第一篇：2013中級金融專業復習筆記：證券業監管的主要內容

2013中級金融專業復習筆記：證券業監管的主要內容

經濟師考試 證券業監管的主要內容

(一)證券業監管的法律法規體系

中國證監會對于證券業的監管，已經初步形成了以證券法律為核心，以部門規章為主體的證券業監管法律法規體系。其中第一層次的依據是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關于機構、業務、人員、內部控制方面的監管規則，包括證券公司審批規則、證券公司分支機構審批規則等。

(二)上市公司監管

1.對擬公開發行股票公司的監管、2.對上市公司的監管

3.審計及評估業務監管

(三)證券公司監管

我國對于證券公司的監管框架主要包括證券公司市場準入、經營風險防范、退出、從業人員監管等機制。這部分主要的依據為2008年6月1日起施行的《證券公司監督管理條例》。該管理辦法分別就證券公司的設立、變更與終止、證券從業人員管理、內部控制與風險管理以及日常監管做了詳細規定。

1.審批制的市場準入制度

我國證券公司的設立實行審批制。

2.證券公司經營風險防范機制

第一，證券公司應當建立有關隔離制度。

第二，證監會對證券公司財務及審計的監管制度。

第三，內控制度的建設。

第四，證券公司應當依照《公司法》《證券法》《條例》的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。

3.對證券從業人員的監管機制

一是建立了對證券從業人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強化證券公司高管人員的持續培訓。

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[1]

4.證券公司市場退出制度

(四)資本市場監管（閱讀，了解）

對監管資本市場方面，證監會認為：交易體系的建立應當置于監管部門的監督與監控之下，符合監管原則；應當對交易進行日常監管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達到市場不同參與者需求之間的適當平衡；監管應當推進交易的透明度；監管條例應有助于發現和阻止市場操控、內幕交易等不公平交易；監管體系應當保證市場參與者進行必要的風險管理；市場清算應當置于監管部門的監視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風險。

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[2]

第二篇：2020出版專業職業資格考試出版基礎（中級）復習筆記

出版專業職業資格考試 出版基礎（中級）復習筆記 第一章 出版概論 §1.1 出版活動（P1）一、“出版”的概念 【出版】是指編輯、復制作品并向公眾發行，以傳播科學文化、信息和進行思想交流的一種社會活動。

古代，人們把出版活動稱為“梓行”、“雕印”、“版印”。

最早在我國使用“出版”一詞：1833年創辦于廣州的中文月刊《東西洋考每月統計傳》的編輯序言。

最早在我國法律文件上使用“出版”一詞：1906年清朝政府頒布的《大清印刷物專律》，但卻把出版物稱為“記載物件”。

1930年，國民政府頒布《出版法》，但未對“出版”下明確定義。

在我國，給“出版”做出明確的定義，是在中華人民共和國成立之后。

在西方，法語和英語中分別在1330年和1450年有了表示“出版”的詞語，他們來源于拉丁語publicare。

二、出版活動的構成要素（P3）出版活動三要素：編輯、復制、發行 如何看待博客出版、微博出版：①具有很強的個體化特征，不具有作為社會化活動的出版的基本屬性和功能；

②具有一定的出版功能，要引導和規范；

③在數字化時代，出版活動對社會文化生活具有廣泛影響性，已經深入到人們的日常生活之中。

三、出版活動的前提是作品。出版界所說的“作品”是指可以被編輯、復制和通過某種方式能夠發行的作品。一般又稱為“稿件”。

四、出版活動的特征：（P4）1．文化的記載、傳播、交流和傳承 2．不同勞動的有機結合：精神產品生產階段的勞動是一種精神勞動（即編輯），物質產品生產階段的勞動是一種物質生產勞動（即印刷），出版物產品流通階段的勞動是一種兼有文化傳播意義的商業勞動（即發行）。

出版物使用價值的生產過程同時也是出版物價值的產生過程：一方面物質產品生產階段的勞動形成出版物的新增的價值；

另一方面，又把作者=編輯的精神生產勞動的價值，以及工具設備和原材料等物化勞動價值轉移到出版物中。

發行的目的：①將精神文化內容向社會傳播；

②通過商品交換實現出版物的價值；

③依靠商業勞動，能使凝結的社會效益和經濟效益得到實現。

3．意識形態屬性 4．經濟屬性和產業屬性：必須在遵循文化發展規律的同時，遵循市場經濟規律。

五、出版活動與社會的關系：（P6）社會發展對出版活動有決定性影響；

出版活動對社會的政治、經濟、科技、文化等的發展，有巨大的能動作用。

（一）社會發展對出版活動的決定性影響：

1．社會的政治狀況主導著出版活動的方向。主導作用體現在：

⑴ 通過對出版從業者思想傾向和政治追求的影響來引導出版活動；

⑵ 運用行政、法律、法規和政策等手段規制和引導出版活動。

2．社會經濟的發展為出版活動提供物質條件。

3．科學技術是出版活動發展的強大推動力。

4．社會文化的發展為出版活動提供活力。

⑴ 社會文化的發展程度和國民的文化素質狀況是出版物總體質量水平的決定因素。

⑵ 精神生產所需原料只能來自社會。

（二）出版活動對社會發展的能動作用：

1．對政治發展的影響：

（1）形成輿論導向。

（2）深化思想政治教育。

（3）促進社會和諧。

2．對經濟發展的影響：

（1）提高勞動力素質，促進社會生產力發展。

（2）傳遞各種社會信息，加快經濟發展速度。

3．對科技發展的影響：

（1）發現先進科技成果并組織、促進其迅速傳播和應用，使它們盡快變成現實的生產力。

（2）通過對科學知識的宣傳、普及，提高了全民族的科學素養和技術能力。

（3）許多科技讀物在提高人們的科技素養，形成反對迷信、崇尚科學的社會觀念方面發揮了積極作用。

4．對文化發展的影響：（P11）（1）增進文化積累。

（2）推進文化創新。（不僅是出版單位重要的生存、發展條件，而且關系到我們國家的文化安全。）（3）促進文化交流。

§1.2 我國出版工作的指導思想、方針原則和主要任務（P13）一、出版工作的指導思想：以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，貫徹落實科學發展觀。

【科學發展觀的第一要義是發展，核心是以人為本，基本要求是全面協調可持續，根本方法是統籌兼顧。】 二、出版工作的方針原則：（P15）1．為人民服務、為社會主義服務（雙為）：

⑴ 為人民服務，實質上就是堅持以人為本，保障和實現人民群眾的基本文化權利，使廣大人民群眾共享文化發展的成果。

⑵ 為社會主義服務，一是在本世紀頭20年，為全面建設小康社會服務；

二是為構建社會主義和諧社會服務。

繁榮社會主義先進文化，建設和諧文化，為構建社會主義和諧社會做出貢獻，是現階段我國出版工作的主題。

堅持為人民服務、為社會主義服務的方向，就要弘揚主旋律，提倡多樣化，堅持以科學的理論武裝人，以正確的輿論引導人，以高尚的精神塑造人，以優秀的作品鼓舞人。

2．百花齊放、百家爭鳴，古為今用、洋為中用（雙百雙用）3．弘揚主旋律、提倡多樣化：

4．將社會效益放在首位，實現社會效益與經濟效益相結合（雙效）5．堅持質量第一（記憶方法：雙為雙效、雙百雙用、質量、多樣）【主旋律】：從精神層面上來講，最根本的就是社會主義核心價值體系；

從實踐層面上來講，最根本的就是全國各族人民在中共領導下走中國特色社會主義道路、全面建設小康社會、實現中華民族偉大復興的宏偉事業。

三、我國出版工作的主要任務（P21）我國出版工作的根本任務，是促進社會主義先進生產力和先進文化的發展，滿足人民群眾日益增長的精神文化需求，提高國家文化軟實力。

具體任務包括：

1．建設社會主義核心價值體系 2．傳播和積累科學文化知識 3．弘揚中華優秀文化 4．促進國際文化交流 5．滿足和提高人民的精神文化生活：

人民群眾的文化需求分為：一部分是體現人民群眾文化權益的基本文化需求，另一部分是多樣化、多層次、多方面的文化需求。

滿足基本的，主要通過以政府為主導，以公共財政為支撐，以公益性文化事業單位為骨干，以全面為服務對象，以基層特別是農村為重點來構建覆蓋城鄉的公共文化服務體系。

滿足多樣化需求，主要靠市場來滿足。

滿足人民群眾日益增長的精神文化需求，是出版工作的根本任務。

【核心價值體系】：宣傳馬列毛鄧、“三個代表”重要思想，貫徹落實科學發展觀，宣傳中國特色社會主義共同理想，宣傳以愛國主義為核心的民族精神和以改革創新為核心的時代精神，宣傳社會主義榮辱觀，鞏固馬克思主義在意識形態領域的指導地位，鞏固全黨全國人民團結奮斗的共同思想基礎，大力推進理論創新，不斷賦予當代中國馬克思主義鮮明的實踐、民族、時代特色。

§1.3 出版物（P24）：已經出版的作品，是出版活動的成果。

一、出版物的要素（必須具備三個要素）：

1．具有經過編輯加工的以文字、圖形、圖像、聲音或其他符號形式表現的精神文化內容，可供閱讀、欣賞。

2．具有承載這些精神文化內容的物質載體。

3．具有一定量的復本，可以向公眾傳播。

二、出版物的種類：

（一）根據出版物總體特征的分類 有六大類：圖書、報紙、期刊、音像制品、電子出版物、互聯網出版物。其中，圖書、報紙和期刊合稱為“紙介質出版物”或“印刷型出版物”。最早出現的出版物是圖書，然后是報紙、期刊。

（二）根據出版物內容所屬學科的分類（根據中國圖書館分類法進行分類）（P25）（三）從其他角度所作的分類：按所載知識的層次結構不同，分為學術研究類、知識普及類、大眾生活類、娛樂類；

按內容的表現形式劃分，分為文字類、圖畫類、圖文類、聲音類、圖像類、多媒體類等。

三、出版物的特殊性（P27）1．既是精神產品又是物質產品的兩重性，是出版物最重要的特殊性。

2．使用價值與社會效用關系上的特殊性：有正面和負面社會效用。使用價值與社會效用既可能一致，也可能背離。

3．社會效益與經濟效益既可能統一又可能不同甚至對立的關系，是出版物的特殊性之一。正確處理這兩個效益之間關系的原則是：將社會效益放在首位，實現社會效益與經濟效益相結合。

§1.4 出版資源（P31）一、出版資源的概念：

出版資源是出版產品形成過程中必須加以開發、利用的各種社會資源，包括人才資源、信息資源和物質資源。

人才資源由出版者隊伍、作者隊伍等構成。

信息資源由出版物的精神文化內容、全社會的文化積累、出版單位和出版物的品牌信息以及市場的文化需求信息等構成。

物質資源由生產各種出版物所需的各種物質材料以及各種有形資產構成。

二、出版資源的特點（P32）對出版資源的開發、利用，實際是精神文化的再生產和擴大再生產。

（一）人才資源的特點：

1．不但包括本行業的從業人員，還包括行業外的作者和特約編輯等專業人員。

2．既要有較高的政治思想素質、文化素養和專業學科素養，又要有相當的經營管理才能。不但要求人才個體具有一專多能和善于開拓創新的業務能力，還特別強調人才的多樣性和結構的合理性。

（二）信息資源的特點：已經生產出來的出版物，不僅是它的產品，而且常常也是它進行再生產的生產資料，是可以繼續開發、利用的信息資源。【再生型資源】 要防止因無序開發而造成的信息泛濫和污染。

三、信息資源的開發、利用和維護（P33）（一）開發和利用的途徑：6種 1．緊跟社會的發展：廣泛采集各類信息，緊緊跟上社會發展的步伐，及時把握社會發展的進步動態，提出新的出版物選題。

2．整合已有出版物中的信息：對已有信息重新進行整理、加工、組合、編排，可使分散的信息變為集中地信息，使單一的變為綜合的信息，使只有個體效應的變為有整體效應的信息，從而促進信息資源的擴大和增值。

3．及時更新已有成果：將各種精神文化新成果和已有出版物中的精神文化成果結合起來，形成新的出版物。

4．著力打造品牌并擴大影響 5．開發國外資源：關注國外出版物市場，積極開展著作權貿易，努力把自己的市場擴展到國外，同時又不斷從海外引進優秀出版物品種。

6．組合運用多種媒體（二）要注意的問題：5個 1．著力于深度開發 2．重視調查研究 3．強化創新意識 4．提高信息把握能力 5．注重信息質量并提高其使用價值（三）信息資源的維護（P37）4項 1．不斷實現信息資源的數字化 2．不斷更新、優化信息資源 3．實現專業化管理 4．建立信息資源預警和應急機制 §1.5 我國出版業（P38）一、我國出版業的特點與構成（一）我國出版業的特點：5個 1．屬于社會主義思想文化陣地：出版業是社會主義先進文化的建設者和傳播者，是先進生產力的創造者和實現者，要為促進經濟增長、加強綜合國力、參與國際競爭、培育民族精神、提高人的素質、推動社會全面進步，充分發揮自己基礎性、戰略性的作用。它與現代化建設全局、國家意識形態安全和社會安定有著十分密切的關系。其從業人員要牢固樹立政治意識、大局意識和責任意識。

2．具有產業經濟屬性：要按照價值規律和社會化大生產的要求組織生產和流通，參與市場競爭，還要善于在市場競爭中把產業做大、做強，追求社會效益和經濟效益的最佳組合。

3．富有文化創意價值：一方面，出版業通過自己的勞動，向社會傳播著大量的知識和信息，是推動社會文化發展的重要力量；

另一方面，社會文化發展水平在根本上決定著出版業發展的內容資源，從而決定著出版業的發展水平。

4．與信息技術密切相關：信息技術是推動出版業發展的重要力量。出版業將信息技術的最新成果迅速轉化為出版生產力。我國出版業實現了以“光與電”取代“鉛與火”的技術革命，并在數字化的道路上不斷取得光輝成就。

5．事業和產業的有機統一：對少數承擔政治性、公益性出版任務的出版單位，繼續實行事業體制，由國家重點扶持；

其他出版單位逐步轉為企業體制。國家將按照增加投入、轉換機制、增強活力、改善服務的要求，發展公益性出版事業；

按照創新體制、轉換機制、面向市場、壯大實力的要求，發展經營性出版產業。

（二）我國出版業的構成：各承擔哪些任務？ 1．出版單位：是從事出版活動的機構，包括圖書出版社、音像出版社、電子出版物出版社、期刊社和互聯網出版單位。

2．制作單位：設立出版物制作單位，必須按照法定程序履行報請審批或備案的手續。

3．印刷復制單位：我國對印刷復制單位的設立實行許可制度。

4．發行單位：我國對發行單位的設立實行許可制度。

5．出版專業教育單位 6．科研單位。

· 出版業的現狀：①書業和報業規模較大；

②期刊業、音像制品與電子出版業規模較小；

③數字出版業起步晚，發展迅速，規模日益擴大。

二、我國出版業改革與發展的主要任務（P41）（一）出版體制改革的主要任務：6個 1．推進公益性出版單位體制改革，構建新聞出版公共服務體系；

2．推動經營性出版單位轉制，重塑市場主體；

3．推進聯合重組，加快培育出版傳媒骨干企業和戰略投資者；

①鼓勵和支持擁有多家出版單位的地方、中央部門和單位整合出版資源，組建出版傳媒集團公司；

②鼓勵和支持業務相近、資源相通的，按照優勢互補、自愿結合原則，跨地區、跨部門組建出版傳媒集團公司；

③鼓勵和支持中央部門和單位的在財經、教育、科技、衛生、文化等領域組建專業性出版傳媒集團公司；

④鼓勵和支持中央、地方國有出版企業和中央各部門各單位所屬的進行聯合重組；

⑤鼓勵和支持國有資本特別是國有大型企業參與出版傳媒企業的股份制改造。

4．引導非公有制出版工作室健康發展（確保導向正確、國有資本居主導地位，與非公有出版工作室進行資本、項目等多種方式合作）；

5．加快推進現代出版市場體系建設：

① 實現生產要素的合理流動和資源優化配置；

② 實現以資本擴張帶動業務擴張、規模和效益擴張；

③ 形成以道德為支撐，以產權為基礎，以法律為保障的誠信體系。

6．擴大對外交流，積極實施“走出去”戰略（二）出版產業發展的主要任務（P44）5個 1．發展圖書、報紙、期刊等紙介質傳統出版業態；

2．發展數字出版等非紙介質戰略性新興出版業態；

3．發展動漫、游戲出版業態；

4．發展印刷復制業：推動發展快速、按需、高效、個性化數字印刷；

推動印刷產業從單純加工服務型向以提高信息增值的現代服務型轉變。

5．發展出版流通業：跨地區連鎖經營、信息化管理和現代物流。

三、我國臺灣地區、香港和澳門特別行政區的出版業（P46）（一）臺灣地區出版業：

1.出版社的設立實行登記注冊制度。

2.狀況：有1萬多家出版社，每年出版新書4萬多種；

報社2000多家，期刊社5000多家，有流通的期刊社2000多家，經常銷售的期刊600多種。發行量較大的期刊以時事、娛樂、生活時尚、外語、教育、財經類為主。

3.分布：出版機構多數為民營，主要集中在北部。大臺北地區。

4.發行：圖書批發公司稱中盤商。連鎖書業發達。

5.最大書展：1987年，臺北國際書展。自1998年起，每年舉辦一屆。1、2月份。

（二）香港出版業：出版社的設立實行登記注冊制度。

1.狀況：有500多家圖書出版社，年出版圖書1萬多種。香港既是一個中文出版物市場，也是一個英文出版物市場。是報刊出版較多的地區。報紙有50多種，期刊有700多種。

2.發行：不僅經營本地出版物，還從事進口業務。各類書店、書攤近千家，以銷售中文且成規模的有50多家書店。“二樓書店”創始于20世紀五六十年代，獨具文化特色。連鎖書店越來越多，“二樓”被擠壓。

3.香港書展：每年一次，7月。由香港貿易發展局主辦。

4.印刷：是世界上最發達的印刷中心之一。

（三）澳門出版業：

1.報業較為突出，圖書、期刊發展水平較低。

2.包括政府、民間團體和私人主辦的三種性質的出版機構。主要購買者是圖書館。

3.圖書出版社約150家，年出版圖書數百種。

§1.6 主要發達國家出版業概況（P48）一、美國出版業 出版企業的設立采用登記制。

兩個較大的發展時期：一是南北戰爭以后，一是二次大戰以后。

出版中心是紐約、波士頓和費城。是全球規模最大的出版業和出版市場。2009年達到501億的規模，占全球市場份額的21%。

圖書出版是它最大的門類。

全美約有6萬家出版機構。

圖書發行中間環節包括：出版社的發行公司、發行代理商、獨立銷售代表、批發商和館配商。批發商為獨立書店、連鎖書店和圖書館充當一站式購書中心的角色。

圖書零售環節包括：連鎖書店、獨立書店、庫存書經銷商、專門商店以及附設于藥店、超市和購物中心的售書處。

電子閱讀器是美國出版市場的新寵，電子書的年復合增長率為71%。

二、英國出版業 始于15世紀70年代，以1476年在威斯敏斯特教堂開設第一家印刷所為標志。到19世紀，形成一個鮮明特色：圖書出口占據舉足輕重的地位。

是出版大國和強國之一。圖書為最大門類。

全國有5萬多家出版社，90%為中小型出版社。大型出版社主要為跨國傳媒公司。小型出版社和行業巨頭兩極分化嚴重。

發行體系涵蓋：發行代理商、批發商、零售商三個環節；

零售終端：連鎖店、獨立書店、超市、圖書俱樂部、網絡書店等。1997年廢除《凈價書協議》 出版企業的設立采用登記制，對外資進入英國出版業沒有限制。是少數幾個對印刷出版物免征增值稅的國家之一，但電子和音像制品需繳納17.5%的增值稅。

三、法國出版業（P51）全國有3600家出版機構。中心在巴黎和里昂。

1982年起，全國實行統一書價制。圖書是最大門類。

發行：分直接和間接銷售。直接銷售是出版商以公開價銷售給經紀人、消費者、團體、政府部門，或以非公開價銷售給圖書俱樂部和零售商（包括書商、超市、百貨商店）。間接銷售是以非公開價，通過代理商、發行商、批發商中轉后銷售給零售商。1971年，明確代理商和發行商的職責。代理商起圖書供應代表作用。圖書零售主要通過書店、書亭、圖書俱樂部、郵購公司和送書商。期刊發行主要依靠報刊代理公司。

對出版活動起一定指導作用。政府設有“圖書文化基金”，用于促進圖書出口和資助翻譯法國圖書事業。對圖書、期刊和音像制品征收7%、4%和33.33%的增值稅。對出口書刊免征增值稅，對進口征收7%進口稅，進口音像制品征收3—5.4%。

數字出版還很有限。

四、德國出版業（P52）15世紀四五十年代，約翰·谷登堡發明金屬活字印刷技術。

1650年開始，萊比錫成為德國的文化中心，成為最重要的出版基地。1913年，德國出版圖書3萬種，居世界第一。1990年，僅次于美國，居世界第二。

德國對圖書出版實行扶持政策。稅率7%。實行統一定價制度，《統一定價法》2002年10月1日生效。法規規定：嚴格按照定價，擅自打折除以高額罰金；

上市10個月后才可打折，且必須公告；

俱樂部版不受打折限制，但只針對會員且在新書銷售4個月后，且設計必須與出版社版區別。中小型獨立書店有生存空間。零售業現代化程度極高。

發行：出版社→中間商→零售商→消費者。中間商類型：訂單中心、出版社配送代理和綜合性中間商（即圖書即時供貨商）。

電子書市場發展落后于英美。

五、日本出版業（P53）17世紀中期，日本民間出版業形成。主要集中在京都、大阪和江戶。1890年前后，日本年出書種數僅次于德國。1936年，實行“出版統制” 報紙出版是日本出版業最大的出版門類。期刊（尤其是漫畫期刊和周刊）第二，第三為圖書出版。中大型出版商同時出版圖書和報刊。出版企業80%位于東京。

發行：70余家出版物批發商，出版商和書店都依賴批發商。1.5萬家零售書店，分布在火車站到購物中心的各個地區。網絡書店正日益擴展。

§1.7 出版學概述（P55）一、出版學的學科性質 【出版學】：是研究出版活動及其發展規律的科學，其目的是為出版活動提供理論指導。是行業之學、領域之學，屬于應用科學，不是基礎科學。

