第一篇：公司2014年不合格、觀察項封閉要求

公司內審不合格、觀察項封閉注意事項

一、內審觀察項封閉：

開具觀察項的問題可能包括偶然的、輕微的問題，或者是明顯限于資源、暫時不便整改（投入資源與收益不匹配）的問題。

整改要求：由責任部門提出整改措施（就事論事改正），或結合單位工作重點和思路，制訂糾正措施計劃，實施后由各單位負責人（或分管領導）簽字驗收，不必附整改材料。

二、內審不合格項封閉：

開具不合格報告可能是在管理上、業務流程操作上有較大意義的問題，或者外審容易開具不合格的問題，一般有一定的典型的、有代表性的。

不合格報告封閉要求：

1、原則：不合格報告重在消除不合格原因，防止以后類似問題再發現，而不是就事論事的整改。改進意義較大的不合格報告，原因分析要到位，糾正措施要有力度；其它不合格報告至少要自圓其說。

2、具體步驟

第一步：由責任部門負責分析原因。一個不合格往往包括多種原因，可能涉及人、機、料、法（即法規、制度、方案、措施）、環（作業環境）、測等方面的原因，開始應多列出一些原因，然后去掉較弱的原因和不具備解決條件的原因（即消除此原因代價大于收益）。將確定好的原因填寫到“不合格報告原因分析欄”，由部門負責人簽字認可。

第二步：由責任部門提出整改措施以及針對原因的糾正措施，根據問題和措施涉及的權限由分管領導簽字，責任部門至少應將問題和措施向分管領導匯報。有些問題可能無法進行整改或無必要整改，不必制訂整改措施，但必須制訂糾正措施。

第三步：實施后由單位負責人收驗合格后，并附實施證據，報內審組（培訓中心）簽字驗收。注意不要只附整改證據，而未附糾正措施實施證據。

第二篇：不合格項控制程序

1．控制目的

a)確保不合格項得到標識和控制，以防非預期的使用和交付； b)為糾正和預防措施的制訂提供信息 2．職責

2.1工程科是施工不合格項控制的歸口管理部門； 2.2物資部負責不合格原材料的控制； 2.3工程科負責工程交付后不合格的控制。3．控制活動的內容

包括不合格品（項）的判定、標識、記錄、評審和處置。4．控制的程序

4.1不合格原材料的控制

a)原材料無論是在檢驗過程或是施工使用中發現不合格，均應由發現人做好記錄并通知供應科做好標識，防止誤用；

b)不合格的原材料由材料及理化責任工程師填寫不合格項處置記錄，由物資部負責做好標識和退貨。4.2施工過程不合格項的控制

a)工程科施工過程自檢或專檢或其他部門發現的不合格項，由檢出人填寫《不合格處置記錄》并做好標識，報項目經理進行評審和制定整改措施，并協調處置直至合格。

b)技術監督部門或用戶、專業監理提出的不合格，項目經理根據不合格通知書（或其他形式的通知事實），填寫《質量分析記錄》并協調整改處置，直至經提出部門認可合格。

c)工程竣工交付使用后的不合格，根據用戶的各種形式的反饋信息，由工程科填寫《質量分析記錄》，并協調整改處置，直至用戶認 1 可合格。5．記錄

第三篇：不合格項統計

不合格項統計、分析及整改

一、市場部

訂單上交貨期沒寫具體，太模糊，不明確。（觀察）

原因：客戶對訂單的填寫不夠規，銷售部未能及時發現問題并予以糾正。

整改措施：加強對銷售人員進行訂單規范化填寫方面的培訓，通過會議強調銷售人員對訂單規范化填寫要把好關，發現不規范的訂單要及時提醒、指導客戶修正。

二、供應部

1、個別電纜從本地采購，采購前未對供方進行“合格供應商”方面的評估。（次要）

2、來料驗收報告單未分類，未按順序整理。（觀察）

3、有整機計劃，但無零部件分類采購計劃。（次要）原因：

1、采購員未能提前做好電纜供應商的開發、評估工作，導致在生產任務緊急的情況下，為完成采購任務而選擇了臨時供應商。

2、采購員對文件的規范化管理意識不夠強。

3、采購員對采購計劃的理解有偏差。整改措施：補充對電纜供應商進行“合格供應商”方面的評估工作；加強對采購員文件規范化管理意識的培養，對來料驗收報告單重新分類，按順序整理；補充零部件分類采購計劃。

