第一篇：崗位廉潔風險點排查是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作

崗位廉潔風險點排查

是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作新華網 發展論壇 出塵不染

崗位廉潔風險點排查是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作的一種新的載體和途徑。如何落實防范措施，才是真正的目的。

1、領導帶頭親自抓，落實責任是關鍵。要通過領導班子的嚴以律已，以身作則，達到“其身正、不令自行”的良好效果。一是領導要帶頭排查自身的風險點，查找自己的風險點，來帶動大家拋開顧慮，深入排查。二是成立廉潔風險點排查工作領導小組。做到了一把手負總責，一級抓一級，層層抓落實，做到權責統一，責任到人、到每一個部位，明確排查的時限，公開職權目錄，使排查工作有的放矢。三是領導要帶頭制定防控措施。

2、做好日常宣傳教育，事前預防是基礎。廉潔風險防范重在日常教育，利用廉潔風險排查活動為載體，增強日常教育的滲透力。在制度建設上，設立基層廉潔教育活動工作臺帳，制定工作規劃，完善工作制度。堅持每月一次黨員干部廉潔自律學習活動會議，寓教于文，寓教于樂；啟發引導干部職工在潛移默化中提升思想境界，以高尚的道德修養和心里素質，提高廉潔風險防控的能力。

3、完善和修訂制度，推進依法依規辦事是保證，從制度上有效降低腐敗的風險。

（靖宇縣紀檢委宣教室 陳漢國）

第二篇：公司廉潔風險點排查情況

廉潔風險防控工作排查情況

公司按照集團公司關于廉潔風險防控工作部署與要求，以“注重治本、注重預防、注重制度建設”的思想為指導，切實加強組織領導，規范權力運作流程，強化重點崗位監督，自上而下對公司各個部室、車間進行風險排查，逐步建立“崗位職責清晰，履職程序規范，防控措施具體，制度機制完善”的工作體系。降低了各個崗位的監管風險和廉潔風險，有效的推動了公司各項工作健康快速發展。現將重要崗位排查情況總結如下：