二、出版學的研究對象：出版活動與社會的關系以及出版活動本身的規律性。

出版物、出版業和出版物市場是出版學研究的三個重要范疇。

出版物、出版業和出版物市場的矛盾運動，構成出版活動的基本規律。決定了出版活動的性質及其特點：

1.決定了出版物既是精神產品又是物質產品、既是文化產品又是文化商品的屬性；

2.決定了出版業既是文化事業又是文化產業的屬性；

3.決定了編輯、復制和發行活動之間分工合作的相互關系；

4.決定了編輯、作者和消費者之間的相互關系，等等。

三、學科內容：（P57）7項（一）出版與社會的關系 出版活動與社會政治、經濟、科技、文化等的關系，即其與社會的關系，是出版學研究的重要內容。

社會政治、經濟、科技、文化等對出版活動有著決定性的作用和影響，后者對前者又有巨大的反作用。對兩者關系的研究，重點是明確出版活動在經濟社會文化和科技發展中的位置和作用，闡述其在整個經濟社會文化發展中的規律性。

（二）出版物 出版物是出版活動的成果，集中體現了出版活動與社會的關系，是出版學研究的重要對象。

1．出版物精神生產與物質生產的特點及相互關系 2．出版物的社會效益與經濟效益及其相互關系（三）出版業（P58）出版業是出版學研究的主體。

1．出版業與相關行業的關系 2．出版業的體制機制：在社會基本制度和經濟體制的影響下，按照一定的體制機制運轉，形成既與其他行業具有共性，又有自身特點的體制機制。

3．出版業的結構和發展方式 出版業的結構：內部結構、地區布局結構以及產業集中度等市場結構。其中，內部結構中的的編輯、復制、發行這三大行業結構是出版學研究的重要內容。出版學重點研究這三方面活動之間的相互關系及其一般性的發展規律。

（四）出版物市場（P59） 對出版物市場的研究是出版學的重要內容。研究重點在于出版物市場體系建設、出版物市場與經濟社會文化的關系，等等。

（五）出版人才隊伍建設：重點研究出版人才隊伍在人才結構和知識、技能更新上的特殊要求，揭示出版專業人才的培養與管理機制的對立統一關系。

（六）出版管理體制、出版法規及宏觀管理：出版學僅僅研究出版宏觀管理，重點是政府如何運用經濟的、法律的、行政的手段調控出版業的發展。有關出版單位經營管理的研究是出版企業管理學的任務。

（七）中外出版歷史：認真研究中外出版歷史，總結歷史經驗，并進行中外歷史經驗的比較研究，是出版學的重要內容。

四、出版學的相關學科：目錄學、版本學、校助學、文獻學、傳播學、新聞學、文化學、社會學、管理學、市場營銷學等 五、中外出版學研究和學科建設概況（P61）（一）中國的出版研究和學科建設 有關古籍整理、圖書管理、版本校勘的古籍：漢代劉向的《別錄》、劉歆的《七略》，南宋鄭樵的《校讎略》；

“藝文志”、“經籍志”，是古代書目與圖書出版的歷史資料；

清代章學誠的《校讎通義》、紀昀的《四庫全書總目提要》、葉德輝的《書林清話》，提供了更加豐富的出版學研究資料。

最早使用“出版學”這個詞的中國人是【楊家駱】。（1931年《圖書年鑒》）正式提出出版活動理論研究作為學科來建設，是改革開放以后。1983年，在廣西桂林召開的中國出版工作者協會研討會上提出。

（二）外國的出版研究與學科建設 （英）約翰·彌爾頓1644年發表《論出版自由》，對出版業產生深遠影響。

（英）斯坦利·昂溫《出版實況》（“出版圣經”，被日本改名為《出版概論》，1926年出版）（美）小赫伯特S·貝利著《圖書出版的藝術和科學》，在美國較有影響。

1969年，日、韓出版學會成立。

六、開展出版學研究的重要意義（P64）1、只有用科學的理論指導出版實踐，才能樹立正確的出版觀念，不斷適應飛速發展的形勢，積極應對來自各方面的挑戰；

才能正確發揮出版工作者的智慧和才能，創造性的開展工作，不斷為出版業的繁榮發展做出貢獻。

2、只有依靠出版學的學科建設，才能從根本上滿足各方面對出版專業人才的迫切需要，并使出版專業人才的素質能夠在持續、正規的培養中不斷得到提高；

3、只有對出版學有足夠的理論興趣，才能更加熱愛出版工作，自覺的在出版業這個大學校里汲取豐富的營養，才有可能在出版工作崗位上不斷成長，最終成為有精湛造詣的學者專家。

第二章 數字出版與數字出版產品 §2.1 數字出版概述（P66）【數字出版這種新興的出版業態正推動著出版業的轉型、創新和發展。是出版業發展的重要方向之一。】 一、與數字出版相關的概念（一）電子出版 【 電子出版物】：是指以數字代碼方式，將有知識性、思想性內容的信息編輯加工后存儲在固定物理形態的磁、光、電等介質上，通過電子閱讀顯示、播放設備讀取使用的大眾傳播媒體，包括只讀光盤、一次寫入光盤、可擦寫光盤、軟磁盤、硬磁盤、集成電路卡等，以及新聞出版總署認定的其他媒體形態。（2008《電子出版物出版管理規定》）【 在我國，電子出版是指將數字化內容與具備一定外在形態的物質載體固定在一起提供給消費者的出版方式，而不論其內容形式是否為數據庫，讀取設備是否為計算機。】（二）互聯網出版 【互聯網出版】：互聯網信息服務提供者將自己或他人創作的作品經過選擇和編輯加工，登載在互聯網上或者通過互聯網發送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為。

【 互聯網出版主體，是獲得總署批準的互聯網出版單位。】（三）手機出版（P68）：是一種通過無線通信網絡傳送出版物內容信息的出版方式。

手機出版于互聯網出版的異同：

同：都是把構成內容的文字、圖片、聲音等多媒體信息轉換成一連串“純粹的編碼數字流”發送給消費者，而不須隨附固定的物質載體。

異：手機出版通過電磁波依靠無線通信網絡實現發送，互聯網出版是通過電流或光電信號依靠有線網絡來實現的。

二、數字出版的概念及其主要特征（P69）（一）【數字出版】的概念：是指利用數字技術進行內容編輯加工，并通過網絡傳播數字內容產品的一種新型出版方式。

（二）數字出版的主要特征：

1．內容生產數字化（可擴展標記語言）2．管理過程數字化 3．產品形態數字化 4．傳播渠道網絡化（途徑包括：有線互聯網、無線通信網和衛星網絡等）三、我國數字出版的發展（P71）（一）數字出版的興起：

世界上：1959年美國匹茲堡大學衛生法律中心建立全文檢索系統，標志書目數據庫建設的開始。1974年，美國《紐約時報》建立了報紙的電子化資料庫。20世紀70年代末，世界上最大的聯機信息檢索服務系統——DIALOG系統誕生。1987年，《圣何塞信使報》以網絡出版形式在全球首次發行。但世界范圍內的興起，是在20世紀90年代互聯網快速崛起之后。

我國：數字出版起步于20世紀90年代中期。1994年，我國正式接入因特網。1996年，國家教委主辦的《神州學人》創刊，并通過中國教育與研究網全球發行，這標志中國第一份網絡報刊誕生。1999年，人民出版社《中國經濟發展五十年大事記》，通過人民時空網站實現網絡銷售，這是互聯網圖書出版的開始。2004年1月，總署批準成立首批50家互聯網出版機構，標志著數字出版在我國正式成為一種新的出版業態。

（二）我國數字出版發展的特點：（P72）1．發展勢頭強勁 2．國家的政策支持力度不斷加大 3．投入和產出矛盾突出 §2.2 數字出版相關技術（P74）一、信息處理技術：元數據規范較好地解決了基于網絡的信息資源的發現、存儲、管理和利用。

【元數據】：又稱為“描述數據”，即“關于數據的數據”，用于對信息內容的主題和結構進行描述，現在一般特指基于標記語言的網絡信息資源處理方案。標記語言用于解釋信息資源在計算機電子文件中的結構。（作用：標引、索引和匹配）【 XML/RDF標準體系：XML：網頁設計、數據交換與管理的標記語言，可用于對頁面信息的結構化描述，滿足人們對數字資源的管理和利用需求；

RDF：支持元數據在交換時能相互兼容的模型。】 二、互聯網技術 互聯網包括三方面：①全球性、開放性和共享性的；

②每一臺主機都需要有“地址”；

③這些主機必須按共同的規則連接在一起。

該技術歷程：

新聞組、電子郵件、文件下載→超文本瀏覽器→云計算、無線通信、下一代互聯網技術 技術始終是推動出版業發展的重要因素，互聯網技術的發展，將使出版產業的發展面臨更多的機遇和挑戰。

§2.3 數字出版產品（P76）一、數字出版產品的特點 1．物理空間利用率高 4．方便消費者全面把握知識信息 2．復制成本低廉，有利于環保 5．互動性強，收集反饋信息便捷 3．版本更新和發行都能做到快速便捷 二、數字出版產品的種類：

1．數字圖書：數字化的圖書產品。適合工具書、專業讀物、教育讀物類。【圖文超鏈接功能】 2．數字報紙：在紙介質報紙的版式中插入音頻、視頻和動畫的數字化連續出版物。【具有很高的社會價值、經濟價值、廣告價值和互動價值。】 3．數字期刊：以傳統期刊結構為表征的連續型數字出版物。【超鏈接、即時互動，有很強的體驗感。】 4．數據庫出版物：檢索型出版物，主要供公眾檢索查詢，而不是閱讀。分為網狀、層次和關系型數據庫。【科學、技術和醫學等學術出版領域。】 5．手機書：依托移動通信網絡傳播并在手機上閱讀的數字化圖書。【格式：TXT、JAR、UMD、DPB等】 6.手機報：依托移動通信網絡傳播并在手機上閱讀的數字化報紙。【主要傳播方式—短信或彩信形式、按無線應用協議訪問形式和基于3G的推送形式。時效性強、互動性好、表現豐富、隨時接受、易于保存、個性化投放和成本低廉】 7.手機刊：依托移動通信網絡的多媒體數字化期刊。（兩種：一種是電信運營商和出版社、期刊社合作經營的，主要將紙質期刊的內容經過整合后發布到移動通信網絡上；

一種是專門設立的手機刊出版單位經營的。）8.手機音樂：手機播放的數字化音樂作品。可以下載播放，也可以在線播放（流媒體播放）。

9.電子書：三部分構成要件：①數字化內容（辭書型、商務型、平板計算機型）②閱讀設備（電子紙型：柔性、廉價和低功耗；

液晶型：直角顯示、低耗電、體積小和零輻射等優點）③閱讀軟件（要具有著作權保護功能，還要能提供很好的閱讀體驗。）10.按需印刷：出版單位將完成編輯制作的內容存放在互聯網服務器或移動介質中，按用戶需要以數字印刷技術為其印制相應書刊。（載體介質是紙張，編輯、制作和發布基于數字技術完成，是傳統出版與數字出版結合后的新型服務方式。）11.動漫和網絡游戲產品：

①網絡動漫產品和手機動漫產品是目前動漫產品的主流形式。

②網絡游戲的技術架構分為兩種：一種是基于瀏覽器形式的網頁游戲；

一種是客戶端形式，由運營商架設服務器來提供游戲，用戶通過連接服務器的本地客戶端軟件進行游戲。現在網游大多是客戶端的。

第三章 編輯概論 §3.1 編輯與編輯工作（P83）最早出現的編輯活動是書籍編輯活動。

一、“編輯”的概念 ①【編輯】，是指以生產出版物的精神文化內容為目的，策劃、組織、審讀、選擇和加工作品的一種專業性的精神生產活動，是出版物復制、發行的前提。②指稱從事編輯活動的職業、崗位、人員。③這類人員的中級專業技術職務。

日常生活中的編輯活動不是專業性的編輯活動，是專業性編輯活動的普及和延伸，泛指一切對已有作品的加工整理活動。

二、編輯工作是整個出版工作的中心環節（P84）原因 （l）編輯工作對出版工作的全局具有關鍵性的作用和影晌；

這由出版工作特有的性質、特點以及出版活動構成要素的結構功能所決定。出版工作對社會發展的能動作用主要是通過編輯工作來實現的。

（2）編輯工作是出版物復制和發行的前提；

（3）編輯工作對出版單位的經營具有重要作用。出版單位的經營策略取決于出版物產品設計以及產品結構、產品特色的選擇和決策。出版單位競爭力的提高取決于編輯工作的持續努力和不斷創新。

三、編輯工作的特點：（P85）7個 政治性、思想性、科學性、創造性、選擇性、加工性、中介性（文化工作的共有特點）（專業特點）政治性：要反映社會政治、經濟、科技、文化的發展狀況和要求，具有明顯的教育人民、引導社會的意識形態特性；

把握雙為的方向，堅持中共的基本路線，遵守國家法律、法規，并在具體的編輯業務中認真貫徹執行，把好政治關，是我國編輯工作政治性的體現。

思想性：保證出版物對消費者和社會產生先進的思想文化影響，避免落后的、腐朽的思想文化影響。要堅持社會主義先進文化的前進方向，弘揚主旋律、提倡多樣化，建設社會主義核心價值體系，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。

科學性：通過出版物向消費者傳授科學知識，幫助消費者掌握專業技術，引導消費者樹立科學意識，指導消費者形成科學的生活方式。因此，編輯工作必須保證出版物合乎科學。

創造性：既有原創，又有再創，表現為：發現社會的文化需求，設計、策劃精神文化產品的選題，開拓和發展精神文化生產的新空間；

選擇、優化精神文化產品，或把優秀的作品組合起來，創造精神文化作品的整體效應；

設計、組織文化精品的生產或精神文化重點工程的實施；

協調和促進精神文化產品的總體發展，參與精神文化生產的宏觀調控。既包含編輯人員獨自的創新，又存在一定的依附性。（依附作品和消費者）選擇性：編輯過程中的稿件審讀，就集中體現了編輯對具體作品的選擇，而編輯人員設計、組織作品創作的過程，實際上也就是對社會精神文化成果的內容及其表現形式進行選擇的過程。出于價值和市場判斷。

加工性：對經過審讀后決定選取為向社會傳播的作品，編輯人員要進行加工整理或者提出意見請作者修改，使作品符合復制和傳播的要求。目的是完善作品，而非創作新作品。

中介性：是聯系精神生產過程和物質生產過程的中介、聯系作者與消費者的中介。

四、編輯工作的基本功能（P88）三個 1．文化生產中的設計、組織功能：體現在協調大型出版物的出版；

策劃和催生作者的創作活動，保證出版物生產具備必要的前提條件；

對出版資源的開發進行設計，對出版物形式的整體設計，對出版物生產、市場營銷的策劃和組織。

2．文化傳播中的選擇、引導功能：選擇具有把關作用，需要編輯抱著對人民、對社會負責的態度，對作品扶正祛邪、擇優汰劣，從而對于社會的文化傳承產生積極的引導作用；

編輯的立場、觀點和判斷力，在文化傳播的引導中會產生重大作用。

3．文化創造中的優化功能：

① 作者創作之前，編輯要收集、分析信息，判斷消費者需求和市場走向，并及時與作者交流，幫助作者尋找最佳的創作角度；

編輯的介入有利于縮短作者與消費者的距離，提高創作的針對性和作品的成功率。

② 作者創作之后，編輯要繼續與之保持聯系，了解創作進度，配合作者解決遇到的問題。

③ 作品完成后，編輯要進行認真的審讀。接受出版的，認真加工，彌補疏漏和不足；

不夠成熟的，提出退修方案，甚至經作者同意要做脫胎換骨的改動。

④ 作品轉化成出版物時，編輯還要參與出版物的整體設計。

⑤ 通過選題的設計和規劃，對出版物的產品結構發揮重要的優化作用。設計文集等，形成“團隊效應”，產生更大影響。

§3.2 編輯人員（P92）一、對編輯人員的能力：7個方面 政治認知、策劃、語言文字、社會活動、判斷、信息感知、審美能力 1.政治認知能力：政治敏感性、頭腦清醒、熟悉把握貫徹執行法律法規 2.策劃能力：取決于：

①是否充分收集和分析信息；

②能否別出心裁，富有創新意識；

③是否熟悉出版實務，懂得經濟核算；

④是否了解消費者，把握出版物市場變化趨勢。

3.語言文字能力：

①規范能力：要在語言文字方面建立自己的職業優勢，必須比作者更熟悉有關的語言文字規范文件，更熟練而正確的運用語言文字方面的知識，更具有敏銳識別語言文字應用中常見差錯的能力。

②加工能力：具有通過謀篇布局、字斟句酌、精心潤色，提高稿件表達效果的加工能力。

③寫作能力：基本功。

4.社會活動能力：要具有善于與有關部門溝通、協調、合作的能力，要經常以積極的姿態接近和參加學術文化團體，參加各種類型的聚會和討論，及時調查、了解文化創造的前沿動態。接近消費者，通過多種途徑調查消費者的需求，傾聽消費者的聲音。還要擴大社交面。

5.判斷能力：學識、經驗、能力、水平的綜合體現。提高該能力的途徑：

① 認真學習馬列、毛、鄧、三個代表和科學發展觀，學習法律法規以及有關的各項政策規定，學習出版業務知識，開展市場調查，了解市場變化，認真分析閱讀稿件。

② 掌握正確的思想方法，提高邏輯思維能力。

③ 了解消費者，代表消費者的利益和需求，排除判斷過程中的干擾。

6.信息感知能力：要求能高度自覺的認識信息對社會發展的重要性；

掌握有關信息技術的基本知識，并具有必要的設備操作本領；

努力認識并把握信息生成與發展的規律；

對有關信息資源要有高度的敏感性，并善于及時開發和利用。

7.審美能力：認識美、評價美、鑒賞美 二、編輯人員的責任：

歸根結底一句話：向社會提供優良的精神食糧 政治責任、社會責任、把關責任、宣傳引導責任。（P96-97）政治責任：陣地意識、主流文化價值觀。

社會責任：把社會效益放在首位。

把關責任：把好方向關（人民根本利益）、保密關、質量關。

宣傳引導責任：營造輿論氛圍、唾棄劣質、正確引導讀者的閱讀熱點和欣賞趣味。

三、編輯的作者工作和讀者工作（P97）出版實踐中的“讀者”一詞，泛指各類出版社的消費者。

（一）編輯的作者工作：6個 發現作者、選擇作者（根據出版單位的性質、任務、專業分工范圍和重點，選擇符合需要的作者；

根據作者的水平和條件，選擇最合適的作者。）、建立作者隊伍數據庫、與作者保持經常聯系、為作者服務、維護作者權益 編輯與作者的關系：同志式的互助合作關系（二）編輯的讀者工作：3個 進行讀者調查、為讀者服務、處理讀者來信 編輯與讀者的關系：讀者是編輯的服務對象 §3.3 編輯學研究（P101）編輯學是關于編輯活動、編輯工作的學問。本節中講的編輯學，是關于出版工作中有關編輯活動規律的學問，即研究出版工作中編輯活動及其發展規律的科學。

一、編輯學的學科建設 把編輯學作為一門獨立的學科，是從中國開始的。

1949年，【李次民】所著《編輯學》，是世界上最早以“編輯學”命名的專著。

編輯學主要是在總結和概括出版物的編輯活動規律的基礎上形成和發展的。

二、編輯學與其他學科的關系（P102）相關學科有：出版學、邏輯學、語言學、文學、社會學、心理學、社會心理學、新聞學、傳播學、目錄學、版本學、校勘學、文獻學、信息論、控制論、系統論等。

三、編輯學的研究對象：

4個 1.研究編輯活動的性質：精神生產勞動。

2.研究編輯活動的任務及其實現手段：宏觀上，出版任務即是編輯活動任務；

微觀上，編輯活動承擔策劃選題，組織作者創作，審讀作品以作出選擇，對選定的作品進行加工整理等任務。研究編輯人員的知識、技能結構、成才規律及其工作特點和規律。

3.研究編輯活動的作用：研究與社會之間、與復制、發行活動之間的相互作用。

4.研究編輯活動的規律：是編輯學的根本任務。需要深入研究編輯活動的歷史與現狀，并與不同國家、不同時期進行比較，從而揭示規律。

四、編輯學的學科內容（P104）6個 1．編輯活動與其他活動的關系：與社會、與復制、發行的關系。

2．編輯過程：是編輯學主要的實務研究內容。

3．編輯與作者、讀者的關系：研究作者和作者隊伍的建設；

研究讀者結構、需求和心理，不同讀者群體所具有的不同特點，以及讀者對出版物市場走向、變化規律的影響。這種關系貫穿編輯過程的始終，是最重要的關系。是編輯學的重要內容。

4．編輯活動的創造性及其特點：其共性和個性，從理論上指導編輯人員有效的提高創造的自覺性和創造能力，是編輯學的重要內容。

5．編輯隊伍的建設和管理 6．編輯歷史：深入研究歷史，是認識規律的重要途徑。

第四章 中國近代出版歷史知識 §4.1近代印刷業的發展（P108）一、西方印刷技術的引進與應用（一）近代印刷技術的傳入 1．近代造字技術：

1815年，《華英字典》，傳教士湯姆斯刻制了最早的中文鉛合金活字。

1838年，傳教士米憐發明用鋼沖壓制造中文字模。

1858年，美華書館的威廉·姜別利發明電解法鑄“美華字”，在中國通用幾十年。此外，他還發明了元寶排字架，大大提高了漢字排版速度。

2．近代印刷技術 ＊ 第一部用機械印刷漢字的圖書是《華英字典》 ＊ 19世紀后的近半個世紀，采用西方印刷技術的主要是傳教士和外資機構：

墨海書館、美華書館、土山灣印書館、點石齋書局、申報館 ＊ 1878年，點石齋書局印制《康熙字典》（石印技術），首印4萬，次印6萬部，創當時發行量之最。

＊ 申報館引進機制紙印《申報》，首先使用手搖平版機和單色輪轉機。

（二）石印技術的興盛：最早的平版印刷術 1821年，麥都思在巴達維亞（今雅加達）建立印刷所；

第一本石印中文書籍：1828年，英國傳教士麥都思出版《中文課本》 第一本石印中文期刊：1833年，廣州出版中文月刊《東西洋考每月統記傳》 1874年，該技術到上海，首先出現在土山灣印書館，點石齋書局（英國人美查辦）將其發揚光大。

1881年，國人辦同文書局和拜石山房。

三大石印書局：點石齋石印書局、同文書局、拜石山房。

1891年，同文書局印刷《古今圖書集成》100部，堪稱石印出版物中的精品巨制。

特點：工序少、印刷速度快、存貌不失真。

1867年，德國人J·阿爾伯特發明珂羅版印刷，不過十年傳入中國。

1902年，上海文明書局員工趙鴻雪試制珂羅版成功；

1904年，該書局聘用日本人試驗石印技術印彩色版獲得成功。

（三）鉛印技術主導地位的形成（111） 鉛印取代石印的條件：①鉛印字模多、字體齊整秀麗；

②價格下降；

③小型印刷機國內已能制造；

④紙型取代泥版使重印更加方便；

⑤1906年，科舉制度的廢除，石印應試讀本的石印書局遭到致命打擊，鉛印從此開始占據絕對優勢。

二、近代印刷業的發展（P111）近代是中國印刷業快速發展的時期，但主要用于書刊生產領域，獨立專事印刷的機構不多，多數印刷廠直接隸屬于出版機構，一些印刷廠兼營出版業務。

