第一篇：制度執行情況的監督考核

制度執行情況的監督考核

1、制度一旦制定，一定要按制度開展各項工作，不允許違反制度。

2、制度面前人人平等，沒有任何人有任何特權，也不許任何人凌駕于制度之上。

3、行政事務部秘書處根據各部門、各崗位的工作情況，隨時了解制度的執行情況，發現問題，及時進行協調和上報。

4、行政事務部秘書處定期檢查制度執行情況，監督制度的執行，每月匯總一次制度執行情況，以書面報告形式，呈報公司領導。

5、對違反制度的行為，行政事務部秘書處要查明原因，對具體行為人要追究責任。

6、對違反制度，造成重大失誤或影響重大的部門和個人，公司視其表現給予批評、警告、罰款、離崗培訓、降級甚至辭退，對造成重大責任事故者要追究法律責任。

7、對于多次違反制度，且多次受到批評和處罰者，公司視為不能勝任工作，調離崗位、撤職、直至辭退。

8、行政事務部秘書處監督制度的執行、考察、審核制度執行情況。

改進方案就一條：將檢查監督人“垂直管理起來”，然后采用雙向匯報，單項指揮的模式開展對分子公司的管理與合作，雙向匯報指，監督檢查者發現問題時，需要向兩個方面匯報，一，直接上級，二，被檢查單位的指定負責人（或者總負責）； 單項指揮，指檢查監督人就接受直接上級的指揮，例如，軍代表就接受軍方的指揮和安排，其日常的收入與獎金甚至包括福利都來源軍方的供給，只有這樣，集團公司的信息周知權才能落到實處。

同樣的，現代企業制度，也是需要對人才進行有效地監督和考核，且要建立有效的考評制度來保證監督的實行。薛隆基稱之為“用人要疑”。他說，對員工有效監督也是種信任，及時的監督能有效地修正員工的不規范行為。

執行的二十四個戰略：執行前，決心第一，成敗第二，要敢；執行中，速度第一，完美第二，要快；執行后，結果第一，理由第二，要對。

完善監督體系中很重要的一條就是“信息的共享機制建立”，當缺乏有效的信息披露程序以及上級掌握不全面的時候，分子公司必然利用這些信息的盲點，鉆營和獲得利益，這個盲點有的是由于上級單位沒有時間了解的原因，有的是上級單位缺乏基層單位擁有的專業能力的原因，還有的是基層單位長期大鍋飯一鍋粥，理不清，越理越亂的一團亂麻的原因，這些問題的出現都制約了集團型公司對下屬單位有效管理與監控

控制環境是指對建立、加強或削弱特定政策、程序及其效率產生影響的各種要素。他是一種氛圍，塑造企業文化，影響企業員工的控制意識，影響企業內部各成員實施控制的自覺性，決定其他控制要素能否發揮作用，是內部控制其他要素作用的基礎?？刂骗h境直接影響到企業內部控制的貫徹和執行以及企業經營目標及整體戰略目標的實現。在COSO報告中，將控制環境的子要素分為誠信的原則和道德價值觀、評定員工的能力、董事會和審計委員會、管理哲學和經營風格、組織結構、責任的分配和授權、人力資源政策和實務。

六、責任的分配和授權

責任的分配和授權是現代企業委托代理管理的延續，它依附于企業組織結構的構建。在內部控制中，適度的授權和清晰的責任配置被認為是實施有效監督的前提條件。

沃爾瑪的成功法則之一就是公司高管善于授權和監督。隨著沃爾瑪的發展，越來越多的管理人才被吸收進入公司，山姆給每位管理者都留下了充分發揮其能力的空間，并常常親駕飛機予以現場監督。更值得推崇的是，沃爾瑪高層甚至認為十分有必要將責任和職權下授給第一線的工作人員，尤其是清理貨架和經常接觸顧客的部門經理，沃爾瑪采取“店中有店”的方法（每個人所負責的區域就是一個“店”，每個人就是自己店的總經理）授權部門經理管理自己的業務，只要能力足夠，這些“店中店”被允許有極高的銷售額。在此基礎上，沃爾瑪認為信息共享下的授權才會真正起作用，對于員工來說，所有的資料如經營方式、采購價格、運輸成本和利潤都是透明的，達到有效監督目的。

