第一篇：案防制度落實年活動評估報告

XX支行“案防制度落實年”活動

評估報告

按照《關于XX行“案防制度落實年”活動實施方案》要求，XX支行于9月1日至9月20日對本單位 “三查”和梳理工作進行了認真評估，現將評估情況報告如下： 自活動開展以來，XX支行扎扎實實地按照 “一個全面”和“四個強化”的原則和要求，堅持學習與檢查、自查與督導、全面部署與突出重點、發現問題與立即整改相結合，穩步推進活動。全面細致地進行了“三查”，并根據自查情況認真歸納、梳理、匯總本次活動的情況，保質保量地完成了“三查”和梳理階段工作，并按相關要求及時報送了自查報告及梳理情況報告。

以此為前提，XX支行就解決案防制度不嚴密，部門職責不明確、貫徹落實不位等問題進行了認真調查、研究和評估。根據征求員工意見和建議，結合XX支行活動領導小組的深入調查，最后經全體員工大會評議，XX支行認定目前尚不存在案防制度不嚴密，部門職責不明確、貫徹落實不位等問題。最終評估結果認定為“優秀”，請上級行審查。

XX支行

2011年9月20日

第二篇：“案防制度年”總結

駐馬店分行?案防制度落實年?活動總結

為進一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和風險發生，農行駐馬店分行黨委高度重視，以全員參與，扎實推進，歷經宣傳發動、學習培訓、風險排查、自查自糾、督導整改等工作階段，扎扎實實按步驟逐項進行，活動取得圓滿實效，現將此次活動開展情況總結如下：

一、組織領導情況

我行將?案防制度落實年?活動同?合規執行年?結合起來，在市縣行層層召開動員會的基礎上，利用文件、內部網絡、動態、簡報、學習交流等載體進行宣傳發動，在機關走廊、辦公桌、營業場所、會議室張貼和擺放合規用語，在營業網點利用LED屏幕或懸掛橫幅宣傳合規標語，營造合規執行氛圍。同時，加強組織領導，在市縣行成立了 ?案防制度落實年?活動領導小組，形成了行長負總責、分管行長各負其責、職能部門具體負責，一級抓一級，層層抓合規的工作局面；明確部門責任，設立內控合規委員會，統籌協調內控合規工作；市分行內控合規部、監察部協調配合，組織推進活動開展，并加強與銀監局的匯報溝通；各職能部門各司其責，具體抓好?案防制度落實年?活動方案的執行。各單位?一把手?是?落實年?活動的第一責任人，具體負責?案防制度落實年?活動的工作落實。

二、活動開展情況

㈠開展合規知識培訓。統一分發了《合規管理手冊》、《案防 1

制度落實年活動資料匯編》等學習資料，采取現場培訓、視頻培訓等多種形式，開展了1751人次的集中學習培訓。二是發放應知應會合規卡（即員工崗位?明白卡?）。統一為全行基層一線柜員、運營主管、網點負責人制作了應知應會合規980個，放臵于員工辦公桌面，提醒員工?時時合規、事事合規、處處合規?。三是組織考試。全市農行統一時間、統一內容，組織了11個考場、對全行員工進行了?案防制度落實年活動?考試，并將考試成績納入個人合規管理檔案。四是開展全員教育活動。開展了?案防制度落實年教育月?活動，對要求的有關學習內容組織全員學習、撰寫心得；集中全員觀看了銀行業從業人員警示教育專題片及河南省分行合規警示教育片《鏡鑒》，并提出了?四結合?的要求（即警示教育與學習討論相結合、與自我檢查整改相結合、與遵規守紀相結合、與落實《員工違反規章制度處理辦法》相結合）。五是簽定合規承諾。以崗位職責、業務條線為主要內容，制定了95種承諾書，按照干部員工管理權限，逐級、逐層、逐崗進行，全行1655名在職干部員工簽定了《駐馬店分行2011年合規執行責任與承諾書》。同時在全行范圍內推行了合規承諾?三個必簽?。即開始必簽、新員工入行必簽，崗位轉換必簽。六是強化跟蹤督導。成立了以市分行班子成員為組長的5個專項工作督導組。以市分行機關部室包支行為基礎，針對不同階段的不同要求進行跟蹤督導，并定期召開專題促進會，確保全轄案防制度落實年活動的有序、深入開展。七是推進開展?四無縣級支行?創建活動注重突出?四個重點?、?三個結合?，保證了創建工作的有序推進。即：①以全員參與為重點，深入發動，做到人

