第一篇：規范經營專項治理自查

江北支行“規范貸款行為、科學合理收費”

專項治理自查報告

兩江銀監分局：

為有效提升實體經濟服務水平，確保支行各項經營活動的規范開展，支行嚴格按照銀監會《關于整治銀行業金融機構不規范經營的通知》（銀監發【2012】3號文）及總行下發的《關于實施“規范貸款行為、科學合理收費”專項治理工作方案的通知》（渝三峽銀發【2012】50號文）要求，組織開展支行不規范經營行為的自查自糾工作，現將具體情況匯報如下：

一、自查工作的組織開展

結合支行具體情況，江北支行當即成立了由張煜煒任組長，潘莉任副組長，劉曉燕、李勇、代菁、宋輝為成員的自查小組，組織開展了支行不規范經營行為的自查自糾工作，支行組織組員認真學習討論了相關文件精神，明確了自查的目的和意義，掌握了自查的內容和方法，嚴格參照執行，確保自查工作落實不走過場，效果不打折扣。

二、自查內容

此次自查的重點主要包括以下兩方面：一是發放貸款時是否附加不合理條件；二是收費管理是否規范。

三、實施情況及結果

支行組織人員采用以下三種方式對支行高管和一線員工進行了全面排查：

1、對支行開業以來辦理的貸款合同及放款資料進行翻查，并通過談話、提問等方式抽查客戶經理是否熟悉銀監局及總行對信貸管理的各項規定，抽查部分客戶，通過電話或上門拜訪的方式檢查有無“貸款附加不合理條件”情況。

檢查結果：支行發放的貸款均按照“三法一指引”的相關規定進行支付，堅持了實貸實付和受托支付的原則，未發現有“以貸轉存，存貸掛鉤”的情況；支行嚴格遵循利費分離原則，貸款定價合規合理，客戶經理清楚了解信貸管理的各項規定，并在業務開展過程中，嚴格按照相關規定執行，未發現有浮利分費、信貸搭售、擅自提價、一浮到頂的現象存在；在貸款業務開展過程中，支行按照相關規定，未發現有轉嫁成本的現象存在。

2、對近期柜臺業務的掃描影像進行翻查，并通過談話、提問等方式抽查柜臺人員是否熟悉我行的金融服務收費標準及相關政策規定，對部分客戶進行電話或上門拜訪的方式檢查收費管理是否規范。

檢查結果：支行各項收費均嚴格按照總行渝三峽銀發【2011】177號《關于印發<重慶三峽銀行中間業務收費項目及標準明細表>的通知》的相關規定標準執行，未發現有擅自制定收費項目、擅自調整收費標準等情況出現；支行遵循公開透明原則，在營業大廳的液晶顯示屏滾動播放我行各項業務收費標準，充分履行告知義務，保障了客戶自主選擇的權利；支行切實履行社會責任，按照總行相關規定免除微型企業開戶費用，做到減費讓利，體現

了扶小助弱的商業道德；柜臺員工熟悉各項收費標準，并嚴格遵守相關規程，未發現有違規收費的現象。

3、鼓勵員工主動報告，發動員工對行內涉及不規范經營的個人進行內部舉報、組織人員進行單獨談話了解情況等方式對支行的全體員工行為進行逐一排查。

檢查結果：未發現支行高管及員工存在附加不合理貸款條件、變相抬高利率、擅自設關設卡、提高收費水平、欺瞞客戶等行為。

此次自查是站在支行的角度，參照銀監及總行的相關規定及標準進行檢查，尚未發現存在不規范經營的現象。在未來的經營活動中，支行還將嚴格遵照執行總行細化、修訂的各項業務制度和操作流程，加大監督力度，并形成長效控制機制。

重慶三峽銀行江北支行二0一二年二月二十八日

第二篇：“不規范經營”專項治理工作總結

“不規范經營”專項治理活動總結

根據《中國銀監會關于整治銀行業金融機構不規范經營的通知》和《**銀監分局關于印發**銀行業不規范經營問題專項治理活動方案的通知》等文件精神，為糾正經營活動中不規范行為，切實做好銀行業“不規范經營”專項治理工作，切實圍繞活動方案要求，深入開展自查自糾活動，現將活動開展情況總結報告如下：

一、活動期間主要工作開展情況

1、思想高度重視，深刻領會實質

2012年2月7日分局不規范經營專項治理會后，黨委高度重視，及時召開黨委會，傳達銀監會電視電話會議和《中國銀監會關于整治銀行業金融機構不規范經營的通知》精神，部署全轄專項治理工作，研究并制定“不規范經營”專項治理活動方案。2月9日組織全轄中層以上人員學習周幕冰副主席在電視電話會議上的講話及相關文件，并進行“不規范經營”專項治理再動員。

