第一篇：證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

自律承諾書

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：

第一條 內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（三）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（四）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

（五）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

（六）不買賣所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。

（八）在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

（九）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《推薦掛牌規(guī)則》）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的公司掛牌報(bào)價(jià)，并對此承擔(dān)責(zé)任。

（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立 1

項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。

（三）按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。

（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

第三條 信息披露督導(dǎo)：

（一）依據(jù)《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》的規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。

（二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。

（三）嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。

第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓：

（一）誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，對不宜參與報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。

（二）保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。

（三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益，并對此承擔(dān)責(zé)任。

第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）投資者開戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。

（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

（三）依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施。

第六條 其他：

（一）積極配合協(xié)會(huì)對本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。

（二）根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

（三）做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

年月日

第二篇：《證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書》

證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。

五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。

六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會(huì)議，對申請掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。

十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

第三篇：報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：

證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)承諾如下：

第一條 內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市 股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點(diǎn) 辦法》”）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員； 由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證 書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)

會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（三）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

（四）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范 機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保 只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。

（六）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息 披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

（七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

（八）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公 司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。

（九）在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大 事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。

（十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。

第二條 推薦掛牌：

（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上 市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履 行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限 公司掛牌報(bào)價(jià)，并對此承擔(dān)責(zé)任。

（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立 項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開展盡職調(diào)查前，將項(xiàng)目小 組成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)協(xié)會(huì)備案。

（三）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌 公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào) 查報(bào)告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制 定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。

內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動(dòng)情況及時(shí)向 協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。

（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦 掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成 員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大 遺漏。

（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。

（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

第三條 信息披露督導(dǎo)：

（一）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》等 規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

（二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對擬披露 或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措 施。

（三）嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，辦理掛牌公司股份的暫停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報(bào)價(jià)工作。

第四條 代理投資者進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓：

（一）誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者

報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財(cái)務(wù)狀況和投資需求，向其充分揭示 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

對不符合《試點(diǎn)辦法》規(guī)定的自然人投資者，不與其簽署代理報(bào) 價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。與自然人投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，告知其只能 買賣其所持股份的掛牌公司股份，不得買賣其持股公司外其他掛牌公 司股份。

（二）保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相 關(guān)信息的服務(wù)。

（三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備及人員等 業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益，并對此承擔(dān)責(zé)任。

（四）接受自然人投資者委托前，將投資者信息與證券登記結(jié)算 機(jī)構(gòu)發(fā)送的股份結(jié)算信息庫中投資者信息進(jìn)行匹配。匹配不符的，不 接受該自然人投資者的買賣委托。

第五條 投資者風(fēng)險(xiǎn)提示：

（一）投資者開戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書和代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風(fēng)險(xiǎn)予以特別關(guān)注,使其充分了解報(bào) 價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)其已認(rèn)真閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并要求 投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽名。

（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。

（三）依據(jù)代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時(shí)出現(xiàn)的異常 投資行為或違規(guī)行為，及時(shí)提出警示，并采取必要措施。

第六條 其他：

（一）積極配合協(xié)會(huì)對本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查，不進(jìn)行阻 撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會(huì)的整改要求。

（二）根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

（三）做好協(xié)會(huì)要求的其他相關(guān)工作。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會(huì)的監(jiān)督管理，并對 此承擔(dān)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

年月日

第四篇：證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書

全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。

四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。

六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對此承擔(dān)責(zé)仸。

承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：

第五篇：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓

主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的通知

中證協(xié)發(fā)[2002]194號

各會(huì)員證券公司：

為方便投資者轉(zhuǎn)讓退市公司股份，我會(huì)擬適當(dāng)增加主辦券商數(shù)量，為此制定了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)，現(xiàn)予發(fā)布。

結(jié)合退市公司數(shù)量和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r，我會(huì)將從2002年11月30日前提交從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請，且符合《辦法》規(guī)定條件的綜合類證券公司中，選取2001凈資產(chǎn)與凈資本之和排序在前12名的申請人，給予從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。另外，我會(huì)將按照《辦法》的要求，對現(xiàn)有6家主辦券商進(jìn)行規(guī)范。

同時(shí)，為規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，我會(huì)編制了主辦券商開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的文件標(biāo)準(zhǔn)文本(見附件)，請主辦券商參照執(zhí)行。

特此通知

證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券公司從事代辦非上市股份有限公司（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓公司”）股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，促進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）申請證券公司從事代辦股份 轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格（以下簡稱“業(yè)務(wù)資格”）。未取得業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第三條本辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商（以下簡稱“主辦券商”），是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。



第二章 業(yè)務(wù)范圍

第四條 主辦券商業(yè)務(wù)分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

第五條 主辦業(yè)務(wù)包括：

（一）對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法 規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；

（二）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提 交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；

（三）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在 掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重 大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和 協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；

（五）對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng) 立即報(bào)告協(xié)會(huì)；

（六）根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（七）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第六條 代辦業(yè)務(wù)包括：