人皆知?四無?人人參與?四無?； ②以激勵約束為重點，激發全員創建的積極性和主動性；③以學習教育為重點，筑牢案防基礎；④以創建過程督導為重點，突出實效。同時，與?四年一活動?、?兩個辦法規定?學習教育活動相結合，做到互為補充，互相促進，各有側重，整體推進；與案件風險排查、上半年大內控檢查、盡職監督檢查及各業務條線專項檢查相結合；與各類問題整改相結合，做好集中審計后續整改以及內外部檢查發現問題的整改工作，對照整改臺賬逐一進行整改，整改率達到99%。㈡著力開展合規執行宣講活動。開展?案防制度落實年演講與宣講活動?：5月17日，組織由支行及市分行各部室參加的?案防制度落實年? 活動演講比賽；7月份，組織監察、個金、信貸、運營四大業務板塊，制作案件防控、運營管理、合規操作、信貸管理等專題課件，在全行范圍內巡回宣講。㈢切實加強全員合規教育。編印學習資料，將系統內外案件通報、經營管理與合規管理等應知應會內容，集中編印《員工必讀手冊》，作為案防制度落實年培訓教材，分發至人手一冊，由全行員工進行學習。積極參加銀監局、省分行組織的各類測試、培訓、演講比賽、理論調研活動，繼續組織辦好學習交流、工作簡報、每周動態、決策參考等內部宣傳載體，加強與日報、晚報等新聞媒體的合作與配合，通過不同形式在全行上下大力宣傳合規、倡導合規。

㈣構建合規執行激勵約束機制。始終把?案防制度落實年?活動列為重要內容，認真落實單位領導承諾責任。由市行逐人建立支行班子成員內控管理盡職履責檔案，將各類檢查發現的問題和整改情況，按分工記入班子成員考核檔案，納入管理人員考核。出

臺《縣級支行內控合規管理考核辦法》、《駐馬店分行大內控建設工作考評暫行辦法》，將案防制度落實年活動過程、開展質量、取得成效作為主要考核內容，以半年為頻率組織檢查驗收。將檢查結果、整改進度、督導情況等分值細化，按年進行評分，評分結果納入市分行部室和縣級支行綜合績效考核，同時還作為單位和個人評先，領導干部年終考核評價的重要依據。

三、全面開展排查，切實進行整改

1、鎖定重點，嚴密過程。按照?突出重點、標本兼治?的總體要求，以全面風險排查為基礎，以操作風險和員工行為規范情況為重點，組織99名業務骨干，分成11個現場檢查組，以100%的檢查覆蓋面，對全轄80個營業網點開展了案件風險大排查及專項檢查活動。一是以案件防范為重點，認真開展了重點業務風險排查活動。先后開展了案件風險排查、對公存款風險滾動式檢查、?三個辦法一個指引?執行情況檢查、?五大操作風險和‘三基’檢查?、2011年信貸大檢查、金庫及柜面業務、安全評估等專項檢查；二是以各業務條線為主線，認真開展各分管業務條線盡職監督檢查。檢查涵蓋了全轄14個縣級支行、80個營業機構、2個直屬機構和市分行機關本部，涉及排查貸款、承兌、負債業務、中間業務、資產處臵、銀行卡、電子銀行、財務會計、對賬管理等主體業務；進行員工行為排查1,471人，營業機構安全保衛排查80個，金庫排查20個、排查自助設備96臺、槍支管理單位11個。

