第一篇：目標管理與自我控制報告

目標管理與自我控制報告

尊敬的公司領導：

我是采購部***，在*總提出用彼得〃德魯克的目標管理與自我控制進行管理的思想后，對于管理人員來說又是一次大的考驗，也是對所有管理的一次提升，為了適應新的管理思想，采購部全體同仁也深入學習了目標管理與自我控制，現將如何實施的具體工作匯報如下：

一、以公司的總目標為中心，設立采購部的部門分目標。公司的運作要求各項工作都必須以總目標為導向，尤其是每個管理人員的工作更必須注重于企業整體發展。管理人員創造的業績必須衍生于企業的業績目標，他的工作必須根據管理的成就對公司的成功所做的貢獻來衡量。為此，為完成公司總目標，我為采購部的工作重點設立了四大方面的目標。

1.職業道德目標。作為采購人員必須要有誠實正直的品德，這是采購人員的首要目標，也是我們必須堅守的底線。采購部在這一點上，在歷年的工作表現中還是比較有認識的，不管是采購人員，還是監督人員，一切都以公司利益出發，采購操作透明，主動接受監督。

2.采購質量目標。質量是企業的生命，所需原料的采購質量是直接影響整體產品質量的關鍵控制點，所以采購原料的質量是控制產品質量的第一關，如何選擇、評價供應商是采購部控制質量的基礎，到現在為止，我們可控制的合格供方到達三十多家，供貨質量也完全可以滿足我們現有的生產。

3.供應及時性目標。每月的采購計劃按照月度的生產計劃來制定，合理的安排郴州或廣東的大批量集中采購，并且有合格供方的大

力支持，從未出現嚴重影響生產的情況。

4.采購價格的控制。為了降低成本，在采購過程中，我們始終堅持做到貨比三家，對比質量、對比價格，選擇最優。在出差時間上安排合理，控制差旅費等。

二、通過權責下移自我控制管理，做到一對一的責任。采購部每位員工在年初就已經制定了崗位職責，分工明確，是自己的工作職責互不干涉，并且還能夠做到放大自己的責任，都能主動提出去做與自己關聯不大的工作，這一點表現在采購部尤為突出，使得管理順暢。

三、對目標管理與自我控制管理的感想。

目標管理的最大優點也許是它使得一位管理人員能控制自己做出的成就。自我控制意味著更強的激勵和一種要做得最好而不是敷衍了事的愿望。它意味著更高的成就目標和更廣闊的眼界。目標管理即使不一定能使企業的管理在方向和努力上獲得一致，但一定能做到通過自我控制來做到。

目標管理需要投入巨大的努力和采取特殊的手段。因為在企業中，管理人員不會自動將自己指向一個共同的目標。相反，由于企業的性質所致，企業含有三種強大的誤導因素：大部分管理人員的專門的工作、等級制的管理結構、各種管理層次在觀點和工作上的差異以及由之而產生的隔閡。唯一能夠承擔此重任的原則使目標管理和通過自我控制進行管理。它使得公司利益成為每個管理人員的目標所在。它以來自內部的更嚴格，更苛刻，更有效的控制替代來自外部的控制。它激發起管理人員的工作積極性，不是因為有人叫他做某些事，或是說服他做某些事，而是因為他的任務的目標需要做某些事。他付諸行動，不是因為有人要他這樣做，而是因為他自己決定他必須這樣做。

四、通過上面一些問題的分析，我認為采購部在今后的工作中應該對這些問題有所認識，或者說需要有對應的改進措施。我們要知道企業的目標真正只有一個就是持續發展，其它的都可以概括是為完成總目標的分目標，我們可以不斷質疑自己部門管理分目標的正確性，但值得提醒的是總目標是不變的。分目標在與總目標出現沖突時，我們只能調整自己管理中的分目標，而不能違背總目標。

