第一篇：新建立測量管理體系外審需準備的資料清單

新建立測量管理體系外審需準備的資料清單

依據GB/T19022-2003/ISO10012：2003標準新建立測量管理體系，接受外審時，除準備全套現行有效的測量管理體系管理文件（手冊、管理程序文件）外，還需要提供如下資料：

1、企業最高計量標準和高度控制的測量過程的測量不確定度分析評定。不少于3個。

2、5個計量確認過程和測量過程的計量要求導出過程記錄。

3、本單位測量設備管理目錄（可以參考國家發布的管理目錄）。

4、測量設備管理臺帳，測量軟件管理臺帳。

5、強檢測量設備清單。

6、能源計量器具配備清單，及單位年能耗轉換成標準煤數字。

7、量值溯源圖。

8、測量設備確認間隔規定表。

9、近期計量確認記錄、確認計劃。

10、受控文件清單。保證工作現場持有現行有效版本。

11、計量確認人員持證清單。

12、企業最高計量標準考核資料。

13、測量管理體系相關記錄清單和空白表格樣。

14、體系管理文件宣傳培訓記錄。

15、年度的質量目標，及質量目標完成情況。

16、內部審核記錄

17、管理評審記錄

18、糾正預防記錄

19、外部供方確定記錄和合格外部供方目錄

20、顧客滿意調查記錄

21、標識清樣

22、計量室環境監測記錄

23、高度控制的測量過程控制規范、監視記錄

24、年度人力資源需求（有需要時）和培訓計劃

25、體系籌建和運行報告，包括公司關鍵和高精尖測量設備配備情況（含投資額度）、計量/測量人員情況

26、測量設備使用人員識別不合格測量設備的培訓證明。

27、其它運行記錄

第二篇：ISO9001外審各部門需準備資料清單

ISO9001:2008審核應準備的資料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發放的記錄；

3.文件發放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業、等標準；對產品質量有影響的資料等）；

5.各部門質量記錄清單；

6.技術文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內審方面：

15.內審計劃；

16.內審計劃及日程安排

17.內審小組長的任命書；

18.內審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數據分析的有關記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統計分析，是否完成質量目標；

28.售后服務記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協代方的評定記錄）；以及對供貨的業績評價的材料；

30.合格供方評質量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質量統計分析，是否完成質量目標；

31.采購臺賬（包括外協產品臺帳）

32.采購清單（應有審批手續）；

33.合同（應經部門負責人批準）；

六、倉儲物流部：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態標識）；

36.入、出庫手續；先進先出的管理.七、質量部

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續）；

38.量具檢定記錄；

39.各車間質量記錄的完整性

40.工具名細臺帳；

41.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

八、設備方面：

41.設備清單；

42.檢修計劃；

43.設備維護保養記錄；

44.特殊過程設備認可記錄；

45.標識（包括設備標識和設備完好狀態標識）；

九、生產方面：

46.生產計劃；及生產、服務過程實現的策劃（會議）記錄；

47.完成生產計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質量目標）；

51.產品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業文件（圖紙、工藝規程、檢驗規程、操作規程到現場）；

54.關鍵過程一定要有工藝規程；

55.現場標識（產品標識、狀態標識、設備標識）；

56.生產現場不能出現未經檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

十、產品交付：

58.發貨計劃；

59.發貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十一、人事行政部：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.培訓計劃；

65.培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記

錄、質量意識培訓記錄、質量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）

66.特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；

67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和權限）；

十二、安全管理：

68.安全方面的各項規章制度（有關國家、行業及本企業的法規等）；

69.消防設備、設施清單；

說明：

? 1.以上內容必須準備完善；

? 2.強調各個部門的質量記錄一定要完備；

? 3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質量職責；? 4.質量方針、質量目標及各部門的分解目標要掌握；? 5.崗位責任要求每一員工都要掌握。

