第一篇：C12030 新股詢價和申購業(yè)務自律管理工作簡介 (100分)

一、單項選擇題

1.2012年，（）發(fā)布后，主承銷商可以自主推薦經驗比較豐富的個人投資者參與網下詢價配售。

A.《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》

B.《關于深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》

C.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

D.《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》

2.2012年，推薦類詢價對象中新出現(xiàn)的類型是（）。

A.股權投資公司

B.個人投資者

C.綜合性投資公司

D.基金管理公司

二、多項選擇題

3.在詢價對象及其自律管理工作中，新股詢價行為的自律要求包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.設置專項合規(guī)管理制度，禁收禮品

B.認真研讀發(fā)行人招股說明書

C.投資決策小組制度，報價評估

D.已設置行業(yè)研究員或有較深入研究

4.在詢價對象及其自律管理工作中，詢價對象的禁止行為包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.發(fā)行人、主承銷商或其他詢價對象協(xié)商抬高或壓低新股價格

B.提交有效報價或申購要約后應繳款未繳款

C.所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網下申購

D.所屬同一配售對象網上網下同時申購單一新股項目

5.在詢價對象及其自律管理工作中，按照會員管理辦法的相關規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對主承銷商可以采取的紀律處分措施包括（）。（本題有超過一個的正確選項）

A.一定期限內不受理其推薦類詢價對象名單的報備

B.暫停部分會員權利

C.公開譴責

D.行業(yè)內通報批評

三、判斷題

6.根據2012年新股詢價和申購業(yè)務開展情況，證券公司是新股業(yè)務中穩(wěn)定的參與者。（）

正確

錯誤

7.自《關于首次公開發(fā)行股票詢價對象及配售對象備案工作有關事項的通知》發(fā)布之日起，停止受理一級債券型證券投資基金和集合信托計劃成為新股配售對象的備案申請。（）

正確

錯誤

8.按照新股詢價行為的自律要求，詢價對象在提交報價時須雙崗復核。（）

正確

錯誤

9.2012年 1至7月，新股發(fā)行的數量與募集資金規(guī)模呈持續(xù)萎縮狀態(tài)。（）

正確

錯誤

10.首次完成常規(guī)類詢價對象備案的機構，需接受協(xié)會展業(yè)培訓后方可展業(yè)。（）

正確

錯誤

第二篇：xx財務公司新股詢價與申購業(yè)務自查報告

XX公司新股詢價與申購業(yè)務自查報告

日前，我司接到協(xié)會《關于對新股詢價與申購業(yè)務進行自查的通知》。我司按《通知》要求，組織了對新股詢價與申購業(yè)務的自查活動，并由公司投資部負責組織并牽頭自查工作，嚴格落實通知要求的精神。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、內控制度方面。公司投資部設有投資部經理、交易員等多個崗位，且具有明確的崗位職責。公司在日常參與IPO詢價、發(fā)行工作時嚴格遵照公司有價證券投資業(yè)務管理辦法和實施細則規(guī)定的流程制度，公司合規(guī)部、風險管理部全程監(jiān)控IPO詢價過程。

二、業(yè)務培訓方面。公司一貫重視對于從業(yè)人員的法規(guī)、業(yè)務和職業(yè)道德培訓。公司采取定期、不定期的組織各個崗位員工進行相關方面的學習。業(yè)務培訓機制較為完備。公司所有參與IPO詢價的業(yè)務人員均參加過上交所、深交所組織的新股發(fā)行網下申購電子化業(yè)務相關培訓。

三、信息技術建設方面。公司從事新股詢價和參與申購業(yè)務時設有專用計算機設備，并有專門交易員負責操作。申購、報價使用的加密設備在日常由投資部經理保留，使用時由投資部經理授權交易員使用。完成報價、申購過程中，由投資部經理實時監(jiān)控審核報價、申購結果。

四、業(yè)務操作方面，我司自2009年6月19日以來參與了四川成渝、中國建筑、光大證券、中國中冶、中國國旅五只新股的詢價，并參與了四川成渝、中國建筑、光大證券、中國國旅的4次申購（中國中冶因初步詢價報價低于申購價格區(qū)間而未參與）。在此期間：