2、成立活動組織，明確條線職責

成立“不規范經營”專項治理領導小組，負責全轄“不規范經營”專項治理的組織、推進和整改落實等工作；各部相應成立了領導小組，負責本單位“不規范經營”專項治理工作，并按照聯行統一部署認真開展自查自糾，及時上報專項治理活動開展情況及階段性總結。

3、圍繞治理要求，扎實開展查糾

根據活動工作內容要求，以行長為組長的“不規范經營”專項治理領導組，負責全轄不規范經營專項治理工作的組織、推進和整改落實。總行組織了檢查組，歷時一個月時間，對全轄“不規范經營”專項治理開展專項檢查，確保“不規范經營”活動自查自糾、整改規范取得實效。

（1）加強自查自糾。以4個班子成員為組長的專項治理檢查小組，抽調相關部門業務骨干力量，對相關部不規范經營專項治理活動工作開展情況進行了檢查，督促落實“不規范經營”整改措施。

（2）完善制度規范。對在制度、流程上存在的問題，根據銀監局內部強化年活動安排及制度梳理計劃結合“不規范經營”專項治理活動，對法人治理、風險防控、業務經營等各項制度全面梳理，認真落實廢、改、立。

（3）組織座談培訓。根據活動安排，各部通過把客戶請進來以及結合三大工程活動，采取組織小組走出去的形式，組織座談 余次，參加座談人員 人次，通過請進來、走出去，加大宣傳力度，接受行會監督。活動開展期間，結合業務經營管理、創建規范、合規管理、風險防控、文明服務等多項內容，組織培訓 次，參加培訓人員 人次，通過培訓提高了員工的業務、服務素質，提升了整體形象，使規范經營有了進一步保障。

（4）服務項目明碼公示。通過治理規范，統一制作了貸款融資 “七不準”、“四原則”公示牌和銀行服務收費公示牌，分別于 月 日和 月 日前張貼（懸掛）在所有營業網點。

（5）為保證專項治理活動得到社會各界支持和監督，在全轄營業網點通過電子顯示屏的形式宣傳銀行金融服務“七不準、四原則”，還設置了專門的舉報投訴電話（12345678）、信箱、電子郵箱（111111@sina.com）、官方網站窗口(www.tmdps.cn)，受理“不規范經營”投訴舉報，接受社會各界監督。

4、保證活動質量，及時總結成果

根據活動方案安排，我們認真落實責任，積極組織檢查，按時總結報送活動開展情況。如分別向分局報送《關于“不規范經營”專項治理工作方案》和《關于不規范經營問題專項治理工作的自查報告》等。

二、下半年治理工作采取的主要措施

首先在組織了有各部門相關人員60余人參加的合規大講堂視頻培訓。

其次于7月1日至20日，根據《關于進一步整治銀行業不規范經營的通知》文件精神和銀監分局對我行專項活動的督查，組織活動回頭看。我們對全轄各部的“不規范經營”通過認真自查、嚴格檢查，特別是對貸款業務已發生的利率籠統上浮、以貸收費、轉嫁成本等不規范經營現象作為重點檢查對象，通過自查未發現不規范經營問題。

第三，于 月轉發了銀監分局《關于進一步規范全省金融機構服務收費的通知》，并要求各部，進一步提高對“不規范經營”專項治理活動的認識，通過引入社會監督等多項舉措，使金融服務收費管理得到規范。

三、主要工作成效及違規行為處理處罰情況

按照銀監分局統一部署，我們全面開展了不規范經營專項治理活動并取得顯著成效。通過檢查組檢查、自查自糾：2012年 全行實現各項收入 億元，其中：貸款利息收入 億元，金融機構往來收入 億元，手續費收入 萬元，營業外收入 萬元。今年，全行各項貸款余額億元，本年累放貸款 億元;未發現違反“七不準”、“四原則”等“不規范經營”情況發生。

通過活動開展，全體員工進一步認識到規范經營的重要性和必要性，全面樹立了全員合規合規從高層做起的經營管理理念。

四、存在問題及物價部門等有關部門的檢查、處罰等情況 通過自查自糾，我行雖然無“不規范經營”問題發生，物價等有關部門不存在對我行“不規范經營”事項進行處罰情況。但在自查自糾各項工作中，依然存在諸如“不規范經營”防范意識不夠強、自查自糾水平不夠高、深入查究力度不夠深等問題，這些都需要我們在今后的工作中加以增強和提高。

五、下一步相關工作安排

我們將以“不規范經營”專項治理為契機，進一步建立健全收費制度、規范貸款操作行為，有效完善定價策略、定價原則和定價程序內控機制，初步形成由制度流程、組織架構到業務系統、賬務系統、定價體系，有效增強信息披露透明度，積極搭建應急處理和行會輿論監督平臺，使不規范經營行為得到堅決遏制。