商務印書館、中華書局、世界書局、大東書局、正中書局等大都有自己的印刷廠。

商務印書館和中華書局是近代中國最大的兩家印刷企業。

三、新技術對圖書形態的影響（P112）西方印刷技術的傳入，對中國圖書的開本、版式、裝幀形式產生了巨大影響。

1.開本：已基本采用32開或大32開的規格。

2.版式：最早的橫排本：1884年，點石齋書局的《無師自通英語錄》；

五四運動后，版式真正變化。

3.裝幀：卷軸裝→經折裝→旋風裝→蝴蝶裝→包背裝→線裝→平裝、精裝 ①石印、鉛印技術的應用，使得光緒末年，出現新變化：在線裝書的書衣上舍去書名簽條，改排鉛字，或用書法題寫書名。20世紀初，有些書封面上出現帶裝飾花邊的框線，封面紙也變換不同顏色。

②西方造紙技術和裝訂機械的引進，使得圖書可雙面印刷，出現精裝、平裝樣式。由右翻本變成左翻本，毛邊書向切邊書轉化。裝幀完全與世界合拍。新式標點符號也開始使用。

§4.2近代出版機構（P114）一、早期傳教士創辦的出版機構 國內第一個出版印刷機構：1843年，麥都思在上海創辦的墨海書館，出版《幾何原本》、《談天》、《博物新編》、《大英國志》等。此后，上海還有土山灣、申報、點石齋、益智書會、圖書集成局、廣學會等。

二、晚清政府辦的出版機構 1．地方官書局：1864年，曾國藩創辦金陵書局；

地方官紳創辦大量的官書局，大量刊刻傳統文化典籍，質量精良，價格低廉而流布廣遠。（局刻本）2．洋務派創辦的出版機構（也是中國最早的翻譯機構）①京師同文館（1862年辦，1902年并入京師大學堂）、上海同文館（1863年辦）：同文館翻譯出版了以丁韙良的《萬國公法》、畢利干的《化學指南》、《化學闡原》影響最大。

②1866年，海關總署造冊所設立印刷廠是中國最早具有外文排字能力的印刷機構。

③1896年，盛宣懷奏請創辦于次年成立的上海南洋公學。南洋公學所附譯書院出版的《蒙學課本》三編是中國學校第一種新式教科書。

④工廠附設的出版機構：福州船政學堂和江南機器制造總局翻譯館（1868年辦，是中國晚清譯書最多、影響最大的翻譯機構。注明出版物有：《談天》、《地學淺釋》、《佐治芻言》、《西國近事匯編》。1905年停辦）。

三、民營出版機構（P116）1.民營出版機構的崛起：

康有為將“譯印圖書、刊布報紙、開大書藏、開博物館”列為“最要者四事”。

維新派大量出版著作，宣傳民主革命的圖書大量涌現，科舉廢止，制定學制，推動了以教科書為主要出版業務的民營出版社的發展與壯大。

維新派宣傳維新的書刊：《新學偽經考》、《孔子改制考》、《西學書目表》《校邠（bīn）廬抗議》、《公車上書記》；

《中外紀聞》、《時務報》、《強學報》；

1896-1898，報刊數60種以上。

革命派宣傳民主的書刊：《訄（qiǘ）書》、《革命軍》、《猛回頭》、《警世鐘》130余種。《蘇報》、《國民日日報》、《亞洲日報》、《江漢日報》、《安徽俗話報》、《直隸白話報》等。

2．民營出版機構云集的上海成為中國出版中心 1920-1935年：上海書業同業公會登記的出版機構81家，1936年登錄的有66家，未登記的有60多家。重視郵購業務開發，設立分支機構和特約經銷處。

3．有影響的民營出版機構 【商務印書館】：1897年，夏瑞芳等人合資創辦。1902年成立編譯所，由張元濟主持。四類出版業務：一是大量編印教科書，行銷海內外；

二是大量翻譯介紹西方文化名著，如嚴復與林紓的譯作。三是出版新式工具書；

四是興辦各種期刊，有《繡像小說》、《東方雜志》、《小說月報》等。

1902-1950年，共出版圖書1.2萬種。

【中華書局】：1912年，陸費逵等人創辦。1913年改組。1912-1949年，共出版圖書約6000種。出版有八大期刊：《中華教育界》、《中華小說界》、《中華實業界》、《中華童子界》、《中華婦女界》、《大中華》、《中華學生界》、《中華兒童畫報》。（所出期刊，都有“中華”二字）【世界書局】：1917年，沈知方創辦。1921年改組。發行所叫“紅屋”。1921-1949年，共出書約5500種。

【大東書局】：1916年，呂子泉等創辦。

【開明書店】：1926年，章錫琛創辦。所辦《中學生》雜志有廣泛影晌。

【記憶方法：夏商、中陸（中路）、沈世（審視）、大呂、開章（開張）】 4．近代民營出版機構的運營模式（P121）機構組織：規模、資金差別懸殊，決定了各出版機構設置上的巨大差異。

人員構成：大出版機構人員眾多，分工細密，中小出版機構層次界限相對模糊；

一為編輯出版，一為營業推廣。

資本構成：獨資（自當老板自主經營和出錢請他人經營）、合伙（多為數名文人集資開辦）、股份制（招股籌措資金、作者稿酬入股）或使用別的融資手段（書刊預訂和分立郵購戶頭等利用讀者錢造貨）選題開發：大型機構出書范圍廣，選題范圍廣泛，質量也有保證；

中小型機構則在選題上獨辟蹊徑，構成各自的優勢選題領域。

發行方式：①大型機構在總部設發行所和門市部，在外地設分支機構。②中小型機構則設特約經銷處（獨占經營權和銷售硬性指標與規定）。③都高度重視郵購業務，這點生活書店的成績最為出色。④開展外版書刊的代購代銷，為內地書店開展上海版書刊的配購批發業務。

四、文化團體辦的出版機構：（P125）期刊編輯出版的主力軍。

語絲社辦《晨報副刊》，創造社辦《創造季刊》，文學研究會辦《小說月報》。

五、中國共產黨領導的出版機構 中共成立前出版的刊物有：《共產黨》、《勞動者》、《勞動音》，圖書有《共產黨宣言》。成立后，創辦了《向導》、《中國青年》等。

（一）1920年9月，陳獨秀在上海出版《新青年》雜志，是五四時期最有影響力的文化刊物之一。一度成為黨的機關刊物。新青年社還出版《新青年叢書》，宣傳馬克思主義。

（二）1921年9月1日，在上海成立人民出版社，由黨中央宣傳主任李達主持。制定了出版《馬克思主義全書》、《列寧全書》和《康明尼斯特叢書》（《共產主義叢書》）的計劃。這是我國第一次有組織有計劃地系統出版馬列主義著作。

在國統區由共產黨領導的出版機構還有：上海書店（毛澤民）、長江書店（瞿秋白）、無產階級書店、華興書店、北方人民出版社。

（三）在蘇區和解放區的圖書出版活動：

1931年，中華蘇維埃共和國設立中央出版局，出版刊物70余種，圖書200種左右。刊物有《少年先鋒》、《紅色中華》、《青年實話》、《紅星報》等；

圖書有《共產兒童讀本》、《中國蘇維埃》、《列寧主義概論》等． 1933年，川陜革命根據地成立了12家出版局和工農書店，出版有《共產黨》、《斧頭》、《紅旗》等報刊。

1937年1月，張聞天等負責陜北根據地的中央黨報委員會統一領導新聞宣傳工作。1937年，中央黨報委員會創辦《解放》周刊。1938年設立解放社，出版《列寧選集》及一批馬列主義經典著作。1939年，發行新書98種。同年成立中央出版發行部。

1939年9月，新華書店正式成立，在敵后根據地建立地區總店和分支店。新華書店總店由中共中央局宣傳部領導，承擔本解放區的書刊編輯、印刷、發行任務。分支店承擔發行任務。

八路軍、新四軍、各抗日民主根據地以及第三次國內革命戰爭時期的各野戰軍，都有自己的出版機構，如：戰時出版社、大眾日報社、江淮通訊社等。

共產黨領導的民營進步出版機構：最有影響的是生活書店、新知書店、讀書生活出版社。生活書店由鄒韜奮于1932年創辦，讀書生活出版社由艾思奇等于1936年創辦；

新知書店由錢俊瑞于1935年等多人創辦。三家出版機構于1948年在香港合并，成立生活·讀書·新知三聯書店。

六、國民黨辦的出版機構 1922年的民智書局，出版孫中山《建國方略》、《三民主義》，廖仲愷《全民政治》，蔡和森《社會進步史》以及《孫大總統廣州蒙難記》、《中國國民黨第一次代表大會宣言》等。

1928年后新生命書局、獨立出版社、正中書局、中國文化服務社等。正中書局經營規模較大。

§4.3 近代出版物（P128）一、近代報紙 中國人主辦的第一份近代報紙：1858年，伍廷芳的《中外新報》（香港）首份個人獨資的大型日報：1873年，王韜創辦的《循環日報》 1902年，英斂之在天津創辦《大公報》，1949年后，在香港繼續發行。

近代中國歷史最長、最有影響力的中文報紙之一：由英商美查創辦的《申報》（1872），1912年轉讓給史量才，1949年停刊。存世77年。

二、期刊：

最早的具有現代含義的中文期刊是《察世俗每月統記傳》，它由英國傳教士馬禮遜、米憐于1815年在馬六甲創辦，木版雕印，主要在南洋華僑中免費散發。

國內最早創辦的現代中文期刊，是1833年在廣州出版的月刊《東西洋考每月統記傳》。

1868年教會創辦的《中國教會新報》，1874年改名《萬國公報》，廣學會成立后，成為廣學會的機關刊物，是外國傳教士所創辦的最有影響力的一種刊物。

中國第一種文藝刊物：1872年申報館創刊的《瀛寰瑣記》。

國人創辦的第一種綜合性刊物：1896年創刊，梁啟超主筆的《時務報》，以時事政治為主的綜合性刊物。

國人創辦的第一種自然科學雜志：1900年由杜亞泉創辦的《亞泉雜志》。

1904年由商務印書館創辦的《東方雜志》，是中國近代出版時間最長，最具影響力的綜合性雜志。

1906年上海書業商會創辦的《圖書月報》，是中國第一種出版專業雜志。

三、近代圖書：（P130）5種 1、教科書與教育類圖書：商務印書館、中華書局等一些大型出版機構，均因教科書而崛起。抗戰前，審定制；

1937年后，改為“部編制”。

2、翻譯作品：

林則徐是中國近代最早組織翻譯西書的人。林則徐《四洲志》；

魏源《海國圖志》。

商務印書館出版了大量翻譯作品。翻譯家嚴復和林紓都有大量作品在商務印書館出版。嚴譯代表名著：《天演論》、《原富》、《群己權界論》、《穆勒名學》、《法意》；

林譯代表名著：《巴黎茶花女遺事》、《黑奴吁天錄》、《魯濱孫漂流記》。

3、古籍出版：民國時期共3萬種。

商務印書館：《四部叢刊》、《百衲本二十四史》、《四庫全書珍本初集》等；

中華書局：《四部備要》、《古今圖書集成》；

開明書店：《二十五史》、《二十五史補編》；

藏書家劉承幹：《嘉業堂叢書》 以上都是工程浩大、質量上乘的古籍精品。

4、工具書：

包括百科全書、字典、詞典、年鑒、書目、索引等各種類型。

《辭源》、《辭海》、《辭通》、《中華大字典》等均在民國時期出版。

5、叢書：

民國出版史上最大的一套現代普及性綜合叢書：商務印書館《萬有文庫》 §4.4近代著作權意識的萌芽與實踐（P134）一、近代著作權法的頒布與實施 立法前，主要沿用宋代以來的老辦法 — 由地方政府頒布著作權保護告示。

（一）近代著作權意識的萌芽與《大清著作權律》的頒布 最早萌芽的是翻譯介紹西方學說的知識分子，如嚴復。

第一個國際著作權公約：1886年，《伯爾尼公約》誕生 中國歷史上第一部著作權保護法律：1910年《大清著作權律》（二）《中華民國著作權法》的頒布、修訂與實施 1915年，北洋政府頒布了《中華民國著作權法》，1916年公布《著作權法注冊程序及規費施行細則》。

1928年，南京國民政府修訂了《中華民國著作權法》。1944年修訂，并公布《著作權法施行細則》，規定了注冊登記和規費收取的標準。1949年，再次修訂，罰金降低。

二、出版行業協會組織的建立（P137）1905年，北京書業商會和上海書業商會成立。

1906年6月，上海書業商會（夏瑞芳和俞復負責）在《圖書月報》第一期上刊登所有加入商會的22家成員名單。

1927年，鄭振鐸、葉圣陶、豐子愷等建立了上海著作權人公會。

1932年，中國著作權協會成立。

1936年，北平文化界成立了文化救國會，中國文藝家協會也在上海成立。

第五章 出版行政管理 §5.1 出版行政管理概述 一、出版行政管理的概念：（P140）【出版行政管理】是指政府有關部門依法對出版活動進行管理的行為。

根本任務：1、保障公民享有出版自由的權利；

2、進行行業監管；

3、實施準入和退出管理；

4、保障和規范合法的出版活動，培育和規范出版物市場；

5、對從業人員進行管理；

6、對出版物內容和質量進行監管；

7、懲處違法出版行為，促進中國特色社會主義出版業的健康發展和繁榮。

出版行政管理涉及兩個方面：1．實施管理的出版行政主管部門（中央和地方分級管理）；

2．出版行政管理的對象：出版單位、制作單位、印刷復制單位、發行單位。

二、依法實施出版行政管理（P140）（一）出版行政管理的法律依據：《憲法》、《刑法》、《民法通則》、《著作權法》、《保守國家秘密法》、《廣告法》、《國家通用語言文字法》、《計量法》等。我國參加的《伯爾尼公約》和《世界版權公約》，世貿組織的有關規則和中國的承諾，也是出版行政管理的依據。

（二）出版行政管理的重要法規：行政法規和地方性法規。

《出版管理條例》、《音像制品管理條例》、《印刷業管理條例》、《計算機軟件保護條例》、《著作權法實施條例》、《著作權集體管理條例》、《信息網絡傳播權保護條例》、《廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法》（“七條例一辦法”）【《出版管理條例》是有關出版工作最基本、最重要的行政法規。】（三）出版行政管理的重要規章、規范性文件（P141）：部門規章和地方政府規章 規章：《圖書出版管理規定》《圖書質量管理規定》《期刊出版管理規定》《音像制品出版管理規定》《電子出版物出版管理規定》《互聯網出版管理暫行規定》《出版物市場管理規定》《出版專業技術人員職業資格管理規定》等。

規范性文件：《圖書、期刊、音像制品、電子出版物重大選題備案辦法》、《書號實名申領管理辦法》《出版文字作品報酬規定》《關于嚴格禁止買賣書號、刊號、版號等問題的若干規定》等。

§5.2 國家對出版單位的管理（P142）【5種制度】 【出版單位：報社、期刊社、圖書出版社、音像出版社、電子出版物出版社和互聯網出版單位、法人出版報紙期刊，不設報社期刊社的，其下的報紙、期刊編輯部視為出版單位。】 一、出版單位設立的審批制度；

由新聞出版總署審批。

二、出版單位變更登記事項審批和注銷登記制度：

1.出版單位變更：①名稱、主辦單位或主管機關、業務范圍、資本結構；

②合并或分立；

③設立分支機構；

④出版新的報、刊或報、刊變更名稱，均應按新設立出版單位的規定向總署辦理審批。其余變更事項，經主辦單位和主管機關審查同意，向省局申請變更，并報總署備案。（還要向事業單位、工商、電信部門辦理相應手續）2.出版單位中止出版活動的，向省局備案并說明理由和期限；

中止時間不得超過180天。

3.出版單位注銷，應向省局辦理注銷登記，并報總署備案。（還要向事業單位、工商、電信部門辦理注銷登記）三、出版單位核驗制度：（P144）期刊社每年一次：省局做出通過、暫緩、不予通過決定，暫緩期限由省局定；

材料報總署備案。

其他出版社兩年一次：

音像、電子：省局做出通過、暫緩決定；

暫緩期限3個月。材料總署備案；

圖書：省局審核，出具審核意見報總署，由總署做出通過、暫緩、不予通過決定。暫緩期限6個月。

【凡不予通過核驗的，撤銷出版許可證，注銷登記。】 四、出版專業職業資格制度：（P145）【出版專業技術人員】是指在圖書、非新聞性期刊、音像、電子、網絡出版單位內承擔內容加工整理、裝幀和版式設計（即技術編輯）等工作的編輯人員和校對人員，以及在報紙、新聞性期刊出版單位從事校對工作的專業技術人員。

（一）出版專業職業資格制度的要求：通過考試，持證上崗，擇優聘用。

①擔任社長、總編輯、主編、編輯室主任（以上均含副職）職務的人員，除應具備任職條件外，還須具有中級及以上出版專業職業資格并履行登記、注冊手續。

②擔任責任編輯（校對、技術編輯）工作的專業技術人員，須具有中級及以上出版專業職業資格，并辦理注冊手續，領取責任編輯證書；

否則不能擔任責任編輯。

③出版專業技術人員，須在到崗2年內取得資格證書，并辦理登記手續；

否則不能繼續從事出版專業技術工作。

（二）出版專業職業資格的取得：從2002年起，實行全國統一考試制度。取得初級資格者，可聘任助理編輯（助理技術編輯或二級校對）；

取得中級資格者，可聘任編輯（技術編輯或一級校對）職務；

高級資格的獲取，目前實行評審制度。

（三）報考條件：凡不具有完全民事行為能力者、違反出版法規受到嚴厲懲處者和有刑事犯罪記錄者，均不得申請參加資格考試。（對學歷和工作年限有具體要求，此處略。）（四）對資格獲得者的管理：

①接受繼續教育（每年不少于72小時、面授不少于24小時）；

②職業資格登記（分首次、續展、變更三種情況，已取得責編證書的無須續展登記，但應續展注冊）；

③責任編輯注冊（分首次、續展〈有效期3年，到期30日前〉、變更、申請續展資格保留期5年）④違規人員應負法律責任：接受出版行政部門處罰：限制報考、取消職業資格、注銷責任編輯證書。

【注銷證書的情況：參與買賣書號、刊號等行為，情節嚴重者；

擔任責編的出版物出現內容、編校質量等違法問題，情節嚴重；

連續2年崗位考核不合格；

總署認定不予續展注冊者。注銷證書者，可保留資格登記并從事專業技術工作，但不得擔任責任編輯，且3年內不得注冊。】 五、領導崗位持證上崗制度：各出版社社長、總編輯、新華書店經理、省管書刊印刷企業廠長、音像復制單位法定代表人（以上均含副職），須持有《崗位培訓合格證書》，有效期5年。單位領導持證上崗率列為核驗內容。

§5.3 國家對出版業務活動的管理 一、出版單位等級評估制度：（P151）對圖書出版單位的等級評估每3年進行一次，施行動態評估。

（一）評估指標體系：由圖書出版能力、基礎建設能力、資產運營能力、違規記錄、附加項目5方面組成。選取能反映該單位真實水平的、有代表性的25項要素為評估指標，組成經營性圖書出版單位評估指標體系。

（二）評估等級及有關政策：最高分數為1000分。

分為四個等級：一級、二級、三級、四級。比例分別為20%、30%、40%和10%。

對綜合排名靠后、經營管理不善、資不抵債、有嚴重違規問題的單位，給予警示或托管；

連續兩次被警示且不具備辦社條件的，采取關、停、并、轉等措施，直至取消出版資格。

二、出版計劃備案制度（P152）出版計劃（選題計劃）屬于保障圖書質量的出版宏觀調控機制中預報機制的組成部分之一。這個制度要求出版社在上一第四季度制定出版計劃，先報主管部門審批，然后送省局審核同意，再報總署備案。增補選題，須在發稿前一個月送省局審核。特殊急件須隨時報批。未上報備案或出版后再補報的，受處罰。

三、重大選題備案制度（P152）【保障圖書質量的宏觀調控機制中預報機制的組成部分之一。】 重大選題是指內容涉及國家安全、社會安定、民族宗教等方面，對國家的政治、經濟、文化、軍事等會產生較大影響的選題。重大選題，應經省局審批后報總署備案。總署在受理之日起30日內予以答復。未經備案，不得出版。

具體材料：填寫備案登記表，提交備案申請報告、選題、書稿、文章、圖片或樣片、樣帶，出版單位的上級主管部門或所在地黨委宣傳部門的審核意見。

四、書號、刊號管理（P153）書號全稱“中國標準書號”，由以ISBN為前綴的5段、13位數字組成。用于：圖書、音像制品、非連續型電子出版物。

刊號全稱“中國標準連續出版物號”。由以ISSN為前綴的2段、8位數字的國際標準連續出版物號和以CN為前綴的2段、6位數字和分類號組成的國內連續出版物號組成。用于報紙和期刊以及連續型電子出版物。

對書號和刊號的管理規定有4個：

1.書號、刊號不能相互替代使用。

2.書號、刊號不得“一號多用”。

3.逐步實施書號實名申領制度。

4.嚴禁買賣書號、刊號。

五、出版物質量管理（P154）2004年總署修訂《圖書質量管理規定》，圖書質量包括內容、編校、設計、印制，分為合格、不合格兩個等級。四項均合格，其質量屬合格；

若有一項不合格，則其質量為不合格。

（一）圖書質量監督檢查：采用抽樣檢查方法，有兩類：

1.有重點、有目的、有針對性地組織有經驗、有水平的審讀人員，隨機抽樣審讀轄區出版單位出版的和市場上銷售的圖書；

對優秀的向讀者推薦，對有問題的及時處理并上報，發現有傾向性的，則上班，并向出版單位發通報。

2.每年根據總署規定的圖書質量標準對圖書進行抽樣檢查。方式有兩種：

⑴出版社自查：2次/年，將自查情況于次年1月31日前上報出版行政主管部門；

在自查的基礎上，省局和出版單位主管單位組織人員進行抽查；

⑵總署每年選取部分出版單位的圖書進行抽查。

【審讀記錄和質量檢查結果需書面通知出版單位，出版單位如有異議，接到通知后15日內，可以提出申辯意見，請求復檢。如仍有異議，可向上一級出版行政主管部門請求裁定。】（二）圖書質量獎懲措施：

對成績突出的單位和個人，予以表揚和獎勵；

對不能保證圖書質量者，予以處罰：

1.內容不合格的處罰：

行政處罰：責令停業整頓，沒收出版物及違法所得，罰款，吊銷許可證。

刑事處罰：主要適用于情節嚴重而觸犯刑律的，有人民法院依法定罪量刑。

2.對編校質量、印制質量不合格的處罰：

①編校質量：差錯率在萬分之一以上，萬分之五以下，30天內全部收回，改正重印后可繼續發行。差錯率在萬分之五以上，必須30天內全部收回。由省級以上出版行政主管部門給予警告，并根據情節處3萬元以下罰款。

