第一篇：教案檢查工作規范管理辦法

教案檢查工作規范管理辦法

（試行）

教案是教學活動順利有效開展的重要保證。做好教案檢查工作，可有效地提高教學質量，提高工作效率。為規范這項工作，特制訂本規范管理辦法，具體內容如下：

第一條 教案檢查工作每月不間斷執行，月末做出檢查總結報告，長期執行良好者獎2分，工作不認真罰1分。

第二條 檢查教師是否使用學校統一的教案。沒有使用者，責令其改正，不執行此項規定罰教案檢查人員1分。

第三條 教案要求格式規范、內容詳實、進度超前、書寫認真。不符合要求者，責令其改正。不嚴格執行此項規定罰教案檢查人員1分。

第四條 教案檢查工作應做好批注，寫好評語，并撰寫調研報告，提出合理化建議。長期執行良好者獎2分，工作不認真罰1分。

第五條 嚴禁使用舊教案。發現使用舊教案沒有責令其改正的，罰教案檢查人員1分，嚴格執行此項規定并長期保持良好者獎2分。

第六條 學期末撰寫教案檢查工作總結報告，評出教案撰寫工作前三名、后三名，報教務主任審核，給予獎勵和處罰。未撰寫總結報告，罰1分，總結報告水平較高、可執行性強，獎2分。（第七條 完成領導交給的其他工作，去掉，不恰當）

教案檢查工作是教學管理工作中的常規工作，也是重要工作。相關檢查人員要嚴格認真、方法科學，既發現問題，又能夠有效的提高教案的撰寫質量，保證教學工作的順利進行。

第二篇：反洗錢檢查工作管理辦法

吉州珠江村鎮銀行 反洗錢檢查工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強反洗錢內部監督管理，促進反洗錢檢查工作制度化、規范化，有效防范洗錢風險，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等有關法律、行政法規的規定和《吉州珠江村鎮銀行股份有限公司反洗錢工作管理辦法（修訂）》的要求，制定本辦法。

第二條 我行反洗錢主管部門對轄屬機構的反洗錢工作負有檢查、監督、指導的職責。檢查結果作為對各級機構反洗錢工作考核的主要依據。

第三條 在反洗錢檢查中，對于違反反洗錢工作規章制度或未盡到反洗錢義務的行為，依據吉州珠江村鎮銀行相關規定進行處罰。

第二章 檢查形式與實施主體

第四條 反洗錢檢查分為反洗錢自查、反洗錢督導檢查和反洗錢專項檢查3種形式。其中反洗錢自查由各相關部門負責組織；反洗錢督導檢查由綜合管理部會運營管理部組織實施；反洗錢專項檢查由反洗錢主管部門牽頭負責組織實施。

第三章 檢查對象與檢查內容

第五條 反洗錢檢查對象為我行相關業務部門（包括我行信貸管理部、市場營銷部、運營管理部、營業部，下同）。

第六條 反洗錢檢查內容

（一）對我行相關部門的檢查內容

1、反洗錢內控制度建設情況（1）制度建設

是否及時建立并完善反洗錢內部控制制度；是否在業務推廣過程中將客戶身份識別等反洗錢工作要求落實到相關業務制度中，并細化到每個業務環節和崗位；是否及時根據業務調整情況完善相關制度中反洗錢工作要求，并及時報備上述制度。

（2）組織建設

是否認真履行反洗錢工作職責；是否按規定參加反洗錢領導小組會議；是否及時處理涉及本部門的反洗錢工作協調事項；是否對本業務條線反洗錢工作進行有效指導；是否設立反洗錢信息報告員并及時報備。

2、反洗錢職責履行情況（1）客戶身份識別及管理情況

是否按規定在與客戶建立業務關系時、業務存續期及終止業務關系時落實身份識別制度，是否及時根據業務開展情況更新客戶身份資料，是否按規定落實客戶洗錢風險等級管理工作，是否按規定保存客戶身份資料和交易記錄等。

（2）反洗錢宣傳培訓情況

反洗錢領導小組成員部門是否按規定對本條線人員開展了反洗錢培訓，是否能配合反洗錢主管部門對本條線人員開展反洗錢培訓。是否配合反洗錢主管部門做好本反洗錢宣傳工作，是否按時報送本部門所負責的反洗錢調研報告等。

（3）協助打擊洗錢活動履職情況

是否按要求及時報送反洗錢大額交易、可疑交易以及協助報送重大可疑交易線索專題報告，是否按要求協助反洗錢協查工作。

（4）日常保密工作

反洗錢工作領導小組成員部門與崗位是否嚴格遵守反洗錢保密制度規定，是否嚴格落實對泄密責任人的處罰措施。

3、反洗錢檢查監督情況

反洗錢領導小組相關部門是否制定反洗錢檢查監督計劃并組織實施，是否積極主動配合內外部反洗錢檢查監督工作，各相關部門是否按規定對內外部反洗錢檢查監督發現的、涉及本部門的問題予以整改。

（二）對各經營機構的檢查內容

1、反洗錢組織運作情況（1）組織建設

是否成立反洗錢領導小組，領導小組是否對反洗錢工作進行有效指導；是否配備反洗錢專管員，反洗錢領導小組成員及專管員變動是否及時報備。

（2）協調聯動

是否建立了反洗錢領導小組成員部門間的協調配合機制，是否有效聯動。

（3）工作處理

反洗錢各項日常工作管理、落實情況：是否按照要求及時報送電子及紙質反洗錢非現場監管季報、年報，是否按照要求將反洗錢培訓、檢查等工作開展情況形成書面材料進行報告，反洗錢工作檔案是否規范、完整。

