行為：一是建立全方位的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。要高度重視審慎性監(jiān)管制度建設(shè)，建立規(guī)范、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及控制體系，形成對(duì)銀行進(jìn)行全方位、多角度、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的制度架構(gòu)；二是建立銀行業(yè)監(jiān)管的有效保障系統(tǒng)。這一系統(tǒng)要求監(jiān)管部門具有明確的責(zé)任和目標(biāo)，擁有適當(dāng)?shù)娜肆臀锪Y源，能自主地實(shí)施監(jiān)管，有在監(jiān)管者之間共享監(jiān)管信息并對(duì)所獲信息進(jìn)行保密的制度，有合理的適合監(jiān)管的法規(guī)框架；三是督促銀行建立自身的風(fēng)險(xiǎn)防范約束機(jī)制。使各銀行形成一套對(duì)市場風(fēng)險(xiǎn)、國家風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制的有效措施和方案。

2.加強(qiáng)金融法規(guī)建設(shè)，為真正做到依法監(jiān)管提供保障?；谝陨戏治龅降膯栴}，在加強(qiáng)金融法規(guī)建設(shè)方面，今后應(yīng)重視以下幾方面工作：一是結(jié)合我國實(shí)際，并參照國際上對(duì)銀行業(yè)實(shí)施管理的法律和各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)我國現(xiàn)有的銀行法規(guī)進(jìn)行全面徹底的清理；二是各銀行機(jī)構(gòu)系統(tǒng)內(nèi)制定的帶有法律效力的文件，實(shí)行向中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)批制或備案制，以保證有關(guān)金融法規(guī)要求的協(xié)同性、一致性；三是結(jié)合當(dāng)前我國金融業(yè)發(fā)展的趨勢、特點(diǎn)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實(shí)際，提前出臺(tái)有關(guān)的法規(guī)，使新業(yè)務(wù)從市場準(zhǔn)入的那一天就能夠規(guī)范運(yùn)作，監(jiān)管工作有法可依；四是針對(duì)金融電子化、網(wǎng)絡(luò)化和金融犯罪技術(shù)含量高、隱蔽化的趨勢，制訂并完善相應(yīng)的法規(guī)，規(guī)范電子金融技術(shù)操作的規(guī)程；五是加強(qiáng)與國外金融監(jiān)管當(dāng)局和國際金融組織在法律方面的溝通與交流，銜接執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。

此外，還要強(qiáng)化對(duì)銀行監(jiān)管部門執(zhí)法行為的監(jiān)督。英國為促使金融服務(wù)管理局認(rèn)真履行監(jiān)管職權(quán)，專門成立了“金融服務(wù)和市場特別法庭”，該法庭主要審理發(fā)生在金融服務(wù)管理局與被監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間且經(jīng)雙方協(xié)商難以解決的問題。這本身就是對(duì)監(jiān)管當(dāng)局的外在約束，有利于提高金融監(jiān)管的嚴(yán)肅性，也有助于提高整個(gè)金融業(yè)的法制水平，這值得我們借鑒。

3.積極探索銀行監(jiān)管國際合作的有效方式。進(jìn)入新的世紀(jì)，國際間銀行業(yè)的交流與合作得以迅速發(fā)展，各國監(jiān)管當(dāng)局之間的合作也在加強(qiáng)。中國銀監(jiān)會(huì)成立以來，也高度重視與其他國家和地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的合作，先后與英國、美國等國家和香港、澳門地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局簽署了有關(guān)監(jiān)管協(xié)議。2003年11月，中國銀監(jiān)會(huì)又成立了國際咨詢委員會(huì)，并制定了《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)國際咨詢委員會(huì)章程》，該委員會(huì)成員是由中國銀監(jiān)會(huì)邀請的國際知名銀行監(jiān)管人士及相關(guān)專家人士組成，其主要職責(zé)就是促進(jìn)中國銀監(jiān)會(huì)與國際銀行監(jiān)管組織和各國監(jiān)管當(dāng)局的技術(shù)合作、互助互補(bǔ)、共同發(fā)展。雖然中國銀監(jiān)會(huì)在與其他國家和地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的合作取得了一定成績，但應(yīng)當(dāng)看到，目前我國尚未對(duì)所有外資銀行實(shí)行國民待遇，與國際金融組織和各國監(jiān)管當(dāng)局還有更大的合作空間。因此，銀監(jiān)會(huì)還需要積極探索銀行監(jiān)管國際合作的有效方式，加大與有關(guān)國家和地區(qū)監(jiān)管當(dāng)局的合作力度。