②印制質量：不合格者必須及時予以收回、調換。

30天后不合格的圖書還在銷售，由省級以上出版行政主管部門按《產品質量法》進行處罰。

【年新版圖書品種有10%以上質量不合格的出版單位，必須停業整頓】 3.對不合格圖書直接責任者的處罰：

一年內造成3種及以上圖書不合格，或者連續兩年造成圖書質量不合格的直接責任者，取消其出版專業職業資格并注銷登記，且其3年之內不得從事出版編輯工作。

六、出版物樣本送交制度：（P156）出版單位須向中國國家圖書館、中國版本圖書館、國務院出版行政主管部門免費送交出版物樣本。出版單位應由專人負責按規定的數量和方式送交樣本。逾期不交的，由出版行政主管部門根據不同情況給予行政處罰。

目的：向國圖和版圖送樣本，是支持國家保存、收藏出版物以便進行文化積累和開展信息服務。向主管部門送樣本，是備案（通過審讀樣本，及時發現問題，把握出版動向，采取相應對策）。

§5.4 國家對出版物印刷復制活動的管理 一、關于書刊委托印刷的規定 國家實行印刷經營許可制度。印刷經營活動，包括經營性的排版、制版、印刷、裝訂、復印、影印、打印等活動。未取得印刷經營許可證，任何單位和個人不得從事印刷經營活動。個人不得從事書刊印刷經營活動。

（一）對書刊出版單位的規定（P157）1.書刊出版單位在委托印刷書刊時，必須審核印刷企業是否屬于審定許可的印刷企業；

不得委托違反法規正處于處罰期間的承印書刊。

2.委托印刷時，須提供委托印刷書刊的有關證明，并簽訂合同。

3.在委托印刷的書刊上刊載出版單位的名稱、地址，書號或者刊號，出版日期或者刊期，書刊印刷企業的真實名稱和地址，以及其他有關事項。

（二）對印刷企業的規定 1.印刷企業接受委托印刷書刊時，必須驗證并收存出版單位蓋章的印刷委托書，并在印刷前報省局備案；

接受省外印刷委托，其委托書報本省省局備案。委托書由總署統一規定格式，省局統一印刷。

2.印刷企業在印刷完成之日起兩年內留存一份書刊樣本備查。

3.不得印刷有以下情況之一的書刊：①含有《出版管理條例》第二十五條、第二十六條禁止內容的②非法進口的③偽造、假冒出版單位名稱或報紙、期刊名稱的④未署出版單位名稱的⑤中小學教科書未經依法審定的⑥侵犯他人著作權的。

二、關于音像制品、電子出版物復制的規定（P158）國家實行復制經營許可制度。未取得復制經營許可證，任何單位和個人不得從事復制經營活動。【復制經營活動涉及的產品包括：音像制品、電子出版物、音像非賣品、電子出版物非賣品、計算機軟件。】（一）對出版單位的規定 1.出版單位委托復制產品，應委托總署批準設立的復制單位復制產品，須出示出版許可證、營業執照副本、復制委托書、出版單位獲得的授權書，并依法簽訂合同。

2.必須使用總署統一印制，省局核發的復制委托書。

3.應保證委托書內容真實、準確、完整，并須直接交送復制單位。

4.委托書第二聯，應由出版和復制單位蓋章后，在復制完成之日起30日內，連同樣品一起上交本地省局。

5.委托書第四聯由出版單位留存兩年備查。

（二）對復制單位的規定 1.接受委托時，須查驗出版單位蓋章的復制委托書及其他法定文書。若接受非賣品或計算機軟件的復制，須驗證經省局核發并由委托單位蓋章的的復制委托書。復制境外產品的，應報省局批準，復制的產品除樣品外，應全部出境，不得在境內發行。

2.不得接受非出版單位或個人委托復制經營性的音像制品、電子出版物；

不得擅自復制各類相關產品。

3.應保存復制樣品、復制委托書和其他法定文書、生產單據、發貨記錄等檔案，保存期2年，備查。

4.復制光盤，須蝕刻總署核發的SID碼（光盤來源識別碼）的注塑模具，在每張光盤的內圈刻壓上SID碼。

三、光盤類出版物的SID碼（P159）SID碼：全稱“激光數碼儲存片來源識別碼”。刻壓在光盤內圈表面。

經過許可的企業，每一條光盤復制生產線，均具有新聞出版總署核發的全國統一編制的SID碼。格式為：IFPI R200 IFPI R2 00 國際唱片業協會英文縮寫 復制單位代碼 模具順序編號 §5.5 國家對出版物市場的管理（P160）一、關于出版物市場管理的一般規定 1.國家對出版物的總發行、批發、零售等實行許可證制度。

2.國家允許設立從事圖書、報紙、期刊、電子出版物發行活動的中外合資經營企業、中外合作經營企業和外資企業，允許設立從事音像制品發行活動的中外合作經營企業；

其中，從事圖書、報紙、期刊經營的連鎖業務，連鎖店超過30家的，不允許外資控股。外商可以投資出版物總發行、批發、零售、連鎖經營企業。設立這些，需報出版行政主管部門審批，并報商務部門辦理外商投資審批手續。商務部門批準后，再領取《出版物經營許可證》。

3.出版單位不得委托未取得《出版物經營許可證》的單位發行出版物。

4.任何發行單位不得發行有下列情形之一的出版物：

含有《出版管理條例》第二十五、第二十六條禁止內容的，未經批準擅自出版的，偽造、假冒出版單位名稱的，非法進口的，中小學教科書未經依法審定的，侵犯他人著作權的或專有出版權的，行政主管部門明令禁止發行的。

5.發行中小學教科書的發行單位，應經總署批準。其他任何單位和個人不得從事中小學教科書的出版、發行業務。

6.從事出版物發行的單位或個人須將出版物發行進銷貨清單等有關非財務票據保存2年以上，備查。

二、關于出版物總發行的規定（P161）【出版物總發行】是指由一個發行主體統一包銷出版物。

1.須具備一定條件（主營業務、發行員資格等級、發行設備和場所、企業注冊資本、計算機管理條件和管理制度等方面，符合國家規定）并批準獲得總發行權。

2.總發行單位可以從事批發、零售業務。

3.出版單位擁有本版出版物的總發行權。由出版單位發行部門改制形成的發行企業，按設立總發行單位的規定辦理審批手續并獲準后，可以從事本版出版物的總發行業務。

4.出版單位不得向沒有總發行權的單位轉讓或變相轉讓總發行權。

三、關于出版物分銷的規定（P162）（一）對分銷的共同性規定 1.出版物分銷企業應從合法的出版、發行單位進貨，不得擅自更改出版物的版權頁。

2.出版物分銷企業不得超范圍經營；

《經營許可證》應在經營場所明顯處張掛，不得涂改、變造，不得以任何形式出售、出借、出租或轉讓。

3.不得張貼和散發載有違法違規內容的或載有欺詐性文字的征訂單、廣告和宣傳畫。

4.發行進口出版物的，必須從依法設立的出版物進口經營單位進貨。

（二）對出版物批發的規定（P162） 1.依法設立的企業具備一定條件并經審批取得出版物批發權后，可從事批發業務。具備一定條件指：須在發行員職業資格等級，發行設備、場所，企業注冊資本和計算機管理條件等方面，符合國家規定。

2.出版單位設立批發其他單位出版物的發行企業，應按設立批發企業的規定辦理審批手續。出版單位可設立發行本版出版物的不具備法人資格的發行分支機構，須于分支機構設立后15日內持有關材料報分支機構所在地省局備案。

3.出版單位不得委托無批發權的批發或代理批發。

（三）對出版物零售的規定（P163） 1.依法設立的企業具備一定條件并經審批取得出版物零售資格后，可從事零售業務。具備一定條件指：須在發行員職業資格等級，銷售場所等方面，符合國家規定。

2.出版單位設立零售其他單位出版物的發行企業，應按設立零售企業的規定辦理審批手續。

（四）對出版物連鎖經營的規定（P163）1.依法設立的企業具備一定條件并經審批后，可從事連鎖經營業務。具備一定條件指：須在發行員職業資格等級，發行設備、場所，企業注冊資本、直營連鎖門店數量、連鎖經營的組織形式和經營方式，相應的計算機管理條件和管理制度等方面，符合國家規定。

2.直營連鎖門店不須單獨辦理《出版物經營許可證》，可憑總部的許可證復印件到所在地縣級出版行政主管部門備案后，到工商部門依法領取營業執照。

3.非直營連鎖門店應按設立零售企業的審批規定辦理相應手續。

§5.6 國家對出版活動的扶持政策 一、實行優惠的經濟政策（P164）1.經濟政策：主要包括投資政策、稅收政策、價格政策、分配政策等，基本內容是對出版業的支持和優惠。

2.中央和地方還分別建立了“宣傳文化發展專項資金”，重點用于包括出版在內的宣傳文化工作的宏觀調控。

3.財政局、國家稅務總局對少兒報刊、中小學教科書、少數民族文字出版物和盲文出版物等的增值稅實行先征后退的政策。

二、扶持教科書的出版發行（一）制度上確保教科書出版發行秩序：

1.由國務院教育行政主管部門審定。

2.出版、發行單位應具有開展業務需要的資金、組織機構和人員等條件，并取得總署批準的出版、發行資質。

3.納入政府采購范圍的，其發行單位按《采購法》規定確定。其他不準從事。違反的，予以查處。

4.出版單位要確保質量和按時出書。

5.出版行政主管部門要對教科書的出版、印刷、發行加強領導，督促檢查，提供方便，妥善解決出現的問題。

（二）政策和物質上支持教科書的出版發行。

（低價微利、虧損補貼；

保證儲備資金季節性貸款；

增值稅先征后退）三、扶持少數民族語言文字出版和盲文出版（P165）（一）少數民族語言文字出版活動的扶持 圖書的書號使用數量不限，設立出版基金，適當調劑出版社專業分工，加強出版發行隊伍的培訓，建立出版重點選題規劃審定委員會等。

（二）對盲文出版活動的扶持 已發表作品改編成盲文出版可不向著作權人支付報酬，對盲文出版社在投資、補貼、資助等方面給予優惠。

四、扶持在農村和特殊地區發行出版物（P166）1.對全國縣及以下的新華書店和農村供銷社在本地銷售的出版物免征增值稅；

2.中國人民銀行確定：全國少數民族縣的新華書店貸款年利率可享受優惠；

3.凡發往少數民族省區的一般圖書，其圖書折扣率稍低；

4.建立發行專項基金，用于農村圖書的發行等等。

五、組織和扶持重大出版工程（P166）出版公共服務體系 主要有：農家書屋工程、全民閱讀工程、國家重大出版工程、少數民族新聞出版東風工程、文化環保工程 農家書屋：實用圖書不少于1000冊、報刊不少于30種，電子音像制品不少于100種（張）。到2012年，農家書屋工程將覆蓋全國64萬個行政村。

重大科技工程項目：國家知識資源數據庫出版工程、國家數字復合出版系統工程、數字版權保護技術研發工程、中華字庫工程。

自2009年起，總署設立了新聞出版改革發展項目庫。

六、設立專項資金（P167）國家設立了國家出版基金、國家古籍整理出版專項經費、少數民族文字出版專項資金、國家科學技術學術著作出版基金等4個項目。

國家出版基金資助范圍包括（10個）：

1.具有相當規模，代表現階段思想政治、文學藝術、科學文化最高研究水平的出版項目。

2.具有填補某一學科領域空白，對我國政治、經濟、文化、社會發展等具有積極推動作用的出版項目。

3.具有重要思想價值、科學價值或文學藝術價值，對弘揚民族優秀文化和及時反映國內外新的科學文化成果有重要貢獻的出版項目。

4.具有很高史料價值，集學術之大成的出版項目。

5.對維護國家穩定、民族團結具有特殊意義的出版項目。

6.優秀盲文、少數民族文字的出版項目。

7.優秀“三農”、未成年人讀物的出版項目。

8.對推動中國文化“走出去”具有重要意義和作用的出版項目。

9.國家委托的重點項目。

10.其他優秀公益性出版項目。

§5.7 國家對出版活動的獎懲措施 一、對優秀者的褒獎（P168）褒獎對象：優秀出版物、優秀單位、優秀個人，褒獎形式：支持、鼓勵、獎勵。

（一）對優秀出版物的鼓勵：

優秀出版物包括：

1.對闡述、傳播憲法確定的基本原則有重大作用的；

2.對弘揚社會主義核心價值體系，在人民中進行愛國主義、集體主義、社會主義和民族團結教育以及弘揚社會公德、職業道德、家庭美德有重要意義的；

3.對弘揚民族優秀文化，促進國際文化交流有重大作用的；

4.對推進文化創新，及時反映國內外新的科學文化成果有重大貢獻的；

5.對服務農業、農村和農民，促進公共文化服務有重大作用的；

6.其他具有重要思想價值、科學價值或者文化藝術價值的。

措施：優先安排，政策和資金支持，評獎傾斜等。

（二）對優秀者的獎勵 2005年，出版業的全國性評獎統一整合為四項：

1．中國出版政府獎：國家在新聞出版領域設立的最高獎。三年一評。分7個子項獎：圖書獎，期刊獎，音像制品、電子出版物和網絡出版物獎、印刷復制獎，裝幀設計獎，先進出版單位獎，優秀出版人物獎（含優秀編輯獎）。

2.“五個一工程”獎：中宣部組織。包括：戲劇、電視劇、圖書、理論文章、廣播劇、歌曲。

3.中華優秀出版物獎：中國出版工作者協會設立，2年評選一次。三個子項：圖書獎、音像制品、電子和游戲出版物獎、優秀出版科研論文獎。

4.韜奮出版新人獎：中國韜奮基金會委托出版工作者協會主持評選，3年一評。

5.其他獎勵及表彰活動：“三個一百”原創圖書工程評選（三大類：人文社科類、科學技術類、文藝少兒類）等。

二、對違法者的懲戒（P170-173）（一）對擅自從事出版物經營活動者的懲戒 1.由出版行政主管部門、工商行政管理部門依照法定職權予以取締。

2.由人民法院依照刑法中關于非法經營罪的規定，依法追究刑事責任。不夠的，沒收出版物、違法所得和工具、設備；

違法經營額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

3.侵犯他人合法權益的，依法承擔民事責任。

（二）對違反關于出版物禁載內容規定的違法者的懲戒 1.由出版行政主管部門責令限期停業整頓，沒收出版物、違法所得。違法經營額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節嚴重的，吊銷許可證。

3.嚴重至觸犯刑律的，由人民法院對行為人依法定罪量刑。

（三）對非法出版中小學教科書者的懲戒 1.沒收出版物、違法所得。違法經營額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節嚴重的，責令限期停業整頓或者吊銷許可證。

（四）對買賣書號、刊號者的懲戒：

1.責令停止違法行為。給予警告。

2.沒收違法經營的出版物和違法所得。處以罰款。違法經營額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

3.情節嚴重的，責令限期停業整頓或吊銷許可證。

（五）對違規委托印刷或復制行為的懲戒 1.沒收違法經營的出版物和違法所得。處以罰款。違法經營額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節嚴重的，責令限期停業整頓或吊銷許可證。

（六）對實施其他違法行為者的懲戒：由出版行政主管部門責令改正，給予警告；

情節嚴重的，責令限期停業整頓或者由原發證機關吊銷許可證。違法行為包括：

1.出版單位變更原登記事項，未依照國家規定辦理審批、變更登記手續；

2.未將其出版計劃和重大選題上報備案；

3.未送交樣品。

4.擅自中止出版活動超過180天。

5.出版物質量不符合有關規定和標準。

（七）對出版行政工作人員違法行為的懲戒：違法將受到行政處分或刑事處罰。

1.刑事處罰由人民法院依法定罪量刑；

2.行政處分由行政機關依法作出，等級包括：警告、記過、記大過、降級、撤職、開除。

第六章 出版社經營管理 §6.1 出版社經營管理概述 一、經營管理的含義（P175）【經營管理】是出版社根據黨和國家的出版方針，適應消費者需要和出版物市場的變化，采取相應對策，以取得良好社會效益和經濟效益為目的，籌劃、配置資源，組織出版物生產與銷售等一系列活動的總稱。

我國出版社的經營管理，既有一般企業的共同性，又有意識形態方面的特殊性；

既要在黨和國家出版方針的指導下，符合社會主義精神文明建設的要求，又必須要遵循市場經濟規律，在市場競爭中生存與發展；

既要富有經營活力，又必須保證導向正確，堅持“兩為”方向，在保證社會效益的前提下，實現經濟效益的最大化，追求社會效益與經濟效益的最佳結合。

二、出版社經營的目標和決策（P176）（一）經營目標：

經營目標是企業根據主、客觀條件制定的希望達到的預期效果。【多出優質圖書，不斷提高社會效益和增強經濟實力，是出版社經營的基本目標。】 出版社經營目標體系主要包括：7個 1、社會效益：采取積極的措施，傳承優秀文化，為先進文化的建設和發展作出貢獻，保持出版社健康地可持續發展。

2、出書定位：確定自己的目標市場 3、合理的出書規模和結構：

①規模體現：目標期內的出書總品種數和總字數。規模合理是指為保質保量的出版這些圖書而必須投入的生產力要與本出版社的生產能力相適應。

②出書結構：包括出書門類比例和門類中各個層次的比例（初版書、再版書以及重印書的比例，重點與一般圖書的比例，各類圖書盈利能力及其占總銷售收入的比例）【這關系到出版社的品牌形象，是出版社生存發展的重要保證。】 4、市場占有率和品牌地位：

市場競爭地位指標：發行總碼洋、銷售總收入、目標市場占有率、出書質量等級、出版社評估等級 品牌形象地位：指出書的總體特色及其品位，市場競爭的優勢領域、以及標志性、代表性的著名圖書、著名作者等在讀者中的形象地位。

5、盈利能力：利潤率、資產保值增值率、銷售利潤率等指標表示。

6、發展速度：指標有：年出版量增長速度、經濟效益提高速度、出版規模擴大的水平、產品開發和創新的水平、管理和技術能力優化的程度、員工工資和福利待遇提高的程度等。

7、人力資源開發：指標有：各類人員的合理結構比例、高水平專業人員的比例、員工隊伍整體素質的提高、員工培訓費用的投入、人員流動比例等。

（二）經營決策及其步驟（P178）：為實現經營目標對資源優化配置的戰略選擇。

經營決策受外部環境和內部條件的制約。外部環境有：政治、經濟、文化以及受其影響的圖書市場環境；

內部環境主要是自身的資源狀況。

決策過程包括：確定目標、明確問題、找出原因、收集數據、提出方案、方案評價與選優、方案實施與監控七個步驟。

三、出版社管理的職能和種類（P179）（一）管理的基本職能：領導職能、組織職能、計劃職能、控制職能，作用是協調集體活動以實現出版社經營目標。

（二）出版社管理的種類：

1、按管理范圍劃分：整體管理、具體環節管理、項目管理 2、按管理對象劃分：計劃管理、財務管理、生產管理、營銷管理、質量管理、人力資源管理、信息管理、著作權事務管理、行政管理等 四、出版社管理機制（P181）出版社管理機制：是指為了保證生產經營活動的有效進行而建立的內在運作方式。

（一）目標管理：是出版社圍繞工作目標組織制訂、實施相應規章的管理機制。

1.特點：使所有的部門和崗位都明確自己所應承擔的目標責任，并圍繞目標的實現發揮自己的主動性和創造性。

2.內容：確定目標管理的工作方向、重點和預期要達到的基本要求，建立目標項目及其評價體系，組織目標管理的實施，對目標實施結果進行考核評價并相應的予以獎懲。

3.層次：3個層次 ①宏觀層次：以出版社為單位的目標管理。一般由出版社的上級主管部門設立指標體系。目前實行的主要是社會效益和經濟效益“雙效益”的評估考核。社會效益指標主要由：辦社方向、出書結構與質量、優秀圖書比例、隊伍建設與制度建設等方面構成；

經濟效益指標由：銷售收入、利潤、成本控制、凈資產增值率、資產利潤率、資金周轉率、資產負債率等方面構成。

②中觀層次：以部門為單位的。以整個出版社宏觀目標的分解和結構優化為基礎，并著眼于微觀目標的最佳組合，主要在編輯、校對、出版以及發行等部門實行。

③微觀層次：以個人或項目小組為單位的。主要在編輯、技術編輯、校對、發行業務員中采用。設定的目標要具體、明確，可操作性強，有一定激勵力度。

（二）崗位責任管理：在正確處理國家、集體和個人三者關系的基礎上，根據一個單位的整體目標和任務，細化各項工作任務，用制度的形式把它科學地分解落實到各個崗位。

1.實施崗位責任制的關鍵是：科學、合理地定崗定員并制定相應的考核制度 2.崗位責任制的類型：

（1）以定量考核為主的制度：適用于發行和校對部門。（業務數量和質量評估）（2）以職能考核為主的制度：適用于總編室、財務、人力資源、行政、后勤、信息資料等部門。（定性目標責任制）（3）定性和定量考核結合的制度：適用于編輯和出版部門。

（三）項目管理：包括全過程管理和職能管理兩方面。（P184）1.全過程管理：六個過程 ①項目的計劃與設計：任務包括確定項目名稱與目標，項目組成員，初步確定出版項目計劃，進行項目可行性調研。成果是形成：圖書立項申請書。

②項目的計劃審定：任務有確定項目及項目組，確認出版流程，確認出版詳細計劃和階段目標，確定實施所需的基本條件等。成果是：選題論證書。

③項目的出版實施：任務有組織和協調人力和其他資源，組織和協調申報選題、簽訂合同、編輯加工整理、設計、校對、印刷、發行等一系列環節的任務與工作，激勵項目團隊完成既定的工作計劃，按時按質出版圖書。

④項目的控制分析：任務有制定標準，監督項目的實施情況，分析差異和問題，采取糾偏措施等管理活動。

⑤項目的總結：任務有出版項目移交準備工作，出版項目完成總結和出版項目文件整理與移交等。還要收集反饋信息。

⑥項目的效益評估與結算。

2.職能管理：9個方面 ①項目的綜合集成管理：包括制訂圖書項目的集成計劃及計劃需要變更時的控制程序。

②范圍∽：包括圖書出版、營銷工作所包括的各項工作的確定、實施和核實，并將計劃分解成階段目標按照集成管理的要求去控制，管理好圖書出版各個環節范圍的變動。

③時間∽：包括決定出版活動順序，制定可以完成圖書出版進度計劃并進行時間控制，保證圖書出版按時完成。

④成本∽：包括確定出版項目需要投入的資源種類；

項目資源投入的數量和時間，制定項目資源供應計劃的項目成本管理活動；

為項目各項具體工作分配和確定預算與費用定額；

通過費用管理，將成本控制在計劃和預算范圍內。管理工具有：費用估算技術、曲線法、生命周期費用分析技術和預算技術等。

⑤質量∽：包括確定應達到的質量標準和為此所做的工作計劃和安排；

對各種結果進行監督，檢驗是否符合有關的質量標準，并設法消除那些造成不良后果的原因；

在圖書組稿、編輯、印制、發行過程中嚴把質量關，以使項目能夠達到有關的質量標準。管理工具有：質量標準控制技術、基準點法、流程圖表等。

⑥人力資源∽：包括采取內外部招聘的方式確定項目組成員并分配工作，努力提高 項目管理班子作為一個集體發揮作用的能力；

選取適當的管理模式，提高項目組的運行效率。

⑦溝通∽：包括協調策劃、審讀、編輯加工、發行等項目參與者對于交流和溝通的要求，明確信息的內容以及交流的方式，理清出版社、著作權人、合作方和讀者之間的信息溝通和反饋方式。