在企業發展中，我認為人人可以成為管理者，而且你的團隊里有多少員工，實際就有多少座金礦，不論今天已經做出了什么樣的成就，不論已經是非常成功的企業，比起能夠從這座金礦里挖掘出來的潛能來說，都是微不足道的。希望我們每一個人都去挖掘我們的金礦，也希望每一個人把自己都看成一個金礦，總的來說就是要做第三個石匠，目光長遠，相信人的潛能是無窮的。管理上所需要的也正是所有員工身上的這種潛能，是一種能充分發揮個人的長處和責任心、能統一各種見解和努力、能建立起團結協作、能協調個人目標和公共利益目標的管理原則。目標管理和自我控制使得公共利益成為每一個管理人員和員工的目標。它把外部控制代之以更嚴格的、要求更高的、更有效的內部控制。它激勵所有人員行動，并不是由于別人要他做什么事或告訴他去做，而是由于客觀的任務目標要求他行動。綜合以上因素，管理人員的目標就是把重點放在團隊建設工作和成就上，以公司的總體目標為依據，在這個基礎上，每一個管理人員的目標都應該規定自己對公司的目標所做出的貢獻，同時兼顧短期的計劃和長期的打算，有形和無形的目標。學習了彼得〃德魯克的目標管理與自我控制可以說給我們后面的工作方向點亮了一盞明燈！

第二篇：目標管理與過程控制

目標管理與過程控制

錢皮曾經說過，管理學早已經走入末路，沒有什么創新的了。萬變不離其宗，古老的管理學思想一直都在發揮著重要的作用。大企業家和職業經理人的案頭或書架上總是少不了《易經》、《孫子兵法》、《三國演義》等這些古籍，常讀常新。常讀的沒有變化，常新的只是皮毛。

近期，一些管理學界的人士又開始向企業界推介他們的“最新”管理思想，那就是所謂的“強調結果”。最近在書店里看到幾本關于管理的書，如《請給我結果》、《不要任何借口》等等。粗粗翻看一下，都是強調結果的重要性的，但又不是目標管理的套路，實際上可以說是沒有“路數”，因為它只要結果，不管過程（而過程中存在的影響達成結果的問題往往被視為“借口”）。從中也可以再次看出管理學似已真的到了江郎才盡的地步，再也變不出什么新的名堂了。看作者頭銜和業績介紹來頭不小，銷售員說書賣得不錯。書中表達的管理思想和要傳達的理念來看，不僅偏離了管理學的一些基本共識，還擾亂混淆了許多基本概念。

“目標管理”并不是一種新的東西。按照一種定義，“目標管理”是指企業針對目標展開的一系列管理行為。它強調目標的重要性，提醒管理人員不要把過程和結果分離。

類似的管理思想還有價值工程（VE），也是為了提醒設計人員不要偏離了目標，不要為技術而改進技術，不要搞過剩質量。

一個正常的人，又稱為“理性人”，之所以謂之理性，就是在其行為與動機之間具有邏輯一致性，也就是說，理性人所有的行為都是有目標動機的，也就是說其行為都是沖著目標而去的。

管理，是一種理性人的行為，即有目標動機的行為，換句話說，原本所有的管理行為都可以冠之以“目標管理”，即理性人的行為屬于“結果（目標）導向”的。

但是，因為有些人錯誤地將過程與結果相分離，變成了為管理而管理，所以才會有“目標管理”這種看起來很多余很滑稽的“管理思想”應運而生。

然而，矯枉過正，有人將目標管理、VE這些管理思路錯誤地解讀成為只要求結果，不必拘泥于手段和過程。這樣一來，只強調結果，就變成了聽天由命坐視結果的發生，放棄了對形成目標結果的過程的控制與操作，是一種不作為的、非理性的表現。

實際上，片面地強調結果，往往強調的是一個不完整的結果。例如，“成者為王敗者為寇”只強調成功的結果，而完全無視尸橫遍野的絕大戰爭成本。例如，質管人員可能會只顧產品質量，而忽略了產品質量所服務的目標——利潤。例如，經營者只注意眼前的利潤，可能放棄企業的長遠目標。