2、查改結合，確保效果。一是強化整改責任。市、縣兩級行均對整改工作實行了?一把手?負責制、分管行長督促制，做到了?三個明確?，即明確整改責任人、整改時限和整改標準，確保整改的落地工作。二是強化現場引導。針對發現問題，現場檢查人員提示、引導操作人員加深理解掌握制度；督促、協助支行整改或提出可行性整改建議；幫助縣行認真梳理歸類問題，深入剖析問題產生的原因，嚴防類似問題再次發生；并由檢查人員核實各支行整改真實性，確保整改到位。三是強化整改督導。主辦部門采取通過下發檢查專刊、電話提示等方式做好檢查整改的引導工作，各業務條線利用督導等形式督促問題整改，使檢查與被檢查形成互動，形成了各級領導重視、各條線參與、全行上下聯動的整改合力。四是強化責任追究。對主觀原因導致問題未能及時得到糾正和整改，甚至造成不良后果的有關單位和責任人進行嚴肅追究責任;把內外部檢查發現問題的整改情況和整改質量納入《駐馬店分行內控合規工作條線綜合考評辦法》中進行考核。各被檢查單位主動落實?四個不放過?，確保發現的問題在職責權限內、在檢查期間徹底整改。至目前，本次案件風險排查問題已全部整改處理到位； 2010年底以前內外部檢查發現問題整改率99.56%。

3、系統梳理，認真總結。按照檢查要求，5月20日我行發布了活動公告，設立熱線電話、意見箱和電子郵箱，面向全行各層面干部員工征集對六大管理領域、八大版塊的基礎管理工作意見和建議。同時，采取自查、座談會、大討論、調查研究等多種形式，逐條線對當前基礎管理工作中的主要矛盾和薄弱環節進行了全面梳理。止5月底，共梳理出制度執行、運營管理等八個方面30個薄弱環節或不足，非市分行權限內解決及時反饋了省農行，并按條線建立了問題整改臺賬，明確了整改責任。

四、下一步工作打算

我行根據整改臺賬發現問題和確定的薄弱環節，舉一反三，從制度、機制、流程和人防機控等方面分析原因尋找缺陷，制定整改

措施，落實整改部門和責任人員，確保各類問題整改到位，風險控制到位。我行要配合上級行及銀監部門對貫徹落實?案防制度落實年?活動情況進行檢查驗收，以確保?案防制度落實年?活動取得實效。

二〇一一年六月二十八日

第三篇：銀行案防自我評估報告

**銀行案防工作自我評估報告

報送機構：**銀監分局

自評年份：2013年

接到《**銀監辦公室轉發銀監會辦公廳關于銀行業金融機構案防工作評估辦法有關文件的通知》文件后，立即組織人員對本行2013年案防工作進行自我評估，現將有關情況匯報如下：

一、自我評估開展情況

為保證我行案防評估工作順利進行，成立了本案防工作評估領導小組，組長：***，副組長：***，成員：***。領導小組下設辦公室，辦公室設在***，辦公室主任由***同志兼任。辦公室負責案防評估工作的有效開展，具體包括評估辦法制定、組織各支行案防評估工作、對銀監局的評估結果進行反饋。

二、自我評估得分情況

（一）案防工作組織情況：總行董事會下設審計委員會。監事會監督董事會、高級管理層履職盡職情況，對違反法律、法規的董事、高級管理人員提出罷免建議，由監事長對本行案防監督工作負總責?？傂袃炔吭O立合規審計部，合規審計部負責落實審計委員會決議，組織逐級簽訂案防責任目標書。

（二）制度及質量監控情況：行長是案防制度制定和執 行的第一責任人。明確各部門及分支機構案防工作的職責分工，內設機構合規審計部是案防牽頭部門，并由專人負責研究制定案防工作計劃。制訂《案防職責》、《轉發銀行業金融機構案件處置三項制度的通知》、《印發案件風險防控處置預案的通知》。組織學習《***辦法》，對制度落實實行常規性稽核檢查，并及時下發整改通知書，查出問題及時通報處理，確保員工理解掌握制度并明晰違規應當承擔的責任。