（4）保密工作

反洗錢工作涉及部門與崗位是否嚴格遵守反洗錢保密制度規定，是否嚴格落實對泄密責任人的處罰措施。

2、反洗錢職責履行情況（1）客戶身份識別及管理情況

是否按規定在與客戶建立業務關系時、業務存續期及終止業務關系時落實身份識別制度，是否及時根據個人業務、公司業務開展情況更新客戶身份資料，是否按照要求落實客戶洗錢風險等級管理工作，是否按規定保存客戶身份資料和交易記錄等。

（2）反洗錢培訓宣傳情況

是否制訂反洗錢培訓計劃，是否按規定開展反洗錢培訓，反洗錢培訓是否涵蓋管理人員、反洗錢專管員和反洗錢信息報告員、會計與營銷等主要業務部門人員、對外營業機構人員等。是否制定反洗錢宣傳計劃，是否落實反洗錢各項日常宣傳及專題宣傳工作。

（3）協助打擊洗錢活動履職情況

是否按規定及時報送反洗錢大額交易、可疑交易以及重大可疑交易線索專題報告，是否按時、按質完成我行下達的反洗錢協查工作，提供的協查檔案資料是否齊全、規范。

3、反洗錢檢查監督情況

是否制定反洗錢工作檢查方案，反洗錢檢查監督是否涵蓋反洗錢領導小組成員部門、客戶洗錢風險劃分機構及對外營業機構，是否按照規定開展反洗錢檢查工作，是否積極主動配合內外部反洗錢檢查監督工作，是否按規定對內外部反洗錢檢查監督中發現的問題予以整改。

第七條 營業網點反洗錢自查內容

（一）是否按規定要求組織員工每月進行一次反洗錢學習培訓。

（二）是否按規定落實客戶身份識別制度，把好客戶準入關，認真審核賬戶開立資料，登記相關要素。

（三）是否按規定落實客戶身份資料和交易記錄保存制度，做好反洗錢資料、信息的歸檔保存和保密工作。

（四）是否按規定甄別大額和可疑交易，并及時登錄反洗錢報送系統報送大額和可疑交易信息。

（五）是否按時提供相關的協查、核查資料。

營業網點在組織自查工作時，應當對之前自查中發現問題的整改情況進行復查并登記（見附件4）。

第八條 督導檢查內容（綜合管理部會運營管理部檢查內容）

（一）是否按規定要求組織員工進行反洗錢學習培訓。

（二）對開立人民幣、外幣對公賬戶的客戶身份是否按規定履行審查手續，開戶手續是否完備，相關的開戶資料是否齊全，有無及時將有關信息資料錄入賬戶信息管理系統。

（三）在與客戶建立業務關系或者為客戶提供規定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性服務時，是否要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，是否進行核對登記。客戶身份信息發生變化時，是否及時予以更新。

（四）對客戶是否了解，包括對客戶的基本背景、經營規模、經營特點、資信狀況等的了解，是否按照規定了解客戶的交易目的和交易性質。

（五）是否按規定正確識別本外幣可疑交易，對符合報告標準的本外幣可疑交易是否及時登錄反洗錢報送系統進行報送，有無遲報、漏報現象。

（六）在辦理業務中發現異常跡象或者對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，是否重新對客戶進行身份識別。

（七）是否按規定保存客戶身份資料和交易信息。

第四章 檢查頻率

第九條 反洗錢自查由對外營業機構負責人組織實施，每月1次；運營管理部對轄屬機構反洗錢檢查每季1次。

第十條 各單位未納入督導檢查范圍的，應當按照本辦法的要求執行。

第十一條 反洗錢督導檢查由我行運營管理部結合督導工作定期開展。

第十二條 我行領導小組辦公室每年對我行相關業務部門組織開展1次反洗錢專項檢查，檢查覆蓋面100%。

第五章 檢查方法

第十三條 反洗錢檢查人員在進行檢查時，可以采用以下方法：

（一）詢問被檢查單位反洗錢工作開展情況；

（二）抽查測試被檢查單位工作人員（包括中層管理人員）反洗錢知識掌握情況；

（三）查閱相關賬戶分戶賬及賬戶交易流水記錄或其他登記資料；

（四）從綜合業務系統中抽取相關營業機構賬戶電子交易信息。

（五）根據需要，可以要求被檢查單位提供以下資料：

1、反洗錢工作會議記錄及其他相關會議記錄資料；

2、反洗錢自查及檢查情況記錄；

3、反洗錢工作計劃、總結和檢查通報等資料；

4、大額現金支取登記薄和可疑交易報告資料；

5、部分賬戶開銷戶情況記錄及部分交易憑證、部分交易留存資料；

6、反洗錢培訓、宣傳資料；

7、其他與反洗錢工作有關的資料。第六章 專項檢查程序

第十四條 反洗錢專項檢查程序包括檢查準備、檢查實施、檢查通報、檢查處理和總結歸檔5個步驟。

（一）檢查準備

1、由我行反洗錢主管部門擬訂《檢查實施方案》，檢查實施方案的內容應當包括：檢查目的、檢查對象、檢查范圍、檢查內容、檢查方式、檢查組分工、檢查依據、實施步驟和時間安排、工作要求等。

2、組成檢查小組，召集檢查人員學習討論《檢查實施方案》，同時明確分工、分解任務、落實責任。

（二）檢查實施

1、召開現場檢查碰頭會。由檢查組召集被檢查單位主管領導、反洗錢辦公室及相關業務部門負責人、反洗錢崗位人員及檢查人員，就檢查的目的、內容、范圍向與會人員進行宣布，提出檢查要求，聽取被檢查單位反洗錢工作開展情況匯報。