1、公司不存在詢價報價高于定價區(qū)間下限或發(fā)行價格而未參與網下申購行為；

2、公司不存在網下申購數量低于詢價報價承諾的申購數量的行為；

3、公司不存在已參與往下報價、申購、配售的配售對像又參與同支新股的網上申購行為；

4、公司不存在參與網上申購的配售對象使用一個以上的賬戶進行通知新股的網上申購行為；

5、公司不存在被主承銷商確定無效申購的其他行為；

6、公司不存在報價或報價上線高于發(fā)行價格100%的行為。

xx公司

2009-10-12

第三篇：首次公開發(fā)行股票詢價和網下申購業(yè)務實施細則

（2012年9月7日發(fā)布）

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票（以下簡稱首發(fā)股票）的詢價和網下申購業(yè)務，確保首發(fā)股票發(fā)行承銷工作的有序開展，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法（2012年修訂）》（以下簡稱《承銷辦法》）的相關規(guī)定，制定本細則。

第二條 本細則的適用對象包括：

（一）擔任首發(fā)股票項目主承銷商的證券公司（以下簡稱主承銷商）；

（二）參與首發(fā)股票網下發(fā)行業(yè)務的詢價對象，包括常規(guī)類詢價對象和推薦類詢價對象。

第三條 協(xié)會依據《承銷辦法》及本細則的相關規(guī)定，對主承銷商及詢價對象實施自律管理。

第二章 常規(guī)類詢價對象的備案

第四條 常規(guī)類詢價對象是指經相關監(jiān)管部門批準，依法設立并符合《承銷辦法》規(guī)定條件的證券公司、基金公司、財務公司、保險公司、信托公司以及合規(guī)境外機構投資者。

第五條 常規(guī)類配售對象是指常規(guī)類詢價對象管理并符合《承銷辦法》規(guī)定范圍，可參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務的自營投資賬戶或證券投資產品，包括:

（一）經批準募集的證券投資基金；

（二）全國社會保障基金；

（三）證券公司證券自營賬戶；

（四）經批準設立的證券公司集合資產管理計劃；

（五）信托公司證券自營賬戶；

（六）財務公司證券自營賬戶；

（七）經批準的保險公司或者保險資產管理公司證券投資賬戶；

（八）合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶；

（九）在相關監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金；

（十）經中國證監(jiān)會認可的其他證券投資產品。

每個常規(guī)類配售對象應當指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶，參與首發(fā)股票網下申購業(yè)務。

第六條 申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機構應向協(xié)會提交備案申請材料，在協(xié)會完成備案后可參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務。

第七條 申請成為常規(guī)類詢價對象或增加配售對象的機構向協(xié)會提交的備案文件包括下列內容：

（一）申請機構關于符合《承銷辦法》第七、八條相關條件的說明函。

（二）申請機構關于接受詢價對象相關監(jiān)管和自律管理的承諾函，包括以下必備內容：

1、自覺遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及詢價制度的相關規(guī)定；

2、保證詢價對象備案文件的真實性；

3、參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務應以專業(yè)知識和從業(yè)經驗為基礎，誠實守信、勤勉盡責；

4、接受協(xié)會的自律管理；

5、接受并積極配合監(jiān)管部門依法就首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務有關事宜進行的調查；

6、如果違反上述承諾，愿意承擔由此引起的相關責任，并接受相關處罰。

（三）詢價對象業(yè)務聯(lián)系人信息，包括姓名、辦公電話、手機、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼。

（四）配售對象指定賬戶信息，包括自營賬戶或證券投資產品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經備案，不得隨意變更。

（五）詢價對象資質證明文件，包括工商營業(yè)執(zhí)照副本復印件，自有資金具備投資A股資格的證明文件復印件或可開展客戶資產管理業(yè)務的資格證明文件復印件。

（六）配售對象資質證明文件，其中以下類別證券投資賬戶分別需要提交：

1、經批準募集的證券投資基金：基金募集設立的批復復印件，基金備案確認函復印件，驗資報告復印件，基金合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

2、全國社會保障基金：社保基金組合資產規(guī)模說明函，社保基金組合投資管理合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

3、證券公司證券自營賬戶：可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

4、經批準設立的證券公司集合資產管理計劃：資產管理計劃募集設立批復或備案回執(zhí)復印件，驗資報告復印件，資產管理計劃管理合同復印件，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

5、信托公司證券自營賬戶：可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

6、財務公司證券自營賬戶：可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

7、經批準的保險公司或者保險資產管理公司證券投資賬戶：保險產品的批復或備案回執(zhí)復印件，可用于投資權益類證券的資金規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件，屬于受托代理投資業(yè)務的，應提交委托代理合同復印件。

8、合格境外機構投資者管理的證券投資賬戶： A股投資額度的說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