特此報告

附件：銀行業金融機構不規范經營治理工作情況統計表

二〇一二年十一月三十日

第三篇：不規范經營問題專項治理自查報告

不規范經營問題專項治理自查報告

為落實《安徽銀監局關于在全省銀行業系統開展不規范經營問題專項治理活動的通知》?2012?17號）及省分行《關于開展不規范經營問題專項治理活動的通知》（皖郵銀發?2012?146號）文件要求，開展以“規范貸款行為、科學合理收費”為主題、以糾正“附加貸款條件和不合理收費”為主要內容的不規范經營問題專項治理活動，***縣支行信貸部于2012年2月24日——2月29日對信貸業務進行了不規范經營問題的專項治理檢查，現將檢查結果做以下總結。

一、動員學習

2012年2月23日下午，由***行長、***副行長、***助理、審計組以及信貸部全體人員參加學習了《安徽銀監局關于在全省銀行業系統開展不規范經營問題專項治理活動的通知》、《關于開展不規范經營問題專項治理活動的通知》和《中國郵政儲蓄銀行***分行不規范經營問題專項治理活動實施方案》等相關文件精神，從中我們深刻認識到開展專項治理活動的必要性、重要性和緊迫性，重點掌握貸款管理、營銷管理、定價管理、收費管理、服務規范等內容，培養“主動合規”的理念，增強“合規創造價值”的意識。

二、自查整改

***支行信貸部于2月24日——2月29日全面、逐一梳理了本行制定的貸款融資、服務收費等方面的內部管理制度

和業務操作流程，全流程、全品種的地毯式、無死角的不規范經營問題自查清理，對于不完善的今后要更加完善制度、規范程序、強化管理、改進服務。對于員工進行了全面的行為排查，查看是否存在附加不合理貸款條件、變相抬高利率、擅自設關設卡、提高收費水平、欺瞞客戶的行為。以及對于“附加不合理貸款條件”、執行貸款融資“七不準”情況進行了自查整改工作。

三、總結報告

針對貸款管理不合規、貸款定價不合理、收費管理不規范等突出問題我們進行了重點檢查，嚴格遵守貸款融資中“七不準”規定（“不準以貸轉存、不準存貸掛鉤、不準以貸收費、不準浮利分費、不準借貸搭售、不準一浮到頂、不準轉嫁成本”）。重點整治“附加不合理貸款條件和不合理收費”行為，主要包括六個方面：

1.以貸轉存、存貸掛鉤。即在發放貸款時，要求將部分貸款轉為存款，我行貸款在發放后未發現此類貸轉存、存貸掛鉤現象；

2.亂浮利率、一浮到頂。由于我行小額貸款期限在一年以內，故貸款期限內利率保持不變，個人商務貸款和二手房貸款由于貸款審批屬于市分行，故不存在計算資金成本、風險成本和管理成本，籠統地將貸款利率上浮，甚至上浮至最高限現象；

3.以貸收費、浮利分費。我行在發放貸款過程中，從未要求過客戶接受不合理中間業務或其他金融服務而收取費用；更沒有發現在未提供實質性服務的情況下，假借利率優惠、浮動利率之名，將部分利息通過賬戶管理費、財務咨詢費、貸款安排費、額度占用費等名目額外收取費用等現象，一直以后我行樹立的“陽光信貸”已經深入人心；

4.轉嫁成本、增加負擔。我行的小額貸款無需抵押沒有任何的附加成本，而個人商務貸款和二手房貸款由于抵押的房地產屬于房產局和土地局評估，故未見導致客戶財務負擔不合理增加等異常現象；

5.違規收費、擅自提價。我行的信貸產品沒有任何的收取客戶費用和擅自提價現象；

6.強制捆綁、不當搭售。我行雖然有部分客戶在貸款后購買了“安貸寶”產品，但是這些客戶均屬于自愿購買，此產品為意外傷害保險，部分客戶貸款后擔心出現意外傷害導致還款困難而購買的保險。另外部分客戶通過貸款了解了我行的信用卡產品優勢后自愿辦理一些信用卡用于個人消費使用，不屬于強制捆綁、不當搭售現象。

通過自查進一步規范了經營行為，進一步提高了服務水平、進一步提升了良好形象，專項自查工作的開展立足于自我糾錯和正面引導，及時宣傳正面典型，將規范經營、優化服務、善待客戶、回報社會變成全行上下的自覺行動。

第四篇：不規范經營專項治理的自查報告

×××農村信用合作聯社

關于不規范經營專項治理工作自查自糾工作報告

根據《×××聯社關于印發〈×××農村信用社不規范經營專項治理工作實施方案〉的通知》×××號文件要求，我市聯社立即按照省聯社的工作部署，高度重視，廣泛動員，制定方案，細化措施，認真開展自查，確保了“不規范經營”問題專項整治活動的有序開展。