2、調閱相關資料。由檢查組填制一式兩份《反洗錢檢查調閱資料清單》（附件2）遞交被檢查單位，并要求被檢查單位在規定的時間內提供。

3、進入被檢查單位實施檢查。檢查組要嚴格按照《檢查實施方案》開展檢查，在檢查過程中檢查人員應對檢查情況進行如實記錄并認真填寫《反洗錢檢查工作底稿》（附件3），檢查底稿須經被檢查單位簽字確認。經確認的檢查工作底稿，可以當場反饋給被檢查單位，作為其日后整改的依據。

4、檢查組要將檢查情況進行歸納、匯總，進行綜合評定。反洗錢檢查評定實行計分制，滿分100分，并按《反洗錢專項檢查評分表》（附件1）的內容，逐項進行評分，并列明扣分事項，計算出總分后，由被檢查單位和檢查人員共同簽名認定。

（三）檢查通報

檢查組收集檢查的相關資料，對檢查認定的事實和資料進行整理、分析、評價，形成檢查報告，向反洗錢工作領導小組進行匯報。在檢查結束后20個工作日內，檢查組發出檢查通報，向被檢查單位進行反饋。檢查通報應當包括：檢查基本情況（檢查的組織、內容、對象）、檢查中發現的主要問題，整改要求或下一步工作要求等。

（四）檢查處理

1、檢查組根據認定的問題和檢查事實，認為可以由被檢查單位自行整改糾正的，要在檢查通報中要求被檢查單位限期做出整改；對認為應該予以處罰的，由檢查組根據吉州珠江村鎮銀行有關規定予以處罰。

2、被檢查單位自接到檢查通報后1個月內將整改情況報我行反洗錢主管部門。

3、我行反洗錢主管部門根據《檢查通報》和被檢查單位的《整改報告》進行整理、總結、分析，深入研究存在問題的原因，完善有關制度，強化反洗錢工作措施，同時要對被檢查單位的整改情況進行后續跟蹤檢查。

（五）總結歸檔

1、檢查情況總結。我行反洗錢主管部門要對全行的反洗錢檢查情況進行總結,并作為完善下一步或下一反洗錢工作重點的依據。

2、檢查資料歸檔保管。我行反洗錢主管部門須建立反洗錢檢查資料檔案，每次檢查后將《檢查工作底稿》、《反洗錢專項檢查評分表》、《檢查報告》、《整改報告》等資料歸檔保管，至少5年。反洗錢檢查檔案資料要作為對各單位反洗錢評價考核依據。

第七章 附則

第十五條 本辦法由吉州珠江村鎮銀行反洗錢領導小組辦公室負責解釋。

附件：1.我行部門反洗錢專項檢查評分表

2.反洗錢檢查調閱資料清單

3.反洗錢檢查工作底稿

4.反洗錢自查工作登記表

第三篇：財政票據檢查工作規范

財政票據檢查工作規范

第一章 總則

第一條 為了規范財政票據檢查工作行為，明確財政票據檢查工作程序，保證財政票據檢查工作質量，根據《財政違法行為處罰處分條例》和《財政檢查工作辦法》等有關規定，制定本規范。

第二條 本規范所稱財政票據檢查，是指縣級以上財政部門為履行財政票據監督管理職責，糾正財政票據違法違規行為，維護國家財政經濟秩序，對財政票據使用單位執行政府非稅收入及財政票據管理政策和制度情況進行檢查的活動。

第三條 縣級以上財政部門依法實施財政票據檢查，適用本規范。

第四條 財政部門實施財政票據檢查，應當遵循合法、客觀、公正、公開、透明的原則。

第五條 財政部門應當按照法律、法規、規章和本規范的規定，在規定的職權范圍內，實施財政票據檢查，依法作出檢查結論或處理、處罰決定。

第二章 財政票據檢查準備

第六條 財政部門應當制定財政票據檢查工作計劃，按計劃組織開展財政票據檢查，或者根據日常財政票據管理需要，組織開展財政票據檢查。

第七條 財政部門組織開展財政票據檢查，應當組成檢查組，并指定檢查組組長。檢查組至少由兩人組成，實行組長負責制。第八條 財政票據檢查人員(以下簡稱“檢查人員”)應當具備下列條件：

（一）熟悉有關法律、法規、規章和政策；

（二）掌握相關的專業知識；

（三）具有一定的調查研究、綜合分析和文字表達能力；

（四）財政票據檢查工作需要的其他條件。

第九條 根據財政票據檢查工作需要，財政部門可以聘請專門機構或者具有專門知識的人員協助檢查人員開展檢查工作。

第十條 檢查人員應當遵守國家有關保密規定和回避制度。第十一條 檢查組在實施財政票據檢查前，應當熟悉與檢查事項有關的法律、法規、規章和政策，了解被檢查單位的基本情況，制定財政票據檢查工作方案。