⑧風險∽：包括風險識別；

量化；

回避。

⑨采購∽：包括明確圖書生產時間，需要采購的材料及采購方式，編制詳細可行的項目采購詢價、訂貨、簽訂合同的計劃并一一實施，確保采購的各種資源能夠在需要的時間到位并符合要求。

（四）不同管理機制之間的關系：

崗位責任管理和目標管理是目前出版社管理兩種基本機制，項目管理是正在興起的新的管理機制。它們之間有著密切的關系：

目標管理確定工作努力的方向和實現目標的原則，強調的是工作的目標和預期的效果。崗位責任管理為實現目標提供保證，強調的是員工在本崗位必須承擔的責任和義務。目標管理著眼于出版社整體工作，崗位責任管理是將目標落實到人，是目標管理的分解和細化。對個人而言，崗位責任與其應達到的目標又是一個整體。

項目管理是采用新管理模式對重點出版項目的全程、全方位管理。

對于管理者來說，實施目標、項目或崗位責任管理，目的都是為了明確出版工作的規范和要求，使各項實際工作盡量不出現偏差，以保證生產更多更好的精神食糧。

§6.2 出版社計劃管理 一、計劃的作用：（P189）4個方面（1）優化出書結構（2）確定出書規模（3）全面整合營銷【營銷的核心是提高讀者和市場的滿意度，擴大市場份額】（4）協調全社行動 二、計劃管理的內容：6個 根據計劃涉及時間的長短，分為長期、、季度或月度計劃。

根據計劃的類型，分為編、印、發、財務等專項計劃。

（一）選題計劃：選題計劃是出版社一切計劃的基礎 （1）選題計劃：又稱出版計劃（2）長期選題計劃：又稱選題規劃（二）出書計劃：全年所準備出版圖書的計劃，包括初版、再版書和重印書兩部分 1.初版、再版書出書計劃（由總編室匯總確定）2.重印書出書計劃（根據市場需求確定，安排長銷書、近年新書和多年未重印、市場售缺而有保留價值的圖書。）3.兩部分圖書比例的把握：重印書越多，經濟效益越好，但初版書、再版書太少，會使出版社缺乏活力和后勁。

（三）發稿計劃：

1.編制：由編輯部門匯總、梳理而成。偏重于介紹圖書主要內容以及把握發稿時間和估計字數，不需要填寫印張等項目。

2.發稿計劃與出書、選題計劃的關系：

⑴同一年，出書和發稿計劃是重合的；

非同一年，不重合。

⑵從出書計劃，可看出本計劃的生產經營大體情況；

從發稿計劃，可看出下一計劃的生產經營部分情況；

從選題計劃，可看出長遠的生產經營大體情況。這樣，就形成了三者的“梯隊”結構。

（四）印制計劃：要計算每種書的字數、印張和印數，大體確定裝幀形式和用紙類別，估算全年的排版、制版總量，印制材料總量和印刷色令數等，并提出保證印制質量、縮短印制周期、控制印制成本的要求。

按時間順序編制，并分階段實施。

印制材料備料的適當、適時、節約，對于保證開印時間、出書時間和質量、獲得效益具有重要影響。

（五）營銷計劃：包括全年宣傳推廣活動安排、全年廣告投放安排、全年圖書銷售計劃（包括發貨指標，退貨率控制，初版、再版和重印書的發貨比例，上架率的提高，銷售網點的拓展，折扣率策略等內容）。

（六）財務計劃：2個方面 1.保證全年生產計劃的財務計劃；

2.每個具體項目的專門財務計劃；

設計投入產出計劃、現金流轉計劃、融資計劃等，以供決策參考。

§6.3 出版物質量管理 圖書質量包括：1.與圖書所載內容和編校質量有關，涉及圖書在政治性、思想性、科學性、知識性、藝術性、結構合理性、語言文字規范性等方面的表現；

2.與圖書的形式有關，涉及圖書在整體設計、印制、材料等方面的表現。

一、質量是出版社的生命線：原因4個 1.高質圖書能凈化人的靈魂，提高人的品位，鼓舞人奮發向上；

能滿足人學習科學知識和技術的需求；

能給人學習和工作提供有益的幫助；

能美化和充實人的生活，給人帶來愉悅和滿足。政治性、思想性低劣的圖書，會對讀者造成傷害，甚至誘發犯罪。

2.高質圖書能傳之久遠。質量平庸、低劣的圖書會被時間無情的淘汰。

3.高質圖書能體現出精神產品的豐富價值。

4.高質圖書能夠獲得“雙效益”，有利于樹立出版社的良好形象。如果出版低級庸俗的書，即使賺了錢，但同時導致聲名狼藉，甚至被社會擯棄。

二、出版物質量管理措施（P196）6個基本，3個特殊制度 1.選題集體論證制度：集思廣益、群策群力，以民主和集中相結合的論證方法，共同把好選題關。

2.選題報請審核備案制度：列入出版計劃申報備案，新增補報備案，重大選題的必須審核、備案。

3.三級審稿責任制度：不同審稿意見互相補充，使意見更加深刻，更符合原稿價值。三審后，才能對稿件正式作出處理。

4.責任編輯制度和編輯持證上崗制度：

⑴責編的工作內容：初審、稿件加工整理、校樣的通讀、對整體設計、排版、校對、印制等環節的質量監督。

⑵責編的職責：使稿件內容更完善，不僅不留原則性錯誤，還要在原基礎上有所提高；

使體例更嚴謹、材料更準確，沒有一般技術性差錯；

使語言文字更通達，邏輯更嚴密。

⑶責編的重要性，使得必須履行注冊手續并持有責編證書。

5.責任校對制度和“三校一讀”制度：足夠的具有出版專業職業資格的專職校對人員。

6.出書后的評審制度：設立專門圖書質量評審部門或人員。應由具有出版專業高級職業資格的編輯人員和技術編輯人員組成，定期審讀和評議。出版社根據評議結果，對相關責任人員獎優罰劣。

7.其他幾項制度：3個 ⑴重要選題圖書外審制度：適用于重大選題、學術性和專業性特別強的選題。

⑵各學科交叉審讀制度：適用于大型工具書的選題。

⑶專家通讀及專項檢查制度：

①專家通讀：合編各學科稿件作全面或跨學科的專家專門檢查。對確保大型工具書編校質量尤為重要。

②專項檢查：針對一些涉及全書各學科的內容。

三、高度重視社會監督機制的作用（P199）社會監督機制包括：出版行業協會監督、其他社會團體∽、讀者∽和社會輿論∽。

§6.4 出版社財務管理 一、財務管理的目標和內容（P200）1.出版社經營管理的總目標：企業效益的最大化。

2.出版社財務管理的目標：利潤最大化。

3.財務管理的內容：籌資、投資、剩余分配。

⑴ 籌資：資金來源有權益資本（國家投入或增撥）和借入資本（債權人的信用和貸款）兩種。后者是主要對象。

⑵ 投資：分為長期和短期投資。圖書出版是短期投資。

⑶ 剩余分配：純利潤的分配。需要作出預算分配方案，用于彌補虧損以及提取公積金、公益金等。

二、出版社的成本管理：直接材料費用、人工費用和制造費用。

財務管理的中心任務：對出版物成本加以有效管理和控制。

三、出版社的納稅管理 （一）增值稅（P202）【增值稅】：是對從事銷售貨物或者提供加工、修理、修配勞務以及從事進口貨物的單位和個人取得的增值額為課稅對象征收的一種稅。分為一般和小規模納稅人。出版社屬于一般納稅人，實行納稅抵扣或發票扣稅法。屬于“價外稅”。

1.增值稅稅率：

除掛歷（17%）外，一般適用13%的稅率。符合規定條件的部分出版物，國家實行先征后退的辦法。

2.增值稅計算中的相關項目（P203）（1）當期含稅銷售額：某個月出版社銷售出版物的總收入。（已包含增值稅稅款在內）（2）當期不含稅銷售額：將當期含稅銷售額中所包含的增值稅稅款分離出去后所剩下的銷售收入部分，它是計算當期增值稅銷項稅額的依據。

（3）當期增值稅銷項稅額：按照當期不含稅銷售額和規定的增值稅率計算的增值稅額。

（4）當期增值稅進項稅額：這是指購進貨物或者接受應稅勞務時所負擔的增值稅額（含增值稅）。憑相應進項增值稅發票可抵扣銷項稅額。

（5）當期累計進項增值稅額：當期進項稅額和此前未抵扣完而剩余的增值進項稅額之和。

（6）當期應納增值稅稅額：當期增值稅銷項稅額扣除當期累計進項稅額后的差額。

3.增值稅計算步驟：采用抵扣法計算。

（1）當期不含稅銷售額=當期含稅銷售額÷（1+增值稅率）【6.1】（2）當期銷項稅額=當期不含稅銷售額×增值稅率【6.2】（3）當期應納增值稅額=當期銷項稅額-當期累計進項稅額（如果值為負數，則當期不必繳納增值稅款，多于的進項稅額留待以后抵扣）【6.3】 增值稅 = × 增值稅率-當期累計進項稅額（二）營業稅：對增值稅范圍以外的應稅勞務、轉讓無形資產或銷售不動產所取得的營業額征收的一種流轉稅。（包括：著作權貿易收入、廣告收入、管理費收入、出租房產收入）稅率為5%。屬于“價內稅”。

應納營業稅額=有關營業收入額×稅率【6.4】（三）所得稅：

1.企業所得稅：稅率為25%。以宣傳文化發展專項資金，返還給出版社主管部門。

應納稅額=應納稅所得額×25%【6.5】 2.個人所得稅：出版社要對本社支出的各種稿酬依法履行代扣所得稅義務。適用比例稅率。

（1）稿酬的個人所得稅納稅基數：按每個人從每個品種圖書（或報刊發表的每篇文章）所取得的稿酬的總收入為納稅基數。

（2）稿酬的個人所得稅計算方式：

j不超過4000元的，扣除800元的免稅額后，按20%的稅率計征，并減征稅款的30% 應納個人所得稅額 =（稿酬總收入-800）×20%×（1-30%）=（稿酬總收入-800）×14%（即按14%征稅）【6.6】 k超過4000元（含），扣除20%的免征額后，按20%的稅率計征，并減征稅款的30% 應納個人所得稅額 = 稿酬總收入×（1-20%）×20%×（1-30%）= 稿酬總收入×（1-20%）×14%（即按14%征稅）【6.7】（四）附加稅費：城市維護建設稅（適用差別比例稅率）和教育費附加，以當期實際繳納的增值稅額、營業稅額作為納稅基數計征。（分別為7%、3%）應納稅額= 當期應納增值稅稅額（或營業稅稅額）×稅率【6.8】 注：應納增值稅稅額和營業稅稅額當期都有，需分別計算。

（五）其他稅收：主營業務之外的收入應繳的稅金，以及房產稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅等。

§6.5 出版社的發行管理（渠道建設、客戶管理，是發行管理的中心環節）發行管理的重要課題：使商流、物流、信息流、資金流四環節高效運轉。

發行管理對外體現在：渠道建設和客戶管理。

一、發行渠道建設（P208）5個 1.渠道建設要積極主動，體現出版社自身的特點 2.深入挖掘各種渠道的價值 3.布局合理，逐步完善，長線短線結合：打基礎，并且不能固步自封。

4.有重點地開發渠道 5.構建系統全面的渠道網絡 二、客戶管理（P210）4個 1.強化服務意識 2.不斷創新，與時俱進（方式和手段）3.加強客戶管理的信息化 4.要充分調動客戶的積極性 §6.6 出版社人力資源管理 人力資源結構：專業技術人員（主體）、管理人員和工勤人員 一、以全員勞動合同制為基礎的用人制度（P211）基本特征：科學設崗、平等競爭、全員聘用、嚴格考核、合同管理。

1、勞動聘用制度：要點是確定出版社與勞動者的人事關系。在平等自愿、協商一致、誠實信用的原則下訂立勞動聘用合同，明確雙方的權利和義務。依法訂立的合同具有約束力。推行該制度，可以公開、公平、公正用人，促進出版社自主用人，保障勞動者自主擇業，維護雙方的合法權益。

2、崗位聘用制度：根據公開、平等、競爭、擇優的原則，強調競爭上崗、雙向選擇、因崗用人、擇優聘用。要點是明確員工的具體工作崗位和相應的責、權、利。實施該制度，對聘用人員定期考核，并依據考核結果決定具體人員的上崗、續聘、晉升或下崗。

3、選人用人公開招聘和考試制度 二、專業技術職務崗位聘用制度（P213）特點是：將任職資格與用人單位的具體聘用分離。

實施專業技術職務崗位聘用，要注意兩個問題：

1、堅持科學的結構比例：編審、副編審、編輯、助理編輯 1：2：5：2 2、有明確的專業技術崗位職責要求 三、崗位培訓和人力資源開發：72小時的繼續教育學習。

四、形式多樣、自主靈活的分配激勵機制：

1.目的：建立一個開放、創新、競爭、復合型的高素質人才群體，有效的適應市場，在激烈的市場競爭中立于不敗之地。留住人、用好人，應實行有效的分配激勵機制。

2.如何激勵：

⑴要貫徹按勞分配和按生產要素分配相結合，效率優先、兼顧公平，重實績、重貢獻，向優秀人才和關鍵崗位傾斜的精神，建立以考核結果為依據的分配制度。

⑵ 還要用好各種激勵方法。人盡其才、才盡其用，及時發現和選拔合適的人才到合適的崗位上，讓優秀的人才有施展的空間，是一種激勵；

通過評選，給予各種榮譽稱號和獎勵，是一種激勵。

⑶作用：分配和激勵的有效結合，有利于調動方方面面的積極性。

§6.7 出版社管理信息系統 一、出版社管理信息系統的功能（P216）4個 1.系統地儲存和管理各種信息 2.有助于協調和控制日常經營管理活動 3.為經營管理的宏觀決策提供依據 4.有利于提高管理水平，增強競爭力：競爭力體現在產品、市場和信息技術應用水平。

二、管理信息系統的建設（P218）3個階段 1.個別流程管理信息系統：

⑴ 起步階段，個別流程信息化；

⑵ 最常見的是財務管理信息系統，包括財務管理和成本核算，以計算機記賬代替手工記賬。

發行系統主要包括發行和庫存管理，還有進貨、銷貨和存貨管理。

編輯和印制管理沒有串聯起來。

建立簡單介紹出版社情況的主頁網站。

⑶ 應用程序單機運行。

2.全社集成管理信息系統：

⑴基本標志：編務、印制、原材料、倉庫、發行、財務管理統一在一個系統中，共享數據，有計劃的按流程組織生產、銷售和財務核算。

⑵將日常辦公自動化、人力資源管理、內容資源管理、固定資產管理、內部服務、網站服務等納入其中，形成一個管理信息系統，也成為出版社ERP。

3.優化流程高度集成管理信息系統：成熟階段。

⑴標志：真正將計算機技術、網絡、通信技術等與整個企業的經營管理過程結合起來，將出版社內部、外部的重要資源充分的整合、利用。

⑵由多個子系統構成。

三、建設管理信息系統應注意的問題（P220）5個 1.要制定長遠規劃并認真實施 2.要重視業務流程、規章制度、組織結構的調整與規范：社內每個部門、員工既是系統的使用者，又是信息的提供者。

3.要有持續的資金投入與各項保障機制 4.要充分考慮信息標準化問題 5.要考慮信息安全：一方面防止黑客攻擊，一方面對內網有監控機制。

第七章 出版物市場 §7.1 出版物市場概述 一、出版物市場的概念（P224）狹義的出版物市場，是指具有一定的場地和設施的出版物交易市場。

廣義的出版物市場，是指出版物商品交換關系的總和，包括出版物商品的供給者和需求者在實現出版物商品交換過程中相互作用而形成的各種關系。

把握：1.出版物市場，是出版物商品交換的場所。

2.出版物市場，表現為消費者對某種、某類或全部出版物的現實需求和潛在需求。

3.出版物市場，是出版物的商品交換關系的總和。所謂交換關系的總和，是指與出版物交換相關聯的出版物商品的流通整體，反映了出版物商品流通的全局。

二、出版物市場的構成要素（P225）：4個 基本關系是商品供求關系，基本活動是商品交換活動。

以下4個要素是制約出版物發行活動的最基本因素。

1.出版物商品的供給者 （出版單位、發行單位；

要求足夠的供給者和合理的供給者結構）2.出版物商品（①出版物必須是商品而不是產品；

②出版物數量足夠多，足以形成相應規模的商品交換關系）3.出版物商品需求者（就是出版物商品的消費者）需求者與市場的關系：沒有需求者就沒有市場。

需求者形成市場的條件：

（1）有購買動機：也就是促使消費者選擇、購買某種出版物的種種心理因素。

（2）有購買能力：即消費者購買出版物的貨幣支付能力。

（3）消費者達到一定的數量。

4、出版物市場信息 （包括出版物的生產信息、發行信息、需求信息、價格信息等）三、賣方市場與買方市場（P228）：出版物供求關系是其基本矛盾。

（一）賣方市場的特征：

1.市場上較長時間內普遍出現市場需求旺盛、供給相對不足、出版物供不應求的情況。

2.需求者之間的競爭導致出版物商品交換價格上升，對生產起刺激作用。

3.供給價格彈性較小，需求價格彈性較大。

（二）買方市場的特征：

1.市場上較長時間內普遍出現市場需求基本飽和、供給相對過剩、出版物供過于求的情況。

2.供應者之間的競爭導致出版物商品交換價格下跌，對生產起抑制作用。

3.需求價格彈性較小，供給價格彈性較大。

（三）樹立以市場為中心的出版理念（P229）：買方市場。

這一理念的核心：是不斷開發適合市場需求的出版物。

四、出版物市場競爭（P230）：主要表現為商品競爭，并萌發理念競爭和核心競爭力競爭。包括：5個方面。

1.品種競爭：及時、迅速提供出版物品種，靠品種創新來占有早期市場，獲得發展。是市場競爭的基礎，是最基礎的競爭方式；

單純的品種競爭雖能在一定時期內產生效果，卻不能長期維持一定的市場地位。

2.質量競爭：靠出版物的高質量在同類品種市場中占有領先地位。是市場競爭的重要內容。

3.價格競爭：利用價格的低廉來爭取消費者。是最原始的競爭手段。應用于需求相對不足的市場狀態。

4.宣傳競爭：通過增加消費者對產品的認識來爭取他們的購買選擇。是打開市場的重要手段之一。宣傳競爭最重要的三個方面：

（1）宣傳力的競爭，即由宣傳者、宣傳工具和傳播客體所構成的信息傳播能力的競爭。

（2）宣傳藝術的競爭，即科學的組織各項宣傳活動的技巧的競爭。

（3）宣傳速度的競爭，即出版物商品信息的收集、處理、傳播、反饋的速度以及經營者應變速度的競爭。

5.服務競爭：賣方通過提供各種良好的服務來吸引消費者。

§7.2 出版物市場需求 一、出版物市場需求的特征（P232）以市場為中心的出版理念，要求出版單位必須了解出版物市場，特別是出版物市場需求。

出版物市場需求，是指消費者想在市場上獲得自己所需要的出版物，且有現實的購買力作保證的愿望與要求。這種需求具有8個特征：

1.無限擴展性 2.多樣性 3.層次性 4.可誘導性（受誘導購買出版物的吸引力大小和消費者購買愿望的強弱的影響）5.專指性（出版物使用價值非通用）6.伸縮性 7.區域性 8.時效性：與內容和品種有關。

二、影響出版物市場需求的因素（P235）包括主觀因素（可控因素）、客觀因素（不可控因素）客觀因素主要有以下6個方面：

1.政治因素：表現在以下3個方面：

① 國家關于出版的規定能間接的影響出版物市場的需求。

② 社會政治氣氛的變化會引起出版物市場需求的變化。

③ 各項政治活動或文化宣傳活動的開展，能直接刺激有關出版物的市場需求。

2.經濟因素：影響有4個方面：

① 社會經濟發展水平制約著全社會出版物需求總量的增長。

② 企事業單位和機關等各種單位的經濟狀況決定著出版物集體市場的需求量大小。

③ 個人實際收入狀況直接影響出版物個人市場需求量。

④ 出版物市場價格的變化能引起需求傾向的變化。

3.人口因素（是最基本、最活躍的因素。人口的數量、結構、素質和地理分布等影響）4.社會文化因素：社會文化水平提高，促進出版物市場需求增加的主要原因。

5.科學技術因素：影響有3個：

① 使出版物市場需求增長。

② 導致市場結構不斷變化。

③ 科技新成果進入出版業而引起出版形態的變化也可能導致市場結構變化。

6.教育因素：影響有2個：

① 教育規模的發展，導致學生和教師用書的需求量上升。教育模式與教學方式的改革與創新，導致對新教材編寫與出版的需求增加，這是直接影響。

② 教育發展提高了受教育者的科學文化素質，他們會對出版物產生新的需求，從而在數量和結構上影響出版物市場。這是間接影響。

§7.3 市場細分與目標市場 一、出版物市場細分的概念（P238）正確選擇目標市場，明確特定的消費者對象，是出版單位經營活動的首要內容和基本出發點。目標市場選擇的基礎和前提是市場細分。

出版物市場細分，是指出版單位根據出版物市場需求的層次性和多樣性等特征和消費者購買行為的差異性，把整個出版物市場劃分為若干個具有某種相同或相似特征的子市場。或者說，出版物市場細分，就是把全部消費者根據不同的標準分別歸類，劃分為若干個具有相同或相似特征的消費者群體。