一、層層發動，提高認識。為提高全轄干部員工對“不規范經營”問題專項整治活動重要性和必要性的認識，我市聯社召開了由各信用社主任、副主任、委派會計和部室經理參加的動員會議，全文學習了《中國銀監會關于整治銀行業金融機構不規范經營的通知》銀監發（2012）3號文件、《河北銀監局關于轉發整治銀行業金融機構不規范經營的通知》銀監冀局發（2012）30號文件、《河北省銀行業金融機構不規范經營專項整治工作實施方案》銀監冀局發（2012）32號文件和《河北省聯社關于印發〈河北省農村信用社不規范經營專項治理工作實施方案〉的通知》冀信聯字（2012）18號文件，并要求各信用社、部室及時將專項整治活動的會議精神傳達到每一名員工。通過層層發動，我聯社干部員工對銀行業不規范經營的危害有了深刻的認識：不規范經營嚴重損農村害信用社的聲譽、嚴重消弱農村信用社可持續發展的基礎、嚴重降低服務實體經濟的效率、嚴重擾亂金融市 場秩序。一致認為：要通過開展以“規范貸款行為、科學合理收費”為主題的不規范經營問題專項整治活動，引導信用社遵守信貸管理規定，對貸款進行合理定價，落實監管部門關于金融服務收費的各項政策，科學合理收費，提高服務質量，增強全行依法合規經營意識，維護農村信用社的良好聲譽和社會形象。

二、加強領導，高度重視。為加強對“不規范經營”問題專項整治活動的領導，我聯社成立了由理事長任組長、紀委書記為副組長、辦公室、授信部、結算部、稽核監察部、計劃財務部、風險監控部等部門經理為成員的領導小組，負責全面統籌、協調、推動全行“不規范經營”問題專項整治活動的深入開展。領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，辦公室主任由稽核監察部經理擔任。領導小組辦公室具體承擔專項整治活動的組織、聯絡與協調工作。為明確工作職責，我聯社還成立了信貸、收費、客戶投訴和聲譽管理4個專業小組，組長分別由授信部、計劃財務部、稽核監察部和辦公室四個部門經理擔任。各信用社、客戶部也成立了由信用社主任、客戶部經理任組長、副主任、副經理、委派會計為副組長，部分員工為成員的領導小組，負責轄內“不規范經營”問題專項整治活動的開展。

三、細化措施，完善方案。3月2日，收到《河北省聯社關于印發〈河北省農村信用社不規范經營專項治理工作實施方案〉的通知》×××號文件后，我聯社根據省聯社要求，迅速制定并上報了不規范經營專項治理工作具體的實施意見，建立完善舉 報和投訴機制，公布舉報電話、網站和信箱。根據省聯社文件精神和要求，結合自身管理和經營特點，修訂完善信貸業務管理規定和流程，將整治活動要求落實到內部各項制度中、業務管理的各個步驟及業務操作的逐環節中。將“貸款七不準”、“服務收費價目表”、舉報投訴電話等整治內容在各營業網點予以公示。

四、認真組織，有序推進。在檢查的內容上，我聯社重點檢查2011年以來信貸業務是否存在以貸轉存、存貸掛鉤以貸收費。浮利分費借貸搭售一浮到頂轉嫁成本，收費業務主要檢查收費標準執行情況和監管政策落實情況，以及向公司類客戶收取的財務顧問、理財顧問收入和電子銀行業務收費是否合理等。另外，對高息攬存、借道收息、代理業務蒙騙客戶等問題一并進行檢查整治。同時，關注農戶在“村村通”助農服務點辦理小額取現、轉賬等業務時，特約商戶是否存在過高收費或打著信用社名義亂收費的問題。

在檢查的方式上，我聯社堅持分“兩步走”，一是各信用社組織骨干力量，全面開展不規范經營問題自查自糾，發現問題及時反映，立即整改，如實上報，自查結束后形成總結報告報領導小組辦公室。同時，聯社組成巡查督導組，對各信用社整治活動的開展情況進行巡查督導，巡查范圍覆蓋轄內所有營業網點，嚴防工作流于形式和走過場。二是組織開展抽查工作。聯社信貸小組、收費小組抽調精干力量20人，組成綜合檢查組對三分之一的營業網點12個網點進行抽查，抽查結束后形成檢查報告報領 導小組辦公室。

在活動的推進上，我聯社按照省、市聯社要求和部署，3月20日前各營業網點公布收費服務項目，4月1日后一律按照統一公布的價目執行收費，未統一公布的一律停止收費。對3月31日以后仍出現類似問題的，將嚴格追究相關人員的責任。

×××年×月×日

第五篇：專項治理自查工作總結

專項治理自查工作總結

專項治理自查工作總結1

一、目的和意義

深入開展“工程領域專項治理”是局黨組堅決貫徹落實中央、部和省的決策部署，進一步推進全市國土資源系統反腐倡廉建設和國土資源改革與發展的重大舉措。通過全面檢查驗收“工程領域專項治理”工作開展以來取得的工作成果、制度成果、理論成果，深入總結專項行動工作的成功經驗和有效做法，不斷深化對全市國土資源領域反腐倡廉工作特點和規律的認識，實現局黨組提出的“工程領域專項治理”目標任務，進一步規范國土資源管理，把全市國土資源系統黨風廉政建設和反腐敗工作進一步引向深入。