? 6.以上內容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好資料

所有資料完成時間：

第三篇：2011年外審需準備的資料

外審各項目：

從歷年認證中心對我單位的審核情況來看，我們對審核重點進行了整理，總結了以下49項，請各項目總工對以下各項按照部室進行分工，作好相關內業準備工作。另外，給你們發去的“三體系在施工項目的實施指導”請項目各部室對此進行學習，該指導基本涵蓋了貫標的所有內容，可以根據“程序文件”、“管理辦法”以及“三體系在施工項目的實施指導”對本項目的資料進行完善。

1、項目部組建文件：如果是以集團公司資質中標的要有集團公司下發的組建文件，否則要有公司組建項目部文件；項目經理任命文件，項目經理資格證書、及安全證書；

2、項目所有人員臺賬；

3、施工合同；

4、合同變更情況、工程變更以及人員變更的相關手續；

5、公司機關對項目的成本評估及責任書；

6、項目部的責任成本管理情況：責任成本管理制度、責任書、對下成本管控的監督檢查記錄；對上、對下的每月成本分析情況；

7、項目部施工預算、單價測算等“二次分解”工作的開展情況；

8、驗工計價情況（包括對上、對下簽字確認情況）；項目部對勞務隊伍的驗工計價情況（沒有計價的要有驗工情況記錄）；

9、勞務隊伍施工資質、勞務合同情況；對勞務隊伍的工資發放情況（簽字不能一人代簽，要摁手印或本人簽字）；勞務上場人員動態管理臺賬；與勞務隊伍單獨簽定的安全生產責任書或（協議）情況；對勞務隊伍的進場安全教育培訓資料（培訓人員名單與勞務人員的動態臺賬要能對應上）；對勞務隊伍的超耗材料情況如何規定；

10、施工現場調查報告；

11、圖紙審核記錄，要有監理、業主的確認；

12、設計單位的技術交底；

13、工程部提供的工程量清單要有對工程量的計算過程、與設計、現場實際消耗的能否對應、對應不上的要有變更情況記錄；開累完成的工程量；

14、交接樁記錄、測量技術方案、控制網復測成果、測量儀器檢定證書、測量原始記錄、測量人員崗位證書；

勞務隊伍自帶測量儀器的管控。要對其建立臺賬并驗證其檢定證書有效性；勞務隊伍測量人員能力驗證工作記錄；

15、項目部施組的審批情況、質量、安全、環保目標在施組中的體現；重、難點工程情況；創優規劃等

16、各專項施工方案、作業指導書的審批情況、交底情況（交到作業人員）；

17、技術交底情況（包括簽字、施工工序、技術要求都要記錄清楚）；

18、開工報告中進場設備要與現場使用設備相符，不相符的要能解釋清楚；

19、樁基礎的試樁總結以及樁基檢測報告

20、砼、鋼筋、水泥的實際消耗量與設計需用量之間能否對應上，它們之間的節超分析以及改進措施相關記錄；

21、項目部質檢資料和過程控制情況記錄：包括施工日志、隱檢、驗評資料要填寫規范，簽字完整，和試驗報告（包括砼強度報告、砼配合比設計等）對應上，要有可追溯性；QC小組的注冊情況、科技立項情況等；

22、項目特種作業人員臺賬、證件，臺賬要登記清楚，屬于哪個隊伍，要查找方便；

23、項目部危險因素、環境因素的識別記錄；識別評價要反映此工程的特點,針對本項目實際存在的重要危險源、重要環境因素；對重要危險源、重要環境因素是如何管控（其中重要危險源要列出它的危險部位、施工里程）；高危工程專項方案的編制計劃；

24、安全專項資金的使用計劃；安全投入情況；

25、安全技術責任網絡情況：對本項目高風險工點的安全責任網絡要明確，尤其是隧道安全安全技術責任體系：按照作業面建立行政指揮、技術、安全、質量、試驗、測量、設備設施保障、火工品等責任人員。