9、在相關監(jiān)管部門備案的企業(yè)年金基金：企業(yè)年金確認函復印件，企業(yè)年金組合的資產規(guī)模說明函，上海、深圳市場證券賬戶卡復印件。

第八條 常規(guī)類詢價對象管理的證券投資產品在招募說明書、投資協(xié)議（合同）等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級市場價差為目的申購首發(fā)股票的，協(xié)會不受理其相關證券投資產品的配售對象備案申請。

第三章 推薦類詢價對象的備案

第九條 除常規(guī)類詢價對象外，主承銷商還可自主推薦部分機構投資者和個人投資者作為推薦類詢價對象，參與本公司主承銷首發(fā)股票項目的詢價和網下申購業(yè)務。主承銷商自主選定推薦類詢價對象名單，同時確定詢價對象指定配售對象名單。

第十條 主承銷商應當設定明確的推薦類詢價對象條件，建立審核決策機制、日常培訓管理機制和定期復核制度，確保詢價對象的甄選、確定和調整符合內部規(guī)則和程序。主承銷商還應針對個人投資者的推薦工作建立專項合規(guī)管理制度，避免由于各類關聯(lián)關系所引發(fā)的不正當關聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為，保證個人投資者參與網下發(fā)行業(yè)務的獨立性。

第十一條 主承銷商應當按照既定的條件和流程選定推薦類詢價對象，相關名單向協(xié)會備案前應經公司級相關決策委員會審議通過。

第十二條 主承銷商設定推薦機構投資者的條件，應當包括但不限于以下幾方面：

（一）最低注冊資本；

（二）資產管理規(guī)模；

（三）專業(yè)技能；

（四）投資經驗；

（五）市場影響力；

（六）合規(guī)管理和風險控制水平；

（七）信用記錄。

被推薦的機構投資者應當是依法設立的企事業(yè)單位，用于投資的資金來源應當合法合規(guī)。符合主承銷商設定基本條件的前提下，應當優(yōu)先考慮投資經驗豐富、研究能力較強、資質過硬且具有長期持股投資偏好、尤其是與發(fā)行人存在長期戰(zhàn)略合作關系的機構投資者。

第十三條 如機構投資者指定的證券投資產品發(fā)生本細則第八條所述情形的，主承銷商不得推薦其參與首發(fā)股票網下發(fā)行業(yè)務。

第十四條 主承銷商設定推薦個人投資者的條件，應當包括但不限于以下幾方面：

（一）投資資金規(guī)模；

（二）專業(yè)技能；

（三）投資經驗；

（四）信用記錄；

（五）投資偏好；

（六）抗風險能力。

被推薦的個人投資者應當具備5年以上A股投資經驗，無違法違規(guī)記錄，其用于投資的資金應確系自有資金，主承銷商應對其投資資金來源的合法性進行核查。

在選擇個人投資者時，主承銷商應當優(yōu)先選擇具有豐富投資經驗、其投資資金規(guī)模與首發(fā)股票網下申購業(yè)務的特性相適應、且與本單位具有長期合作關系并相互了解的自有客戶。

第十五條 每個承銷項目主承銷商可推薦不多于20名機構投資者、10名個人投資者成為推薦類詢價對象；承銷項目的發(fā)行數量超過4億股的，可推薦不多于40名機構投資者、10名個人投資者成為推薦類詢價對象。每個詢價對象應指定1個配售對象，每個配售對象應指定2個證券賬戶（上海、深圳市場各1個）和1個銀行資金賬戶。詢價對象為個人投資者的，其銀行資金賬戶應為本人自有銀行資金賬戶。

第十六條 主承銷商應向協(xié)會備案公司內部推薦規(guī)則和推薦類詢價對象名單。具體備案內容包括：

（一）推薦規(guī)則包括但不限于推薦條件、審核規(guī)程、決策程序、日常培訓管理、定期復核制度以及合規(guī)管理制度等方面內容。

（二）主承銷商報備推薦類詢價對象名單時，應包含以下文件和信息：

1、推薦類詢價對象名單及其管理的配售對象名單；

2、公司級相關決策委員會就推薦名單的有關書面決議；

3、推薦類詢價對象相關信息明細，其中，機構投資者

包括各詢價對象業(yè)務聯(lián)系人信息、各配售對象指定賬戶信息；個人投資者包括個人聯(lián)系信息、個人指定自有賬戶信息。

詢價對象業(yè)務聯(lián)系人信息包括聯(lián)系人姓名、辦公電話、手機、傳真電話、電子信箱、辦公地址、郵政編碼，詢價對象為個人投資者的，還需提供其本人的長期居住地址和有效身份證件號碼。