市場細分，已成為出版單位發展戰略的重要內容，成為決定出版單位經營之成敗的關鍵之一。

二、市場細分的作用：（P238）4個：是出版單位發現、了解市場機會的關鍵。

1.有利于確立目標市場 2.有利于提高競爭力 3.有利于滿足消費者需要 4.有利于提高經濟效益 三、市場細分的程序（P239）7個步驟：

1.選定出版物的市場范圍：出版單位根據自身條件，確定與自己關系最緊密的一個或若干個局部市場，并在此基礎上進行市場細分。

2.選定市場細分的基本杠桿：即用于市場細分的消費者需求類別與發行商條件。

3.確定細分變量：常見變量有年齡、受教育程度、職業、性別、經濟收入等。選定杠桿后確定。

4.組織市場調查：重要手段，目的是取得與細分變量有關的數據和相關資料。

5.數據整理和分析 6.對初步結果進行評估：確定市場細分是否繼續進行。

7.測算、評估細分市場 四、出版物個人市場與集體市場（P241）按購買力的性質細分，出版物市場可分為個人和集體市場 1.個人市場：是指個人為滿足自己消費需要而購買出版物的市場。特征：3個（1）需求結構復雜（2）購買力流動頻繁（3）購買行為次數多 2.集體市場：各類社會組織或團體，使用集體經費，為滿足本單位職工或社會公眾的各類需要，而購買出版物的市場。特征：5個（1）交易方式集中（2）購買力有波動（3）需求內容穩定、連續（4）決策者、購買者與使用者分離（5）需求價格彈性小：較少受出版物價格變化的影響。

五、目標市場（P242）【目標市場】是出版單位所選擇的，打算進入，并為之服務的一個或幾個細分市場。它是市場細分的結果和目的。

1.目標市場的選擇，要考慮以下5個因素：

（1）細分市場的規模：規模適度，才能滿足出版單位生存和發展的需要。

（2）細分市場的發展潛力：具有長期發展潛力才可以作為目標市場。

（3）細分市場的吸引力：可以長期提供的贏利率大小，取決于5種因素：

j現實競爭者：

多則吸引力小。

k潛在競爭者：進入市場容易，則市場缺乏吸引力。

l替代品：有或潛在，則吸引力小。

m消費者：人數少、購買力弱，則吸引力小。

n發行商：數量少，內部競爭減弱，對出版單位議價能力高，則吸引力小。

（4）市場占有率：預測本單位可能獲得的市場占有率，若較低，則不適宜作為目標市場。

（5）出版單位自身的目標和資源：必須符合長遠發展目標，并且目標市場還應與本單位自身的資源狀況相一致，必須是最適宜所掌握的資源發揮作用的市場。

2.目標市場的進入策略（P244）（1）無差異策略：面對整個出版物市場，為所有消費者服務，滿足所有消費者的共同需要。要求出版單位具備強大的促銷能力和通暢的發行渠道，以最快的速度把出版物引入市場。

廣告宣傳強弱和渠道速度的快慢是實施該策略的關鍵。

（2）差異策略：全面滿足消費者個別需要。

（3）集中性策略：出版單位選擇一個或少數幾個細分市場作為目標市場，集中力量為之服務，爭取在這些市場上占有較大的份額。

重點是：盡可能的擴大某一個或相關的某幾個出版物類別的品種，滿足目標消費者的各種個別需求；

形成經營特色，并不斷強化出版單位的專業形象，以增強競爭力。

3.目標市場定位策略：（P246）5種 （1）強化定位：在消費者心目中加強出版單位形象的定位策略。

（2）補缺定位：尋找尚未被占領或瓜分的細分市場的定位策略。

（3）比較定位：通過與同類出版物的比較，來確定自己市場地位的定位策略。

（4）首席定位：力保自己的品牌出版物在同類出版物中穩居領導地位的定位策略。

（5）避強定位：避開強有力的競爭者，而在其側旁開辟新市場的定位策略。適用于實力相對不足、以自我特色發展為主要目標的出版單位。

關鍵是：分析強者相對不足之處，迅速開發具有相對優勢的產品投放市場，依靠自己在某方面的相對優勢和特色，在強者側旁站穩腳跟，并在消費者心目中迅速樹立起自己的形象。

缺點：進行市場調研和新產品開發的投入相對較大，要完成艱巨的市場開拓和消費者培育任務，并面臨市場開拓可能失敗的風險。

§7.4 市場調查與市場預測 一、市場調查的內容（P248）4個 1.消費者調查：了解消費者對出版物和服務的需求情況。4個內容（1）消費者需求狀況。

（2）消費者數量與結構。

（3）消費者消費狀況。

（4）消費者對某個或某類出版單位的看法和評價等。

2.市場環境調查：3個內容 （1）社會政治、經濟、科學、文化等宏觀環境因素的調查。

（2）有關出版業的政策與法規、出版產業發展狀況、出版技術進步等中觀因素的調查。

（3）對直接影響出版單位的微觀因素的調查，即調查與出版單位經營活動聯系更為密切的外部因素，如目標消費者、紙張等原材料供應商、出版物發行商、競爭者等的狀況。

3.出版物調查：對市場上某類出版物的有關情況進行調查研究。2個內容（1）出版物的結構、內容、形式、價格、產品生命周期等。

（2）生產該類出版物的出版單位的數量、規模、特色及其市場競爭力排名等。

4.市場競爭調查：2個內容 （1）市場競爭的一般情況：程度、范圍、內容、手段、后果等。

（2）出版單位競爭對手的構成狀況：競爭對手的數量級構成、地域分布、規模、經營范圍、市場占有率、經濟實力、經營策略，以及消費者對競爭對手的看法和評價等。

二、市場調查的程序（P249）3個步驟 1.市場調查目標的確定：

⑴ 調查目標即“調查主題”，是指市場調查的基本方向，即市場調查所要解決的主要問題。

⑵ 緣于：出版單位在經營過程中遇到的某個癥結或契機。

⑶ 經過：提煉調查主題、確定調查項目、形成假設 三個步驟。

2.市場調查的設計：對市場調查活動進行整體規劃，在明確調查目標和項目的基礎上進行。是對調查目的和任務的具體化，包括6個方面內容：

（1）確定所需資料及資料的收集方法。

（2）選擇調查工作的執行者。

（3）確定調查樣本（方法：概率抽樣——在表明樣本代表總體的程度時采用；

非概率抽樣）。

（4）估計調查費用：保持一定彈性。

（5）作出時間安排：適當的費用預算和精密的時間安排，是調查活動行之有效的保證。

（6）制訂調查計劃：內容包括概要、背景、調查目標、方法、時間及費用估計、組織管理及其他相關資料。有必要修正。

3.市場調查計劃的執行：4個步驟 ① 收集信息資料：始于調查提綱的擬訂。分為兩部分：

一是第二手信息資料的收集；

二是原始信息資料的收集（可通過觀察、問卷調查、面談、小組訪問、抽樣調查、實驗等多種方法進行收集）。

② 處理信息資料：審核（真實性和可靠性）、分類、整理。確保信息資料準確性、完整性、一致性。

③ 分析與綜合信息資料：分析指解剖所獲得的信息資料，綜合指對分析過的資料進行提煉、歸納。根據分析和綜合的結果，調查者可針對調查目的提出一些備選的行動方案或建議。

④ 提交調查報告：包括三部分內容：

一是：序言部分，說明調查的目的、過程和方法，以及其他需要說明的問題。

二是：主題部分，即針對調查目的和計劃，闡述調查經過，分析情況，統計數據，作出適當結論，并提出看法和建設性的意見。

三是：附件部分，主要補充說明主體部分所引用過的重要數據或資料、圖表等。

三、市場預測的內容（P253）預測的目的：最大限度減少不確定性對預測對象的影響，為出版單位制定發展戰略和安排出版經營活動提供科學依據。

內容包括4個方面：

（一）市場需求預測：對一定時間內的需求量進行估計和推測。內容包括：

1.市場需求總量預測：全社會對出版物總體貨幣支付能力。

2.細分市場需求量預測：全社會或不同的消費者群體對某類或某幾類出版物的貨幣支付能力。

3.消費者購買行為預測：重點是消費者購買決策預測。

（二）出版物產品預測：一定時期內出版物內容、形式等的變化趨勢作出推斷和估計。

（三）價格預測：包括對出版物整體價格水平和某類出版物價格水平的預測。重點是：

第一，了解競爭對手或競爭產品的價格。

第二，了解不同價格水平對需求量的影響。

（四）銷售預測：包括：

1.行業銷售預測：反映全行業的銷售能力和銷售規模。

2.市場占有率預測：包括對本出版單位的和對競爭對手的市場占有率預測。

四、市場預測方法（P253）【有定性預測和定量預測兩大類】（一）定性預測方法：在充分利用已知信息的基礎上，依靠知識和經驗來分析判斷出版物市場未來發展的趨勢。主要有三種：

1.消費者意向判斷法：適用于對市場長期發展趨勢的預測。

2.銷售人員意見綜合法：適用于對某一類出版物銷售量的預測。做法有三：

⑴ 由銷售人員給出預測項目結果。預測項目分為最高、最低和最可能銷售量。

⑵ 對預測項目結果進行計算，求出每個銷售人員的期望值。

⑶ 對每個期望值進行計算，求出平均預測值。

期望值=最高銷售量預測結果+最可能+最低平均預測值即期望值的平均數，即（甲+乙+丙，即三名銷售人員的期望值之和）÷3 3.德爾菲法：又稱專家意見法。匯總專家意見并反饋，由專家修改意見，反復多次，直至取得比較一致的意見。多用于制定長期規劃和重大經營決策。

（二）定量預測方法：在充分占有數據資料的基礎上，運用數學方法，對市場未來的發展趨勢進行估計與推測。

1.兩個特點：一是以數據資料為基礎；

二是建立數學模型作為定量預測的工具。

2.三種方法：

j需求彈性預測法：指某一相關因素的變化所引起的出版物商品需求量發生變化的幅度。兩種：

價格彈性（價格變動帶來需求量的變動率，需求量與價格變化方向相反，系數為負值）收入彈性（收入變動帶來需求量的變動率，需求量與收入變化方向相同，系數為正值）。

k時間序列預測法：利用出版物市場或出版單位一定時期的實際數據，按發生的時間先后依次排列，應用一定的數學方法分析變化規律。對短期預測較為有效。種類：

移動平均法：利用最近幾期數據的簡單平均值來預測下一期的情況。公式：

預測期銷售量=各期實際銷售量之和÷觀察期數量（即幾個觀察期）【7.1】 l回歸分析法：從定量的角度尋找變量的因果關系，從而判斷某些因素的變化對其他因素的影響，多用于處理市場變量之間的相關關系。根據相關因素的多少，分為：

一元線性回歸法、多元線性回歸法、非線性回歸法。

§7.5 市場營銷策略 【出版物市場營銷】就是為滿足需要并實現出版單位經營目標的商務活動過程。包括：出版物市場調研、目標市場定位、選題開發、出版物定價、渠道選擇、促銷等。

市場營銷的策略主要有：產品策略、價格策略、渠道策略、促銷策略。

一、產品策略（P260）1.產品整體概念策略：

產品整體概念：指與出版物相關的，包括內容、形式、交易方式及相應服務等多種含義的概念體系。它包含3層含義：

⑴ 核心產品：指出版物的核心效用，涉及該產品能給消費者提供的基本效用和利益。這是該概念中最基本和實質的層次，是消費者需求的核心內容。

⑵ 有形產品：指出版物核心效用存在和實現的具體形式。不同的形式能給消費者帶來不同的滿足。這是對消費者產生刺激、抓住消費者注意力的關鍵要素。

⑶ 附加產品：指消費者因購買出版物而得到的各種附加服務與利益，包括：恪守信譽、送貨上門、出版物退換等。

產品整體概念策略：要在這三層上滿足消費者的需求，吸引消費者購買相應的出版物產品。

2.出版物品牌策略：品牌包括名稱和標記。該策略就是指將出版物打造成著名出版物 的途徑和方法。一般分為：

⑴ 產品項目品牌策略：指為自己生產的某類出版物都加上一個專用的詞語或圖形符號等標志。該策略就是利用一組或一系列風格相同或相近的出版物品種來傳遞其品牌信息，并進而樹立品牌。

⑵ 品種品牌策略：指出版物品種在消費者心中建立的品牌形象。該策略是所有其他策品牌策略的基礎。通過一系列出版物品種在消費者心目中樹立起品牌形象，能夠把出版單位形象和產品項目形象傳遞給消費者，從而使這些形象轉變為品牌。

⑶ 作者品牌策略：指在消費者心目中已經建立起品牌形象的作者本身。該策略就是出版單位要與具有品牌價值潛力的作者保持密切聯系，持續推出這些作者的作品，以打造并強化作者的品牌價值，從而實現雙效豐收。

此外，還有利用出版物內容本身演化出其他物質產品的品牌策略，要特別關注品牌的延伸。

3.產品生命周期策略：

（產品生命周期：投放期、成長期、飽和期、滯銷期）（1）投放期特點及其營銷策略：

特點：出版物銷售量不大，增長緩慢。是關鍵性時期。

策略：大力宣傳出版物，迅速擴大其影響力，以培育廣泛的消費者群體，同時要鼓勵和支持發行渠道進行現場促銷，促使出版物迅速轉入成長期。

（2）成長期的特點及其營銷策略：

特點：銷售最重要時期，表現為持續不斷的銷售量增長。

策略：不斷擴大市場，吸引更多的消費者選購出版物，把出版物銷售不斷推向新的高峰。同時，要在銷售出現回落的時候，集中力量加大宣傳力度，推動新一輪銷售高峰。

（3）飽和期特點及其營銷策略：

特點：大部分潛在消費者已經實施了購買行為，但仍會有一部分消費者加入購買隊伍，從而繼續維持著較高的銷售量。然而，銷售趨勢已出現轉折，即由快速增長變成了零增長，甚至負增長。發貨風險不大，退貨損失是風險。還可能形成出版物再次暢銷。

策略：謹慎發貨，做好滯銷準備。注意銷售信息和消費者反饋意見。

（4）滯銷期的特點及其營銷策略：

特點：銷量急劇下降，少人購買或無人購買。原因是由于已經滿足目標消費者的需要，同類出版物的競爭分割了目標市場。

策略：核心是撤退，把滯銷出版物從流通過程中撤離出來。

二、價格策略（P265）2個 1.收益定價策略：根據預期收益水平的不同，常用的收益定價策略有三種：

（1）撇脂定價策略：把出版物的價格定得較高，在較短時間內能獲得最大利潤。高價格策略。

（2）滲透定價策略：把出版物的價格定得較低，使消費者容易接受，以便很快打開市場。低價格策略。

（3）滿意定價策略：把出版物的價格定在撇脂和滲透之間。中間價格策略。

2.心理定價策略：根據消費者的購買心理而制定定價的策略。4種（1）整數定價策略：利于計算和找零，便于交易。

（2）尾數定價策略：適應消費者愿意購買低價位出版物的心理。國內以8為尾數的居多；

國外，以9為尾數的居多。

（3）分級定價策略：給不同等級的出版物定出不同價格，能使消費者產生貨真價實、按質論價的感覺。等級的劃分和級差應適中。

（4）聲望定價策略：根據消費者對某些出版單位和作者的信任心理而采用較高的定價。以出版物的高質量作保證。

三、渠道策略（P266）【出版物發行渠道】是指出版物從出版單位向消費者轉移時所需經歷的途徑。出版單位必須對渠道進行設計和管理，這是渠道策略的重要內容。

（一）渠道設計 出版單位對發行渠道的長短寬窄等變量進行合理化的安排和組合，以有效實現出版物營銷目標。渠道設計是整個渠道策略的核心，包括三個方面決策：

1.渠道長度決策：發行渠道的長短，依據介入流通過程的中間商環節的多少而定：零渠道又稱直銷，即直接發行渠道；

短渠道只選擇一個環節的中間商；

長渠道則選用一個以上環節的中間商。

決策：是直接銷售還是間接銷售，是選擇一個，還是多個環節的中間商。科學合理的設計，以最低的成本發行。

2.渠道寬度決策：以一定時期內可能流入消費領域的出版物的發行流量（數量和速度）的大小為標志。流量大稱為寬渠道，反之為窄渠道。

寬渠道可以在較短時間內迅速把出版物大量推向市場；

窄渠道可以有針對性地把出版物送達目標消費者。渠道寬度決策方案有三種：

⑴ 密集分銷：盡可能通過更多的發行商為其推銷出版物。特點是：迅速擴大市場覆蓋率或快速進入和開辟一個新市場，使更廣泛的消費者能隨時隨地的買到出版物。重點是：選擇那些發行能力強、零售網點分布廣、發行速度快的發行商，通過合作和推廣，把出版物迅速鋪向市場，引起轟動，制造聲勢。

⑵ 選擇性分銷：出版單位在某一地區通過幾個精心挑選的最合適的發行商為其推銷出版物。特點是：可集中在某一地區展開密集分銷，使出版物覆蓋整個地區，造成轟動，并進而向其他地區擴散。是常用策略。

⑶ 獨家分銷：出版單位再某一地區僅通過一家發行商推銷其出版物。需簽訂獨家經銷合同，規定發行商不得經營第三方特別是競爭對手的出版物。特點是：有利于充分發揮發行商的積極性，便于控制市場，保證出版物有效的進入市場。主要應用于批發環節。

3.規定渠道成員的權利與責任：出版單位給予發行商什么樣的條件和保證，發行商應當承擔什么義務等。

（二）渠道管理（P269）出版單位必須不斷地激勵發行商，并不斷地對發行商的工作進行評估，以及根據情況對渠道進行調整等。內容主要包括3個：

1.渠道跟蹤：跟蹤推廣情況，深入到零售網點，跟蹤售后服務和消費者使用過程。

2.渠道激勵：措施有：給予不同折扣；

定期渠道成員會議；

鼓勵優秀發行商，給予更優惠的發行承諾；

定期評估，根據評估結果，激勵發行商，并及時發現問題，調整營銷策略或渠道。

3.渠道調整：對個別成員的調整，吸納新成員，淘汰業績差的。

四、促銷策略（P270）【出版物促銷】是旨在激發消費者購買行為，促進出版物銷售的市場營銷活動。

（一）促銷的目的：影響消費者的購買態度和行為。可以分解為2個：

1.影響消費者對某種出版物的態度，促進其銷售。

2.影響消費者對出版單位的態度，進而形成或者擴大品牌影響，促進本出版單位出版物的銷售。

（二）促銷的內容：通過各種具體形式，傳播有說服力的出版物信息。特點：

1.集中反映了出版物的內容和相關因素。

2.反映了目標消費者的迫切需要。

3.倡導、引導或迎合了某一時尚或社會風氣，有廣泛的公眾基礎。

（三）促銷的手段：溝通 所謂溝通，就是一種有意識的信息傳播活動，其目的是對信息的接受者進行勸說或說服。各種促銷方法要實現的就是這種溝通。

（四）促銷的方法（P271）2類 1.人員促銷：

⑴上門推銷：面對面銷售，成本高，人員素質要求高，適合價格比較高的大型工具書銷售或者向書友會、讀者俱樂部銷售。

⑵展示推銷：向非特定消費者或發行商推薦介紹、銷售出版物。各種展會。重點是新出版、重點、精品和暢銷的出版物。

⑶網點推銷：定期向銷售網點的發行商提供新的出版物信息。走出去、請進來的方式，與發行商，特別是零售商互訪和交流。

⑷服務推銷：開展某些服務活動向消費者推薦介紹、銷售出版物。普及講座，請專家演講。舉辦培訓班。舉辦作者簽名售書活動，義務咨詢活動等。

2.非人員促銷：4個 ⑴ 廣告促銷：要考慮3個問題：

① 目標的確定。具體有3種：

ⅰ通知，適合投放期；

ⅱ說服，適合成長期；

ⅲ提醒，適合成熟期。

② 媒體的選擇：精心選擇、認真策劃和仔細核算。

③ 廣告的實施：考慮：

ⅰ內容定位：對擬作突出宣傳的內容主題定位。

ⅱ設計方案。

ⅲ投放時機。

⑵ 公關促銷：形式有4種：

① 選用各種文字和視聽材料去影響輿論和目標市場。

② 舉辦一些公關活動。

③ 充分利用新聞媒體，增加本出版單位和所生產出版物在公眾場合亮相的頻率，樹立良好形象，提高知名度。

④ 向特約經銷商、固定代理商贈送樣品或小禮品，提高他們向消費者宣傳 推銷該出版物的積極性。

⑶ 營業推廣：通過讓消費者直接或間接減少購買費用來對他們施加影響，促使立即購買。非經常性刺激手段。形式有3種：

①有獎購買：是在一些特定的時間、場合，給予消費者一定的物質獎勵以促使其增加購買出版物的量。

②優惠銷售：在特定時間和范圍內對某些出版物適當降價銷售。

③特價銷售：將出版時間較早，仍有較多庫存的出版物以特別的低價銷售。

⑷ 網絡促銷：具有信息量大、覆蓋面廣、持續成本低、交互性強等特點；

方式有網站廣告、免費試讀、網上展示、在線書評以及網上銷售等。

§7.6 國際書展 一、法蘭克福書展（版權貿易為主）（P277）當今最大的國際書展，是世界出版信息和著作權貿易信息交流中心，是各國出版人增進理解、加強溝通、洽談著作權貿易、預測出版趨勢、研討出版業未來前景的重要場所。

創辦于1949年，每年一次，在10月的第一個星期三開始。由德國出版商與書商協會下屬的會議與展覽會有限公司主辦。

主辦者提供參展書目、參展者名錄和活動日程安排。瀏覽該書展網站，是了解書展的便捷方法。

二、倫敦書展（批發為主）始于1971年，每年一次，在三四月間。里德展會公司承辦。以歐美等西方國家的出版商和著作權代理人居多。成為每年上半年著作權貿易的重要展會。

三、美國書展 始于20世紀初（習稱“BEA”），每年一次，在五六月間。除法蘭克福書展之外最大的書展之一。由美國書商協會與出版商協會聯合舉辦。著作權貿易成為主流。

四、我國的國際書展（P278）1.北京國際圖書博覽會：1986年開始，2002年開始每年一次，時間在八九月間。由總署（國家版權局）、國務院新聞辦公室、教育部、科技部、文化部、北京市人民政府和中國出版工作者協會共同主辦，由中國圖書進出口總公司和環球新聞出版發展有限公司承辦。是最重要書展之一，是進行著作權貿易洽談的重要場所。

2.香港書展：由香港貿易發展局主辦，每年7月舉行。圖書銷售為主，著作權貿易為輔。

3.臺北書展：著作權貿易為主，每年一月舉行。

第八章 著作權知識 §8.1 著作權與著作法（P281）一、著作權（即版權）【著作權】：是指文學、藝術和科學作品的創作者對其所創作的作品依法享有的權利。

（一）著作權的權利范圍（P282）著作權包括：人身權和財產權。廣義的著作權還包括鄰接權。【人身權，是與作者的人身不可分割、不直接涉及財產的權利；

財產權是可以為權利人帶來經濟收益的權利。鄰接權是指作品的傳播者就其傳播作品的過程中所付出的創造性勞動和投資而享有的權利。】（二）著作權的特征（P282）⒈無形性：一方面，著作權的客體（即作品）的存在，不以其在有形載體上的固定為要件。另一方面，著作權人享有著作權不以實際占有有形物為要件。