三、倉庫

1、發現記帳過程有一項物品名稱與實際不符（手動液壓泵）。（觀察）

2、一項物品數量不準。（次要）

3、個別工具未涂油防銹。（觀察）

原因：倉管員粗心大意記帳有誤、工作疏忽。

整改措施：修正帳本中錯誤的物品名稱與數量，對個別工具重新涂油后再存入倉庫。

四、研發中心

1、開發計劃書缺時間節點。（次要）

2、設計和試制過程缺資源配置書。（次要）

3、對設計任務書的評審不充分。原因：

1、開發計劃的時間通常通過會議討論后再確定，因開發計劃書在會議討論之前完成，會議討論后未進行補充、修改。

2、技術部對資源配置書的理解不夠充分，認為設計和試制過程對各負責人員進行了詳細的分工后就不需再編寫源配置書。

3、設計任務書的評審要求不完善。

整改措施：重新修改開發計劃書，補充時間節點；補充編寫資源配置書；對設計任務書的評審要求進行明確，需市場、供應、生產等部門參與評審。

五、質量部

成品出倉、入庫的質量記錄欠缺。（主要）

原因：質量管理員只對質量不合格的產品進行記錄，對質量合格產品不形成記錄。本公司產品目前無質量不合格情況出現。

整改措施：對質量合格產品要形成記錄。

六、人力資源部

培訓按計劃實施，但缺考核評價。

原因：考核評價貫穿于培訓過程，采取現場問答、現場評價的方式，故未形成記錄。

整改措施：對培訓的考核評價采用書面考試、評分形式。

七、生產部

測量或監控過程對質量異常所采取的糾正措施無相關記錄。（次要）

原因：生產技術人員習慣于發現質量異常后馬上處理，疏忽了對糾正措施過程的記錄。

整改措施：對糾正措施過程的記錄納入生產技術人員的工作考核范圍。

第四篇：不合格項整改報告

關于2007年遼寧永壯鋁塑（集團）有限公司 生產許可審查中出現不合格項的整改報告

2007年8月18~19日，經我公司申請，國家有色金屬審查部組織以張鳴（高級工程師）任組長的審查組一行三人來我公司開展鋁合金建筑型材許可證換證審查工作。經現場審查，發生一般不合格8項，嚴重不合格項0項。針對不合格項，我公司在審查組走后立即組織整改，特將整改情況匯報如下。

一、成立整改小組。由公司生產副總孫楠負責領導，公司企劃部、技術部、設備科、生產車間等相關部門參與執行，對8項不合格進行整改。

二、事實分析及原因查找。審查發現，4個申證單元共同存在以下8項不合格。不合格項①3.3條款，檢驗人員對檢驗標準理解不足。經過調查，文件管理負責人未及時把有效檢驗標準復印發放到檢驗部門。不合格項②4.2.1條款，成品檢驗規程不符合標準要求。分析原因，規程起草人員對檢驗標準、抽樣方式等資料學習不夠，現場調研做得不夠。不合格項③5.1.3條款，未制定采購文件。經調查，公司原采購文件內容不完善，對新供應商資質驗證、產品驗收等方式沒做規定，原因在于公司近年來一直使用一些固定供貨廠家的主輔原料，另外起草人員考慮也不周全。不合格項④5.1.4條款，主要原材料未進行檢驗和驗證。經調查，公司對原材料驗收未做驗收記錄，試驗主輔原料記錄也沒有妥善保管，屬于管理漏洞。不合格項⑤5.2.1條款，工藝監督考核辦法不