適當的授權和良性的競爭調動了每一個員工的職權、積極性和創造性，以人為本的內控制度得以展開。

七、人力資源政策和實務

一個好的人事政策和實務，能確保執行公司政策和程序的人員具有勝任能力和正直品行。公司必須雇傭足夠的人員并給予足夠的資源，使其能完成所分配的任務，這是建立合適的控制環境的重要元素，人力資源政策和實務相當于內控制度的血液。換句話說，公司職員的勝任能力和正直性在很大程度上取決于公司的有關雇傭、訓練、待遇、業績考評及晉升等政策和程序的合理程度，即公司的人才政策。

人員的素質對于沃爾瑪的成功具有直觀重要的作用。沃爾瑪良好的管理、先進的技術、正確的經營決策、周密的規劃都是由忠誠而努力工作的各級經理和普通員工完成的。沃爾瑪用人唯賢，并不太注重學歷，有能力有激情有經驗的人才更受重視；與此同時，沃爾瑪還為每位員工提供了培訓計劃，公司絕大多數經理人員都是通過公司的管理培訓逐級提拔上來的。

沃爾瑪的人才政策具有極強的抗風險性，很多高管都是任命于公司危難之時。著名的“周六夜的屠殺”幾乎使沃爾瑪分崩離析，前總裁羅恩離職，并帶走了6名核心高管人員，沃爾瑪遇到前所未有的經營風險。山姆臨危任命杰克?舒梅克和大衛?格拉斯為執行副總裁，分管商品經營和財務分銷。杰克年輕而富有激情，大衛冷靜而富有經驗，但他們都才智過人，在他們領導和集體員工的努力下，“周六夜屠殺”并未使沃爾瑪垮臺，陳舊的處事方式被新方法取代，沃爾瑪找到了一個新的起點。

大危機中求生存，體現人力資源政策對風險控制的重要性。

通過對沃爾瑪內控環境七大要素的分析，我們得以作出三個結論：一是COSO內控體系是對無數成功企業如沃爾瑪的經驗總結；二是每一個優秀的企業都擁有足夠強勁的內控環境；三是內控環境是其他內部控制因素構建的基礎。

第二篇：廉政制度執行考核情況

2011年上半年廉政制度執行考核情況

為了進一步落實黨風廉政建設責任制工作，認真總結經驗，查找存在問題，促進黨風廉政建設和反腐敗工作的深入推進，根據“2011年黨風廉政建設責任書”、“廉潔自律承諾書”以及崗位目標責任制的規定，由分管領導牽頭，抽調監察室和政工科人員，采取聽取匯報、查閱資料等形式，對各部門上半年執行黨風廉政建設責任制的情況進行了考核，現將考核情況通報如下：

一、落實黨風廉政建設責任制工作的主要成效

（一）健全組織保障機制。按照責任制的要求，建立健全了工作機構，領導班子成員做到各負其責，在組織領導上保證黨風廉政建設工作有人抓，有人管，有人負責，黨風廉政建設工作責任制得到了有力的落實。班子成員以落實“一崗雙責”為重點，把黨風廉政建設和部門工作有機地結合起來，把責任制工作貫穿于各項業務工作之中，有力地推動了黨風廉政建設責任制的落實。