二、檢查驗收內容

（一）組織部署情況。包括組建領導機構、召開會議動員部署、制定實施方案、下發文件、宣傳發動、采取措施及取得成效。

（二）專項行動開展情況。

1、各地開展自查自糾工作情況：排查20xx年以來政府投資及使用國有資金項目個數、存在問題個數及分類、處理措施、整改率；省、市重點抽查項目核實、分類處理及整改、落實到位情況；對20xx年以來新立項、新開工和在建項目排查、發現問題及整改情況。

2、國有建設用地使用權出讓合同專項清理情況：對20xx年9月30日前簽訂國有出讓合同和核發劃撥決定書的建設項目開展專項清理情況；未開工、未竣工、閑置土地處置措施及整改到位情況，清理欠繳土地出讓金情況；規范土地審批和出讓行為有關情況。

3、開展征地補償費專項清理情況：對20xx年以來建設用地審批及拖欠、截留、挪用、擠占征地補償費等問題全面清查情況；分類處理措施、整改及清欠到位情況；加強征地審批和批后實施監管制度建設情況。

4、探礦權、采礦權審批出讓專項清理情況：20xx年以來，探礦權、采礦權審批及招拍掛出讓情況；礦權收益及市場建設情況；越權違規審批及整改情況。

5、案件查處情況：查處系統外違法違規案件情況，涉地宗數、面積、處理人員情況；紀檢監察機構查處系統內違法違規用地案件情況；成立案件查辦專項工作組織機構情況；對各級轉辦督辦案件進行調查處理情況；查辦的典型案件；剖析典型案件、查找制度漏洞和管理薄弱環節及完善制度措施的情況。

（三）長效機制建設情況。推進土地和礦業權市場建設情況，“一個平臺兩個市場”建設工作進展情況；完善土地和礦業權審批出讓監管，執行國有建設用地使用權和礦業權審批出讓制度情況；建立健全征地補償安置和補償款監管措施；加強建設用地批后實施監管；建立健全國土資源防腐體系建設情況等。

三、檢查驗收的時間和方法

（一）自查階段（20xx年9月15日至9月30日）

各縣局、分局按照局黨組關于開展“工程建設領域專項治理”的各項部署和要求，圍繞重點檢查驗收的內容，認真開展落實情況的自查工作。各縣局、分局在開展本級自查的同時，組織對所屬單位工作情況進行全面檢查和總結。各縣局、分局在自查的`基礎上，全面總結“工程領域專項治理”工作情況，形成工作總結報告。“工程建設領域專項治理”工作情況總結報告，連同《國土資源系統“工程領域專項治理”工作情況統計表》含電子版、紙質各1份，于9月26日前報市局利用科（郵箱：）。

（二）檢查驗收階段（20xx年10月8日至10月20日）

市局組織檢查組對各縣局、分局進行檢查驗收。檢查組在聽取各縣局、分局全面工作匯報的基礎上，采取召開座談會、深入基層檢查、征求有關方面的意見和查閱工作資料等方式，并按照《國土資源系統“工程領域專項治理”工作檢查驗收評分表》進行檢查評估。局“工程建設領域專項治理”領導小組根據各縣局、分局的總結報告和檢查組的檢查驗收意見，形成工作情況總結報告，于10月20日前報省廳領導小組辦公室。

（三）整改總結階段（20xx年10月21日至11月30日）

各縣局、分局要采取有效措施，對檢查組提出的整改意見認真組織整改落實，同時要做好迎接省廳檢查組檢查驗收的準備工作。對存在問題的整改情況，各縣局、分局于11月5日前報市局利用科。檢查驗收工作結束后，市局將根據檢查驗收情況和存在問題的整改情況，研究確定檢查驗收結果，并予以通報。“工程建設領域專項治理”領導小組辦公室根據對各縣局、分局的檢查驗收情況、省廳檢查組檢查評估意見和存在問題的整改情況，全面梳理、提煉、歸納，起草《全市國土資源系統開展“工程建設領域專項治理”專項行動工作情況的報告》，于11月30日前報局黨組，經局黨組審定后報省領導小組辦公室與市國土資源領域腐敗問題治理工作協調小組。

四、工作要求

（一）加強組織領導。檢查驗收工作在局“工程建設領域專項治理”領導小組的領導下進行，各縣局、分局要把檢查驗收和總結工作作為鞏固和提高“工程領域專項治理”工作成果的重要環節，切實加強領導，精心組織、周密部署，把檢查驗收和總結工作抓實、抓好，高標準、嚴要求，按時完成各項任務。