第十二條 財政票據檢查的主要內容包括：

（一）財政票據使用單位領購和使用財政票據所執行的文件依據是否合法有效，是否存在擅自設立收費項目、擴大收費范圍、提高收費標準等違規收費或罰款問題；

（二）是否按規定辦理《財政票據購領證》，實際領購的財政票據種類及數量是否與《財政票據購領證》記錄相符；

（三）是否有專人負責管理財政票據，是否建立票據登記制度，并設置票據管理臺賬；

（四）財政票據使用記錄是否齊全，票據所開金額與收取金額是否一致；

（五）是否存在混用、串用、代開財政票據的行為；

（六）是否存在使用財政票據收取經營性收費的行為；

（七）是否按規定及時清理、登記、核銷已使用的財政票據存根，并妥善保管；

（八）是否存在擅自印制、買賣、轉讓、轉借、涂改、偽造、銷毀財政票據的行為；

（九）是否存在丟失財政票據現象，如有丟失，是否按規定及時申明作廢，并向財政票據監管機構備案；

（十）取得的政府非稅收入是否按規定及時足額上繳國庫或財政專戶，實行“收支兩條線”管理；

（十一）是否存在違反政府非稅收入和財政票據管理規定的其他行為。

第三章 財政票據檢查通知

第十三條 財政部門一般應于檢查實施3個工作日前向被檢查單位送達財政票據檢查通知書。

第十四條 財政票據檢查通知書的內容包括：

（一）被檢查單位的名稱；

（二）檢查的依據、范圍、內容、方式和時間；

（三）對被檢查單位配合檢查工作的具體要求；

（四）檢查組組長及檢查人員名單、聯系方式；

（五）檢查單位公章及簽發日期。

第四章 財政票據檢查實施

第十五條 實施財政票據檢查時，檢查人員應當向被檢查單位出示證件。

第十六條 檢查人員可以向被檢查單位詢問有關情況，被檢查單位應當予以配合，如實反映情況。詢問應當制作筆錄，并簽字或蓋章。

第十七條 檢查人員可以要求被檢查單位提供有關資料，并對有關資料進行復制。

第十八條 根據財政票據檢查工作需要，檢查人員可以向與被檢查單位有經濟業務往來的單位查詢有關情況。

第十九條被檢查單位或者有關人員不得銷毀或者轉移證據。在有關證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，檢查組可以先行登記保存，并應當在7個工作日內做出處理決定。

第二十條 檢查組組長應當對其他檢查人員的工作質量進行監督，并對有關事項進行必要的審查和復核。

第二十一條檢查組在實施財政票據檢查中，遇到重大問題應當及時向財政部門請示匯報。

第二十二條財政票據檢查工作結束前，檢查組應當就檢查工作的基本情況、被檢查單位存在的問題等事項書面征求被檢查單位的意見。被檢查單位自收到書面征求意見函之日起5個工作日內，提出書面意見或說明；在規定期限內沒有提出書面意見或說明的，視為無異議。如有異議，檢查組應當進一步核查、取證，逐項進行認定，形成書面意見，明確是否采納其反饋意見，并說明理由和根據。

第五章 財政票據檢查工作底稿

第二十三條 實施財政票據檢查時，檢查人員應當將檢查內容與事項予以記錄和摘錄，編制財政票據檢查工作底稿。

第二十四條 檢查人員應當按照規定的格式和要求編制財政票據檢查工作底稿，做到一項一稿或一事一稿。

第二十五條 財政票據檢查工作底稿的主要內容包括：

（一）被檢查單位名稱；

（二）財政票據檢查項目名稱；

（三）檢查期間或截止日期；

（四）實施檢查過程記錄；

（五）檢查情況摘要，即與檢查結論或者被檢查單位違法違規行為有關的事項摘錄；

（六）工作底稿編號和頁數；

（七）附件的主要內容及頁數；

（八）被檢查單位簽署意見并簽名(蓋章)；

（九）編制人簽名及編制日期；

（十）復核人簽名及復核日期；

（十一）其他與檢查事項有關的記錄和證據。

第二十六條 編制財政票據檢查工作底稿應當做到客觀真實、內容完整、條理清楚、格式規范。

第二十七條 財政票據檢查工作底稿附件是指與財政票據檢查工作底稿情況摘要所反映事項相關的、必要的證明材料。第二十八條 財政票據檢查工作底稿附件可包括下列證明材料：

（一）與被檢查事項有關的賬簿、報表、憑證等資料的原件或復印件；

（二）與被檢查事項有關的文件、合同、協議、會議記錄、往來函件等資料的原件、復印件或摘錄件；

（三）檢查人員制作的與情況摘要所反映事項有關的表格和文字材料；

（四）其他與情況摘要所反映事項有關的證明材料。

第二十九條 財政票據檢查工作底稿附件應當按照財政票據檢查工作底稿所反映事項內容順序編號。

第三十條 財政票據檢查工作底稿附件應當有提供者的簽名或蓋章。未取得提供者簽名或者蓋章的材料，檢查人員應當注明原因。

第三十一條 財政票據檢查工作底稿應由檢查組組長或其指定的人員復核并簽名，在確定其事實清楚、證據確鑿、表述準確、附件完整之后，交被檢查單位簽署意見。若被檢查單位拒絕簽署意見，檢查人員應當注明原因。

第三十二條 經被檢查單位簽署意見的財政票據檢查工作底稿不得增刪或修改。在形成財政票據檢查報告之前，財政票據檢查工作底稿確有必要補充或修改的，檢查人員應當另行編制財政票據檢查工作底稿，并交被檢查單位簽署意見認定。

第六章 財政票據檢查報告

第三十三條 檢查組應于檢查工作結束5個工作日內，向財政部 門提交書面財政票據檢查報告；特殊情況下，經批準提交財政票據檢查報告的時間可以延長，但最長不得超過10個工作日。

