第一篇：審核案件之匯報案件的基本方法

文章標(biāo)題：審核案件之匯報案件的基本方法

匯報案件的基本方法案件審核工作大體可以分為審查案卷、制作閱卷筆錄及審卷報告（閱卷審批表）、向領(lǐng)導(dǎo)匯報和制作法律文書四個環(huán)節(jié)。匯報案件，即法制承辦人在通過閱卷搞清楚與案件有關(guān)的情況，對辦案情況有全面了解，形成了處理意見的前提下，以口頭或者書面敘述形式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)說明案件情況、提

出對案件的定性處理意見，為領(lǐng)導(dǎo)最后決策提供依據(jù)的工作程序。匯報案件分為書面匯報和口頭匯報兩種。書面匯報，是指領(lǐng)導(dǎo)通過審查閱卷審批表、審卷報告及閱卷筆錄的方式來審批案件，這要求法制承辦人在這些內(nèi)部審批文書中把案件事實、處理理由、意見和適用依據(jù)用文字表述清楚，做到詳略得當(dāng)、重點突出?？陬^匯報，是指法制承辦人用口頭敘述的形式向領(lǐng)導(dǎo)闡述上述有關(guān)問題，向領(lǐng)導(dǎo)面對面地提出對案件的處理意見，便于領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)面提出問題、解決問題。本章主要研究口頭匯報問題。匯報是審批工作的關(guān)鍵。對一個違法犯罪嫌疑人能否處理、如何處理，在于公安機關(guān)如何認(rèn)定其違法犯罪事實和適用何種法律。由于縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人主要靠聽取匯報進行審批，大多不親自全面審卷，因此，法制承辦人能否實事求是地匯報案件，能否在匯報時抓住重點問題，能否依法提出處理意見，直接影響到領(lǐng)導(dǎo)在審批案件時能否正確決策，影響到能否依法保證公民的合法權(quán)益問題。

一、匯報前的準(zhǔn)備匯報是審卷工作的最后環(huán)節(jié)，與審卷、制作審卷報告等各個環(huán)節(jié)之間既相互獨立，又密不可分離。審卷是制作閱卷筆錄的前提，制作筆錄又是書寫審卷報告的基礎(chǔ)。制作審卷報告幾乎就是準(zhǔn)備匯報提綱，但匯報案件又不能完全按照審卷報告的內(nèi)容進行，還要根據(jù)聽取匯報人對本案件的熟悉程度進行適當(dāng)增刪，并且根據(jù)其提問再行組織匯報內(nèi)容。因此，要做好匯報就必須從抓好其他環(huán)節(jié)入手，充分做好匯報前的準(zhǔn)備工作，包括認(rèn)真閱卷，對證據(jù)進行全面分析審查，才能正確審定案件事實，發(fā)現(xiàn)辦案中的問題，形成高水平的審卷意見，才能填好“閱卷審批表”，擬好匯報提綱，在向領(lǐng)導(dǎo)匯報案件時取得最佳效果。法制承辦人整理出審卷意見后，如果已經(jīng)形成了審卷報告，則不需要單獨制作匯報提綱，只要在審卷報告上標(biāo)明匯報順序和要點即可。如果不要求制作審卷報告，而要求制作閱卷審批表，則應(yīng)當(dāng)整理出匯報提綱，與閱卷審批表結(jié)合使用。

二、匯報案件的程序及內(nèi)容向法制部門領(lǐng)導(dǎo)和向局一級領(lǐng)導(dǎo)匯報案件有繁簡區(qū)別，但有時也因人而異，因案而異。因此在有所側(cè)重的同時，都是以把案件看透，進行深入研究并做好充分匯報準(zhǔn)備情況下進行。開始匯報前，法制承辦人應(yīng)將擬匯報的案件卷宗、案件審批表、補充工作單、催辦單等提供給領(lǐng)導(dǎo)，供領(lǐng)導(dǎo)在聽取匯報時查閱，本人持閱卷筆錄、審卷報告進行匯報。

（一）有開場白在匯報之前要有對領(lǐng)導(dǎo)交底的一段開場白，使領(lǐng)導(dǎo)對該案件首先有個概括印象。開場白包括匯報案由、目前法律手續(xù)和辦案單位的呈報意見，如:“這是西城分局呈報提請逮捕的合伙搶劫案件，犯罪嫌疑人張xx已經(jīng)被刑事拘留6天。”對于疑難復(fù)雜案件，在開場白中要點明匯報中要重點解決什么問題。如：“這就是新聞媒體報道的幾個農(nóng)民偷吃天價葡萄的案件，問題的癥結(jié)在于如何認(rèn)定他們所偷吃的這些葡萄的價值。”“這起涉嫌搶劫的案件供證不一致，雙方各執(zhí)一詞，但被害人事后報案非常及時，堅決要求處理?！狈ㄖ瞥修k人與辦案單位在案件定性處理意見不一致的，可以在開場白中先把意見分析講清楚，便于領(lǐng)導(dǎo)在聽取匯報時思路更清晰，可以更有針對性地進行提問。在匯報之前有個開場白，便于抓住領(lǐng)導(dǎo)的注意力，而且便于領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)移注意力，或者對工作時間作適當(dāng)安排，提高工作效率。

（二）匯報犯罪嫌疑人的基本情況由于局領(lǐng)導(dǎo)是拿著法制承辦人的閱卷審批表聽取匯報，所以法制承辦人在作匯報時不必將犯罪嫌疑人的基本情況項項匯報，而應(yīng)重點匯報與能否處理違法犯罪嫌疑人有關(guān)的情況或者比較敏感的項目，包括犯罪嫌疑人的年齡、職業(yè)、是否是本地人以及有無前科劣跡情況。如果犯罪嫌疑人是少數(shù)民族，則“民族”項目絕對不可省略。如果系未成年人，則要重點匯報他是哪個年齡段的未成年人，如已滿14周歲不滿16周歲，以便領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)法律對不同責(zé)任年齡的規(guī)定作出不同的處理。匯報對未成年人收容教養(yǎng)和勞動教養(yǎng)的案件要重點匯報其家庭是否有管教能力，是否屬于在校學(xué)生等。對于有前科劣跡的，重點要匯報其原來受處理的原因和解除勞動教養(yǎng)（收容教養(yǎng)）或者刑滿釋放的具體時間，以便考慮是否對其從重處理問題。這一部分一般可以做概括介紹：如“自1997年以來，李xx因為扒竊被先后勞動教養(yǎng)3次共計6年，最后一次解除是在2003年7月19日?！睂τ谀切┦欠裼星翱屏盂E成為能否處理的重要標(biāo)準(zhǔn)的，則更要注意重點匯報這些問題。如果其職業(yè)涉及到對其行為定性問題，則要重點介紹其工作單位、職務(wù)和業(yè)務(wù)范圍。如某公司的會計，某單位的門衛(wèi)等。匯報這一部分時速度不能太快，音速要適中，必要時可重

第二篇：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

第九章案件審核的基本方法

第一節(jié)閱卷審查的基本方法

閱卷就是對案件卷宗進行閱讀、審查。它是案件審核工作的切入點，也是案件審核活動的第一步。閱卷工作不僅僅是通過審查卷宗材料熟悉案情，對案件提出處理意見，供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考，更重要的是對辦案

活動進行監(jiān)督檢查，從中發(fā)現(xiàn)所辦案件在事實、證據(jù)和程序中存在的問題，并及時糾正，進而達到查清事實、完善證據(jù)、補足程序，提高辦案質(zhì)量的目的。

一、閱卷的基本內(nèi)容

閱卷的基本內(nèi)容是審查案件的事實是否清楚，證據(jù)是否確實充分，程序是否合法，適用法律是否適當(dāng)。

閱卷包括實體性審查和程序性審查兩個組成部分，這兩種審查工作應(yīng)當(dāng)同時進行、交叉進行。如審查證人證言的同時，要審查獲取證人證言的程序是否合法；審查對犯罪嫌疑人采取的強制措施是否適當(dāng)時，要審查對犯罪嫌疑人是否可能判處徒刑以上刑罰，這要通過對證據(jù)的審查判斷來認(rèn)定案件事實，即通過實體性審查得以實現(xiàn)。