（一）開立非上市股份 有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；

（二）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；

（三）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

（四）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（五）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第三章 業(yè)務(wù)資格申請條件

第七條 證券公司申請業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

（一）具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；

（二）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營一年以上；

（三）同時(shí)具 備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；

（四）最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；

（五）經(jīng)營穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；

（七）最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意 見或拒絕發(fā)表意見；

（八）設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有 資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；

（九）具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理；

（十）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

（十一）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；

（十二）協(xié)會(huì) 要求的其他條件。

第四章 業(yè)務(wù)資格申請程序

第八條 申請業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡稱“申請人”）應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列文件：

（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請；

（二）證 券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表；

（三）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；

（四）《經(jīng)營證券業(yè)務(wù) 許可證》復(fù)印件；

（五）《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資 格的批文復(fù)印件；

（六）協(xié)會(huì)會(huì)員證書復(fù)印件；

（七）最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；

（八）公司章程；

（九）公司前十名股東情況說明；

（十）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明；

（十一）營業(yè)部家數(shù)和布局的說明；

（十二）公司網(wǎng)上證券交易的情況說明；

（十三）公司代辦股份轉(zhuǎn) 讓業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；

（十四）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的公司級計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的說明；

（十五）協(xié)會(huì)要求的其他文件。上述所提交材料中的有關(guān)復(fù)印件應(yīng)加蓋公司公章。

第九條 協(xié)會(huì)自受理申請文件之日起，根據(jù)本辦法對申請文件進(jìn)行復(fù)核。如協(xié)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，則申請人自動(dòng)取得從事代辦股 份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)預(yù)備資格（以下簡稱“預(yù)備資格”）。如協(xié)會(huì)認(rèn)為申請文件內(nèi)容不完整，申請人應(yīng)提交補(bǔ)充材料，受理文件時(shí)間自協(xié)會(huì)收 到補(bǔ)充材料的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。

第十條 取得預(yù)備資格的申請人，應(yīng)根據(jù)要求做好機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位申請、股份登記結(jié)算安排以及技 術(shù)系統(tǒng)測試等準(zhǔn)備工作。

第十一條 申請人應(yīng)逐項(xiàng)落實(shí)前條所列事項(xiàng)，完成準(zhǔn)備工作后，向協(xié)會(huì)提交報(bào)告。協(xié)會(huì)對申請人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，授予業(yè) 務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書（以下簡稱“資格證書”）。

第十二條 協(xié)會(huì)對獲得業(yè)務(wù)資格的申請人在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告后，申請人方可開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第五章業(yè)務(wù)資格管理

第十三條 資格證書有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前三個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)提出申請 并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開展情況和協(xié)會(huì)要求的其他文件，經(jīng)協(xié)會(huì)復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。

第十四條 主辦券商由于公司經(jīng)營狀況變化不再具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格條件，但不影響正常經(jīng)營的，協(xié)會(huì)給予六個(gè)月的寬限期，寬限期 內(nèi)主辦券商應(yīng)不再推薦公司掛牌、不再為投資者開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。主辦券商在寬限期內(nèi)如重新具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)資格條件的，可向協(xié)會(huì)提出申請，核準(zhǔn)后可恢復(fù)全部業(yè)務(wù)。

第十五條 協(xié)會(huì)建立對主辦券商的考核制度，對主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)記錄、定期和不定期檢查，依據(jù)記錄和檢查結(jié)果評定主 辦券商信譽(yù)等級，評級結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。

第十六條 主辦券商存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止其業(yè)務(wù)資格：

（一）申請文件存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本辦法第七條規(guī)定的條件，但本辦法第十四條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期內(nèi)未能具備業(yè)務(wù)資格條件；

（五）存在重大違 法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。主辦券商因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消業(yè) 務(wù)資格的，協(xié)會(huì)將在其被取消業(yè)務(wù)資格之日起的12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請。

第十七條 為保證代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，主辦券商應(yīng)與另一家具備業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂協(xié)議，約定其為副主辦券商。當(dāng)出現(xiàn)前條 規(guī)定的情形時(shí)，主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至副主辦券商。

第十八條 主辦券商向副主辦券商轉(zhuǎn)移代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)在出現(xiàn)本辦法

第十六條規(guī)定的情形后三個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況應(yīng)在協(xié)會(huì)指定的 時(shí)間內(nèi)完成。第十九條 主辦券商存在下列情形之一的，不得從事該股份轉(zhuǎn)讓公司的主辦業(yè)務(wù)：

（一）主辦券商持有股份轉(zhuǎn)讓公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）股份轉(zhuǎn)讓公司持有主辦券商百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）主辦券商前十名股東中任 何一名股東為股份轉(zhuǎn)讓公司前三名股東之一；

（四）主辦券商與股份轉(zhuǎn)讓公司之間存在其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五章 附則

第二十條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

第二十二條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：《證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表》 附件二：《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》

附件三：《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》

附件四：《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書》

附件五：《股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》