（二）突出工作重點。要著重抓好工作成果、制度成果、理論成果的總結，系統梳理提煉適應國土資源管理特點的反腐倡廉建設經驗和做法，全面反映“工程領域專項治理”開展的特點、特色，深化對反腐倡廉工作特點和規律的認識，形成對當前和今后一個時期反腐倡廉工作具有指導意義的理論成果，不斷提高黨風廉政建設和反腐敗工作的能力和水平。

專項治理自查工作總結2

按照縣監察局、縣財政局、縣審計局、縣物價局、縣民政局、縣國資局聯合發的《關于開展“收支兩條線”規定執行情況、涉企收費暨“小金庫”專項治理檢查的通知》的通知精神，我局認真開展了清理“小金庫”工作，現將自查自糾工作情況總結如下：

一、健全組織，強化領導。

為確保此次專項治理工作順利進行，我局成立了以局長任組長、副局長***任副組長的“小金庫”專項治理工作領導小組，辦公室財務部門具體負責實施此次專項治理工作。

二、加強宣傳，提高認識。

針對“小金庫”這項專項治理工作，領導小組要求大家從深入學習實踐科學發展觀的高度正確認識開展此項活動的重大意義，加強廉政建設，規范財務收支活動，從源頭上遏制和防止腐敗。組織有關處室和人員認真學習有關文件和會議精神，一方面是加強警示，另一方面要求大家認真自查自糾，切實做到不走過場、不留死角，及時發現和解決問題。

三、落實舉報制度，加強工作監督。

我局“小金庫”專項治理工作領導小組辦公室，明確了具體聯絡員，公布了有關文件和材料，確保件件有交待、事事有著落，營造了濃厚的治理工作氛圍。

四、認真開展自查，實施長效監督。

按照通知要求，我局著重圍繞清理內容開展清查活動，對各類帳戶、帳據進行了認真細致的清查。

1．我局財務管理均按照國家有關財經法規執行，收入、支出全部納入本單位財務部門法定帳目統一核算，未侵占、截留國家和單位收入，沒有單獨帳戶，未設任何形式的“小金庫”。

2．我局財務部門嚴格按照財務管理制度有關規定執行各項工作流程，從無設置帳外帳和小金庫以及以個人名義私存公款等違反財經紀律的`行為。

3．各類票據均管理規范，并建立相應的備查簿。

4．按照財政集中支付要求，現金管理采取備用金制度，按照現金管理有關規定，嚴禁設“小金庫”。財務報銷嚴格按照財務制度執行，杜絕坐支行為。嚴格控制財政資金支出，沒有以任何形式進行私存私放。

5．清查結果進行了通報，并予以公示。在認真清查的基礎上，按照規定，認真填報相關表格。我們將建立長效監督機制，提高財務透明度，嚴防“小金庫”的出現。

雖然我局目前尚未發現違規違紀現象，但通過清理檢查“小金庫”，進一步嚴肅了財經紀律，加強了法制教育，強化了財務管理，確保了資金的合理使用。今后，我局將進一

步完善相關財務制度，加強腐敗預防懲治力度，力爭做到清理工作不留死角，反腐敗工作有更大提高。

專項治理自查工作總結3

一、目的意義

通過開展藥品安全專項整治工作檢查評估，進一步加強藥品安全監管，把藥品安全工作作為重要的民生工程，堅持標本兼治、著力治本。落實“政府負總責、監管部門各負其責、企業是第一責任人”的藥品安全責任體系，促進醫藥產業又好又快發展，確保公眾用藥安全

二、基本原則

遵循“立足實際、實事求是、標準量化、客觀公正”的原則。

三、檢查評估對象及實施機構

（一）檢查評估對象：各鄉鎮人民政府、街道，各相關部門，藥品及醫療器械流通、使用各環節的企事業單位。

（二）區藥品安全協調領導小組負責實施全區藥品安全專項整治工作檢查評估，指導各部門開展藥品安全專項整治工作的自查自評，組織有關部門組成聯合檢查組，對我區藥品安全專項整治工作進行檢查。

四、檢查評估的內容及標準

（一）各鄉鎮人民政府、街道及相關部門藥品安全專項整治工作開展情況。重點檢查組織領導、整治重點、安全保障、宣傳信息與責任體系建設等方面檢查評估藥品安全專項整治工作的成效。檢查評估標準詳見《藥品安全專項整治工作檢查評估表》（附件1，其中評估內容中的第3項產業結構調整、第6項藥品生產監管和第9項藥品、醫療器械審評審批工作因不屬于我區藥品監管事權范圍，檢查評估時不需進行評估）。

（二）藥品（包括醫療器械）質量狀況評估。以藥品（尤其是基本藥物）抽驗、監督抽驗和質量分析報告為依據，重點評估轄區內基本藥物、特殊藥品及血液制品、生物制品、注射劑等高風險產品的質量狀況。