無論采取什么方式閱卷，法制承辦人都應(yīng)當(dāng)針對具體案件，重點審查以下問題：（1）案件的來源是否清楚？（2）辦案單位是否有管轄權(quán)，是否超過訴訟時效？（3）犯罪嫌疑人的身份是否查清？有無特殊身份？是否具備刑事責(zé)任能力？身體健康狀況如何？（4）案件的事實是否清楚？用以證明案件事實的證據(jù)是否確實、充分？（5）犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)？（6）涉案人員在案件中的責(zé)任是否分清楚？是否遺漏同案犯？（7）涉案其他犯罪嫌疑人是否歸案？（8）是否需要補充工作，補充工作的內(nèi)容是什么？（9）對犯罪嫌疑人適用的強制措施是否適當(dāng)？（10）收集證據(jù)的方法和程序是否符合法律規(guī)定，是否存在非法證據(jù)？（11）法律手續(xù)是否完備？（12）辦案單位對本案的定性是否準(zhǔn)確？提出的處理意見是否正確、合法？

二、閱卷的具體方法

閱卷的基本規(guī)律是先通讀全卷，再帶著問題進行重點對照審查。在通讀全卷的時候，應(yīng)當(dāng)一邊審卷一邊制作閱卷筆錄，圍繞著案件事實是否清楚，證據(jù)是否確實充分，能否確認(rèn)犯罪嫌疑人，犯罪情節(jié)輕重以及犯罪嫌疑人是否具備刑事責(zé)任能力等初步提出問題，并在閱卷進程中記載，以便在繼續(xù)閱卷中尋找答案。

閱卷的具體方法因案而異，有先供后證閱卷法、先證后供閱卷法、先簡后繁閱卷法、對照閱讀法、邊閱邊問閱卷法，在具體審卷工作中，這些閱卷方法都可以與其他閱卷方法交叉進行。無論采取哪種閱卷方法，都要針對某一具體犯罪事實確定審查重點，以選擇閱卷的切入點，然后審查相關(guān)證據(jù)材料，運用證據(jù)來認(rèn)定案件事實。

（一）先供后證閱卷法

口供是犯罪嫌疑人就自己所犯罪行的供述，真實的口供最能直接反映犯罪事實，屬于直接證據(jù)，證明力較強。先供后證，就是將犯罪嫌疑人的供述與辯解作為閱卷的切入點，首先審查犯罪嫌疑人的供述與辯解，了解案件全過程，了解犯罪嫌疑人的主觀情況及認(rèn)罪態(tài)度，包括了解其無罪辯解的觀點和理由，再審查其他證據(jù)材料，進行對比審查。

1．適用于案情比較簡單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件。對于案情比較簡單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件，可以從審查犯罪嫌疑人的口供開始，了解案件基本事實，然后審查卷中所提供的其他證據(jù)材料，分析這些證據(jù)與犯罪嫌疑人的供述是否吻合，犯罪嫌疑人所涉嫌的犯罪構(gòu)成的四個方面能否成立。如果符合要求，則可以定案，否則就要退回辦案單位補充工作。對于共同犯罪案件，閱卷可以從主犯的口供材料開始，以主犯的口供為主線，再根據(jù)其他同案犯口供提供的情況，對照審查證據(jù)材料，分析有關(guān)犯罪的四個構(gòu)成要件能否成立，才能做到條理清楚，脈絡(luò)清晰。

2．適用于犯罪嫌疑人供認(rèn)的多次作案、流竄作案案件。審查多次作案、流竄作案的案件，如果犯罪嫌疑人能夠供認(rèn)自己的罪行，仍可以采取先供后證的方法，按照犯罪嫌疑人的系統(tǒng)口供對其整體作案情況進行初步梳理，以案件發(fā)生的時間為序，列明犯罪嫌疑人每次作案的情況，制作閱卷筆錄。其中每起案件都要列出發(fā)生的時、地、人、情、果，空出收集證據(jù)情況項目，然后再審查其他證據(jù)材料，在列表的相應(yīng)部分列出所收集證據(jù)的種類、證明的內(nèi)容及證明力的大小，使本案組建證據(jù)體系的情況一目了然。如果犯罪嫌疑人記不清犯罪時間、地點、方式等一些細節(jié)，閱卷者可以隨時對照有關(guān)的證據(jù)進行審查，其間要注意審查犯罪嫌疑人所交代的犯罪事實與案卷中其他證據(jù)所認(rèn)定的事實是否一致，避免出現(xiàn)張冠李戴問題。對于多次盜竊、多次搶劫等作案手段相同的案件，如果犯罪嫌疑人因為作案次數(shù)過多，無法說清作案的具體次數(shù)和每次作案的具體情況，只能說清大概作案多少次，在哪些區(qū)域內(nèi)作案和獲利情況，無法將犯罪嫌疑人的供述與其他證據(jù)材料進行一一對照審查的，法制承辦人可以先對犯罪嫌疑人總的犯罪事實有個概括了解，然后對其他證據(jù)材料進行重點審查。

3．對

第三篇：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

第二節(jié)閱卷的基本步驟

閱卷的步驟因案而異，因人而異，一般按照先審查辦案單位的呈報意見然后按照刑事卷宗的訂卷順序?qū)彶榉墒掷m(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料，只是在審查口供材料和證據(jù)材料的順序上有先供后證和先證后供等區(qū)別。法制承辦人如果在審卷當(dāng)中發(fā)現(xiàn)有程序違法

或者證據(jù)不足以及辦案中的其他問題時，要區(qū)分不同情況，分別予以糾正或者提出解決問題的方式或建議，及時退回辦案單位進行補充工作。對于符合處理條件的，應(yīng)當(dāng)提出審核處理意見，向領(lǐng)導(dǎo)報批。

一、審查辦案單位的呈報意見

法制承辦人收到辦案單位呈報的案件材料后，應(yīng)當(dāng)首先審查其呈報意見，對辦案單位認(rèn)定的犯罪嫌疑人基本情況、社會經(jīng)歷、是否具有前科劣跡、涉嫌的犯罪事實以及適用法律情況有個簡明扼要的認(rèn)識，便于帶著問題通閱全卷，對照證據(jù)材料進行審查判斷。例如辦案單位呈請對犯罪嫌疑人王某取保候?qū)?，理由是王某在參與盜竊作案時未滿18周歲，而且在共同犯罪中起放哨作用，事后沒有參與分贓，只是跟著去賓館吃了一頓飯，處于從犯地位，沒有逮捕必要。法制承辦人審查上述呈報意見后，在審卷時就應(yīng)當(dāng)特別注意核實兩個問題，一是核實其年齡，甄別其作案時是否年滿18周歲；二是審查王某在共同犯罪中的作用，要在整個盜竊案件事實清楚、證據(jù)確實充分的基礎(chǔ)上甄別王某在犯罪中是否處于從犯地位。

二、審查案件來源、犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

（一）審查案件來源

案件來源是指偵查機關(guān)以何線索發(fā)現(xiàn)該案件。案件的來源包括報案、控告、舉報、犯罪嫌疑人自首和群眾扭送犯罪嫌疑人到案，也包括偵查機關(guān)在正常工作中發(fā)現(xiàn)違法犯罪線索，進而立案開展偵查工作。審查案件來源，主要通過審查報案人或者被害人的《詢問筆錄》、《接受刑事案件登記表》、《刑事案件立案審批表》或《刑事案件立案報告書》等卷宗材料，了解偵查機關(guān)是根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)該案件。查明案件來源對判斷相應(yīng)證據(jù)、正確認(rèn)定案件事實具有重要意義。

（二）審查犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

犯罪嫌疑人的到案情況，是指犯罪嫌疑人是在什么情況下到公安機關(guān)接受訊問的，這對于確認(rèn)犯罪嫌疑人、甄別案件性質(zhì)具有重要意義，而且直接影響到是否可以對該犯罪嫌疑人依法從輕處理。破案情況，是指犯罪案件發(fā)生后，偵查人員根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人，收集了什么證據(jù)來確認(rèn)犯罪嫌疑人，最終抓獲犯罪嫌疑人的情況。

審查上述問題，主要通過審查偵查單位制作的“破案報告”、“抓獲經(jīng)過”或者“到案說明”進行。其中“抓獲經(jīng)過”屬于小型“偵破報告”，是公安機關(guān)執(zhí)法人員用于說明根據(jù)什么線索查破刑事案件，如何將犯罪嫌疑人抓獲到案的一種辦案文書，常用于一般刑事案件。“到案說明”，是指有關(guān)犯罪嫌疑人的到案情況說明，在實踐中的使用方法與“抓獲經(jīng)過”基本相同，但適用范圍比“抓獲經(jīng)過”要寬，既可以適用于犯罪嫌疑人被偵查機關(guān)或者群眾抓獲歸案的情況，也適用于說明犯罪嫌疑人主動投案自首的情況。