（三）案防工作執行情況：總行內部機構合規審計部協助高級管理層制定、有效推動和執行銀行的合規政策，有效管理銀行的合規風險。主動識別、量化、評估、監測、測試和報告合規風險。建立制度后評價體系，對各項制度合規性和有效性進行審查，根據審查結果和業務發展需要及時修訂完善，確保制度涵蓋所有業務領域和環節。

加強職業操守教育。定期組織學習業務知識、職業操守相關內容共4386人次，同時利用各種形式、各種載體深入開展員工理想信念教育、職業操守教育，繼續抓好《***辦法》的學習培訓，強化教育的廣泛性和深入性，引導干部員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，增強遵紀守法和誠信合規意識。結合《***》警示教育片和近年發生在農信社的典型案例，在轄內廣泛開展形式多樣的案件警示教育，以案說法，警鐘長鳴。一線員工參加案防合規培訓率100%。

（四）監督與檢查情況：內開展了一次“五大風險”排查。重點排查了基層營業網點負責人、員工是否利用銀行平臺及員工身份，以高息為誘餌參與社會非法集資、民間融 資等違法違規行為進行風險排查；二是對員工內外勾結、盜用或挪用客戶資金行為進行風險排查；三是對員工異常行為進行風險排查，包括對員工和直系親屬銀行賬戶大額資金異常變動情況的排查，以及對員工炒股、做期貨、包養情人、吸毒、投資經商等情況的排查。通過2個月排查，未發現我行有以上風險隱患。

開展了二次案件風險隱患排查。對全轄所有機構、所有崗位、所有人員以及2013所有業務進行全面風險排查。自查階段邊排查邊整改，有力提升了我行案件防控水平。

（五）考核與問責情況：堅持有案必查、有腐必懲，暢通信訪舉報受理渠道，提高信訪案件直查快辦能力。突出辦案重點，嚴肅查辦發生在領導干部中濫用職權、玩忽職守、貪污賄賂、腐化墮落案件和發生在一線崗位中以貸謀私、違規操作、弄虛作假等損害群眾切身利益和銀行權益的案件。堅持懲治和保護并重，做到嚴懲腐敗者、保護干事者、寬容失誤者、打擊誣告者。通過查辦案件加強警示教育，強化制度建設，發揮治本功能。

三、案防工作自我評估發現的問題

一是我行在案防培訓考核機制方面還有待完善，目前案 防培訓還未建立與員工崗位、待遇、職業晉升等掛鉤的考核機制。二是目前審計檢查做到依據審計方案組織開展稽核檢查，因方案設定時間的約束，未能做到延伸檢查。

四、整改措施

一是制定案防培訓考核制度，堅持貫徹執行。二是針對 審計部門、監管部門對本行案防考評中發現問題以及問題暴露情況制定稽核檢查的頻度及深度。

五、下一步工作計劃或安排

2014年我行將繼續做好案件防控工作，采取多種形式深入開展警示教育、示范教育、關愛教育和崗位廉政教育，不斷增強教育的針對性和有效性，層層簽定預防案件責任書做好案件情況統計及上報工作，爭取我行案件防控工作再上一個新臺階。

二〇一四年三月十二日

第四篇：“制度落實年”活動實施方案（通用）

“制度落實年”活動實施方案

為嚴格落實公司各項規章制度，進一步規范經營管理行為，進一步提高工作質量和工作效率，公司研究決定開展“制度落實年”活動，強力運行《***公司管理制度匯編》，確保真正在企業內部形成用制度管人、管事、管流程的良好習慣。為保證“制度落實年”活動有序開展，取得實效，制定本實施方案。

一、指導思想

以****精神為指導，以落實公司《管理制度匯編》為重點，逐步建立按制度辦事、靠制度管人、用制度規范行為的長效管理機制，達到明確職能、簡化程序、提高效率的目的，杜絕有章不循、有規不守、制度執行不到位的行為，使遵規守紀在公司蔚然成風，使規章制度在公司落地生根，使《管理制度匯編》成為公司經營管理工作的基本遵循，為公司持續、健康、穩定發展提供堅強制度保障。