完善，無考核記錄。原因在于對生產許可證實施細則5.2.1條款及質量體系相關條款理解不夠，具體工作落實不好。不合格項⑥5.3.1條款，未設置質量控制點。據調查，公司工藝流程文件中對各關鍵生產過程的各項技術參數指標規定非常清楚，但是沒有定義質量控制點，警示宣傳做得不好。不合格項⑦5.4條款，未對特殊過程的人員、設備及工藝參數進行確認。經調查，公司對特業人員、設備、工藝參數正式生產前都要試車確認，但是未能及時記錄確認過程，屬管理漏洞。不合格項⑧6.2條款，半成品檢驗項目不齊全。經調查，車間對半成品各項指標都作檢測，但是只對硬度、壁厚做有記錄，屬管理缺陷。

三、整改措施。

針對不合格項①，責令文件管理員把鋁材檢驗標準復印發放到檢測人員，由質檢科、企劃部組織培訓學習，根據檢驗標準、檢測設備說明書，完善檢驗規程，并將檢驗規程存檔，同時在檢測室裝裱掛墻。

針對不合格項②，由技術部、企劃部到資料管理員處領取最新有效檢驗標準及相關國家標準，學習掌握后改寫檢驗規程，重新規定抽樣方法、檢驗步驟及注意事項等內容。

針對不合格項③，由供應部、財務部、企劃部參考生產許可證實施細則5.1.3、5.1.4條款，完善采購管理文件，增加對新供應商資質審查、原料驗證等內容。

針對不合格項④，責令采購人員對主輔原料進行驗收并保存驗收記錄一年，另外主輔原料的試驗使用情況也要做好記錄并保

存一年。

針對不合格項⑤，責令企劃部及各生產相關部門共同完善工藝執行情況監督管理辦法，監督檢查的內容要包括工藝執行情況、技術文件保管情況、安全生產情況、操規等技術指標了解情況。另外檢查小組要提前做好記錄格式，對監督檢查情況做好記錄，整理后報送生產副總處。

針對不合格項⑥，由企劃部及生產車間根據工藝流程，把鋁棒爐、模具加熱爐、盛錠筒溫度以及時效溫度、電泳時間、固化時間溫度等關鍵環節設置質量控制點。各項控制指標、參數、注意事項均要在質量控制點現場立牌警示。

針對不合格項⑦，由技術部、設備科、企劃部、人事部在操作規程中標明特殊過程部分，制定記錄表格格式，在生產管理條例中規定凡特殊過程確認都要填寫確認記錄并保存一年。

針對不合格項⑧，由企劃部、生產車間共同研究，修改生產記錄格式，在生產管理條例中做出規定，由質檢人員對半成品尺寸變差、外觀質量、力學性能等指標進行檢測，并填寫生產記錄單和檢驗合格單，記錄保存一年。

以上是我公司不合格項的整改報告，整改時間8月20日~31日。經過本次許可證換證審查及不合格項整改工作，公司管理更加細化，質量保證能力增強。

遼寧永壯鋁塑（集團）有限公司

二零零七年九月一日

第五篇：不合格項處置管理制度

不合格項處置管理制度

一、編制目的 為規范施工過程中不合格材料、不合格施工試驗、不合格工序的處理流程，確保工程質量目標的實現，進一步提高管理效率，特制訂本規定。

二、適用范圍及依據 2.1適用范圍 本制度適用于中試樓（數字電視產業園配套LED封裝廠項目），對整個工程的材料、設備及構配件進場、施工過程中不合格檢驗試驗情況、各單位檢查問題等對不合格項的處理。2.2編制依據（1）《北京市建設工程質量條例》（2015年9月25日北京市第十四屆人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過）；（2）工程施工組織設計、施工方案；（3）國家、行業頒布的有關技術質量標準與規范、規程；（4）北京城建集團《質量手冊》和《質量管理制度》；（5）關于開展2017年建筑材料使用管理專項檢查的通知（京建發[2017]225號）；（6）北京市施工現場材料管理工作導則（試行）京建發2013536號；（7）項目部質量管理制度、項目部質量管理體系文件；