無論采用何種方式說明犯罪嫌疑人的到案情況，上述材料都應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)的犯罪嫌疑人；根據(jù)什么證據(jù)確認(rèn)的犯罪嫌疑人；在什么時間、什么地點抓獲的犯罪嫌疑人（其中時間要精確到某時某分）；如何抓獲的犯罪嫌疑人（包括使用何種法律手續(xù)）；犯罪嫌疑人被抓獲后是如何交代其違法犯罪行為的；是否起獲贓物；如何起獲贓物等。如有同案，要寫明同案人員是如何處理的。對犯罪嫌疑人的到案情況還應(yīng)說明抓獲（或其他）行為的職務(wù)性，職務(wù)行為人要在所出具的證明材料上簽名、所在辦案單位要蓋章認(rèn)可。

在審查犯罪嫌疑人到案情況時，如果相關(guān)證據(jù)材料沒有闡述清楚，法制承辦人應(yīng)當(dāng)把它作為一個問題在審卷筆錄中記錄下來，列入需要偵查人員補充工作的提綱，同時在審查證據(jù)材料時去尋找答案。即使到案材料中表述十分明確，法制承辦人也需要結(jié)合其他證據(jù)材料進行審查判斷，甄別犯罪嫌疑人的到案方式。如果其他證據(jù)材料中沒有相關(guān)反映，法制承辦人也要通知偵查人員作必要的補充工作。

三、審查法律手續(xù)

審查法律手續(xù)主要指審查法律手續(xù)是否齊全有效，法律文書的制作是否規(guī)范、合法。

這里的法律手續(xù)單指在刑事偵查中為采取偵查措施或者強制措施而履行的審批手續(xù)和所制作的相應(yīng)法律文書，包括刑事案件的受理、立案、破案手續(xù)，勘驗檢查手續(xù)，搜查、扣押手續(xù)，查詢、凍結(jié)存款手續(xù)，刑事鑒定手續(xù)，辨認(rèn)和通緝手續(xù)等，也包括對犯罪嫌疑人予以傳喚、拘傳、拘留、逮捕等法律手續(xù)。

（一）審查法律文書是否齊全、有效

刑事偵查過程應(yīng)當(dāng)是完整履行法定程序的過程，法律規(guī)定實施多數(shù)刑事偵查措施和刑事強制措施必須經(jīng)過縣級以上偵查機關(guān)負責(zé)人的批準(zhǔn)，并制作相應(yīng)法律文書，在執(zhí)行時要形成相應(yīng)的偵查筆錄等。審查法律手續(xù)是否齊全、有效，就是審查需要履行審批手續(xù)的辦案活動是否經(jīng)過有權(quán)審批，是否按規(guī)范制作了憑證式法律文書，并且依照法定程序向犯罪嫌疑人或者有關(guān)人員予以宣布，采取偵查措施、執(zhí)行強制措施時是否制作了相應(yīng)筆錄，等等。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)通知辦案部門及時補正。

（二）審查偵查中形成的法律文書是否規(guī)范、合法

法律文書是在辦理刑事案件中形成的文書材料，按照其訴訟作用可以

分為證據(jù)類文書（如《刑事技術(shù)鑒定書》、《詢問筆錄》、《扣押物品清單》、決定類文書（如《呈請拘留報告書》）和憑證類文書（如《逮捕證》等）。

法律文書的制作質(zhì)量直接關(guān)系到證據(jù)效力問題，只有具備客觀性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，才能真實反映偵查人員的執(zhí)法活動，才能在刑事訴訟中起到應(yīng)有的作用，否則不僅可能授人以柄，甚至可能因為法律文書制作的不規(guī)范使該取證活動歸于無效。

《刑事訴訟法》和《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對法律文書的制作規(guī)格多有明確規(guī)定。法律文書的審核方式根據(jù)案件情況而定，包括以下方面的內(nèi)容：一是審查各種制式法律文書的填寫是否完整規(guī)范，有無空項。如，《詢問筆錄》、《訊問筆錄》等筆錄字頭以及文書表格中應(yīng)填寫的項目是否填寫完畢，非制式法律文書的制作是否符合法定格式要求。法律文書中應(yīng)由偵查人員、證人簽字（或蓋章）之處是否簽字（或蓋章），應(yīng)由犯罪嫌疑人簽字、捺指紋的是否簽字、捺指紋，同一偵查人員在不同筆錄中所反映出的工作時間是否有重疊現(xiàn)象，《提訊證》中記載的提訊時間和簽字情況是否與訊問材料一致，應(yīng)當(dāng)加蓋公章的文書是否加蓋了公章等。二是對法律文書內(nèi)容的審查：審查對犯罪事實、執(zhí)法活動的敘述是否清楚準(zhǔn)確，記載的內(nèi)容是否詞不達意、漏掉主要內(nèi)容等問題的，三是審查法律文書中涉及對犯罪嫌疑人如何處理或者申請采取某種強制措施的呈報意見時，要注意審查所依據(jù)的法律條款是否準(zhǔn)確無誤，所提出的處理意見是否使用法律用語，有無重要的錯、漏字，語句是否通順等。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)列出補充工作提綱，要求辦案單位補充取證。

對法律手續(xù)的審核不僅包括對公安機關(guān)制作的法律文書的審核，也應(yīng)當(dāng)對人民檢察院制作的法律文書的審核，如《批準(zhǔn)逮捕決定書》、《退回補充偵查決定書》，等等，發(fā)現(xiàn)問題及時向人民檢察院提出以便得到糾正。

四、審查案件事實

案件事實包括：犯罪行為發(fā)生的時間、地點、作案動機與目的、實施手段、侵害對象、危害結(jié)果，犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)，共同犯罪中每個犯罪嫌疑人的地位和應(yīng)負的責(zé)任，有無遺漏應(yīng)追究刑事責(zé)任的人，涉案人員情況和同案之間的關(guān)系，等。閱卷就是通過審查案件材料再現(xiàn)犯罪過程，而再現(xiàn)犯罪過程是通過對相關(guān)證據(jù)的審查并進行分析、推理得以實現(xiàn)的。因此，審查證據(jù)材料是認(rèn)定案件事實的基礎(chǔ)，是案件審核的中心工作。

審卷證據(jù)可以按照不同種類證據(jù)的不同特點確定審查重點。

1．對物證可以從以下角度進行審查：（1）審查物證的來源。包括有關(guān)物證是如何起獲的，是原始物證還是經(jīng)抄錄、復(fù)印、傳真的物品，是否制作有關(guān)扣押物品清單，清單是否入卷，是否對物證進行了拍照并將照片入卷，已經(jīng)發(fā)還的物證是否有發(fā)還手續(xù)入卷，在現(xiàn)場勘查中或者在搜查工作中收繳的物證，是否在有關(guān)筆錄中反映出來等。要注意對扣押物品清單、物證照片審查物證本身有無明顯特征，有無偽造的可能，有無弄虛作假的問題等。

（2）審查偵查人員是否利用辨認(rèn)、鑒定等偵查措施對物證進行印證。一要注意審查是否組織被害人、證人和犯罪嫌疑人對作案工具、贓物等物證進行辨認(rèn)，辨認(rèn)是否依照法定程序進行。二要注意審查是否對物證進行刑事技術(shù)鑒定，鑒定結(jié)論能否揭示物證與案件事實之間是否具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（3）審查物證與其他證據(jù)之間能否相互印證。

2．對書證可以從以下角度進行審查：

（1）審查書證的來源和形成條件。包括書證是否就是署名人制作的，在什么條件下制作的，能否反映其真實意志，書證是原始證據(jù)還是傳來證據(jù)等。這些都直接影響到書證的證明效力，因此應(yīng)當(dāng)對書證的制作人進行調(diào)查，讓其對書證進行辨認(rèn)，了解書證的形成條件和產(chǎn)生過程，從而判斷書證的客觀真實性問題。

（2）審查書證的內(nèi)容，分析其意思表示是否真實。書證以其記載的事實對案件事實加以證明，因此對其所記載的內(nèi)容必須認(rèn)真審查，審查內(nèi)容是否自相矛盾，與提供者的身份和文化程度是否相符，從而判斷書證的內(nèi)容是否真實等。