一、公司領導班子的廉潔風險點

1、重要人事任免： 1）任人唯親； 2）偏聽偏信；

3）德才表現掌握不準。

2、重大投資跟經營決策：

1）為謀取私利，提供虛假材料，造成“三重一大”決策失誤；

2）說情、打招呼，影響“三重一大”決策的公正性； 3）投資追風，造成決策失誤；

4）未報上級主管部門審核批準，通報并實施集體討論結果。

3、重大資金使用： 1）越權審批；

2）為謀取私利，提供虛假合同資料。

二、各部門經理及重要崗位廉潔風險點

1、綜合部經理廉潔風險點

1）對日常管理工作過程監督不規范、不及時； 2）對屬下工作人員教育、監管不嚴，導致不廉潔行為出現。

3）利用職權違反規定為自己、親友提供便利、謀取私利；

4）違反財務紀律，鋪張浪費； 5）違反廉潔自律規定的行為；

6）不嚴格執行干部任免有關規定，違規提拔干部。

2、發展部經理廉潔風險點

1）利用職權為本人。親友搞建設提供便利謀利，違反工程招標的相關規定，左右工程的招投標；

2）違反廉潔自律規定，接受建設單位、開發單位或施工單位吃請、賄賂；

3）不正確執行工作紀律，越權決定分管決策； 4）工程質量監督、工作檢查的管理工作； 5）沒有指定明確的施工組織計劃； 6）建筑企業資質審查不嚴格；

3、技術部經理廉潔風險點

1）項目建設管理、竣工驗收中監管不到位，造成資產損失；

2）設備驗收中把關不嚴，造成潛在隱患或使用壽命縮短；

3）對出具的技術資料審核不細致，出現差誤或者問題； 4）設備、物資管理不力，非正常損壞嚴重而影響正常生產；

5）不按照規定處置報廢資產，可能導致國有資產流失。

4、財務部經理廉潔風險點

1）可能違反財務管理制度，為部門、他人或對外單位，謀取私利，提供“方便”，導致不廉潔行為發生； 2）在業務環節中，可能存在資金審批計劃程序簡化，把關不嚴；

3）在業務環節中，可能存在違規改變資金用途，擴大是使用范圍；

4）可能存在履職不到位，違反財務管理制度，超越審批權限或虛報虛開現象；

5）可能存在利用職務之便，隨意套取現金、挪用、占用公款；

6）在財務管理中，把關不嚴，造成不合格發票入賬；

5、財務出納廉潔風險點 1）不按財務制度做賬，造成財實不符，盈虧不實； 2）在報賬時，不按照財務管理制度辦事。

3）財務管理不規范，存在做假賬、設立“小金庫”貪污公款的情況；

4）大額資金的使用不按規定，存在廉潔風險

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收據，空白支票等不廉潔行為；

6、營銷部經理廉潔風險點

1）出現回收貨款后不及時交回公司情況；

2）可能出現不遵守規定、怠于催收貨款導致出現呆壞賬的現象；

3）可能出現違反規定不簽訂合同或合同簽訂不嚴謹給公司造成損失的現象。

7、審計合規部經理廉潔風險點

1）沒有進行詳細的審前調查，在審計實施過程中不按編制的審計實施方案執行，工作不認真造成重大問題未發現，對審計發現的主要事實表述不清楚，規章制度運用不準確，不按規定與被審計單位核實相關審計事項，形成審計風險。

2）對單位主要負責人審計工作安排理解不到位，審計通知書和審計實施方案沒有按照正確的審計依據編制，在審計報告中，對經濟責任審計評價不當，形成的審計風險。3）內部審計制度不夠完善，使用內部審計人員判斷問題缺少依據，獲取正確審計意見的難度增加，形成審計風險。

4）收受被審計部門的賄賂、接受宴請或消費活動，造成審計過程把關不嚴，形成審計風險

5）審計工作保密制度落實不嚴，導致審計工作事項泄密，開成審計風險。

6）業務素質不高及工作經驗不足，導致的審計風險。

8、生產部經理廉潔風險點

1）在車間行政管理中，員工績效考核、員工培訓、干部提升等，均需提出具體意見，2）不遵守決策程序，可能發生一個人說了算，獨斷專行的武斷行為，導致決策失誤而造成重大損失。

3）

9、品管中心廉潔風險點

1）工作不認真造成重大質量問題，形成質量風險 2）質量檢驗人員收受供應商的賄賂、接受宴請或消費活動，造成質量檢驗過程把關不嚴，導致質量風險；

3）工作人員專業水平不高及工作經驗不足，導致的質量風險

第三篇：關于開展“崗位廉潔風險點”排查活動的實踐與思考

王西平：開展“崗位廉潔風險點”排查活動的實踐與思考

中國煤炭新聞網 2011-7-10 9:18:49論文專區

目前，我們井口正按照《桑樹坪礦開展廉潔風險防范管理工作實施方案》的要求，積極開展“崗位廉潔風險點排查”試點活動。為建立比較完善的廉政風險防控長效機制積累經驗和方法。如何用崗位廉潔風險點的排查，引導干部職工愛崗敬業、廉潔從業，是我們需要認真研究和探討的課題。本文結合我井在開展“崗位廉潔風險點”排查活動中的一些做法，談談自己的一些膚淺的認識和體會。

開展廉潔風險點排查工作的必要性

廉潔風險管理，是通過對管理人員在履行崗位職責、行使權力中面臨的以及潛在的廉潔從業風險進行識別、評估，采取針對性防控措施，做到潛在問題早防范，有了問題早發現，一般問題早糾正，嚴重問題早查處，最終使黨員領導干部和關鍵崗位人員不犯或少犯錯誤。首先，我們要認識到廉潔風險防范管理是黨風廉政建設領域又一重大實踐；是管理上的一種創新；是提高黨員干部的思想素質、從思想上筑牢拒腐防變堤防的治本之策。目的在于更好的健全預防腐敗工作長效機制，進一步增強我礦黨風廉政建設和反腐倡廉工作實效。其次，開展“廉潔風險點排查工作”是對黨員干部的保護和愛護。很多事實說明，許多腐敗問題的發生，是因為一些黨員干部警覺性不高、依法依規辦事的自覺性不強、或者管理和監控等機制體制不嚴密，位導致的。實施廉潔風險點排查工作，就是要通過人人查找風險、人人公開風險、人人制定防控措施，不斷強化風險意識，確保大家不犯錯誤或少犯錯誤。對我們的黨員干部起到保護作用。另外，廉潔風險點排查從維護職工利益方面著想，可以制止和預防虛報冒領、截留克扣職工工資獎金不良現象的發生，維護職工的合法權益；可以密切干群關系，調動職工的生產積極性，從而使職工的主人翁地位得到不斷提高。