配售對象指定賬戶信息包括自營投資賬戶或證券投資產品的名稱、指定證券賬戶信息（包括上海、深圳市場證券賬戶名稱、賬戶號碼）和指定銀行資金賬戶信息（包括開戶銀行名稱、資金賬戶名稱、資金賬戶號碼、開戶銀行聯(lián)行行號）。指定賬戶一經報備，不得隨意變更。

第十七條 主承銷商可對公司內部推薦規(guī)則內容和推薦類詢價對象名單進行調整，相關變更備案工作按照以下要求進行：

（一）主承銷商內部推薦規(guī)則做出調整的，應于5個工作日內向協(xié)會備案變更文件。

（二）因擬發(fā)行項目需要變更推薦類詢價對象名單的，主承銷商應最晚于招股意向書刊登之前1個工作日向協(xié)會提交變更備案申請及相關文件。變更文件和信息的要求見第十六條第（二）項。

（三）詢價對象業(yè)務聯(lián)系人信息或指定賬戶信息發(fā)生變更時，主承銷商應在相關事項發(fā)生后隨時向協(xié)會申請變更備案。

第四章 首發(fā)股票網下發(fā)行業(yè)務信息的備案

第十八條首發(fā)股票項目的發(fā)行承銷工作完成后，主承銷商應就該項目發(fā)行承銷工作的基本信息、詢價對象報價信息、網下配售信息以及詢價對象在報價與申購業(yè)務中出現(xiàn)的禁止行為和異常行為信息向協(xié)會備案。

第十九條 報價與網下申購業(yè)務中的異常行為是指詢價對象在開展報價與網下申購業(yè)務時出現(xiàn)的不符合正常業(yè)務邏輯、或者不符合職業(yè)操守,但尚未違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定以及自律規(guī)則的行為,例如在網下發(fā)行電子平臺隨意變更報價、報價缺乏邏輯一致性等行為；禁止行為的具體情形見第七章。

第五章 備案文件的受理

第二十條 協(xié)會受理常規(guī)類詢價對象增加配售對象的申請，以及受理主承銷商關于本細則第三、四章所述備案事項，應當自受理備案文件之日起十個工作日內完成備案工作，不予備案的應在此期限內書面回復；協(xié)會受理本細則第二章第四條所述機構申請成為常規(guī)類詢價對象報備事項的，需征求監(jiān)管部門監(jiān)管意見無異議后方可完成備案工作，不予備案的應書

面

回

復。

受理日期自申請單位收到受理回執(zhí)之日起計算。第二十一條 本細則第二、三、四章所述報備事項的受理條件包括：

（一）申請文件齊全，內容完備，符合本細則相關規(guī)定;

（二）申請備案事項符合《承銷辦法》及本細則的相關要求和條件。詢價對象申請增加配售對象的，擬新增自營投資賬戶或證券投資產品應屬于本細則第二章第五條規(guī)定的相關范圍。

第六章 詢價對象行為要求

第二十二條 詢價對象在參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務時，應當持續(xù)健全公司內控機制，完善業(yè)務操作流程和崗位職責等相關制度，認真、審慎、專業(yè)地掌握資料，深入調研、理性報價、合規(guī)申購。

第二十三條 詢價對象應當有選擇地參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務，應當選擇詢價對象自身已配備專門研究力量的行業(yè)領域內的首發(fā)股票項目，或對該項目及其所在行業(yè)有較深入研究，切勿盲目參與。

第二十四條詢價對象應制定專項內控制度，對其相關業(yè)務人員或研究人員參與發(fā)行人及主承銷商組織的首發(fā)股票項目推介活動做出必要的規(guī)范要求，規(guī)避有悖職業(yè)道德的行為。

第二十五條詢價對象開展首發(fā)股票的研究工作時，應當始終堅持科學、獨立、客觀、審慎的原則，要認真研讀發(fā)行人招股說明書等信息，發(fā)現(xiàn)存在異常情形的，如與本次發(fā)行相關聯(lián)的機構或個人存在不良誠信記錄、發(fā)行人所在行業(yè)已經出現(xiàn)不利變化、發(fā)行人盈利水平與行業(yè)相比存在異常等，詢價對象應采取調研、核查等方式進一步核實研判。