（3）審查是否通過技術(shù)鑒定手段判斷書證的真?zhèn)?。對于以文字?nèi)容證明一定案件事實的書證，如金融票據(jù)、公文、證件，若想判斷其真?zhèn)伪仨毥?jīng)過刑事技術(shù)鑒定，對公章的真?zhèn)我约拔淖钟袩o偽造做出結(jié)論。對于販賣淫穢物品案件也必須對提取的書證進行鑒定，以判斷其是否屬于淫穢物品。鑒定結(jié)論要和案件中的其他證據(jù)聯(lián)系起來進行分析，才能做出正確的判斷。

3．對犯罪嫌疑人的供述與辯解可以從以下角度進行審查：

（1）審查訊問的程序是否合法，筆錄的制作是否規(guī)范。包括訊問的起止時間、地點是否填寫清楚，訊問人是否由兩名偵查員進行，訊問少數(shù)民族、聾啞犯罪嫌疑人是否有翻譯人員參加，犯罪嫌疑人是否核對筆錄并在筆錄結(jié)尾處簽名并捺指紋，對無閱讀能力的是否已向本人宣讀無誤，筆錄更改之處是否已由被訊問人捺印指紋等，以此審查辦案人員的訊問方式是否合法。審查中要注意辦案人員是否首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，然后才安排其進行有罪的陳述與無罪的辯解。

（2）審查對犯罪嫌疑人的訊問是否達到訊問目的。包括對犯罪嫌疑人的出生年月等自然情況和前科劣跡是否訊問清楚，到案情況是否訊問清楚，有無法定從輕或者從重處理的情節(jié)，外地犯罪嫌疑人在本地的臨時住處、臨時職業(yè)是否訊問，對違法犯罪的動機、目的是否訊問清楚，違法犯罪行為的預(yù)謀、預(yù)備、實施、結(jié)果各階段的具體情況是否訊問清楚，時、地人、情、果各要素是否訊問全面、詳細，結(jié)伙作案的各行為人在共同犯罪中所起的作用、分贓情況、贓物去向是否訊問清等。

（3）審查犯罪嫌疑人歷次供述的內(nèi)容是否一致并進行分析。要在對犯罪嫌疑人的供述與辯解進行單獨審查的基礎(chǔ)上分析其所供內(nèi)容是否前后一致，矛盾或變化之處是什么并分析矛盾產(chǎn)生的原因。對于共同犯罪嫌疑人之間供述一致的，應(yīng)注意審查有無串供的可能，供述的內(nèi)容能否與其他證據(jù)相互印證，能否排除合理懷疑。對于開始承認(rèn)犯罪后來翻供的犯罪嫌疑人，要注意審查當(dāng)初的供述與翻供后的辯解哪種能與其他證據(jù)材料間相互印證，分析翻供的原因，審查有無串供、刑訊逼供等問題。也要注意區(qū)分犯罪嫌疑人的申辯和企圖掩蓋罪行的狡辯。要注意審查辦案單位是否對犯罪嫌疑人提供的無罪或者罪輕證據(jù)進行了核實、核實的結(jié)果如何等，以判斷其無罪或者罪輕的辯解能否成立。對于同一種犯罪次數(shù)較多，而犯罪嫌疑人卻能將每次犯罪的細節(jié)交待的十分清楚的，要注意審查其口供的客觀真實性，必要時可以在不退卷的情況下安排辦案人員作一次系統(tǒng)審訊，將新制作的筆錄材料與其他證據(jù)進行比對，判斷哪些案件可以認(rèn)定，哪些案件不能認(rèn)定。

（4）審查違法犯罪嫌疑人有無遺漏罪行，有無遺漏其它共同違法犯罪人員。審查此問題要將違法犯罪嫌疑人的供述與辯解與其他證據(jù)進行對照審查，才能發(fā)現(xiàn)哪些案件有證無供，哪些案件有供無證，這就是下一步工作的重點之一。審查中還要注意違法犯罪案件涉及幾個人，涉案人員是否都有共同的違法犯罪故意，防止遺漏同案犯。如果辦案單位呈報的材料中沒有反映出其他涉案人員的處理情況，則應(yīng)當(dāng)要求辦案人員補充相應(yīng)處理材料，以便審查對同案犯是否已經(jīng)處理，處理是否適當(dāng)。

4．對被害人陳述可以從以下角度進行審查：

（1）審查詢問被害人的程序是否合法。審查的具體要求與審查犯罪嫌疑人的供述與辯解的要求基本相同，但是要注意是否向被害人告知必須如實作證的義務(wù)。（2）審查被害人作證的條件，主要審查如何查找的被害人，如何確定的被害人，被害人的身份是否清楚，品德如何？被害人與違法犯罪嫌疑人之間是否認(rèn)識，有無利害關(guān)系，被害人在何種情況下報案的？被害人感受案件事實時的主客觀條件如何，記憶力和表達力如何等，以便結(jié)合其他證據(jù)對被害人陳述的真實性做出判斷。（3）審查被害人陳述的內(nèi)容。審查被害人的陳述的內(nèi)容包括其陳述是否詳細、全面，涉及定案的關(guān)鍵情節(jié)是否陳述清楚、記錄是否準(zhǔn)確，被害人的指控是否合乎情理，被害人的多次陳述在案情上有無變化，有變化之處是否追問，被害人對陳述的變化之處如何解釋，其解釋是否符合情理，被害人變化前后的陳述哪種與其他證據(jù)間能夠相互印證等。（4）審查被害人陳述與其他證據(jù)間能否相互印證。被害人陳述的特點是容易夸張被害程度，或者出于保護個人隱私等因素不愿意如實作證。因此，在審查其陳述時一定要對照其他證據(jù)進行審查，對于不一致的地方進行分析，必要時重新取證，以辨別各種證據(jù)的客觀真實性。

5．對證人證言可以從以下角度進行審查：（1）審查詢問證人的程序是否合法（同訊問被害人）。（2）審查提供證言的人的資格，包括其是否有正確感知、記憶、表達的能力，以便判斷其證言是否具有法律效力。（3）審查證人證言的來源，包括如何找到的證人，如何確定的證人，證人所證事實是親眼目睹親耳所聽還是道聽途說等。審查證人證言形成的心理過程，是證人主動提供，還是經(jīng)辦案人員反復(fù)追問被迫提供，所證情況是否符合情理。以便判斷證言的準(zhǔn)確性。（4）審查是否有影響證人作證的外在因素，包括證人與被害人、違法犯罪嫌疑人有無利害關(guān)系，證人的品德如何，作證動機是什么等，以便判斷證人證言的真實性。（5）審查證人證言的內(nèi)容，審查證人證言自身及與其他證據(jù)之間有無矛盾。包括審查單個證人證言自身能否自圓其說，幾次作證的證言是否發(fā)生變化，對翻證是否有合理解釋，不同證人的證言之間是否有矛盾，證人證言與嫌疑人供述和辯解之間是否矛盾，對于矛盾之處是否可以排除合理懷疑，證人證言與其它證據(jù)之間相互印證情況如何等。

6．對勘驗、檢查筆錄可以從角度方面進行審查：

（1）審查勘驗、檢查的程序是否合法。審查勘驗檢查筆錄是當(dāng)場制作還是事后形成，是否有誤差。如果筆錄系事后所作，則要注意審查具體制作筆錄的時間與實施現(xiàn)場勘查、檢驗的時間間隔大小，制作背景及條件，以便分析其準(zhǔn)確性。（2）審查勘驗、檢查中提取證據(jù)及相關(guān)手續(xù)情況，包括是否提取了物證、書證，是否已將提取證據(jù)扣押并制作了扣押物品清單等。（3）審查勘驗、檢查人員是否具備相應(yīng)的資格，并對其責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平進行審查。（4）審查勘驗、檢查筆錄的內(nèi)容，包括現(xiàn)場是否受到破壞，現(xiàn)場是否偽造（如果被破壞或偽造，則要注重分析筆錄的準(zhǔn)確性），勘驗筆錄與現(xiàn)場圖、現(xiàn)場照片是否吻合，勘驗筆錄文字表述是否準(zhǔn)確、清楚，被檢查人的某些特征、傷害情況、生理狀態(tài)有無偽造，或傷情、生理狀態(tài)有無變化，審查制作筆錄所使用的語言是否準(zhǔn)確等。如果有模棱兩可的語言，要注意進一步查清現(xiàn)場勘查中的準(zhǔn)確情況。（5）對勘驗檢查筆錄與全案其他證據(jù)的印證情況進行審查，分析證據(jù)之間是否存在矛盾。