開展廉潔風險點排查工作應把握的途徑和方法

開展“廉潔風險點”排查活動，要著力在擴大覆蓋面、提高全員參與性、增強滲透力上下工夫，要緊密聯系實際，注重實效，使廉潔風險從“幕后”走向“臺前”。

一是明確崗位，認真查。采用“自己查、群眾議、組室審、總支定”的方式，梳理、發現廉潔風險點。但是在查找風險點時，無異于把自己手中的權力，特別是一些為自己帶來方便的“潛規則”置于陽光之下。部分人顧慮很大，針對此情況，一要及時開展“廉潔風險點到底有沒有？”、“廉潔風險點怎么查？”等專題討論會。二要領導帶頭排查，主動公示，征求意見，帶動大家拋開顧慮，放下包袱，開動腦筋，打開思路，深入的進行排查。起到領導帶頭，人人認真排查的效果。

二是對照崗位，深入查。廉潔風險由崗位而產生。理清工作崗位，明確工作職責，是查找廉政風險點的前提。將廉潔風險劃分為思想道德風險、崗位職責風險和制度機制風險三類。按照三類風險，排查廉潔風險點。從人、財、物等處置權的關鍵崗位、關鍵環節開始排查。讓每一位干部職工根據自己所在的工作崗位，采取自查為主，互查為輔的方式，但是考慮到如果每個人自行查找風險點，就有可能走向“兩個極端”。一是千篇一律。二是崗位多面廣，沒有標準，無從下手。我們結合井口實際，細化崗位查找項目、標準，可比照不同崗位，對號入座。全面客觀的分析查找日常工作中潛在的工作責任風險點。

三是按照崗位，填寫崗位廉政風險表。填寫《部門（單位）職能職責登記表》。《個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表》、《單位（部門）廉政風險點查找及防控措施登記表》，對廉潔風險點查找和填表不深入、不全面、不準確的，要一律予以退回并重新梳理查找填寫，切實保證風險排查質量。

四是按照崗位，完善制度。首先，全面公示每個崗位的職責及相應的授權依據，接受職工群眾監督。其次，結合崗位職責，制定具體的運行流程圖。再次，以具體流程為線，梳理流程中可能發生風險的節點，一一制定相應的措施，從而形成以崗位職責為點、以具體業務流程為線、以制度建設為面的有效防控模式。

開展廉潔風險點排查工作的思考

崗位廉潔風險點排查是新形勢下開展黨風廉政建設和反腐敗工作的一種新的載體和途徑。如何落實防范措施，才是真正的目的。

1、領導帶頭親自抓，落實責任是關鍵。要通過領導班子的嚴以律已，以身作則，達到“其身正、不令自行”的良好效果。一是領導要帶頭排查自身的風險點，對照《準則》中的8個方面，52個不準，查找自己的風險點，來帶動大家拋開顧慮，深入排查。二是成立廉潔風險點排查工作領導小組。做到了一把手負總責，一級抓一級，層層抓落實，做到權責統一，責任到人、到每一個部位，明確排查的時限，公開職權目錄，使排查工作有的放矢。三是領導要帶頭制定防控措施。按照《桑樹坪礦廉潔風險防范管理工作實施方案》的要求，領導帶頭制定和完善制度，規范了工作流程，強化制度考核。

2、做好日常宣傳教育，事前預防是基礎。廉潔風險防范重在日常教育，利用廉潔風險排查活動為載體，增強日常教育的滲透力。在制度建設上，設立基層廉潔教育活動工作臺帳，制定工作規劃，完善工作制度。堅持每月一次黨員干部廉潔自律學習活動會議，寓教于文，寓教于樂；在硬件投入上，設立區隊廉潔文化建設管理牌板，建立廉潔文化建設讀書角,懸掛大幅標語，公示單位書記、隊長廉潔承諾、格言及區隊黨政班子成員集體承諾，來啟發引導干部職工在潛移默化中提升思想境界，以高尚的道德修養和心里素質，提高廉潔風險防控的能力。