管理本就是一個過程，是通過過程的積累達到目標的，如果目標龐大，就不是一個人在短時間內所能完成的，這就需要對目標進行分解，分到不同的時段或分配給不同的人去完成。因此，目標管理的基礎是細致有效的目標分解。如果分解得不恰當不完善，承擔子目標的人出于自身利益的考慮就很有可能會做出背離管理者原來所設想的總目標的事情來。

例如，為了完成一個目標，首先要求有人來做事，要有人出勤，連人都沒有一個當然工作無法開展了。但出勤并不是完整的目標，偏偏就有人將這個子目標變成了“出勤不出力”，當一天和尚撞一天鐘。

例如，城市里人口密集需要一個良好的公共環境，因此設立了清潔工，專門掃馬路。但是，把馬路掃干凈并不是原本的完整目標。偏偏有些清潔工就只管掃馬路，把塵土掃得漫天飛揚，全然不顧路上路邊的行人和臨街飯館的食客，把清潔工作變成了另一種污染，還有些清潔工干脆把飛揚不起來的垃圾直接掃進路邊的窨井里，還有把掃到的樹葉等可燃物在路邊直接焚燒了事。

這種事情同樣發生在企業里。清理清掃本來是為了獲得一個良好的工作環境，但是很多

目標管理與過程控制

時候這個目標被異化了，變成了應付檢查的行為，檢查過后一切照舊。

例如，公交車的原本目標是將旅客安全運送到目的地。但是，經常有公交車“甩客”的現象，因為公交公司考核司機的準點和耗油量，而載不載客難以考核，所以，一些缺乏職業道德的司機就只管開車不管載客了。

例如“濫竽充數”，由于聽者把吹者有沒有鼓腮搖頭等當做判定是否好樂師的標準，才給濫竽充數者留下了充數的可乘之機。

例如，求量不求質。生產者只管數量，不管質量。植樹節原本是為了推動綠化活動而設立的，但不少地方植樹節年年搞，只管每年種下了幾棵樹，卻不管成活率高低。

例如，環保設施是為了保護環境治理污染而設立的，但一些企業的環保設施形同虛設，是設給上級看的，有檢查的時候就開動起來，檢查人員走了就關掉。有些管理部門也只抓“同時設計同時上馬”，卻對“同時運轉”網開一面。

例如我之前帖子講到的那個庸醫治駝背的故事。駝背者的家屬將目標簡單化為“只要把駝背弄直就行”，庸醫就不顧死活地弄出個直挺挺的尸體來。

……

因為有如此這般種種的“走過場”行為，“目標管理”就“被推出”了，目標管理概念的提出其實也可以看做是管理學界用近乎多余的手段來對付“走過場”現象的無奈之舉。

管理本身就是一個過程，一個路徑，管理工作的對象，尤其是對于生產性企業而言，都是針對過程進行管理。當然，毫無疑問，這個過程和路徑是針對目標的，不存在手段和結果的背離。手段一定是為目標服務的，因此，不需要撇開過程控制而片面強調結果。以往有這種偏差，即把手段和過程當作目標，為管理而管理，為改革而改革，這是需要糾正的，但不能矯枉過正，轉而忽略過程。

如果大家還承認管理者面對的是趨利避害的理性人的話，那么我們就應該知道，理性的廠商其實從來都沒有偏離過自己的目標，那就是利潤最大化。因此，管理學家在廠商面前談論目標管理，其實是多此一舉，實屬班門弄斧，關公面前耍大刀之舉。

過程與結果，這對基本哲學范疇的關系本來是十分清楚的。就人的行為來說（管理、生產），過程就是行為，是手段；而目標就是結果，是動機所在，因此，過程與結果之于人的行為來說就是手段與目的的關系問題，是動機與行為的關系問題。