6．對鑒定結(jié)論可以從以下角度進行審查：

（1）審查鑒定的程序是否合法。（2）審查鑒定所依據(jù)的材料是否充分、可靠。如委托作司法精神病鑒定應(yīng)當(dāng)提供下列材料：被鑒定人及其家庭情況，案件的有關(guān)材料，工作單位提供的有關(guān)材料，知情人對被鑒定人精神狀態(tài)的有關(guān)證言，醫(yī)療記錄和其他有關(guān)檢查結(jié)果。（3）審查進行鑒定的人是否具備鑒定人的法定資格。（4）審查影響鑒定結(jié)論科學(xué)性的相關(guān)因素。（5）審查鑒定所使用的設(shè)備是否完善，采用的方法和操作程序是否科學(xué)，鑒定人的工作態(tài)度是否認(rèn)真等。（5）審查鑒定結(jié)論是否符合法定證據(jù)形式，鑒定書的內(nèi)容是否齊全、有無錯誤。（6）審查鑒定結(jié)論與違法犯罪嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述等證據(jù)之間能否相互印證。

7．對視聽資料可以從以下角度進行審查：（1）審查視聽資料制作的主體及時間。（2）審查視聽資料的內(nèi)容和制作過程，即其內(nèi)容與案件本身有無聯(lián)系、是何種性質(zhì)，能否確定行為人的性質(zhì)。在制作過程中，有無非法行為，被錄音、錄象者是否在受到外界的干擾的情況下實行的等。（3）審查視聽資料的真?zhèn)?，即審查其是否通過剪輯、擦洗、仿音、移像或者篡改、偽造變造等情況，此項工作需要通過刑事技術(shù)鑒定進行甄別。（4）審查視聽資料的獲取手段是否合法，是否已扣押拍照或翻譯入卷。（5）審查視聽資料與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，各類證據(jù)對同一案件事實的證明是否一致，能否相互印證。

審查證據(jù)是法制承辦人的基本功。只有全面、準(zhǔn)確掌握已收集證據(jù)的情況，通過單獨審查、對比審查和綜合審查，才能對其客觀真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性有一個準(zhǔn)確的判斷，找出證據(jù)中的矛盾之處并分析其原因，提出排除矛盾的工作意見，從而認(rèn)定案件事實。審查證據(jù)還必須分清哪些是證明犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，哪些是證明其無罪或者罪輕的證據(jù)，哪些能直接使用，哪些尚待查證。總之，只要對對獲取的全部證據(jù)進行審查、分析，才能夠準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實。

五、審查實施強制措施的合法性和適當(dāng)性

對實施強制措施的合法性、適當(dāng)性的審查至關(guān)重要，它可以確保對犯罪嫌疑人依法采取強制措施，保障犯罪嫌疑人依法享有的權(quán)利。此項工作通常是通過對拘傳、拘留、逮捕、取保候?qū)徥掷m(xù)、監(jiān)視居住手續(xù)的審查實現(xiàn)的。法制承辦人要注意從犯罪嫌疑人所涉嫌犯罪的嚴(yán)重程度、辦案工作是否達到采取此項強制措施的證明要求、對犯罪嫌疑人是否有羈押的必要性等角度進行審查分析（詳見本書第十章的相關(guān)內(nèi)容），在此基礎(chǔ)上，要注意審查適用強制措施的期限，并注意審查向犯罪嫌疑人告知權(quán)利的情況以及通知其親屬或者單位的情況。

（一）審查適用強制措施的期限是否合法

我國《刑事訴訟法》對強制措施的適用都有嚴(yán)格的時限要求，對犯罪嫌疑人超期羈押就構(gòu)成程序違法，辦案人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的執(zhí)法過錯責(zé)任。在審查對犯罪嫌疑人適用強制措施情況時，要注意審查三個問題：（1）審查犯罪嫌疑人到案后是否在法定期限內(nèi)被變更強制措施，不同種類強制措施的適用時間之間是否銜接適當(dāng)，是否存在超期羈押或者限制人身自由超過法定期限問題等。（2）注意審查各種報告書的呈報時間、領(lǐng)導(dǎo)的批示時間以及《拘留證》、《逮捕證》等強制措施決定書的制作時間是否符合法定時限，審批手續(xù)、法律文書和相應(yīng)筆錄材料的制作是否配套問題，等等。如，經(jīng)過刑事拘留的犯罪嫌疑人未經(jīng)逮捕被直接移送檢察院審查起訴，其間應(yīng)當(dāng)有被取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的法律手續(xù)；審核提請逮捕案件時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)對犯罪嫌疑人刑事拘留45天，則要注意審核其間有無因犯罪嫌疑人故意不講真實身份而重新計算刑事拘留期限的問題。如果有，則要審查重新計算偵查羈押期限是否經(jīng)過縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)等等。（3）審查呈報單位是否在公安機關(guān)內(nèi)部辦案時限規(guī)定的期限內(nèi)對犯罪嫌疑人呈報處理，是否給法制部門留下了審卷、匯報以及辦理法律手續(xù)的時間。如果上述事項中存在問題，則應(yīng)當(dāng)予以糾正，并予以執(zhí)法監(jiān)督檢查登記。

（二）審查對犯罪嫌疑人宣布強制措施決定、訊問以及告知權(quán)利的情況。

在案件審查中，法制承辦人要注意對犯罪嫌疑人采取刑事拘留或者逮捕等強制措施后，辦案單位是否在法定期限內(nèi)向犯罪嫌疑人宣布對其處理決定，犯罪嫌疑人是否在處理決定書上簽字；對于犯罪嫌疑人拒絕簽字的，偵查人員是否在此法律文書上注明情況；同時要審查對犯罪嫌疑人拘留、逮捕后是否在24小時內(nèi)進行訊問，犯罪嫌疑人是否認(rèn)罪；對于犯罪嫌疑人為自己做無罪或者罪輕辯解的，辦案單位是否聽取其辯解，對其所提出的事實和證據(jù)是否進行復(fù)核，是否存在不應(yīng)當(dāng)對其刑事拘留或者逮捕的情形，等等。

適時向犯罪嫌疑人告知訴訟權(quán)利，是辦案人員的法定義務(wù)，否則就構(gòu)成程序違法。法制承辦人在審核法律手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)通過審查不同階段的訊問筆錄，檢查辦案人員是否適時履行告知義務(wù)。包括犯罪嫌疑人是否被告知依法享有如下權(quán)利：有為自己辯解和拒絕回答與本案無關(guān)問題的權(quán)利；在被偵查機關(guān)第一次訊問后或者采取強制措施之日起，有聘請律師為其提供法律咨詢、代理申訴、控告的權(quán)利；犯罪嫌疑人被逮捕的，有申請取保候?qū)彽臋?quán)利；對偵查人員侵犯其訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為提出控告的權(quán)利；對于強制措施超過法定期限的，有要求解除的權(quán)利等等。對于用作證據(jù)的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)注意審查辦案人員是否將鑒定結(jié)論的結(jié)論告知犯罪嫌疑人并告知其有申請補充鑒定和重新鑒定的權(quán)利，犯罪嫌疑人是否提出補充鑒定或者重新鑒定的要求，這是實際辦案中最容易忽略的問題，也是法制承辦人審查的重點問題。對于辦案人員沒有適時履行告知義務(wù)的，法制承辦人應(yīng)當(dāng)及時向辦案單位指出，以便及時補正，切實保證犯罪嫌疑人的合法權(quán)利。

（三）審核采取或者變更有關(guān)強制措施后是否依法通知其家屬

根據(jù)《刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，對犯罪嫌疑人采取拘留、逮捕等限制人身自由的刑事強制措施后，除了有礙偵查或者無法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)以《刑事拘留通知書》、《逮捕通知書》的形式把拘留的原因和羈押的處所，在24小時內(nèi)通知其家屬或者其所在單位。對犯罪嫌疑人繼續(xù)留置盤問后也應(yīng)當(dāng)及時做上述通知。在審核中，法制承辦人要注意審查卷中有無向犯罪嫌疑人家屬或者單位發(fā)拘留或者逮捕通知書的記錄。對于具有法定情形可以不予通知的，辦案單位是否制作呈請報告，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，決定不予通知其家屬或者其單位。在對偵查終結(jié)案件進行審核時，要注意審查是否將有關(guān)返回的家屬通知書入卷。對于沒有返回的辦案人員是否注明情況。

六、審查其他材料

其他材料，是指審查與認(rèn)定案件事實本身無關(guān)，但涉及應(yīng)否追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任、如何追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的相關(guān)問題，其中包括案件的管轄、時效、犯罪嫌疑人的主體資格、身體健康情況、現(xiàn)實表現(xiàn)以及刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問題，也要審查偵查卷宗裝訂的是否規(guī)范。