（二）完善責任工作機制。各部門把落實黨風廉政建設責任制目標任務列入部門的工作目標，與業務工作一起研究、一起部署、一起落實，形成了較好的責任工作機制。

（三）增強廉潔從政意識，牢固樹立廉潔從政、勤政為民意識，自覺抵制腐敗思想的侵蝕，提高了拒腐防變的能力。

領導干部能夠嚴格要求自己，認真執行廉潔自律各項規定，正確行使權力，樹立了勤政廉潔的形象。

二、黨風廉政建設責任制執行中存在的主要問題

整體來說，各部門的黨風廉政建設工作開展得還是比較好的，但也還存在一些不足，具體表現在：

1、個別部門負責人對執行黨風廉政建設責任制的重要性、必要性認識還不足，對責任制工作重視還不夠，任務不明確。

2、個別部門分解工作任務不夠細化，目標任務不夠明確，措施不力；

3、雖然建立健全各項管理制度，但執行制度不嚴格，流于形式，成效不明顯；

4、對貫徹落實責任制工作中的各種相關資料不全，質量不高，缺乏完整性和規范性。

三、對下半年落實黨風廉政建設責任制工作的要求

（一）提高認識，強化責任。要從新的高度進一步深化對黨風廉政建設責任制工作重要性的認識，各部門負責人要切實加強領導，不斷增強“一崗雙責”意識，要本著“誰主管、誰負責”的原則，進一步加強自檢自查，要把細化分解后的責任內容具體落實。

（二）要把建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系作為一項重要任務來抓。在落實黨風廉政建設責任制工作中，要把黨風廉政建設和反腐敗斗爭同各項工作結合起來。既要嚴格執行黨紀國法，嚴厲懲治腐敗，又要關口前移，著眼防范，筑起拒腐防變的思想道德防線。要圍繞審

判權、執行權等主要環節，著力構建教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系，切實從源頭上防止和治理腐敗。

（三）認真總結經驗，切實解決存在的問題和不足。各部門要針對上列存在的問題，認真對照檢查，進一步總結經驗，完善措施，針對存在的突出問題和薄弱環節，進一步強化措施，完善工作思路、目標和任務，全面進行整改，切實增強責任制工作的針對性、創造性和時效性，切實推動黨風廉政建設的深入落實。

第三篇：機關執行制度的監督辦法

文章標題：機關執行制度的監督辦法

為了促使全機關工作人員自覺遵守和執行制度，確保各項制度認真全面落實，提高制度的嚴肅性、實效性，特制定本制度。

一、成立制度執行監督領導小組。

組長：副組長：成員：

二、監督領導小組職責。

[xiexiebang.com-http://www.tmdps.cn/]

1、領導小組直接向黨委負責。

2、對機關全體工作人員遵守執行制度的情況進行全程定期或不定期的監督。

3、對制度執行過程中存在的問題提出修改完善的建議。

4、對機關工作人員在制度執行過程中存在的問題提出誡勉或處理意見。

5、每季度向黨委報告制度執行情況。

三、監督領導小組的權力。

1、監督領導小組在鎮黨委的直接領導下獨立開展工作，并賦予相應的工作特殊權力。

2、機關工作人員違犯制度1次以上，領導小組視其違犯制度的條款及其影響，對違犯人員給予提醒、警告、誡勉，直至向黨委提出待崗整改建議。

3、對機關工作人員的年終考評提供意見。

4、對違犯制度的副處領導可直接向黨政主要領導反映，對違犯制度的主要領導，在民主生活會上開展批評，重大問題可直接向區委報告。

5、鎮黨委、紀委負責對領導小組成員履行職責的監督。

四、領導干部要帶頭執行遵守制度。機關干部要自覺遵守制度。

對全機關工作人員遵守和執行制度的綜合情況納入年終考評，對違犯制度的行為，嚴格按相關制度懲處。

五、全鎮干部群眾、人民代表共同監督機關工作人員嚴格按規章制度辦事，發現有違犯制度的行為及時向監督小組反映。使全鎮形成人人、事事按制度辦事的氛圍。

《機關執行制度的監督辦法》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀機關執行制度的監督辦法。

第四篇：強制性條文執行監督檢查制度

強制性條文執行監督檢查制度

一、總則

1、為實現***工程目標，加強對《強制性條文》執行情況的管理和監督檢查，落實集團公司各級領導對本工程質量的要求，特編制本工程強制性條文執行監督檢查制度。

2、本制度適用于*****工程強制性條文實施管理，各有關建設（業主項目部）、勘察、設計、施工（調試）、監理、試驗和檢測等參建單位均應遵守執行。

3、本辦法所稱強制性條文，包括國家現行有效的工程建設標準強制性條文（以下簡稱強制性條文），且適用于最新版本。

二、編制依據

以下法律、法規、規程、規范及技術標準如經修訂，以最新版本為準。

1、《中華人民共和國建筑法》

2、《建設工程質量管理條例》(國務院令第 279 號)