管理，本身是一種人的行為，而且是理性人的操作行為，即有目的的主動行為。理性人之所以謂之理性，就是因為其行為的目的性，是行為與動機之間具有邏輯一致性，即過程與結果的統一。

如果現實當中出現了過程與目標背離的現象，一定是目標不明確或表達不完整。有時，來自上級的目標要求由于表達不清而導致對下級執行行為產生錯誤的指引。有時上級將一個目標默認為“眾所周知”“理所當然”，但下級很可能并不“周知”，或者下級所默認的理解實際與上級心目中的要求并不一樣。

“結果”，這是“過程”的終點所站立的那個檢驗員所要的東西，是最高管理者所要的東西，是客戶寫在采購合同條款里的內容。而最高管理者之下的管理人是處在“過程”之中，而不是集聚在“過程”的終點上，他們所面對的是過程而不是最終的結果，他們的職責恰恰就是過程控制，而非結果訴求。

如果把“結果”分解到“過程”中的各個環節之上，那就是目標管理當中所說的目標的“分解”了。而片面地強調結果的做法，早已經是過時的、初期的管理思路了。而如今，質量管理體系的思想已經是“一切以預防為主”、“質量是制造出來的不是檢查出來的”、“工作質量決定了產品質量“等等，因此，質量管理工作早已經從過去的結果控制變成了過程控制，而

目標管理與過程控制

且質量管理體系已經演化成為一個非常成熟完善的針對全程控制的體系，即大家所熟知的ISO質量管理體系。

ISO質量管理體系認證，不是到企業里去抽樣檢測產品的質量，而是對從產品設計到生產到銷售及售后服務全過程進行考察，評估這個過程的程序是否可以保證達到所設計的質量目標。影響產品質量的五大因素（人、機、料、法、環），無一不是過程當中的問題。

現在的采購經理，也早已不是坐在家中寫采購計劃給供應商下采購單這么簡單了，而是要派采購員或者親自出馬到供應商的生產現場去，去落實供應商的質保體系是否可靠，去干預供應商的制造過程，甚至要求生產者提供生產過程中的工藝文件、檢測方法標準等等。即便是能有效控制市場的大型廠商的采購都已經是這種模式了。對于過程當中有明顯問題的供應商，要么按照要求進行整改，要么另尋供應商。而作為供應商的廠商，也逐步適應了這種市場形勢，并將這種狀態總結成為一個信條，叫做“隨客戶一起成長”。“我只要按時交貨就行了”這種回答已經無法應對采購經理們看似過分的要求了。

“世界上怕就怕認真二字”，“成敗在于細節”，“凡是預則立不預則廢”，這里的“認真”、“細節”、“預”，這都是針對過程而言的。如果企業管理者對這些名言古訓還有所認同，就不要再對被管理者喊叫“給我一個結果”了——被管理者需要的是明確的管理指令。

第三篇：自我控制

自我控制

西方有句哲言——憤怒是魔鬼！憤怒時的人是沒有做好自我控制的人；同樣，整天自以為是，我行我素的人也是不懂得怎樣自我控制的人！這樣的人，其實還不能稱之為人，應該叫“孩子”——因為哲學家、教育家一直堅持認為——人要是經過了童年、少年、青年階段的磨練還沒學會自我控制，那么，他就永遠“長不大”、“沒長大”！

因此，學會自我控制，是一個人在集體生活、社會生活中必須必要掌握的藝術！這對一個人的健康平安和諧成長意義重大！

雖然我們的媒體輿論——特別是西方的媒體輿論幾乎天天大喊高叫倡導自由，但實踐證明——任何國家、任何人在生活中的自由都是有所限制的！一句話，在社會集體生活中，永遠不會有絕對的自由！換句話說就是——你必須學會自我控制！否則，社會不會悅納你！