（一）審查案件的管轄問題

案件的管轄涉及到公安機關(guān)能否立案問題，應(yīng)當(dāng)在受理案件時就予以考慮。法制承辦人要通過對犯罪行為發(fā)生地的審查確定案件的管轄權(quán)，著重解決三個問題：此案件是否應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)管轄?是否應(yīng)當(dāng)本地公安機關(guān)管轄？是否應(yīng)當(dāng)由本級公安機關(guān)管轄？

對于流竄作案、多次作案的案件，審查時要注意甄別主要犯罪案件的發(fā)生地和犯罪嫌疑人的被抓獲地。根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件的程序規(guī)定》，幾個公安機關(guān)都有權(quán)管轄的刑事案件，由最初受理的公安機關(guān)管轄，必要時由主要犯罪地的公安機關(guān)管轄。對于管轄不明確的案件，可以由公安機關(guān)之間協(xié)商確定管轄，對于有爭議或者情況特殊的案件，可以由共同的公安機關(guān)制定管轄。法制承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)這個原則，提出有關(guān)管轄意見，為領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)好參謀。

（二）審查所涉嫌犯罪的追究時效問題

治安案件與犯罪案件的時效不同，社會危害性不同的犯罪追究時效也不同。審查犯罪案件的追究時效工作應(yīng)當(dāng)在案情已經(jīng)基本查清，犯罪時間以及危害后果均已經(jīng)確定的情況下進行判斷。

（三）審查犯罪嫌疑人的主體資格

審查犯罪嫌疑人的主體資格，是指審查犯罪嫌疑人作案時是否達到法定刑事責(zé)任年齡，是否具有刑事責(zé)任能力問題，也包括對犯罪嫌疑人自然情況的審查，包括姓名、性別、出生日期、民族、籍貫、文化程度、職業(yè)、住址、家庭情況，是否受過行政處理或者刑事處罰等等。如果涉及刑法對犯罪主體身份有特殊規(guī)定的案件，還應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌疑人是否符合刑法對特殊主體的要求，如是否屬于國家工作人員，是否屬于司法工作人員等。審查可以從以下兩個角度進行：

1．審核犯罪嫌疑人作案時是否達到法定刑事責(zé)任年齡。此即確定犯罪嫌疑人的出生日期，這涉及到能否追究其刑事責(zé)任以及如何追究刑事責(zé)任問題，屬于閱卷的重點。要注意審查偵查員是否收集了犯罪嫌疑人的身份證、微機戶口底卡以及戶籍所在地公安機關(guān)出具的戶籍證明，所收集的證明是否有涂改或者偽造的痕跡，與犯罪嫌疑人本人供述的出生日期是否一致。對于有關(guān)證明材料之間存在矛盾，要注意用多種方式辨別真假。對于處于14周歲以下、14周歲至16周歲、16周歲至18周歲年齡段的犯罪嫌疑人，更要認(rèn)真核實其作案時的真實年齡。對于犯罪嫌疑人沒有在公安機關(guān)進行戶籍登記的，可以通過實地調(diào)查、司法鑒定等偵查措施核實其身份，注意識破犯罪嫌疑人冒名頂替逃避法律制裁的伎倆。

2．審核犯罪嫌疑人是否具有刑事責(zé)任能力，這是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的必要條件。對刑事責(zé)任能力的審查，如果卷內(nèi)有司法精神病鑒定材料，就必須對司法精神病鑒定結(jié)論進行全文審查，不能只看結(jié)論部分而不研究正文部分。鑒定結(jié)論沒有預(yù)定的證明力，只是一種專家意見，必須經(jīng)過審查判斷才可以作為定案的依據(jù)。另外，對于沒有進行精神病鑒定的犯罪嫌疑人，也應(yīng)通過對其實施違法犯罪行為時的動機、目的、行為及結(jié)果等進行綜合審查，判斷其實施犯罪行為時的心理態(tài)度，提出犯罪嫌疑人是否具有精神不正常嫌疑，是否需進行司法精神病鑒定的意見。法制承辦人如果對鑒定結(jié)論有異議，應(yīng)當(dāng)及時向領(lǐng)導(dǎo)提出補充或重新鑒定意見，為領(lǐng)導(dǎo)把好關(guān)。

（三）審查犯罪嫌疑人的現(xiàn)實表現(xiàn)情況

犯罪嫌疑人現(xiàn)實表現(xiàn)，包括其是否受過刑事處罰和行政處理，是否負案在逃等，這是影響量刑的重要環(huán)節(jié)。對此可以通過審查其戶籍所在地派出所和工作單位出具的證明材料完成。而對是否有前科劣跡情況的審查，則應(yīng)當(dāng)通過對已經(jīng)收集的判決書、勞動教養(yǎng)或收容教養(yǎng)決定書、治安處罰裁決書以及其他行政強制措施決定書等法律文書進行審查。在審查時要注意這些法律文書是否加蓋公章，如果是復(fù)印件則要審查是否加蓋有關(guān)單位的檔案章。如果犯罪嫌疑人在執(zhí)行刑罰或行政強制措施中被減刑、假釋、提前釋放或提前解除行政強制措施，則要審查有無提前恢復(fù)人身自由的證明文件入卷，這涉及到是否認(rèn)定為累犯以及有無從重處理情節(jié)等問題。

（四）審查犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況

犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況也是需要審查核實的一個方面，包括是否有不宜羈押的嚴(yán)重疾病，是否為聾啞人或者盲人等。對于女性犯罪嫌疑人，則要注意審查其是否懷孕，是否正在哺乳自己不滿一周歲的嬰兒，這些情況涉及到對其如何采取強制措施問題。如果犯罪嫌疑人系又聾又啞的人或者盲人，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕減輕或者免除處罰。審查時要注意審查有無相關(guān)證明材料。

（五）審查刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問題

刑事附帶民事訴訟，是指因犯罪行為使人身權(quán)利受侵犯或財物被損毀而遭受物質(zhì)損失的被害人（公民、法人和其他組織）、已死亡被害人的近親屬、無行為能力或者限制行為能力被害人的法定代理人，在法院審理刑事案件的同時向法院提起附帶民事訴訟。這是兩種不同性質(zhì)的訴訟，只是為了方便被侵害人（代理人等），才統(tǒng)一由審判組織合并審理。

法制承辦人在審查偵查終結(jié)案件時，應(yīng)當(dāng)審查被害人是否提起刑事附帶民事訴訟，若有應(yīng)當(dāng)記錄在案，移送審查起訴時，應(yīng)當(dāng)在《起訴意見書》末頁標(biāo)明。在審查時要注意，被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，可以提起附帶民事訴訟；被害人因犯罪行為遭受精神損失而提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理；被害人因犯罪行為遭受的物質(zhì)損失，是指被害人因犯罪行為已經(jīng)遭受的實際損失和必然遭受的損失。

（六）審查立卷規(guī)格問題

審查立卷規(guī)格就是審查偵查卷的裝訂是否符合規(guī)格，包括審查卷宗裝訂是否整齊并符合分卷要求，卷內(nèi)材料裝訂順序是否正確，卷首、卷內(nèi)文件目錄是否填寫齊全，卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文件的內(nèi)容和頁數(shù)是否吻合，移送審查起訴的偵查卷宗正文是否編號，等等。

《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對刑事偵查卷宗的裝訂順序沒有具體規(guī)定，按照工作慣例，可以把卷宗材料分為法律手續(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料部分，并通過“卷內(nèi)文件目錄”將幾部分按順序連接起來，形成一本或者一套刑事偵查卷宗。對于一人單獨作案、卷宗材料不多的，可以形成一本卷；對于兩人以上共同犯罪的，可以共用一套證據(jù)卷，而將每個人的法律手續(xù)、口供材料、其他材料單獨成卷；對于一人或者多人涉嫌犯罪案件較多，證據(jù)材料難以合訂一本卷時，可以根據(jù)案件之間的聯(lián)系分成幾本卷，便于對照審查。（詳見本書第十一章的相關(guān)內(nèi)容）

《案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟。

第四篇：案件審核心得

i案件審核“五心”工作法

我自2009年7月從派出所調(diào)入縣公安局法制科從事案件審核工作，至今已快3個年頭了，開始是審核行政、勞教案件，逐漸就開始審核刑事案件。通過這三年的實踐，我深刻體會到，要做好案件審核工作，必須用好“五心”。