第二十六條 詢價對象在參與首發(fā)股票詢價業(yè)務時，應當建立健全投資決策小組機制，由投資決策小組就最終報價做出集體決策，詢價對象應當對相關報價決策人員的報價行為進行階段性績效評估,并將評估結果作為向報價決策人員支付薪酬的重要參考。

第二十七條詢價對象應當嚴格按照既定業(yè)務操作流程實施提交報價操作，針對提交報價業(yè)務環(huán)節(jié)建立雙崗復核機制并嚴格執(zhí)行。詢價對象應配備兩名以上熟練掌握上海、深圳市場網下發(fā)行電子平臺操作方法的交易員。

第二十八條詢價對象的資金運營部門應與相關業(yè)務部門保持密切聯(lián)系，并根據首發(fā)股票申購計劃安排,保障足額的備付資金。應當制定首發(fā)股票申購資金劃付審批程序并嚴格執(zhí)行，確保資金在規(guī)定時間內劃入結算銀行賬戶。

第二十九條 詢價對象的合規(guī)風控部門應當對其首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務的參與情況、報價與申購材料進行合規(guī)審查，并通過合規(guī)檢查、合規(guī)管理有效性評估等手段對相關業(yè)務進行監(jiān)控。

第三十條 詢價對象應設臵詢價專員崗位，負責報價與申購業(yè)務全過程的組織與協(xié)調工作，包括保管網下發(fā)行電子平臺數字證書；查詢、收集首發(fā)股票項目信息并提交業(yè)務人員或研究人員；制作、流轉、留存與業(yè)務相關的文檔和表格；全程跟蹤項目初選、參與推介、研究、報價決策、申購、獲配股票交易等環(huán)節(jié)的業(yè)務開展情況，并定期做出書面總結。

同一詢價對象管理的配售對象之間或內部部門之間存在利益沖突的，應分別設臵詢價專員，并做好職能劃分與銜接工作。

第三十一條 詢價對象應當建立健全員工業(yè)務培訓機制，定期或不定期組織員工開展有針對性的業(yè)務法規(guī)培訓，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)水平。

第三十二條詢價對象應當將相關業(yè)務制度匯編、展業(yè)資料等存檔備查。

第三十三條詢價對象為個人投資者的，在保證個人投資者報價獨立性的前提下，主承銷商或相關證券公司可以在個人投資者參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務過程中適當提供研究、資金管理和合規(guī)風控等方面的專業(yè)支持。

第三十四條 詢價對象參與由發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商確定發(fā)行價格的首發(fā)股票項目時，其網下申購行為應當符合《承銷辦法》和本細則的相關規(guī)定。

第七章 自律管理

第三十五條詢價對象在參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務時，不得存在以下行為：

（一）所屬業(yè)務人員或研究人員在參與首發(fā)股票推介活動時收受禮品或禮金；

（二）與發(fā)行人、主承銷商或其他詢價對象協(xié)商抬高或壓低股票價格；

（三）所屬同一配售對象網上網下同時申購單一首發(fā)

股票項目；

（四）提交有效報價或申購要約后應繳款未繳款；

（五）所屬配售對象利用非指定證券賬戶或銀行資金賬戶參與網下申購；

（六）行政法規(guī)、自律規(guī)則或新股發(fā)行公告中規(guī)定或約定的其他禁止行為。

第三十六條 主承銷商對其選定的推薦類詢價對象負有持續(xù)督導責任，并對其參與的首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務進行必要的監(jiān)督和管理。當主承銷商選定的推薦類詢價對象在參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務過程中出現(xiàn)無效申購等禁止行為時，該詢價對象及主承銷商均應承擔相應責任。主承銷商應保證其推薦個人投資者參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務的獨立性，嚴禁發(fā)生由于各類關聯(lián)關系所引發(fā)的不正當關聯(lián)交易或利益輸送等違法違規(guī)行為。

第三十七條 常規(guī)類詢價對象應當在結束后一個月內向協(xié)會提交總結，主要內容包括：

（一）對上參與首發(fā)股票詢價和網下申購業(yè)務的情況進行總結；

（二）就其是否持續(xù)符合《承銷辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守《承銷辦法》和本細則對詢價對象的相關規(guī)定進行說明；