比如，在一個安靜的圖書閱覽室，大家都在靜靜地享受閱讀的快樂，你忽然心血來潮想唱歌，此時的你如果率性而為不進行自我控制，你想唱就唱的同時遭來的可能絕不僅僅是白眼和訓斥——不信你就找個機會試一試；再比如，你為官一任，不想著造福一方，而是見錢眼開，吃拿卡要貪污受賄挪用公款毫無自我控制，多行不義的你結果一定會被人民送進法院，最后判你個坐牢，直至死緩，雷政富、成克杰、劉志軍、張曙光、范悅等等就是活生生的例子！

學會自我控制是一個人成熟的標志！

為了你好我好大家好，為了社會的和諧安定，愿我們人人都學會自我控制！

第四篇：內部控制自我評價報告（模板）

內部控制自我評價報告模板使用說明：

本模板中，“[]”內文字指可以根據實際情況具體化。

[XX部門

/

XX公司]20xx年

內部控制評價報告（模板）

[集團公司/XX公司]：

[本公司/本部門]已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現將情況報告如下：

一、董事會或類似權力機構聲明

[本公司/本部門]董事會或類似權力機構保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

公司內部控制的目標是：合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。

由于內部控制存在固有局限性，故僅能對實現上述目標提供合理保證。

二、內部控制評價工作的總體情況

1.公司董事會授權**部門[部門名稱]負責內部控制評價的具體組織實施工作，對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價[描述評價工作的組織領導體制，一般包括評價工作組織結構圖、主要負責人及匯報途徑等]。

2.公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]提供內部控制咨詢服務；公司[是/否]聘請了專業機構[中介機構名稱]協助開展內部控制評價工作；公司[是/否]聘請會計師事務所[會計師事務所名稱]對公司內部控制進行獨立審計。

三、內部控制評價范圍

1.內部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的主要業務和事項[列明評價范圍占公司總資產比例或占公司收入比例等]，重點關注下列高風險領域：

[列示公司根據風險評估結果確定的內部控制前“十大”主要風險]

2.納入評價范圍的單位包括：

[無需羅列單位名稱，而是描述納入評價范圍單位的行業性質、層級等]

3.納入評價范圍的業務和事項包括（根據實際業務流程和管理事項描述）：

上述業務和事項的內部控制涵蓋了公司經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

4.（如存在重大遺漏）公司本未能對以下構成內部控制重要方面的單位或業務（事項）進行內部控制評價：

[逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業務（事項），包括單位或業務（事項）描述、未納入的原因、對內部控制評價報告真實完整性產生的重大影響等]

四、內部控制評價的程序和方法

[本公司/本部門]內部控制自我評價工作遵循《中國集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》規定的程序執行。自我評價過程中，我們采用了[個別訪談、調查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析]等適當方法，廣泛收集了[本公司/本部門]內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了內部控制自我評價工作底稿。

五、內部控制缺陷及其認定情況

1.缺陷認定依據：[本公司/本部門]根據《企業內部控制評價指引》、《中國大唐集團公司內部控制管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價管理辦法（試行）》、《中國大唐集團公司內部控制評價手冊》等規定的缺陷認定標準，結合公司具體情況，判斷在本次評價過程中、日常監督和專項檢查中發現的主要缺陷或不足。

2.缺陷認定標準：[描述公司內部控制缺陷的定性及定量標準]

3.主要缺陷或不足如下：根據上述認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們發現報告期內存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述，并說明其對實現相關控制目標的影響程度]。

六、內部控制缺陷的整改情況

針對報告期內發現的內部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內部控制缺陷），公司采取了相應的整改措施[描述整改措施的具體內容和實際效果]。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷[描述該重大缺陷]相關的內部控制設計且運行有效（運行有效的結論需提供90天內有效運行的證據）。

經過整改，公司在報告期末仍存在[數量]個缺陷，其中重大缺陷[數量]個，重要缺陷[數量]個。重大缺陷分別為：[對重大缺陷進行描述]。

針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進一步采取相應措施加以整改[描述整改措施的具體內容及預期達到的效果]。