二、組織機構

為切實開展好“制度落實年”活動，公司成立“制度落實年”領導小組，統一領導、組織、協調活動各項工作開展，對各有關部門及人員在活動中的責任進行分工。

組

長：***

副組長：***

組

員：***

領導小組下設辦公室，辦公室設在黨政辦，***同志兼任辦公室主任，成員為各職能部門負責人。辦公室負責制定活動方案并作出具體安排部署，負責制度的具體解釋工作和活動的實施、溝通聯系等工作。

三、活動時間

20xx年全年。

四、活動步驟

(一)動員部署階段(**月**日前完成)

印發通知，制定方案，提出要求，充分利用公司網站大力宣傳開展“制度落實年”活動的必要性和重要性，通過懸掛橫幅、宣傳欄、LED顯示屏等形式積極營造良好輿論氛圍。

(二)組織學習階段(**月**日前完成)

1.強化學習。組織集中學習，加強個人自學，召開座談會，暢談“以規治企”的重要性，使遵規守紀意識深入人心。

2.加強交流。建立“規章制度學習交流”QQ群、微信群，隨時與各部門交流。

3.組織宣講。成立宣講組，宣講組要做好功課、做足準備，把制度解釋到位，讓廣大職工理解到位，使各部門全面了解公司的制度架構。

(三)對照查擺階段(**月**日前完成)

各部門要對照各項規章制度要求進行深入查擺，認真檢視本部門執行各項規章制度的情況，全面查找制度落實上的薄弱環節和漏洞，對于存在的問題和不足，要匯總整理，形成問題清單，要本著“缺什么補什么，錯什么改什么”的原則，全面進行整改、糾正，確保各項規章制度執行到位。問題清單、整改措施、整改結果要報活動辦公室備案。

(四)督促檢查階段(**月**日前完成)

活動辦公室要總結、發現、宣傳各部門在落實規章制度方面的好經驗、好做法，樹立遵規守紀正面典型，并給予表揚;要以經營部門季度績效考核為抓手，重點檢查不認真落實制度的部門和人員，并提出批評。

(五)總結提高階段(**月**日前完成)

1.部門總結。各部門要對本部門一年來執行制度情況進行全面回顧總結，形成書面報告上報活動辦公室。報告內容要講明制度執行情況、取得的經驗成果，重點講明存在的弱項不足及下一步的努力方向和改進措施。

2.個人總結。全體干部職工要以“遵規守紀，從我做起”為主題撰寫體會文章，要緊密聯系自身工作中發生的具體事例，要敢于批評和自我批評，嚴于解剖自己，實事求是的談認識、談感想。

3.職工評議。活動辦公室要通過發放調查問卷的形式，了解干部職工對規章制度的掌握情況，聽取一線職工對本部門落實規章制度情況的意見建議，并將職工意見建議原汁原味反饋給相關部門和人員。

4.活動辦公室總結。活動辦公室要對“制度落實年”活動開展情況進行總結，對各部門落實制度情況進行總體評價，公司將對活動中表現突出的部門和個人在評優時優先考慮。

通過總結提高，逐步建立起以制度管人、管事、管流程的長效工作機制，逐步形成“事事依規，時時循規，人人遵規”的企業文化，逐步培育遵規守紀的企業價值觀，使制度落實常態化、長效化。

五、活動要求

(一)高度重視，加強組織領導。領導重視是開展好“制度落實年”活動的前提，各部門負責人要身先士卒、以身作則，全過程參與“制度落實年”活動，要帶頭學習、帶頭遵守制度，為廣大職工做出示范。

(二)關注細節，突出工作重點?；顒娱_展要緊密結合實際，要關注細節和重點，以強化責任意識、提高執行力為關鍵，從規范經營行為、嚴格管理流程、轉變工作作風、維護職工利益等方面著手，突出領導干部這個重點，突出業務部門這個重點，突出關鍵崗位這個重點，深入研究制度的落實、完善和創新。