一、責(zé)任來自于安心。案件審核對我來說責(zé)任重大，但卻是件很枯燥的事，埋頭伏案，審閱卷宗常常累得腰酸背疼、頭昏眼花，有時還不被人理解。我對案件審核工作的認(rèn)識也是從最初的不知深淺、忐忑不安到現(xiàn)在的應(yīng)對自如，甚至感到是一種樂趣的過渡，這當(dāng)然需要經(jīng)過了一個艱難漫長的過程。多年的案件審核工作，我從內(nèi)心已經(jīng)喜歡上了這項工作，常常沉醉在對案件性質(zhì)的探討、證據(jù)證明力的思考之中，也經(jīng)常陷入對違法犯罪人員的婉息和對受害人的同情之中。有的同志不理解我為什么總是干勁十足，其實，只有干過案件審核工作的同志才知道個中滋味。

在辦案環(huán)節(jié)中，案件審核處于一個承上啟下的階段，我總感到，辦案同志希望通過審核解決執(zhí)法中存在的問題，審核之后仍然出現(xiàn)問題，很對不起基層的同志；領(lǐng)導(dǎo)平時的信任，對我又是一種無形的壓力，做不好辜負了領(lǐng)導(dǎo)的期望。同志們都說我作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，責(zé)任心強，其實我是擔(dān)心工作做不好、出問題。因此，平時我審核案件從不敢稍有偷懶。刑事案件辦案期限很嚴(yán)格，經(jīng)常有案件期限到了，辦案民警想盡快將案件提捕、移訴或處理掉的情況，而越是這樣我越不敢馬虎，我知道這是最容易出錯的時候。

二、質(zhì)量來自于細心。具體的案件審核工作，涉及到很多方面，有

案件定性、法律適用、證據(jù)來源、辦案程序、措施使用、處理意見，甚至辦案主體、案件管轄、追訴時效、卷宗規(guī)范等等，哪一個環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)問題。質(zhì)量是案件審核工作的生命線。因此，我審核案件一般堅持兩點：一是抓住重點；二是細心對照。抓住重點就是抓案件的事實和證據(jù)，看事實是否清楚，證據(jù)是否具有證明力。任何一起案件，任何一個違法犯罪行為都應(yīng)弄清行為發(fā)生的地點、時間，作案手段、過程，侵害對象、危害結(jié)果，主觀動機、責(zé)任年齡、前科劣跡、身份、精神狀態(tài)、自首立功，實施階段、共同行為中的作用等等，這一切都弄明白了，案件事實才算是清楚。同時還要審核與事實對應(yīng)的是否都有相應(yīng)的證據(jù)證明，證據(jù)的來源是否合法、客觀、全面，證據(jù)間的矛盾是否都得到合理排除，應(yīng)當(dāng)收集的證據(jù)是否均已收集，應(yīng)當(dāng)補充的證據(jù)是否按要求補充到位。在此基礎(chǔ)上，將案件事實、證據(jù)、嫌疑人三者進行對照，確定案件是否成立，證據(jù)與案件事實之間是否有內(nèi)在的聯(lián)系。細心對照主要把握三點：一是對照違法犯罪行為的構(gòu)成要件，看案件定性是否準(zhǔn)確；二是對照法定程序，看辦案過程是否合法；三是對照法律條文，看適用法律是否正確。一本完整的案件卷宗，除了前面提到案件事實、證據(jù)、定性、程序和適用法律外，還有大量的細節(jié)需要注意，如案件的來源，嫌疑人的身體狀況、適用的措施，涉案物品、同案人的去向等等，這些細節(jié)問題都需要關(guān)注。面對如此繁多的要求，我解決的辦法就是兩個字：細心。我平時審核不僅做到一案一評，一案一記載。即：每個案件有都有完整的閱卷筆錄，筆錄的內(nèi)容包括案件事實，證據(jù)情況以及卷內(nèi)存在問題三部分。而且還利用本局的法制網(wǎng)進行一案一通報，讓辦案民警隨時可以了解所辦案件的質(zhì)量情況。另外，還注

意對未到案或未作處理的涉案人員建立臺賬，不定期的了解案件進度。同事們經(jīng)常問為什么我審核案件質(zhì)量都比較高，秘訣是什么，其實我就是比別人細心了點。因為我認(rèn)為，細心出質(zhì)量。

三、效益來自于真心。新形勢對公安執(zhí)法工作要求的越來越嚴(yán)格，民警不適應(yīng)的地方也愈顯突出，少數(shù)民警對案件審核把關(guān)不理解，總認(rèn)為審核人員是在挑刺、找毛病。特別是前段時間，由于績效考核，民警已經(jīng)不分刑偵、治安、戶籍警，所有的人都在辦案。因此，辦案質(zhì)量差距很大，審核工作量也大大增加。案件審核本來就是得罪人的工作，大家都在忙人頭，你還要說三道四，增加了矛盾。怎么辦？我的辦法是，以真心換實效。首先是尊重辦案民警的勞動。要別人尊重自己的意見，先要尊重別人。因此，每次交換審核意見時，我大多數(shù)時間是在聽民警敘述，聽他們對案件的意見和看法，理解他們的難住，用換位思考的方式指出問題和不足，然后再與辦案民警商議解決辦法。因此，我的意見常常容易被民警接受。二是不厭其煩的講解。有部分剛從學(xué)校畢業(yè)的學(xué)生和從部隊轉(zhuǎn)業(yè)的同志，辦案經(jīng)驗不足，所辦卷宗問題較多。對此，我除了把閱卷筆錄做好，還要逐個問題的講解法律規(guī)定，讓辦案民警知道問題在哪兒，該怎么改正，要注意的事項。做到問題不解決不放過，業(yè)務(wù)不弄懂不放過。個別民警很會偷懶，平時遇到問題直接打電話到法制科找答案，小到提捕、移訴法律條款。針對這種情況，我總是告訴該民警法律條款的同時，善意提醒，該自己翻翻書了。三是多介入、勤走動。平時，我經(jīng)常利用到聯(lián)系點工作的機會，深入基層去了解執(zhí)法狀況和執(zhí)法疑難問題，幫助他們整理臺帳，講解辦案疑點、難點，完善卷宗。對于一些疑難復(fù)雜、大要案件，我盡可能的提前

介入，如，城區(qū)刑偵中隊辦理的雷某等人強奸、強迫賣淫、聚眾斗毆案件，人員復(fù)雜，涉及罪名較多，但我都在第一時間及時提供法律幫助。四是為基層提供盡可能多的方便。案件審核，原則要堅持，但也需要有靈活性。平時審核，一般情況能現(xiàn)場解決的決不退查，能當(dāng)天解決的決不拖到第二天，能一次解決的決不讓民警跑兩次。平時值班，無論早晚，只要辦案單位需要，隨叫隨到。我的努力沒有白費，近幾年來，刑事案件質(zhì)量提高很快，一些老大難問題得到了解決。

四、功夫來自于虛心。案件審核雖不什么高難度的工作，但沒有扎實的業(yè)務(wù)功底卻肯定是干不好審核工作。在法制部門工作的十多年來，我明白了一個道理，在這里只有實績才能服人，業(yè)務(wù)硬嘴才硬，否則你是不敢說話的。俗話說得好“打鐵還需自身硬”，“磨刀不誤砍柴功”，因此，案件審核，不學(xué)習(xí)是沒有出路的。平時工作再忙，我都要抽一個小時看書，白天沒時間，晚上看。家里的床頭柜上，從年頭到年尾，東西換過不停，但法律書籍卻始終沒有脫過。單位組織的每周五的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，更是沒有一次缺席過。每每有新的法律、法規(guī)、司法解釋或規(guī)范性文件出臺，我都會及時組織大家學(xué)習(xí)討論。常用的法律法規(guī)更是常學(xué)常新。作為案件審核人員，不堅持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，那就會失去工作的本錢。還特別注意向辦案民警學(xué)習(xí)。案件審核人員，本身并沒有過人的長處，甚至與辦案人員相比，實踐經(jīng)驗相應(yīng)還少點，我的體會是，通過向辦案人員交談，審閱卷宗，只要虛心，從中確實學(xué)到好多東西，增長了見識，拓寬了視野，業(yè)務(wù)提高也快。