3、《實施工程建設強制性標準監督規定》（建設部 81 號令）

4、《工程建設標準強制性條文》）（電力工程部分）（2006版）

5、《建設工程監理規范》（GB50319-2000）

6、《建設工程項目管理規范》（GB/T50326-2001）

7、《電力建設工程質量監督規定》（暫行）（電建質監〔2005〕52號）

8、《電力建設工程監理規范》（DL/T5434-2009）

9、《生產安全事故報告和調查處理條例》

三、管理內容與方法

（一）基本規定

1、工程建設單位(業主項目部)、勘察、設計、施工（調試）、監理等單位應加強本單位內部管理，制定嚴格執行強制性條文的管理制度，有關工程管理及技術人員必須熟悉、掌握強制性條文。

2、工程勘察設計招標階段，建設單位或其委托的招標代理機構應在招標文件中對強制性條文的實施提出具體要求，并作為勘察、設計單位評標定標的依據之一。在工程施工招標階段，建設單位或其委托的招標代理機構應在招標文件中對強制性條文的實施提出具體要求，并作為施工單位評標定標的依據之一。

3、工程項目采用的材料、設備等必須符合相關強制性條文的規定。

4、工程建設單位（業主項目部）管理文件、勘察設計合同、施工（調試）合同、監理合同、施工組織設計、監理大綱、調試大綱等主要文件均須列入對強制性條文的具體實施和執行要求。

5、工程建設單位（業主項目部）、勘測、設計、施工（調試）、監理等建設各方須對強制性條文相關內容進行宣傳貫徹和培訓并有記錄，能及時采用現行標準，建立有效的技術標準清單，有對標準執行情況進行監督檢查的制度、負責機構及人員，對貫徹強制性條文有相應經費支撐。

6、貫徹執行強制性條文必須從工程開始抓，從規劃、勘測、設

計、施工（調試）、監理、驗收各階段全過程抓，從建設、設計、施工（調試）、監理等各工程責任主體全方位抓，從相關各類強制性條文全方面抓，抓落實，抓貫徹，抓檢查、抓整改、抓閉環，凡強制性條文的內容及要求均不能違反。

7、工程建設過程中，參建各單位必須嚴格執行強制性條文，不符合強制性條文規定的，應及時整改，并應保存整改記錄。未整改合格的，嚴禁通過驗收。

8、建設單位（業主項目部）、施工（調試）、監理等單位在施工過程中如發現勘察設計有不符合強制性條文規定的，應及時向勘察、設計單位或建設單位提出書面意見和建議。

9、工程項目投運前，參建各單位應分別對強制性條文執行情況進行檢查，并提供檢查記錄或報告。

10、《基建工程強制性條文執行計劃表》 和《基建工程強制性條文執行檢查表》、《基建工程強制性條文執行核查表》 應填寫規范、數據真實，記錄齊全，簽證有效，并按工程項目單獨組卷歸檔。

11、任何單位和個人不得更改強制性條文。

12、任何單位和個人對違反強制性條文的行為，有權向上級主管部門檢舉、控告、投訴。

（二）強制性條文實施的準備

1、工程項目施工圖設計前，勘察設計單位應明確本工程項目所涉及的強制性條文，編制《基建工程設計強制性條文執行計劃表》，經內部審批后，報設計監理單位審核，建設單位批準執行。如未委托

設計監理單位，直接報建設單位(業主項目部)批準執行，保證工程項目執行強制性條文的完整性。

2、工程項目開工前，施工單位應按單位、分部、分項工程明確本工程項目所涉及的強制性條文，編制《基建工程施工強制性條文執行計劃表》經內部審批后，報監理單位審核，建設單位（業主項目部）批準執行，保證工程項目執行強制性條文的完整性。

3、在工程施工階段，施工單位應對強制性條文執行計劃和措施進行分解細化，落實至相關責任人，會同監理單位對設備或材料的強制性條文執行情況進行實物驗收，如有違反、執行偏差、遺漏情況，及時作出退貨建議并報建設單位。