26、針對本項目的高風險隧道要有風險評估報告

27、安全人員的配置情況：臺賬（包括勞務隊伍）每一支勞務隊伍至少配備一名專（兼）職安全員、證件；

28、各工序的安全交底記錄，要交至工班作業人員；

29、項目總體應急預案與各專項應急預案以及培訓教育情況；（應急預案的格式要接照新導則格式來編寫，“新導則”見附件，針對本項目的重要危險源編制的應急預案要有演練記錄）。

30、項目涉及既有線施工的要有施工安全防護方案、既有線施工安全教育、配合施工安全協議書的簽訂情況、應急預案等。

31、特種設備的產品質量合格證明以及安裝技術文件和資料；定期檢驗和定期自行檢查的記錄；特種設備的日常使用狀況記錄、日常維護保養記錄、安全鑒定情況，特種設備投入使用前要組織設備安裝單位、使用單位共同驗收，形成驗收記錄等。

32、火工品管理情況：出入庫登記記錄、裝藥和監炮記錄、爆破器材的監管情況記錄；

33、超前地質預報相關資料（包括預報計劃、監控量測的相關資料；相關安監人員的培訓資料；

34、監理通知單的回復情況、監理例會的相關資料；

35、業主、項目部自行組織的的各種檢查情況記錄；

36、法律、法規的收集情況要結合本項目實際；要進行合規性評價；

37、項目部的環境監測情況；

38、施工現場臨電管理：根據施工現場臨時用電安全技術規范ＪＧＪ４６－２００５相關要求，完善本項目用電管理資料：臨電施組、安全技術檔案等；

39、原材料的每次進場驗收記錄；

40、原材料的進貨、盤點、使用情況要對應上；物資發放、調撥情況；物料消耗統計分析情況；

41、砼使用情況：設計需用量、實際使用量、拌合站生產記錄要對應上；（查原始記錄）

42、攪拌站進場水泥清單及攪拌站水泥月度盤點記錄。

43、交到貨記錄；

44、項目部的各項規章制度、業主下發的各項規章制度；

45、安全負責人、安質部負責人的任命文件，及相應證書；

46、試驗室授權書、試驗室文件及相關人員的證件及任命文件；

47、各種試驗儀器的檢定資料；各種試驗報告、強度報告要填寫規范、合理、簽字完整；

48、各部室的職責要明確，要有書面記錄。

49、項目部獲得各種榮譽臺賬。

二〇一一年十一月二日

第四篇：外審時各部門需準備的主要資料

外審時各部門需準備的主要資料

管理層：

1、內外部環境識別及評審表

2、相關方需求及期望清單

3、風險和機遇識別及控制措施清單

4、質量總目標達成情況統計、安全總目標達成情況統計；安全管理方案落實情況；

5、內部審核資料

6、管理評審資料

7、營業執照、安全生產許可證、認證范圍內所涉及的資質證書復印件 辦公室

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區統一）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、公司人員任職能力規定