（三）如出現(xiàn)本細則中規(guī)定的禁止行為和異常行為，應在總結中如實寫明并說明原因。

第三十八條 主承銷商應當在結束后一個月內對上的推薦詢價對象工作進行總結，主要內容包括：

（一）上主承銷首發(fā)股票項目的基本情況；

（二）上推薦詢價對象工作的基本情況、業(yè)務培訓及持續(xù)督導情況；

（三）上推薦類詢價對象參與本公司主承銷首發(fā)股票項目網下發(fā)行業(yè)務的情況；

（四）上推薦類詢價對象在參與本公司主承銷首發(fā)股票項目時出現(xiàn)的本細則規(guī)定的禁止行為和異常行為，以及主承銷商的處理措施。

推薦類詢價對象不必單獨向協(xié)會報送總結。

第三十九條 協(xié)會組織對常規(guī)類詢價對象詢價和網下申購業(yè)務的參與情況，以及主承銷商的推薦詢價對象工作情況進行不定期現(xiàn)場檢查。

現(xiàn)場檢查由專項工作小組負責，工作小組由監(jiān)管部門、協(xié)會相關工作人員以及部分行業(yè)專家組成。

第四十條 主承銷商違反本細則規(guī)定的，協(xié)會視情節(jié)輕重分別給予自律管理措施和紀律處分,其中自律管理措施包括：

（一）談話提醒；

（二）警示；

（三）責令整改；

（四）協(xié)會規(guī)定的其他自律管理措施。

紀律處分包括：

（一）行業(yè)內通報批評；

（二）公開譴責；

（三）一定期限內不受理其推薦類詢價對象名單的報備；

（四）暫停部分會員權利；

（五）取消會員資格。

第四十一條 詢價對象發(fā)生本細則所規(guī)定禁止行為的，協(xié)會可對其采取的自律措施包括：

（一）在一個自然內，單一詢價對象累計出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項所述情形不足3次，且經查非主觀惡意的，協(xié)會可對其采取談話提醒、警示或責令整改等自律管理措施；

（二）在一個自然內，單一詢價對象累計出現(xiàn)第三十五條

（三）、（四）、（五）

（六）項所述情形達3次（含）以上，且經查非主觀惡意的，協(xié)會可視情節(jié)輕重給予其詢價對象范圍通報批評或通過媒體公開譴責等紀律處分；

（三）出現(xiàn)第三十五條

（一）至

（六）項所述情形，且經查系主觀惡意的，協(xié)會可視情節(jié)輕重給予其詢價對象范圍通報批評或通過媒體公開譴責等紀律處分。

協(xié)會還可視相關詢價對象禁止行為情節(jié)的輕重在一定期限內不將其列入有效詢價對象名單。

主承銷商、詢價對象涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會應移交監(jiān)管部門處理。

第四十二條 詢價對象發(fā)生本細則所規(guī)定異常行為的，協(xié)會可對其采取談話提醒的自律處理措施，同時可視情節(jié)輕重在一定期限內不將其列入有效詢價對象名單。

第八章 附則

第四十三條本細則由中國證券業(yè)協(xié)會負責解釋

第四十四條本細則自發(fā)布之日起實施。本細則發(fā)布后，《關于做好新股發(fā)行體制改革后新股詢價工作的通知》（中證協(xié)發(fā)[2009]101號）相應廢止。

第四篇：采購廣場座椅和欄路石球詢價報告

廣場座椅和攔路石球詢價情況

樓前廣場需安裝廣場座椅18張（8張1.2米和10張1.5米）和攔路石球20個。*年*月*日到市場詢價。

在網上對防腐木廣場座椅進行詢價：貴陽天宇交通酒店用品制作廠：1.2米的防腐木座椅469.00/張、1.5米的防腐木座椅504.00/張,18張需支付8792.00元。貴陽中意工貿公司：1.2米的防腐木座椅378.00/張、1.5米的防腐木座椅526.50/張,18張需支付8289.00元。

上午9點半，一行*人到沙沖南路浙商家具市場對廣場座椅詢價，市場里僅有三鑫實木休閑園藝一家銷售廣場座椅，報價防腐木座椅680.00/張、雜木座椅380.00/張。隨后走訪其工廠（廠址：小河火車南站橋下），和老板馮發(fā)軍進行議價的結果是1.2米的防腐木座椅330.00/張、1.5米的防腐木座椅550.00/張，18張需支付8140.00元。

一行*人又到小河威龍石材市場對攔路石球進行詢價。報價情況：第一家：貴州紅成石材貿易有限公司，報價：不含運輸、裝卸及稅費價450.00/個（40cm）、不含運輸、裝卸及稅費價560.00/個（50cm）；第二家：興龍石材，報價：含運輸、裝卸但不含稅價420.00/個（40cm）；第三家：貴州港龍冠源建材有限責任公司，報價：含運輸、裝卸、稅費價380.00/個（40cm）。