五、正氣來自于靜心。案件審核在有些人眼里，是握有很大權(quán)力的，案件審核人員也就成為一些人攻關(guān)對象。因此，經(jīng)常會遇到方方面面說情的人和事。面對諸種誘惑的干擾，我的辦法是“靜心”，任你怎么說情，我自有分寸，不受人情和關(guān)系的干擾，“心靜自然涼”。我的辦法就兩條：一是快審快結(jié)。盡可能的縮短卷宗在手中停留的時間，以快避情，以快躲情。提高節(jié)奏，雖然看卷宗累一點，但很有效，少了許多麻煩；二是提請通案。面對洶涌而來的說情浪潮，迅速的將問題臺面化，既減少了個人的壓力沖擊，又使案件盡快得到公正客觀的處理。多年來，我憑著一腔熱忱，一股正氣，堅持依法辦事，不徇私情，審核案件上萬起，沒有一起錯案，沒有一起案件說不清楚，也贏得了全局上上下下的肯定和好評。

第五篇：行政處罰案件審核制度

行政處罰案件審核制度

根據(jù)國務(wù)院《全面推進依法行政實施綱要》要求，推行行政執(zhí)法責(zé)任制，本著“有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督”的原則，完善內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督體制，規(guī)范文書制作，提高辦案質(zhì)量，保證我局藥品、醫(yī)療器械、藥品包裝材料等處罰案件查處行為的準(zhǔn)確與公正，根據(jù)《河南省食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案件審核暫行辦法》，結(jié)合我局實際，制訂本制度。

第一章 審核范圍與程序

第一條 案件范圍

1、我局法律法規(guī)職權(quán)范圍內(nèi)立案查處的案件。

2、簡易程序行政處罰的案件和縣局備案案件。

第二條 審核部門和機構(gòu)。局法制科和局案件審核委員會負責(zé)案件的審核。第三條 審核的內(nèi)容。案件的合法性和適當(dāng)性，處罰文書是否規(guī)范、齊全。第四條 審核范圍與程序

（一）辦案機構(gòu)立案后擬作出行政處罰的案件，在行政處罰前、須將案件材料初步裝訂成卷連同草擬行政處罰決定書送法制科審核。

（二）法制科對辦案機制送審的案件應(yīng)及時登記，認(rèn)真審核，原則上科室所有人員均要參加審閱，商定審核意見。由負責(zé)人在“案件審核意見表”上簽字。

對案情復(fù)雜，認(rèn)定困難的案件，法制科與辦案機構(gòu)應(yīng)互相征求意見，以求準(zhǔn)確無誤，雙方意見不一致時由案件審核委員會決定。

(三)法制科擬定審核意見后，應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后返送辦案機構(gòu)。

（四）對適用聽證程序（責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)、資格罰、處罰金額一萬元以上罰款）的案件、減輕處罰的案件和其它法制科認(rèn)為需要進行集體討論決定的法制科進行初步審核，提出意見，然后交案件審核委員會審核。法制科負責(zé)案件審核委員會的召集、匯報案情、會議記錄及填寫審核意見。

（五）案件初審時間為5個工作日，法制科提出修改意見的卷宗，辦案機構(gòu)在糾正或補充后再次送審的，審核時間為3天。

（六）重大復(fù)雜疑難案件或因特殊情況不能按期提出審核意見的，經(jīng)局長同意可適當(dāng)延長，但延長時間不超過2個工作日。

（七）有下列情況的案件應(yīng)重新報法制科審核

1、當(dāng)事人陳述申辯后，辦案機構(gòu)經(jīng)合議作出改變原處罰標(biāo)準(zhǔn)的；

2、根據(jù)行政訴訟判決、行政復(fù)議決定、執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定，需對原處罰決定撤銷重作（的案件），辦案機構(gòu)作出新的擬處罰意見的（案件）。

3、需要移交司法機關(guān)及其它有關(guān)部門的案件。

（八）行政處罰案卷審核主要采用閱卷或集體會審方式，重大復(fù)雜的案件應(yīng)向辦案機構(gòu)了解情況，或者聽取當(dāng)事人的陳述與申辯。

（九）當(dāng)場處罰案件應(yīng)在結(jié)案后3日內(nèi)，將案件處罰決定書交法制科備案（審核）。

（十）法制機構(gòu)應(yīng)作好審核案卷的編號登記，交接登記，防止丟失。

（九）行政處罰案件的處罰實行回避制度，有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)回避。

1、本案的調(diào)查人員；

2、當(dāng)事人、本案調(diào)查人員的近親屬；

3、與本案的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的人員。

第二章 行政處罰案件的審核內(nèi)容

第五條 行政處罰案件審核內(nèi)容主要有：

（一）對本案是否有管轄權(quán)

（二）當(dāng)事人的情況是否清楚明確

1、當(dāng)事人是否是該行政違法行為的主體；

2、當(dāng)事人的名稱是否準(zhǔn)確無誤，法人和其他組織的名稱是否與其許可證及營業(yè)執(zhí)照上的名稱相符；

3、當(dāng)事人是否具有法定的行政行為能力和責(zé)任能力。

（三）案卷事實是否清楚，證據(jù)是否充分：

1、案卷事實是否完整、清楚；

2、證據(jù)是否真實、充分、有效；

3、對違法所得的計算認(rèn)定是否準(zhǔn)確、有據(jù)。

（四）違法行為的定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)條文是否正確：

1、有無適用未生效或已失效的法律、法規(guī)和規(guī)章；

2、使用法律、法規(guī)是否正確，有無應(yīng)適用此法卻適用了彼法，或應(yīng)適用此條款卻適用了另一條款；

3、處罰的種類、幅度是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，有無畸輕畸重、顯失公平的情況。

（五）程序是否合法，手續(xù)是否完備：

1、有無履行立案審批手續(xù)；

2、采取封存、扣押等行政強制措施時，是否按規(guī)定出具行政強制措施的書面文書；

3、有無告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；

4、有無聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；

5、有無按規(guī)定寫出案件調(diào)查終結(jié)報告；

6、有無處罰決定書文稿（草擬）；

7、其他依法必須經(jīng)過的程序或履行的手續(xù)；

（六）有無超越職權(quán)或濫用職權(quán)的情況。

（七）草擬的處罰決定書文稿格式是否規(guī)范，表述是否準(zhǔn)確，用詞是否嚴(yán)謹(jǐn)，詞句是否精煉，有無概念不清或其他容易引起誤解或爭議的情形。

（八）其他應(yīng)審核的事項。

第三章 審核意見

第六條 法制工作機構(gòu)對行政處罰案件初審后，提出下列書面意見：

1、對具有管轄權(quán)、當(dāng)事人確定、事實清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用法律法規(guī)正確、程序合法、手續(xù)完備、處罰決定恰當(dāng)、文書制作規(guī)范的行政處罰案件，同意辦案機構(gòu)意見。

2、對無管轄權(quán)的行政處罰案件，建議辦案機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送有管轄權(quán)的行政機關(guān)依法處理。

3、對當(dāng)事人不明、事實不清、證據(jù)不足、違反辦案程序等情況的行政處罰案件，直接或書面建議辦案機構(gòu)補充或糾正。

4、對當(dāng)事人不構(gòu)成違法的行政處罰案件，建議撤銷立案。

5、對定性不準(zhǔn)、適用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰種類和幅度不當(dāng)、程序不當(dāng)、手續(xù)不全、文書制作不規(guī)范的行政處罰案件，法制科不在“審核意見表”上簽署意見，視具體情況直接向辦案機構(gòu)建議修正、補充或填寫“案卷審核情況反饋意見表”，書面反饋意見連同案卷返辦案機構(gòu)補充、修正后重新審核。

第七條 法制科在“案件審核意見表”上簽署意見后，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。第八條 案件審核表一式兩份，一份隨案卷入卷，一份由法制機構(gòu)存檔。

第九條 案件審核委員會審核行政處罰案件實行主任負責(zé)制。審核意見及決定應(yīng)制作書面文書，并由與會者簽名。第十條 經(jīng)過案件審核委員會審核的行政處罰案件，辦案機構(gòu)在行政處罰決定書送達行政處罰相對人后，將行政處罰決定書抄送法制機構(gòu)備案。

第十一條 對簡易程序案件及各縣備案案件發(fā)現(xiàn)的問題及時向辦案機構(gòu)反饋，對問題較大認(rèn)為需改變和撤銷的案件報案件審核委員會討論決定。

第十二條 對處罰終結(jié)歸檔的案件，法制科要按照省局《行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》，定期或不定期進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題向辦案機構(gòu)反饋意見。

第十三條 法制機構(gòu)應(yīng)建立行政處罰案件檔案。檔案內(nèi)容包括：行政處罰案件審核意見表、案件審核書面記錄案件立案備案登記表，案件審核登記表，案案卷審核情況反饋意見表，處罰決定書（草擬）等與同一行政處罰案件有關(guān)的材料。