七、內部控制有效性的結論

公司已經根據基本規范、評價指引及其他相關法律法規的要求，對公司截至20xx年12月31日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。

（存在重大缺陷的情形）報告期內，公司在內部控制設計與運行方面存在尚未完成整改的重大缺陷[描述該缺陷的性質及其對實現相關控制目標的影響程度]。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來相關風險[描述該風險]。

（不存在重大缺陷的情形）報告期內，公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標，不存在重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間[是/否]發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。[如存在，描述該事項對評價結論的影響及董事會擬采取的應對措施]。

我們注意到，內部控制應當與公司經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。[簡要描述下一內部控制工作計劃]未來期間，公司將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進公司健康、可持續發展。

董事長或類似權力機構負責人：（簽名）

[XX公司/

XX部門]

20XX年XX月XX日

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END

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第五篇：內部控制自我評價報告

內部控制自評價報告模板使用說明：

本模板中，【】“”內文字指可以根據實際情況具體化；“{ }”內的文字提供選擇的條件，應根據實際情況描述或刪除”。

【XX中心 / XX單位】20xx年xx月xx日

內部控制自評價報告（模板）

【五礦股份 / XX中心】內控項目組：

【本中心 / 本公司/本部門】已對20XX年X月X日（以下簡稱“基準日”）內部控制的有效性進行了自我評價。現將情況報告如下：

一、管理層聲明

【本中心 / 本公司】管理層保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔相應責任。

內部控制的目標是：合理保證財務報告及相關信息真實完整、合理保證經營合法合規、資產安全，提高經營效率和效果。

二、內部控制自評價工作的總體情況

內部控制自評價工作的組織、領導、工作開展情況簡要介紹。

三、內部控制自評價的依據和范圍

【本中心 / 本公司/本部門】依據《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》中的相關規定，在五礦股份總部統一要求下，開展內部控制自我評價工作。自評價范圍結合了最新財務報表數據信息、業務特征、主要相關風險、管控重點等因素，綜合考慮了【本中心 / 本公司/本部門】及所有部門、下屬單位的所有業務和事項。納入自評價范圍的單位和業務流程包括：

【描述納入測試范圍的單位名稱和重要業務流程】

上述業務和事項的范圍涵蓋了【本中心 / 本公司/本部門】經營管理的主要方面，不存在重大遺漏。內控自評價報告

四、內部控制自評價的程序和方法

【本中心 / 本公司/本部門】內部控制自評價工作遵循《中國五礦股份有限公司內部控制評價辦法》規定的程序執行。自評價過程中，我們采用了【個別訪談、調查問卷、專題討論】等方法，廣泛收集了【本中心 / 本公司/本部門】內部控制設計和運行是否有效的證據，如實填寫了自評價工作底稿、分析并認定了內部控制缺陷。

五、內部控制缺陷認定

【本中心 / 本公司/本部門】內部控制缺陷認定遵循五礦股份統一的技術標準，根據認定標準，截至基準日存在的重大缺陷【XX】個、重要缺陷【XX】個、一般缺陷【XX】個。針對上述內部控制缺陷，擬進一步采取相應措施加以整改（詳見附件2：內部控制缺陷匯總及整改方案）。

【對重大缺陷逐一進行描述】

六、內部控制有效性的結論

{若存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司在內部控制設計與運行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能會給公司未來生產經營帶來【XX風險】。

{若不存在重大缺陷，適用本段}：截至基準日，公司對納入自評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得以有效執行，達到了公司內部控制的目標。

{自基準日至內部控制自評價報告發出日之間是/否發生對評價結論產生實質性影響的內部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結論的影響及管理層擬采取的應對措施}。

附：《內部控制缺陷匯總及整改方案》（模板另見附件2）

管理層：（簽名）

【XX中心 / XX單位/ XX部門】 20XX年XX月XX日