第三十四條 檢查組根據財政票據檢查工作底稿及被檢查單位書面意見或說明等相關材料，在綜合分析、歸類、整理、核對的基礎上，編制財政票據檢查報告。

第三十五條 財政票據檢查報告應當包括下列內容：

（一）被檢查單位的基本情況；

（二）檢查范圍、內容、方式和時間；

（三）被檢查單位執行政府非稅收入及財政票據管理政策和制度的基本情況；

（四）被檢查單位存在財政票據違法違規行為的基本事實及認定依據、證據；

（五）被檢查單位的意見或說明；

（六）檢查組對被檢查單位的認定意見及對違法違規行為的處理建議；

（七）應當向財政部門報告的其他事項；

（八）檢查組組長簽名及報告日期。

第三十六條 財政票據檢查報告應當內容完整，語言簡練，表述準確，結構合理，層次清晰，格式規范。

第三十七條 財政票據檢查報告應當經檢查組集體討論并由檢查組組長審定。

第三十八條 檢查組在提交財政票據檢查報告時，還應當一并提 交財政票據檢查處理、處罰建議或者移送處理建議以及財政票據檢查工作底稿等材料。

第七章 財政票據檢查復核

第三十九條 財政部門應當建立健全財政票據檢查復核制度，指定專門人員，對檢查組提交的財政票據檢查報告以及相關材料予以復核。復核人員與被檢查單位或者檢查人員有直接利害關系的，應當回避。

第四十條負責財政票據檢查復核的專門人員（以下簡稱“復核人”），應當從以下幾個方面進行復核：

（一）檢查事項認定的事實是否清楚；

（二）取得的證據是否真實、充分；

（三）檢查程序是否合法；

（四）認定財政票據違法違規行為的法律依據是否適當；

（五）提出的行政處理、處罰建議或者移送處理建議是否適當；

（六）其他需要復核的事項。

第四十一條 復核人應當根據不同情況對復核事項分別作出以下處理，并出具相應的財政票據檢查復核意見書：

（一）相關材料不完整或不規范的，退回檢查組補充材料；

（二）檢查的有關事項事實不清、證據不真實、不充分的，要求檢查組予以說明并補正；

（三）不符合法定程序的，經向財政部門報告并批準后，要求檢查組采取必要措施彌補；

（四）適用的法律依據不準確，提出的行政處理、處罰建議或者移送處理建議不恰當的，提出修正意見；

（五）復核認定財政票據檢查工作底稿、財政票據檢查報告及其提出的行政處理、處罰建議或移送處理建議事實清楚、證據真實充分、程序合法、依據準確的，復核通過。

第四十二條 復核人一般應在收到財政票據檢查報告5個工作日內提出復核意見，出具財政票據檢查復核意見書。

第四十三條 財政票據檢查復核意見書主要包括以下內容：

（一）復核時間；

（二）復核的范圍和內容；

（三）復核依據；

（四）復核結論；

（五）復核機構負責人或復核專門人員簽字。

第四十四條 檢查組認為復核意見正確的，應當按復核意見處理。檢查組與復核人意見存在重大分歧的，經協商仍不能取得一致的，由財政部門裁決。必要時，財政部門可以責成檢查組進一步核實、補正有關情況和材料或者另行派出檢查組重新實施財政票據檢查。

第八章 財政票據檢查處理

第四十五條 財政部門對財政票據檢查報告和復核意見進行審定后，應當根據不同情況作出如下處理：

（一）對有財政票據違法違規行為的被檢查單位依法作出檢查結論,并作出行政處理、處罰決定；對未發現有財政票據違法違規行為 的被檢查單位作出檢查結論。

（二）對不屬于本部門職權范圍的事項依法移送。

第四十六條 財政部門作出行政處理、處罰決定的，應當制作行政處理、處罰決定書。行政處理、處罰決定書應當載明以下事項：

（一）當事人的名稱、地址；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）行政處理、處罰的種類和依據；

（四）行政處理、處罰履行的方式和期限；

（五）不服行政處理、處罰決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（六）作出行政處理、處罰決定的財政部門名稱、日期、印章。

財政部門根據財政票據監督管理工作的需要，可以將行政處理、處罰決定有關事項函告被處理、處罰當事人的上級主管部門或者單位，并提出加強財政票據管理的建議。

第四十七條 財政部門依法作出行政處理、處罰決定書后，應當將行政處理、處罰決定書送達當事人。

行政處理、處罰決定書自送達之日起生效。

第四十八條 當事人對行政處理、處罰不服的，依照《中華人民共和國行政復議法》、《中華人民共和國行政訴訟法》的規定申請行政復議或者提起行政訴訟。行政復議和行政訴訟期間，行政處理、處罰決定不停止執行，法律另有規定的除外。

第四十九條 財政部門應當依法對財政票據行政處理、處罰決定 執行情況進行監督檢查。

第五十條 被檢查單位有財政票據違法違規行為的，財政部門可以公告其財政票據違法違規行為及行政處理、處罰決定。

第九章 附則

第五十一條 財政票據檢查工作結束后，財政部門應當做好財政票據檢查工作相關材料的立卷歸檔工作。

第五十二條 各省、自治區、直轄市、計劃單列市財政部門，可以結合本地實際，根據本規范制定具體規定，并報財政部備案。

第五十三條 本規范自印發之日起施行。

第四篇：遼寧省中小學校幼兒園安全檢查工作規范

遼寧省中小學校幼兒園安全檢查工作規范（試行）

第一章總則

第一條為進一步規范和加強監督檢查中小學、幼兒園（包括各類合法的中小學、中等職業學校、幼兒園、特殊教育學校、其他未成年人集中教育培訓機構或者場所，以下簡稱“學校”）安全保衛工作，及時發現和整改治安隱患，查處打擊違法犯罪活動，根據《中華人民共和國義務教育法》、《中小學幼兒園安全管 理辦法》（2006 年教育部令第23 號）、《企業事業單位內部治安保衛條例》（以下簡稱《內保條例》）、《公安機關監督檢查企業事 業單位內部治安保衛工作規定》（以下簡稱《規定》）、中央綜治 辦教育部公安部《關于進一步加強學校幼兒園安全防范工作建立 健全長效工作機制的意見》（公通字[2010]38 號，以下簡稱《意 見》）、《中小學、幼兒園安全技術防范系統要求》（國家標準 GB/T29315－2012，以下簡稱“國家標準”）、公安部《中小學幼 兒園安全防范工作規范（試行）》等法規和規章制定本規范。