⒉專有性：著作權人對著作權占有、使用和處分，又稱“壟斷性”和“排他性”。

⒊時間性：法律規定的保護期內有關權利有效。過期失效，成為公共財產。

⒋地域性：僅在這個國家或地區的范圍內有效并受到保護。可在國際著作權保護的規則下，簽訂雙邊、多邊或國際條約來擴大保護區域。

二、著作權法（P283）：確定作者對其創作的文學、藝術和科學作品享有著作權并提供保護，調整因創作、傳播、使用作品而產生的各種利益關系的法律規范的總和。

（一）我國著作權法的立法依據和立法原則：

1.立法依據：《中華人民共和國憲法》 2.立法原則：集中反映在《著作權法》“總則”的第一條中，即“為保護文學、藝術、科學作品作者的著作權，以及與著作權有關的利益，鼓勵有益于社會主義精神文明、物質文明建設的作品的創作和傳播，促進社會主義文化和科學事業的發展與繁榮，根據憲法制定本法。” ⑴ 根本原則——保護作品作者和傳播者的利益、鼓勵優秀作品的創作與傳播。

⑵ 另一項原則，是尊重國際著作權保護慣例、積極參與國際性的著作權保護。

（二）我國有關著作權法的主要法律法規（P284）6個 《著作權法》、《著作權法實施條例》、《計算機軟件保護條例》、《著作權集體管理條例》、《信息網絡傳播權保護條例》、《廣播電臺電視臺播放錄音制品支付報酬暫行辦法》。此外，最高法院和檢察院發布的相關司法解釋，也是解決我國著作權民事、刑事糾紛的重要依據。

（三）國際著作權條約（P284）⒈《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》（產生于1886年，5次修訂。最近文本是1971年巴黎文本。我國于1992年加入）四條原則：

①國民待遇原則：第一，各成員國要像保護本國國民作品那樣保護其他成員國國民作品。第二，如果對于其他成員國國民作品的保護達不到該公約的最低要求，必須按照該公約的規定保護。

②自動保護原則：在實施國民待遇原則時，不應履行任何手續，如無須注冊、登記，無須送交樣本，無須在作品上加注任何保留權利的標記等等。

③獨立保護原則：在實施國民待遇原則時，不依賴于作品在來源國受到的保護。

④最低保護原則：對保護作者權利的程度規定了下限標準。是該公約總體體現的原則。

⒉《世界版權公約》：

（1952年產生，1971年修訂。我國1992年加入，未簽署“附加聲明”和兩項議定書。）⑴ 同《伯爾尼公約》比，該公約規定的保護水平較低。

⑵ 原則上與《伯爾尼公約》不同之處在于規定了“非自動保護原則”及其實施方式。規定：如果某成員國按照國內法以要求作者履行一定注冊手續（如備案、注冊、通告等）作為著作權保護的條件，那其他成員國國民的作品復制件上只要標有著作權說明標記（○C），并標明著作權人姓名、首次出版年份且標明的方式和位置足以引起注意，就認為其已符合該國關于必須履行手續的要求。

⒊《與貿易有關的知識產權協議》（《TRIPS協議》）（我國2001年12月11日加入世貿組織。該協議是關貿總協定1994年通過的，是世貿組織成立后，《建立世貿組織協定》下的六個附件之一。）（1）作用：是第一個將知識產權納入世界貿易范圍的國際條約，對促進知識產權發展和影響各國的知識產權立法，都起到前所未有的重要作用。

是一部帶有強制性措施的國際知識產權條約。

以貿易報復方式解決知識產權爭端，是該協議建立的一種機制。

（2）《TRIPS協議》的宗旨：

*宗旨：是為了減少國際貿易中的阻力，促進對知識產權實施充分、有效的保護，并保證相關的保護措施與程序不成為合法貿易的障礙。

*目的：是在原則、規則、紀律上建立多邊結構，以處理國際上假冒商品的貿易問題。

*承認：知識產權是私權；

各國強調的保護公共利益目的、發展目的與技術目的；

不發達國家和地區在實施保護方面享有高度靈活性。

*強調：通過多邊程序解決與貿易有關的知識產權爭端。

（3）《TRIPS協議》的內容要點：分為7個部分，共73條。

①“知識產權”的內容：7點 著作權與鄰接權、商標權、地理標志權、工業品外觀設計權、專利權、集成電路布線圖設計權、未披露的信息專有權。

② 與《伯爾尼公約》的關系方面，該協議第9條規定：全體成員均應遵守1971年巴黎文本，但對于公約第6條中有關作者精神權利的內容應予刪除。

③ 著作權保護的基本原則：保護思想的表達，不保護思想本身。該協議第9條第2款規定：著作權保護延及表達，不延及思想、工藝（過程）、操作方法或者數學概念之類。

⒋ 兩個“國際互聯網條約”（P287-288）：

《世界知識產權組織版權條約》、《世界知識產權組織表演和錄音制品條約》（產生于1996年12月，我國2006年12月加入）⑴ 產生背景和主要特點：互聯網上的信息傳播促使傳統著作權保護制度的變革。世界知識產權組織花費7年時間制訂。主要解決數字技術和網絡環境下的著作權及其相關權利保護的問題。

⑵ 內容要點：《組織版權條約》共25條，實質性條款14條，程序性條款11條。《組織表演和錄音制品條約》共33條，實質性23條，程序性10條。

要點：8個 ①要求成員國遵守《伯爾尼公約》的實質性條款。

②要求將計算機程序作為《伯爾尼公約》中的文字作品加以保護。

③要求保護任何數據或其他資料的獨創性匯編物。

④確認了發行權和出租權，其中包括表演者和錄音制作者的出租權。

⑤按“三步檢驗標準”確定了對權利的限制范圍，包括數字環境下對權利的限制。

⑥重申了《伯爾尼公約》所要求的追溯性保護。

⑦攝影作品的保護期延長至最短50年。

⑧規定了提供執法程序的義務，以確保能夠采取有效措施及時制止侵權，并遏制進一步的侵權。

5.《保護錄音制品制作者防止未經授權復制其錄音制品公約》：

簡稱《錄音制品公約》，1971年日內瓦簽訂，又稱《日內瓦公約》。為制止國際上錄音制品盜版活動猖獗而專門建立。我國1993年加入。

§8.2 著作權的主體和客體 一、著作權的主體（P289）著作權的主體：是指依法對作品享有著作權的著作權人，其著作權權益受著作權法保護。分為原始和繼受主體兩種。

國家成為著作權主體的幾種情況（P290）：【由國家版權局管理】4種 ⒈ 作者生前將作品原件以及著作權中的財產權無償捐獻給國家；

⒉ 作者以遺囑的方式表示愿在其死亡后將作品著作權中的財產權贈送給國家；

⒊ 作者死后既無繼承人，也無受遺贈人，其作品著作權中的財產權由國家享有；

⒋ 著作權屬于法人或其他組織，但在法人或其他組織變更或終止后，無后繼者，其作品的著作權歸國家所有。

二、著作權的客體（P290）【著作權的客體】：是指著作權所指向的對象，即作品。受著作權法保護。

（一）作品的特征: ⒈ 保護對象僅限于文學、藝術和科學范圍內的智力創作成果。

⒉ 作品須以一定形式表現出來，能使人感知，并能以某種有形形式復制。

⒊ 必須具有獨創性，即對于思想觀念的表述是原創性的，是作者獨創的，而非抄襲的。

（二）我國著作權法對作品予以保護的原則：（P291） ⒈ 國籍原則：依據國籍。“凡是中國國籍的公民和在中國境內依法成立的法人或其他組織的作品，不論是否發表，從創作完成之日起就享有著作權，受我國著作權法保護。” ⒉ 互惠原則：依據國與國之間簽訂的協議或共同參加的國際條約。“外國人、無國籍人的作品根據其作者所屬國或經常居住地國同中國簽訂的協議或共同參加的國際條約享有的著作權，受著作權法保護。” ⒊ 地域原則：依據作品首先出版地。適用于非國際條約成員國的作者和無國籍人士創作的作品。“外國人、無國籍人的作品首先在中國境內出版的，依照著作權法享有著作權。”“未與中國簽訂協議或共同參加國際條約的國家的作者以及無國籍人士的作品首次在中國參加的國際條約的成員國出版的，或者在成員國和非成員國同時出版的，受著作權法保護。”作品在某一國家出版后的30日內在另一國家境內出版，也視為“同時”。

（三）我國著作權法給予保護的作品種類（P292）考慮作品屬性，采用概括與非窮盡列舉相結合的方法，規定了9大類保護作品，3類客體不適用保護。

（四）國家對作品的出版傳播依法監管（P293）“著作權人行使著作權，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益。國家對作品的出版傳播依法進行監督管理。” §8.3 著作權的內容 一、人身權（P293）（也叫“精神權利”）【人身權】：是指作者通過創作作品而獲得的與其人身不可分割、不直接涉及財產的權利。包括：發表權、署名權、修改權和保護作品完整權。

修改權：是指作者對其作品進行修改的權利。作者除了自己修改，還可以授權他人修改。原因：一則便于作者能更好的反映自己的意志；

二則隨著社會的發展、客觀事物的變化，人的思想、認識也在不斷發展變化，作者也需要對其作品作必要的修改。對未發表的，可任意修改；

對已發表的，要受到限制，以不損害他人利益為前提。

保護作品完整權：是指保護作品不被歪曲、篡改的權利。意義在于保護作者的名譽、聲望以及維護作品的完整性。

二、財產權（P294）（也叫“經濟權利”）【財產權】：是指可以為著作權人帶來經濟收益的權利。即作者因授權他人使用作品而獲得經濟報酬的權利。

共12項：復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權。

1.出租權：指有償許可他人臨時使用電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件（不是出租的主要標的物的軟件除外）的權利。其他作品（如文字作品、美術作品等）不享有該項權利。經營上述作品或軟件的出租業務，需要行政許可和著作權人授權。

2.展覽權：指將作品原件或復制件公開陳列的權利。只有美術、攝影作品的著作權人享有該權利。該作品原件所有權發生轉移，持有原件的所有權人享有該權利，但著作權不轉移。

3.表演權：指公開表演（又稱現場表演）作品以及用各種手段公開播送（機械表演）作品的表演的權利。

4.放映權：指通過放映機、幻燈機等技術設備公開再現美術作品、攝影作品、電影作品和以類似攝制電影的方法創作的作品等的權利。

5.廣播權：指以無線方式公開廣播或傳播作品，以有線傳播或轉播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴音器或其他傳送符號、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權利。

6.攝制權：也稱“制片權”，指以攝制電影或類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權利。

7.應當由著作權人享有的其他權利：著作權人還可享有其他權利，以適應未來發展的需要。

三、鄰接權：（P297）（“與著作權有關的權利”）鄰接權的主體稱為“鄰接權人”（一）概念：【鄰接權】：是指作品的傳播者就其傳播作品的過程中所付出的創造性勞動和資金投入而享有的權利。

作品的傳播者包括：出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺和電視臺。

（二）種類與內容：

⒈ 出版者對版式設計享有專有權利。

⒉ 表演者對其表演享有的權利包括：

①表明表演者身份；

②保護表演形象不受歪曲；

③許可他人從現場直播和公開傳送其現場表演，并因此而獲得報酬；

④許可他人對其表演進行錄音或錄像，并因此而獲得報酬；

⑤許可他人復制、發行錄有其表演的錄音錄像制品，并因此而獲得報酬；

⑥許可他人通過信息網絡向公眾傳播其表演，并因此而獲得報酬。

3.錄音錄像制作者對其制作的作品享有的權利，是許可他人復制、發行、出租、通過信息網絡向公眾傳播并因此而獲得報酬；

4.廣播電臺、電視臺享有的權利，是禁止他人未經許可而將其播放的廣播或電視進行傳播、錄制在音像載體上以及復制音像載體。

（三）鄰接權人的義務（P298） 使用他人作品的，都必須取得著作權人的許可（或訂立合同），并支付報酬。

§8.4 著作權的歸屬與保護期 一、著作權的歸屬（P299）著作權的歸屬：著作權屬于作者。但演繹作品、匯編作品、電影作品、職務作品、委托作品等的著作權要具體對待。

（一）演繹作品（又稱派生作品）：著作權由演繹作品作者享有；

但不得侵犯原作品的著作權：

第一，必須保護原作品的完整性，忠實于原著的主題、內容。

第二，在演繹作品中要指明原作者姓名。

第三，若原作品尚未進入共有領域，應當事先取得原作者授權。

以出版等各種方式使用演繹作品時，若原作品尚未進入共有領域，使用者應向演繹作品作者和原作者支付報酬，但若對作品的使用符合合理使用的要件，則不必支付。

（二）匯編作品：著作權由匯編人享有；

（匯編不構成作品的數據或其他材料，對內容的選擇或編排體現獨創性的作品也歸為匯編作品）匯集已有的作品或者其片段，不得侵犯原作品著作權人的權利：

第一，應尊重原著作權人的人身權。

第二，若原作品尚未進入共有領域，應事先取得原著作權人的授權。

第三，使用匯編作品時，若原作品尚未進入共有領域，使用者應向匯編人和原作者支付報酬。

匯編作品中可以單獨使用的部分，其作者享有著作權，但這類作者單獨使用自己作品時不得侵犯匯編者的著作權。

（三）電影作品：包括以類似攝制電影的方法創作的作品。著作權屬于制片人。但，編劇、導演、攝影、作詞、作曲者等享有署名權，并有權按合同獲得報酬。其中劇本、音樂等可以單獨使用的作品，其作者還可單獨行使其著作權。著作權人許可將其作品攝制成電影或以類似方法創作的作品視為同意作必要的改變，但不得歪曲、篡改原作品。

（四）職務作品：著作權一般歸創作者所有，但單位有優先使用權。

1.作品完成2年內，未經單位同意，作者不得許可第三人以與單位相同的方式使用該作品。2年內，經單位同意，可使用，但所獲報酬應由作者和單位按約定的比例分配。

2.有些職務作品，作者只享有署名權，著作權的其他權利由單位享有，但單位可以給予作者獎勵。包括：主要是利用單位的物質技術條件創作的，并由單位承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等，以及法律、行政法規規定或者合同約定著作權由單位享有的職務作品。

（五）委托作品：根據委托合同所創作的作品。其著作權由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或未訂立合同的，著作權歸受托人。

1.“由他人執筆，本人審閱定稿并以本人名義發表的報告、講話等作品，著作權歸報告人或講話人所有。著作權人可以支付執筆人適當的報酬。” 2.“當事人合意以特定人物經歷為題材完成的自傳體作品，當事人對著作權權屬有約定的，依其約定；

沒有約定的，著作權歸該特定人物享有，執筆人或整理人對作品完成付出勞動的，著作權人可以向其支付適當的報酬。” 3.著作權歸屬受托人的委托作品，委托人可以在委托創作的特定目的范圍內免費使用。

二、著作權保護的期限：P303 無限期保護、作者有生之年加死后50年、首次發表后50年（特別是身份不明的作品，適用第三種）三種。

§8.5 著作權限制 一、合理使用：（P303）【合理使用】：在法律規定的情況下使用他人已發表的作品，可以不經著作權人許可，也不向其支付報酬，但應指明作者、作品名稱，且不得侵犯著作權人依法享有的其他權利。

合理使用的要件：3個 1.使用已經發表的作品；

2.使用的目的僅限于為個人學習、研究或欣賞，或者為了教學、科學研究、宗教或慈善事業以及公共利益的需要；

3.使用時不得侵犯著作權人的其他權利，并須注明作者姓名、作品名稱。

我國著作權法具體規定了合理使用的12種情形：

1、個人使用；

2、引用；

3、新聞報道使用；

4、對政論性文章的轉載、轉播；

5、對公開演講的轉載、轉播；

6、教學使用；

7、國家機關（立法、行政、司法、軍事機關）為執行公務在合理范圍內（屬于公務活動）使用已經發表的作品；

8、為陳列或者保存版本需要而復制本單位收藏的作品。復制的目的只限于陳列或者公務使用；

保存版本，復制的對象限于本館收藏的作品。

9.免費表演已發表作品。義演不是免費表演。

10.對室外公共場所的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像。

11.將中國作者已發表的漢語作品翻譯成少數民族語言作品在國內出版發行。

12.將已經發表的作品改為盲文出版。

二、法定許可：（P305）【法定許可】：是指在法律規定的情況下使用已經發表的作品，可以不經著作權人的許可，但應向其支付報酬，并應注明作者姓名、作品名稱，且不得侵犯著作權人依法享有的其他權利。

【法定許可】與【合理使用】的主要區別是：前者須付酬，后者不必。

我國著作權法規定了法定許可使用的5種情形：

1.為九年制義務教育和國家教育規劃而編寫的教科書中匯編已發表的作品片斷或縮小的文字作品、音樂作品或單幅的美術作品、攝影作品；

2.報刊轉載或作為文摘、資料刊登而使用在報紙、雜志上已發表的作品；

3.表演者使用他人已發表作品進行營業性演出；

4.使用他人已經合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品；

5.廣播電臺、電視臺播放他人已發表作品。

此外，表演者為制作錄音錄像和廣播、電視節目進行表演而使用他人已發表作品的，也屬于法定許可使用。

【法定許可】使用與【合理使用】的相同處在于：1、以促進社會公共利益、限制著作權人權利為目的；

2、使用的作品限于已發表作品；

3、無須征得著作權人的同意，但必須注明作者姓名、作品名稱。

其區別在：1、法定許可的使用者限于表演者、錄音制作者、廣播組織、報刊社，而合理使用無主體范圍的限制；

2、法定許可使用須支付報酬，而合理使用不必支付報酬；

3、法定許可使用允許著作權人以聲明加以排斥，而合理使用無此附加條件。

§8.6 著作權的許可使用和轉讓 最常見的授權方式，是許可使用，或將某項或幾項財產權利轉讓他人。

一、許可使用和轉讓的區別：

第一，許可使用不改變著作權歸屬，僅僅是使用權的暫時轉移。被許可人取得的僅是著作權中一項或多項財產權的暫時有償使用權，不能成為著作權的主體，許可方仍是有關財產權的所有人。在許可合同約定期限內，被許可方可以使用有關財產權，但無權處分。

著作權轉讓，受讓人取得的是所有權，成為著作權主體，轉讓一般是無時限的。也叫“買斷”，即著作權中的部分或全部財產權一次性無時限地有償轉讓。（是永久轉移）第二，被許可人只能按照許可使用合同約定的方式、地域范圍和期限使用作品，未經許可，不能再將獲得的使用權再許可第三人使用。

轉讓合同的受讓人則不僅自己可以使用作品，也可將獲得的權利再轉讓給他人或許可第三人使用，并且無須取得原著作權人的同意，因為受讓人對相應權利有處分權。

第三，若被許可人獲得的是非專有使用權，當其權利受到侵害時，不能以自己名義提起訴訟，只有專有，才能提起訴訟。

轉讓則不同，受讓人可作為新的著作權人對侵犯其財產權利的侵權人可提起訴訟。

二、圖書出版合同要點：

1.1999年3月，國家版權局頒發了經修訂的《圖書出版合同》。

2.包括前言、正文部分和尾部。

⑴前言包括合同雙方的名稱、地址、作品名稱和作者署名。

⑵尾部包括合同雙方的簽字蓋章及簽約時間。

⑶正文部分是合同的主體，包括24項內容：

第一，許可使用的權利范圍，通常是復制權、發行權，有時還涉及翻譯權、匯編權等；

第二，許可使用的作品語言文字，如中文本、英文本等；

第三，使用權的性質，是專有還是非專有；

第四，許可使用的地域范圍；

第五，許可使用的時間范圍；

第六，保證條款，指作者保證作品中不含有違反法律法規的內容，不存在侵犯他人著作權、名譽權、肖像權等權利的現象；

第七，作品質量條款，如約定作品的內容、篇幅等符合具體要求；

第八，交稿時間，同時約定不能按時交稿應承擔的責任等；

第九，出版作品的時間，同時約定不能按時出版應承擔的責任等；

第十，對作品作修改、刪節的處理方式，如約定若有較大修改時，應事先征得作者同意；

第十一，校對、審讀條款；

第十二，印刷數量條款；

第十三，付酬條款，包括付酬方式、數量與幣種、時間等；

第十四，圖書脫銷后的重印或再版條款；

第十五，贈送作者樣書條款；

第十六，原稿的處理條款，如是出版者留存還是退回作者，出版者若損毀或丟失是否承擔賠償責任等；

第十七，轉載權、連載權條款，指是否許可其他報刊、網站轉載或連載圖書內容等；

第十八，出版全集、選集、文集條款，指是否許可將該圖書再用于出版全集、選集、文集等；

第十九，出版紙質書以外的版本條款，要明確說明是否許可出版者再出版電子版、網絡版等其他版本；

第二十，終止合同條件；

第二十一，違約責任條款；

第二十二，仲裁條款，約定是否仲裁，仲裁方式及仲裁機構；

第二十三，合同變更、續簽條款及其他未盡事宜；

第二十四，合同生效日期。

三、著作權轉讓合同：內容包括—— （一）作品的名稱。

（二）轉讓的權利種類、地域范圍：明確轉讓哪項或哪幾項權利。適用地區等。

（三）轉讓價金：即轉讓費。雙方商定。

（四）交付轉讓價金的日期和方式：合同明確約定日期，約定是一次性或分期，以何種貨幣支付等。

（五）違約責任。

（六）雙方認為需要約定的其他內容，包括未盡事宜。

§8.7 著作權的侵權與法律保護 一、著作權侵權的類型與具體行為（P311）（一）著作權侵權的類型：2類 1.財產權侵權，包括鄰接權的侵權行為。

2.人身權侵權，侵犯發表權、署名權、完整權和修改權。

（二）著作權侵權的具體行為：兩大類，19種 1.只須承擔民事責任的侵權行為：4類 ⑴ 侵犯人身權的行為：

① 未經著作權人許可，發表其作品。侵犯發表權。未按約定的方式、時間、地點發表作品，與此類似。

② 未經合作作者許可，將與他人合作創作的作品當作自己獨立創作的作品發表。侵犯發表權和署名權，剽竊他人創作成果。

③ 沒有參加創作，為謀取個人名利，在他人作品上署名。侵犯署名權和修改權。

④ 歪曲、篡改他人作品。侵犯完整權。

⑤ 剽竊他人作品。侵犯人身和財產權。

⑵ 侵犯財產權的行為：

① 未經著作權人許可，以展覽、攝制電影和以類似攝制電影的方式使用作品，或者以改編、翻譯、注釋等方式使用作品。侵犯展覽、攝制、改編和翻譯權。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

② 使用他人作品，未支付報酬。包括：未按合同約定、法定標準或按期支付報酬，不支付報酬等。

③ 未經電影作品或以類似攝制電影的方法創作的作品、計算機軟件、錄音錄像作品的著作權人或者與著作權有關的權利人許可，出租其作品或錄音錄像作品。侵犯出租權。但軟件不是主要標的，而是附屬品，則可不經許可。