（三）強制性條文的執行

1、在工程勘察設計階段，強制性條文執行的主體責任單位為勘察設計單位。

2、勘察設計單位應嚴格按強制性條文進行勘察設計，對強制性條文執行計劃進行分解細化，編制《基建工程設計強制性條文執行檢查表》，并將強制性條文執行情況據實填寫入《基建工程設計強制性條文執行檢查表》中，由監理單位對勘察設計成果執行強制性條文的情況進行檢查。在施工圖會審前，提交建設單位（業主項目部）審查備案。

3、工程施工階段，強制性條文執行的主體責任單位為施工單位。

4、工程施工過程中，施工單位應編制《基建工程施工強制性條文執行檢查表》。相關責任人應根據工程進展按分項工程及時將強制

條文實施計劃的落實和執行情況，據實記錄并填寫入《基建工程施工強制性條文執行檢查表》，并由監理工程師逐條檢查并審核。

（四）強制性條文執行情況的檢查

1、強制性條文執行情況的檢查主體責任單位為監理單位。

2、監理單位應按強制性條文執行計劃對勘察、設計、施工（調試）單位強制性條文的執行情況進行檢查，并將檢查情況據實填入相關設計或施工強制性條文執行檢查表中。

3、施工（調試）過程中，各專業監理工程師應與工程同步對施工（調試）單位強制性條文執行情況進行逐條檢查，如實記錄強條執行檢查情況并簽證。

（五）強制性條文執行情況的核查

1、分部工程驗收時，對強制性條文執行情況核查的主體責任單位為建設單位（業主項目部）。

2、分部工程驗收時，應由總監組織對施工（調試）單位執行強制性條文情況進行階段性檢查，并及時對《強制性條文執行檢查表》進行復查匯總，對照經審批的強制性條文執行計劃，填寫《強制性條文執行核查表》，報建設單位（業主項目部）組織核查、確認。

四、罰 則

1、建設單位明示或者暗示施工（調試）單位使用不合格的建筑材料、建筑構配件和設備的以及明示或者暗示勘察、設計單位或者施工（調試）單位違反相關建設標準強制性條文，降低工程質量的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》在公司系統內通報處罰。

2、勘察、設計單位未按照工程建設強制性標準進行勘察、設計的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰。如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定及相關法律條款進行處罰。

3、施工（調試）單位存在違反工程建設標準強制性條文的行為時，責令其改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰。造成建設工程質量不符合規定的質量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失；如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定及相關法律條款進行處罰。

4、工程監理單位違反強制性標準規定，將不合格的建設工程以及建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的，責令改正，并按《建設工程質量管理條例》進行處罰，如造成工程質量事故的，按華電集團電力建設質量管理規定相關法律條款進行處罰。

第五篇：制度執行監督聯席會議制度(試行)

《國土資源部關于堅持和完善土地招標拍賣掛牌出讓制度的意見》國土資發〔2011〕63號已于近日印發。我局明確按照《意見》要求，積極發揮招拍掛在市場配置土地資源中的作用，完善商品住房用地預申請制度、土地交易平臺、土地出讓合同，積極探索招拍掛出讓方式創新，保持地價平穩合理調整?！兑庖姟访鞔_，市、縣在向社會公布住房用地出讓計劃的基礎上，進一步細化擬出讓地塊、地段的規劃和土地使用條件，完善商品住房用地出讓預申請制度。在公示保障性安居工程項目劃撥用地時，一并向社會公示申請用地單位，接受社會監督。

《意見》肯定了“限房價、競地價”、“限地價、競房價”、“商品住房用地中配建保障性住房”和“土地利用綜合條件最佳”等四種招拍掛創新做法，我局按照丹棱實際，選擇恰當的土地出讓方式和政策，落實政府促進土地合理布局、節約集約利用，有效合理調整房價地價，保障民生，穩定市場預期的目標。

《意見》要求，完善土地交易平臺，積極推行國有經營性建設用地網上掛牌出讓方式。市、縣國土資源主管部門可以通過網上發布出讓公告信息，明確土地開發利用、競買人資格和違約處罰等條件，組織網上報價競價并確定競得人。