6、持證人員的清單（如建造師、五大員、電工、焊工等），需注明姓名、類別、證號、有效期等信息

7、人力資源規劃及績效考核記錄

8、培訓計劃及培訓記錄

9、員工體檢記錄；

10、組織知識清單

11、勞保用品分發記錄；

工程管理處

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單（可使用辦公區統一，注意時間更新）

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、與認證范圍相關的已完成項目的竣工報告及施工總結；

6、針對檢查中發現的問題的整改資料（包括復查資料）

7、數據及信息分析記錄（如：目標統計、施工總結或其他分析報告）

8、到各在建項目的質量環境安全檢查記錄及發現的不符合的整改、復查記錄；

9、對辦公區的日常安全檢查記錄；

10、公司應急預案及演練記錄

11、三級安全教育記錄

12、安全事故調查處理記錄（如有）

13、對內外的安全信息交流記錄（可通過培訓、公告、文件、參加會議等形式體現）

14、公司對項目的安全交底資料

15、工程回訪記錄

16、法律法規清單及合規性評價記錄

17、體系文件清單及記錄清單

18、文件更改、發放、回收記錄；外來文件清單

19、施工機具臺賬及維護保養記錄 20、檢測設備清單及校準證書

21、合格供應商名單及供應商的選擇評價記錄；

22、采購計劃及采購單 經營處

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、合同臺賬及評審記錄、招投標文件評審記錄

6、顧客滿意度調查及分析記錄

7、客戶投訴及處理記錄

8、分包方的選擇評價記錄（如有分包）； 項目部

1、項目質量安全目標達成情況統計

2、項目風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、項目危險源識別清單（注意時間更新）

4、項目安全管理方案及落實情況（根據各項目特點制定）

5、施工組織設計及報審記錄

6、圖紙會審記錄、圖紙接收發放記錄；

7、開工報告、人員資格報審記錄；

8、質量及安全交底記錄；

9、設備進場報審記錄、設備維護記錄

10、采購計劃、材料進場報審記錄

11、施工過程記錄（施工日志、安全日志等）

12、施工現場的標識、防護及勞保用品使用符合要求；

13、項目質量安全的自檢記錄；三級安全教育記錄；

14、檢驗批、分部分項驗收記錄；

15、監理及政府職能部門檢查開出的整改通知書及整改記錄

16、項目使用的檢測設備及校準記錄；

17、應急預案及演練記錄；

18、勞保用品的分發記錄；

19、內外部交流記錄（工程聯絡單、變更單、工程例會記錄等）20、與認證范圍相關的已完成項目的竣工報告及施工總結；

21、數據及信息分析記錄（如：目標統計、施工總結或其他分析報告）

財務部

主要提供2017年6月-2018年5月來的安全投入

如;每月的培訓費、應急器材費用、勞保用品費用、文明施工措施費、檢測費、體檢費、安全方案的專家論證費等 總工室

1、部門質量安全目標達成情況統計

2、部門風險和機遇識別及控制措施清單（使用管理層統一的就可以）

3、部門危險源識別清單

4、部門安全管理方案及落實情況（可使用公司統一的方案）

5、各項目施工組織設計審批記錄

6、技術支持記錄（如有）；

7、創新記錄（如工法總結、新工藝、新材料的應用）等

第五篇：環境及職業健康體系外審準備資料清單

環境及職業健康體系外審準備的資料清單

1.營業執照 2.產品資質證書 3.環境的守法證明 4.安全的守法證明 5.防雷檢測報告 6.查體報告 7.環境檢測報告 8.職業病危害檢測報告

9.各部門的環境因素清單，危險源清單 10.環境因素及危險源匯總表 11.重大環境因素清單

12.法律法規清單（環境/安全）13.環境/安全目標指標和管理方案

14.本在環境及安全方面的投入資金情況 15.崗位說明書

16.培訓計劃，及計劃的實施情況記錄 17.新員工的入廠安全三級教育 18.對內/外信息交流的臺賬

19.本環境及安全文件是否有變更，變更的審批？ 20.文件清單，及文件受控狀況 21.固體廢棄物的處理臺賬，處理記錄 22.污水的處理記錄 23.廢氣的處理記錄 24.噪聲的控制

25.能源資源使用的考核

26.勞保用品發放的標準及發放臺賬

27.現場的安全警示標志防護裝置勞保用品佩戴是否符合要求 28.配電室是否符合配電室的要求，證件是否齊全 29.各種特種設備及操作人員的證件是否齊全

30.危險化學品的使用及存放是否符合化學品相關的規定 31.現場使用的安全及環境的監視和測量設備是否經過了鑒定 32.現場安全三級教育日常的安全教育 33.手持電工工具的管理 34.節假日期間的安全管理

35.與相關方簽訂的合同中有關安全及環境的要求 36.餐廳管理要求 37.應急預案 38.消防演練的記錄 39.消防器材臺賬

40.消防器材檢查記錄，消防設施的檢測報告 41.現場消防器材的狀態情況 42.目標完成情況的每月的考核 43.日常環境及安全的檢查

44.合規性評價記錄及評價結果的報告 45.各種不符合的處置記錄 46.記錄的管理

47.內部審核相關的資料 48.管理評審