3、完善和修訂制度，推進依法依規辦事是保證。我們制定和完善了《黨風廉政建設管理制度》《黨員領導干部廉潔自律的規定》《黨風廉政建設相關制度及規定》等20多項管理制度。做到用制度管人、管事、管權。特別是牽扯到職工利益方面的工資分配、區隊重大決策等方面，要求集體決策，避免個人決策的失誤。從制度上有效降低腐敗的風險。

總的來說，在廉潔風險點排查活動中，我們要通過“查”，引導干部職工能有效識別工作中潛在的廉潔風險，知道自己所在崗位風險點在哪里；通過“防”，探索出廉潔風險的防范模式，知道怎樣防范，措施是什么；通過“控”，把監督機制貫穿于具體工作中，知道“越規”以后的責任后果，建立不敢違紀的警示防線。切實增強自我防范風險意識，提高抵抗風險能力。實現化“風險點”為“安全點”的目標。

第四篇：關于組織開展廉潔風險點梳理排查工作的實施方案

關于組織開展廉潔風險點梳理排查工作的實施方案為深入貫徹落實黨的十八大精神和中共中央《建立健全懲治2013-2017年工作規劃》，進一步加強廉潔風險防控，把構建懲治和預防腐敗體系建設與經營管理工作、崗位職責履行緊密結合起來，切實加強對有限責任公司（以下簡稱“公司”）重點業務領域、重要工作環節及關鍵崗位的有效監控和規范管理，通過查找出業務工作中的廉潔風險點，針對性地制定防控措施，建立起反腐倡廉建設與業務之間的關聯機制，完善制度、強化監督，根據集團2014年組織開展廉潔風險點梳理排查工作的通知，制定廉潔風險點梳理排查工作方案如下：

一、總體要求

（一）指導思想及工作目標

以堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防” 的反腐倡廉工作方針，緊緊抓住管理工作中容易滋生腐敗的關鍵崗位、核心業務、重點部位和環節，以制約和監督權力運行為核心，以經營管理工作中崗位風險控制為基礎，以完善制度、加強監督為重點，通過梳理業務工作流程、排查廉潔風險點、評定風險等級、制定防控措施，完善相關制度，逐步構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的風險防控機制。

（二）主要實施范圍和工作方案

1.實施范圍

此次廉潔風險點梳理排查工作范圍包括：公司所屬各部門、各部門負責人；掌管人權、財權、物權、事權的關鍵崗位負責人，及其他崗位人員。為了確保公司廉潔風險排查防控工作的落實，建立公司廉潔風險排查防范工作領導小組（以下簡稱領導小組），負責組織實施、監督指導和檢查考核，并履行好其領導職責。具體組成如下：

組長：

成員：2.廉潔風險排查工作方案

由領導小組牽頭，組織填寫廉潔風險排查防控管理情況統計表，各成員安排監督所在部門開展廉潔風險點梳理排查工作。

二、主要任務、實施步驟和主辦部門

（一）廉潔風險點梳理排查

包括繪制流程圖、排查廉潔風險點、評定風險等級、制定防控措施、確認責任主體等。主要業務工作流程圖和風險點排查分工如下：資產管理流程等運營相關由部負責；金融產品投資業務流程、集中采購流程和費用支出審批流程

由負責；投資業務流程由部牽頭負責，部、部配合完成；人事任免流程由人力資源部負責。

主辦部門：

各項工作具體實施步驟如下：

1.完善和修改工作流程圖

按以上各業務主辦部門，梳理主要工作，明確工作運行程序和權力運行軌跡，對去年的工作過程流程圖進行完善和修改。

2.全面排查廉潔風險點

各部門根據繪制的流程圖排查廉潔風險點，描述其主要表現形式，確定風險涉及部門或崗位，主要針對容易發生問題的重點領域、關鍵崗位、薄弱環節，認真查找可能發生的風險點，并如實填寫到廉潔風險點自查及防控措施登記表中。