（三）藥品安全群眾滿意度。主要包括對國藥準字公信力的評價、對打擊假藥的`看法、對政府工作的滿意度、對藥品廣告的意見、對安全用藥知識的掌握。

（四）企事業單位自查自評情況。主要包括藥品經營質量管理規范（GSP）標準的執行情況，藥庫藥房規范管理執行情況，經營使用藥品（基本藥物）和高風險產品企業風險控制情況，電子監管碼實施情況，質量受權人制度落實情況，企業自主創新能力，藥品醫療器械研發資料的真實性，誠信建設，規范醫院制劑使用和臨床用藥管理等。（附件2）

五、檢查評估方式方法

（一）檢查評估方式：采取逐級自查自評與檢查評估相結合的方式。

（二）檢查評估方法：采取聽取匯報、查看資料、現場檢查、召開座談會、問卷調查等方法，全面了解被檢查評估對象開展藥品安全專項整治工作情況。

1、聽取匯報。聽取區藥品安全協調領導小組和各相關監管部門的工作匯報。

2、查看資料。查閱專項整治工作文件、會議紀要、工作報表以及有關工作制度規定、違法犯罪案件查處卷宗、新聞宣傳等資料。

3、現場檢查。隨機選擇藥品經營、使用單位進行實地檢查。

4、召開座談會。召開涉藥單位、行業協會和群眾代表參加的座談會。

5、問卷調查。對經營和使用單位的員工、藥監執法人員等進行隨機訪問和調查。

（三）評分辦法：采取具體工作量化評分的方法，分項加權匯總，共分以下四個部分：

1、綜合評估。主要評估相關監管部門藥品安全專項整治工作完成情況（附表規定的內容，不需評估的內容作為合理缺項，不扣分）。分值100分。

2、藥品（含醫療器械，下同）質量狀況評估。以抽驗結果和藥品質量分析報告為依據，質量狀況。分值100分。

3、藥品安全群眾滿意度。通過發放問卷調查，群眾滿意度。分值100分。

4、企事業單位自查自評情況。依照《藥品安全專項整治自查整改情況表》，采取具體工作量化評分的方法，由區藥品安全協調領導小組參照各企業自查自評報告、按照評分標準內容檢查評分，并隨機抽查核實。各項評分匯總后，得出總評分，滿分100分。《自查自評情況表》中，企業不涉及的項目可做為合理缺項，在表中的“自查得分”中注明，其合理缺項分值要計入總分中。

以上4項評分加權匯總后，得出總評分，滿分100分，并根據各部門開展專項整治工作的突出成績和明顯不足，在總評分的基礎上可適當加減分，分值為±5分。最后得分95分以上為優秀，94－85分為良好，84－80分為合格。

六、工作安排

（一）20xx年8月5日前，結合轄區內實際情況，制訂藥品安全專項整治工作檢查評估實施方案。

（二）20xx年8月7日前，藥品經營企業、醫療機構等單位完成自查自評工作。

（三）20xx年8月8日前，組織開展轄區內的檢查評估工作，并形成藥品安全專項整治工作自查自評報告和工作總結，提交區政府。

專項治理自查工作總結4

根據縣紀委《新紀發〔215〕2號》文件要求，我局在本系統認真開展了對私設“小金庫”的`專項治理工作。現將具體情況匯報如下：

一、加強組織，認真領導

1、我局召集全體班子成員、二級機構負責人和會計、報賬員等相關人員，召開專題會議，傳達縣紀委文件，提高相關人員的認識。

2、成立專項治理領導小組：組長杜學政；成員：各二級機構會計和各二級機構報賬員、各二級機構負責人。

二、認真自查自糾，建立監督機制

根據縣紀委文件要求，我局首先開展了對私設“小金庫”的自查自糾工作，經過認真自查，發現我局不存在私設“小金庫”現象。各二級機構也不存在私設“小金庫”現象。經過自查，對各二級機構起到警示作用。同時，我們將建立長效監督機制，提高財務透明度，嚴防“小金庫”的出現。

今后，我們將嚴格落實財經紀律，管好、用好公私財物，杜絕違反財經紀律事件的出現

專項治理自查工作總結5

據國家、省、市關于涉企收費專項檢查文件精神和全市涉企收費專項檢查工作會議統一部署，我局印發了《瀘州市龍馬潭區發展和改革局關于轉發〈國家發展和改革委員會關于開展全國涉企收費專項檢查的通知〉的通知》(瀘龍發改價〔XX〕42號)文件，并結合龍馬潭區實際，制定涉企收費專項檢查工作方案，認真開展涉企收費檢查。現將涉企收費檢查工作情況報告如下：