第二條 本規定適用于遼寧省各級公安機關、教育行政部門及公安派出所對轄區內校園內部治安保衛工作，及校園周邊治安管理工作進行監督檢查。

第三條 學校是校園安全管理和安全教育職責主體，中小學校長、幼兒園園長是學校內部安全保衛工作第一責任人。校園所在地縣級教育行政部門、公安機關和公安派出所應當履行對屬地校園安全保衛工作的指導和監督檢查工作職責。

第二章 檢查標準及要求

第四條 學校內部治安保衛工作是指學校依據《內保條例》等有關法規、規章，落實各項治安保衛和安全防范措施，確保學校安全的有關工作。監督檢查的主要內容包括：學校內部安全管理制度及落實情況，保衛人員的配備和履職情況，保安員配 備及上崗執勤情況，物防、技防設施建設情況等。

第五條 學校內部安全管理制度，主要包括：

（一）校內安全管理機構設置，校內制定的安全制度、簽訂責任書，安全管理情況應當報縣（區）級教育行政部門和公安機關備案；

（二）制定并落實門衛、值班、巡邏及安全隱患檢查制度；

（三）制定并落實物防、技防、消防設施和防護器材管理、維護、使用制度；

（四）按照要求開展保安全人員、教職員式、學生的安全防 范宣傳教育及相應的應急演練。

第六條 屬地教育行政部門指導、檢查學校內部安全管理工作，主要包括：

（一）指導學校建立健全并認真執行校園安全防范管理制度和應對突發事件的應急預案。制定學校安全工作考核目標，并納入教育督導評估體系；

（二）定期組織專項督導，每學期至少深入學校開展1次全面的安全工作檢查，每季度至少開展1次安全專項督查，對發現的問題及時督促整改；

（三）指導、監督學校貫徹《校車安全管理條例》，建立健全校車安全管理制度，落實校車安全管理責任，組織學校開展交通安全教育；

（四）指導學校按照《中小學公共安全教育指導綱要》、《中小學幼兒園應急疏散演練指南》開展安全教育和應急疏散演練，確保每名學生至少每月接受1次專題安全教育，每學期至少召開1次以安全為主題的家長會；

（五）加強教師隊伍管理，落實《中小學校崗位安全工作指南》，將安全工作納入新進教師入職培訓內容；

（六）責任督學要對學校及周邊安全情況實施經常性督導，發現危及師生安全的重大隱患，應當及時督促學校和相關部門處 ；

第七條保衛人員的配備和履職情況，主要包括：

（一）按照《保安服務管理條例》的規定聘用專職保安人員，實行由派駐的保安服務公司和學校雙重管理，日常管理以學校為主；

（二）治安保衛機構設置和人員配備應報當地派出所備案；

（三）治安保衛人員應當熟悉學校治安保衛、安全管理有關法律法規、規章制度，掌握學校周邊治安特點及工作重點；

（四）上放學重點時段，治安保衛人員應當在崗值守，學校應當組織教師和家長志愿者在學校及校門口開展護校工作。

第八條 保衛人員配備及上崗執勤情況，主要包括：

（一）按照校園師生員工總人數少于100 人的學校至少配1 名專職保安員；100 人以上1000 人以下的學校，至少配2 職保安員；超過1000人的學校，每增加500 名學生增配1 職保安員。寄宿制學校至少配2名專職保安員，在上述標準的基 礎上每增加300 名寄宿生增配1 名專職保安員，每棟宿舍樓應當 至少設1 名專職或兼職宿舍管理員（女生宿舍樓宿舍管理員須為女性）加強住宿學生管理；

（二）校門口應當24 小時有人值守，其他出入口開啟時要做好車輛、人員進出登記，對學校重點部位及周邊巡查每日不少2次；

（三）著保安制式服裝，并做到文明執勤、言行規范；

（四）配備安全叉、橡膠棒、辣椒水等必要的防衛器材、應 急處置裝備以及滅火器等消防器材，并熟悉器械、器材的使用；

（五）定期參加保安員業務知識和技能培訓。第九條 物防設施的建設情況，主要包括：

（一）學校應當設置不低于2 米圍墻或其他實體屏障，實行封閉管理，學校出入口設有校園警務室（門衛室），配備必要的防衛性器械和報警、通訊設備，并建立使用保管制度；

（二）學校視頻監控室、財務室、實驗室、計算機室等貴重物品和設備點，檔案室、中考高考試卷保管室等保密資料存放點，有毒、有害、易燃等危險品存放場所的出入口應當安裝防盜安全門，窗戶應當安裝金屬防護欄等防護設施。水電氣熱等設備間應當設置消防設施和防護設施，指定專人負責看管；