三、不合格項的確認 3.1物資不合格項：采購物資到貨后，進場驗收不符合或者外觀驗收合格但復試結果不合格，可以判定為物資不合格。3.2施工不符合項：在施工過程中，各工序施工或檢驗批經整改，仍不能滿足設計圖紙及施工規范要求的，判定為驗收不合格。3.3施工試驗不符合項：施工試驗不合格，按規定經雙倍復試后仍不合格的，可以判定為不合格。3.4其他具有整改后仍不符合規范、標準、圖集及施工圖紙要求的項目。

四、物資不符合項處理管理 4.1采購物資在進場驗收或復試發現不合格品時，進場驗收不合格以項目部技術質量 1

管理人員、材料管理人員、監理或管理公司判定為準。4.2針對不合格材料，根據規范要求，材料進場復試不合格，一律不得進行二次復試，相應批次材料應按規定進行退場處理。4.3物資管理部負責對不合格品進行標識、隔離以防誤用，隔離的方法可采取涂漆、做標記、掛牌、劃分隔離等方法。4.4根據項目部技術質量部通知，物資部填寫《不合格物資處理記錄》（見附表1），報監理單位及項目管理公司，在監理單位及項目管理公司的見證下將不合格材料進行退場處理，退場過程需留存相關影像資料（影像信息包括見證人員、接受人員、封樣、裝車、車牌號、車輛駛出現場口等）。4.5對不合格材料物資，物資部統一建立不合格物資處理臺賬，并留存退貨單據，退貨單據由供應方、收貨方簽字確認，并清晰載明材料物資的名稱、規格型號、供應商、生產廠家、數量等信息。

五、施工過程不合格項的管理 5.1現場日常管理出現的需整改、已整改的質量問題，不作為不合格項。只將產生問題無法整改，需要編制處理方案、征求設計、監理、建設等各方意見的問題，作為不合格項。5.2現場技術、質量、施工管理人員發現并上報不合格項，最終由項目技術負責人判定。5.3針對判定的不合格項，項目技術負責人負責聯系設計、監理、勘察、建設等單位確定整改方案，并組織技術人員完成方案的編制，按程序報監理審核。需要設計認可的報設計簽認。5.4現場按照審核確認的處理方案進行處理。完成后由項目技術負責人組織各方驗收。5.5項目部技術質量部做好施工過程不合格項處理的資料整理、歸檔。

六、施工試驗不合格項的管理 6.1施工過程進行施工試驗，發生最終檢驗試驗報告不合格時，定義為施工試驗不合格項。不包括能夠進行雙倍取樣復試但還未復試的除判不合格。6.2發生試驗不符合項時，項目專職試驗管理人員應立即向匯項目技術負責人匯報，由項目技術負責人組織各方分析原因并提出整改方案；并依據應整改方案要求嚴格進行整改落實。2

6.3施工試驗發生不合格項，需要暫停相關部位施工的，由技術負責人通知工程部門立即暫停所涉及的施工部位和相應施工工序的施工。6.3對出現的混凝土試塊強度不合格項，應立即暫停混凝土施工，并由項目負責人或技術負責人組織施工管理人員、攪拌站相關負責人分析原因，并制定整改措施，上報監理單位、項目管理單位，批準后由相關責任單位嚴格按措施組織整改實施。

七、相關記錄資料 7.1《不合格物資處理記錄》 7.2《不合格品臺賬》 3

不合格物資處理記錄

工程名稱：

編號： 物資名稱 供應商 規格型號 生產廠家 數 量 品 牌 來 源 □業主提供 □集團集中采購 □項目自購 不合格原因： 處理意見： 退建設單位 單位名稱： 場管理人員簽字： 年 月 日 時 分 見施工單位 單位名稱： 證項目負責人簽字： 年 月 日 時 分 人監理單位 單位名稱： 員總監理工程師簽字： 年 月 日 時 分 簽分包單位 單位名稱： 字 項目負責人簽字： 年 月 日 時 分 材料供應單位接收確認： 接收人員簽字： 年 月 日 單位蓋章 注：此表由施工單位填寫 4

不合格物資臺賬 處理方法及日期 不合格品名稱 規格 批號 數量 供應商 不合格項目 登記人 結果 5