一、認真安排、組織協調、開展專項檢查工作

我局高度重視涉企收費專項檢查工作，首先是安排組織檢查人員學習相關價格收費政策及價格法律法規，做到熟悉和正確把握政策，確保涉企收費專項檢查工作的順利開展。其次是擬定檢查工作方案，確定各階段工作重點、工作程序和工作實體要求。三是精心組織，落實專項檢查工作任務。確定由價格檢查股負責此項工作，局內相關職能股室協調配合，確保在規定時限內完成龍馬潭全區涉企收費檢查工作。

二、加強組織領導、確保檢查任務的落實

為做好涉企收費專項檢查工作，加強對檢查工作的組織領導，我局設立了涉企收費檢查組，由局長申波任組長，分管副局長胡永勝任副組長，價格檢查股、價格綜合股、價格認證中心人員為檢查組成員。

三、重點檢查、點面結合，認真查處涉企亂收費

(一)基本情況。

1、根據我區檢查工作時間及階段安排，我局于XX年12月至XX年6月，已檢查了龍馬潭區工商管理局及下屬個協、消協，區環保局及下屬環監站、環監大隊，交通運輸局，區住建局，區消防大隊,龍馬潭運管處，龍馬潭航務管理處和龍馬潭農商銀行等涉企收費單位。

2、已檢查的單位中，區住建局由市價格監督檢查局下查;龍馬潭運管處財務管理為報賬式，收費基礎資料在市上統管，由市上檢查;龍馬潭農商銀行現場檢查、收集資料程序已經結束，現正進行后期計算和分析匯總材料。

3、從檢查的情況看，龍馬潭區嚴格執行涉企收費政策，對涉企收費部門的收費監管達到預期效果，收費監管落到實處，體現在三個方面：一是收費單位嚴格做到憑(亮)證收費，收費公示上墻，接受社會監督;二是規范了收費專用票據的領取、使用和回收，健全完善了票據管理相關制度和措施;三是收費資金嚴格做到了“收支兩條線，專戶儲存，專款專用”。所涉金額已全額納入預算管理，進一步加強了對收費資金的監督管理力度。

(二)檢查發現的`問題

1、“收費票據填寫不規范”的問題。個別收費單位收費后填寫票據，沒有嚴格按照《收費許可證》載明的收費項目、標準等填寫，只籠統填寫收費總額，給檢查和審驗收費項目、標準帶來一定難度。

2、不按《收費許可證》規定的項目、標準收費的問題。

龍馬潭區航務管理處，存在不按《收費許可證》規定項目標準進行收費的問題。如：改變“護航費”計費方式和收費標準，采取與相關部門或施工單位協商確定護航費用金額的方式收取護航費，規避了發改、財政部門的監管。

專項治理自查工作總結6

根據宜昌市減負工作領導小組“關于認真落實《省政府開展涉企亂收費有關問題督查》xx通知”文件精神，我局結合黨的群眾路線教育活動，開展了涉企違規收費專項治理整治工作，走訪調研企業，收集企業反映的問題，認真開展自查自糾。現具體匯報如下:

一、領導重視。我區召開了涉企違規收費專項治理工作動員會，成立了涉企違規收費專項治理工作專班，部署專項治理工作，明確工作任務與責任。工作專班由我局牽頭，區商務局配合。我局明確了一名班子成員具體負責，配備工作人員具體抓。

二、制定工作方案。結合我區實際，制定了《我區開展涉企專項整治方案》，明確了治理范圍和內容。因涉企違規收費工作涉及面寬，難度大，我局將專項治理活動與黨的群眾路線教育實踐活動相結合，切實解決企業反映的突出問題。同時，充分調動各部門的職能作用，加強與各部門協同配合，共同研究解決涉企收費工作中的新情況、新問題。

三、突出工作重點。我局采取多種檢查方式，適時督促檢查活動，認真落實專項治理各項部署，確保了專項治理取得實效。

1、我局重點走訪了家工業企業，他們填寫xx-xx年來繳納的各種規費、稅金、罰款，企業均據實填報，反映沒有亂收費現象，相關部門的收費都是正常收費;區商務局重點走訪了4S店、煙花、菜市場、超市家企業，均反映沒有亂收費現象。

2、在調查中，區規模企業慧龍科技反映了國稅部門在xx年執行稅收政策中出現的一個問題，因部分運輸備注欄項目填寫不完全，國稅部門做出補交稅款和罰款處理萬元，企業對此處理有異議。我局配合市減負辦到企業實地調研，并將問題反映到市相關領導，xx月份市國稅稽查分局到企業就此問題和企業進行溝通，宣講政策，得到了企業的認同。此事得到妥善解決。

通過自查，我局沒有發現向企業亂收費、亂罰款、亂攤派費用的.現象，企業反映相關部門的服務工作做得比較到位，贏得了投資者的滿意。減輕企業負擔責無旁貸，我們將進一步加大監管力度，杜絕向企業亂收費、亂罰款、亂攤派費用的現象發生，用實際行動切實改善我區投資服務環境。