當梳理排查廉潔風險點時，應結合公司工作實際情況，重點查找“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排、及大額資金使用）方面容易產生腐敗行為的廉潔風險內容及表現形式。各部門針對本部門職能和權限情況，查找工作程序、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉潔風險內容及表現形式，并認真分析、細化風險的內容和表現形式。

3.評定風險等級

根據風險表現形式、形成原因、發生機率、可能造成的危害及影響程度等，劃分風險等級，將廉潔風險分為高、中、低三個等級。其中：

?“高”風險。表示風險最高、危害程度最大的風險級別，涉及“三重一大”事項、人、財、物等，一旦發生問題，將產生嚴重的社會影響、經濟影響及企業聲譽影響的風險。

?“中”風險。表示風險比較高、危害程度較大的風險級別，不直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利，一旦發生問題，會在一定范圍內造成影響的風險。

?“低”風險。表示有風險、危害程度一般的風險級別，不涉及人、財、物等權力，工作內容比較公開透明的，一旦發生問題，造成影響程度較低，在單位內部通過一定手段能夠很快解決的風險。

4.制定完善防控措施

針對廉潔風險點和風險等級，依據法律法規、政策規定、規章制度、工作職責等，以加強教育、健全制度、規范執行、強化監督、嚴厲懲處等為主要內容，制定有針對性、可操作性、具體管用、切實可行的防控措施。

5.確認責任主體

根據查找出的廉潔風險點，結合工作流程、環節的具體責任人，確定各風險點的責任主體，加強監督防范，確保責任得到落實。

公司領導小組要對廉潔風險點排查工作加強指導，各相關部門要高度重視、切實組織好業務工作廉潔風險點梳理排查工作，將其作為強化廉潔風險防控機制建設的重要內容。

（二）對照檢查梳理制度

針對梳理排查出的廉潔風險點及提出的防控措施，與公司相關制度進行對照檢查，梳理出制度規定未覆蓋的風險點或未涉及的防控措施，加大對風險點的監控與防范力度，促進有關制度和管理辦法的完善與執行。

主辦部門：

（三）根據梳理排查情況組織抽查

由綜合運營部（基于綜合運營部為負責內控審計的部門）組織對相關業務項目、人事任免事項等流程檔案資料進行抽查，檢查相關業務流程是否按照有關制度規定執行，業務流程中廉潔風險點是否按照制度規定進行有效防控；相關制度是否覆蓋梳理出的業務流程廉潔風險點、防控措施等。抽查完成后提交抽查結果和情況報告。

主辦部門：

（四）修訂完善制度

針對梳理出的制度規定未覆蓋的風險點或未涉及的防控措施，根據實際工作情況對相關制度進行修訂或新訂，促進公司系統懲治和預防腐敗體系的健全完善，從而達到增強反腐倡廉建設的整體性、協調性、系統性、實效性，為公司各項業務持續發展提供有力的保障。

主辦部門：

第五篇：開展廉政風險點排查工作匯報

我處認真開展廉政風險點排查工作

為進一步加強反腐倡廉力度，確實做好就業再就業與失業保險工作，我處積極開展廉政崗位風險排查，取得了顯著的效果。

一是通過開展有針對性的崗位廉政教育活動，使全體工作人員進一步明確崗位職責，從根本上轉變工作作風，提高工作效率和服務水平，不斷強化廉政意識，提高抵御風險的能力，做到公正廉潔。

二是按照“明確崗位職責、查找崗位風險點、梳理教育內容、設計崗位教案、落實教育措施”的要求狠抓落實。通過崗位廉政教育，進一步建立健全各項制度，把崗位廉政教育貫穿于就業再就業和失業保險的各項工作中。

三是要把推進內控機制建設、加強廉政風險防范工作作為黨風廉政建設重中之重，從思想上充分認識推進內控機制建設、加強廉政風險防范工作的重要性。我處通過摸底調查、查找崗位廉政風險點，對查找出的廉政風險點進行綜合分析，制定防范措施。

四是緊緊圍繞“思想道德、崗位職責、業務流程、體制機制和外部環境”等可能發生腐敗行為的重要環節，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，對查找出的風險點由領導班子進行嚴格審查、閱批簽字。

二0一0年十一月二十五日