（三）寄宿制學校宿舍區與其他教學區做到相對獨立，設置值班室并落實相關值班制度，教學樓和宿舍樓通道等部位、地段應當安裝路燈，亮化率達100%；

（四）校內高地、水池、樓梯、電梯、落地玻璃門、變壓器、配電房及危樓、危墻、在建工地等易發生危險的地方應當設置警示標志或者防護設施。

第十條 技防設施建設按照國家標準進行，主要包括：

（一）學校大門外一定區域內由屬地政府設置視頻監控裝置，監視及回放圖像能清晰顯示監視區域內人員活動和治安秩序情況；

（二）學校在大門口設置視頻圖像采集裝置，采集及回放視頻圖像能確保特別是夜間清楚辨別進出人員的體貌特征和進出車輛的車牌號；

（三）校園警務室或門衛室應當設置一鍵式緊急報警裝置，并與屬地接警中心聯網；

（四）學校大門口應當配置簡易隔離裝置，在學生上學、放 學的人流高峰時段，大門內外一定區域內通過簡易隔離裝置臨時 設置隔離區，作為學生接送區；

（五）教學樓、學生宿舍樓主要出入口、走廊，食堂操作間、留樣間內和儲藏室的出入口，操場等人員聚集場所應當安裝視頻圖像采集裝置；

（六）易燃易爆等危險化學品儲存室、財務室、實驗室等重要場所安裝視頻圖像采集裝置的基礎上應當安裝入侵報警裝置；

（七）學校應當設置安防監控室，對本單位的視頻圖像采集、報警、電子巡查及系統信息通過管理軟件實現聯動管理，視頻圖像采集系統和報警系統接入公安機關監控和報警平臺，暫不能聯網的預留接口，并符合相關信號采集與傳輸標準；

（八）學校重點部位和區域可根據需要設置電子巡查裝置及其它技術防范措施；

（九）學校應當設專人負責系統日常管理工作并制定應急處置預案，安防監控室保證有人值班，安全技術防范崗位工作人員應當具備必要的安防與法律專業基礎知識，并熟練掌握系統運行 維護基本技能；

（十）學校各部位的視頻監控應當不間斷進行圖像采集，保存時間應當不少于30 天。安全技術防范系統出現故障時，應當在24 小時內恢復功能，期間應當采取有效應急防范措施。

第十一條 消防設施管理維護情況，主要包括：

（一）學校定期開展消防安全檢查，對發現的消防安全隱患 及時采取措施整改到位，并做好相關記錄；

（二）消防車通道、疏散通道、安全出口暢通；

（三）校舍建筑消防設施定期組織維護保養，應急照明、疏 散指示標志、滅火器、消防栓等消防設施完好有效；

（四）學生宿舍未設置火災自動報警系統設施的，應當安裝 點式火災報警探測器；

（五）檢查中發現存在有消防安全隱患的，應當在責令改正 的同時，報告當地黨委、政府和公安消防機構。第十二條 學校周邊治安管理是指公安機關為學校及其 周邊治安秩序而實施的工作措施，主要包括：

（一）城市學校設立警務室或在周邊治安復雜地段設立治安崗亭，落實警備責任并認真開展巡邏守護工作，提高快速反應能力，及時應對處置學校的報警求助；

（二）完善城市學校“護學崗”、“高峰勤務”機制，上、放學時段，校門50 米范圍內應當有專門警力開展巡邏，維護校園周邊治安秩序、道路交通秩序。反恐防恐形勢嚴峻、治安復雜地 區學校上、放學時段，校門50 米范圍內應當有攜帶武器的民警或武警開展重點守護；

（三）將城市學校納入網格化巡邏巡查，每日每校不少于2 次

（四）學校200周圍米范圍內無互聯網上網服務營業場所，定期梳理整治學校周邊治安亂點，解決突出治安問題；

（五）組織學校與周邊鄰近單位干部、社區（村）住房、商業攤點經營人員及學生家長、志愿者開展群防群治工作；

（六）轄區公安機關應當定期派員到學校走訪，加強校園周邊高危人員排查管控，逐一登記建檔，及時掌握其動態軌跡，有針對性地做好疏導、穩控工作；

（七）學校發生的治安案事件及時處置和處理，發生的刑事案件及時組織偵破；

（八）每學期至少對轄區學校安保工作進行1次全面督導檢查，每月至少進行1次警情通報。兼職法制輔導員每學期到學校開展1次以上法制安全教育，指導學校開展1次以上針對校園暴力事件、個人極端事件、地震、火災或校車事故等防范處置或應急疏散演練。

第十三條 公安機關落實學校周邊治安交通管理情況，主要包括：

（一）按照行業標準《中小學與幼兒園校園周邊道路交通設 施設置規范》有關壹，在鄉村以上道路學校門前兩側50－200米道路上設置限速和警示標志；在交通流量大的學校門前道路施劃減速帶、人行橫道和交通信號燈；

（二）根據學校校門及周50米區域治安、交通環境實際情況，因地制宜設置家長等候區域，設置隔離欄、隔離墩、減速帶或升降柱等硬質防沖撞設施，確保師生出入安全，秩序井然；

（三）加強接送學生車輛運行路段、時段的巡邏管控，嚴厲查處接送學生車輛超員、超速、飲酒和醉酒后駕駛、不符合安全技術標準車輛搭載學生等違反《校車安全管理條例》交通違法行。

第三章檢查形式和方法

第十四條各級教育行政部門、公安機關及有關部門應當定期聯合開展校園安全保衛工作監督檢查，也可自行組織專項檢查，要通過日常檢查、重點抽查、明查暗訪等形式，加強校園治安保衛工作的指導，建立健全責任倒查追究制度，確保日常監督檢查工作落實到位。