(三)加強督查，維護制度權威?；顒愚k公室要成立制度落實督查組，加強對各部門落實規章制度的指導和督查，對不落實、落實不到位的行為要嚴肅處理，切實維護制度權威，避免制度失松、失寬、失軟、失散、失效。

(四)統籌兼顧，注重活動實效。各部門要處理好開展“制度落實年”活動與日常業務工作的關系，既要按照部署認真開展活動，又要扎實做好經營業務工作，把是否推動公司發展、提高管理效率作為檢驗“制度落實年”活動成效的重要標準，真正做到兩促進、兩不誤。

第五篇：制度落實年活動自查報告

根據《XX信聯發【20XX】XXX號XX市XX區農村信用合作聯社印發XX市XX區農村信用合作聯社制度落實年活動工作的通知》，為徹底改變我社辦理業務，執行制度令不行、禁不止、制度不落實等不合規問題，糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社員工制度執行力，推進合規文化建設，確保我社持續，健康發展，按文件要求全面開展制度落實年活動自查工作，現將該項工作的自查情況匯報如下：

一.加強組織領導，安排部署到位

我社按活動要求，于20XX年8月12日，組織召開了由分社全體員工參加的制度落實年活動動員會。會上組織學習了省聯社《關于印發XX省農村信用社制度落實年活動工作實施方案的通知》、《關于印發XX市XX區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》，全面安排部署了分社制度落實年活動工作。

成立了以分社主任為組長，全體員工為成員的 制度落實年活動實施小組，并制定了XX區農村信用合作聯社XX分社制度落實年活動工作實施方案，主任負責制度落實年活動的全面部署，XX負責活動資料的收集、整理、上報工作，以及學習資料的收集、整理，以便員工能夠順利開展學習，并對照各項制度開展自查。

二、認真落實文件精神，積極開展學習和自查

1、按照《關于印發XX市XX區農村信用合作聯社制度落實年活動工作實施方案的通知》要求，分社干部員工對照自己崗位職責認真開展自查，對履職情況做出了自我評價，對落實制度的薄弱環節和違規違制行為提出了整改措施。

2、分社及時收集了活動學習資料，并于8月18日、8月25日、9月7日分別組織大家進行了集中召學習，組織員工學習了省聯社成立以來出臺的制度、辦法和相關的農村信用社內控制度法律、法規，XX省銀行人員五十個嚴禁、XX系統十個嚴禁、客戶經理十個嚴禁、強制休假制度、重要崗位輪換制度、信貸制度匯編等，使大家明確了開展制度落實年活動的目的、意義、內容和要求，提高對開展制度實年活動重要性的認識，增強學習制度和落實制度的自覺性。

三、認真梳理，查找存在的問題

(一)制度落實不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位輪換制度》等管理制度，但由于人手緊、工作量大等因素，導致落實不夠到位。

(二)個別員工在登記大額資金進出登記薄未揮規定登記款項的來源及用途，使反洗錢缺乏一些相應的甄別線索。

(三)由于人少事情多，金融基礎服務有待提高。

四、整改措施

針對本次對我社自查工作中發現的問題,徹底糾正以信任代替管理、以習慣代替制度、以情面代替紀律等不良現象，提升我社全體員工制度執行力，深入推進合規文化建設，有效管理風險，確保我社持續、快速、健康發展，提高分社案件防控能力。分社要認真做好以下工作：

(一)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。

(二)分社將進一步加大對內控基本制度的落實、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時要對員工整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

(三)繼續加強對員工的政治思想教育，深入持續開展制度落實年活動，將制度落實年工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，進一步防范操作風險。

(四)加強學習，做好三個結合，確保制度落實年與制度執行力建設提升年、合規教育考試、合規風險點、案件風險點排查工作相結合，統籌兼顧，不顧此失彼。