⑶ 侵犯鄰接權的行為：

① 未經出版者許可，使用其出版的圖書、期刊的版式設計。

② 未經表演者許可，從現場直播或公開傳送其現場表演，或者錄制其表演。侵犯表演者鄰接權。

⑷ 其他侵權行為。

2.還須承擔其他責任（行政和刑事責任）的侵權行為：4類五項 ⑴ 侵犯著作權人財產權的行為：未經許可，復制、發行、表演、放映、廣播、匯編、通過信息網絡向公眾傳播其作品。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

⑵ 侵犯鄰接權的行為：

① 未經表演者許可，復制、發行錄有其表演的錄音錄像制品，或者通過信息網絡向公眾傳播其表演。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

② 未經錄音錄像制作者許可，復制、發行、通過信息網絡向公眾傳播其制作的錄音錄像制品。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

③ 未經許可，播放或者復制廣播、電視（廣播電臺和電視臺作品）。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

⑶ 與信息網絡有關的侵權行為：

① 未經著作權人或與著作權有關的權利人許可，故意避開或破壞權利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護著作權或與著作權有關的權利的技術措施。以“規避技術措施”實施的侵權。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

② 未經著作權人或與著作權有關的權利人許可，故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權利管理電子信息。以“消滅或混淆權利管理信息”實施的侵權。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權。

⑷ 侵犯專有出版權：承擔民事、行政和刑事責任。

⑸ 制作、出售假冒他人署名的作品：承擔民事、行政和刑事責任。

二、著作權糾紛的處理（P315）（一）糾紛種類：包括著作權人之間、著作權人與使用人之間、著作權人與傳播者之間、著作權人與鄰接權人之間以及任何與著作權或鄰接權有關的第三人之間。表現為著作權侵權糾紛和合同糾紛。

（二）處理辦法：

1.調解：說服教育和勸導協商。雙方自愿原則。適合侵權和合同糾紛。可由雙方協商后共同選定部門或人員主持進行。可在訴訟前，也可在訴訟程序后由法庭調解。

2.仲裁：雙方當事人自愿將爭議提交第三方裁決。適合合同糾紛。雙方有仲裁協議或在合同中有仲裁條款。沒有的，可提起訴訟。仲裁機構的仲裁具有法律效力。證據證明有誤，可向中級人民法院申請撤銷仲裁；

不履行仲裁，可向人民法院申請強制執行。

3.訴訟：人民法院和案件當事人在其他訴訟參與人的配合下為解決糾紛，依照法定程序所進行的全部活動。情況有5種：

① 當事人直接向人民法院起訴；

② 當事人之間未能達成調解協議而選擇訴訟；

或者雖然達成調解協議，但事后反悔，便可向人民法院起訴；

③ 當事人之間未能達成調解協議，而著作權合同中沒有仲裁條款，且當事人也無法達成提請仲裁的書面協議，因為起訴；

④ 仲裁裁決被人民法院依法裁定撤銷或不予執行，當事人就該糾紛起訴；

⑤ 當事人對行政處罰不服，可在收到行政處罰決定書之日起三個月內起訴。

（三）著作權糾紛的訴訟時效：

1.在訴訟時效屆滿前，權利人有權提起訴訟，以實現自己所主張的權利請求。屆滿后，雖可提起訴訟，但只是程序上的，其請求不能得到保障，喪失訴訟權。

2.時效：2年，自權利人知道或者應當知道侵權行為之日起計算。若超過兩年，如侵權行為仍繼續，且在著作權保護期內，人民法院應當判決被告停止侵權行為；

侵權損害賠償數額應當自權利人向人民法院起訴之日起向前推兩年計算。

（四）訴前臨時措施：在起訴前，為保護自己權利而請求法院采取的措施。包括：

1.訴前責令停止侵權和財產保全：

一是要查清侵權事實，掌握確鑿證據；

二是提出申請應以書面為準。

① 向侵權行為發生地或被申請人所在地人民法院提起，并遞交書面申請狀和繳納有關費用；

如需提供經濟擔保，人民法院可令申請人提供。

② 人民法院在收到該申請后，經審查符合條件，應在48小時內作出書面裁定，如同意申請，應立即執行。

2.訴前證據保全：

① 人民法院可責令申請人提供擔保，不能提供的，駁回申請；

② 接受申請的，必須在48小時內作出裁定；

③ 如裁定同意申請，應立即開始執行。

④ 申請人在人民法院采取證據保全措施后15日內不起訴的，人民法院解除保全措施。

§8.8 出版單位與著作權 一、依法尊重作者的權利：

（一）尊重作者署名權：確認署名無誤；

署名順序。

（二）慎重修改作品：征得作者同意或符合法律規定。

（三）明確作品使用方式和所涉權利種類：合同約定使用方式，說明著作權種類等。

（四）使用作品及時支付報酬。

二、依法保護出版單位的權利：

（一）出版社的權利：

1.專有出版權：出版權由復制權和發行權結合而成。有權排除包括著作權人在內的任何人以同樣方式出版該作品。簽訂合同后取得，應在合同中明確約定。沒明確約定的，視為享有在合同有效期內和約定地域范圍內以同種文字的原版、修訂版復制和發行出版物的專有權利。

2.修改、刪節權：作者授予，合同中對修改的范圍、方式、程序等作明確約定。

3.重印、再版權：應通知著作權人，并支付報酬。圖書脫銷后，出版者拒絕重印、再版，著作權人有權終止合同。脫銷的標準：著作權人提交出版者的2份訂單在6個月內未能得到履行。

4.版式設計權：享有專有使用權，保護期10年，截止到首次出版后第10年的12月31日。僅保護專有復制權。裝幀美術設計是美術作品，享有著作權保護，不能僅限于版式設計權保護范圍。

（二）期刊出版單位的權利：

1.匯編作品著作權：由匯編者享有對期刊整體的著作權。

2.版式設計權：與圖書相同。

3.禁止“一稿多投”：投稿后30日內未收到刊登通知，可投向其他期刊社，另有約定的除外。

4.轉載、摘編權：只限于其他紙介質報刊上已經刊登、且著作權人沒有聲明不許轉載或摘編的作品。

5.文字性修改權：對內容修改要經作者許可。

6.非專有出版權：除非作者以書面形式表明，否則就是非專有；

即使作者聲明不得轉載、摘編，也并不意味著作者自己不再使用，期刊社獲得的僅是排他性出版權，非專有出版權。

（三）為合理注意義務的履行保留證據：

出版者應對稿件是否確實由真正的著作權人授權使用、作品上的署名是否出自著作權人真實意愿、作品中的內容是否存在剽竊他人作品等情況，多加注意，盡量通過各種途徑予以核實，并保留一定證據，以便必要時順利履行舉證責任。

1.若注意了，但無法舉證，一旦侵權，出版單位除了停止侵權，還要賠償；

2.若注意了，著作權人無證據證明出版單位知道其出版活動涉及侵權，出版者除了停止侵權，只需要返還侵權所得利潤。

第三篇：社會工作實務中級復習筆記(九)

第九章

優撫安置社會工作

考點1：服務對象的需要及問題

（一）服務對象的需要

1、優撫醫院社會工作服務對象的需要

5個方面：治療康復需要；基本生存需要；家庭生活需要；社會交往需要；社會尊重需要。

1、光榮院社會工作服務對象的需要

4個方面：健康維護的需要；婚姻家庭的需要；社會參與的需要；社會尊重的需要。

2、復員退伍軍人安置社會工作服務對象的需要

2個方面：就業權益的保障需要；社會再適應的心理調適需要。

3、軍休社會工作服務對象的需要

5個方面：軍隊情結；社會尊重；健康維護；居家養老；社會參與。

（二）服務對象的問題

1、優撫醫院社會工作服務對象的問題

（1）生活適應困難，缺乏病理常識和自理、護理知識。（2）心理障礙嚴重，難以接受傷病殘導致的障礙。（3）生活保障問題。

（4）家庭婚姻障礙，生兒育女困惑。

（5）社會隔離，缺乏社交網絡，身心非常孤單。

2、光榮院社會工作服務對象的問題（1）老化問題。

（2）老年慢性病增加與生活質量受損。（3）心理失衡。（4）社會地位下降。（5）社會隔離。

3、復員退伍軍人安置社會工作服務對象的問題（1）就業難。（2）隱性失業。（3）延遲上崗。

4、軍休社會工作服務對象的問題

（1）角色失調。（2）地位下移。（3）心理失衡。考點2：優撫安置社會工作的含義及特點

（一）什么是優撫安置工作

1、優待。優待是指按照國家規定對優撫對象從政治上、經濟上給予的優厚待遇。

2、撫恤。一般是指國家對因公傷殘人員、因公死亡及病故人員家屬所采取的一種物質撫慰形式。

3、安置。僅指對退役軍人、軍休干部及其隨軍家屬和軍隊無軍籍退休退職職工的安置。

（二）什么是優撫安置社會工作

優撫安置社會工作是軍隊社會工作的重要組成部分，它是在優撫安置領域，綜合運用社會工作的專業知識、技能和方法，以優撫安置社會工作服務對象及其相關人員和系統為工作對象，協助有需要的服務對象整合社會資源，協調社會關系，預防和解決問題，恢復和改善社會功能，使優撫安置社會工作服務對象有更好的社會適應和福祉的活動。

按照不同的服務載體分類，優撫安置社會工作主要包括優撫醫院社會工作、光榮院社會工作、烈士褒揚社會工作、軍供社會工作、復員退伍軍人安置社會工作和軍休社會工作。

1、優撫安置社會工作的特點

（1）政治性。（2）政策性。（3）協調性。（4）特殊性。（5）矛盾性。

考點3：優撫安置社會工作的主要內容

（一）優撫醫院社會工作的內容 1、4個總體內容

（1）協助處置服務對象及家庭的問題。（2）協助增強服務對象對醫院環境的適應。（3）協助處理服務對象與醫療系統的關系。（4）出院跟進服務。2、3個特例內容

（1）復員軍人慢性病醫院社會工作。（2）榮譽軍人康復醫院社會工作。（3）復員退伍軍人精神病院社會工作。

（二）光榮院社會工作的內容

1、做好服務對象人住前的評估和準備工作。

2、協助服務對象適應光榮院的新生活。

3、為服務對象提供個案心理輔導。

4、通過策劃、組織一些簡單易學的活動，增進服務對象群體之間的交流。

5、協助服務對象提高自我管理和自我服務的能力。

6、鼓勵服務對象參與力所能及的院舍活動。

7、引導服務對象正確看待死亡。

8、利用社區或社會資源為服務對象服務。

9、推動志愿服務并對志愿服務進行督導。

10、促進光榮院專業服務的發展和專業質量的提高。

11、影響社會及環境的決策。

（三）烈士褒揚社會工作的內容

1、引導講解員，引導參觀群眾，加強陣地宣傳，開展群體性的心理輔導。

2、策劃有針對性的宣傳紀念活動。

3、協助烈士遺物史料的收集。

4、協調烈屬與陵園的糾紛。

5、協助做好前來掃墓的烈屬及親朋的精神撫慰工作。

6、協助完善解說詞，針對不同人群凸顯宣傳教育重點。

7、推動志愿服務并對志愿服務進行督導。

8、推動相關政策完善，協助做好宣傳解釋。

（四）軍供社會工作的內容

1、及時發現過往部隊中存在的生理、心理問題，配合部隊做好預防、解決和轉介。

2、動員社會力量，整合社會資源，完成好軍供保障任務。

3、協調組建工作人員的支援網絡，加強工作人員的心理輔導及溝通技巧，協助工作人員進行壓力釋放、情緒疏導和問題解決。

4、開展研究工作，提供軍供站管理和發展方面的政策建議。

（五）復員退伍軍人安置社會工作的內容

1、協助服務對象適應新工作和新生活，順利度過軍地轉化的過渡期。

2、協助服務對象充分利用和發掘自身和外部的正式和非正式社會支持網絡。

3、加強協調溝通，推進政府主導、部門協作、社會參與的安置格局形成。

4、做好信訪接待工作，傾聽心聲、舒緩情緒、提供慰藉。

5、協助搭建信息咨詢平臺。

6、積極推進社會政策的良性改變。

（六）軍休社會工作的內容

1、協助軍休干部實現角色轉換，做好心理關懷和精神服務。

2、協助軍休干部適應軍休服務管理機構里的新生活。

3、協助軍休干部認識老齡化的過程，適應晚年生活。

4、協助軍休干部發揮自身政治、經驗、智力優勢，力所能及地服務社會。

5、協助整合社會資源。

6、協助依法維護軍休干部的合法權益。

7、協助推動相關政策的制定和完善。

8、協助做好工作人員的情緒疏導和壓力釋放工作。

9、培訓工作人員，促進專業服務的發展和服務質量的提高。

10、推動志愿服務并對志愿服務進行督導。考點4：優撫安置社會工作的主要方法

（一）優撫安置社會工作各領域需掌握的共性方法

1、認知和情緒問題的處理——敏感、焦慮、緊張、失落與無奈。

2、精神問題的解決方法——尋求當下生命的意義。

3、危機干預方法——最小的努力產生最大的效果。

4、對工作人員壓力問題的處理方法——建立支持性小組。

（二）優撫安置社會工作不同領域需掌握的個性方法

1、優撫醫院和光榮院的介入重點

（1）直接面對死亡和瀕臨死亡的現實，了解臨終服務對象的需要和心理反應。

（2）了解、滿足并體恤服務對象對歸屬與愛的需要。（3）失禁問題的處理。

（4）藥物濫用與藥物依賴問題的預防。（5）疏于照顧問題。（6）建立專門小組。

2、復員退伍軍人安置社會工作的介入重點（1）壓力預防與減壓。（2）構建支持網絡。

3、軍休社會工作的介入技巧（1）接收安置。（2）服務管理。

第四篇：社會工作實務中級復習筆記(十)

第十章

社會救助社會工作 考點1：社會救助社會工作的特點

1、工作對象及救助類型的復雜性

社會救助社會工作對象的復雜性體現在貧困對象致困原因的多重性和困境的多樣性。針對不同的工作對象，提供的救助類型也相應不一樣。

2、工作過程的持續性

社會救助社會工作的過程是持續的。在提供物質援助的同時，要向對象提供技術培訓、信息服務、心理輔導、精神慰藉、行為矯正等援助，從而提升他們生活的能力和戰勝貧困的信心。

3、工作方法的融合性

由于社會救助社會工作對象問題產生原因的復雜性，所以在實施救助的過程中強調融合運用。

4、工作方法的政策性

社會救助的體系比較復雜，相關的各類政策非常多。在救助過程中，要熟悉各類政策，并在政策的范圍和許可下進行有針對性的專業化的規范服務。

考點2：社會救助社會工作的主要內容

社會救助社會工作的主要內容涉及以反貧困為主的基本生活救助、各類專項救助、災害救助和流浪乞討人員救助等。

1、以反貧困為主的基本生活救助

基本生活救助在城市主要是城市居民最低生活保障制度，在農村主要是“五保”供養為主的救助形式。

（1）參與社會救助政策的制定、實施與評估。

（2）社區層面社會救助的內容：?物質救助與能力發展并重。一是提供物質幫助；二是提供就業機會。②整合社會資源，動員社會力量：一是建立鄰里支持的網絡；二是整合駐區單位的資源；三是聯合社會組織的力量。

2、專項救助社會工作的主要內容

（1）教育救助：促進政府加大投資力度；動員社會力量參與教育救助，整合社會資源；分層分類給予救助，通過“獎、貸、助、補、減”等措施直接支持在校學生；提高救助效果，健全救助網絡。

（2）醫療救助：尋找與社會救助的結合點；參與救助政策的制定，改進醫療救助程序。

（3）住房救助：幫助申請住房救助；參與住房救助的管理和監督，建立有效的退出機制。

3、災害救助社會工作的主要內容

（1）災害緊急救援：緊急救援，轉移群眾，保護生命，減少財產損失；為受災群眾提供基本的生活保障，解決災民衣、食、水、住、醫等基本生活問題；安撫災民情緒，進行心理疏導。

（2）災后社區重建：協調社區災后重建工作；恢復社區正常的社會生活秩序；恢復社區正常的經濟秩序。

4、流浪乞討救助社會工作的主要內容（1）救助政策的修訂。（2）救助機構的建立與管理。

（3）流浪乞討人員的個別化服務。?主動救助：包括街頭救助和全天候救助。②機構救助：包括基本生活安置及行為思想引導與矯正。

（4）流浪兒童。?動員社會力量，預防流浪兒童的出現。②根據兒童身心特點，建立全方位的救助體系：一是從物質救助到教育救助；二是從機構救助到回歸家庭與社會；三是安置與跟蹤服務。

考點3：社會救助社會工作的主要方法

社會救助社會工作方法具有兩個特點：一是符合社會救助政策規定的工作程序和標準；二是社會工作專業方法和技巧的選擇性使用。

1、基本生活救助的工作方法

（1）針對困難居民的個案工作。在運用個案工作方法服務于困難居民時，主要有以下幾個階段：?全面接觸困難居民，深入了解其問題和需求。②確定需要，研究提供服務的方式。③考慮工作方法，制訂工作方案。④及時評估工作過程和效果。⑤總結并結束工作。

（2）針對困難群體的小組工作。小組工作方法在貧困救助中的功能：一是改善生活環境，借助團體的動力和過程，幫助貧困者改善自身的工作和生活環境；二是提高自身認識，通過教育、娛樂和經驗分享，提高貧困者對自身狀況的認識；三是增強適應能力，通過學習和不同經驗的分享，豐富和擴大經驗和見識，學習與人交往和溝通的技巧，發展面對問題和解決問題的能力。社會工作者應該根據不同的群體，設計不同的小組類型和不同的工作計劃、活動內容，協助小組成員了解自身的問題，增強他們適應社會的能力。

（3）社區工作。?在社區開展反貧困救助工作的基本原則：注重救助對象個人的發展；根據社區的實際情況制定救助和發展的目標；注重救助對象的參與和互助。②社區社會救助工作的主要模式：地區發展、社會策劃、社會行動、社區照顧等。在進行社區層面的救助時，一般采用多種模式綜合運用的方法。③社會工作者的主要任務：改善社區環境；發展社會網絡；促進能力建設。

2、專項社會救助的工作方法

社會工作者開展專項社會救助中的教育救助、醫療救助、住房救助時，要根據各個專項救助的工作內容，有針對性地選擇社會工作方法。下面以教育救助為例，探討如何選擇專業的工作方法。

（1）開展工作前，首先進行調查，了解救助對象的問題和需求。（2）根據“獎、貸、助、補、減”等救助政策，開啟綠色通道，對符合條件的貧困生進行救助。

（3）心理咨詢與個案輔導。（4）開展不同形式的小組活動。

3、災害救助的工作方法

（1）災害預防。（2）災害救助。（3）災后重建。

4、流浪乞討人員救助的工作方法

（1）外展服務。外展社會工作是一套有系統的服務模式，它是社會工作者主動到流浪乞討人員出現多和活動頻繁的地方，與他們保持緊密接觸，通過提供輔導、資料及轉介服務，使這些流浪乞討人員，尤其是流浪兒童得到妥善安置，發揮其潛能并預防不良影響的工作。針對流浪兒童的外展服務更要注意兒童的心理和行為特征。

（2）機構服務。思想轉化；行為矯治；繼續教育；技能培訓。貧困救助和流浪乞討人員救助中比較多地會運用個案和小組工作方法，而災后救助領域則可能更多地運用社區工作的方法。

第五篇：2018金融碩士考研重點復習筆記

2018金融碩士考研重點復習筆記

感謝凱程鄭老師對本文做出的重要貢獻

相信在考研金融碩士中，有很多的文科生，下面是我們的小編們也特意為大家準備的，一位文科生的金融碩士考研重點復習筆記的內容，希望對大家的學習能夠有所幫助。

每個學科的專業課考試科目都不同，復習的方法也不盡相同。我是學文科的，有些學習方法也許不適合理科考生，但是我想畢竟還是有很多相通的地方。大家都知道研究生英語考試有兩個分數線，對總分數線與單科分數線都做了要求。由于英語政治試題比較有難度，想靠這兩科打高分，以便提高總分是相當困難的，因此通常大家對英語和政治的要求就是過線。而如何提高專業課分數以便使大家總分過線就被提到議程上來。因此大家對專業課也要充分的重視。我的專業課平均成績是84分，對于跨專業的我來說，是一件十分欣慰的事。

事實上，我在專業課上花費的時間也是相當多的(這是導致我去年英語沒有過線的另一原因)，即使是在第二次考研準備中，作為已經復習了一年專業課的我，還是每天至少留給專業課三個小時的時間。我對專業課學習有以下的心得：

1、通讀課本。作為研究生入學考試，考察的知識點還是相當全面、相當有難度的，至少是高于該專業本科生期末考試難度。這就要求大家對專業課知識有全面的理解，進行系統的復習。不能只靠壓題，猜題。因此大家應該通讀課本，了解專業課的整個體系。著重復習重點要點。

2、重點復習專業課筆記。對于在職考生或跨專業考生來說，想辦法搞到專業課筆記是十分重要也是必須的。因為社會在進步，知識在膨脹，書本上的知識也有過時或遺漏的，導師出題會基本上按照筆記上的知識點出，專業課筆記可以將該科目系統的總結，補充出你沒有接觸的新知識點，使你了解該導師所接受的答題思路，這樣就有利于你理順該科目的體系，增加閱卷人對你的好印象。如果借不到筆記，可以用托熟人，貼廣告等方法。

3、研究歷年試題。專業課考試中，重點問題重復出現的現象是很普遍的。搞到專業課試題，多做一下研究，不僅可以使你對命題形式有充分的了解，而且有可能見到當年將要出的重復題目。比如我考的專業課中有一門課程，最后一道20分的題目連續三年都是同一道題。一般的學校會在報名的時候(11月10號)統一出售歷年試題，大家應該注意一下。

4、字跡工整，條理清晰。特別是文科，這一點尤其重要。答題一定要條理清晰，擺出你明確的觀點，分出一，二，三……點，最后總結。只要有時間，即使是簡答題也要當作論述題答。把與題目相關的你所知道的全部知識都寫上，這樣才能保證答題全面。

結束語：成績出來后，斗膽寫出了這兩年考研的一點點心得，絕對不是在賣弄什么，而是希望可以通過我的經歷與想法幫助一下大家，使大家少走一點彎路。我的想法也許不夠成熟，也許不是適合每一個人，有的想法也許過于偏激，有點自以為是。但是，請大家相信，我的初衷是為了大家的好，是希望這個曾經幫助過我的網站更加有生氣，是希望在考研路上與我有同樣經歷的朋友取得和我一樣甚至比我更好的成績。祝天下所有肯付出肯努力的人成功!這位文科生的金融碩士考研重點復習筆記的經驗之談就這么多了，所以，不管你是文科生還是理科生，只要你肯努力，那你就能夠成功。