第十五條 監督檢查校園治安保衛工作可以采取以下方法：

（一）查閱、調取、復制與治安保衛工作有關的文件、資料；

（二）實地查看治安保衛制度、措施的制定和落實情況，查看、測試物防、技防、消防等治安防范設施的設置和運行情況；

（三）利用視頻監控設備檢查單位內部治安保衛工作的落實情況；

（四）根據需要采取的其他監督檢查方法。

第四章 檢查的程序

第十六條 公安機關民警在對校園進行監督檢查時，檢查民警不得少于兩人，并應當向受檢查校園負責人或其他有關人員出示工作證件。

第十七條 公安機關民警監督檢查應當制作《檢查記錄》，如實記錄監督檢查情況和發現的治安隱患，并交受檢校園負責人或者陪同檢查人員核對簽名。受檢校園負責人或者陪同檢查人員對記錄有異議的，允許其作出說明；受檢校園負責人或陪同檢查人員拒絕簽名的，檢查民警應當在《檢查記錄》上注明。

第十八條 校園違反《企業事業單位內部治安保衛條例》規定，存在治安隱患的，公安機關應當責令限期整改，依法予以警告。校園在整改治安隱患期間應當采取必要的應急防范措施，確保安全。學校無故逾期事整改，造成師生人身傷害、公私財產 損失，或者嚴重威脅師生人身安全、公私財產安全或者公共安全 的，依法對學校、學校主要負責人和其他直接責任人員進行行政 處罰，也可建議有關部門對學校主要責任人和其他直接責任人員 依法給予處分；情節嚴重的，依法追究刑事責任。公安機關責令校園限期整改安全隱患時，應當制作《責令限期整改通知書》，詳細列明具體隱患及相應整改期限，整改期限最長不超過兩個月。《責令整改通知書》應當自檢查完畢之日起 三個工作日內送達受檢查校園。責令整改期限屆滿后，按有關規 定組織復查。

對存在輕微隱患并或當場整改完畢的，可以口頭責令整改，并在《檢查記錄》上注明。

第十九條 公安機關對校園治安保衛工作情況進行檢查 時，應當及時將檢查情況錄入警務信息綜合應用系統平臺，對存 在安全隱患需要進行行政處罰的，全部通過內保行政案件辦案系 統進行網上辦理。對于檢查中發現的重大治安隱患，同時抄送當 地黨委、政府和相關主管部門。

第二十條 公安機關民警在對校園安全檢查時，發現未經 批準舉辦、不符合辦學條件的中小學、幼兒園，長期在安全防范 方面存在嚴重隱患，且不能在政府有關部門規定的時限內及時有 效整改的，應當立即報告當地黨委政府，由相關主管部門依法取

附則

第二十一條本規范由省公安廳治安部隊負責解釋。第二十二條 本規范自下發之日起施行。

第五篇：公司車輛管理監督檢查工作規范

公司車輛管理監督檢查工作規范 一． 車輛使用 1所有公務用車由辦公室統一安排。2部門用車：用車部門填寫派車單，并附工作日程，辦公室根據工作日程，人員情況，辦公室主任簽字，報總經理批準后按排。

二．檢查形式

（一）對車輛的車況檢查具體內容如下：

（1）檢查車輛的轉向系統是否能正常使用、有無漏油現象，檢查剎車是否有效、剎車總泵和各個分泵是否有漏油現象，查看剎車片和剎車盤的磨損情況。

（2）檢查懸掛和各個球頭有無松動和損壞現象，離合是否能正常使用，油門加油是否順暢，查看全車燈光是否能正常使用。

（3）檢查輪胎是否有缺氣、漏氣現象，發動機的機油、水是否在正常位置，發動機是否有漏油、漏水、漏氣現象，變速箱是否有漏油現象。

（4）檢查電瓶是否缺電解液，車內所有電器是否能正常使用，全車電路系統有無破損、燒焦、腐蝕和亂接現象，供油系統有無滲漏現象。

（5）檢查車輛外觀有無刮擦、碰撞和修補現象，所有車門、車窗及車鎖是否能順暢開關、玻璃是否有裂痕。

注：（駕駛員每月須學習日常保養維護和正確駕駛操作課二次以上）

（二）車輛衛生檢查：

（1）檢查車輛的外觀、內部、引擎和后備箱是否干凈整潔。

（2）查看內部有無擋視線的掛件和亂堆放與行車無關的物件以及車內是否有異味。

（三）車輛油耗檢查：

（1）檢查車輛實際公里數與實際加油量是否正常，駕駛員操作是否得當。

（四）車輛安全檢查：

（1）檢查車輛各個主要部位的螺絲有無松動、脫落現象，懸掛和各個球頭有無松動和損壞現象。

（2）檢查剎車是否有效，轉向系統是否靈活，全車燈光是否有效，全車電路系統有無破損、燒焦、腐蝕和亂接現象，全車油路系統有無滲漏現象。

（3）檢查輪胎是否能正常使用，車內的安全設施是否能正常使用，行駛中車輛有無異響。

注：（駕駛員每月須學習交通安全課至少二次以上）

（五）車輛使用登記記錄檢查：

（1）檢查車輛的使用人、使用時間、使用地點、使用公里數是否正常有效填寫，車輛在使用中有無不良情況。

（六）車輛維修維護記錄檢查：

（1）檢查車輛維修維護的、時間、地點、維修項目以及更換的配件和公里數的填寫是否真實有效。

（七）年檢、保險手續檢查：

（1）檢查車輛行駛證的年檢時間和保單的保險時間。

（八）違章記錄檢查：

（1）檢查車輛違章的時間、地點、違章項目以及違章責任人和違章處理情況。

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2011年11月

注： 以上所有條目如果檢查出問題須立即向辦公室報告。