4.建立存款保險(xiǎn)制度，構(gòu)筑新的金融監(jiān)管防線體系。存款保險(xiǎn)制度是當(dāng)今大多數(shù)發(fā)達(dá)國家金融體系的組成部分，是世界上公認(rèn)的金融安全網(wǎng)的三大基本要素之一。隨著我國金融體制改革的不斷深入，在我國建立存款保險(xiǎn)制度已得到理論界和實(shí)務(wù)作者的共識(shí)。目前，中國人民銀行正在對(duì)建立存款保險(xiǎn)制度的可行性進(jìn)行研究，我們需要在借鑒國外行之有效的存款保險(xiǎn)制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)我國實(shí)際情況設(shè)置存款保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，建立存款保險(xiǎn)基金，確定存款保險(xiǎn)費(fèi)率、存款保險(xiǎn)的方式和賠償方法等。這項(xiàng)制度的建立若從時(shí)間安排上來考慮，最遲也不要晚于對(duì)所有外資銀行實(shí)行國民待遇之后。

5.充分發(fā)揮審慎會(huì)計(jì)原則在銀行監(jiān)管中的作用。目前，除正在實(shí)施的能體現(xiàn)部分審慎會(huì)計(jì)原則要求的《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》之外，中國銀監(jiān)會(huì)正在努力全面推行銀行業(yè)貸款五級(jí)分類制度，強(qiáng)調(diào)重視以現(xiàn)金流量為主的評(píng)估與測算，并努力促進(jìn)金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度與國際準(zhǔn)則和慣例做法進(jìn)一步靠攏，提高其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的準(zhǔn)確性、公允性和可靠性，合理解決稅務(wù)處理與按照審慎會(huì)計(jì)原則計(jì)提壞賬準(zhǔn)備、核銷壞賬之間的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上，以提高貸款損失準(zhǔn)備金的充足性為切入點(diǎn)，推進(jìn)銀行業(yè)審慎會(huì)計(jì)原則的實(shí)施。當(dāng)然，我國監(jiān)管當(dāng)局目前在遵循審慎會(huì)計(jì)原則方面還有許多工作要做，但是最重要的一環(huán)是充分認(rèn)識(shí)審慎會(huì)計(jì)原則在銀行監(jiān)管中的作用，進(jìn)而按照國際慣例，建立起科學(xué)合理的、支撐銀行審慎監(jiān)管的制度體系。

6.強(qiáng)化并嚴(yán)格執(zhí)行金融機(jī)構(gòu)信息披露制度。一是構(gòu)造合格的信息供需主體，明確界定各披露主體對(duì)信息披露行為的主要責(zé)任；二是規(guī)范信息披露的內(nèi)容。按巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì) 1997年和1998年頒布的《加強(qiáng)銀行透明度》、《信貸風(fēng)險(xiǎn)披露最佳做法》的有關(guān)規(guī)定，針對(duì)不同的披露對(duì)象，對(duì)銀行機(jī)構(gòu)需要披露的主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營管理、經(jīng)營業(yè)績、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)管理、資本狀況以及會(huì)計(jì)政策與實(shí)踐等方面的內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，以增進(jìn)信息內(nèi)容的國際可比性；三是采用科學(xué)的信息處理技術(shù)，并在信息的傳遞上作出制度安排，以保證信息的時(shí)效性和真實(shí)性。